000962_2005_东方钽业_G东方钽2005年年度报告_2006-03-20.pdf

宁夏东方钽业股份有限公司 2005 年年度报告 董事长:重 要 提 示 重 要 提 示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。高永祥董事未亲自出席审议本报告的董事会会议，但已书面委托曹永平董事代为出席并行使表决权。北京五联方圆会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长钟景明先生、总经理李彬先生、财务负责人赵文先生声明:保证年度报告中财务报告的真实、完整。目 录 第一节 公司基本情况简介.1 第二节 会计数据和业务数据摘要.3 第三节 股本变动及股东情况.5 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.8 第五节 公司治理结构.12 第六节 股东大会情况简介.15 第七节 董事会报告.16 第八节 监事会报告.24 第九节 重要事项.27 第十节 财务报告.31 第十一节 备查文件目录.错误！未定义书签。错误！未定义书签。宁夏东方钽业股份有限公司 2005 年年度报告宁夏东方钽业股份有限公司 2005 年年度报告 1第一节 公司基本情况简介 第一节 公司基本情况简介 一、公司法定中、英文名称及缩写：一、公司法定中、英文名称及缩写：法定中文名称：宁夏东方钽业股份有限公司 法定英文名称：Ningxia Orient Tantalum Industry Co.,Ltd.法定英文名称缩写：OTIC 中文简称：东方钽业 二、公司法定代表人：钟景明 三、公司董事会秘书及证券事务代表的姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱 二、公司法定代表人：钟景明 三、公司董事会秘书及证券事务代表的姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱 董事会秘书：叶照贯 联系地址：宁夏石嘴山市大武口区冶金路 联系电话：0952-2098563 传真电话：0952-2098562 电子信箱： 证券事务代表：汪红杰 联系地址：宁夏石嘴山市大武口区冶金路 联系电话：0952-2098564 传真电话：0952-2098562 电子信箱： 四、公司注册、办公地址及其邮政编码、公司国际互联网网址、电子信箱 四、公司注册、办公地址及其邮政编码、公司国际互联网网址、电子信箱 公司注册地址：宁夏石嘴山市大武口区冶金路 公司办公地址：宁夏石嘴山市大武口区冶金路 邮政编码：753000 公司国际互联网网址：http:/ 公司电子信箱： 五、公司选定的信息披露报纸名称、登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址、公司年度报告备置地点 五、公司选定的信息披露报纸名称、登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址、公司年度报告备置地点 信息披露报纸：证券时报 登载公司年度报告的互联网网址：http:/ 宁夏东方钽业股份有限公司 2005 年年度报告宁夏东方钽业股份有限公司 2005 年年度报告 2年度报告备置地点：公司证券部 六、公司股票上市交易所、股票简称和代码 六、公司股票上市交易所、股票简称和代码 上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：东方钽业 股票代码：000962 七、其它有关资料 七、其它有关资料 公司首次注册登记日期：1999 年 4 月 30 日 公司首次注册地点：宁夏石嘴山市大武口区冶金路 企业法人营业执照注册号：6400001201627 税务登记号码：640202710654527 公司聘任的会计师事务所名称：北京五联方圆会计师事务所有限公司 公司聘任的会计师事务所办公地址：北京市崇文区崇文门外大街 9 号新世界正仁大厦 8 楼 805 室 北京五联方圆会计师事务所有限公司宁夏分所：银川市湖滨西街 65 号投资大厦 11层 宁夏东方钽业股份有限公司 2005 年年度报告宁夏东方钽业股份有限公司 2005 年年度报告 3第二节 会计数据和业务数据摘要 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、本报告期主要财务数据 (单位：元)一、本报告期主要财务数据 (单位：元)指 标 金 额 