600057_2006_夏新电子_2006年年度报告_2007-04-13.pdf

夏新电子股份有限公司 600057 2006 年年度报告 夏新电子股份有限公司 600057 2006 年年度报告 夏新电子股份有限公司 2006 年年度报告 2 目录 目录 一、重要提示.3 二、公司基本情况简介.3 三、主要财务数据和指标.4 四、股本变动及股东情况.5 五、董事、监事和高级管理人员.9 六、公司治理结构.13 七、股东大会情况简介.15 八、董事会报告.15 九、监事会报告.22 十、重要事项.23 十一、财务会计报告.24 十二、备查文件目录.32 夏新电子股份有限公司 2006 年年度报告 3一、重要提示一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、刘瑞林董事公务出差未能出席会议，委托乔梁董事代为行使表决权。3、天健华证中洲(北京)会计事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人苏振明，主管会计工作负责人李晓忠，会计机构负责人（会计主管人员）黄智辉声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：夏新电子股份有限公司 公司法定中文名称缩写：夏新电子 公司英文名称：Amoi Electronics Co.LTD 2、公司法定代表人：苏振明 3、公司董事会秘书：吕东 电话：05925058123 转 3550 传真：05925051631、5127609 E-mail： 联系地址：厦门市体育路 45 号 公司证券事务代表：廖杰 电话：05925058123 转 3550 传真：05925127609 E-mail： 联系地址：厦门市体育路 45 号 4、公司注册地址：厦门市体育路 45 号 公司办公地址：厦门市体育路 45 号 邮政编码：361012 公司国际互联网网址：http:/ 5、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： 公司年度报告备置地点：厦门市体育路 45 号公司证券部 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：夏新电子 公司 A 股代码：600057 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1997 年 5 月 23 日 公司首次注册登记地点：厦门市体育路 45 号 公司第 1 次变更注册登记日期：2006 年 9 月 30 日 公司法人营业执照注册号：3502001002000 公司税务登记号码：350204260131285 公司聘请的境内会计师事务所名称：天健华证中洲(北京)会计事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：北京市西城区金融街 27 号投资广场 A12 层 1201-1204室 夏新电子股份有限公司 2006 年年度报告 4三、主要财务数据和指标三、主要财务数据和指标(一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 利润总额 29,249,076.65净利润 24,212,631.18扣除非经常性损益后的净利润 5,311,764.83主营业务利润 1,069,354,000.95其他业务利润 9,446,097.00营业利润 9,192,132.59投资收益 6,634,965.14补贴收入 11,033,255.86营业外收支净额 2,388,723.06经营活动产生的现金流量净额 165,709,220.89现金及现金等价物净增加额 40,816,006.40二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益 5,973,509.76越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 168,810.95各种形式的政府补贴 10,864,444.91扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出 3,710,851.71所得税影响数 111,386.58少数股东损益影响 1,705,364.40合计 18,900,866.35(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 2004 年 主要会计数据 2006 年 2005 年 本年比上年增减(%)调整后 调整前 主营业务收入 5,513,012,997.33 4,809,283,414.0614.635,054,540,848.79 5,054,540,848.79利润总额 29,249,076.65-664,358,289.88-104.4018,308,234.93 15,639,112.28净利润 24,212,631.18-658,050,491.18-103.6810,526,346.77 