600478_2006_力元新材_2006年年度报告_2007-04-27.pdf

长沙力元新材料股份有限公司 长沙力元新材料股份有限公司 600478 600478 2006 年年度报告 2006 年年度报告 长沙力元新材料股份有限公司 2006 年年度报告 1 目录 目录 一、重要提示.1 二、公司基本情况简介.1 三、主要财务数据和指标.2 四、股本变动及股东情况.3 五、董事、监事和高级管理人员.7 六、公司治理结构.11 七、股东大会情况简介.12 八、董事会报告.12 九、监事会报告.15 十、重要事项.16 十一、财务会计报告.19 十二、备查文件目录.50 长沙力元新材料股份有限公司 2006 年年度报告 1一、重要提示一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、董事张世明未出席董事会。因公出差委托董事长钟发平行使表决权 董事吴学贵未出席董事会。因公出差委托董事长钟发平行使表决权 董事高麟未出席董事会。因公出差委托董事郑永龙行使表决权 3、湖南开元有限责任会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人钟发平，主管会计工作负责人向秀清，会计机构负责人（会计主管人员）周家华声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：长沙力元新材料股份有限公司 公司法定中文名称缩写：力元新材 公司英文名称：CHANGSHA LYRUN MATERIAL CO.,LTD.公司英文名称缩写：LYRUN 2、公司法定代表人：张世明 3、公司董事会秘书：陈志军 电话：0731-4019421 传真：0731-4016101 E-mail： 联系地址：长沙市经济技术开发区星沙南路 6 号 公司证券事务代表：文建惠 电话：0731-4019421 传真：0731-4016101 E-mail： 联系地址：长沙市经济技术开发区星沙南路 6 号 4、公司注册地址：长沙经济技术开发区星沙南路 6 号 公司办公地址：长沙经济技术开发区星沙南路 6 号 邮政编码：410100 公司国际互联网网址：http:/ 公司电子信箱： 5、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：董事会办公室 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：S 力元 公司 A 股代码：600478 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：2000 年 8 月 22 日 公司首次注册登记地点：长沙经济技术开发区星沙南路 6 号 公司法人营业执照注册号：4300001004829 公司税务登记号码：430121274963621 公司聘请的境内会计师事务所名称：湖南开元有限责任会计师事务所 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：长沙市芙蓉中路 692 号新世纪城大厦 19-20 层 长沙力元新材料股份有限公司 2006 年年度报告 2 三、主要财务数据和指标三、主要财务数据和指标(一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 利润总额 7,621,606.29净利润 6,835,951.76扣除非经常性损益后的净利润 6,778,863.92主营业务利润 46,633,417.52其他业务利润 2,951,609.44营业利润 5,765,293.75投资收益 1,849,976.80补贴收入 营业外收支净额 6,335.74经营活动产生的现金流量净额 17,691,817.70现金及现金等价物净增加额 11,728,940.11(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益-5,734.76短期投资收益，（不包括经国家有关部门批准设立的有经营资格的金融机构获得的短期投资收益）25,421.75扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出 12,070.50以前年度已经计提各项减值准备的转回 35,404.67所得税影响数-10,074.32合计 57,087.84(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2006 年 2005 年 本年比上年增减(%)2004 年 主营业务收入 