600068_2006_葛洲坝_2006年年度报告_2007-04-13.pdf

葛洲坝股份有限公司 600068 2006 年年度报告 葛洲坝股份有限公司 600068 2006 年年度报告 葛洲坝股份有限公司 2006 年年度报告 1 目录 目录 一、重要提示.1 二、公司基本情况简介.1 三、主要财务数据和指标.2 四、股本变动及股东情况.4 五、董事、监事和高级管理人员.8 六、公司治理结构.13 七、股东大会情况简介.15 八、董事会报告.15 九、监事会报告.23 十、重要事项.24 十一、财务会计报告.29 十二、备查文件目录.82 葛洲坝股份有限公司 2006 年年度报告 1 一、重要提示一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、公司第三届董事会第二十一次会议审议通过 2006 年年度报告。本次董事会会议应到董事 15名，实到董事 9 名，6 名董事因公务未能亲自出席会议，分别委托其他董事行使表决权。其中：余长生董事委托周力争董事，丁焰章、向永忠 2 位董事委托张崇久董事，李韶秋、胡宏胜 2位董事委托张金泉董事，李清泉独立董事委托石从科独立董事。3、北京中证国华会计师事务有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司董事长杨继学先生，总经理张金泉先生，总会计师刘建波先生，会计机构负责人王莉莉女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：葛洲坝股份有限公司 公司法定中文名称缩写：葛洲坝 公司英文名称：GEZHOUBA COMPANY LIMITED 公司英文名称缩写：G.C.L 2、公司法定代表人：杨继学 3、公司董事会秘书：彭立权 电话：027-83790455 传真：027-83790721 E-mail： 联系地址：湖北省武汉市解放大道 558 号葛洲坝大酒店 B 座 7 层 公司证券事务代表：罗泽华 电话：027-83790455 传真：027-83790721 E-mail： 联系地址：湖北省武汉市解放大道 558 号葛洲坝大酒店 B 座 7 层 4、公司注册地址：湖北省武汉市解放大道 558 号葛洲坝大酒店 公司办公地址：湖北省武汉市解放大道 558 号葛洲坝大酒店 B 座 7 层 邮政编码：430033 公司国际互联网网址：http:/ 公司电子信箱： 5、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券事务部 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：葛洲坝 公司 A 股代码：600068 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1997 年 5 月 21 日 公司首次注册登记地点：湖北省宜昌市樵湖二路 8 号 公司最近一次变更注册登记日期：2004 年 1 月 13 日 公司最近一次变更注册登记地址：湖北省武汉市解放大道 558 号葛洲坝大酒店 公司法人营业执照注册号：4200001100968 公司税务登记号码：420104615571010 公司聘请的境内会计师事务所名称：北京中证国华会计师事务有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：北京市西城区金融大街平安大厦 1218 葛洲坝股份有限公司 2006 年年度报告 2三、主要财务数据和指标三、主要财务数据和指标(一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 利润总额 108,057,645.32净利润 70,815,039.53扣除非经常性损益后的净利润 44,908,188.05主营业务利润 506,022,663.78其他业务利润 21,932,252.06营业利润 61,854,157.11投资收益 13,484,445.77补贴收入 32,681,370.85营业外收支净额 37,671.59经营活动产生的现金流量净额 481,683,724.33现金及现金等价物净增加额-7,661,534.68(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益-68,744.38短期投资收益，（不包括经国家有关部门批准设立的有经营资格的金融机构获得的短期投资收益）5,998,812.95扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出 281,692.15以前年度已经计提各项减值准备的转回 16,192,470.22其他非经常性损益项目 3,311,543.41所得税影响数 191,077.13合计 25,906,851.48其他非经常性损益项目指汇兑收益。