600415_2006_小商品城_2006年年度报告_2007-04-02.pdf

浙江中国小商品城集团股份有限公司 600415 2006 年年度报告 浙江中国小商品城集团股份有限公司 600415 2006 年年度报告 浙江中国小商品城集团股份有限公司 2006 年年度报告 1 目录 目录 一、重要提示.1 二、公司基本情况简介.1 三、主要财务数据和指标.1 四、股本变动及股东情况.3 五、董事、监事和高级管理人员.7 六、公司治理结构.12 七、股东大会情况简介.13 八、董事会报告.14 九、监事会报告.15 十、重要事项.15 十一、财务会计报告.17 十二、备查文件目录.56 浙江中国小商品城集团股份有限公司 2006 年年度报告 1一、重要提示一、重要提示 1、本公司董事局会议、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、公司第五届二次董事局会议审议了该报告，会议应到董事 15 名，董事徐来兴因故缺席，董事曹中堃因事请假授权董事傅日高代为出席并行使表决权，实到董事 13 名，会议以 14 票同意通过该报告。3、浙江天健会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人傅日高，主管会计工作负责人吴波成，会计机构负责人（会计主管人员）朱碧云声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：浙江中国小商品城集团股份有限公司 2、公司法定代表人：傅日高 3、公司董事局会议秘书：陈荣根 电话：0579-5198800 传真：0579-5182865 E-mail： 联系地址：浙江省义乌市福田路 105 号海洋商务写字楼 公司证券事务代表：龚燕 电话：0579-5182812 传真：0579-5197755 E-mail： 联系地址：浙江省义乌市福田路 105 号海洋商务写字楼 4、公司注册地址：浙江省义乌市福田路 105 号海洋商务写字楼 公司办公地址：浙江省义乌市福田路 105 号海洋商务写字楼 公司国际互联网网址： 公司电子信箱： 5、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： 公司年度报告备置地点：公司证券部 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：小商品城 公司 A 股代码：600415 7、其他有关资料 公司法人营业执照注册号：3300001001134 公司税务登记号码：330725147541689 公司聘请的境内会计师事务所名称：浙江天健会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：浙江省杭州市西溪路 128 号耀江金鼎广场西楼 三、主要财务数据和指标三、主要财务数据和指标(一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 利润总额 455,371,712.26净利润 303,220,565.64扣除非经常性损益后的净利润 300,206,127.73浙江中国小商品城集团股份有限公司 2006 年年度报告 2主营业务利润 727,816,696.87其他业务利润 33,899,971.70营业利润 445,450,446.02投资收益 13,347,821.36补贴收入 73,900.00营业外收支净额-3,500,455.12经营活动产生的现金流量净额 542,631,765.11现金及现金等价物净增加额 69,447,169.69(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益-213,444.65各种形式的政府补贴 373,900.00短期投资收益，（不包括经国家有关部门批准设立的有经营资格的金融机构获得的短期投资收益）349,412.43以前年度已经计提各项减值准备的转回 1,972,814.66所得税影响数 2,417,481.43其他非经常性营业外收入、支出-2,057,629.74少数股东损益影响数 171,903.78合计 3,014,437.91(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2006 年 2005 年 本年比上年增减(%)2004 年 主营业务收入 1,837,446,256.111,544,001,783.1319.01 1,346,203,067.23利润总额 455,371,712.26292,166,352.2155.86 153,355,459.62净利润 303,220,565.64195,109,756.9955.41 103,278,564.49扣除非经常性损益的净利润 300,206,127.93188,591,495.3659.92 94,650,761.64每股收益 2.431.5655.77 0.83最新每股收益 2.43 净资产收益率（%）26.2319.90增加 6.33 个百分点 