000728_2006_S京化二_2006年年度报告_2007-03-26.pdf

1北京化二股份有限公司北京化二股份有限公司 2006 年年度报告年年度报告 一、重要提示及目录一、重要提示及目录 重要提示：本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要提示：本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。董事罗振宏先生、独立董事戴猷元先生、张贵新女士因工作原因，未能出席本次会议，已分别授权董事毕进宇先生、独立董事杨金观先生代为行使表决权。北京立信会计师事务所为本公司出具了无保留意见带强调事项段的审计报告，本公司董事会、独立董事以及监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。董事罗振宏先生、独立董事戴猷元先生、张贵新女士因工作原因，未能出席本次会议，已分别授权董事毕进宇先生、独立董事杨金观先生代为行使表决权。北京立信会计师事务所为本公司出具了无保留意见带强调事项段的审计报告，本公司董事会、独立董事以及监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。董事长崔国旗先生、总经理张玉秋先生、财务总监周专政先生及财务资产部部长刘宏志先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。董事长崔国旗先生、总经理张玉秋先生、财务总监周专政先生及财务资产部部长刘宏志先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。一、重要提示及目录 一、重要提示及目录.1 二、公司基本情况简介.1 二、公司基本情况简介.2 三、会计数据和业务数据摘要.2 三、会计数据和业务数据摘要.3 四、股本变动及股东情况.3 四、股本变动及股东情况.4 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况.4 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况7 六、公司治理结构7 六、公司治理结构.10 七、股东大会情况简介.10 七、股东大会情况简介.12 八、董事会报告.12 八、董事会报告.12 九、监事会报告.12 九、监事会报告.20 十、重要事项.20 十、重要事项.22 十一、财务报告.22 十一、财务报告.24 十二、备查文件目录.24 十二、备查文件目录.63.63 2二、公司基本情况简介 二、公司基本情况简介（一）公司法定中文名称：北京化二股份有限公司 缩写：北京化二 公司法定英文名称：BEIJING HUAER COMPANY LIMITED 缩写：BEIJING HUAER CO.,LTD（二）公司法定代表人：吕常钦（三）公司董事会秘书：李崇华 联系地址：北京市朝阳区大郊亭 联系电话：01067758106 传 真：01067781459 电子信箱：L 公司证券事务代表：施惊雷 联系地址：北京市朝阳区大郊亭 联系电话：01067758106 传 真：01067781459（四）公司注册地址：北京市朝阳区酒仙桥路乙 21 号 邮政编码：100016 公司办公地址：北京市朝阳区大郊亭 邮政编码：100022 公司电子信箱：HuaerP（五）公司指定的信息披露报纸为：中国证券报、证券时报 中国证监会指定登载公司年报的国际互联网网址：http/ 公司年度报告备置地点：公司证券部（六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：北京化二 股票代码：000728（七）其他有关资料：公司变更注册登记日期：2001 年 7 月 13 日 地点：北京市朝阳区酒仙桥路乙 21 号 企业法人营业执照注册号：1100001510513（2-2）税务登记号码：110105633797849 公司聘请的会计师事务所名称：北京立信会计师事务所（原北京中天华正会计师事务所）地点：北京市东长安街 10 号长安大厦三层 邮政编码：100006 3三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要 （一）报告期主要会计数据：单位：人民币元 利润总额 -329,614,533.70 净利润 -329,614,533.70 扣除非经常性损益后的净利润 -332,688,557.26 主营业务利润 -225,948,567.43 