利润总额：净利润：扣除非经常性损益后的净利润：主营业务利润：其他业务利润：营业利润：投资收益：补贴收入：营业外收支净额：经营活动产生的现金流量净额：现金及现金等价物净增加额：42,066,086.6737,746,286.5736,620,632.29133,815,554.451,531,853.3250,881,722.56-6,763,973.38-2,051,662.51112,730,687.8044,842,847.33非经营性损益项目非经营性损益项目 （单位：元）（单位：元）非经常损益项目 非经常损益项目 2005 年 2005 年 非经常性收益非经常性收益 6,427,766.91 处理固定资产净收益 14,726.02 短期投资收益 2,941.83 以前年度已计提减值准备的转回 5,381,777.06 委托投资损益 900,000.00 赔款收入 128,322.00 非经常性损失 非经常性损失 4,890,951.24 处理固定资产损失 4,444.96 处置长期股权投资损失 2,828,239.01 罚款支出 20,920.94 固定资产报废损失 2,004,366.33 影响利润总额小计 影响利润总额小计 1,536,815.67 所得税影响数额 所得税影响数额 411,161.39 影响净利润合计 影响净利润合计 1,125,654.28 二、公司近三年主要会计数据和财务指标(单位：元)二、公司近三年主要会计数据和财务指标(单位：元)1、主要财务数据 2005 年(本年)2004 年(上年)本年比上年增减()2003 年 主营业务收入 597,030,446.70581,735,020.022.63444,813,360.75利润总额 42,066,086.6749,663,316.37-15.3021,597,054.91净利润 37,746,286.5739,949,595.85-5.5217,401,052.94扣除非经常性损益的净利润 36,620,632.2941,033,224.11-10.7511,992,171.72 宁夏东方钽业股份有限公司 2005 年年度报告宁夏东方钽业股份有限公司 2005 年年度报告 4 2005 年末(本年末)2004 年末(上年末)本年末比上年末增减()2003 年末 总资产 1,418,670,663.711,354,403,653.384.751,320,272,136.66股东权益(不含少数股东权益)1,125,742,421.731,111,869,215.871.251,085,362,763.85经营活动产生的现金流量净额 112,730,687.80110,369,871.612.14197,258,631.99 2、主要财务指标 2005 年(本年)2004 年(上年)本年比上年增减()2003 年 每股收益 0.1059 0.1121-5.53 0.0488每股收益(如果股本变化，按新股本计算)0.1059 0.1121-5.53 0.0488净资产收益率（%）3.35 3.59-0.24 1.60扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率（%）3.25 3.69-0.44 1.10每股经营活动产生的现金流量净额 0.3163 0.3097 2.13 0.5535 2005 年末(本年末)2004 年末(上年末)本年末比上年末增减()2003 年末每股净资产 3.163.121.28 3.05调整后的每股净资产 3.163.121.28 3.04注：如果报告末至报告披露日公司股本已发生变化，按新股本计算的每股收益 三、按照证监会发布的公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号的要求计算的净资产收益率及每股收益 三、按照证监会发布的公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号的要求计算的净资产收益率及每股收益 净 资 产 收 益 率(%)每 股 收 益(元)报 告 期 利 润 全面摊薄加权平均 全面摊薄 加权平均 主 营 业 务 利 润 11.8912.020.38 0.38营 业 利 润 4.524.570.14 0.14净利润 3.353.390.11 0.11扣除非经常性损益后的净利润 3.253.290.10 0.10四、报告期内股东权益变动情况及变化原因 四、报告期内股东权益变动情况及变化原因 项 目 股 本 资本公积 盈余公积 法定公益金未分配利润 股东权益合计期初数 356,400,000.00 