15,854,315.52扣除非经常性损益的净利润 5,311,764.83-697,258,987.99-100.75-8,605,391.06-3,277,422.31每股收益 0.056-1.53-103.660.02 0.04最新每股收益 0.056 净资产收益率（%）3.84-107.15增加 110.99个百分点 0.82 1.20扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资0.84-113.53增加 114.37个百分点-0.67-0.25夏新电子股份有限公司 2006 年年度报告 5产收益率（%）扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权平均净资产收益率（%）0.85-73.44增加 74.29个百分点-0.67-0.25经营活动产生的现金流量净额 165,709,220.89 154,837,425.257.02-660,344,359.45-660,344,359.45每股经营活动产生的现金流量净额 0.39 0.367.09-1.54-1.542004 年末 2006 年末 2005 年末 本年末比上年末增减(%)调整后 调整前 总资产 4,305,010,298.88 4,266,834,076.870.894,289,227,238.35 4,289,227,238.35股东权益（不含少数股东权益）630,368,174.84 614,161,913.012.641,278,514,819.38 1,318,192,148.47每股净资产 1.47 1.432.802.97 3.07调整后的每股净资产 1.47 1.414.262.97 3.06 本年主营业务收入较上年增加了 15%主要系本年公司推出了一系列的新产品具有一定的市场竞争力，销售情况良好。本年利润总额及净利润较去年增幅较大，并实现了扭亏为盈的经营目标，主要系本年公司投放市场的手机产品具有较强的盈利能力，同时公司不断的优化管理导致各项费用也出现了较大的降幅。(四)报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计期初数 429,840,000.00 301,634,467.96166,284,718.6755,428,239.55-276,933,021.49 614,161,913.01本期增加 0 222,439.73000 本期减少 0 0166,284,718.6755,428,239.55190,371,986.25 期末数 429,840,000.00 301,856,907.6900-86,561,035.24 630,368,174.84 盈余公积变动原因：本年盈余公积减少主要系公司有用盈余公积弥补以前年度亏损所致 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 7,902,144 1.84 7,902,1441.843、其他内资持股 188,657,856 43.89 188,657,85643.89其中：境内法人持股 188,657,856 43.89 188,657,85643.89境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持 夏新电子股份有限公司 2006 年年度报告 6股 有限售条件股份合计 196,560,000 45.73 196,560,00045.61二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 233,280,000 54.27 233,280,00054.272、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 233,280,000 54.27 233,280,00054.27三、股份总数 429,840,000 100 429,840,000100 有限售条件股份可上市交易时间 单位:股 时 间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说明 2007 年 3 月 3 日 10,847,304 185,712,696244,127,304根据上市公司股权分置改革管理办法的规定，持股 5以下的相关非流通股股东所持公司原非流通股股份自改革方案实施复牌之日起,在十二个月内不得上市交易或者转让；2010 年 3 月 3 日 185,209,632 503,064429,336,936公司控股股东承诺所持公司原非流通股股份自改革方案实施复牌之日起,在四十八个月内不上市交易。不确定 503,064 0429,840,000由于厦门电子仪器厂未明确表示同意参加股改，由夏新电子有限公司先行代其执行对价安排，夏新电子有限公司保留向其追偿的权利，厦门电子仪器厂在办理其持有的非流通股股份上市流通时，应先征得夏新电子有限公司的同意，并由本公司向证券交易所提出该等股份的上市流通申请，因此，流通时间暂不确定。