12.55扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率（%）25.9719.23增加 6.74 个百分点 11.50扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权平均净资产收益率（%）26.7921.02 13.98经营活动产生的现金流量净额 542,631,765.111,271,012,185.77-57.31 1,441,597,727.02每股经营活动产生的现金流量净额 4.3410.17-57.32 11.54 2006 年末 2005 年末 本年末比上年末增减(%)2004 年末 总资产 5,015,548,919.304,855,913,605.813.29 3,816,900,178.53股东权益（不含少数股东权益）1,155,821,485.63980,473,356.9917.88 822,854,191.10每股净资产 9.257.8517.83 6.58调整后的每股净资产 9.22 7.8118.05 6.54 浙江中国小商品城集团股份有限公司 2006 年年度报告 3(四)报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 124,968,637.00 348,493,979.19147,856,409.8331,990,571.07359,154,330.97 980,473,356.99本期增加 0 062,031,479.450148,211,020.26 175,348,128.64本期减少 0 2,903,80031,990,571.0731,990,571.070 0期末数 124,968,637.00 345,590,179.19177,897,318.210507,365,351.23 1,155,821,485.63盈余公积变动原因：根据公司董事局通过的 2006 年度利润分配预案,按 2006 年度实现净利润提取 10%的法定盈余公积 30,040,908.38 元；法定公益金变动原因：根据财政部财企200667 号关于施行后有关企业财务处理问题的通知，将法定公益金 31,990,571.07 元转作法定盈余公积金管理使用。未分配利润变动原因：本期减少系根据股东大会通过的 2006 年半年度利润分配方案，每 10 股派发现金股利 10 元（含税）计 124,968,637.00 元，以及根据 2007 年 3 月 19 日本公司董事局五届二次会议通过的 2006 年度利润分配预案，按 2006 年度实现净利润提取 10%的法定盈余公积 30,040,908.38 元。四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 49,811,300 39.86 -130,558 54,961,97143.983、其他内资持股 22,244,210 17.80 -4,314,143 12,648,83810.12其中：境内法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 72,055,510 57.66 -4,444,701 67,610,80954.10二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 52,913,127 42.34 4,444,701 57,357,82845.902、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 52,913,127 42.34 4,444,701 57,357,82845.90三、股份总数 124,968,637 100 0 124,968,637100 浙江中国小商品城集团股份有限公司 2006 年年度报告 4股份变动情况说明：2006 年 7 月 24 日，公司召开股权分置改革相关股东会议，审议通过了股权分置改革方案。2006 年 8 月 14 日股改方案实施，公司非流通股股东（除义乌中国小商品城恒大开发总公司、义乌市财务开发公司外）向流通股股东每 10 股送 0.84 股，因建行义乌市支行职工技术服务部和临海商业机械厂支付的股份暂由义乌中国小商品城恒大开发总公司垫付。因此，国有股持股减至 49680742 股，有限售条件的股份 67610809 股。但在浙江省人民政府国有资产监督管理委员会浙国资法产2006107 号的关于公司股权分置改革涉及国有股权管理事项的批复中浙江省国际信托投资有限责任公司持有440.1024 万股和浙江物产元通机电(集团)有限公司持有的 88.0205 万股被重新确认为国有法人股。本次股份变动后，公司总股本未发生变化。2、股票发行与上市情况(1)前三年历次股票发行情况 单位:股 币种:人民币 种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期 可流通普通股 2004 年 3 月 25 日 16.6220,938,6282004 年 4 月 1 日20,938,628 内部职工股 1993 年 11 月 30 日 1.602,822,4002005 年 5 月 10 日2,822,400 经中国证监会证监发行字200428 号文批准，增发 2093.8628 万股普通股，于 2004 年 4 月 1 日起上市流通。