447,376,722.53 87,271,188.00 31,152,243.36 220,821,305.34 1,111,869,215.87 本期增加 0 2,856,919.29 7,549,257.32 3,774,628.66 37,746,286.57 48,152,463.18 本期减少 0 00034,279,257.32 34,279,257.32期末数 356,400,000.00 450,233,641.82 94,820,445.32 34,926,872.02 224,288,334.59 1,125,742,421.73 变动原因 按本期实现净利润的 10%计提所致 按本期实现净利润的 10%计提所致 按本年实现净利润增加所致 净利润转入未分配利润所致 宁夏东方钽业股份有限公司 2005 年年度报告宁夏东方钽业股份有限公司 2005 年年度报告 5第三节 股本变动及股东情况 第三节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况表一、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减(+，-)本次变动后 一、未上市流通股份 数量 比例 数量 比例 1、发起人股份 216,000,00060.61 0216,000,000 60.61其中：国家持有股份 213,840,00060.00 0213,840,000 60.00境内法人持有股份 2,160,0000.61 02,160,000 0.61境外法人持有股份 00 其他 00 2、募集法人股份 00 3、内部职工股 00 4、优先股或其他 00 未上市流通股份合计 216,000,00060.61 0216,000,000 60.61二、已上市流通股份 1、人民币普通股 140,400,00039.39 0140,400,000 39.392、境内上市的外资股 00 3、境外上市的外资股 00 4、其他 00 已上市流通股份合计 140,400,00039.39 0140,400,000 39.39三、股份总数 356,400,000100 0356,400,000 100 二、股票发行与上市情况 二、股票发行与上市情况 1、本公司除 1999 年 11 月 22 日首发 6500 万股 A 股股票外，近四年未进行过再融资。2、报告期内未进行过送转股等；公司股份总数及结构未发生变动。3、本公司自发行上市以来未发现和出现过公司职工股和内部职工股。4、公司于 2006 年 3 月 16 日完成了股权分置改革工作，当日开始股票简称变更为“G 东方钽”,股本变动及股东情况详见相关公告。三、公司股东情况（股东数量和持股情况）三、公司股东情况（股东数量和持股情况）1、报告期末股东总数 53078 户。2、前十名股东持股表 前十名股东持股情况 股东名称(全称)年度内增减(股)年末持股数量(股)比例()股份类别(已流通或未流通)质押或冻结的股份数量(股)股东性质(国有股东或外资股东)宁夏有色金属冶炼厂 020,7360,00058.18未流通0 发起人国有法人股东 宁夏东方钽业股份有限公司 2005 年年度报告宁夏东方钽业股份有限公司 2005 年年度报告 6青铜峡铝业集团公司 02,160,0000.61未流通0 发起人国有法人股东 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 02,160,0000.61未流通0 发起人国有法人股东 中国石油宁夏化工厂 02,160,0000.61未流通0 发起人国有法人股东 中国有色金属工业技术开发交流中心 02,160,0000.61未流通0 发起人境内法人股东 交通银行普惠证券投资基金-4,133,1341,741,2800.49已流通未知 社会公众股东陶维农+221,9621,330,0000.37已流通未知 社会公众股东李贵和+263,726599,3430.16已流通未知 社会公众股东刘光明 0536,0560.15已流通未知 社会公众股东廖红兵 493,030493,0300.14已流通未知 社会公众股东说明：前十名股东中，发起人股东之间不存在上市公司股东持股变动信息管理办法中规定的一致行动人关系。其余股东未知是否存在一致行动人关系。