股份变动的批准情况：本公司股权分置改革方案经 2006 年 1 月 25 日召开的公司股权分置改革相关股东会议审议通过。即：本次股权分置改革方案对价安排的形式为：非流通股股东向流通股股东送股。非流通股股东向流通股股东总计送出 6048 万股股票，于方案实施股权登记日登记在册的流通股股东每持有 10 股流通股将获得非流通股股东支付的 3.5 股股份。因为公司非流通股股东厦门电子仪器厂未明确表示同意并参加股改，其应付的 118,368 股股份由夏新电子有限公司代为支付。股份变动的过户情况：公司股权分置改革方案实施 A 股股权登记日为 2006 年 3 月 1 日，复牌日为 2006 年 3 月 3 日。2、股票发行与上市情况(1)前三年历次股票发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有增发新股、配售股份等股票发行与上市情况。(2)公司股份总数及结构的变动情况 夏新电子股份有限公司 2006 年年度报告 7报告期内，公司根据中国证监会的要求进行了股权分置改革工作。股改完成之后，公司无限售条件流通股股份增加至 233,280,000 股，占总股本的 54.39；有限售条件流通股股份减少至 196,560,000股，占总股本的 45.61。（均为 A 股）(3)现存的内部职工股情况 报告期末公司无内部职工股。(二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 39,429前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 年度内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 夏新电子有限公司 其他 43.09185,209,632-57,142,368185,209,632 质押 120,000,000深圳中航实业股份有限公司 其他 3.5715,358,7094,544,597 未知 深圳天虹商场有限公司 其他 1.114,789,3951,241,695 未知 中国电子信息产业集团公司 国有股东 0.913,931,200-1,209,6003,931,200 未知 厦门市电子器材公司 国有股东 0.682,906,280-894,2402,906,280 未知 新利(厦门)工业有限公司 其他 0.652,808,000-864,0002,808,000 未知 厦门国际信托投资有限公司 其他 0.451,936,792189,277 未知 范昕 其他 0.341,460,000 未知 刘朝辉 其他 0.341,458,430 未知 山西雷蚨德科技有限公司 其他 0.251,085,300 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 深圳中航实业股份有限公司 15,358,709人民币普通股 深圳天虹商场有限公司 4,789,395人民币普通股 厦门国际信托投资有限公司 1,936,792人民币普通股 范昕 1,460,000人民币普通股 刘朝辉 1,458,430人民币普通股 山西雷蚨德科技有限公司 1,085,300人民币普通股 重庆市银亚商贸有限公司 1,069,740人民币普通股 许国华 818,269人民币普通股 沈涛 750,031人民币普通股 段艳 715,030人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 公司未知前十名流通股股东之间是否存在关联关系或属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行为人。前十名股东中，中国电子信息产业集团公司拥有夏新电子有限公司 51%的股份，因此，中国电子信息产业集团公司为本公司实际控制人。根据现有资料，未发现其他股东之间是否存在关联关系或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行为人。夏新电子股份有限公司 2006 年年度报告 8前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间新增可上市交易股份数量 限售条件 1 夏新电子有限公司 185,209,6322010 年 3 月 3 日185,209,632自改革方案实施复牌之日起,在四十八个月内不上市交易。2 中国电子信息产业集团公司 3,931,2002007 年 3 月 3 日3,931,200自改革方案实施复牌之日起,在十二个月内不得上市交易或者转让；3 厦门市电子器材公司 2,906,2802007 年 3 月 3 日2,906,280自改革方案实施复牌之日起,在十二个月内不得上市交易或者转让；4 新利(厦门)工业有限公司 2,808,0002007 年 3 月 3 日2,808,000自改革方案实施复牌之日起,在十二个月内不得上市交易或者转让；5 夏新电子有限公司工会委员会 640,2242007 年 3 月 3 日640,224自改革方案实施复牌之日起,在十二个月内不得上市交易或者转让；6 中国电子国际经济贸易公司 561,6002007 年 3 月 3 日561,600自改革方案实施复牌之日起,在十二个月内不得上市交易或者转让；7 厦门电子仪器厂 503,064不确定 503,064由于厦门电子仪器厂未明确表示同意参加股改，由夏新电子有限公司先行代其执行对价安排，夏新电子有限公司保留向其追偿的权利，厦门电子仪器厂在办理其持有的非流通股股份上市流通时，应先征得夏新电子有限公司的同意，并由本公司向证券交易所提出该等股份的上市流通申请，因此，流通时间暂不确定。