其他业务利润 3,916,868.14 营业利润 -317,342,468.99 投资收益 -7,040,619.61 补贴收入 0 营业外收支净额 -5,231,446.10 经营活动产生的现金流量净额 -218,069,056.79 现金及现金等价物净增加额 -164,798,245.14 非经常性损益 项 目 金 额 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其它长期资产产生的损益 730,904.04 扣除资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出-495,136.54 以前年度已经计提各项减值准备的转回 2,838,256.06 合计 3,074,023.56 （二）公司前三年主要会计数据和财务指标 项 目 单位 2006 年 2005 年 2004 年 主营业务收入 元 1,006,033,810.871,088,728,320.83 1,338,251,664.69净利润 元-329,614,533.70-207,413,547.41 101,889,633.71总资产 元 721,407,964.21999,614,491.08 1,230,497,578.78股东权益（不含少数股东权益）元 538,651,291.33867,685,194.69 1,073,426,498.44每股收益（摊薄）元/股-0.955-0.601 0.295 每股收益（月平均加权）元/股-0.955-0.601 0.295 扣除非经常性损益后 的每股收益（摊薄）元/股-0.963-0.37 0.274 每股净资产（摊薄）元/股 1.56 2.51 3.11 调整后的每股净资产 元/股 1.54 2.48 3.05 每股经营活动产生的现金流量净额 元/股-0.632-0.314 1.50 净资产收益率（摊薄）%-61.19-23.90 9.49 净资产收益率（加权）%-46.89-21.39 10.02 （三）按证监会发布的公开发行证券公司信息披露规则第 9 号计算的净资产收益率和 4每股收益 净资产收益率（%）每股收益（元）报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润-41.95-32.14-0.65-0.65 营业利润-58.91-45.14-0.92-0.92 净利润-61.19-46.89-0.95-0.95 扣除非经常性损益后的净利润-61.76-47.33-0.96-0.96 （四）报告期内股东权益变动情况 项 目 股本(股)资本公积（元）盈余公积 （元）其中法定公益金（元）未分配利润（元）合计 期初数 345,210,000 682,401,219.77 31,399,137.3015,699,568.65-191,325,162.38 867,685,194.69本年增加 580,630.34 15,699,568.65-329,614,533.70-313,334,334.71本年减少 15,699,568.6515,699,568.65 15,699,568.65期末数 345,210,000 682,981,850.11 31,399,137.30-520,939,696.08 538,651,291.33变动原因:无 法 支 付 的款项 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 (一)股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+、-）本次变动后 数量 比例 发行新股送股公积金转增 其他小计 数量 比例 一、未上市流通股份 241,210,000 69.87 241,210,00069.871、发起人股份 其中：国家拥有股份 241,210,00069.87 241,210,00069.87境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 241,210,000 241,210,000二、已上市流通股份 104,000,00030.13 104,000,00030.131、人民币普通股 104,000,00030.13 104,000,00030.132、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 104,000,00030.13 104,000,00030.13三、股份总数 345,210,000100 345,210,000100 5（二）股票发行与上市情况 截至报告期末，前三年中，公司未有增发新股、配售股份等股票发行与上市情况；公司股本未有变化；公司无内部职工股。