3、前十名流通股股东持股情况 股东名称(全称)年末持有流通股数量(股)种类(A、B、H 股或其它)交通银行普惠证券投资基金 1,741,280A 陶维农 1,330,000A 李贵和 599,343A 刘光明 536,056A 廖红兵 493,030A 中国工商银行融通深证 100 指数投资基金 435,496A 彭天顺 400,000A 陶敏 298,858A 张鸿图 279,660A 蔡林玉 255,000A 前十名流通股股东关联关系的说明 未知 4、公司控股股东及实际控制人情况(1)、公司控股股东 公司控股股东为宁夏有色金属冶炼厂，法定代表人何季麟，注册资本 41127.30 万元，主要从事稀有金属冶炼、氟化盐、电子浆料、暖气片、进出口业务、机械加工、分析检测服务等。宁夏有色金属冶炼厂是由北京有色金属研究总院三个研究室于 1965 年成建制搬迁到宁夏石嘴山市大武口创建成立，原名冶金部九 0 五厂，1972 年转入宁夏地方管辖，更名为宁夏有色金属冶炼厂。1983 年，国家冶金部有色司管理体制变更并成立中国有色金属工业总公司，宁夏有色金属冶炼厂又从宁夏划归中国有色金属工业总公司管辖，随着国家有色工业管理体制的进一步变化，宁夏有色金属冶炼厂又先后隶属于宁夏东方钽业股份有限公司 2005 年年度报告宁夏东方钽业股份有限公司 2005 年年度报告 7国家有色金属工业局和中国稀有稀土金属集团公司。2000 年 6 月 26 日，国务院以国发200017 号文决定，自 2000 年 7 月 1 日起，将大部分中央所属有色金属事业单位下放地方管理，由此，宁夏有色金属冶炼厂下放宁夏地方政府管理。(2)、公司间接控股股东 2003 年元月 30 日，由公司控股股东宁夏有色金属冶炼厂与西北稀有金属材料研究院等企业组建的国有独资公司宁夏东方有色金属集团有限公司成立，该公司注册资本为45000 万元，法定代表人何季麟。主营有色及稀有金属冶炼、加工、电子元器件制造、化工产品、金属材料、电子功能材料的生产、销售。报告期末，宁夏东方有色金属集团有限公司持有宁夏有色金属冶炼厂 100%的股份，宁夏有色金属冶炼厂持有本公司 207,360,000 股股份，占总股本的 58.18%，宁夏东方有色金属集团有限公司间接持有本公司 58.18%的股份，为本公司的间接控股股东。(3)、公司实际控制人情况 宁夏东方有色金属集团有限公司是宁夏回族自治区国资委直接控制的 25 家国有大型集团公司之一。宁夏有色金属冶炼厂下放宁夏地方并改制为宁夏东方有色金属集团有限公司后，宁夏回族自治区国资委即成为本公司的实际控制人。(4)、公司与控股股东及实际控制人之间的产权及控制关系图如下：宁夏回族自治区国资委 宁夏东方有色金属集团有限公司宁夏有色金属冶炼厂 宁夏东方钽业股份有限公司 100%100%58.18%宁夏东方钽业股份有限公司 2005 年年度报告宁夏东方钽业股份有限公司 2005 年年度报告 8第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员 1、基本情况 一、董事、监事、高级管理人员 1、基本情况 姓名 性别 职务 年龄 任期起止日期 年 初持股数(股)年 末 持股数(股)报告期内从公司领酬总额(万元)是否在股东单位或其他关联单位领酬钟景明 男 董事、董事长 42 2005.4.202008.4.1900 0 是 张宗国 男 董事、副董事长 59 2005.4.202008.4.1900 7.7 否 何季麟 男 董事 60 2005.4.202008.4.1900 0 是 曹永平 男 董事 55 2005.4.202008.4.1900 0 是 李 彬 男 董事、总经理 46 2005.4.202008.4.19 7.2 否 方 瑛 女 独立董事 63 2005.4.202008.4.1900 3 否 张惠强 男 独立董事 42 2005.4.202008.4.1900 3 否 黄永革 男 独立董事 36 2005.4.202008.4.1900 3 否 刘景伟 男 独立董事 38 2005.4.202008.4.1900 3 否 牛庆仁 男 董事 44 2005.4.202008.4.1900 0 是 高永祥 男 董事 51 2005.4.202008.4.1900 0 是 丁建林 男 监事会主席 43 2005.4.202008.4.1900 0 是 陈步烽 男 职工监事 57 2005.4.202008.4.1900 0 是 张慧珍 女 监事 40 2005.4.202008.4.1924002400 0 是 王松涛 男 职工监事 42 2005.4.202008.4.1900 4.02 否 马跃忠 男 监事 39 2005.4.202008.4.1900 4.12 否 高 磊 男 副总经理 51 2005.4.202008.4.191,7451,745 