512,765,076.90451,628,212.0413.54 372,456,986.71利润总额 7,621,606.297,219,751.785.57 22,117,987.49净利润 6,835,951.766,021,019.7113.53 19,646,264.90扣除非经常性损益的净利润 6,778,863.926,771,762.320.10 18,968,801.15每股收益 0.0550.04912.24 0.159最新每股收益 净资产收益率（%）2.201.98增加 0.22 个百分点 6.29长沙力元新材料股份有限公司 2006 年年度报告 3扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率（%）2.192.23减少 0.04 个百分点 6.08扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权平均净资产收益率（%）2.212.20增加 0.01 个百分点 6.15经营活动产生的现金流量净额 17,691,817.7056,266,429.61-68.56 10,703,272.54每股经营活动产生的现金流量净额 0.1430.455-68.57 0.09 2006 年末 2005 年末 本年末比上年末增减(%)2004 年末 总资产 635,323,154.45629,591,418.840.91 594,526,616.24股东权益（不含少数股东权益）310,216,293.30303,380,341.542.25 312,203,025.43每股净资产 2.5082.4532.24 2.524调整后的每股净资产 2.5062.4502.29 2.516 (四)报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金未分配利润 股东权益合计期初数 123,697,535.60 148,153,165.5021,749,024.427,373,745.539,780,616.02 303,380,341.54本期增加 8,085,204.24 6,835,951.76 本期减少 7,373,745.537,373,745.53711,458.71 期末数 123,697,535.60 148,153,165.5022,460,483.13015,905,109.07 310,216,293.30 1、本期公司实现净利润 6,835,951.76,提取 10%的法定盈余公积金。2、本期公司按新公司法要求将法定公益金全额转入法定盈余公积内。四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股公积金转股 其他小计数量 比例(%)一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中：国家持有股份 境内法人持有股份 68,631,970 55.48 68,631,97055.48境外法人持有股份 其他 15,065,560 12.18 15,065,56012.182、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股83,697,530 67.66 83,697,53067.66长沙力元新材料股份有限公司 2006 年年度报告 4份合计 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 40,000,000 32.34 40,000,00032.342、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 三、股份总数 123,697,535.60 100 123,697,535.60100 股份变动的批准情况 1、2006 年 4 月 19 日,公司并列第一大股东湖南新兴科技发展有限公司就股份转让分别与湖南科力远高技术有限公司和湖南金天科技有限责任公司签订意向书;2、2006 年 5 月 15 日，湖南新兴科技发展有限公司与湖南科力远高技术有限公司和湖南金天科技有限责任公司就股份转让签订转让协议书;3、2006 年 11 月 20 日，湖南科力远高技术有限公司收购长沙力元新材料股份有限公司获得中国证券监督管理委员会无异议函；4、2006 年 12 月 4 日，公司并列第一大股东成都银河动力股份有限公司就股份转让分别与江苏恒元房地产有限公司、江阴泽舟投资有限公司、上海长亮投资发展有限公司签订股份转让协议。