600339_2006_天利高新_2006年年度报告_2007-02-12.pdf

新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2006 年年度报告 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 600339 2006 年年度报告 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 600339 2006 年年度报告 二 OO 七年二月 二 OO 七年二月 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2006 年年度报告 2目录 目录 一、重要提示.3 二、公司基本情况简介.3 三、主要财务数据和指标.4 四、股本变动及股东情况.6 五、董事、监事和高级管理人员.12 六、公司治理结构.18 七、股东大会情况简介.21 八、董事会报告.22 九、监事会报告.35 十、重要事项.36 十一、财务会计报告.45 十二、备查文件目录.86 一、重要提示.3 二、公司基本情况简介.3 三、主要财务数据和指标.4 四、股本变动及股东情况.6 五、董事、监事和高级管理人员.12 六、公司治理结构.18 七、股东大会情况简介.21 八、董事会报告.22 九、监事会报告.35 十、重要事项.36 十一、财务会计报告.45 十二、备查文件目录.86 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2006 年年度报告 3一、重要提示一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、公司副董事长吕健先生、李太成先生因出差未能参加本次董事会，分别委托肖永胜先生、肖宏伟先生出席会议并代为表决，其余董事全部出席董事会会议。3、北京五洲联合会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人董事长付德新、总经理李凤先，主管会计工作负责人财务总监杨宁，会计机构负责人（会计主管人员）史勇军声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介 二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：新疆独山子天利高新技术股份有限公司 公司法定中文名称缩写：天利高新 公司英文名称：Xinjiang Dushanzi TianLi HighNewTech Co.，Ltd，P.R.C.公司英文名称缩写：TLGX 2、公司法定代表人：付德新 3、公司董事会秘书：任斌 电话：0992-3655959 传真：0992-3659999 E-mail：tlgx_ 联系地址：新疆独山子大庆东路 2 号天利高新董事会秘书办公室 公司证券事务代表：肖艳 电话：0992-3877118 传真：0992-3659999 E-mail：tlgx_ 联系地址：新疆独山子大庆东路 2 号天利高新证券信息部 4、公司注册地址：新疆独山子区大庆东路 2 号 公司办公地址：新疆独山子区大庆东路 2 号 邮政编码：833600 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2006 年年度报告 4 公司国际互联网网址：http:/；http:/ 公司电子信箱： 5、公司信息披露报纸名称：上海证券报、证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券信息部 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：天利高新 公司 A 股代码：600339 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1999 年 4 月 28 日 公司首次注册登记地点：新疆独山子区北京路 3 号 公司变更注册登记日期：2006 年 6 月 27 日 公司变更注册登记地址：新疆独山子区大庆东路 2 号 公司法人营业执照注册号：6500001000591 公司税务登记号码：650202712998630 公司聘请的境内会计师事务所名称：北京五洲联合会计师事务所 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：新疆乌鲁木齐市解放北路 30 号 三、主要财务数据和指标 三、主要财务数据和指标(一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 利润总额 21,659,899.29净利润 7,432,638.90扣除非经常性损益后的净利润 8,778,370.36主营业务利润 187,282,749.25其他业务利润 2,076,055.64营业利润 19,677,535.78投资收益 6,382,696.63补贴收入 0营业外收支净额-4,400,333.12经营活动产生的现金流量净额 235,879,028.30现金及现金等价物净增加额-5,492,103.66 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2006 年年度报告 5(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益-1,176,989.94扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出-828,532.21所得税影响数 