600472_2006_包头铝业_2006年年度报告_2007-04-18.pdf

包头铝业股份有限公司 600472 2006 年年度报告 包头铝业股份有限公司 600472 2006 年年度报告 包头铝业股份有限公司 2006 年年度报告 2 目录 目录 一、重要提示.3 二、公司基本情况简介.3 三、主要财务数据和指标.4 四、股本变动及股东情况.5 五、董事、监事和高级管理人员.10 六、公司治理结构.13 七、股东大会情况简介.14 八、董事会报告.15 九、监事会报告.20 十、重要事项.22 十一、财务会计报告.25 十二、备查文件目录.68 一、重要提示一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、董事田树平先生，授权董事李满仓先生出席并行使表决权。董事贺志辉先生，授权董事李满仓先生出席并行使表决权。董事刘志荣先生，授权董事高刘先生出席并行使表决权。独立董事康义先生，授权独立董事郭晓川先生出席并行使表决权。3、中磊会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人芦林先生，主管会计工作负责人石长存先生，会计机构负责人（会计主管人员）郝全河先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：包头铝业股份有限公司 公司英文名称：BAOTOU ALUMINIUM CO.,LTD.2、公司法定代表人：芦林 3、公司董事会秘书：李满仓 电话：0472-6935506 传真：0472-6935667 E-mail：limcbaotou- 联系地址：包头市东河区毛其来 公司证券事务代表：金占平 电话：0472-6935665 传真：0472-6935667 E-mail：jinzpbaotou- 联系地址：包头市东河区毛其来 4、公司注册地址：包头市东河区毛其来 公司办公地址：包头市东河区毛其来 邮政编码：014046 公司电子信箱：ZQBBaoTou- 5、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http: 公司年度报告备置地点：公司证券事务办公室 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：包头铝业 公司 A 股代码：600472 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：2001 年 6 月 28 日 公司首次注册登记地点：包头市东河区毛其来 公司法人营业执照注册号：1500001000243 公司税务登记号码：150202701354514 公司聘请的境内会计师事务所名称：中磊会计师事务所有限责任公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：北京市丰台桥南科学城星火路 1 号昌宁大厦 8 楼 包头铝业股份有限公司 2006 年年度报告 4三、主要财务数据和指标三、主要财务数据和指标(一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 利润总额 454,461,472.29净利润 403,068,973.50扣除非经常性损益后的净利润 398,356,598.61主营业务利润 860,047,878.64其他业务利润-1,687,942.92营业利润 448,646,900.09投资收益 10,096.80补贴收入 1,316,500.00营业外收支净额 4,487,975.40经营活动产生的现金流量净额 283,481,266.62现金及现金等价物净增加额-37,094,054.53(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 各种形式的政府补贴 1,316,500.00扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出 4,487,975.40所得税影响数-1,092,100.51合计 4,712,374.89(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2006 年 2005 年 本年比上年增减(%)2004 年 主营业务收入 4,821,835,385.363,696,601,669.7730.44 3,529,003,250.46利润总额 454,461,472.29150,717,726.22201.53 100,866,771.97净利润 403,068,973.50132,141,598.37205.03 89,581,356.66扣除非经常性损益的净利润 398,356,598.61118,949,934.39234.89 89,417,995.73每股收益 0.93520.3066205.02 0.3078最新每股收益 净资产收益率（%）23.899.84增加 14.05个百分点 11.27扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率（%）23.618.86增加 