公司总股本由 10403.0009 万股变为目前的 12496.8637 万股，其中，可流通的社会公众股（普通股）从 2915.2099 万股增加为 5009.0727 万股。根据中国证监会证监发行字200223 号文件精神，并经上海证券交易所同意，公司 282.24 万股内部职工股于 2005 年 5 月 10 日上市流通。至此，公司流通股从 5009.0727 万股增加为 5291.3127 万股，非流通股从 7487.791 万减为 7205.55 万股，总股本不变，仍为 12496.8637 万股。(2)公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。(3)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 8,502前十名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例(%)持股总数 年度内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量义乌中国小商品城恒大开发总公司 国有股东 34.4743,080,742-130,558 43,080,742 无 义乌市财务开发公司 国有股东 5.296,600,0000 6,600,000 无 浙江省财务开发公司 其他 4.936,161,433-1,538,567 6,161,433 无 浙江省国际信托投资有限责任公司 国有股东 3.524,401,024-1,098,976 4,401,024 无 浙江中国小商品城集团股份有限公司 2006 年年度报告 5中国工商银行建信优选成长股票型证券投资基金 其他 1.602,000,0002,000,000 0未知 中国银行工银瑞信核心价值股票型证券投资基金其他 1.531,908,675614,243 0未知 交通银行科瑞证券投资基金 其他 1.521,898,360-1,009,578 0未知 中国银行易方达策略成长二号混合型证券投资基金 其他 1.521,889,5601,032,798 0未知 上海宝鼎投资股份有限公司 其他 1.411,760,410-439,590 1,760,410 中国工商银行汇添富均衡增长股票型证券投资基金 其他 1.221,525,4001,525,400 0未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量股份种类 中国工商银行建信优选成长股票型证券投资基金 2,000,000人民币普通股 中国银行工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 1,908,675人民币普通股 交通银行科瑞证券投资基金 1,898,360人民币普通股 中国银行易方达策略成长二号混合型证券投资基金 1,889,560人民币普通股 上海宝鼎投资股份有限公司 1,760,410人民币普通股 中国工商银行汇添富均衡增长股票型证券投资基金 1,525,400人民币普通股 兴和证券投资基金 1,500,000人民币普通股 全国社保基金一零二组合 1,500,000人民币普通股 交通银行富国天益价值证券投资基金 1,380,000人民币普通股 中国建设银行工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金 1,344,726人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 交通银行科瑞证券投资基金与中国银行易方达策略成长二号混合型证券投资基金同为易方达基金管理有限公司；中国银行工银瑞信核心价值股票型证券投资基金与中国建设银行工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金同为工银瑞信基金管理有限公司；除此之外，本公司不知其他无限售条件流通股股东间的关联关系是否为一致行动人。1）义乌中国小商品城恒大开发总公司与义乌市财务开发公司为同属义乌市国有资产投资控股有限公司管理、运作的关联公司，实际控制人为义乌市国有资产管理委员会；交通银行科瑞证券投资基金与中国银行易方达策略成长二号混合型证券投资基金同属易方达基金管理有限公司；其他股东间的关联关系不明。2）根据 2004 年 11 月 12 日浙江国资法产200483 号文件，浙江省国际信托投资有限责任公司所持股份于 2004 年 10月划转浙江省能源集团公司管理。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 义乌中国小商品城恒大开发总公司 43,080,7422012 年 8月 15 日 130,5582012 年 8 月 15 日前不通过上交所系统挂牌出售其所持的股份。2 义乌市财务开发公司 6,600,0002012 年 8月 15 日 02012 年 8 月 15 日不通过上交所系统挂牌出售其所持的股份。