2、控股股东及实际控制人简介(1)法人控股股东情况 控股股东名称：夏新电子有限公司 法人代表：苏振明 注册资本：1,224.5 万美元 成立日期：1981 年 8 月 1 日 主要经营业务或管理活动：宾馆、物业管理、投资发展等实业经营为主。(2)法人实际控制人情况 实际控制人名称：中国电子信息产业集团公司 法人代表：熊群力 注册资本：5,734,334,000 元 成立日期：1989 年 4 月 1 日 主要经营业务或管理活动：电子原材料、电子元器件、电子仪器仪表、电子产品、计算机软件与系统集成、集成电路的科研、开发、设计、制造、销售与技术服务；电子应用技术的开发、推广及电子系统工程通讯工程的与组织管理。夏新电子股份有限公司 2006 年年度报告 9(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期任期终止日期 年初持股数 年末持股数 股份增减数 变动原因 苏振明 董事长 男 55 2006年5月31日 2009 年 5 月 31 日 王建军 副董事长 男 53 2006年5月31日 2009 年 5 月 31 日 林国良 副董事长 男 79 2006年5月31日 2009 年 5 月 31 日 张丰年 董事 男 61 2006年5月31日 2009 年 5 月 31 日 苏端 董事 男 55 2006年5月31日 2009 年 5 月 31 日 朱以明 董事 男 44 2006年5月31日 2009 年 5 月 31 日 刘瑞林 董事 男 39 2006年5月31日 2009 年 5 月 31 日 陈汉文 独立董事 男 39 2006年5月31日 2009 年 5 月 31 日 王凤洲 独立董事 男 47 2006年5月31日 2009 年 5 月 31 日 乔梁 独立董事 男 43 2006年5月31日 2009 年 5 月 31 日 郭艺勋 独立董事 男 43 2006年5月31日 2009 年 5 月 31 日 苏宝桑 监事会主席 女 53 2006年5月31日 2009 年 5 月 31 日 马忠达 监事 男 59 2006年5月312009 年 5 月 31 日 21,60029,1607,560 股权分置改革中送夏新电子股份有限公司 2006 年年度报告 10日 股 严兴 监事 男 34 2006年5月31日 2009 年 5 月 31 日 陈健 监事 男 45 2006年5月31日 2009 年 5 月 31 日 苏 峰 监事 男 47 2006年5月31日 2009 年 5 月 31 日 李晓忠 总裁 男 42 2006年5月31日 2009 年 5 月 31 日 30,24040,82410,584 股权分置改革中送股 黄智辉 常务副总裁 男 43 2006年5月31日 2009 年 5 月 31 日 30,24040,82410,584 股权分置改革中送股 庄少挺 副总裁 男 44 2006年5月31日 2009 年 5 月 31 日 黄爱平 副总裁 男 42 2006年5月31日 2009 年 5 月 31 日 吕东 董事会秘书 男 54 2006年5月31日 2009 年 5 月 31 日 21,60029,1607,560 股权分置改革中送股 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：(1)苏振明,曾任第 53 研究所所长，现任中国电子信息产业集团公司副总经理、夏新电子有限公司董事长。(2)王建军,曾任福建福日集团总裁、福建电子信息（集团）公司董事，本公司第三届董事会副董事长，现任厦门机电集团有限公司副总裁、夏新电子有限公司副董事长。(3)林国良,曾任本公司第一、二、三届董事会副董事长，现任菲律宾新利集团董事长、香港新利创业有限公司董事长、新利实业（深圳）有限公司董事长、夏新电子有限公司副董事长。(4)张丰年,曾任中国电子基础产品装备公司副总经理、中国电子系统工程总公司总经理、本公司第二、三届董事会董事，现任夏新电子有限公司董事。(5)苏端,曾任中国电子信息产业集团公司集成电路工程部副处长、总经理办公室主任、经理部副总经理兼总裁办公室主任、本公司第一、二、三届董事会董事，现任中国电子信息产业集团公司董事、人力资源部总经理、夏新电子有限公司董事。(6)朱以明,曾任中国电子信息产业集团公司财务部计划资金处副处长、融资投资处副处长、处长，财务部一处处长、本公司第二、三届董事会董事，现任中国电子信息产业集团公司财务部总经理、夏新电子有限公司董事。(7)刘瑞林,曾任深圳天马微电子股份有限公司总经理助理、副总经理、常务副总经理，现任深圳天马微电子股份有限公司董事、总经理、中国航空技术进出口深圳公司副总经理、深圳中航实业股份有限公司董事。