(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 2005 年 2004 年 主要会计数据 2006 年 调整后 调整前 本年比上年增减(%)调整后 调整前 主营业务收入 1,909,862,105.77 1,645,115,256.491,645,115,256.4916.091,865,485,571.45 1,865,485,571.45利润总额 108,057,645.32 74,035,964.9576,334,314.4145.9568,212,745.52 72,627,121.18净利润 70,815,039.53 60,677,004.5262,975,353.9816.7145,491,604.90 49,905,980.56扣除非经常性损益的净利润 44,908,188.05 59,433,332.1361,731,681.59-24.4451,466,349.09 55,880,724.75每股收益 0.067 0.0860.089-22.090.064 0.071最新每股收益 净资产收益率（%）2.021 1.7501.812增加0.271 个百分点 1.327 1.454葛洲坝股份有限公司 2006 年年度报告 3扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率（%）1.281 1.7141.776减少0.433 个百分点 1.502 1.628扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权平均净资产收益率（%）1.288 1.7241.787减少0.436 个百分点 1.512 1.640经营活动产生的现金流量净额 481,683,724.33 291,523,345.64291,523,345.6465.23913,283,451.01 913,283,451.01每股经营活动产生的现金流量净额 0.458 0.4130.41310.901.294 1.2942005 年末 2004 年末 2006 年末 调整后 调整前 本年末比上年末增减(%)调整后 调整前 总资产 10,002,350,413.07 9,247,223,383.328,574,926,015.588.178,970,966,900.27 8,976,588,643.96股东权益（不含少数股东权益）3,504,653,642.41 3,467,042,201.713,474,962,294.861.083,427,539,197.19 3,433,160,940.88每股净资产 3.333 4.9124.923-32.154.856 4.864调整后的每股净资产 3.302 4.8684.879-32.174.830 4.828 本公司对贵州江电葛洲坝水泥有限责任公司持有 40%的股份，以前年度均按成本法核算，根据企业会计制度的相关规定，报告期内改按权益法核算，对以前年度报表相关项目进行了追溯调整，其中：调减 2005 年度利润总额及净利润 2,298,349.46 元、净资产 7,920,093.15 元，调减 2004年度利润总额及净利润 4,414,375.66 元、净资产 5,621,743.69 元，调减 2004 年度期初净资产1,191,352.49 元,以上有关追溯调整后的指标按调整后的数据计算。(四)报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金未分配利润 股东权益合计 期初数 705,800,000.00 2,018,896,028.86157,764,787.7052,588,262.57584,581,385.15 3,467,042,201.71本期增加 345,800,000.00 1,675,893.9759,669,766.52 70,815,039.53 477,960,700.02本期减少 349,131,483.9552,588,262.5752,588,262.5738,629,512.8 440,349,259.32期末数 1,051,600,000.00 1,671,440,438.88164,846,291.65 616,766,911.88 3,504,653,642.41 葛洲坝股份有限公司 2006 年年度报告 4 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 280,933,750 40 -6,981,578-6,981,578 273,952,17226.053、其他内资持股 79,066,250 11 79,066,2507.52其中：境内法人持股 79,066,250 11 79,066,2507.52境内自然人持股 4、外资持股 6,981,5206,981,520 6,981,5200.66其中：境外法人持股 6,981,5206,981,520 6,981,5200.66境外自然人持股 有限售条件股份合计 360,000,000 51 -58-58 359,999,94234.23二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 345,800,000 49 345,800,00058345,800,058 691,600,05865.772、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 345,800,000 49 345,800,00058345,800,058 691,600,05865.77三、股份总数 705,800,000 100 345,800,000 345,800,000 1,051,600,000100 有限售条件股份可上市交易时间 单位:股 时 间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说明 2007年5月17 日 86,797,324273,202,618778,397,382除中国葛洲坝集团有限公司外，原非流通股股东所持股份获上市流通权满 12 个月新增可上市交易股份 86,797,324 股。2008年5月17 日 7,420,000265,782,618785,817,382除中国葛洲坝集团有限公司外，原非流通股股东所持股份获上市流通权满 24 个月新增可上市交易股份 7,420,000 股。