14.75个百分点 11.25扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权平均净资产收益率（%）26.2911.43增加 14.86个百分点 11.58包头铝业股份有限公司 2006 年年度报告 5经营活动产生的现金流量净额 283,481,266.62241,006,835.3217.62 148,256,881.50每股经营活动产生的现金流量净额 0.65770.559217.62 0.5095 2006 年末 2005 年末 本年末比上年末增减(%)2004 年末 总资产 4,106,499,807.513,697,987,975.8011.05 3,152,436,752.89股东权益（不含少数股东权益）1,687,361,910.261,343,047,430.9625.64 794,934,943.24每股净资产 3.91503.116125.64 2.7317调整后的每股净资产 3.91463.114425.69 2.7161 (四)报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 431,000,000.00 580,761,671.19 133,561,395.7923,162,035.25197,724,363.98 1,343,047,430.96本期增加 5,895,505.80 123,948,246.32 403,068,973.50 532,912,725.62本期减少 23,162,035.2523,162,035.25165,436,211.07 188,598,246.32期末数 431,000,000.00 586,657,176.99 234,347,606.860435,357,126.41 1,687,361,910.26资本公积变动原因：拨款转入、无法支付的往来款项转增 盈余公积变动原因：本期提取、公益金转出 法定公益金变动原因：期初公益金余额转出 未分配利润变动原因：本期实现净利润、利润分配 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 246,216,505 57.12 246,216,50557.123、其他内资持股 2,783,495 0.65 2,783,4950.65包头铝业股份有限公司 2006 年年度报告 6其中：境内法人持股 2,783,495 0.65 2,783,4950.65境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 249,000,000 57.77 249,000,00057.77二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 182,000,000 42.23 182,000,00042.232、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 182,000,000 42.23 182,000,00042.23三、股份总数 431,000,000 100 431,000,000100 有限售条件股份可上市交易时间 单位:股 时 间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说明 2007年 3月 10日 33,240,679215,759,321215,240,6792008年 3月 10日 21，550，000194,209,321236,790,6792009年 3月 10日 194，209，3210431,000,000公司持股 5%以上的非流通股股东包头铝业（集团）有限责任公司承诺：在股权分置改革方案实施后12个月内不上市交易或转让所持有的包头铝业股票，1224 个月内通过证券交易所挂牌交易出售股票数量不超过改革后总股本的 5%；1236 个月内通过证券交易所挂牌交易出售股票数量不超过改革后总股本的 10%。其余有限售股份持有人承诺:在股权分置改革方案实施后 12个月内不上市交易或转让所持有的包头铝业股票。2、股票发行与上市情况(1)前三年历次股票发行情况 单位:股 币种:人民币 种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期 普通股 A股 2005 年 4 月13 日 3.5140,000,0002005年5月9日 140,000,000 包头铝业股份有限公司 2006 年年度报告 7经中国证监会证监发行字200510 号文核准，本公司发行人民币普通股 14000 万股,其中于 4 月13 日网下向询价对象配售 2800 万股，4 月 19 日网上向二级市场投资者按市值配售 11200 万股。网下配售2800万股按规定锁定三个月，网上公开发行的11200万股于5月9日在上海证券交易所挂牌交易。(2)公司股份总数及结构的变动情况 本公司于 2006 年 3 月 10 日完成股权分置改革，股权分置改革方案为流通股股东每十股获得非流通股股东送出的股份三股，非流通股股东共向流通股股东支付对价 4200 万股。