（三）股东情况介绍 股东总数股东总数 22192 前前 10 名股东持股情况名股东持股情况 股东名称股东名称 股东性质股东性质 持股比例持股总数持股比例持股总数 持有非流持有非流 通股数量通股数量 质押或冻结的股份数量质押或冻结的股份数量北京东方石油化工有限公司 国有法人股58.1 200,570,000200,570,000 0 北京化学工业集团有限责任公司 国有法人股11.77 40,640,000 40,640,000 0 高健 其他 0.89 3,063,882 未知 黄海涛 其他 0.69 2,377,351 未知 阳春梅 其他 0.51 1,747,311 未知 马志勇 其他 0.49 1,694,791 未知 长江证券有限责任公司 其他 0.38 1,311,820 未知 谢跃荣 其他 0.32 1,108,259 未知 邱莉 其他 0.30 1,051,352 未知 绍兴华通房地产开发有限公司 其他 0.28 958,300 未知 前前 10 名流通股东持股情况名流通股东持股情况 股东名称股东名称 持有流通股数量持有流通股数量 股份种类股份种类 高健 3,063,882A 黄海涛 2,377,351A 阳春梅 1,747,311A 马志勇 1,694,791A 长江证券有限责任公司 1,311,820A 谢跃荣 1,108,259A 邱莉 1,051,352A 绍兴华通房地产开发有限公司 958,300A 刘华兰 914,600A 浙江华联集团有限公司 911,038A 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中国有法人股与其他社会公众股股东无关联关系，社会公众股股东之间未知是否存在关联关系。（四）、公司控股股东情况 北京东方石油化工有限公司持有本公司 200,570,000 股股票，占公司总股本的58.1，是本公司控股股东。该公司于2002年12月25日注册成立，注册资金562,369万元人民币，法定住所北京市朝阳区大郊亭 4 号，法定代表人：崔国旗。北京东方石油化工有限公司经营范围主要包括：主营业务：石油化工、精细 6化工产品的生产、销售、储运；化工用油、辅助材料和各类填加剂、催化剂的开发、生产、经营、储运和进出口；石油化工技术开发、应用和进出口；石油化工设备、仪表及备品配件的开发、生产、经营和进出口，化工产品加工应用及技术开发；工业和民用建筑、安装、检维修。（五）、其他持股在 10以上的股东情况：报告期末北京化学工业集团有限责任公司持有本公司 40,640,000 股股票，占公司总股本的 11.77%。该公司成立于 1991 年 5 月 14 日，其法定代表人：蔡德军，注册资本：187,227.9 万元，企业类型为国有独资企业，公司主要经营范围包括：制造、加工购销化工试剂、助剂、基本化工原料、石油化工原料及产品、化肥、炼焦化工产品、合成纤维、工程塑料与塑料、橡胶工业品、涂料、染料、新型包装材料、化工建材、日用化工产品、工业气体、化工设备、化工机械；机械设备租赁；信息咨询；物业管理等。该公司持有本公司的 40,640,000 股股票，2007 年 1 月 25 日，该公司持有本公司的 40,640,000 股股票过户至东方石化公司（详情请参见 2007 年 1 月 25 日、2 月9 日中国证券报、证券时报）。本公司与控股股东、实际控制人之间的产权和控制关系图 国资委 财政部 中石化集团信达资产燕化有限公司东方石化北京化二北化 100%100%100%23.09%58.1%76.91%债转股协议 11.77%债转股协议 北 京 市人民政府 7五、董事、监事、高级管理人员和员工情况五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）董事、监事、高级管理人员基本情况 1、现任董事、监事、高级管理人员情况：姓名 性别 年龄 职务 任期起止日期 年初持股数（股）年末持股数（股）吕常钦 男 61 董事长 2006.6-2007.1 0 0 李 贤 女 47 董事 2006.6-2009.6 0 0 张振友 男 44 董事 2006.6-2009.6 0 0 张玉秋 男 51 董事、总经理 2006.6-2009.6 6,500 6,500 罗振宏 男 41 董事 2006.6-2009.6 0 0 毕进宇 男 36 董事 2006.6-2009.6 0 0 