股份变动的过户情况 1、2007 年 1 月 16 日,公司并列第一大股东成都银河动力股份有限公司(以下简称银河动力)经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认过户完成.银河动力将其所持有的长沙力元新材料股份有限公司 20.3%的股份 25,109,260 股分别过户给江苏恒元房地产有限公司 7,603,084 股、江阴泽舟投资有限公司 11,404,626 股、上海长亮投资发展有限公司 6,101,550 股；2、2007 年 4 月 13 日，公司另并列第一大股东湖南新兴科技发展有限公司(以下简称新兴科技)经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认过户完成.新兴科技将其所持有的长沙力元新材料股份有限公司 20.3%的股份 21,269,260 股分别过户给湖南科力远高技术有限公司 16，941，368 股、湖南金天科技有限责任公司 4，327，892 股；3、以上信息已披露在中国证券报、上海证券报、证券时报 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 1、2006 年 1 月 19 日，公司高管会议通过了股权分置改革工作正式启动；2、2006 年 8 月 28 日，公司公布了股权分置改革提示性公告，并于当天停牌；3、2006 年 8 月 30 日，股改方案（10 送 2.5）获湖南省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“国资委”）批准；4、2006 年 9 月 11 日，公司公布了最终的股权分置改革说明书；5、2006 年 9 月 12 日，公司股票复牌；6、2007 年 1 月 23 日，收到国资委同意公司股权分置改革最终方案（10 送 3.2）的批复文件，同日，公司公布了召开相关股东会议的通知；7、2007 年 2 月 2 日，公司股票停牌；长沙力元新材料股份有限公司 2006 年年度报告 58、2007 年 3 月 23 日，公司公布股权分置改革方案实施公告；9、2007 年 3 月 29 日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认公司股权变更完成，同日，公司股票复牌。2、股票发行与上市情况(1)前三年历次股票发行情况 单位:股 币种:人民币 种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期 人民币普通股 2003年9月3日 4.9340,000,0002003 年 9 月18 日 40,000,000 (2)公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股，配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。(3)现存的内部职工股情况 单位:股 币种:人民币 内部职工股的发行日期 内部职工股的发行价格（元）内部职工股的发行数量 本报告期末公司无内部职工股。(二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 11,486前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 年度内增减 股份类别 持有非流通股数量 质押或冻结的股份数量湖南新兴科技发展有限公司 国有股东 20.3 25,109,260未流通 25,109,260 未知 成都银河动力股份有限公司 其他 20.3 25,109,260未流通 25,109,260 未知 钟发平 其他 12.18 15,066,660部分流通，部分未流通 15,065,560 未知 上海三湘(集团)有限公司 其他 6.76 8,369,750未流通 8,369,750 未知 广东新锐投资有限公司 其他 4.06 5,021,850未流通 5,021,850 未知 湖南天联复合材料有限公司 其他 4.06 5,021,850未流通 5,021,850 未知 邬凌云 其他 0.20 248,258已流通 未知 长沙力元新材料股份有限公司 2006 年年度报告 6沈焕章 其他 0.18 226,615已流通 未知 林瑞成 其他 0.17 215,500已流通 未知 陈卫星 其他 0.16 203,200已流通 未知 前十名流通股股东持股情况 股东名称 持有流通股的数量 股份种类 邬凌云 248,258人民币普通股 沈焕章 226,615人民币普通股 林瑞成 215,500人民币普通股 陈卫星 203,200人民币普通股 冯健芬 199,900人民币普通股 陈振平 163,725人民币普通股 侯素云 161,800人民币普通股 林新 152,500人民币普通股 顾宝民 140,900人民币普通股 万南平 140,782人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 公司未知前十名流通股股东之间以及前十名流通股股东和以上非流通股股东之间是否存在关联关系或为一致行动人。