6.41 否 张九瑛 男 副总经理 51 2005.4.202008.4.1900 6.72 否 陈 林 男 副总经理 39 2005.4.202008.4.1900 5.43 否 姜 滨 男 总经理助理 37 2005.4.202008.4.191,9201,920 5.51 否 孙本双 男 总工程师 40 2005.4.202008.4.19840840 5.46 否 叶照贯 男 董事会秘书 44 2005.4.202008.4.19 4.30 否 赵 文 男 财务负责人 39 2005.4.202008.4.1900 3.83 否 郑爱国 男 副总工程师 46 2005.4.202008.4.19720720 5.70 否 合计 5,4255,425 79.69 2、董事、监事、高级管理人员在股东单位（控股股东、间接控股股东）任职情况：2、董事、监事、高级管理人员在股东单位（控股股东、间接控股股东）任职情况：(1)公司董事长钟景明先生任宁夏东方有色金属集团公司党委委员、董事、总经理。(2)公司副董事长张宗国先生任宁夏东方有色金属集团有限公司董事。(3)公司董事何季麟先生任宁夏有色金属冶炼厂厂长、西北有色金属材料研究院院长、宁夏东方有色金属集团有限公司党委书记。宁夏东方钽业股份有限公司 2005 年年度报告宁夏东方钽业股份有限公司 2005 年年度报告 9(4)公司董事曹永平先生任宁夏东方有色金属集团有限公司董事、副总经理、党委委员。(5)李彬先生任宁夏东方有色金属集团公司党委委员、董事。(6)牛庆仁先生在发起人股东宁夏青铜峡铝业集团有限公司任副总经理。(7)高永祥先生在发起人股东中国石油宁夏化工厂任副厂长。(8)公司监事会主席丁建林先生任宁夏东方有色金属集团有限公司党委委员、纪检委书记。(9)公司监事陈步烽先生任宁夏东方有色金属集团有限公司工会主席。(10)公司监事张慧珍女士任宁夏东方有色金属集团有限公司纪审监察办公室副主任。3、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况：3、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况：(1)董事 张宗国：曾任本公司证券部主任、董秘、副总经理、总经理。现任本公司副董事长。何季麟：曾任本公司董事长、副董事长。任中国工程院院士、西北稀有金属材料研究院院长、北京科技大学兼职教授、中南大学兼职教授、宁夏大学兼职教授、宁夏回族自治区人大常委会委员。现任本公司董事。曹永平：曾任本公司总经理，现任本公司董事。牛庆仁：曾任青铜峡铝厂副厂长、青铜峡铝业股份有限公司总经理。现任青铜峡铝业集团有限公司副总经理，本公司董事。高永祥：曾任中国石油宁夏化工厂副总工程师、厂长助理。现任中国石油宁夏化工厂副厂长、本公司董事。(2)监事 丁建林：历任本公司监事，现任本公司监事会主席。陈步烽：历任宁夏有色金属冶炼厂组织部部长，现任本公司监事。(3)高级管理人员 高磊：历任宁夏有色金属冶炼厂生产办公室主任、本公司总经理助理，现任本公司副总经理。张九瑛：自公司成立至今任本公司副总经理。兼任本公司全资子公司宁夏有色金属宁夏东方钽业股份有限公司 2005 年年度报告宁夏东方钽业股份有限公司 2005 年年度报告 10进出口公司总经理等职。陈林：历任本公司三分厂厂长助理、副厂长、厂长。现任本公司副经理。姜滨：历任宁夏东方钽业股份有限公司市场部主任、宁夏有色金属进出口公司经理助理、副总经理。现任宁夏有色金属进出口公司常务副总经理，本公司总经理助理。郑爱国：历任本公司二分厂副厂长、厂长，现任本公司副总工程师、二分厂厂长。叶照贯：历任本公司证券事务代表、证券部主任助理，现任本公司企业法律顾问、公司董事会秘书、证券部主任。兼任本公司参股企业西北亚奥信息技术股份公司董事和本公司控股企业桂林新源钽业有限公司董事等职。赵文：历任本公司财务部主任助理，现任本公司财务负责人兼财务部主任，兼任本公司控股企业桂林新源钽业有限公司监事会主席等职。4、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据：4、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据：报告期内，董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据与上一报告期基本一致，依据公司制定的有关工资管理和等级标准的规定发放。