659,790.69合计-1,345,731.46(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2006 年 2005 年 本年比上年增减(%)2004 年 主营业务收入 963,606,586.161,091,949,395.38-11.75 1,791,775,368.99利润总额 21,659,899.2910,926,923.9898.23 76,847,341.10净利润 7,432,638.905,325,206.1439.57 64,765,056.05扣除非经常性损益的净利润 8,778,370.365,462,140.5660.71 65,147,286.17每股收益 0.0230.01291.67 0.18最新每股收益 净资产收益率（%）1.180.76增加 0.42个百分点 8.84扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率（%）1.400.78增加 0.62个百分点 8.89扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权平均净资产收益率（%）1.350.76增加 0.59个百分点 9.12经营活动产生的现金流量净额 235,879,028.30118,281,710.1399.42 25,825,647.91每股经营活动产生的现金流量净额 0.740.28164.29 0.07 2006 年末 2005 年末 本年末比上年末增减(%)2004 年末 总资产 2,670,199,987.142,245,187,025.6418.93 1,565,685,646.55股东权益（不含少数股东权益）627,266,552.79702,170,791.13-10.67 732,573,301.99每股净资产 1.981.6420.73 2.05调整后的每股净资产 1.971.6320.86 2.05 (四)报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金未分配利润 股东权益合计期初数 428,400,000.00180,404,407.1456,608,774.3628,127,618.6836,757,609.63 702,170,791.13本期增加 066,618,051.6929,287,605.5207,432,638.90 103,338,296.11本期减少 111,096,022.0025,076,437.6334,265,238.7828,127,618.687,804,836.04 178,242,534.45期末数 317,303,978.00221,946,021.2051,631,141.10036,385,412.49 627,266,552.79 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2006 年年度报告 6原因说明：1、股本：减少是因为报告期内公司进行了股权分置改革工作，根据公司第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议通过的方案，公司以截至 2005 年 9 月 30 日对新疆金融租赁有限公司及新疆证券有限责任公司的长期投资账面价值，按每股 1.69 元的价格且按非流通股东所持天利高新的股权比例，共计向非流通股东回购其所持天利高新股份 47,043,456 股。在上述定向回购的基础上，天利高新的非流通股东以其持有的非流通股份按照 1:0.7217 的缩股比例进行单向缩股 64,052,566 股。方案实施后，公司总股本减少 111,096,022.00 股。2、资本公积：增加是因为股改方案中单向缩股，同比例增加资本公积 64,052,566元，股权投资准备及拨款转入增加资本公积金 2,565,485.69 元；减少是因为股改方案涉及定向回购股份，同比例减少资本公积 19,772,006.70 元，股改发生费用5,304,430.93 元。3、盈余公积：增加是因为报告期从净利润中提取 10%法定盈余公积金 1,254,478.84元和法定公益金转入 28,033,126.68 元；减少是因为股改方案涉及定向回购股份，同比例减少法定盈余公积 6,137,620.10 元。4、法定公益金：减少是因为报告期内公司集体福利设施支出 94,492.00 元，转入法定盈余公积 28,033,126.68 元。5、未分配利润：增加是因为报告期内净利润增加 7,432,638.90 元；减少是因为提取法定盈余公积 1,254,478.84 元，且股改方案涉及定向回购股份，同比例减少未分配利润 6,550,357.20 元。四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 251,507,088 58.71 -100,798,835-100,798,835 150,708,25347.503、其他内资持股 25,692,912 6.00 -10,297,187-10,297,187 15,395,7254.85新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2006 年年度报告 7其中：境内法人持股 25,692,912 6.00 -10,297,187-10,297,187 15,395,7254.85境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 277,200,000 64.71 -111,096,022-111,096,022 