2、控股股东及实际控制人简介(1)法人控股股东情况 控股股东名称：湖南新兴科技发展有限公司 法人代表：贺坚 注册资本：60,000,000 元 成立日期：1995 年 6 月 19 日 主要经营业务或管理活动：交通运输设备配件、蓄能、节能产品、自动化控制设备、普通机械、电器机械及器材、电子计算机及配件的研究、生产、销售 (2)法人实际控制人情况 实际控制人名称：华天实业控股集团有限公司 法人代表：贺坚 注册资本：500,000,000 元 成立日期：1992 年 11 月 18 日 主要经营业务或管理活动：酒店业、旅游业、高科技产业、房地产、建筑装饰、建筑材料、物业管理、机械加工、运输、通讯、信息网络、环保、生物医药十三大类行业的投资和集团范围内企业资产的经营管理。1、湖南新兴科技发展有限公司是华天实业控股集团有限公司的全资子公司。(3)控股股东及实际控制人变更情况 新控股股东名称：钟发平 新实际控制人名称：钟发平 控股股东发生变更的日期：2007 年 4 月 12 日 披露控股股东发生变更相关信息的指定报纸：中国证券报、上海证券报、证券时报 披露控股股东发生变更相关信息的日期：2007 年 4 月 13 日 2007 年 4 月 13 日，湖南新兴科技发展有限公司将其持有的 21，269，260 股分别过户给湖南科力远高技术有限公司 16，941，368 股（占总股本的 13.7%）、湖南金天科技有限责任公司 4，327，892（占长沙力元新材料股份有限公司 2006 年年度报告 7总股本的 3.5%）股，经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认完成。因湖南科力远高技术有限公司实际控制人为钟发平，所以钟发平直接（或间接）控制力元新材股本为 29，702，928 股，占总股本的 24.02%，为力元新材的实际控制人。(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:元 币种:人民币 股东名称 法人代表 注册资本 成立日期 主要经营业务或管理活动 成都银河动力股份有限公司 郑永龙 136,538,3001988年 8 月18 日 拖内配件、汽车配件、摩托车配件、工矿配件。进出口业务、网络产品及工程、计算机软件开发及成果转让、通迅器材、电子系统工程、新材料等、汽车销售(不含小轿车)。五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数年末持股数 股份增减数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)税前 张世明 董事长 男 52 2005 年 4 月15 日 2008 年 4 月14 日 15钟发平 董事 男 40 2005 年 4 月15 日 2008 年 4 月14 日 15,066,66015,066,660 长沙力元新材料股份有限公司 2006 年年度报告 8高麟 董事 男 43 2006 年 4 月21 日 2008 年 4 月14 日 汤义武 董事 男 36 2005 年 4 月15 日 2008 年 4 月14 日 郑永龙 董事 男 46 2005 年 4 月15 日 2008 年 4 月14 日 吴学贵 董事 男 49 2005 年 4 月15 日 2008 年 4 月14 日 黄健柏 独立董事 男 52 2005 年 4 月15 日 2008 年 4 月14 日 5肖汉宁 独立董事 男 45 2005 年 4 月15 日 2008 年 4 月14 日 5邓小洋 独立董事 男 43 2005 年 4 月15 日 2008 年 4 月14 日 5张敏 监事会召集人 女 52 2005 年 4 月15 日 2008 年 4 月14 日 熊尚荣 监事 男 34 2005 年 4 月15 日 2008 年 4 月14 日 唐振武 监事 男 45 2005 年 4 月15 日 2008 年 4 月14 日 5张聚东 代理总经理 男 38 2005 年 4 月15 日 2008 年 4 月14 日 15向秀清 副总经理兼财务总监 女 43 2005 年 4 月15 日 2008 年 4 月14 日 12殷志锋 副总经理 男 43 2005 年 4 月15 日 2008 年 4 月14 日 12肖腾彬 副总经理 男 44 2005 年 4 月15 日 2008 年 4 月14 日 12陈志军 副总经理兼董事会秘书 男 34 2005 年 4 月15 日 2008 年 4 月14 日 12合计/15,066,66015,066,660 /98 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：(1)张世明,曾任华天集团党委书记、湖南华天大酒店股份有限公司董事长兼总经理、华天实业集团有限公司常务副总经理、华天实业控股集团有限公司副董事长；现任华天实业控股集团有限公司党委委员、监事会召集人、长沙力元新材料股份有限公司董事长。