002032_2006_苏泊尔_苏泊尔2006年年度报告_2007-03-07.pdf

0 浙江苏泊尔股份有限公司 2006 年度报告 浙江苏泊尔股份有限公司 2006 年度报告 股票代码：002032 股票简称：苏泊尔 股票代码：002032 股票简称：苏泊尔 1 第一节 重要提示及目录 第一节 重要提示及目录 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司董事长兼总经理苏显泽先生、财务总监陈康平先生声明：保证 2006 年年度报告中财务报告真实、完整。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司董事长兼总经理苏显泽先生、财务总监陈康平先生声明：保证 2006 年年度报告中财务报告真实、完整。董事长：苏显泽 董事长：苏显泽 第一节 重要提示及目录 2 第二节 公司基本情况简介 3 第三节 会计数据和业务数据摘要 4 第四节 股本变动及股东情况 7 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 11 第六节 公司治理结构 15 第七节 股东大会情况简介 19 第八节 董事会报告 21 第九节 监事会报告 38 第十节 重要事项 40 第十一节 财务报告 45 第十二节 备查文件目录 45 2 第二节 公司基本情况简介 第二节 公司基本情况简介 1、中文名称：1、中文名称：浙江苏泊尔股份有限公司（缩写为苏泊尔）英文名称：英文名称：ZHEJIANG SUPOR CO.,LTD（缩写为 supor）2、法定代表人：2、法定代表人：苏显泽 3、董事会秘书：3、董事会秘书：叶继德(投资者关系管理负责人)（）证券事务代表：证券事务代表：廖莉华（）邮政编码：邮政编码：310052 联系地址：联系地址：中国杭州高新技术产业区滨安路 501 号 联系电话：联系电话：057186858778 传真：传真：057186858678 4、公司注册地址：4、公司注册地址：浙江玉环大麦屿经济开发区 公司办公地址：公司办公地址：杭州高新技术产业区滨安路 501 号 邮政编码：邮政编码：310052 互联网网址：互联网网址： 电子邮箱：电子邮箱： 5、信息披露报刊名称：5、信息披露报刊名称：证券时报、上海证券报、中国证券报 登载年报的指定网址：登载年报的指定网址： 公司年报备置地点：公司年报备置地点：公司证券部 6、公司股票上市交易所：6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：股票简称：苏泊尔 股票代码：股票代码：002032 7、公司注册登记日期：7、公司注册登记日期：1998 年 7 月 17 日 公司注册登记地址：公司注册登记地址：浙江省工商行政管理局 营业法人营业执照注册号：营业法人营业执照注册号：3300001007355（1/1）税务登记号码：税务登记号码：331021704697686 会计师事务所名称：会计师事务所名称：浙江天健会计师事务所有限公司 会计师事务所地址:会计师事务所地址:浙江杭州市西溪路 128 号耀江金鼎广场西楼六层 3 第三节 会计数据和业务数据摘要 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、公司本年度利润总额及构成（单位：人民币元）一、公司本年度利润总额及构成（单位：人民币元）项 目 项 目 2006 年度 2006 年度 利润总额 148,811,143.55净利润 102,210,416.76扣除非经常性损益后的净利润 107,899,379.18主营业务利润 556,662,200.36其他业务利润 1,651,881.07营业利润 154,504,985.82投资收益-371,609.94补贴收入 1,424,553.71营业外收支净额-6,746,786.04经营活动产生的现金流量净额 273,662,170.22现金及现金等价物净增减额 103,793,827.62 二、非经常性损益项目明细（单位：人民币元）二、非经常性损益项目明细（单位：人民币元）项 目 项 目 2006 年度 2006 年度 处置长期股权投资及其他长期资产产生的损益-2,860,028.92各种形式的政府补贴 2,407,953.71短期投资损益 926,613.92各项非经常性营业外收入、支出-2,577,505.81债务重组损益-378,928.69国产设备投资抵免企业所得税 21,314,782.67企业技术开发费可抵减应纳所得税额 1,958,181.26因不可抗力因素而计提的各项资产减值准备 -24,011,439.96小 计小 