166,103,97852.35二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 151,200,000 35.29 151,200,00047.652、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 151,200,000 35.29 151,200,00047.65三、股份总数 428,400,000 100 -111,096,022-111,096,022 317,303,978100（1）有限售条件股份可上市交易时间 单位:股 时 间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说明 2007 年 4 月 10 日 31,260,924 134,843,054 182,460,924 2008 年 4 月 10 日 15,865,199 118,977,855 198,326,123 2009 年 4 月 10 日 50,198,883 68,778,972 248,525,006 2010 年 4 月 10 日 15,865,199 52,913,773 264,390,205 2011 年 4 月 10 日 52,913,773 0 317,303,978 详见本报告十重大事项之(十)承诺事项履行情况 （2）股份变动的批准情况 公司股权分置改革方案于 2006 年 3 月 6 日获得新疆维吾尔自治区国资委（新国资产权200661 号文）的批准，于 2006 年 3 月 13 日获得新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2006 年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议审议通过，以上事项公告分别刊登在 2006 年 3 月 8 日及 2006 年 3 月 14 日的上海证券报、证券时报和上海证券交易所网站。（3）股份变动的过户情况 公司于 2006 年 3 月 27 日收到上海证券交易所 关于同意新疆独山子天利高新技术股份有限公司实施定向回购股份的批复（上证上字2006191 号）文件批复，2006年 4 月 3 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完回购股份的过户手续，2006 年 4 月 5 日将向非流通股股东定向回购的 47,043,456 股股份予以注销。非流通股股东单向缩股缩减的 64,052,566 股股份，由中国证券登记结算有限责任公司上海分公新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2006 年年度报告 8司通过计算机网络按比例自动缩减。2006 年 4 月 10 日，公司股票复牌。相关公告刊登在 2006 年 4 月 5 日、2006 年 4 月 6 日的上海证券报和上海证券交易所网站。（4）股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响 以变动前的股本数 428,400,000 股为基数，2005 年度每股收益为 0.012 元，每股净资产为 1.64 元，2006 年度每股收益为 0.017 元，每股净资产为 1.46 元；采用变动后的股本 317,303,978 股为基数，2005 年度每股收益为 0.017 元，每股净资产为 2.21 元，2006 年度每股收益为 0.023 元，每股净资产为 1.98 元。因此，股份变动使最近一年和最近一期的每股收益和每股净资产增加。2、股票发行与上市情况（1）前三年历次股票发行情况 截止本报告期末为止的前三年，公司无增发新股、配售股份等股票发行与上市情况。（2）公司股份总数及结构的变动情况 公司 2006 年 3 月 13 日召开的“2006 年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议”审议通过了公司股权分置改革方案，2006 年 4 月 10 日，公司股权分置改革方案实施完毕，公司股票复牌。公司股改采取了“定向回购+单向缩股”的方式，方案实施后，公司的总股本由 428,400,000 股缩减为 317,303,978 股。股份总数及结构变动表：股权分置改革前 股权分置改革后 项 目 股数 股权比例持股数 股权比例限售条件股份 277,200,000 64.71%166,103,978 52.35%其中：新疆独山子天利实业总公司 141,257,088 32.97%84,644,171 26.68%新疆维吾尔自治区石油管理局 110,250,000 25.74%66,064,082 20.82%新疆高新房地产有限责任公司 15,588,216 3.64%9,340,782 2.94%特变电工股份有限公司 9,169,524 2.14%5,494,569 1.73%上海中大高新电子技术有限公司 935,1720.22%560,374 0.18%无限售条件股份 151,200,00035.29%151,200,000 47.65%报告期内，公司没有因送股、配股、增发新股、吸收合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股或公司职工股上市等原因引起的股份总数及结构变动。