(2)钟发平,曾任长沙力元新材料股份有限公司总经理职务、现任湖南科力远高技术有限公司董事长、长沙力元新材料股份有限公司董事长。(3)高麟,曾任化工部长沙设计院高级工程师、分院副院长；长科机电设备公司总经理、总工程师；长沙力元新材料股份有限公司副总经理、成都银河创新科技股份有限公司总经理。(4)汤义武,曾任长沙力元新材料股份有限公司技术部部长、总经理助理、常务副总经理兼常德力元新材料有限责任公司总经理；现任华天实业控股集团有限公司党委副书记、董事、总裁、长沙力元新材料股份有限公司董事。(5)郑永龙,曾任华天集团办公室主任、新兴公司总经理、华天集团董事、华天集团副总经理；现任华天实业控股集团有限公司党委委员、副总裁，湖南新兴科技发展有限公司董事长，成都银河动力股份有限公司董事长，长沙力元新材料股份有限公司董事。(6)吴学贵,曾任华天结算中心主管、新兴公司财务经理；现任湖南新兴科技发展有限公司副总经理，广东新锐投资有限公司执行董事、总经理，长沙力元新材料股份有限公司董事。(7)黄健柏,现任中南大学副校长、长沙力元新材料股份有限公司独立董事。(8)肖汉宁,现任湖南大学材料科学与工程学院副院长、长沙力元新材料股份有限公司独立董事。(9)邓小洋,现任职于湖南大学会计学院，长沙力元新材料股份有限公司独立董事。(10)张敏,曾任华天大酒店财务部经理；现任华天实业控股集团有限公司审计监督部经理，长沙力元长沙力元新材料股份有限公司 2006 年年度报告 9新材料股份有限公司监事会召集人。(11)熊尚荣,曾任成都银河动力股份有限公司审计部经理兼银晨网讯科技有限公司财务总监；现任成都银河动力股份有限公司董事、财务总监，长沙力元新材料股份有限公司监事。(12)唐振武,曾任衡阳有色冶金机械总厂企业管理处处长，衡阳有色冶金机械总厂办公室副主任、党委办公室副主任，三一重工集团有限公司企划部策划专干，长沙力元新材料股份有限公司企管部副部长、物资部副部长；现任长沙力元新材料股份有限公司监事、研发部副部长。(13)张聚东,历任力元公司办公室主任、供应部部长、企管部部长、总经理秘书、总经理助理、代理总经理；现任长沙力元新材料股份有限公司总经理。(14)向秀清,曾任长沙力元新材料股份有限公司财务部部长；现任长沙力元新材料股份有限公司副总经理兼财务总监。(15)殷志锋,历任力元公司办公室主任、上市办主任、总经理办公室主任、总经理助理；现任长沙力元新材料股份有限公司副总经理。(16)肖腾彬,历任长沙力元新材料股份有限公司生产制造部部长、常德力元新材料有限责任公司总经理助理、执行总经理；现任长沙力元新材料股份有限公司副总经理兼常德力元新材料有限责任公司总经理。(17)陈志军,2000 年 8 月起任长沙力元新材料股份有限公司董事会秘书，现任长沙力元新材料股份有限公司副总经理兼董事会秘书。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 是否领取报酬津贴 郑永龙 成都银河动力股份有限公司 董事长 2005-08 否 高麟 成都银河动力股份有限公司 总经理 2005-08 是 吴学贵 广东新锐投资有限公司 执行董事、总经理 2000-06 是 熊尚荣 成都银河动力股份有限公司 董秘 2004-04 是 熊尚荣 成都银河动力股份有限公司 财务总监 2003-12 否 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 是否领取报酬津贴 张世明 华天实业控股集团有限公司 监事会召集人2004-12 否 钟发平 湖南科力远高技术有限公司 董事长 2002-11 是 汤义武 华天实业控股集团有限公司 董事、总裁 2004-12 是 郑永龙 华天实业控股集团有限公司 副总裁 2004-12 是 张敏 华天实业控股集团有限公司 审计部经理 1996-01 是 肖腾彬 常德力元新材料有限责任公司 总经理 2004-12 否 长沙力元新材料股份有限公司 2006 年年度报告 