002012_2006_凯恩股份_2006年年度报告_2007-03-12.pdf

浙江凯恩特种材料股份有限公司 2006 年年度报告 浙江凯恩特种材料股份有限公司 浙江凯恩特种材料股份有限公司 2006年年度报告 2006年年度报告 二00七年三月 二00七年三月 浙江凯恩特种材料股份有限公司年年度报告 2006 3 重要提示 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。浙江天健会计师事务所有限公司为本公司出具了浙天会审2007第 258 号标准无保留意见的审计报告。独立董事易仁萍因公未能出席会议，书面委托独立董事曹振雷出席会议并行使表决权。公司董事长叶跃源先生、总经理朱春树先生、财务总监顾飞鹰女士及会计机构负责人谢美贞女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。浙江凯恩特种材料股份有限公司年年度报告 2006 4目 录 目 录 第一节 公司基本情况简介5 第二节 会计数据和业务数据摘要6 第三节 股本变动及股东情况9 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况15 第五节 公司治理结构19 第六节 股东大会情况简介22 第七节 董事会报告22 第八节 监事会报告37 第九节 重要事项38 第十节 财务报告43 第十一节 备查文件目录99 浙江凯恩特种材料股份有限公司年年度报告 2006 5 第一节 公司基本情况简介第一节 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：浙江凯恩特种材料股份有限公司 公司中文名称缩写：凯恩股份 公司法定英文名称：ZHEJIANG KAN SPECIALITIES MATERIAL CO.,LTD.公司英文名称缩写：KAN 二、公司法定代表人：叶跃源 三、公司董事会秘书及证券事务代表的联系方式 董事会秘书 证券事务代表 投资者关系管理负责人姓名 田智强 易国华 田智强 电子信箱 联系地址 浙江省遂昌县凯恩路1008号 电话 0578-8128682 传真 0578-8123717 四、公司注册地址：浙江省遂昌县凯恩路1008号 公司办公地址：浙江省遂昌县凯恩路1008号 公司邮政编码：323300 公司互联网网址： 公司电子信箱： 五、公司选定的中国证监会指定信息披露报刊：中国证券报、上海证券报、证券时报和证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/ 公司年度报告备置地点：董事会秘书办公室 六、公司股票上市证券交易所：深圳证券交易所 股票简称：凯恩股份 股票代码：002012 八、其它有关资料 浙江凯恩特种材料股份有限公司年年度报告 2006 61、公司首次注册登记日期：1998年1月23日 公司最近一次变更登记日期：2007年1月17日 公司注册登记地点：浙江省工商行政管理局 2、企业法人营业执照注册号：3300001001398 3、税务登记号码：331123704785045 4、公司聘请的会计师事务所：浙江天健会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：浙江省杭州市西溪路128号金鼎广场西楼6-10层 第二节 会计数据及业务数据摘要 第二节 会计数据及业务数据摘要 一、本年度主要利润指标情况 单位：（人民币）元 项目 金额 利润总额 12,684,738.56净利润 7,793,950.63扣除非经常性损益后的净利润 2,717,557.38主营业务利润 83,367,927.58其他业务利润 583,087.58营业利润 11,664,641.56投资收益 -3,139,023.96补贴收入 5,619,266.16营业外收支净额-1,460,145.20经营活动产生的现金流量净额 33,869,375.59 现金及现金等价物净增减额 -16,556,964.39 注：报告期内扣除非经常性损益的项目及涉及金额 非经常性损益项目 金 额 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益-2,819.46各种形式的政府补贴 5,619,266.16短期投资损益（除国家有关部门批准设立的有经营资格的金融机构获得的短期投资损益外）147,618.15各项非经常性营业外收入、支出-929,394.19浙江凯恩特种材料股份有限公司年年度报告 2006 7小 计 4,834,670.66减：企业所得税影响数（所得税减少以“-”表示）-284,124.01少数股东损益影响数（亏损以“-”表示）42,401.42非经常性损益净额 5,076,393.25二、截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标（一）主要会计数据 单位：（人民币）元 项目 2006年 2005年 本 年 比 上 年增减（%）2004年 主营业务收入 318,483,160.29282,430,203.0012.77 247,963,665.07利润总额 12,684,738.5637,750,195.34-66.40 64,150,483.12净利润 7,793,950.6325,575,750.67-69.53 44,350,915.06扣除非经常性损益的净利润 