新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2006 年年度报告 9(3)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数（户）20,890前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 年度内增减持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 新疆独山子天利实业总公司 国有股东 26.68 84,644,171-56,612,91784,644,171 质押30,000,000 新疆维吾尔自治区石油管理局 国有股东 20.82 66,064,082-44,185,91866,064,082 新疆高新房地产有限责任公司 其他 2.94 9,340,782-6,247,4349,340,782 特变电工股份有限公司 其他 1.73 5,494,569-3,674,9555,494,569 北京国瑞金泉投资有限公司 未知 0.39 1,229,535未知0 舒春萍 未知 0.22 701,000未知0 上海中大高新电子技术有限公司 其他 0.18 560,374-374,798560,374 蔡新华 未知 0.17 553,020未知0 谌宝珍 未知 0.16 519,300未知0 李旋 未知 0.16 514,000未知0 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 北京国瑞金泉投资有限公司 1,229,535 人民币普通股 舒春萍 701,000 人民币普通股 蔡新华 553,020 人民币普通股 谌宝珍 519,300 人民币普通股 李旋 514,000 人民币普通股 靳万军 494,060 人民币普通股 姚玉凤 487,400 人民币普通股 臧海亭 466,452 人民币普通股 郦虹 432,640 人民币普通股 梁锦辉 430,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 公司上述股东中，有限售条件股东之间没有关联关系，也不属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法 规定的一致行动人。公司未知无限售条件股东之间是否存在关联关系及一致行动人的情况，未知前十名无限售条件股东和前十名股东之间关联关系情况。新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2006 年年度报告 10公司第一大股东新疆独山子天利实业总公司 2005 年 10 月 27 日质押给中国工商银行新疆克拉玛依石油分行的本公司5,000万股有限售条件股份和质押给中国银行独山子支行的本公司 2,062 万股有限售条件股份，已于 2006 年 11 月 14 日解除质押（公告见2006 年 11 月 17 日的上海证券报和证券时报）。该公司为申请银行续贷，将其持有的本公司有限售条件股份3,000万股质押给中国工商银行股份有限公司克拉玛依石油分行，质押登记日为 2006 年 11 月 15 日（公告见 2006 年 11 月 18 日的上海证券报和证券时报）。其他有限售条件股东，其股份不存在质押、冻结、托管情况。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售 条件 2009 年 4 月 10 日 15,865,1992010 年 4 月 10 日 15,865,1991 新疆独山子天利实业总公司 84,644,1712011 年 4 月 10 日 52,913,773见注释（1）2007 年 4 月 10 日 15,865,1992008 年 4 月 10 日 15,865,1992 新疆维吾尔自治区石油管理局 66,064,0822009 年 4 月 10 日 34,333,684见注释（2）3 新疆高新房地产有限责任公司 9,340,7822007 年 4 月 10 日 9,340,7824 特变电工股份有限公司 5,494,5692007 年 4 月 10 日 5,494,5695 上海中大高新电子技术有限公司 560,3742007 年 4 月 10 日 560,374见注释（3）注：（1）持有的天利高新非流通股将自股权分置改革方案实施之日起，至少在 36个月内不上市交易或者转让。承诺期期满后，通过交易所挂牌交易出售股份，出售数量占天利高新股份总数的比例在 12个月内不超过百分之五，在 24个月内不超出百分之十，自股权分置改革方案实施之日起60个月内通过交易所挂牌交易出售价格不低于6元/股(若自非流通股获得流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股份等除权除息事项，应对该价格进行除权除息处理)。（2）持有的天利高新非流通股将自股权分置改革方案实施之日起，至少在 12个月内不上市交易或者转让。承诺期期满后，通过交易所挂牌交易出售股份，出售数量占天利高新股份总数的比例在 12个月内不超过百分之五，在 24个月内不超出百分之十。（3）持有的天利高新非流通股将自股权分置改革方案实施之日起，至少在 12个月内不上市交易或者转让。新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2006 年年度报告 112、控股股东及实际控制人简介(1)法人控股股东情况 控股股东名称：新疆独山子天利实业总公司 法人代表：吕健 注册资本：1.4 亿元 成立日期：1989 年 1 月 1 日 主要经营业务或管理活动：石化产品及原材料，石化机械及运输设备配件销售，房屋租赁，国内商业，木器制作和零售，经营本企业及其成员企业自产产品和技术的进出口业务，仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进出口业务，经营来料加工和“三来一补”业务，植物油加工和销售等。