3 浙江省财务开发公司 6,161,4332007 年 8月 15 日 1,538,5672008 年 8 月 15 日前不得通过上交所交易或者转让。4 浙江省国际信托投资有限责任公司 4,401,0242007 年 8月 15 日 1,098,9762008 年 8 月 15 日前不得通过上交所交易或者转让。5 上海宝鼎投资股份有限公司 1,760,4102007 年 8月 15 日 439,5902008 年 8 月 15 日前不得通过上交所交易或者转让。浙江中国小商品城集团股份有限公司 2006 年年度报告 66 浙江物产元通机电（集团）有限公司 880,2052007 年 8月 15 日 219,7952008 年 8 月 15 日前不得通过上交所交易或者转让。7 金信信托投资股份有限公司 708,5652007 年 8月 15 日 176,9352008 年 8 月 15 日前不得通过上交所交易或者转让。8 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 704,1642007 年 8月 15 日 175,8362008 年 8 月 15 日前不得通过上交所交易或者转让。9 浙江物通股份有限公司 528,2112007 年 8月 15 日 131,8992008 年 8 月 15 日前不得通过上交所交易或者转让。10 中国建设银行义乌市支行职工技协金融技术服务部 650,1002007 年 8月 15 日 02008 年 8 月 15 日前不得通过上交所交易或者转让。2、控股股东及实际控制人简介(1)法人控股股东情况 控股股东名称：义乌中国小商品城恒大开发总公司 法人代表：赵金池 注册资本：78,337,700 元 成立日期：1993 年 6 月 27 日 主要经营业务或管理活动：市场建设开发、房地产开发、建筑设计、建设五金、水暖器材、建材、电工器材、装璜器材。(2)法人实际控制人情况 实际控制人名称：义乌市国有资产管理委员会 (3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 100%91.7%100%34.47%5.58%3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。义乌中国小商品城恒大开发总公司义乌市国有资产投资控股有限公司 义乌市国有资产管理委员会（实际控制人）义乌市财务开发公司 浙江中国小商品城集团股份有限公司 浙江中国小商品城集团股份有限公司 2006 年年度报告 7五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 03-05 年任期届满累计奖励虚拟股权姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 股份增减数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)新购风险抵押虚拟股权（万股）结余兑现（万元）傅日高 董事局主席 男 54 2006 年 11 月 17 日 2009 年 11 月 16 日 000 40.83 1229.5604吴波成 董事局副主席、总裁 男 46 2006 年 11 月 17 日 2009 年 11 月 16 日 000 12.35 120吴易 董事局副主席、总裁 男 49 2003 年 6 月 21 日 2006 年 7 月 15 日 11,4309,390-2,040交易卖出 30.18 6.538962.5695胡浪潮 董事局副主席 男 43 2003 年 6 月 21 日 2006 年 11 月 16 日 000 0 00王雪虹 董事 女 51 2006 年 11 月 17 日 2009 年 11 月 16 日 1,4301,550120股改获送 36.86 10.835.5289金方平 董事 男 40 2006 年 11 月 17 日 2009 年 11 月 16 日 000 0 00赵金池 董事 男 49 2006 年 11 月 17 日 2009 年 11 月 16 日 8,8009,539739股改获送 0 00孙文建 董事、副总裁 男 52 2006 年 11 月 17 日 2009 年 11 月 16 日 8,8007,339-1,461交易卖出 32.87 9.631.5970林子宙 董事、副总裁 男 50 2006 年 11 月 17 日 2009 年 11 月 16 日 8,8006,600-2,200交易卖出 32.81 9.631.5970徐来兴 董事 男 42 2006 年 11 月 17 日 2009 年 11 月 16 日 000 0 00叶根木 董事 男 44 2006 年 11 月 17 日 2009 年 11 月 16 日 000 0 00曹中堃 董事 男 60 2006 年 11 月 17 日 2009 年 11 月 16 日 000 0 00张健英 董事 女 36 2004 年 11 月 25 日 2006 年 11 月 17 日 000 0 00郑勇军 