股权分置改革不改变公司总股本，相应各投资者所占股权比例有所变化。方案实施前,非流通股东共计持股 29100 万股,占总股本的 67.52%,方案实施后,原非流通股东持股 24900 万股,占总股本的 57.77%。(3)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 35,869前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 年度内增减持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 包头铝业（集团）有限责任公司 国有股东 55.06237,309,321-40,028,079237,309,321 0 中国人寿保险(集团)公司传统普通保险产品 其他 0.843,615,6003,615,6000 未知 内蒙古电力（集团）有限责任公司 国有股东 0.773,340,194-563,4063,340,194 0 中国建设银行上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 其他 0.703,009,9403,009,9400 未知 广发交行广发集合资产管理计划(3号)其他 0.652,800,9002,800,9000 未知 贵阳铝镁设计研究院 国有股东 0.652,783,495-469,5052,783,495 0 上海浦东发展银行广发小盘成长股票型证券投资基金 其他 0.582,511,5002,511,5000 未知 深圳市北方投资有限公司 国有股东 0.391,670,097-281,7031,670,097 0 北京轻工供销有限公司 其他 0.391,670,097-281,7031,670,097 0 中国银行华夏大盘精选证券投资基金 其他 0.321,380,0001,380,0000 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 包头铝业股份有限公司 2006 年年度报告 8中国人寿保险(集团)公司传统普通保险产品 3,615,600人民币普通股 中国建设银行上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 3,009,940人民币普通股 广发交行广发集合资产管理计划(3 号)2,800,900人民币普通股 上海浦东发展银行广发小盘成长股票型证券投资基金 2,511,500人民币普通股 中国银行华夏大盘精选证券投资基金 1,380,000人民币普通股 符小艺 1,220,079人民币普通股 潘文亮 1,061,862人民币普通股 叶萍 1,020,000人民币普通股 孙文翠 846,706人民币普通股 董玮平 678,300人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 公司与贵阳铝镁设计研究院同受中国铝业公司控制，构成关联关系，公司未知其他股东之间是否存在关联关系。前十名股东中无属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。包头铝业（集团）有限责任公司、内蒙古电力（集团）有限责任公司、贵阳铝镁设计研究院、深圳市北方投资有限公司、北京轻工供销有限公司为公司的发起人股东。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 237,309,3212007 年 3 月10 日 21,550,0002 2008 年 3 月10 日 21,550,0003 包头铝业（集团）有限责任公司 2009 年 3 月10 日 194,209,321在股权分置改革方案实施后 12个月内不上市交易或转让所持有的包头铝业股票，1224 个月内通过证券交易所挂牌交易出售股票数量不超过改革后总股本的 5%；1236 个月内通过证券交易所挂牌交易出售股票数量不超过改革后总股本的 10%。4 内蒙古电力（集团）有限责任公司 3,340,1942007 年 3 月10 日 3,340,194在股权分置改革方案实施后 12个月内不上市交易或转让所持有的包头铝业股票 5 贵阳铝镁设计研究院 2,783,4952007 年 3 月10 日 2,783,495同上 6 深圳市北方投资有限公司 1,670,0972007 年 3 月10 日 1,670,097同上 7 北京轻工供销有限公司 1,670,0972007 年 3 月10 日 1,670,097同上 包头铝业股份有限公司 2006 年年度报告 98 中国有色金属工业华北供销公司 1,113,3982007 年 3 月10 日 1,113,398同上 9 内蒙古远源科贸有限公司 1,113,3982007 年 3 月10 日 1,113,398同上 2、控股股东及实际控制人简介(1)法人控股股东情况 控股股东名称：包头铝业(集团)有限责任公司 法人代表：芦林 注册资本：41,670 万元 成立日期：1998 年 12 月 8 日 主要经营业务或管理活动：对外投资控（参）股经营水、汽、风、热的生产经营(仅限本集团内),锅炉管道维修,电力变压整流服务,有色金属合金的研制与开发等。