(2)法人实际控制人情况 实际控制人名称：新疆克拉玛依市独山子区国有资产管理局。(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 100 26.68 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 新疆石油管理局持有国有法人股 66,064,082 股，占公司总股本的 20.82%公司法定代表人：唐健 注册资本：68 亿元人民币 成立日期：1955 年 1 月 1 日 经营范围：石油勘探开发、炼油化工、管输、销售、科研设计、机修制造等。新疆克拉玛依市独山子区国有资产管理局 新疆独山子天利实业总公司 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2006 年年度报告 12五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 股份增减数 变动原因报告期内从公司领取的报酬总额(万元)税前付德新 董事长 男 52 2006 年 5 月 26 日2009 年 5 月 26 日00 0 吕 健 副董事长 男 47 2006 年 5 月 26 日2009 年 5 月 26 日00 0 肖宏伟 副董事长 男 39 2006 年 5 月 26 日2009 年 5 月 26 日00 0 李太成 副董事长 男 59 2006 年 5 月 26 日2009 年 5 月 26 日00 0 11.39肖永胜 董事 男 48 2006 年 5 月 26 日2009 年 5 月 26 日00 0 李凤先 董事兼总经理 男 38 2006 年 5 月 26 日2009 年 5 月 26 日00 0 10.01李 琴 董事 女 30 2006 年 5 月 26 日2009 年 5 月 26 日45,36075,360 30,000 注*董 明 独立董事 女 65 2006 年 5 月 26 日2009 年 5 月 26 日00 0 2.92杨有陆 独立董事 男 44 2006 年 5 月 26 日2009 年 5 月 26 日00 0 2.92马 洁 独立董事 男 44 2006 年 5 月 26 日2009 年 5 月 26 日00 0 2.92张海霞 独立董事 女 33 2006 年 5 月 26 日2009 年 5 月 26 日00 0 2.92罗基础 监事会主席 男 49 2006 年 5 月 26 日2009 年 5 月 26 日00 0 曲 平 监事会副主席党委书记 男 41 2006 年 5 月 26 日2009 年 5 月 26 日00 0 10.01李德学 监事会副主席 男 44 2006 年 5 月 26 日2009 年 5 月 26 日00 0 尼玛教 监事 男 52 2006 年 5 月 26 日2009 年 5 月 26 日00 0 李 强 职工代表监事 男 37 2006 年 5 月 26 日2009 年 5 月 26 日00 0 7.22李雪莲 职工代表监事 女 37 2006 年 5 月 26 日2009 年 5 月 26 日00 0 6.32张 钢 职工代表监事 男 36 2006 年 5 月 26 日2009 年 5 月 26 日00 0 7.66罗建国 党委副书记 男 49 2006 年 5 月 26 日2009 年 5 月 26 日00 0 9.27马新海 副总经理 男 41 2006 年 5 月 26 日2009 年 5 月 26 日00 0 7.54陈 建 副总经理 男 38 2006 年 5 月 26 日2009 年 5 月 26 日00 0 9.38杨 宁 财务总监 男 47 2006 年 5 月 26 日2009 年 5 月 26 日00 0 9.21宋清山 总工程师 男 45 2006 年 5 月 26 日2009 年 5 月 26 日00 0 9.21李 忠 总经理助理 男 38 2006 年 5 月 26 日2009 年 5 月 26 日00 0 8.66戚贵华 总经理助理 男 43 2006 年 5 月 26 日2009 年 5 月 26 日00 0 8.66陈 科 副总工程师 男 41 2006 年 5 月 26 日2009 年 5 月 26 日00 0 8.66王嘉春 副总工程师 男 40 2006 年 5 月 26 日2009 年 5 月 26 日00 0 8.66宋乐军 总经理助理 男 40 2006 年 5 月 26 日2009 年 5 月 26 日00 0 8.66任 斌 董事会秘书 女 36 2006 年 5 月 26 日2009 年 5 月 26 日00 0 8.25合 计/45,36075,360 30,000/160.45注*：公司董事李琴于 2006 年 11 月 13 日通过二级市场购买公司无限售条件普通 A 股30,000 股，至报告期末，李琴持有公司无限售条件普通 A 股 75,360 股。新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2006 年年度报告 13董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：(1)付德新：曾任新疆石油管理局独山子石油化工总厂厂长、党委书记，新疆独山子天利高新技术股份有限公司第一届、第二届董事会董事长、党委书记。现任新疆独山子石油化工总厂厂长，新疆独山子天利高新技术股份有限公司第三届董事会董事长。(2)吕 健：曾任独山子石化公司炼油厂副厂长、新疆石油管理局独山子石油化工总厂副厂长，新疆独山子天利高新技术股份有限公司第一届、第二届董事会董事。现任新疆独山子天利实业总公司法定代表人，新疆独山子天利高新技术股份有限公司第三届董事会副董事长。