独立董事 男 41 2006 年 11 月 17 日 2009 年 11 月 16 日 000 3.23 00黄廉熙 独立董事 女 44 2006 年 11 月 17 日 2009 年 11 月 16 日 000 3.23 00陶 琲 独立董事 女 71 2003 年 11 月 29 日 2009 年 11 月 16 日 000 3.23 00罗仲伟 独立董事 男 52 2003 年 6 月 21 日 2006 年 11 月 16 日 000 2.90 00史习民 独立董事 男 46 2003 年 6 月 21 日 2006 年 11 月 16 日 000 2.90 00吕长江 独立董事 男 43 2006 年 11 月 17 日 2009 年 11 月 16 日 000 0.67 00樊勇明 独立董事 男 59 2006 年 11 月 17 日 2009 年 11 月 16 日 000 0.67 00刘 佳 监事局主席 女 49 2006 年 11 月 17 日 2009 年 11 月 16 日 000 0 00王竞天 监事 男 48 2006 年 11 月 17 日 2009 年 11 月 16 日 000 0 00王 青 监事 女 42 2006 年 11 月 17 日 2009 年 11 月 16 日 0889889交易买入 0 00胡衍虎 监事 男 42 2006 年 11 月 17 日 2009 年 11 月 16 日 12,10010,116-1,984交易卖出 18.05 00陈德占 监事 男 37 2006 年 11 月 17 日 2009 年 11 月 16 日 000 18.23 00王一芳 监事 女 54 2003 年 6 月 21 日 2006 年 11 月 16 日 000 0 00何海美 监事 女 56 2003 年 6 月 21 日 2006 年 11 月 16 日 148,500204,98456,484股改获送及过户变更所得 0 00孙永富 副总裁 男 50 2006 年 11 月 17 日 2009 年 11 月 16 日 4,7305,127397股改获送 32.87 9.631.5970丁云峰 副总裁 男 45 2006 年 11 月 17 日 2009 年 11 月 16 日 000 32.87 9.629.6166何培松 总裁助理 男 53 2006 年 11 月 17 日 2009 年 11 月 16 日 3,3003,577277股改获送 27.95 8.1626.8781朱碧云 财务负责人 女 51 2006 年 11 月 17 日 2009 年 11 月 16 日 5,5005,962462股改获送 28.01 8.1626.8781陈荣根 董事局秘书 男 44 2006 年 11 月 17 日 2009 年 11 月 16 日 3,3003,577277股改获送 28.01 8.1626.8781合计/216,690268,65053,421/388.72 1042189 332.7007 说明：1、高管人员等期初（03 年）出现金认购的风险抵押虚拟股权在 06 年下半年已按规定兑现；2、总裁吴波成已按 05 年末每股净资产值出现金认购风险抵押的虚拟股权 12 万股；3、06 年度高管人员等的年薪总收入待考核后全部兑现。董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：(1)傅日高,历任义乌市政府办公室副主任，义乌市农经委主任，义乌市政法委副书记，2000 年 1 月至 2003 年 3 月任义乌市林业局局长，2003 年 3 月至今在本公司工作，现任本公司董事局主席、党委副书记。浙江中国小商品城集团股份有限公司 2006 年年度报告 8 (2)吴波成,历任义乌市供销总社副科长，市罐头厂副厂长，义乌市财贸办公室科长，义乌市政府办公室科长，2000 年 11 月起任义乌市人民政府办公室副主任，2002 年 4 至 2006 年 6 月任义乌市市场贸易发展局局长、党委书记，2006 年 7 月被聘为本公司总裁，现任本公司董事局副主席、总裁、党委书记。(3)吴易,历任义乌市糖烟酒公司总经理，浙江通汇股份有限公司总经理,义乌市商业总公司总经理，1999 年 2 月至 2006 年 6 月任本公司董事局副主席、总裁、党委书记。2006 年 7 月届满卸任，离开公司。(4)胡浪潮,历任浙江省财政厅、省财务开公司、省国有资产管理局干部，2000 年 1 月至 2004 年 6月任浙江省财务开发公司所属浙江省华浙实业开发有限责任公司副总经理，2004年7月至今任总经理。2006 年 11 月届满卸任。(5)王雪虹,历任义乌市委宣传部副部长，统战部部长，2000 年 1 月至 2002 年 2 月任义乌市物价局局长，2002 年 2 月至今在本公司工作，现任本公司董事局董事、党委副书记兼纪委书记。(6)金方平,1995 年 11 月至 2006 年 6 月历任义乌市供电局副局长、党委副书记、局长、党委书记，2006 年 6 月至今任义乌市国有资产投资控股有限公司董事长，现任本公司董事局董事。(7)赵金池,曾任义乌市工商局科长，2001 年 12 月至今任义乌中国小商品城恒大开发总公司总经理，现任本公司董事局董事。