二、报告期内董事会、监事会成员变动情况 二、报告期内董事会、监事会成员变动情况 1、报告期内，公司第三届董事会、监事会任届期满，根据公司法、公司章程等有关规定，经 2005 年 4 月 20 日的 2004 年年度股东大会选举，分别产生了第三届监事会和第三届董事会组成人选，他们分别为：钟景明、张宗国、何季麟、曹永平、李彬、牛庆仁、高永祥、方瑛、张惠强、黄永革、刘景伟。监事会组成人选分别是：丁建林、陈步烽、张慧珍、王松涛、马跃忠，其中职工监事王松涛、马跃忠直接进入第三届监事会组成人选。经三届一次董事会选举，钟景明先生为第三届董事会董事长，经三届一次监事会选举，丁建林先生为第三届监事会主席。上述董事会、监事会成员的任期均从 2005 年月 20 日起至 2008 年月 19 日止，上述选举结果公告刊登在 2005 年 4 月 21 的证券时报、上海证券报、中国证券报上。2、离任董事、监事变动原因：聂明亮、吴瑞荣、罗振邦、朱公录、胡长平、李静、郭喻、唐先才均因换届分别离任董事或监事职务。宁夏东方钽业股份有限公司 2005 年年度报告宁夏东方钽业股份有限公司 2005 年年度报告 11三、公司员工情况 三、公司员工情况 1、报告期末，公司在职员工总数为 1658 人。2、员工专业构成 专业分类 人数 比例(%)生产人员 1072 64.66 销售人员 63 3.8 技术人员 436 26.3 财务人员 30 1.81 行政人员 57 3.44 合 计 1658 100.00 3、员工教育程度 学历 人数 比例(%)研究生以上 8 0.48 大学本专科 370 22.32 中专 138 8.32 高中及以下 1142 68.88 合计 1658 100.00 4、离退休职工人数 报告期内，公司新增离退休职工人数为 10 人。截止报告期末，公司离退休职工总人数为 18 人,承担费用的人数为 18 人。宁夏东方钽业股份有限公司 2005 年年度报告宁夏东方钽业股份有限公司 2005 年年度报告 12第五节 公司治理结构 第五节 公司治理结构 一、基本情况 一、基本情况 1、关于规章制度和独立董事人数：公司制订了相关规章、制度，独立董事的人数比例和专业结构符合相关文件的规定。2、关于股东和股东大会：公司保证所有股东享有平等地位，所有股东可通过股东大会等形式充分行使自己的权利；公司能够按照本公司章程和股东大会有关规范意见的要求召集召开股东大会；股东大会会议能够按照规定的会议议程进行，并有完整真实的会议记录，同时会议还按要求聘请律师事务所律师列席并发表法律意见 3、关于关联交易：本报告期，公司向关联方采购物资及接受劳务发生的关联交易总额为137,541,449.65 元，向关联方销售商品及提供劳务发生的关联交易总额为111,896,695.62 元，对这些必要的关联交易，公司遵循公平、公正等原则分别提交董事会、股东大会审议通过，没有损害公司和中小股东的利益。4、关于担保、质押：公司没有为控股股东、其它股东及其它关联方提供担保和质押。5、控股股东与上市公司的关系：控股股东通过选派董事影响上市公司的决策和经营活动。控股股东和上市公司在资产、人员、机构和业务等五个方面做到了“五分开”，公司的董事会、监事会和职能管理机构均与控股股东独立运作。6、关于董事和董事会：公司的董事选举及程序均按照公司章程等有关规定进行，董事结构与比例符合有关法律法规的要求。公司的董事能够遵守和按照法律、法规和公司章程的规定，诚信勤勉地履行职责。董事会会议均按规定的会议议程进行，并有完整的会议记录，董事会换届平稳有序。2005 年 4 月 20 日，公司 2004 年年度股东大会选举产生了公司第三届董事会，三届一次董事会会议选举钟景明先生担任第三届董事会董事长。公司宁夏东方钽业股份有限公司 2005 年年度报告宁夏东方钽业股份有限公司 2005 年年度报告 13董事会下设有四个专门委员会，各专业委员会按实施细则要求独立召开会议、审议议案、独立开展工作并分别对董事会负责，为董事会的相应决策提供科学依据。7、关于监事和监事会：2005 年月 20 日，公司 2004 年度股东大会选举产生了第三届监事会，丁建林先生继续担任第三届监事会主席。公司监事会人数和人员构成符合法律、法规和公司章程的规定，监事会工作按照监事会议事规则、监事会责任制度规范进行，职责履行认真，本着对股东负责的精神，对公司财务以及董事、经理及其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督；监事会会议能够按照规定的会议议程进行，并有完整真实的会议记录。8、关于利益相关者：公司能够诚信守法经营，能够尊重和维护银行及其他债权人、职工、客户等其他利益相关者的合法权益，做到与利益相关者积极合作，共同推动公司持续健康发展。