计-3,220,371.82-3,220,371.82减：企业所得税影响数（所得税减少以“-”表示）-459,192.38少数股东损益影响数（亏损以“-”表示）-2,009,398.22非经常性损益净额-5,688,962.42非经常性损益净额-5,688,962.42 三、主要会计数据及财务指标（单位：人民币元）三、主要会计数据及财务指标（单位：人民币元）2006 年 2006 年 2005 年 2005 年 本年比上年 本年比上年 增减（）增减（）2004 年 2004 年 主营业务收入 主营业务收入 2,078,933,841.01 1,469,657,238.7641.461,005,100,421.21利润总额 利润总额 148,811,143.55 95,150,874.4656.3977,645,051.34净利润 净利润 102,210,416.76 69,227,252.6647.64 63,148,818.96扣除非经常性损扣除非经常性损107,899,379.18 65,065,744.9365.8340,783,112.904 益的净利润 益的净利润 经营活动产生的经营活动产生的现金流量净额 现金流量净额 273,662,170.22 117,032,633.45133.83113,270,859.19 2006 年末 2006 年末 2005 年末 2005 年末 本年末比上年末 本年末比上年末增减（）增减（）2004 年末 2004 年末 总资产 总资产 1,678,188,961.14 1,348,188,781.0324.481,358,677,985.85股东权益（不含股东权益（不含少数股东权益）少数股东权益）773,207,542.96 706,051,126.209.51666,882,154.29 2006年 2006年 2005年 2005年 本年比上年增减（）本年比上年增减（）2004年 2004年 每股收益每股收益 0.58 0.39 48.72 0.47 每股收益（注）每股收益（注）0.58 0.39 48.72-净资产收益率净资产收益率 13.22 9.80%增加 3.42 个百分点 9.47 扣除非经常性损益的净扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资利润为基础计算的净资产收益率产收益率 13.95 9.22%增加 4.73 个百分点 6.12 每股经营活动产生的现每股经营活动产生的现金流量净额金流量净额 1.55 0.66 134.85%0.84 2006年末 2006年末 2005年末 2005年末 本年末比上年末增减本年末比上年末增减（）（）2004年末 2004年末 每股净资产 每股净资产 4.39 4.01 9.48 4.93 调整后的每股净资产 调整后的每股净资产 4.38 4.00 9.50 4.92 注:2004年股本按13540万股计算，2005年、2006年股本按17602万股计算。净资产收益率 净资产收益率 每股收益 每股收益 项 目 项 目 报告期利润 报告期利润 全面摊薄全面摊薄加权平均加权平均全面摊薄 全面摊薄 加权平均 加权平均 主营业务利润 556,662,200.3671.99%75.57%3.16 3.16 营业利润 154,504,985.8219.98%20.97%0.88 0.88 净利润 102,210,416.7613.22%13.88%0.58 0.58 扣除非经常性损益后的净利润 107,899,379.1813.95%14.65%0.61 0.61 资产减值准备明细表 本期减少数 项目 期初余额 本期增加数因资产价值回升转回数其他原因 转出数 合计 期末余额 一、坏账准备合计 11,129,663.4424,742,554.0035,872,217.44 其中：应收账款 9,173,747.1023,305,964.9732,479,712.07 其他应收款 1,955,916.34 1,436,589.033,392,505.37二、短期投资跌价准备合计 3,000.003,000.00 其中：股票投资 期货投资 3,000.003,000.005 三、存货跌价准备合计 2,209,911.98 7,005,750.421,022,068.961,022,068.96 8,193,593.44 其中：库存商品 2,189,639.91 5,037,153.731,001,796.891,001,796.89 6,224,996.75 原材料 20,272.07 1,968,596.6920,272.0720,272.07 1,968,596.69四、长期投资减值准备合计 