(8)孙文建,历任义乌市工商局科长，1993 年 12 月至今在本公司工作，现任本公司董事局董事、副总裁。(9)林子宙,历任义乌市政府办公室科长，1993 年 12 月至今在本公司工作，曾任总裁助理，现任本公司董事局董事、副总裁。(10)徐来兴,1988 年 8 月至 2003 年 7 月历任浙江省财政厅主任科员，浙江省财务开发公司投资部副经理，中央政府驻港职络办助理调研员，2003 年 7 月至 2006 年 6 月任浙江省财务开公司总经理助理兼计财部经理，2006 年 6 月至今任浙江省财务开发公司副总经理，现任本公司董事局董事。(11)叶根木,2001 年 5 月至 2003 年 2 月历任浙江省国信企业（集团）公司资产经营部副经理，浙江省荣信实业开发有限责任公司副总经理，2003 年 2 月至 2003 年 7 月任浙江国信房产集团有限公司总经理助理，2003 年 7 月至 2004 年 3 月任国信控股集团直派浙江国信企业（集团）公司财务部经理，2004 年 3 月至今任浙江省国信企业（集团）公司副总经理，现任本公司董事局董事。(12)曹中堃,历任上海交大应用化学系党总支书记兼常务系副主任、副教授，昂立公司总经理，2000年 1 月至 2000 年 12 月任申银万国实业总公司董事长兼总经理，2000 年 12 月至今任上海宝鼎投资股份有限公司总经理，现任本公司董事局董事。(13)张健英,2001 年 3 月至 2002 年 4 月在浙江国信控股集团有限责任公司资产管理部任职；2002年 6 月至 2004 年 4 月任浙江省国信企业（集团）公司资产管理部副经理；2004 年 4 月至今任浙江省国信企业集团公司总经理助理，2006 年 11 月届满卸任。(14)郑勇军,历任杭州大学期货期权研究中心副主任，2002 年 6 月起任浙江大学经济学院经济系副主任、副教授，2002 年 6 月至 2003 年 11 月任浙江工商大学经济学院副院长、教授，2003 年 12 月至2005 年 2 月任浙江工商大学管理学院副院长、教授，2005 年 3 月至今任浙江工商大学现代商贸研究中心常务副主任、教授，现任本公司董事局独立董事。(15)黄廉熙,曾在香港从事公司法律业务二年，2000 年 1 月至 2003 年 11 月任浙江浙经律师事务所律师，2003 年 11 月至今在浙江天册律师事务所为合伙人、一级律师，现任本公司董事局独立董事。(16)陶 琲,历任中国社会科学院财贸所助理研究员、副研究员、研究员、商业研究室主任、中国社会科学院研究生院教授、博士生导师，2001 年 1 月办理离休手续，2001 年 1 月至今继任中国社会科学院研究生院博士生导师、教授，其中，2001 年 11 月至 2003 年 12 月曾任高登创新投资咨询有限责任公司（后已注销）法定代表人，现任本公司董事局独立董事。(17)罗仲伟,历任昆明大学经济系讲师，后获得中国社会科学院研究生院经济系硕士、博士学位，1999年 7 月至今在中国社会科学院工业经济研究所工作，2000 年 5 月至今任中国社科院工经所企业制度研究室主任、副研究员，2006 年 11 月届满卸任。(18)史习民,管理学（会计学）博士，曾在安徽财贸学院任教，2000 年 1 月至 2004 年 6 月任浙江财经学院会计学院副院长、教授，2004 年 7 月至 2005 年 11 任浙江财经学院科研处副处长，2005 年 12月至今任研究生部主任，2006 年 11 月届满卸任。浙江中国小商品城集团股份有限公司 2006 年年度报告 9 (19)吕长江,博士、教授、博士生导师，历任吉林大学商学院系副主任、主任，2001 年 5 月至 2005年 12 月任吉林大学商学院副院长、教授、博士生导师，2006 年 1 月至今任复旦大学管理学院会计系教授、博士生导师，现任本公司董事局独立董事。(20)樊勇明,博士、教授、博士生导师，历任上海国际问题研究所研究室副主任、主任、所长助理，上海浦东发展银行发展研究部主任，日本隹友三井海上保险公司中方副主任，1998 年 6 月至 2004 年 7月任复旦大学国际政治系教授，2004 年 7 月至今任复旦大学日本研究中心主任、国际问题研究院副院长，现任本公司董事局独立董事。(21)刘 佳,历任义乌市物资局财务科科长，义乌市财务开发公司计划财务部经理，1998 年 5 月至今任义乌市财务开发公司资金信贷部经理，现任本公司监事局主席。(22)王竞天,历任浙江省化建公司副科长，浙工省物资局副处长，新华社香港分社、香港文汇报处长，2000 年 11 月至 2005 年 4 月任浙江省物产集团公司财务资产部部长，2005 年 4 月至今任浙江物产元通机电（集团）有限公司副董事长，现任公司监事局监事。(23)王 青,2000 年 1 月至 2004 年 4 月在义乌市总工会工作，任办公室副主任兼财务科科长，2004年 4 月至今任财务科科长，现任本公司监事局监事。(24)胡衍虎,1994 年至今在本公司工作，历任本公司发展部经理，市场分公司总经理，现任本公司市场部经理、公司监事局职工监事。