张丽惠 女 44 董事 2006.6-2007.1 0 0 戴猷元 男 61 独立董事 2006.6-2009.6 0 0 杨金观 男 43 独立董事 2006.6-2009.6 0 0 张贵新 女 45 独立董事 2006.6-2009.6 0 0 薛任福 男 70 独立董事 2006.6-2009.6 0 0 万连英 男 53 监事长 2006.6-2009.6 6,500 6,500 叶祖福 男 37 监事 2006.6-2009.6 0 0 李强 男 45 监事 2006.6-2009.6 0 0 洪叶 女 36 监事 2006.6-2009.6 0 0 翟建民 男 51 监事 2006.6-2009.6 0 0 孟繁奎 男 50 副总经理 2006.6-2009.6 6,500 6,500 范忠洪 男 42 副总经理 2006.6-2009.6 2,500 2,500 宗贤亮 男 36 副总经理 2006.6-2009.6 0 0 邴涓林 男 47 总工程师 2006.6-2009.6 6,500 6,500 周专政 男 40 财务总监、总会计师2006.6-2009.6 0 0 李崇华 男 50 董事会秘书 2006.6-2009.6 4,290 4,290 董事、监事在股东或实际控制人单位任职情况：姓名 职务 吕常钦 北京东方石油化工有限公司总经理兼党委书记（2006 年 11 月退休）。李 贤 北京东方石油化工有限公司党委书记。张振友 北京东方石油化工有限公司总经理。叶祖福 北京东方石油化工有限公司总会计师。李 强 北京东方石油化工有限公司化工二厂厂长。（二）现任董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况 8董事：吕常钦先生：历任燕化公司副总经理，北京东方石油化工有限公司总经理兼党委书记，因年龄原因，于 2006 年 11 月退休。李贤女士：历任北京燕山石化公司副总工程师、北京东方石油化工有限公司副总经理，现任北京东方石油化工有限公司党委书记。张振友先生：历任北京东方化工厂副厂长、常务副厂长、厂长，北京东方石油化工有限公司副总经理，现任北京东方石油化工有限公司总经理。张玉秋先生：历任北京化二股份有限公司常务副总经理、总经理，现任北京化二股份有限公司总经理。罗振宏先生：现任中国信达资产管理公司法律事务部副总经理。毕进宇先生：现任中国信达资产管理公司北京办事处资产管理部业务一部经理。张丽惠女士：现任中国东方资产管理公司北京办事处资产经营部副经理。戴猷元先生：现任清华大学副秘书长、教授，北京清华工业开发研究院院长，兼任南风化工股份有限公司和浙江传化股份有限公司独立董事。杨金观先生：现任中央财经大学会计学院教师、总支书记，兼任凌云股份有限公司和宁夏大元股份有限公司独立董事。张贵新女士：历任北京博思智联公司管理咨询总监，北京中洋创业投资有限公司总经理，现任（澳）汉德伯格投资（集团）副总裁。薛任福先生：已退休。监事：万连英先生：历任北京化二股份有限公司董事，党委书记，工会主席。现任北京化二股份有限公司党委书记，工会主席。叶祖福先生：历任燕化股份财务处科长、燕化公司炼油事业部总会计师，北京东方石油化工有限公司财务资产部部长，北京东方石油化工有限公司副总会计师、财务资产部部长，现任北京东方石油化工有限公司总会计师。李强先生：历任北京化工二厂副厂长、厂长，现任北京东方石油化工有限公司化工二厂厂长。洪叶女士：现任中国信达资产管理公司北京办事处资产管理部业务一部副经理。翟建民先生：现任北京化二股份有限公司氧氯化分厂调度长。高级管理人员：9张玉秋先生：历任北京化二股份有限公司常务副总经理，现任北京化二股份有限公司总经理。孟繁奎先生：现任北京化二股份有限公司副总经理。范忠洪先生：现任北京化二股份有限公司副总经理。宗贤亮先生：历任北京化二股份有限公司总经理助理、现任北京化二股份有限公司副总经理。邴涓林先生：历任北京化二股份有限公司董事、北京化二股份有限公司总工程师，现任北京化二股份有限公司总工程师。周专政先生：历任北京化二股份有限公司财务处副处长、处长，现任北京化二股份有限公司财务总监、总会计师。李崇华先生：历任化工二厂综合计划室主任、改制办主任、副总经济师。现任北京化二股份有限公司董事会秘书兼证券部部长。（三）年度报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬确定的依据：根据公司职工工资标准发放，实行月付基薪，结合公司经济效益完成情况，年终考核确定年收入的方法。