157,216.3547,399.59204,615.94 其中：长期股权投资 157,216.3547,399.59204,615.94 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 572,942.35572,942.35572,942.35 其中：房屋、建筑物 机器设备 572,942.35572,942.35572,942.35六、无形资产减值准备合计 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备合计 八、委托贷款减值准备合计 九、总计 14,069,734.1231,798,704.011,595,011.311,595,011.3144,273,426.82四、报告期内股东权益变动情况（单位：股、元）项 目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 四、报告期内股东权益变动情况（单位：股、元）项 目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初余额 176,020,000.00317,937,481.9740,262,323.8011,344,058.34171,831,320.43 706,051,126.20本期增加 150,000.0021,226,933.58102,210,416.76 123,587,350.34本期减少 11,344,058.3411,344,058.3445,086,875.24 56,430,933.58期末余额 176,020,000.00318,087,481.9750,145,199.04228,954,861.95 773,207,542.96变动原因：变动原因：1、资本公积本期增加 150,000.00 元系子公司浙江苏泊尔家电制造有限公司收到杭州市技术质量措施项目财政资助资金 200,000.00 元，按照文件精神，浙江家电公司于 2006 年 6 月将该笔款用于品管部实验室的检测设备采购，该专项款形成固定资产后转入资本公积。本公司按股权比例计入的金额 150,000.00 元。2、盈余公积本期增加数中 9,882,875.24 元系利润分配计提,另有 11,344,058.34 元系根据财政部财企200667 号文件精神，本期将法定公益金转做法定盈余公积管理使用。3、未分配利润本期增加均系本期净利润转入，未分配利润减少系本期按实现利润提取法定盈余公积及派发 2005 年度现金股利所致。6 第四节 股本变动及股东情况 第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况表 1、股本变动情况表（截止 2006 年 12 月 31 日）一、股本变动情况表 1、股本变动情况表（截止 2006 年 12 月 31 日）本次变动前 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动增减（+，-）本次变动后 本次变动后 数量 数量 比例比例 送股送股公积金转股公积金转股限售股份解禁限售股份解禁小计 小计 数量 数量 比例比例一、有限售条件股份 116,360,000 66.11%00-12,833,405-12,833,405103,526,595 58.82%1、国家持股 0 0.00%00 0 0 0 0 2、国有法人持股 0 0.00%00 0 0 0 0 3、其他内资持股 116,360,000 66.11%00-12,833,405-12,833,405103,526,595 58.82%其中：境内法人持股 71,962,475 40.88%00-1,303,120-1,303,120 70,659,355 40.14%境内自然人持股 44,397,525 25.22%00-11,530,285-11,530,285 32,867,240 18.67%4、外资持股 0 0.00%00 0 0 0 0 其中：境外法人持股 0 0.00%00 0 0 0 0 境外自然人持股 0 0.00%00 0 0 0 0 二、无限售条件股份 59,660,000 33.89%00 12,833,405 12,833,405 72,493,405 41.18%1、人民币普通股 59,660,000 33.89%00 12,833,405 12,833,405 72,493,405 41.18%2、境内上市的外资股0 0.00%00 0 0 0 0 3、境外上市的外资股0 0.00%00 0 0 0 0 4、其他 0 0.00%00 0 0 0 0 