(25)陈德占,历任浙江通汇股份有限公司部门经理，1999 年 9 月至今在本公司工作，历任本公司商城宾馆总经理，银都酒店总经理，现任海洋酒店总经理、公司监事局职工监事。(26)王一芳,历任浙江省劳动厅干部，浙江机电设备公司干部，2000 年 1 月至 2004 年 9 月任浙江元通机电（集团）有限责任公司总经理，2004 年 9 月至今任浙江物产元通机电（集团）有限责任公司副董事长，2006 年 11 月届满卸任。(27)何海美,中国小商品城个体经营户，义乌市罕美服饰有限公司董事长,1993 年 12 月至 2003 年 6月任本公司董事局董事，2006 年 11 月届满卸任。(28)孙永富,1993 年 12 月至今在本公司工作，历任本公司办公室主任、市场部经理，市场分公司总经理，总裁助理，现任公司副总裁。(29)丁云峰,1999 年 6 月至今在本公司工作，历任本公司办公室主任、总裁助理，现任本公司副总裁。(30)何培松,1993 年 12 至今在本公司工作，历任本公司市场部经理，市场分公司总经理，现任本公司总裁助理。(31)朱碧云,1994 年 1 月至今在本公司工作，历任本公司财务部副经理、经理，现任公司财务负责人。(32)陈荣根,1994 年 2 月至今在本公司工作，历任本公司证券部经理，现任本公司董事局秘书。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 金方平 义乌市国有资产投资控股有限公司 董事长 2006 年 6 月 1 日 是 赵金池 义乌中国小商品城恒大开发总公司 总经理 2001 年 12 月 1日 是 徐来兴 浙江省财务开发公司 副总经理 2003 年 8 月 1 日 是 叶根木 浙江省国信企业（集团）公司 副总经理 2003 年 7 月 1 日 是 曹中堃 上海宝鼎投资股份有限公司 总经理 2000 年 12 月 1日 是 王竞天 浙江物产元通机电（集团）有限公司 副董事长 2005 年 4 月 1 日 是 刘佳 义乌市财务开发公司 部门经理 1998 年 5 月 1 日 是 浙江中国小商品城集团股份有限公司 2006 年年度报告 10在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期是否领取报酬津贴 郑勇军 浙江工商大学 现代商贸研究中心常务副主任、教授 2005 年 3 月 1 日 是 黄廉熙 浙江天册律师事务所 合伙人、一级律师 2003 年 11 月 1 日 是 陶 琲 中国社会科学院研究生院 博士生导师、教授 2001 年 1 月 1 日 是 吕长江 复旦大学管理学院会计系 博士生导师、教授 2006 年 1 月 1 日 是 樊勇明 复旦大学国际关系与公共事务学院、日本研究中心 博士生导师、教授 1998 年 6 月 1 日 是 王青 义乌市总工会 财务科科长 2000 年 1 月 1 日 是(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:薪酬委员会结合国控部门的考核意见，提出考核方案，提交董事局会议决策。2、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 胡浪潮 是 金方平 是 赵金池 是 徐来兴 是 叶根木 是 曹中堃 是 张健英 是 刘 佳 是 王竞天 是 王 青 否 王一芳 是 何海美 否 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 吴波成 董事局副主席、总裁 金方平 董事 徐来兴 董事 叶根木 董事 吕长江 独立董事 樊勇明 独立董事 王竞天 监事 吴易 董事局副主席、总裁 届满卸任、工作变动 胡浪潮 董事局副主席 届满卸任 张健英 董事 届满卸任 罗仲伟 独立董事 届满卸任 史习民 独立董事 届满卸任 王一芳 监事 届满卸任 何海美 监事 届满卸任 公司第四届董事局、监事局于 2006 年 6 月届满，因股改等原因延期换届，2006 年 11 月董事局、监事局完成了换届选举，并聘任了新一届高管人员。浙江中国小商品城集团股份有限公司 2006 年年度报告 11(五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 2,831 人,需承担费用的离退休职工为 5 人。员工的结构如下：1、专业构成情况 专业类别 人数 销售人员 74财务人员 108技术人员 138行政人员 290 2、教育程度情况 教育类别 人数 硕士以上 17大专以上 917高中以上 1,366 六、公司治理结构六、公司治理结构(一)公司治理的情况 公司严格按照公司法、治理准则以及中国证监会等法律、法规的相关规定，不断建立、健全有关制度，努力完善公司治理结构，规范运作，守法经营，公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求基本相符。1、关于股东与股东大会：公司严格按股东大会规范意见和股东大会议事规则召集、召开股东大会，确保公司所有股东充分行使权利。2、关于控股股东与上市公司：公司控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，做到人员、资产、财务、