10(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:按公司章程规定的程序 2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：公司的经营规模及经济效益 3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 钟发平 是 高麟 是 汤义武 是 郑永龙 是 吴学贵 是 张敏 是 熊尚荣 是 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 2007 年 4 月 19 日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了：1、同意张世明先生辞去公司董事长职务，选举钟发平先生为公司董事长的议案；2、张世明、汤义武、郑永龙、高麟分别辞去公司董事，并提名张聚东、陈振兵、刘滨、常青为公司董事候选人的议案；3、同意陈志军先生辞去公司副总经理兼董事会秘书职务，聘任刘滨先生为执行总经理兼董事会秘书的议案。4、以上信息已披露在 2007 年 4 月 20 日的中国证券报、上海证券报、证券时报上。(五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 690 人,需承担费用的离退休职工为 0 人 员工的结构如下：1、专业构成情况 专业类别 人数 生产人员 472销售人员 25技术人员 79财务人员 22行政人员 32其他人员 60 长沙力元新材料股份有限公司 2006 年年度报告 112、教育程度情况 教育类别 人数 博士 4硕士/研究生 9本科 43大专 85中专/高中 467中专/高中以下 82 六、公司治理结构六、公司治理结构(一)公司治理的情况 公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作，严格进行信息披露，保护广大投资者利益。报告期内，公司董事会根据中国证监会关于督促上市公司修改公司章程的通知，上市公司治理准则、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定和上海证券交易所新修订的股票上市规则以及其他相关法律法规，对公司章程中的相应条款进行了修订。1、关于股东与股东大会 公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利；公司严格按照中国证监会颁布的股东大会规范意见和公司制订的股东大会议事规则的要求召集、召开股东大会，并严格遵守表决事项和表决程序的有关规定，维护上市公司和股东的合法权益，并由律师出席见证。2、关于控股股东和上市公司 控股股东依法行使其权利，承担其义务，行为规范，没有超越股东大会直接干预公司的经营和决策活动，没有占用公司资金或要求为其担保或替他人担保；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面完全独立；公司董事会、监事会和经营管理的职能部门能够独立规范运作。3、关于董事与董事会 公司严格按照法律和公司章程的规定选举产生董事，保证董事选聘公开、公平、公正；董事会的人数和人员结构符合有关法律、法规的要求，公司独立董事三名，占董事总数的三分之一。公司董事会按照董事会议事规则开展工作，董事以认真负责的态度出席公司董事会和股东大会，积极接受有关培训，了解和掌握相关法律法规，以诚信、勤勉、尽责的态度履行董事职责。4、关于监事和监事会：公司监事会人数和人员结构符合法律法规和公司章程的要求；公司监事会严格按照有关法律法规和公司章程积极开展工作，公司各位监事积极参加有关培训，学习有关法律法规，本着对股东认真负责的精神认真履行职责，对公司财务以及董事、高管人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司和股东的合法权益。5、关于绩效评价与激励约束机制：公司对高管人员制定了绩效考核和激励机制，使公司经营层在一定合理约束机制下充分发挥主观能动性，不断完善经营环境和提高经营水平。公司经理人的聘任公开、透明，符合现代企业制度的要求，有利于公司的长远发展。6、关于利益相关者：公司充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、客户、供应商等利益相关者的合法权益，共同推进公司持续、健康发展。7、关于信息披露：公司严格按照法律法规、公司章程、信息披露制度和投资者关系管理制度等有关规定，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。公司在充分履行信息披露义务的同时，积极维护公司和投资者的合法权益，尤其是广大中小股东的权益。