葛洲坝股份有限公司 2006 年年度报告 52009年5月17 日 265,782,6180 1,051,600,000中国葛洲坝集团有限公司持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，在 36 个月内不通过证券交易所挂牌交易出售。上述期限到期后的 12 个月内，通过证券交易所集中竞价交易方式出售的股份每股不低于 5.50 元(该价格将在公司实施现金分红、送股及公积金转增股本时作相应调整)。股份变动的批准情况 1)、2006 年 3 月 22 日，经商务部批准，中国葛洲坝集团有限公司向中国航空（集团）有限公司转让了 6,981,520 股。上述股份转让的过户手续于 2006 年 3 月 27 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成。2)、公司于 2006 年 4 月 25 日召开了 2006 年第一次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议，审议通过了公司股权分置改革方案：公司以流通股本 345,800,000 股为基数，用资本公积金向方案实施股权登记日登记在册的全体流通股股东转增股本，流通股股东每持有 10 股流通股获得10 股的转增股份,非流通股股东所持股份以此获取上市流通权。上述方案于 2006 年 4 月 19 日获得国务院国资委2006445 号文件批准，2006 年 5 月 12 日上海证券交易所出具了关于实施葛洲坝股份有限公司股权分置改革方案的通知（上证上字2006311 号）。公司股权分置改革方案于2006 年 5 月 17 日正式实施。2、股票发行与上市情况(1)前三年历次股票发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有增发新股、配售股份等股票发行与上市情况。(2)公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。(3)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 187,956前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 年度内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司 国有股东 25.27265,782,6186,981,578265,782,618 无 交通银行股份有限公司海南分行 其他 5.7160,000,000060,000,000 未知 中国高科集团股份有限公司 其他 1.4815,521,400015,521,400 未知 中国航空(集团)有限公司 外资股东 0.666,981,5206,981,5206,981,520 未知 海南宝生经济贸易公司 国有股东 0.414,270,00004,270,000 未知 西安高科(集团)公司 国有股东 0.373,899,55403,899,554 未知 武汉市商业银行 其他 0.111,204,91501,204,915 未知 于宁军 其他 0.111,120,000560,0000 未知 葛洲坝股份有限公司 2006 年年度报告 6交通银行股份有限公司武汉分行 其他 0.11,070,00001,070,000 未知 杨常喜 其他 0.08871,824435,9120 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 于宁军 1,120,000人民币普通股 杨常喜 871,824人民币普通股 陈志强 811,888人民币普通股 李欣 807,360人民币普通股 曹明成 800,000人民币普通股 叶德弟 778,000人民币普通股 韩强 720,500人民币普通股 陈道刚 648,100人民币普通股 梁炯富 626,700人民币普通股 蒋丽娟 624,000人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 前十名股东和前十名无限售条件股东中，中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司与其他股东不存在关联关系，交通银行海南分行和交通银行武汉分行均属于交通银行。除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司 265,782,618 2009年5 月 17日 265,782,618中国葛洲坝集团有限公司持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，在 36 个月内不通过证券交易所挂牌交易出售。上述期限到期后的 12 个月内，通过证券交易所集中竞价交易方式出售的股份每股不低于5.50元(该价格将在公司实施现金分红、送股及公积金转增股本时作相应调整)。