2,717,557.3825,840,272.05-89.48 45,028,847.00经营活动产生的现金流量净额 33,869,375.5910,979,401.80208.48 46,872,092.00 2006 年末 2005 年末 本年末比上年末增减（%）2004 年末 总资产 889,487,126.30 779,372,403.65 14.13 556,185,696.97股东权益（不含少数股东权益）345,167,611.62346,098,061.65-0.27 356,007,046.98（二）主要财务指标 项目 2006年 2005年 本年比上年增减（%）2004年 每股收益（元/股）0.04 0.13-69.23 0.41 净资产收益率（%）2.26 7.39 减少 5.13 个百分点 12.46 扣除非经常性损益后净利润为基础计算的净资产收益率（%）0.79 7.47 减少 6.68 个百分点 12.65 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.17 0.06 183.33 0.43 2006 年末 2005 年末本年末比上年末增减（%）2004 年末 浙江凯恩特种材料股份有限公司年年度报告 2006 8每股净资产（元/股）1.77 1.78-0.56 3.29 调整后的每股净资产（元/股）1.73 1.75-1.14 3.26 注：公司2004年末的总股本为108,216,277股，2005年末和2006年末的总股本为194,789,298股。三、利润表附表 根据中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第9 号净资产收益率和每股收益的计算及披露通知要求，净资产收益率及每股收益计算如下：净资产收益率（%）每股收益（元/股）报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 24.15%24.14%0.43 0.43 营业利润 3.38%3.38%0.06 0.06 净利润 2.26%2.26%0.04 0.04 扣除非经常性损益后的净利润 0.79%0.79%0.01 0.01 四、报告期内股东权益变动情况 单位：（人民币）元 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益 合计 期初数 194,789,298.00 79,299,317.25 20,866,799.65 10,433,399.2940,709,247.46 346,098,061.65 本期增加 0 3,380,957.22 11,271,472.92 0 7,793,950.63 22,446,380.77 本期减少 0 418,000.00 0 10,433,399.2912,525,431.51 23,376,830.80 期末数 194,789,298.00 82,262,274.47 32,138,272.57 0 35,977,766.58 345,167,611.62变动原因 注 从净利润中提取和从法定公益金转入。全部转入盈余公积 系净利润转入，提取盈余公积和派发05年度现金股利 以上原因综合所致 注：报告期资本公积变动的原因：(1)其他资本公积本期增加 990,000.00 元，均系先进制造业基地财政专项资金转入；本期减少 418,000.00 元，均系列支股改信息披露费。(2)股浙江凯恩特种材料股份有限公司年年度报告 2006 9权投资准备本期增加 2,390,957.22 元，第三节 股本变动及股东情况 第三节 股本变动及股东情况 一、公司股份变动情况表一、公司股份变动情况表 单位：股 本次 变动前 本次变动增减（+,-）本次变动后 数量 比例%发行新股 送股公积金 转股 其他 小计 数量 比例%一、有限售条件股份 121,889,29862.57 -45,010,229-45,010,229 76,879,06939.471、国家持股 2、国有法人持股 2,244,0421.15 -2,244,042-2,244,042 003、其他内资持股 119,645,25661.42 -42,766,187-42,766,187 76,879,06939.47其中：境内法人持股 82,197,88542.20 -20,600,949-20,600,949 61,596,93631.62境内自然人持股 37,447,37119.22 -22,165,238-22,165,238 15,282,1337.854、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 72,900,00037.43 45,010,22945,010,229 117,910,22960.531、人民币普通股 72,900,00037.43 45,010,22945,010,229 117,910,22960.532、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 194,789,298100 00 194,789,298100注：本年度股权变动系报告期内限售股份持有人持有的部分限售流通股上市流通。二、股票发行与上市情况 1、经中国证监会证监发行字200489 号文件核准，公司于 2004 年 6 月 17 日首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,000 万股，每股面值 1.00 元，发行价格 7.03 元/股。