三、股份总数 176,020,000100.00%00 0 0 176,020,000 100%有限售条件股份可上市交易时间 单位：股 时 间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额无限售条件股份数量余额说 明 2006年8月8日 12,833,405 103,526,59572,493,405部分原非流通股股东可以出售的股份数2008年8月8日 50,720,595 52,806,000123,214,000苏增福、苏显泽所持股份流通限制解除，苏泊尔集团所持股份流通限制部分解除2010年8月8日 52,806,000 0176,020,000苏泊尔集团所持股份流通限制全部解除有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间新增可上市交易股份数量 限售条件 1 苏泊尔集团有限70,659,355 2008年8月8日17,853,355 其持有的非流通股股份自2005年87 公司 2010年8月8日52,806,000 月8日起，在12个月内不上市交易或转让，在36个月内不上市交易；上述36个月届满后，12个月内其通过证券交易所减持苏泊尔股票的价格不低于13.50元(若自非流通股股份获得流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股份等除权事项，应对该价格进行除权除息处理)，24个月内其持有苏泊尔股份占苏泊尔现有总股本的比例不低于30%2 苏增福 29,867,045 2008年8月8日29,867,045 其持有的非流通股股份自2005年8月8日起，在12个月内不上市交易或转让，在36个月内不上市交易；上述36个月届满后，12个月内其通过证券交易所减持苏泊尔股票的价格不低于13.50元(若自非流通股股份获得流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股份等除权事项，应对该价格进行除权除息处理)3 苏显泽 3,000,195 2008年8月8日3,000,195 同上 4 黄墩清 2,769,130 2006年8月8日2,769,130 其持有的非流通股股份自2005年8月8日起，在12个月内不上市交易或转让 5 黄显情 2,338,635 2006年8月8日2,338,635 同上 6 苏 艳 2,140,840 2006年8月8日2,140,840 同上 7 曾林福 2,140,840 2006年8月8日2,140,840 同上 8 廖 亮 2,140,840 2006年8月8日2,140,840 同上 9 包装公司 1,303,120 2006年8月8日1,303,120 同上 2、股票发行及上市情况、股票发行及上市情况 发行上市：发行上市：经中国证券监督管理委员会证监发行字（2004）120 号文核准，本公司于 2004 年 8 月 3 日向社会公开发行人民币普通股（A 股）3400 万股，发行价格为 12.21 元/股。经深圳证券交易所深证上（2004）83 号文同意，公司 3400 股 A 股股票已于 2004 年 8 月 17 日在深圳证券交易所挂牌交易。截止 2004 年 12月 31 日，公司总股本为 13540 万股。转增股本：转增股本：经公司 2004 年度股东大会审议通过，以公司 2004 年 12 月 31 日的总股本 13540 万股为基数，向全体股东每 10 股派现金红利 2 元（含税），同时以资本公积转增股本，向全体股东每 10 股转增 3 股，转增后，公司总股本由 13540 万股增加到 17602 万股。8 股权分置改革：股权分置改革：经公司2005年第一次临时股东会议审议通过，公司原非流通股股东向公司全体流通股股东每10股支付3.5股以获得其所持股份的流通权，公司总股本未发生变化。二、报告期末公司股东情况二、报告期末公司股东情况 1、股东总数及前十名股东持股情况股东总数及前十名股东持股情况 股东总数 3,485 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例持股总数持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量苏泊尔集团有限公司 其他 40.14%70,659,35570,659,3550 苏增福 其他 16.97%29,867,04529,867,0450 南方高增长股票型开放式证券投资基金 其他 3.4%5,981,4880 未知 景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 