姓 名 职 务 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税后）备 注 张玉秋 董事、总经理 16.70 戴猷元 独立董事 3.00独立董事津贴 杨金观 独立董事 3.00独立董事津贴 张贵新 独立董事 3.00独立董事津贴 薛任福 独立董事 3.00独立董事津贴 万连英 监事长 16.88 翟建民 监事 5.48 孟繁奎 副总经理 14.57 范忠洪 副总经理 14.08 宗贤亮 副总经理 14.33 邴涓林 总工程师 14.52 周专政 总会计师 14.15 李崇华 董事会秘书 10.13 在公司领取报酬及津贴的董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额 132.84 万元。10公司董事吕常钦、李贤、张振友、罗振宏、毕进宇、张丽惠，监事叶祖福、李强、洪叶均不在本公司领取报酬，上述董、监事均在其任职单位领取报酬。（四）报告期内，公司董事、监事、高级管理人员选举及离任情况：1、公司董事、监事、高级管理人员选举情况：北京化二股份有限公司 2005 年度股东大会于 2006 年 6 月 29 日上午 9:00 时在本公司会议楼召开，会上选举吕常钦先生、李贤女士、张振友先生、张玉秋先生、罗振宏先生、毕进宇先生、张丽惠女士、戴猷元先生、杨金观先生、张新贵女士、薛任福先生为公司第四届董事会董事，选举叶祖福先生、李强先生、洪叶女士为公司第四届监事会监事（两名职工监事万连英先生、翟建民先生已由公司职工代表大会选举产生）。北京化二股份有限公司第四届董事会第一次会议于 2006 年 6 月 29 日在本公司会议楼召开。会上选举吕常钦先生为本公司第四届董事会董事长。根据董事长提名，董事会聘任张玉秋先生为公司总经理，聘任周专政先生为公司财务总监，聘任李崇华先生为公司董事会秘书。根据总经理提名，聘任孟繁奎、范忠洪、宗贤亮先生为公司副总经理，邴涓林先生为公司总工程师，周专政先生为公司总会计师。北京化二股份有限公司第四届董事会第四次会议于 2006 年 12 月 18 日以通讯表决的方式召开，会议审议通过吕常钦先生因年龄原因请求不再担任公司董事、董事长职务的议案，审议通过推荐崔国旗先生为公司第四届董事会董事的议案。北京化二股份有限公司第四届董事会第五次会议于 2006 年 12 月 26 日以通讯表决的方式召开，会议审议通过张丽惠女士因股权转让原因不再担任公司董事职务的议案，审议通过推荐陶烈先生为公司第四届董事会董事的议案。2、公司董事、监事、高级管理人员离任情况：姓名 职务 离任原因 孙绍刚 董事 任期已满。李爱民 董事 任期已满。(五)公司员工情况 截止 2006 年 12 月 31 日，公司共有员工 1778 人，退休员工 51 人。员工按其专业构成、受教育程度分类如下：1、按专业构成分类 专业 人数 占职工总数%11生产人员 1078 60.63 销售人员 33 1.86 技术人员 146 8.21 财务人员 27 1.52 行政人员 133 7.48 其他 361 20.3 2、按受教育程度分类 学历 人数 占职工总数%大学及大学以上 167 9.4 大学专科 358 20.13 中专 292 16.42 其它 961 54.05 六、公司治理结构六、公司治理结构 （一）公司治理情况（一）公司治理情况 报告期内，公司对照新颁布的公司法、证券法、等相关法律、法规的规定，及时修订公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等制度，以此不断完善公司的法人治理结构，规范公司运作。（二）独立董事履行职责情况（二）独立董事履行职责情况 公司现有独立董事 4 名，自任职以来，各位独立董事均能够按照中国证监会 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的要求独立履行职责，关注公司运作的规范性，对公司重大事项提供独立意见，切实维护公司整体利益，勤勉尽责，为董事会客观科学地决策起到了积极作用。姓名 本年度应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注 戴猷元 8 8 0 发表独立意见 8 次 杨金观 8 8 0 发表独立意见 8 次 张贵新 8 8 0 发表独立意见 8 次 薛任福 8 6 2 发表独立意见 8 次 （三）公司与控股股东五分开情况（三）公司与控股股东五分开情况 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面做到了相互独立。公司建立了独立完整的生产经营体系，具有独立完整的业务自主经营能力。