公司指定董事会秘书负责信息披露工作，接待投资者的来访和咨询。8、投资者关系管理 长沙力元新材料股份有限公司 2006 年年度报告 12 公司一直非常重视投资者关系管理工作，采取多种方式实施投资者关系管理，加强与投资者的沟通，充分保证了广大投资者的知情权。(二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注邓小洋 10100 0 黄健柏 10100 0 肖汉宁 10100 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司董事会各项议案或公司其他有关事项提出异议。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：公司在业务方面独立于控股股东：有独立的原辅材料采购系统、生产系统和产品销售网络系统，完全具有独立自主的经营能力。在业务上也不存在与控股股东之间的竞争关系。2、人员方面：公司董事、监事及高级管理人员严格按照公司法和公司章程的有关规定选举产生或任命；公司制定了劳动、人事及工资管理制度，根据职务系列建立了考核体系；公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均在本公司领取薪酬，未在控股股东单位领取薪酬和担任重要职务。3、资产方面：公司资产产权清晰，权责分明，完全独立于股东单位，不存在控股股东及其他关联方无偿占用、挪用公司资产的现象。4、机构方面：公司建立了完整的组织体系，设有股东大会、董事会、监事会及总经理负责的经营管理层，同时，设立了完全独立于控股股东及其他关联方的业务机构，不受股东单位控制，组成了完善的法人治理结构。5、财务方面：公司设有独立的财务部门，配备了独立的财务人员，按照企业会计制度和相关的财务会计法规建立了一套独立、完整、规范的财务核算体系和财务管理制度，开设了独立的银行账号。(四)高级管理人员的考评及激励情况 公司已建立了公平、公正的高级管理人员绩效考评体系和激励约束机制。公司对高管人员实行年薪制，年薪由基本年薪和效益年薪组成。基本年薪是固定的，效益年薪是根据公司本年效益完成情况确定，以此激发和调动经营层的创新经营能力和主观能动性。七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 1、公司于 2006 年 4 月 21 日召开 2005 年度股东大会年度股东大会。决议公告刊登在 2006 年 4 月 24日的中国证券报、证券时报、上海证券报。长沙力元新材料股份有限公司 2006 年年度报告 13八、董事会报告八、董事会报告(一)管理层讨论与分析 一、报告期内经营情况的回顾:2006 年，力元公司坚持“技术进步，以技术领先为动力，稳定供货国际高端市场。十年如一，以团队协作为根基，打造企业核心竞争力”的指导方针”，克服了继 05 年以来市场新的强劲竞争对手的全面出击、主要原辅材料镍、有色金属及能源材料价格的持续暴涨以及国家银根紧缩等诸多不利因素的影响，基本完成了年度各项主要经营目标，新产品钢带也实现了批量生产并成功出口。在企业内部管理方面，公司及时调整营销战略，根据镍价行情实施公式价营销方式，顽强地捍卫了公司的行业龙头地位，同时通过内部资源的有效整合，严控各项费用，以开源节流，增收节支同步实施来提高公司的效益。2006 年,公司实现主营业务收入 50,725.90 万元,主营业务利润 46,633.20 万元,实现利润总额762.16 万元,净利润 683.60 万元.二、公司未来发展的展望 1、所处行业发展趋势及公司面临的市场竞争格局 目前，世界各国都加大投入发展新型电化学能量转换及储存技术，并形成了如储氢材料及镍氢电池、锂离子电池、燃料电池等热点。特别是近年来，移动电话、笔记本电脑、电动工具、电动汽车等新型电池产品的飞跃发展，极大地刺激了对新能源及新能源材料的需求。但是随着世界制造工厂向中国转移，产业成熟度的提高，普通泡沫镍及镍电池已处于产业成熟期，行业平均利润率降低，而用于电动汽车方面的动力电池用泡沫镍则刚刚起步，伴随着电动汽车的快速发展，动力电池用泡沫镍将获得更大的增长空间。由于看好未来动力电池市场的巨大发展潜力，国内外优势企业纷纷介入泡沫镍行业并加快扩张步伐，使目前泡沫镍行业市场竞争非常激烈。2、公司未来发展机遇、发展战略和新年度的经营计划（1）公司未来发展机遇 随着煤炭、石油等不可再生能源的频频告急和人类环保意识的增强，符合建设集约型社会需求的二次电池及电动汽车行业将获得快速发展。公司作为二次电池材料领域的优势企业，必将受惠于下游行业的发展，获得历史发展新机遇。