(2)法人实际控制人情况 实际控制人名称：中国铝业公司 法人代表：肖亚庆 注册资本：11,380,000,000 元 成立日期：2001 年 2 月 21 日 主要经营业务或管理活动：国有资产的投资、经营管理；铝镁矿产资源的勘查、开发；铝镁矿产品、冶炼产品、加工产品、碳素制品及相关有色金属产品的生产、销售等。(3)控股股东及实际控制人变更情况 新实际控制人名称：中国铝业公司 控股股东发生变更的日期：2006 年 12 月 30 日 披露控股股东发生变更相关信息的指定报纸：中国证券报、上海证券报 披露控股股东发生变更相关信息的日期：2007 年 1 月 5 日 包头铝业(集团)有限责任公司为公司控股股东,持有公司 55.06%股份。根据国务院国资委关于包头铝业(集团)有限公司国有股权划转问题的批复（国资产权函2003270 号），同意将包头铝业（集团）有限责任公司 80%的国有股权无偿划转给中国铝业公司持有。2006 年 12 月 30 日公司接包铝集团通知：包铝集团 80%的股权划转中国铝业公司的工商变更注册登记手续办理完毕暨包铝集团股权划转中国铝业公司已全部完成，中国铝业公司成为本公司实际控制人。（见 2007 年 1 月 5 日中国证券报、上海证券报相关公告）(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 包头铝业股份有限公司 2006 年年度报告 10 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性别 年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数 股份增减数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)（税后）芦林 董事长 男 572004 年 6 月 28日 2007 年 6 月 27日 00 0 389高刘 副董事长 男 552004 年 6 月 28日 2007 年 6 月 27日 00 0 刘志荣 董事兼总经理 男 452004 年 6 月 28日 2007 年 6 月 27日 00 0 382李满仓 董事兼董事会秘书 男 572004 年 6 月 28日 2007 年 6 月 27日 00 0 2996田树平 董事 男 452004 年 6 月 28日 2007 年 6 月 27日 00 0 贺志辉 董事 男 442004 年 6 月 28日 2007 年 6 月 27日 00 0 康义 独立董事 男 662004 年 6 月 28日 2007 年 6 月 27日 00 0 400郭晓川 独立董事 男 412004 年 6 月 28日 2007 年 6 月 27日 00 0 400魏喆妍 独立董事 女 502004 年 6 月 28日 2007 年 6 月 27日 00 0 400孔祥忠 监事会主席 男 562004 年 6 月 28日 2007 年 6 月 27日 00 0 张智 监事会副主席 男 402004 年 6 月 28日 2007 年 6 月 27日 00 0 包头铝业股份有限公司 2006 年年度报告 11张国利 监事 男 582004 年 6 月 28日 2007 年 6 月 27日 00 0 刘云 监事 男 552004 年 6 月 28日 2007 年 6 月 27日 00 0 蔡旭 监事 男 482004 年 6 月 28日 2007 年 6 月 27日 00 0 贾信民 监事 男 492004 年 6 月 28日 2007 年 6 月 27日 00 0 冀树军 职工监事 男 392004 年 6 月 28日 2007 年 6 月 27日 00 0 792董建雄 职工监事 男 392004 年 6 月 28日 2007 年 6 月 27日 00 0 792冯建中 职工监事 男 502004 年 6 月 28日 2007 年 6 月 27日 00 0 792王云利 副总经理 男 512004 年 6 月 28日 2007 年 6 月 27日 00 0 2996石长存 副总经理 男 452004 年 6 月 28日 2007 年 6 月 27日 00 0 2996合计/20274 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：(1)芦林,2000 年至今任包铝集团董事长。2001 年 6 月至今任本公司董事长。(2)高刘,1999 年至今任包铝集团总经理、董事。2001 年至今任本公司董事、副董事长。(3)刘志荣,19982001 年任包铝集团总会计师。2001 年至今任本公司董事、总经理。(4)李满仓,2000 年至 2002 年 3 月任包铝集团副总经理。2001 年至今任本公司董事会秘书。2002 年5 月至今任本公司董事。(5)田树平,2000 年 12 月至今在内蒙古电力（集团）有限责任公司计划发展部工作，历任副部长、部长。现任本公司第二届董事会董事。(6)贺志辉,1998 年2003 年任贵阳铝镁设计研究院副院长，20032006 年 4 月任贵阳铝镁设计研究院院长。