经深圳证券交易所深圳上200447 号文同意，公司发行 3,000 万股人民币普通股股票自 2004浙江凯恩特种材料股份有限公司年年度报告 2006 10年 7 月 5 日起在深圳证券交易所上市交易。2、2005 年 10 月 20 日，公司股权分置改革相关股东会议审议通过公司股权分置改革方案。报告期内，公司实施股权分置改革方案，全体流通股股东每持有 10 股流通股将获得非流通股股东支付的 3.5 股对价股份，全体非流通股股东向流通股股东给予的股份总数为18,900,000 股。股权分置改革方案实施后，公司总股本不变，股权结构发生变化，其中：有限售条件的流通股为121,889,298股，占股份总数62.57%；无限售条件的流通股为72,900,000股，占股份总数的 37.43%。3、2006年11月3日，限售股份持有人所持有的部分限售股份45,010,229股上市流通。公司股份总数不变，公司股权结构发生变化，其中：有限售条件股份为76,879,069股，占股份总数的39.47%，无限售条件股份为117,910,229股，占股份总数的60.53%。4、公司无内部职工股。三、公司股东情况（一）截止本报告期末股东数量和持股情况：单位：股 股东总数 16,015 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%）持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结 的股份数量 凯恩集团有限公司 其他 34.4267,050,60357,311,139 53,000,000 王白浪 其他 3.406,624,9826,624,982 0 浙江金科实业有限公司 其他 2.945,735,7974,285,797 0 叶跃源 其他 2.655,167,3895,167,389 0 雷声洪 其他 1.793,489,7623,489,762 0 刘健渭 其他 1.733,363,3380 0 中国建设银行中小企业板交易型开放式指数基基金 其他 1.643,194,2620 0 吴雄鹰 其他 1.232,403,2120 0 张秋芳 其他 0.771,500,7110 0 遂昌县电力工业局 其他 0.721,402,5260 0 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 浙江凯恩特种材料股份有限公司年年度报告 2006 11凯恩集团有限公司 9,739,464 人民币普通股 刘健渭 3,363,338 人民币普通股 中国建设银行中小企业板交易型开放式指数基基金 3,194,262 人民币普通股 吴雄鹰 2,403,212 人民币普通股 张秋芳 1,500,711 人民币普通股 浙江金科实业有限公司 1,450,000 人民币普通股 遂昌县电力工业局 1,402,526 人民币普通股 叶仙土 1,329,263 人民币普通股 丽水市资产重组托管有限公司 1,122,021 人民币普通股 涂建明 1,000,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 王白浪、叶跃源和吴雄鹰分别持有凯恩集团有限公司23.33%、6.67%和 1.33%的股份，并任其董事，王白浪任其董事长。未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于上市公司股东持股信息披露管理办法中规定的一致行动人。（二）公司控股股东情况 1、控股股东 报告期内，公司控股股东未发生变化，其所持有的公司股份5,300万股已质押。公司控股股东于2004年12月27日进行了工商登记变更，名称由“浙江凯恩投资集团有限公司”变更为“凯恩集团有限公司”，法定代表人由邱忠瑞变更为王白浪。公司控股股东情况如下：名称：凯恩集团有限公司 住所：浙江省遂昌县妙高镇环城南路9号 注册资本：9,000万元 法定代表人：王白浪 经营范围：实业投资，企业管理咨询，经济信息咨询(不含证券、期货)，技术开发与咨询，经济技术合作咨询；物业管理；经营进出口商品；以下凭资质经营：房地产开发、建设，商品房经营，房产交易。2、实际控制人 报告期内公司实际控制人未发生变化，为王白浪先生。浙江凯恩特种材料股份有限公司年年度报告 2006 12王白浪：男，48岁，中共党员，大学学历，高级经济师，中共浙江省代表，无外国长期居留权。曾任遂昌县工业局副局长、遂昌造纸厂厂长、党委书记、遂昌县乡镇企业局副局长、本公司董事长。现任公司董事、凯恩集团有限公司董事长。1998年1月至2005年5月任本公司董事长，2000年9月至今任凯恩集团有限公司董事，2004年12月起任凯恩集团有限公司董事长。曾被评为浙江省环保先进工作者、浙江省劳动模范、浙江省优秀共产党员、丽水地区优秀厂长(经理)，曾于1997年被中华全国总工会授予“五一”劳动奖章。