具体情况如下：1、公司与控股股东产权关系界定清晰，控股股东注入本公司的资产和业务是完 12全独立的，公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施，与控股股东不存在同业竞争问题。2、公司的总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员专职在本公司工作，均在本公司领取报酬，未在控股股东单位兼任任何管理职务。3、公司拥有完全独立的生产经营管理部门及其行政办事机构，独立于控股股东。4、公司拥有自己独立的财务会计部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，能够独立做出财务决策，公司独立在银行开户，不存在与控股股东共用银行帐户的情况。5、公司拥有独立的采购和销售系统，所需物资全部自行采购，所售产品直接向市场销售，没有通过控股股东或关联企业代购物资，向关联企业采购生产所需的部分原材料，是按市场定价原则的协议进行的。七、股东大会简介七、股东大会简介 公司于 2006 年 6 月 29 日召开公司 2005 年度股东大会，决议公告刊登在 2006年 6 月 30 日的中国证券报、证券时报上。八、董事会报告 、董事会报告 （一）报告期内公司经营情况的回顾 1、公司报告期内实现主营业务收入 100,603.38 万元；主营业务利润-22,594.86万元，净利润-32,964.45 万元，分别比上年同期下降 7.60%、788.60%、58.92%。净利润比上年同期减少 12,220 万元。主要原因：一是受原材料、燃料动力价格大幅上涨的影响减利 16,317 万元，主要原料乙烯价格上涨 36，减利 15,443 万元；二是氯碱行业持续保持快速增长的势头，市场供过于求，造成产品价格始终在低位徘徊，影响公司利润。2006 年，公司由于产品价格影响减利 2,839 万元。2006 年外部市场环境的不利变化给公司生产经营带来了前所未有困难。面对原料成本持续升高和产品价格低位运行的双重压力，我们认真贯彻安全环保稳定的工作方针，努力消化和抵消不利因素，集中精力抓安全、抓生产、抓节能降耗，实现了企业安全环保稳定运行。13（1）安全生产 认真贯彻落实上级公司关于安全环保工作的一系列重要指示精神，坚持按照“安全第一，预防为主，全员动手，综合治理”的安全工作方针，以开展“百日安全无事故”竞赛为载体，采取有力措施，不断强化安全生产工作，共计投入资金 374 万元用于安全环保设施改造。在公司的精心组织、严密布置、明确分工、合理安排下，顺利完成了三年一次的大检修工作。在抓好安全工作的同时，公司进一步加大环保整治力度，实现了全年重大污染扰民事故为零等环保管理目标。（2）面对市场变化，做好营销工作 面对聚氯乙烯市场产大于销的局面，公司坚持“紧贴市场、全产全销、卖出当期最好价”的销售策略，主动出击，以诚待客，全力以赴组织好销售环节的各项工作，努力克服聚氯乙烯市场竞争激烈，价格下跌不利影响，巩固了市场，实现了产销率 100%、回款率 100%。在采购资金紧张的不利形势下，继续坚持比价采购，大幅降低了原盐等大宗采购物资的采购价格。（3）基础管理工作逐步深化 公司狠抓设备管理，对设备巡回检查制、设备维护保养制等设备基础管理工作进行专项检查和整顿，取得明显成效；深入开展整治“低标准、老毛病、坏习惯”活动，通过持续查问题、摆问题，认真整改；坚持开展专项检查，提高基层单位的管理工作水平；通过狠抓职工技能培训，提高职工技术素质。公司通过了 HSE 安全健康环境和 ISO9002 质量体系的年度审核。2、报告期内公司主营业务收入、主营业务利润的构成情况。公司所处行业为化学工业中的氯碱化工行业。公司主营业务的范围包括：加工、制造聚氯乙烯、氯醋共聚物、烧碱（固体、液体）、盐酸、次氯酸钠、液氯、聚氯乙烯制品、二氯乙烷、氯乙烯，以及销售化工产品、化工设备和技术咨询、技术转让等。