2006 年 4 月至今任中铝国际工程有限责任公司副总经理。现任本公司第二届董事会董事。(7)康义,2001 年至今任中国有色金属工业协会会长。2002 年 5 月至今任本公司独立董事。(8)郭晓川,1998 年至今任内蒙古大学经济管理学院院长、MBA 教育中心主任。2002 年 5 月至今任本公司董事。(9)魏喆妍,1986 至今在内蒙古财经学院会计系工作，现为会计系主任。2002 年 5 月至今任本公司董事。(10)孔祥忠,2000 年至今任包铝集团党委副书记、纪委书记。2001 年至今任本公司监事、监事会主席。(11)张智,1998 年至今任包铝集团工会主席、董事。2001 年至今任本公司监事、监事会副主席。(12)张国利,1998 年至今任包铝集团组织部部长。2004 年 3 月至今任集团公司党委工作部部长。2002年 4 月至今任包铝集团董事，2001 年至今任本公司监事。(13)刘云,2000 年至今任包铝集团副总经理。2001-2002 年 5 月任本公司董事。2002 年 5 月至今任本公司监事。(14)蔡旭,1998 年至今任包铝集团副总经理。2001 年至 2002 年 5 月任本公司董事。2002 年 5 月至今任本公司监事。(15)贾信民,19992002 年任内蒙古稀土（集团）公司总会计师，2002 至今任包铝集团总会计师。2003 年 4 月至今任本公司监事。包头铝业股份有限公司 2006 年年度报告 12 (16)冀树军,2000 年至 2001 年任包铝集团电解一分厂经理。2001 年至今任本公司电解一分厂经理。2002 年 5 月至今任本公司监事。(17)董建雄,2000 年 12 月至 2001 年任包铝集团电解三分厂经理。2001 年至 2004 年 3 月任本公司电解三分厂经理。2002 年 5 月至今任本公司监事，2004 年 3 月至今任生产设备部部长。(18)冯建中,2001 年至今任本公司炭素一公司经理。2002 年 5 月至今任本公司监事。(19)王云利,19982001 年任包铝集团副总经理兼总工程师。2001 年至今任本公司副总经理。(20)石长存,19982001 年任包铝集团供销公司党总支书记、经理，2002 年 4 月至今任包铝集团董事，2001 年至今任本公司副总经理。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴芦林 包头铝业(集团)有限责任公司 董事长 否 高刘 包头铝业(集团)有限责任公司 董事、总经理 是 田树平 内蒙古电力（集团）有限责任公司 计划发展部部长 是 孔祥忠 包头铝业（集团）有限责任公司纪委书记 是 张智 包头铝业（集团）有限责任公司包铝集团董事、工会主席 是 张国利 包头铝业（集团）有限责任公司包铝集团董事、组织部部长、党委工作部部长 是 刘云 包头铝业（集团）有限责任公司包铝集团副总经理 是 蔡旭 包头铝业（集团）有限责任公司包铝集团副总经理 是 贾信民 包头铝业（集团）有限责任公司包铝集团总会计师 是 石长存 包头铝业（集团）有限责任公司包铝集团董事 否 截止本报告期末公司无董事、监事、高管在其他单位任职 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴贺志辉 中铝国际工程有限责任公司 副总经理 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:公司高级管理人员的薪酬由董事会提交股东大会审议批准后实施。2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：根据本公司二一年度第一次临时股东大会通过的包头铝业股份有限公司高级管理人员年薪制暂行办法，在公司领薪的高级管理人员实行年薪制，年薪收入包括基薪收入、风险收入和奖励收入三部分。基薪收入主要依据贡献大小以及公司职工年平均工资水平确定；风险收入根据综合考核得分情况确定；奖励收入是在全面完成各项经营指标的情况下，根据公司超额完成利润考核目标的留利部分乘以奖励比例 2再乘以高级管理人员年薪系数来确定。独立董事津贴依据 2005 年度第一次股东大会审议通过的关于提高独立董事津贴的议案执行。包头铝业股份有限公司 2006 年年度报告 133、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 高刘 是 田树平 是 贺志辉 是 孔祥忠 是 张智 是 张国利 是 刘云 是 蔡旭 是 贾信民 是 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管离任。(五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 6,213 人,需承担费用的离退休职工为 222 人。员工的结构如下：1、专业构成情况 专业类别 人数 财务人员 56供销人员 271生产技术人员 486行政管理人员 209 2、教育程度情况 教育类别 人数 大学及大学以上 300大专 696中专 151技校 756 六、公司治理结构六、公司治理结构(一)公司治理的情况 报告期内，公司按照新颁布的公司法、证券法和中国证监会上市公司章程指引（2006年修订）的通知的要求以及上海证券交易所的规范性文件的规定，及时对公司原章程进行了全面修订。