2007年5 月 17日 52,580,0002 交通银行股份有限公司海南分行 60,000,000 2008年5 月 17日 7,420,000持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起 12 个月内不上市交易或转让；在前项期满后，通过证券交易所挂牌交易出售数量占公司股份总数的比例在 12 个月内不超过5 3 中国高科集团股份有限公司 15,521,400 2007年5 月 17日 15,521,400持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，12 个月内不上市交易或者转让 4 中国航空(集团)有限公司 6,981,520 2007年5 月 17日 6,981,520持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，12 个月内不上市交易或者转让 5 海南宝生经济贸易公司 4,270,000 2007年5 月 17日 4,270,000持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，12 个月内不上市交易或者转让 6 西安高科(集团)公司 3,899,554 2007年5 月 17日 3,899,554持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，12 个月内不上市交易或者转让 7 武汉市商业银行 1,204,915 2007年5 月 17日 1,204,915持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，12 个月内不上市交易或者转让 葛洲坝股份有限公司 2006 年年度报告 78 交通银行股份有限公司武汉分行 1,070,000 2007年5 月 17日 1,070,000持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，12 个月内不上市交易或者转让 9 中国工商银行湖北省分行 792,106 2007年5 月 17日 792,106持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，12 个月内不上市交易或者转让 10 海南博信经济技术咨询有限公司 477,829 2007年5 月 17日 477,829持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，12 个月内不上市交易或者转让 2、控股股东及实际控制人简介(1)法人控股股东情况 控股股东名称：中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司 法人代表：杨继学 注册资本：1,538,224,700 元 成立日期：2001 年 11 月 26 日 主要经营业务或管理活动：按国家核准的资质等级范围、全过程或分项承包国内外、境内国际招标的水利水电建设工程及航道、堤防、桥梁、机场、输电线路、其他建筑工程的勘察设计及施工安装；上述工程所需材料、设备的出口；对外派遣本行业工程、生产的劳务人员；机电设备制作安装、船舶制造修理；金属结构压力容器制作安装、低压开关柜制造、汽车改装与维修；生产销售和出口水泥、磷、碳化工产品(不含化学危险品及国家控制的化学品)、粘合剂、电焊条、大理石；运输及旅游服务；经营代理本系统机械、电器设备等商品和技术进出口业务。(2)法人实际控制人情况 实际控制人名称：中国葛洲坝集团公司 法人代表：杨继学 注册资本：1,160,000,000 元 成立日期：2003 年 6 月 10 日 主要经营业务或管理活动：从事水利水电建设工程的总承包以及勘测设计、施工、监理、咨询、技术培训业务；从事电力、交通、市政、工业与民用建筑、机场等方面工程项目的勘测设计、施工总承包、监理、咨询等业务；从事机电设备、工程机械、金属结构压力容器等制造、安装销售及租赁业务；从事电力等项目的开发、投资、经营和管理；经国家主管部门批准，自主开展外贸流通经营、国际合作、对外工程承包和对外劳务合作等业务；根据国家有关规定，经有关部门批准，从事国内外投融资业务；经营国家批准或允许的其他业务。公司实际控制人中国葛洲坝集团公司隶属于国务院国有资产监督管理委员会，对中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司的持股比例为 82.32%；中国信达资产管理公司对中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司的持股比例为 17.68%。(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 葛洲坝股份有限公司 2006 年年度报告 8 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性别 年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数 年末持股数 股份增减数 变动原因报告期内从公司领取的报酬总额(万元)(税前)杨继学 董事长 男 572004 年 6 月 16日 2007 年 6 月 16日 11,20022,40011,200 获得股改对价所致 余长生 副董事长 男 582004 年 6 月 16日 2007 年 6 月 16日 11,20022,40011,200 获得股改对价所致 张金泉 副董事长 总经理 男 542004 年 6 月 16日 2007 年 6 月 16日 00 33.06丁焰章 董事 男 432004 年 6 月 16日 2007 年 6 月 16日 00 向永忠 董事 男 532004 年 6 月 16日 2007 年 6 月 16日 00 张崇久 董事 男 552004 年 6 月 16日 2007 年 6 月 16日 11,20022,40011,200 获得股改对价所致 李韶秋 董事 男 612004 年 6 月 16日 2007 年 6 月 16日 00 周力争 董事 副总经理 女 492004 年 6 月 16日 2007 年 6 月 16日 00 18.68潘德富 董事 男 532004 年 6 月 16日 2007 年 6 月 16日 14,56029,12014,560 