分行业或 分产品 主营业务收入 元 主营业务成本 元 毛利率（%）主 营 业 务收 入 比 上年增减（%）主营业务成本比上年增减（%）毛利率比上年增减（%）塑料合计 844,152,628.78 1,036,668,362.90-22.811.07 21.44-944.01烧碱合计 150,774,893.89169,103,235.17-12.16-20.73-10.57-1740.63 14其它产品 11,106,288.2026,210,780.23-136.00-82.46-61.07-276.54合计 1,006,033,810.87 1,231,982,378.30-22.46-7.60 10.98-959.09 主营业务分地区情况 单位：元 地 区 销 售 收 入 华北地区 383,231,033.68华南地区 146,120,559.87其它地区 476,682,217.32合计 1,006,033,810.87 占公司主营业务收入或主营业务利润 10%以上产品情况：单位：元 项目 销售收入 销售成本 毛利率 占主营收入 占主营业务利润聚氯乙烯 828,009,273.22 1,019,991,931.86-23.19 82.30-84.97 烧碱 150,774,893.89 169,103,235.17-12.16 14.99-8.11 3、报告期内公司主营业务结构较前一报告期无明显变化。4、主要供应商、客户情况：公司向前五名供应商合计采购的含税金额 999,575,325.32 元，占本公司年度采购总额的 84.31%，向前五名客户合计销售的含税金额 485,298,824.01 元，占公司销售总额的 41.23%。5、报告期公司资产构成同比发生重大变化的说明 单位：元 项 目 2006 年 2005 年 增减（%）总资产 721,407,964.21999,614,491.08-27.83 股东权益 538,651,291.33867,685,194.69-37.92 主营业务利润-225,948,567.43-25,427,570.77-788.60 净利润-329,614,533.70-207,413,547.41-58.92 现金及现金等价物净增加额-164,798,245.14-127,580,786.28-29.17（1）资产情况：报告期末总资产 72,141 万元，比年初 99,961 万元减少 27,820万元，主要原因：2006 年由于受氯碱行业产品供大于求和国际原油价格上涨的影响，聚氯乙烯销售价格和产品成本出现严重倒挂现象，造成公司利润出现巨额亏损。实现利润累计亏损 32,961 万元，造成年末所有者权益下降。另外为缓和资金紧张 15向中行广渠路支行新增流动资金贷款 7,000 万元。（2）股东权益情况：期末股东权益 53,865 万元，比年初 86,769 万元减少32,904 万元，主要原因是本期利润亏损 32,961 万元，另外本期发生无法支付的款项转入资本公积 58 万元。（3）主营业务利润比2005年减少20,052万元，净利润比2005年度减少12,220万元，主要原因是氯碱行业扩产迅猛，供大于求的局面短时间内难以扭转，电石法企业由于比乙烯法企业在成本上有着明显优势并且左右着氯碱行业产品整个价格走势。国内聚氯乙烯产品售价从年初呈缓步下滑的走势，需求低迷。该产品主要原料乙烯采购价格居高不下，比同期升高了 36%，原料增长幅度大大快于产品销售价格的增长幅度，造成该产品售价与成本的倒挂，引起公司利润出现巨额亏损。（4）现金及现金等价物净减少 16,480 万元，与上年度净流出 12,758 万元相比增加流出 3,722 万元。其中：经营活动现金净流出为 21,807 万元，比上年度增加流出 10,962 万元，主要是由于经营亏损；投资活动现金净流出为 991 万元，比上年度减少 373 万元流出；筹资活动现金流量净流入 6,318 万元，比上年度增加6,867 万元流入，主要是本期增加贷款 7,000 万元。6、结合公司现金流量表相关数据，说明公司经营活动、投资活动的现金流量的构成说明：项 目 2006 年度 2005 年度 经营活动产生的现金流量净额-218,069,056.79-108,451,932.27 投资活动产生的现金流量净额-9,906,780.85-13,640,381.51 筹资活动产生的现金流量净额 63,177,592.50-5,488,472.50 现金及现金等价物净增加额-164,798,245.14-127,580,786.28 经营活动：2006 年公司经营活动产生的现金流量净额-21,807 万元。主要原因是国内聚氯乙烯市场受电石法企业低价竞争的影响，市场需求低迷。该产品主要原料乙烯采购价格飞速上升，形成该产品的销售价格与成本严重倒挂，造成公司利润出现巨额亏损。报告期主要原辅材料、燃料动力采购价格同比增长 11.5%，其中：乙烯采购价格同比上升 36%。造成购买商品、接受劳务支付的现金同比增加流出 13,655 万元。投资活动：2006 年投资活动现金流量净额为-991 万元，比上年度减少 373 万元，主要是购 16建固定资产和其他长期资产所支付的现金支出同比减少 820 万元。筹资活动：2006 年公司筹资活动现金流量净额 6,318 万元，比上年度增加 6,867 万元。