其他 2.14%3,761,0320 未知 中小企业板交易型开放式指数基金 其他 2.01%3,541,0210 未知 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 其他 1.94%3,414,8880 未知 苏显泽 其他 1.70%3,000,1953,000,1950 黄墩清 其他 1.57%2,769,1302,769,1300 东方红2号集合资产管理计划 其他 1.48%2,610,0000 未知 工银瑞信精选稳健成长股票型证券投资基金 其他 1.38%2,420,7650 未知 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量股份种类 南方高增长股票型开放式证券投资基金 5,981,488 人民币普通股 景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 3,761,032 人民币普通股 中小企业板交易型开放式指数基金 3,541,021 人民币普通股 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 3,414,888 人民币普通股 东方红2号集合资产管理计划 2,610,000 人民币普通股 工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金 2,420,765 人民币普通股 东方证券股份有限公司 2,250,286 人民币普通股 交银施罗德成长股票证券投资基金 2,151,878 人民币普通股 鹏华价值优势股票型证券投资基金 1,930,000 人民币普通股 普惠证券投资基金 1,434,800 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 本公司实际控制人是苏增福，除其自身持有本公司16.97%的股份外，通过集团公司间接持有本公司20.86%，合计持有本公司37.83%股份，苏增福与苏显泽是父子关系，存在一致行动的可能。公司其他股东不存在关联关系。发起人股东和流通股股东不存在关联关系，流通股股东之间未知是否存在关联关系。2、控股股东情况控股股东情况 控股股东：控股股东：苏泊尔集团有限公司 法定代表人：法定代表人：苏增福 9 成立日期：成立日期：1994 年 5 月 2 日 注册资本：注册资本：人民币 25000 万元 经营活动：经营活动：对下属子公司进行管理 3、实际控制人情况、实际控制人情况 姓名：姓名：苏增福（先生）国籍：国籍：中国 是否取得其他国家或地区居留权：是否取得其他国家或地区居留权：否 最近五年内的职业及职务：最近五年内的职业及职务：苏泊尔集团有限公司董事长、浙江苏泊尔实业发展有限公司董事长、浙江南洋药业有限公司董事长、浙江苏泊尔海运有限公司董事长、浙江苏泊尔房地产开发有限公司董事长、浙江大麦屿港务有限公司董事长、玉环大鹿岛旅游开发有限公司董事长。4、公司与实际控制人之间的产权和控制关系：、公司与实际控制人之间的产权和控制关系：5、报告期内，公司无其他持股、报告期内，公司无其他持股 10以上的法人股东。以上的法人股东。苏增福 苏泊尔集团有限公司浙江苏泊尔股份有限公司 16.9751.98 40.1410 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员情况 1、基本情况（单位：股）姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数 年末持股数变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）是否在股东单位或其他关联单位领取苏增福 董事 男 65 2003年10月25日至 今 29,867,04529,867,045未变化 0 是 苏显泽 董事长兼总经理 男 38 2003年10月25日至 今 3,000,1953,000,195未变化 24.98 否 徐胜义 董事 男 35 2006年7月14日至今0 0 17.81 否 林小芳 董事 女 35 2006年7月14日至今0 0 6.98 否 王丰禾 董事兼 副总经理 男 35 2005年5月13日至今0 0 14.29 否 林秉爱 董事 男 38 2003年10月25日至 今 0 0 12.96 否 张东立 独立董事 男 49 2003年10月25日至 今 0 0 4.8 否 卢建平 独立董事 男 44 2003年10月25日至 今 0 0 4.8 否 辛金国 独立董事 男 44 2003年10月25日至 今 0 0 4.8 否 