9、关于信息披露与透明度：公司按照监管部门的要求制定了信息披露方面的相关制度，并建立了信息披露专用网站，开辟了畅通的咨询专线，设置了独立的证券业务职能部门，协助董事会秘书做好投资者质询、投资者关系管理和信息披露工作。二、独立董事情况 二、独立董事情况 报告期内，除已辞职董事罗振邦未亲自参加本公司二届十七、十八次董事会会议，其余各独立董事均亲自参加了公司董事会、董事会专门委员会会议并行使表决权。各次会议的各项议案，独立董事均认真履行了相关职责。四位独立董事对公司的规范运作、重大投资、决策、三项制度改革等方面进行了有效的监督和提出了决策性意见和独立意见。公司和董事会对四位独立董事在报告期内所做的工作给予充分肯定。三、五分开情况 三、五分开情况 公司与控股股东宁夏有色金属冶炼厂在资产、人员、机构、财务和业务等五个方面均做到了分开，公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员在公司领取薪酬，经理、财务负责人未形成交叉任职现象。公司改制上市时，宁夏有色金属冶炼厂将其钽铌冶炼加工八条生产线及进出口公司整体评估移交给了公司，且承诺其商宁夏东方钽业股份有限公司 2005 年年度报告宁夏东方钽业股份有限公司 2005 年年度报告 14标可由上市公司无偿使用，因此公司具有独立完整的业务，有独立自主的经营能力。四、高级管理人员的考评及激励机制：四、高级管理人员的考评及激励机制：本公司高级管理人员由董事会根据公司章程的规定进行聘用并制定了相应考评机制。董事会年初制定公司经营总目标，由公司计划管理部门分解制定各部门和人员的经济责任制和百分考核细则，每月及年终根据百分考核情况、经营目标完成情况、个人岗位绩效完成及考核情况进行相应的奖惩。由于本公司控股股东分配体制总体受宁夏回族自治区国资委指导和控制，本公司总的薪酬改革和激励机制与控股股东基本保持一致。宁夏东方钽业股份有限公司 2005 年年度报告宁夏东方钽业股份有限公司 2005 年年度报告 15第六节 股东大会情况简介 第六节 股东大会情况简介 报告期内，公司召开了一次股东大会2004 年年度股东大会，该次会议于 2005 年4 月 20 日召开，股东大会决议于 2005 年 4 月 21 日刊登在指定信息披露报纸 证券时报、上海证券报上，公司网站上也作了相应刊登。宁夏东方钽业股份有限公司 2005 年年度报告宁夏东方钽业股份有限公司 2005 年年度报告 16第七节 董事会报告 第七节 董事会报告 一、报告期内的经营情况回顾：一、报告期内的经营情况回顾：1、公司报告期内总体经营情况：2005 年，世界钽工业继续呈现恢复性增长态势，但增幅不大，加上国内外市场竞争进一步加剧，产品价格持续回落。面对此形势，公司紧紧抓住市场开拓和技术进步等工作，积极调整经营战略，在稳固钽粉主导产品市场的同时，积极开发碳化钽、铍铜、人工晶体、氧化铌等产品，认真探索建立新的产业结构，努力适应客户的要求，提高公司经济运行的质量和效果，在公司主导产品钽丝销售量下降的情况下，新品销售实现了较大幅度的增长。报告期实现主营业务收入 59703.04 万元，同比增长 2.63，其中新品销售同比增长 11.36%，主营业务利润 13381.56 万元，同比下降 8.58。净利润实现3774.63 万元，同比下降 5.52，每股收益 0.1059 元，同比略降了 5.53。2、公司主营业务及经营状况(1)分别按行业、产品、地区说明报告期内公司主营业务利润的构成情况 按行业分：单位：元 分行业 主营业务收入 主营业务成本毛利率(%)主营业务收入比上年增减()主营业务成本比上年增减()毛利率比上年增减()有色金属压延加工业 597,030,446.70 460,231,191.2022.912.635.73-2.26其中：关联交易 90,374,808.29 87,725,285.532.9325.3229.24-2.95按产品分：单位：元 分产品 主营业务收入 主营业务成本毛利率(%)主营业务收入比上年增减()主营业务成本比上年增减()毛利率比上年增减()钽、铌、铍制品 597,030,446.70 460,231,191.2022.912.635.73-2.26其中：关联交易 90,374,808.29 87,725,285.532.9325.3229.24-2.95按地区分：单位：元 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减()国 内 290,756,738.65 27.81 国 外 