(8)陈汉文,曾任厦门大学会计系副主任、福建省高级审计师职称评审委员会评委、福建省内部审计师协会常务理事、福建省中青年审计学会副会长、本公司第三届董事会独立董事，现任厦门大学会计系主任、博士生导师。(9)王凤洲,曾任本公司第三届董事会独立董事、现任福建省会计学会理事、集美大学工商管理学院教授、副院长。(10)乔梁,曾任国家计委产业司高级经济师、西藏自治区政府办公厅招商代表、北京国际电力开发投资公司总经理助理、本公司第三届董事会独立董事，现任北京祥龙资产管理有限责任公司副总裁。(11)郭艺勋,曾任厦门灿坤集团副总经理、本公司第三届董事会独立董事，现任厦门大学经济学院副教授、厦门市湖里区政协副主席。(12)苏宝桑,曾任本公司第一、二届董事会董事、第三届监事会监事会主席。现任新利实业（深圳）有限公司总经理。(13)马忠达,曾任中国电子信息产业集团公司资产经营部副总经理、本公司第一、二、三届监事会监事。现任中国电子信息产业集团公司资产管理部副总经理。(14)严兴,曾任厦门英华机械厂团委书记、政治处主任助理、办公室主任助理、法律事务部负责人、夏新电子股份有限公司 2006 年年度报告 11厦门同安银华物质贸易有限公司副总经理。现任职于厦门国有资产投资公司法律部。(15)陈健,曾任本公司制造部副经理兼实装部主任、制造部经理、生产部经理、总裁助理、第一、二、三届监事会监事。现任本公司生产企划部总经理。(16)苏 峰,曾任本公司生产部调度、副经理、采购部副经理、市场部经理、本公司第一、二、三届监事会监事。现任夏新电子有限公司总裁办副总经理、夏新电子有限公司党委办公室主任、本公司工会副主席。(17)李晓忠,曾任夏新电子有限公司质管部经理、企划部经理、夏新电子股份有限公司副总裁，现任公司总裁、夏新电子有限公司董事。(18)黄智辉,曾任夏新电子有限公司总经理办公室副主任、出口办副经理、资材部副经理、本公司第二届董事会董事，现任公司常务副总裁、财务负责人。(19)庄少挺,曾任夏新电子有限公司车间主任，生产部副经理，本公司市场部总经理，现任公司副总裁。(20)黄爱平,曾任夏新电子有限公司质管部外检室主任、本公司销售部总经理，现任公司副总裁兼任销售本部总经理。(21)吕东,曾任夏新电子有限公司总经理办公室主任、人事部经理、企划部副经理、股份制筹备办公室主任；本公司第一、二、三届董事会秘书。现任公司董事会秘书、证券部总经理。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 苏振明 夏新电子有限公司 董事长 2006 年 1 月 16 日2009 年 1 月 16 日 否 林国良 夏新电子有限公司 副董事长 2006 年 1 月 16 日2009 年 1 月 16 日 否 王建军 夏新电子有限公司 副董事长 2006 年 1 月 16 日2009 年 1 月 16 日 否 张丰年 夏新电子有限公司 董事 2006 年 1 月 16 日2009 年 1 月 16 日 否 苏 端 夏新电子有限公司 董事 2006 年 1 月 16 日2009 年 1 月 16 日 否 朱以明 夏新电子有限公司 董事 2006 年 1 月 16 日2009 年 1 月 16 日 否 苏宝桑 夏新电子有限公司 董事 2006 年 1 月 16 日2009 年 1 月 16 日 否 李晓忠 夏新电子有限公司 董事 2006 年 1 月 16 日2009 年 1 月 16 日 否 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴苏振明 中国电子信息产业集团公司 副总经理 是 王建军 厦门机电集团有限公司 副总经理 是 林国良 香港新利创业有限公司 董事长 是 苏 端 中国电子信息产业集团公司 董事、人力资源部总经理 是 朱以明 中国电子信息产业集团公司 财务部总经理 是 陈汉文 厦门大学会计系 主任、教授 是 王凤洲 集美大学工商管理学院 副院长、教授 是 乔梁 北京祥龙资产管理有限责任公司 副总裁 是 郭艺勋 厦门大学经济学院 副教授 是 苏宝桑 新利实业（深圳）有限公司 执行董事 是 马忠达 中国电子信息产业集团公司 部门副总经理 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:公司高级管理人员的报酬由公司董事会薪酬委员会制定考核办法，根据公司经营业绩，由董事会按考核标准确定。2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：总裁、副总裁工资与奖励由董事会参照过去年度的经营夏新电子股份有限公司 2006 年年度报告 12业绩，按厦门国有资产投资公司年薪制实施方法确定。3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 苏振明 是 王建军 是 林国良 是 张丰年 是 苏端 是 朱以明 是 刘瑞林 否 苏宝桑 是 马忠达 是 严兴 是 公司董事、监事中除兼任总裁、副总裁或部门总经理的人员，其他均未在公司领取报酬。