修订后的公司章程更加科学、系统、完善。包头铝业股份有限公司 2006 年年度报告 14 中国证监会内蒙古监管局于 2006 年 10 月 2729 日对公司进行了巡回检查，并于 11 月 17 日就巡检中发现的问题下发了内证监发200654 号限期整改通知书。通知指出了公司三会运作、信息披露方面存在的一些问题。公司对此予以高度重视，本着严格自律、认真整改、规范运作的态度，结合公司的实际情况，对通知提出的问题逐项制定了整改措施并予以落实。此次巡检，提高了公司高管人员及工作人员对有关法律法规的理解和认识，对促进公司规范运作及信息披露的及时性和完整性，起到很大的督促作用。(二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注 康义 7 511 因公出国,未授权 郭晓川 7 700 魏喆妍 7 700 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：公司目前已建立了独立完整的供、产、销业务体系，产品生产具有完整的生产工艺流程,采购及销售工作均由包头铝业独立对外签订协议。包头铝业在主营业务的性质和行业归属方面与控股股东包铝集团及其他股东单位存在实质性差别。2、人员方面：公司全体董事、监事及高级管理人员均按照公司法、公司章程的规定程序产生。公司设立了独立的劳动人事部门，建立了劳动人事管理制度，独立进行劳动、人事及工资管理。员工均与公司签订了劳动合同书。3、资产方面：公司拥有完整独立的生产经营系统、资产独立完整、权属清晰，资产独立登记建帐、核算、管理。4、机构方面：公司拥有独立的决策管理机构和独立的日常办公和生产经营场所。5、财务方面：公司设立了独立的财务部门，制订了严格的财务管理制度，拥有独立的银行帐号和税务登记号，建立了独立的财务核算体系，独立纳税。七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 公司于 2006 年 4 月 28 日召开 2005 年度股东大会。决议公告刊登在 2006 年 4 月 29 日的 中国证券报、上海证券报。(二)临时股东大会情况 公司于 2006 年 10 月 12 日召开 2006 年第一次临时股东大会。决议公告刊登在 2006 年 10 月 13日的中国证券报、上海证券报。（三）相关股东会议情况 公司于 2006 年 3 月 1 日召开股权分置改革相关股东会议。决议公告刊登在 2006 年 3 月 2 日的 中国证券报、上海证券报。包头铝业股份有限公司 2006 年年度报告 15 八、董事会报告八、董事会报告(一)管理层讨论与分析 1、报告期内经营情况的回顾(1)报告期内总体经营情况 2006 年，是公司自创立以来业绩最辉煌的一年，也是包铝发展史上具有划时代意义的一年。报告期内公司紧紧围绕生产、营销、科技创新、内部管理等工作重点，团结协作，锐意进取，超额完成了年初制定的各项工作目标。A、产量增加,利润增长 报告期实现主营业务收入 482183.54 万元，比上年增长 30.44%，主营业务利润 86004.79 万元，比上年增长 90.41%，净利润 40306.90 万元，比上年增长 205.03%。报告期生产铝系列产品 26.28 万吨，比上年增长 8.54%，其中生产合金产品 21.82 万吨，占铝系列产品总量的 83.02%，比上年增长 14.78%。生产碳素制品 14.36 万吨,比上年增长 24.55%。B、工艺指标不断优化 报告期公司综合电流效率完成 91.83%，原铝交流电吨铝单耗完成 13995千瓦时，氟化盐吨铝单耗完成 25.04 千克，平均槽电压完成 4.16 伏，效应系数完成 0.13，这些指标都达到公司历史最好水平，既降低生产成本，又促进了产品质量的提高。以出口碳块为契机，积极开展碳块质量技术攻关，实现了以碳块出口带动质量提升进而促进原铝品质提升的目的。C、产品结构调整迈上新台阶 公司合理调配原铝资源，满足了不同合金品质生产的要求。合金产品在铝系列产品中所占的比重达到 83.02%，比上年提高 14.78 个百分点。D、抓住机遇，扩大出口 公司抓住铜铝价差加大的市场机遇，及时加大电工圆铝杆的产销力度，重点加强了以杆、棒、碳块为主导产品的国际市场开发工作，与沙特、美国、斯里兰卡等国家签定了长期供货合同，全年新增出口电工圆铝杆 12546 吨，铝合金棒材 8673 吨，出口碳块 9551 吨，为公司开拓了新的利润增长点。全年实现出口创汇 1.41 亿美元，再创历史新高。