获得股改对价所致 19.41胡宏胜 董事 男 582004 年 6 月 16日 2007 年 6 月 16日 00 李光忠 独立董事 男 612004 年 6 月 16日 2007 年 6 月 16日 00 4李清泉 独立董事 男 422005 年 6 月 17日 2007 年 6 月 16日 00 4葛洲坝股份有限公司 2006 年年度报告 9刘德富 独立董事 男 452004 年 6 月 16日 2007 年 6 月 16日 00 4韩世坤 独立董事 男 402004 年 6 月 16日 2007 年 6 月 16日 00 4石从科 独立董事 男 402004 年 6 月 16日 2007 年 6 月 16日 00 4刘炎华 监事会主席 男 552004 年 6 月 16日 2007 年 6 月 16日 11,20022,40011,200 获得股改对价所致 余新定 监事 男 582004 年 6 月 16日 2007 年 6 月 16日 00 袁文强 监事 男 442004 年 6 月 16日 2007 年 6 月 16日 00 崔大桥 监事 男 502006 年 5 月 26日 2007 年 6 月 16日 00 丰帆 职工监事 男 402004 年 6 月 16日 2007 年 6 月 16日 00 18.18张伟 职工监事 男 532004 年 6 月 16日 2007 年 6 月 16日 00 17.13付军 职工监事 男 362004 年 6 月 16日 2007 年 6 月 16日 00 19.58刘建波 副总经理 总会计师 男 512004 年 6 月 16日 2007 年 6 月 16日 00 18.73彭立权 董事会秘书 男 472004 年 6 月 16日 2007 年 6 月 16日 00 18.78邓银启 副总经理 总工程师 男 452004 年 6 月 16日 2007 年 6 月 16日 00 21.42杨建林 副总经理 男 542004 年 6 月 16日 2007 年 6 月 16日 00 18.70合计/59,360118,72059,360/223.67报告期内，在公司领取报酬的董事（不含独立董事）、监事和高级管理人员的报酬总额包含兑现上年度的绩效薪金。董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：(1)杨继学,自 2002 年，曾任中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司副董事长、党委书记，葛洲坝股份有限公司副董事长；现任中国葛洲坝集团公司党委书记、总经理，中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司董事长、总经理，葛洲坝股份有限公司董事长。(2)余长生,自 2002 年，曾任中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司监事、党委副书记、纪委书记，葛洲坝股份有限公司监事会主席；现任中国葛洲坝集团公司党委副书记、纪委书记，中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司副董事长，葛洲坝股份有限公司副董事长。(3)张金泉,自 2002 年，曾任中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司党委常委，葛洲坝股份有限公司董事、总经理；现任中国葛洲坝集团公司党委常委，葛洲坝股份有限公司副董事长、总经理。(4)丁焰章,自 2002 年，曾任中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司副总经理，葛洲坝股份有限公司董事；现任中国葛洲坝集团公司党委常委、副总经理，中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司董事、副总经理，葛洲坝股份有限公司董事。(5)向永忠,自 2002 年，曾任中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司党委常委、副总经理，葛洲坝股份有限公司董事；现任中国葛洲坝集团公司党委常委、副总经理，中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司董事、副总经理，葛洲坝股份有限公司董事。(6)张崇久,自 2002 年，曾任中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司董事、党委常委、副总经理，葛洲坝股份有限公司董事；现任中国葛洲坝集团公司副总经理，中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司董事、副总经理，葛洲坝股份有限公司董事。葛洲坝股份有限公司 2006 年年度报告 10(7)李韶秋,自 2002 年，曾任中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司董事、总会计师，葛洲坝股份有限公司董事；现任中国葛洲坝集团公司总会计师，中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司董事、总会计师，葛洲坝股份有限公司董事。(8)周力争,自 2002 年，曾任葛洲坝股份有限公司党工委书记、副总经理；现任葛洲坝股份有限公司董事、党工委书记、副总经理。(9)潘德富,自 2002 年，曾任葛洲坝股份有限公司董事、副总经理，葛洲坝股份有限公司水泥厂厂长；现任葛洲坝股份有限公司董事，葛洲坝股份有限公司水泥厂厂长。