张田福 监事长 男 39 2003年10月25日至 今 0 0 10.89 否 颜决明 监事 男 32 2005年5月13日至 今 0 0 11.39 否 蔡才德 监事 男 40 2006年3月6日至今0 0 8.82 否 陈康平 财务总监 男 33 2003年10月25日至 今 0 0 11.99 否 叶继德 董秘 男 30 2003年10月25日至 今 0 0 8.97 否 合计-32,867,24032,867,240-143.48-2、董事、监事在股东单位任职（兼职）情况 2、董事、监事在股东单位任职（兼职）情况 11 姓名 职务股东单位 职务 任期 苏增福 苏泊尔集团有限公司 董事长 1994 年 5 月至今 苏显泽 苏泊尔集团有限公司 董事 1994 年 5 月至今 3、董事、监事、高级管理人员主要工作经历：董事3、董事、监事、高级管理人员主要工作经历：董事 苏显泽(先生)，大学学历，EMBA，工程师，1991 年 7 月毕业于浙江大学，2001 年至今任本公司董事长兼总经理。苏增福，经济师，中共党员，2001 年至今任苏泊尔集团董事长、本公司董事等职务。王丰禾，MBA，中共党员。2001 年至 2005 年 5 月历任本公司人力资源部经理、营销总监、总经理助理，现任本公司副总裁、董事等职务。林秉爱，大学学历，EMBA 在读,工程师，2001 年至 2005 年任浙江苏泊尔橡塑制品有限公司副总经理，现任公司厨卫家电事业部总经理，本公司董事。徐胜义：中共党员，EMBA 在读，2002 年至今任本公司电器事业部总经理兼营销总监。林小芳（女士）：本科学历，1999 年至 2005 年历任武汉苏泊尔压力锅有限公司副总经理、总经理，2005 年至今任武汉苏泊尔炊具有限公司总经理，本公司炊具事业部副总经理。辛金国先生，中共党员，研究生学历，教授，中国注册会计师，从事会计教学与研究工作，2001 年至今任杭州电子工业学院会计学教授，现任本公司独立董事职务。张东立先生，中共党员，大学学历，高级经济师，2001 年至今任中国五金制品协会理事长、现任本公司独立董事。卢建平先生，中国国籍，中共党员，博士，教授，博士生导师，律师，2001 年至 2005 年任中国人民大学法学院教授、博士生导师、本公司独立董事，现任北京师范大学刑法研究院常务副院长、本公司独立董事。监事 监事 张田福，本公司监事长，大学学历，高级工程师，中共党员，2001 年至今任本公司炊具事业部技术开发部经理，现任炊具事业部总经理助理兼技术开发部经理、本公司监事等职务。颜决明，中共党员。2001 年至今历任本公司采购部经理、小家电事业部副总经理兼浙江苏泊尔家电制造有限公司总经理，现任小家电事业部副总经理兼浙江苏泊尔家电制造有限公司总经理、本公司监事等职务。12 蔡才德先生：大学学历，工程师，中共党员。历任本公司技术开发部主管、副经理，2003 年至今任公司电器事业部技术开发部经理、本公司监事等职务。其他高级管理人员 其他高级管理人员 陈康平，大学学历，注册会计师，高级会计师，2001 年至今任本公司财务总监。叶继德，大学学历，2001 年起历任本公司办公室主任，总经理助理、董事会秘书。现任本公司董事会秘书、总经理助理、证券部经理。4、现任董事、监事、高级管理人员在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况 4、现任董事、监事、高级管理人员在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况 姓 名 姓 名 其他单位名称 其他单位名称 担任职务 担任职务 张东立 中国五金制品协会 理事长 杭州电子工业学院 会计学教授 浙江华立科技股份有限公司 独立董事 辛金国 浙江上风实业股份有限公司 独立董事 卢建平 北京师范大学刑法研究院 常务副院长 5、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序确定依据 5、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序确定依据 公司董事、监事及高管人员的薪酬标准是根据公司制定的员工薪资标准发放，实行年薪制基本薪资+年终考核奖金，并与工作业绩挂钩，对业绩突出、有重大贡献的公司人员给予奖励，对业绩不佳、造成损失的公司人员给予相应处罚。公司根据 2004 年年度股东大会通过的关于独立董事津贴的提案，为独立董事提供津贴。6、报告期内公司董事、监事、高级管理人员变动情况 6、报告期内公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 黄墩清 董事 个人工作原因 黄显情 董事 个人工作原因 高志雄 监事 个人工作原因 2006 年 3 月 6 日，公司 2006 年第一次职工代表大会同意高志雄先生辞去公司第二届监事会职工监事职务，并选举蔡才德先生担任公司第二届监事会职工监事。