原因是为缓和资金紧张向中行通州支行新增流动资金贷款 7,000 万元。2006 年归还工行流动资金借款 550 万元，7、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 （1）公司没有控股子公司（2）公司无参股单个公司的投资收益对本公司净利润的影响达到 10%的情况。（3）公司参股公司的经营情况 本公司于 1998 年投资 4,500 万元与北新建材股份有限公司共同设立北新建塑有限公司，持股比例为 45%。该公司 2006 年实现净利润为-1,585.22 万元，按权益法核算，本公司投资收益为-691 万元。本公司于 1998 年投资 1,060 万元参股北京德恒有限责任公司,持有该公司11.36%的股权，采用成本法核算。2006 年该公司净利润 358.09 万元，本年度没有分红。本公司于 2000 年出资 100 万元与中国氯碱协会共同设立北京英兆数码科技发展有限责任公司，占公司总股本的 50%。该公司 2006 年实现净利润为-4.51 万元，按权益法核算，本公司投资收益为-12.82 万元。（二）对公司未来发展的展望 1、分析所处行业的发展趋势及公司面临的市场竞争格局 目前，国内聚氯乙烯产能和实际产量急剧增长，国内聚氯乙烯市场已进入了供大于求局面，价格下降，市场竞争激烈。另外，2007 年乙烯价格仍将高位运行，产品生产成本仍将持续增加，作为乙烯法聚氯乙烯生产企业，在成本和市场双重挤压下处境困难，将继续面临大幅亏损的局面。面对新形势，公司将以切实维护好公司安全环保稳定大局作为企业的中心工作。2、未来公司发展机遇和挑战、发展战略以及各项业务的发展规划 按照北京市政府制定的 北京市环境污染防治目标和对策（2003-2007）的要求，本公司于 2006 年 3 月 23 日接控股股东北京东方石化公司通知：公司将于 2007 年底前实现停产或搬迁。2007 年公司计划：主营业务收入 10.29 亿元，烧碱产量 13.2 万吨，聚氯乙烯产 17量 15.1 万吨。2007 年国内聚氯乙烯产能将继续以较大的幅度增长，产能和实际产量增加的负面影响勿庸置疑，产品竞争日益激烈。同时生产原料成本居高不下，产品价格与原料成本已严重倒挂，公司经济效益仍难以扭亏。（1）把安全环保工作放在更加突出的位置上，努力实现安全环保目标。（2）狠抓安稳长满优生产，努力实现生产装置达标。精益生产，优化运行，确保“安稳长满优”生产；科学管理，精心维护，进一步加强设备管理工作；提高认识，落实措施，继续大力实施降本减费。（3）科学统筹，精心组织，确保部分装置停产检修一次成功。（4）抓资源，拓市场，全力组织好销售、供应工作（5）全面实施制度化管理，推动“三基”工作再上新台阶 进一步夯实基础管理、进一步加强财务管理、进一步加强考核监督 3、公司未来发展战略所需的资金需求及使用计划，以及资金来源情况 针对公司未来发展所需资金，我们将继续积极开拓市场，确保产销率 100%，回款率 100%。另一方面针对当前产品成本、价格倒挂，形成效益亏损的局面，公司已按照“资金管理办法”的相关规定，制定了一系列的措施，严格控制和压缩各项费用支出，控制预算外资金的项目支出，最大限度的满足正常、有序、稳定的生产经营的资金需求。4、公司未来发展面临的因素分析及对策措施 （1）宏观政策风险 由于公司将于 2007 年底前实现停产或搬迁，具体方案本公司控股股东北京东方石化公司现正在编制过程中，且需北京市政府批准，因此公司生产经营、产品结构的调整，尚存在诸多不确定因素。（2）市场或业务经营风险 主要原材料采购和价格波动的风险 乙烯价格大幅度的提高，直接导致了本公司聚氯乙烯成本的大幅度上涨，乙烯价格进一步上涨或持续高位运行，将对本公司的正常生产经营产生严重影响。拟采取的对策：加强工艺控制和设备管理，不断提升装置的技术经济指标水平，降低乙烯消耗。对装置运行过程中暴露出来的问题，及时组织技术攻关，努力推进长周期运行 18工作。5、执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响 新企业会计准则与现行企业会计制度相比，对我公司的影响主要体现在职工薪酬，但它只影响成本费用的核算分类，对公司财务状况和经营成果基本没有影响。（三）公司投资情况 公司在报告期内未有新的重要投资。（四）北京立信会计师事务所为本公司出具了无保留意见带强调事项段的审计报告，本公司董事会、独立董事对强调事项分别发表了专项说明。1、本公司董事会专项说明：本公司在 2007 年 3 月 21 日召开的第四届董事会第九次会议上，对北