(10)胡宏胜,自 2002 年，曾任交通银行济南分行党委书记、行长；现任交通银行海南分行副行长、党委副书记、纪委书记，葛洲坝股份有限公司董事。(11)李光忠,自 2002 年，任中南财经政法大学会计学院党委书记、副院长，葛洲坝股份有限公司独立董事，湖北广济药业股份有限公司独立董事，2003 年任湖北福星科技股份有限公司独立董事。(12)李清泉,自 2002 年，任武汉大学副校长，2005 年任葛洲坝股份有限公司独立董事。(13)刘德富,自 2002 年，任三峡大学校长、博士生导师，2003 年任葛洲坝股份有限公司独立董事。(14)韩世坤,自 2002 年，任宏源证券股份有限公司武汉证券业务总部总经理，2003 年任葛洲坝股份有限公司独立董事。(15)石从科,自 2002 年，任湖北晴川律师事务所副主任，2003 年任葛洲坝股份有限公司独立董事。(16)刘炎华,自 2002 年，曾任中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司职工董事、工会主席,葛洲坝股份有限公司董事；现任中国葛洲坝集团公司党委常委、工会主席，中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司职工董事、工会主席，葛洲坝股份有限公司监事会主席。(17)余新定,自 2002 年，曾任中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司职工监事、纪委副书记、监察部部长,葛洲坝股份有限公司监事；现任中国葛洲坝集团公司纪委副书记，中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司监事、监察部部长，葛洲坝股份有限公司监事。(18)袁文强,自 2002 年，任中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司监事、审计部部长，葛洲坝股份有限公司监事。(19)崔大桥,自 2002 年，曾任湖北襄荆高速公路有限责任公司董事、总会计师，湖北襄荆高速公路有限责任公司副董事长、总经理；现任中国葛洲坝集团公司副总会计师,中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司财务与产权管理部部长,葛洲坝股份有限公司监事。(20)丰帆,自 2002 年，任葛洲坝股份有限公司职工监事、党工委副书记、纪工委书记、工会工委主任、党群工作部主任、监察部主任，2004 年兼任葛洲坝股份有限公司行政管理部主任。(21)张伟,自 2002 年，曾任中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司清江施工局党委副书记、工会工委主任；现任葛洲坝股份有限公司清江建设承包公司党工委副书记、纪工委书记、工会工委主任，葛洲坝股份有限公司职工监事。(22)付军,自 2002 年，曾任湖北葛洲坝易普力化工有限公司副总经理；现任重庆葛洲坝易普力化工有限公司党工委书记、副总经理，葛洲坝股份有限公司职工监事。(23)刘建波,自 2002 年，曾任葛洲坝股份有限公司总会计师；现任葛洲坝股份有限公司副总经理、总会计师。(24)彭立权,自 2002 年，曾任葛洲坝股份有限公司总经理办公室主任、董事会证券事务代表；现任葛洲坝股份有限公司董事会秘书。(25)邓银启,自 2002 年，曾任葛洲坝股份有限公司董事，葛洲坝股份有限公司清江建设承包公司总经理；现任葛洲坝股份有限公司副总经理、总工程师，葛洲坝股份有限公司清江建设承包公司总经理。(26)杨建林,自 2002 年，曾任湖北襄荆高速公路有限责任公司董事、总经理；现任葛洲坝股份有限公司副总经理。葛洲坝股份有限公司 2006 年年度报告 11(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 杨继学 中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司 董事长、总经理 2004 年 5 月1 日 是 余长生 中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司 副董事长 2004年10月1 日 是 丁焰章 中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司 副总经理 2001年10月1 日 是 向永忠 中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司 副总经理 2001年10月1 日 是 张崇久 中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司 副总经理 2001年10月1 日 是 李韶秋 中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司 总会计师 2001年10月1 日 是 胡宏胜 交通银行股份有限公司海南分行 党委副书记、副行长、纪委书记 2003 年 9 月1 日 是 刘炎华 中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司 工会主席 2001年10月1 日 是 余新定 中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司 监察部部长 2001年10月1 日 是 袁文强 中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司 审计部部长 2001年12月1 日 是 崔大桥 