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 柳学宏 董事长 董事会换届 李晓忠 董事 董事会换届 郑海荣 董事 董事会换届 (五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 8,073 人,需承担费用的离退休职工为 0 人 员工的结构如下：1、专业构成情况 专业类别 人数 销售人员 412技术人员 1,145财务人员 54行政人员 39品牌、营销、采购人员 140生产人员 6,283 2、教育程度情况 教育类别 人数 博士 4硕士及以上 110本科 1,301大专 318高中及以下 6,340夏新电子股份有限公司 2006 年年度报告 13 六、公司治理结构六、公司治理结构(一)公司治理的情况 公司于 2006 年 2 月 6 日召开股权分置改革相关股东大会，审议通过了股权分置改革方案，公司股改顺利完成。股改的完成为公司治理结构的长期发展完善奠定了基础。报告期内，公司严格依照公司法、证券法、股票上市规则的要求，完成了章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则的修订工作。股东大会、董事会、监事会认真实施相关议事规则，公司也积极参加并组织学习新公司法、新证券法，不断提高认识，在工作过程中保证公司运作和管理符合相关法律法规的要求。1、股东与股东大会：公司能够按照公司章程、股东大会议事规则规定召集、召开股东大会，尊重中小股东的意见，保护各方股东的合法权益，依法审议、表决议案，确保股东享有平等权利。2、控股股东和上市公司：公司控股股东依法行使权利，承担义务，自中国证监会、国资委联合下发的关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知要求以来，公司未发生为控股股东担保或控股股东占用上市公司资金的情况。控股股东未有直接或间接干预公司经营活动的行为，不存在控股股东利用其控股地位损害公司和中小股东利益的现象。3、董事与董事会：董事会能够按照公司章程和议事规则的要求召集、召开，能够发挥专门委员会的作用，为董事会决策提供充分依据，确保董事会的高效运作和科学决策；本着对各方股东负责的态度，董事、独立董事能够自觉按照诚信、勤勉的标准履行职责。公司董事会由十二名董事组成，其中独立董事四名，并已经设立了投资发展、薪酬与审计三个专门委员会。4、监事与监事会：公司监事会由五人组成，其中职工监事二人。根据公司章程和监事会议事规则的要求，监事会依法对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，努力维护公司和股东合法权益。5、利益相关者：公司能够尊重和维护相关利益的合法权益，积极推动公司稳健发展，努力实现股东、员工、社会利益公平、公正的持续性收益。6、信息披露与透明度：公司董事会指定董事会秘书负责信息披露工作，指定 中国证券报、上海证券报 为公司信息披露报刊。公司的信息披露严格按照中国证监会有关规定和上海证券交易所 上市规则的要求，确保信息披露的真实、准确、及时、完整以及所有股东能够平等获取信息的权利。(二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注陈汉文 4 4 0 0 王凤洲 4 4 0 0 乔梁 4 3 0 1 郭艺勋 4 4 0 0 所有独立董事积极参加公司董事会和股东大会，均能认真、独立履行职责、发表独立意见，尽到诚信、勤勉的义务，对维护公司整体利益和全体股东的利益作出了积极的工作。所有独立董事对于报告期内公司的定期报告、高管任免、激励机制、对外投资等事项发表了专业性独立意见，进一步促进了董事会规范运作和科学决策，切实维护了公司及广大中小股东的权益。2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：公司各项业务均独立运作，具有自主经营能力，不依赖于控股股东。夏新电子股份有限公司 2006 年年度报告 142、人员方面：公司拥有完全独立于控股股东的劳动、人事、工资及行政管理制度，公司总裁、副总裁、财务负责人等高管人员在本公司工作并领取报酬，且均未在股东单位担任除董事外的其他职务。3、资产方面：公司拥有独立于控股股东的生产系统、辅助生产系统和配套设施，产权明晰，具有对资产完全的控制和支配权。公司没有以资产或信誉为控股股东提供任何担保。4、机构方面：公司具有能独立运作的、健全的采购、生产、销售等组织机构和运作体系，控股股东未以任何形式影响公司机构设置的自主权。5、财务方面：公司设立了独立的财务会计机构，具备独立的会计核算体系和财务管理制度，独立在银行开户，独立财务决策，独立纳税。(四)高级管理人员的考评及激励情况 按照公司章程规定，公司高级管理人员直接向董事会负责，接受董事会考核、奖惩。董事会参照厦门市国有资产投资公司的年薪制实施方法，并按夏新电子股份有限公司业绩股票激励实施办法，对管理层利润完成情况和经营管理情况等年度目标进行考核和奖惩。七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 1、公司于 2006 年 5 月 31 日召开 2005 年度股东大会年度股东大会。