(3)肖宏伟：曾任中国石油天然气股份有限公司独山子石化分公司副总经理，新疆独山子天利高新技术股份有限公司第一届、第二届董事会副董事长。现任中国石油天然气股份有限公司独山子石化分公司副总经理、新疆独山子天利高新技术股份有限公司第三届董事会副董事长。(4)李太成：曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司第一届、第二届董事会副董事长兼总经理；现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司第三届董事会副董事长。(5)肖永胜：曾任独山子石化公司乙烯厂厂长助理、新疆独山子天利实业总公司党委书记兼总经理，新疆独山子天利高新技术股份有限公司第二届董事会董事。现任新疆独山子天利实业总公司党委书记、总经理，新疆独山子天利高新技术股份有限公司第三届董事会董事。(6)李凤先：曾任独山子石化公司研究院常务副院长，新疆独山子天利高新技术股份有限公司常务副总经理。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司第三届董事会董事兼总经理。(7)李 琴：自 2001 年至今任新疆高新房地产有限责任公司执行董事，新疆独山子天利高新技术股份有限公司第一届、第二届董事会董事。现任新疆高新房地产有限责任公司执行董事，新疆独山子天利高新技术股份有限公司第三届董事会董事。(8)董 明：退休，自 2006 年 5 月至今任新疆独山子天利高新技术股份有限公司独立董事。(9)杨有陆：2001 年至今在天阳律师事务所工作，专职律师。2006 年 5 月任新疆独山子天利高新技术股份有限公司独立董事。新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2006 年年度报告 14 (10)马 洁：2001 年至今在新疆财经学院研究生处 MBA 教育中心工作，任处长、主任、教授。2006 年 5 月任新疆独山子天利高新技术股份有限公司独立董事。(11)张海霞：2001.12-2004.12 在新疆维吾尔自治区财政厅监督局作审计工作，任助勤。2005.1-至今，在北京中天华正会计师事务所新疆分所工作，任所长助理。2006 年5 月任新疆独山子天利高新技术股份有限公司独立董事。(12)罗基础：曾任新疆石油管理局独山子石化总厂纪委（监察处）副书记（处长），新疆独山子天利高新技术股份有限公司第一届监事会副主席、第二届监事会主席。现任新疆独山子石油化工总厂纪委（监察处）副书记（处长）、新疆独山子天利高新技术股份有限公司第三届监事会主席。(13)曲 平：曾任新疆石油管理局独山子石化总厂厂办副主任、主任，新疆独山子天利高新技术股份有限公司党委常务副书记、副总经理。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司党委书记、第三届监事会副主席。(14)李德学：曾任新疆石油管理局独山子石油化工总厂审计处处长，新疆独山子天利高新技术股份有限公司第一届监事会主席、第二届监事会副主席。现任新疆独山子石油化工总厂审计处处长，新疆独山子天利高新技术股份有限公司第三届监事会副主席。(15)尼玛教：曾任新疆独山子天利实业总公司党委副书记、纪委书记、工会主席。现任新疆独山子天利实业总公司党委副书记、纪委书记、工会主席，新疆独山子天利高新技术股份有限公司第三届监事会监事。(16)李 强：曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司供应公司副经理、经理。现任新疆鑫奥国际贸易有限公司总经理，新疆独山子天利高新技术股份有限公司第三届监事会职工监事。(17)李雪莲：曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司财务资产部工资管理室主任。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司财务资产部副部长，第三届监事会职工监事。(18)张 钢：曾在新疆独山子天利高新技术股份有限公司调度中心工作。曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司塑料二厂副厂长、厂长，现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司办公室主任，第三届监事会职工监事。(19)罗建国：曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司副总经理。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席。新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2006 年年度报告 15 (20)马新海：曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司副总经理兼董事会秘书。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司副总经理。(21)陈 建：曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司总经理助理。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司副总经理。(22)杨 宁：2001 年至今任新疆独山子天利高新技术股份有限公司财务总监。(23)宋清山：2001 年至今任新疆独山子天利高新技术股份有限公司总工程师。