中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司 财务与产权管理部部长 2005 年 9 月1 日 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 杨继学 中国葛洲坝集团公司 党委书记、总经理 2004 年 3 月 1 日 否 余长生 中国葛洲坝集团公司 党委副书记、纪委书记2004 年 5 月 1 日 否 张金泉 中国葛洲坝集团公司 党委常委 2004 年 5 月 1 日 否 丁焰章 中国葛洲坝集团公司 党委常委、副总经理 2004 年 3 月 1 日 否 向永忠 中国葛洲坝集团公司 党委常委、副总经理 2004 年 3 月 1 日 否 张崇久 中国葛洲坝集团公司 副总经理 2004 年 3 月 1 日 否 李韶秋 中国葛洲坝集团公司 总会计师 2004 年 3 月 1 日 否 李光忠 湖北广济药业股份有限公司 独立董事 2002 年 5 月 1 日 是 李光忠 湖北福星科技股份有限公司 独立董事 2003 年 7 月 1 日 是 刘炎华 中国葛洲坝集团公司 党委常委、工会主席 2004 年 5 月 1 日 否 余新定 中国葛洲坝集团公司 纪委副书记 2004 年 5 月 1 日 否 崔大桥 中国葛洲坝集团公司 副总会计师 2005 年 9 月 1 日 否 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:在本公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员的报酬经公司董事会薪酬与考核委员会审议后，报有关程序决策。葛洲坝股份有限公司 2006 年年度报告 122、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：董事、监事、高级管理人员报酬确定依据公司工资管理的有关规定。3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 杨继学 是 余长生 是 丁焰章 是 向永忠 是 张崇久 是 李韶秋 是 胡宏胜 是 刘炎华 是 余新定 是 袁文强 是 崔大桥 是 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 文利民 监事 工作调动 1、公司于 2006 年 3 月 10 日召开第三届董事会第十次会议，聘任公司副总经理邓银启先生兼任公司总工程师；2、公司于 2006 年 5 月 25 日召开 2005 年度股东大会，选举崔大桥先生公司第三届监事会股东监事。(五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 5,055 人,需承担费用的离退休职工为 19 人 员工的结构如下：1、专业构成情况 专业类别 人数 生产人员 1,856销售人员 115技术人员 1,455财务人员 145行政人员 629其他人员 855 2、教育程度情况 教育类别 人数 研究生及以上 57大学 719大专 989中专 386高中及以下 2,904葛洲坝股份有限公司 2006 年年度报告 13 六、公司治理结构 六、公司治理结构(一)公司治理的情况 报告期内，公司严格执行公司法、证券法、上市公司治理准则等法律法规以及公司的各项内部管理制度，股东大会、董事会和经理层运作规范，公司治理结构进一步健全，有效地保障了公司和股东的合法权益，公司的实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的要求。1、报告期内，公司完成了股权分置改革，从根本上保证了公司全体股东利益的一致。2、根据证监公司字200638 号文关于印发的通知的规定，2006 年 5 月 25 日，公司 2005 年年度股东大会审议通过了关于修订公司章程的议案；2006 年 9 月 21 日,公司 2006 年第二次临时股东大会审议通过了 关于修订股东大会议事规则的议案、关于修订董事会议事规则的议案、关于修订监事会议事规则的议案，对公司章程及相关议事规则进行了全面修订。3、公司目前的治理结构状况如下：(1)关于股东大会：公司根据股东大会规范意见，进一步规范召集、召开和议事程序，能够确保股东的合法权益；确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够行使自己的权益。(2)关于控股股东与上市公司之间的关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到了五独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。(3)关于董事与董事会：公司严格按照公司法、公司章程规定的选聘程序选举董事，各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，熟悉有关法律法规，行使和履行作为董事的权利、义务和责任。(4)关于监事和监事会：公司监事会严格执行公司法、公司章程规定的选聘程序选举监事，各位监事能够认真履行自己的职责，能够本着为股东负责的态度，对公司财务和公司董事、高级管理人员履行职责的合法和合规性进行监督。(5)关于绩效评估和激励约束机制：公司正逐步建立公正、透明的董事、监事及高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制。(6)关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询，选定中国证券报、上海证券报、证券时报为公司信息披露的报纸；公司严格按照有关法律法规的要