决议公告刊登在 2006 年 6月 1 日的中国证券报、上海证券报。八、董事会报告八、董事会报告(一)管理层讨论与分析 1、报告期内公司经营情况回顾 1.1 报告期内公司总体经营情况 报告期内，行业相关市场的争夺愈演愈烈，为了化解竞争压力，公司在移动通讯产品方面及时调整策略，一方面采取积极措施降低成本、整合资源、提高各环节的效率；一方面进一步细分市场，陆续推出多款具有较好性价比的机型，同时加大了海外市场的拓展力度，扩大外销比例。报告期内，公司销售收入 551,301.30 万元，同比增长 14.63，手机销量比上年增长 15，手机销售收入比上年增长 19.57；公司利润总额 2,924.91 万元，净利润 2,421.26 万元，实现了全年度盈利的经营目标。1.2 公司主营业务及其经营状况 报告期内，公司仍以通讯终端产品的开发、生产、销售为主，手机产品占主营业务 75左右，虽然没有彻底摆脱行业性的困难局面，但公司所处市场地位保持了稳定，公司主营产品的销量仍然保持一定的增长幅度。报告期内，经国家发改委等部委审定，公司被确认为第十三批享受优惠政策的国家企业技术中心（分中心）；“夏新”商标被国家工商行政管理总局商标局认定为“中国驰名商标”；“夏新”品牌手机再次被国家质检总局续评为“中国名牌产品”称号。按行业分的主营业务收入及利润构成情况:单位:元 币种:人民币 分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润率(%)主营业务收入比上年增减(%)主营业务成本比上年增减(%)主营业务利润率比上年增减(%)分行业 制造业业务 5,512,509,409.60 4,431,882,293.7019.6014.624.60 增加 7.70 个百分点 分产品 手机产品类 4,008,145.83 3,065,523.16 23.52%19.57 5.16 增加10.48个百分点 家用系统类 772,437.95 701,557.68 9.18%31.79 25.95 增加 4.21 个百分点 其他产品类 732,429.21 664,941.06 9.21%-15.92-13.05 减少-2.99 个百分点 夏新电子股份有限公司 2006 年年度报告 15 本年主营业务收入比去年上升 14.63%，主要系 2006 年公司相继推出了一批具有市场竞争力的低成本平台的手机，销售及盈利情况良好。主营业务分地区情况：单位：千元 主营业务收入 主营业务收入 主营业务收入 主营业务收入 地区 本年数 上年数 主营业务收入比上年增减（%）地区 本年数 上年数 主营业务收入比上年增减（%）国内 4,487,978.61 3,978,680.83 12.80%其中：中南 1,024,006.30 954,883.40 7.24%华东 1,329,599.97 517,228.51 157.06%东北 224,605.88 1,392,538.29-83.87%西北 195,966.54 238,720.85-17.91%华北 1,281,067.96 397,868.08 221.98%西南 432,731.96 477,441.70-9.36%国外:1,025,034.39 830,602.59 23.41%合计：5,513,013.00 4,809,283.41 14.63%报告期内，公司共销售手机 483 万台，其中出口 40 万台。公司手机在海外市场继续取得成长，报告期内，公司实现了 WCDMA 手机对欧洲重要运营商的批量出货，实现了 CDMA2000 1X EVDO 手机对海外运营商的小批量出货。1.3 报告期公司资产构成变动情况和经营变动情况 资产构成变动情况 单位：万元 财务指标 财务指标 2006 年 2006 年 2005 年 2005 年 增减 增减 比率 比率 货币资金 49,747.11 53,945.51-4,198.40-7.78%应收票据 71,051.59 65,816.82 5,234.77 7.95%应收账款 73,798.14 44,584.54 29,213.59 65.52%存货 138,819.00 158,681.10-19,862.10-12.52%待摊费用 129.21 232.62-103.42-44.46%长期股权投资 2,417.92 2,387.05 30.88 1.29%固定资产原价 102,935.27 105,220.62-2,285.36-2.17%在建工程 4,887.09 1,631.00 3,256.09 199.64%无形资产 18,681.23 20,365.04-1,683.81-8.27%总资产 430,501.03 426,683.41 3,817.62 0.89%短期借款 100,170.63 113,940.13-13,769.50-12.08%应付账款 164,830.20 156,677.22 8,152.97 5.20%预收账款 12,221.51 23,888.69-11,667.17-48.84%应付工资 3,054.53 2,083.47 971.06 46.61%预提费用 3,067.94 6,180.28-3,112.34