306,273,708.05-13.54(2)主要产品及其市场占有率情况 单位：元 产品 产品销售收入 产品销售成本 毛利率(%)钽制品 458,076,889.46 337,320,580.20 26.36 宁夏东方钽业股份有限公司 2005 年年度报告宁夏东方钽业股份有限公司 2005 年年度报告 173、公司资产构成情况 单位：万元 报告期期末 上期期末 重大变化原因 应收账款 14,083.789,031.64 存货 44,648.2146,823.89 长期股权投资 3,976.857,352.07 固定资产 42,628.7041,460.07 在建工程 2,399.00322.30 短期借款 4,291.065,388.73 长期借款 6,500.004,500.00 4、报告期财务数据情况 单位：万元 报告期期未 上期期未 重大变化原因 营业费用 1,127.361,355.14 管理费用 7,206.406,953.14 财务费用 112.81386.58 所得税 599.73971.37 5 主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩分析(1)控股公司：宁夏有色金属进出口公司 单位：万元 项 目 金额或说明 重大变化原因 单位名称 宁夏有色金属进出口公司 注册资本 700 控股比例 100%主营范围 进出口业务 总资产 14350.82 净资产 2044.96 主营业务收入 15141.88 主营业务利润 722.66 利润总额 109.08 净利润 109.08 桂林新源钽业有限公司 单位：万元 项 目 金额或说明 重大变化原因 单位名称 桂林新源钽业 注册资本 6766.00 控股比例 51.2%主营范围 钽、铌、锡、钨系列产品的生产、加工、销售 总资产 8654.28 宁夏东方钽业股份有限公司 2005 年年度报告宁夏东方钽业股份有限公司 2005 年年度报告 18净资产 6508.43 主营业务收入 3945.80 主营业务利润 287.98 利润总额-343.74 净利润-343.74 北京鑫欧科技发展有限责任公司、天津晶蓝光电技术有限公司、石嘴山东钽特种陶瓷有限公司是本公司的控股子公司，根据财政部财会二字19962 号文关于合并会计报表合并范围请示的复函的规定，上述控股子公司的资产总额、销售收入及净利润均符合不纳入合并的要求，故未将其纳入合并会计报表的合并范围。(2)参股公司 福建省南平市闽宁钽铌矿业开发有限公司：该公司注册资本 4055.64 万元，本公司投入 811.12 万元，占其注册资本的 20%，报告期内，公司积极创造条件恢复生产，经过努力，生产工艺稳定，全年实现主营业务收入 2219.86 万元，实现利润 6.23 万元。计入公司损益 1.25 万元。西北亚奥信息技术股份有限公司 本公司对该公司长期投资成本 700 万元，据悉该公司经营发生严重亏损，停业，本公司在对该公司进行综合评估后估计对其投资无法收回，根据谨慎性原则，故在期末对其补提减值准备 350 万元。西安华钼新材料股份有限公司 该公司注册资本 8000 万元,本公司投资 500 万元，占其注册资本的 4.55。该公司本期实现主营业务收入 53989.40 万元，实现净利润 3882.60 万元。本期该公司对本公司的现金分红为 32.50 万元。6、主要供应商、客户情况 报告期，公司向 ETHIOPIAN 等五名供应商合计采购原材料金额为 142,897,091.94元，该金额占公司年度采购总额的 44.54%。公司向 KEMET 等前五名客户的销售总额合计为 219,222,341.49 元，该合计金额占公司年度销售收入的 38.10%。二、对公司未来发展的展望 二、对公司未来发展的展望 1、行业趋势及市场格局 宁夏东方钽业股份有限公司 2005 年年度报告宁夏东方钽业股份有限公司 2005 年年度报告 19新的一年，钽电子行业将保持一定的增长速度，但钽电子功能材料市场面临行业竞争更加激烈和终端产品降价以及部分品种的钽电容器受到陶瓷电容器替代的挑战等不利因素的影响；随着公司 5 万以上超高比容钽粉在世界几个主要客户通过了认证和试用合格，公司面临新的发展机遇。因此，对公司而言，面临着机遇与挑战并存的局面。2、公司发展战略与业务发展规划 做强做大新材料产业是公司的发展战略之一。为此，公司确定了 6 条产品链的发展规划。这六个产品链规划分别是“钽粉、钽丝发展规划”、“铍合金发展规划”、“钽铌锭、棒、条、管发展规划”、“化合物粉体及靶材发展规划”、“声表及光学晶体发展规划”、“资源开发发展规划”。目前，公司已组成六个专业组