2006 年 6 月 23 日，公司第二届董事会第二十五次会议审议通过了关于变更公司董事的议案,基于13 公司董事黄墩清先生、黄显情先生因工作繁忙辞去公司第二届董事会董事职务,选举徐胜义先生、林小芳女士担任第二届董事会董事，以上议案已经 2006 年 7 月 14 日召开的浙江苏泊尔炊具股份有限公司 2006 年第二次临时股东大会审议通过。二、员工情况 二、员工情况 截至报告期末，公司(母公司)在职员工为 2037 人，没有需承担费用的离退休职工。员工的结构如下：1、专业构成情况 专业分工 人数（人）占员工总数的比例（）生产人员 1313 64.46%销售人员 142 6.97%财务人员 44 2.16%技术人员 121 5.94%行政管理人员 385 18.90%其他人员 32 1.57%合计 2037 100%2、2、教育程度情况 受教育程度分布 人数（人）占员工总数的比例（）大学（本、专）以上 327 16.05%中专 171 8.39%高中 167 8.20%初中及以下 1372 67.35%合计 2037 100%14 第六节 公司治理结构 第六节 公司治理结构 一、公司治理情况公司治理情况 公司严格执行公司法、证券法、上市公司治理准则以及深圳证券交易所股票上市规则，不断完善公司法人治理结构，促进公司规范运作。制定了公司章程、募集资金使用管理办法、对外担保管理办法、资产运用项目审批权限管理暂行办法、公司治理纲要等相关规则制度。公司现有法人治理结构运行良好，股东大会、董事会及监事会均严格按照公司章程规定运行，并及时披露相关信息，与中国证监会有关上市公司治理的规范性文件要求基本不存在差异。（一）（一）关于股东与股东大会：公司严格按照股东大会规范意见和股东大会议事规则的要求，规范股东大会召集、召开、表决程序，平等对待所有股东，保证股东对公司重大事项的知情权和参与权，确保股东特别是中小股东能够充分行使股东权利。2006 年第二次临时股东大会和第三次临时股东大会都采取了网络投票和现场投票相结合的方式，让广大投资者能够最大范围地参加股东大会，享受股东权力。（二）（二）关于控股股东与上市公司的关系：公司控股股东行为规范，依法行使其权利并承担相应义务。没有直接或间接干预公司的决策和经营活动，损害公司或其它股东的合法权益。公司具有独立经营能力，董事会、监事会和相关内部机构能够独立运行，不受控股股东的干预。（三）（三）关于董事和董事会：公司严格按照公司法和公司章程规定的董事选聘程序选举董事，保证董事选举的公平、公正、公开。董事会按照公司法和董事会议事规则的要求召集组织会议，依法行使职权，使公司董事能够做到切实有效、诚信勤勉地行使权力。（四）（四）关于监事和监事会：公司监事会严格按照公司章程和监事会议事规则的监事选举程序选举监事，监事会人员组成符合法律法规要求，公司监事以及职工代表监事认真履行职责，对公司财务状况以及董事、经理和其它高级管理人员履行职责的合法合规性进行了监督，切实履行了监事会职责。（五）（五）关于绩效评价与激励约束机制：公司正在逐步完善董事、监事及高级管理人员绩效评价体系，经理人员的聘任公开、透明，符合有关法律法规的要求。（六）（六）关于信息披露与透明度：公司严格执行信息披露管理制度，指定董事会秘书负责信息披露工作，建立投资者专线电话、电子邮箱，并在公司网站开设投资者关系专栏，提高公司运作的透明度。200615 年 4 月，公司在上海分别举行网上和现场年度报告说明会，1 月、4 月、6 月被邀参加德意志银行、中金公司、瑞银证券举办的 QFII 推介会，进一步增强了流通股股东对公司的了解。2006 年度公司严格按照有关规定真实、准确、完整、及时地披露有关信息，确保公司所有股东能够以平等的机会获取信息。（七）（七）关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的均衡，共同推动公司持续、健康地发展。公司将继续按照上市公司治理准则和股票上市规则(2006 修订)的要求，不断健全和完善公司治理的各项内部规章制度，加强规范运作，促进公司持续稳定发展。二、公司董事履行职责情况 二、公司董事履行职责情况 报告期内，公司 9 位董事勤勉尽责，按时参加董事会，认真履行了董事职责，3 位独立董事还对公司对外担保、关联交易事项、股权分置改革等方面提供了专业化的建议并发表了独立意见，促进了公司的规范运作，切实维护了公司的整体利益和中小股东的合法权益。