(24)李 忠：曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司总经理助理兼甲乙酮项目负责人，新疆独山子天利高新技术股份有限公司总经理助理兼甲乙酮厂厂长。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司总经理助理。(25)戚贵华：曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司销售公司经理。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司总经理助理。(26)陈 科：曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司化工研究所所长。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司副总工程师兼技术中心主任。(27)王嘉春：曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司生产管理部副部长兼生产调度中心主任。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司副总工程师。(28)宋乐军：曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司生产管理部安全环保室安全总监、生产管理部部长。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司总经理助理兼生产管理部部长。(29)任 斌：曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司证券部副部长、部长、证券事务代表。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司董事会秘书兼证券信息部部长。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 付德新 新疆石油管理局独山子石化总厂党委书记、厂长、法定代表人 1999-07 是 吕 健 新疆独山子天利实业总公司 法定代表人 2000-07 是 肖永胜 新疆独山子天利实业总公司 党委书记、总经理 2002-05 是 李 琴 新疆高新房地产有限责任公司 执行董事 2000-03 是 罗基础 新疆石油管理局独山子石化总厂纪委副书记、监察处处长1999-12 是 李德学 新疆石油管理局独山子石化总厂审计处处长 1999-11 是 尼玛教 新疆独山子天利实业总公司 党委副书记、纪委书记、工会主席 1998-12 是 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2006 年年度报告 16 在其他单位任职情况 姓 名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 李太成 新疆天虹实业有限公司 董事长 2004 年 5 月 16 日 2007 年 5 月 16 日 否 李凤先 新疆天北能源有限责任公司 副董事长 2004 年 12 月 2 日 2007 年 12 月 2 日 否 新疆天虹实业有限公司 副董事长 2004 年 5 月 16 日 2007 年 5 月 16 日 否 新疆天利期货经纪有限公司 董事 2006 年 7 月 12 日 2009 年 7 月 12 日 否 上海星科实业有限公司 董事长 2005 年 7 月 16 日 2008 年 7 月 16 日 否 曲 平 南京博能燃料电池有限责任公司 副董事长 2005 年 12 月 30 日2008 年 12 月 30 日 否 李雪莲 阿拉山口天利高新工贸有限责任公司 董事 2006 年 12 月 20 日2009 年 12 月 20 日 否 陈 建 新疆天虹实业有限公司 董事兼总经理2004 年 5 月 16 日 2007 年 5 月 16 日 否 新疆天虹实业有限公司 监事会主席 2004 年 5 月 16 日 2007 年 5 月 16 日 否 新疆鑫奥国际贸易有限公司 监事 2004 年 2 月 26 日 2007 年 2 月 26 日 否 克拉玛依市商业银行股份有限公司 董事 2002 年 11 月 21 日2008 年 11 月 21 日 否 杨 宁 上海星科实业有限公司 监事会主席 2004 年 2 月 26 日 2008 年 7 月 16 日 否 新疆天北能源有限责任公司 董事 2004 年 12 月 2 日 2007 年 12 月 2 日 否 宋清山 南京博能燃料电池有限责任公司 董事 2005 年 12 月 30 日2008 年 12 月 30 日 否 上海星科实业有限公司 董事 2005 年 7 月 16 日 2008 年 7 月 16 日 否 戚贵华 新疆鑫奥国际贸易有限公司 董事长 2004 年 2 月 26 日 2007 年 2 月 26 日 否 天阳律师事务所 专职律师 2000 年 12 月 是 杨有陆 新疆天山毛纺织股份有限公司 独立董事 2006 年 7 月 8 日 2009 年 7 月 8 日 是 新疆财经学院研究生处 处长 2001 年 8 月 是 新疆八一钢铁股份有限公司 独立董事 2006 年 9 月 13 日 2009 年 9 月 13 日 是 马 洁 新天国际葡萄酒业股份有限公司 独立董事 2006 年 9 月 26 日 2009 年 9 月 26 日 是 张海霞 北京中天华正会计师事务所新疆分所 所长助理 2005 年 1 月 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的