而在科力远电池资产注入公司后，产业链得以向下游延伸，这些都必将会使力元新材获得更多的发展机遇。（2）公司发展战略 面对未来的发展机遇，公司将总结自身及泡沫镍行业发展历程，市场目标集聚全球电池标杆企业，借鉴其成功经验，以技术领先和成本领先为竞争策略，把握镍氢动力电池材料的历史机遇，加大向电动汽车用动力电池材料市场拓展力度，加快二次电池材料领域纵向发展步伐，确立在二次电池关键材料领域的领导地位，适时向太阳能领域推进，最终实现成为二次电池材料行业领导者的战略目标。通过科力远电池资产的注入，公司有效的改变了产品单一的弱势，大大提高了自身的竞争力，公司主营业务由原来的连续化带状泡沫镍产品的生产、销售，变更为连续化带状泡沫镍产品及镍锌、镍氢、镍镉、可充电电池、铅布材料及高能铅布电池、稀土贮能材料等系列产品的生产、销售，同时资产注入也大大增加了公司业务收入，提高了经营利润，增强了核心竞争力，消除了关联交易。（3）公司新年度的经营计划 公司 2007 年度主要经营目标是：2007 年泡沫镍销售量计划为 400 万，比上年减少 19 万平米，根据营销市场预测和产品目前受镍价持续上涨的影响，公司为提高产品的盈利能力，制定了以提价为主导的经营策略，不再片面追求市场份额。2007 年计划销售收入 61650 万元，同时钢带产品也计划比上年增加 450 万元收入，净利润目标达到 2500 万元。长沙力元新材料股份有限公司 2006 年年度报告 143、公司为实现未来发展战略所需的资金需求和使用计划、资金来源情况 公司为实现未来发展战略所需的资金来源主要为：一、自有资金；二、银行贷款；三、证券市场再融资。为此，公司将加大对新项目的开发，通过证券市场进行再融资，同时与银行等金融机构保持良好的合作关系，稳定间接融资渠道，并将严格控制成本，提高盈利能力，保持稳定的现金流。4、公司面临的风险因素的分析 一方面由于国内外资本的纷纷介入和快速扩张，加剧了行业的市场竞争；另一方面公司主导产品单一，在主要原材料价格居高不下而销售价格不能相应提高的情况下，抵抗市场的风险能力较弱。从而加大了公司的经营风险。针对以上问题，公司将采取以下对策降低风险：（1）充分发挥自身技术优势，加快高性能电池负极材料项目建设，尽早改善公司产品单一的结构，提高盈利能力。（2）提升产品品质，加强营销力度,抢占国外市场；（3）加强内部管理，节能降耗，严控成本，确保公司经营持续发展。(二)公司主营业务及其经营状况 1、主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润率(%)主营业务收入比上年增减(%)主营业务成本比上年增减(%)主营业务利润率比上年增减(%)分行业 泡沫镍 512,765,076.90 465,634,921.529.0913.5416.60 减少 2.19 个百分点 分产品 泡沫镍 507,258,897.90 460,462,702.24 钢带 5,506,179.00 5,172,219.28 2、主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（）出口收入 132,083,109.10-2.28内销收入 380,681,967.8020.29 (三)公司投资情况 报告期内公司投资额为 2,994,920.00 元，1、募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。2、非募集资金项目情况 1)、二期 PVD 公司出资 714,920.00 元投资该项目，未完工 2)、防尘改造 公司出资 2,280,000.00 元投资该项目，未完工 长沙力元新材料股份有限公司 2006 年年度报告 15(四)公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 报告期内，公司无会计政策、会计估计变更或重大会计差错。(五)董事会日常工作情况 1、董事会会议情况及决议内容（1）、公司于 2006 年 2 月 10 日召开第二届董事会第五次会议董事会会议，向招行、中行申请授信额度的议案。决议公告刊登在 2006 年 2 月 13 日的中国证券报、证券时报、上海证券报。（2）、公司于 2006 年 3 月 23 日召开第二届董事会第六次会议董事会会议，审议年报、更换董事等。决议公告刊登在 2006 年 3 月 27 日的中国证券报、证券时报、上海证券报。（3）、公司于 2006 年 4 月 21 日召开第二届董事会第七次会议董事会会议，2006 年一季度报告。决议公告刊登在 2006 年 4 月 24 日的中国证券报、证券时报、上海证券报。（4）、公司于 2006 年 5 月 9 日召开第二届董事会第八次会议董事会会议，向中行申请授信额度的议