（2）主营业务及其经营状况 A、报告期内公司主营业务分行业、分产品情况表 单位:人民币元 分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润率(%)主营业务收入比上年增减（）主营业务成本比上年增减（）主营业务利润率比上年增减（%）行业 铝冶炼 4,714,984,786.80 3,822,380,458.49 18.6131.3022.23 增加 6.08个百分点产品 普铝 767,611,472.96 679,644,580.5011.27-3.73-7.35 增加 3.65个百分点电工圆铝1,067,435,094.54 875,537,578.1917.67118.30103.53 增加 6.03个百分点包头铝业股份有限公司 2006 年年度报告 16杆 A356合金 2,074,665,162.65 1,646,857,141.7420.3522.7915.10 增加 5.41个百分点铝合金棒材 606,314,943.22 475,884,391.0721.2344.8927.33 增加 10.93个百分点报告期内普铝、铝合金产品销量增加。公司主营业务及其结构未发生重大变化，主营业务盈利能力较前一报告期有一定增长，主要是铝锭价格上涨及高附加值产品比重提高所致。B、报告期内公司主营业务分地区情况表 单位:人民币元 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减()一、国内 3，726，185，536.1920.18 二、国外 1，095，649，849.1783.78 合计 4，821，835，385.3630.44（3）报告期内公司主要供应商、销售商情况 主要供应商情况：品种 主要供应商 2006 年 1-12 月 采购额（万元）占同期同类产品总采购额比例（%）中国铝业股份有限公司中州分公司 87800 35.74 中国铝业股份有限公司山西分公司 67188 27.35 中铝国际贸易有限公司 40825 16.63 山东铝业股份有限公司 23253 9.46 富邦矿产国际贸易（上海）有限公司 2051 0.83 氧化铝 合 计 221117 90.01 电能 包头供电局 121797 100 前五名销售商：序号 销售商名称 2006年1-12月销售额（万元）占同期总销售额比例(%)1 无锡新包铝业有限公司 96716 20.00 2 HUNTER DOUGLAS METALS IN(亨特道格拉斯)46647 9.67 3 无锡新泰富业物贸有限公司 28811 5.98 4 萨帕铝热传输（上海）有限公司 23193 4.81 5 佛山市南海区包铝经贸有限公司 19763 4.10 合 计 215130 44.56 包头铝业股份有限公司 2006 年年度报告 17（4）报告期资产构成情况 资产构成情况 项目 本期数占总资产比重%上年同期数占总资产比重%增减（）应收帐款 2.22 1.27 0.95 其他应收款 0.07 0.14-0.07 存货 23.76 21.42 2.34 固定资产 60.89 65.37-4.48 在建工程 1.36 1.71-0.35 短期借款 21.55 19.00 2.55 长期借款 7.93 21.82-13.89 费用构成情况 单位:人民币元 项目 本期数 上年同期数 增减（）比例（%）营业费用 69,741,680.99 65,145,258.73 4,596,422.26 7.06 管理费用 232,153,429.69 154,137,057.37 78,016,372.32 50.61 财务费用 107,817,924.95 82,624,658.25 25,193,266.70 30.49 所得税 51,460,188.54 17,910,927.78 33,549,260.76 187.31 管理费用比上年增加主要是因报告期增加了土地租赁费和效益工资所致。财务费用比上年增加主要是因报告期利率调增所致。所得税增加是因报告期利润总额增加所致。(5)报告期现金流量情况分析 单位:人民币元 经营活动产生的现金流量净额较去年增加 17.62%，主要是净利润较去年大幅增长所致。投资活动产生的现金流量净额较去年增加 62.07%，主要是固定资产投资比上年同期减少所致。筹资活动产生的现金流量净额较去年减少主要是上年同期发行股票募集资金而本期没有吸收投资所致。现金流量表项目 本年数 上年数 增减额 增减百分比%经营活动产生的现金流量净额 283,481,266.62 241,006,835.32 42,474,431.30 17.62 投资活动产生的现金流量净额-201,176,307.31-530,364,525.50 329,188,218.19 62.07 筹资活动产生的现金流量净额 -119,399,013.98132,607,553.21-13,208,539.23-9.96 包头铝业股份有限公司 2006 年年度报告 18（6）报告期内公司主要控股子公司的相关情况：公司名称 主要经营范围 注册资本 （万元）资产总额 （万元）净利润 （万元）佛山市南海区包铝经贸有限公司 销售铝锭、铝合金、铜、镁锭、建筑材料、化工产品、机电产品、五金交电 180 241-18 无锡新包铝业有限公司 金属材料、炭素制品、耐火及保温材料、化工产品及原料、机械电子设备及配件五金的销售 200 2039 60 公司无来源于单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到 10%以上的情况。2、对公司未来发展的展望（1）分析所处行业的发展趋势 公司属于铝冶炼行业，主要以铝合金产品为主。在国家对电解铝行业的宏观调控下，有效地遏制了电解铝行