1、董事出席董事会情况：本年度公司共召开 11 次董事会 姓名 姓名 职务 职务 亲自出席次数 亲自出席次数 委托出席次数委托出席次数缺席次数 缺席次数 是否连续两次缺席是否连续两次缺席苏增福 董事 10 1 0 否 苏显泽 董事长 11 0 0 否 黄墩清 董事 6 0 0 否 黄显情 董事 6 0 0 否 林秉爱 董事 11 0 0 否 王丰禾 董事 11 0 0 否 徐胜义 董事 5 0 0 否 林小芳 董事 4 1 0 否 张东立 独立董事 9 2 0 否 辛金国 独立董事 11 0 0 否 卢建平 独立董事 11 0 0 否 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况：报告期内，公司 3 位独立董事对本年度董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议。三、公司与控股股东“五分开”情况 三、公司与控股股东“五分开”情况 报告期内，公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面做到了完全分开，公司生产经营稳定，内部机构完善，能够独立规范运作：1、公司的资产独立完整 16 上市后，公司及本公司控股子公司浙江苏泊尔家电制造有限公司收购了集团公司在玉环的电器车间厂房和滨江的土地及地上在建工程。目前，根据上市之前苏泊尔集团承诺，将我公司及其控股子公司租赁其玉环的土地使用权转让给本公司，截至目前，相关过户手续正在办理中，上述土地收购完成后，本公司将完全实现了公司资产的独立完整。2、本公司的人员独立情况 本公司的董事长、总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员专职在本公司工作并领取薪酬，未在持有本公司 5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，也未在与本公司业务相同或相近的其他企业任职。公司拥有独立的员工队伍，并已建立完善的劳动用工和人事管理制度，公司拥有独立的劳动用工权利，不存在受控股股东干涉的现象。3、本公司的财务独立情况 本公司设置了独立的财务会计部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并符合有关会计制度的要求，独立进行财务运作。本公司拥有独立的银行账户，不与股东单位或其他任何单位或人士共用银行账户。公司依法独立进行纳税申报和履行缴纳义务。4、本公司的机构独立情况 本公司的生产经营和办公机构与集团公司完全分开，不存在混合经营情形。公司采取事业部管理体系，下设总部直属部门和炊具、小家电、橡塑、厨卫家电、海外五个事业部，集团公司及其他任何单位或个人未干预本公司的机构设置。集团公司及其职能部门与本公司及其职能部门之间不存在上下级关系。5、公司的业务独立于股东及其他关联方 本公司主要设计、生产、销售各种压力锅、铝制品炊具及小家电、厨卫家电及健康家电等产品，集团公司及其子公司不生产与本公司相同的产品。本公司拥有独立的供产销系统，独立开展业务，不依赖于股东或其他任何关联方。四、高级管理人员的考评及激励情况 四、高级管理人员的考评及激励情况 公司对高管人员实行年薪制基本薪资+年终考核奖金，公司高管人员的收入及待遇与工作业绩挂钩，对业绩突出、有重大贡献的公司高管人员给予奖励，对业绩不佳、造成损失的公司高管人员给予相应处罚。2006 年 7 月 14 日，本公司召开 2006 年度第二次临时股东大会，审议通过了中国证监会审核无异议 浙江苏泊尔炊具股份有限公司股票期权激励计划（草案）（以下简称苏泊尔期权激励计划），主要内容如下：17（1）根据苏泊尔期权激励计划，本公司授予激励对象600 万份股票期权，每份股票期权拥有在授权日起五年内的可行权日以行权价格和行权条件购买一股苏泊尔股票的权利。本期权激励计划的股票来源为本公司向激励对象定向发行600 万股苏泊尔股票。本次授予的期权所涉及的标的股票总数为600万股，占本期权激励计划签署时苏泊尔股本总额17602万股的3.41%。股票期权有效期内发生资本公积金转增股本、派发股票红利、股份拆细、缩股、配股或增发事宜，股票期权数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。（2）本次股票期权激励计划的对象及授予期权数量 苏泊尔本次股票期权激励计划的激励对象包括高级管理人员和董事会认为对苏泊尔有特殊贡献的员工，被激励对象需在苏泊尔全职工作满三年并在公司领取薪酬。具体获授的股票期权数量及有关比例如下：姓 名 职 务 获授的股票期权数量(万股)股票期权占授 予股票期权总 量的比例 标的股票占授予时苏泊尔总股本的比例 苏显泽 董事长兼总经