公司与实际控制人之间的产权关系和控制关系：3.40%23.33%34.42%王白浪 凯恩集团有限公司 浙江凯恩特种材料股份有限公司 （三）公司无其他持股在10%以上（含10%）的法人股东（四）有限售条件股份可上市交易时间 单位：股 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 时间 说明 浙江凯恩特种材料股份有限公司年年度报告 2006 132006年11月1日 45,010,229 76,879,069 117,910,229 根据有限售条件股东承诺的有关限售条件 2007年11月1日 29,307,394 47,571,675 147,217,623 根据有限售条件股东承诺的有关限售条件 2008年11月1日 47,571,675 0 194,789,298 根据有限售条件股东承诺的有关限售条件 注:1、董事王白浪和董事叶跃源除遵守股改承诺条件外，其持有的本公司股份还需遵守国家相关法律法规及规范性文件有关董事、监事、高级管理人员所持股份转让的限制性规定。2、若此期间有派息、送股、资本公积金转增股份等除权除息事项，应对出售价格进行除权除息处理。（五）报告期内限售股份持有人持股变动情况 限售股份持有人持股总数（1）=（2）+（3）限售股份持有人所持有限售条件股份数量(2)限售股份持有人所持无限售条件股份数量(3)年 初 数 121,889,298.00121,889,298.000.00本期增加 45,010,229.000.0045,010,229.00本期减少 70,403,214.0045,010,229.0025,392,985.00年 末 数 96,496,313.0076,879,069.0019,617,244.00持股变动情况说明 1、报告期，公司限售股份持有人所持有限售条件股份数量减少 45,010,229股的原因是：2006 年 11 月 3 日，因公司进行股权分置改革而产生的限售股份持有人所持限售股份中的 45,010,229 股上市流通；2、报告期，公司限售股份持有人所持无限售条件股份数量增加 19,617,244股的原因是：（1）2006 年 11 月 3 日，因公司进行股权分置改革而产生的限售股份持有人所持限售股份中的 45,010,229 股上市流通；（2）原限售股份持有人通过股票市场出售股票 25,392,985 股。（六）前10名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序号 有限售条件持有的有限售可上市交易时间 新增可上市交易 限售条件 浙江凯恩特种材料股份有限公司年年度报告 2006 14股东名称 条件股份数量 股份数量 2006年11月1日 9,739,464 2007年11月1日 9,739,464 1 凯恩集团有限公司 57,311,139 2008年11月1日 47,571,675 2006年11月1日2007年10月31 日，通过证券交易所挂牌交易出售股份数量不超过凯恩股份总股本的5%，出售价格不低于11.74 元/股（若此期间有派息、送股、资本公积金转增股份等除权事项，应对该价格进行除权处理）；2006年11月1日2008年10月31 日，通过证券交易所挂牌交易出售股份数量不超过凯恩股份总股本的10%，出售价格不低于11.74 元/股（若此期间有派息、送股、资本公积金转增股份等除权事项，应对该价格进行除权处理）。2006 年 11 月 1 日 9,739,464 2 浙江金科实业有限公司 4,285,797 2007 年 11 月 1 日 4,285,797 2006年11月1日-2007年10月31日，通过证券交易所挂牌交易出售股份数量不超过凯恩股份总股本的5%。3 王白浪 6,624,982 2006年11月1日 6,624,982 2006年11月1日-2008年10月31日，全部股份可以通过证券交易所挂牌交易出售，出售价格不低于11.74 元/股（若此期间有派息、送股、资本公积金转增股份等除权事项，应对该价格进行除权处理）。现作为高管股份锁定。4 叶跃源 5,167,389 2006 年 11 月 1 日 5,167,389 作为高管股份锁定 5 叶为民 4,516,743 2006 年 11 月 1 日 4,516,743 无 浙江凯恩特种材料股份有限公司年年度报告 2006 156 涂建明 3,738,903 2006 年 11 月 1 日 3,738,903 无 7 吴雄鹰 3,561,912 2006 年 11 月 1 日 3,561,912 无 8 占浩 3,530,361 2006 年 11 月 1 日 3,530,361 无 9 叶仙土 3,524,710 2006 年 11 月 1 日 3,524,710 无 10 雷声洪 3,489,762 2006 年 11 月 1 日 3,489,762 作为高管股份锁定 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员情况（一）基本情况 姓名 性别 年龄 职务 任职起止日期 年初持股数（股）年末持股数（股）增减数量（股）变动原因 叶跃源 男 42 董事长 2006.12-2007.4 5,167,3895,167,389 0 王白浪 男 48 董事 2004.3-2007.4 6,624,9826,624,982 0 朱春树 男 43 董事 总经理 2004.3-2007.4 0 0 0 陈万平 男 47 董事 总工程师 2004.3-2007.4 0 0 0 雷荣 男 47 董事 副总工程师 2004.3-2007.4 0 0 0 易仁萍 女 64 独立董事 2004.3-2007.4 0 0 0 曹振雷 男 48 独立董事 2004.3-2007.4 0 0 0 余永祥 男 42 独立董事 2004.3-2007.4 0 0 0 邱忠瑞 男 51 监事会 召集人 2005.5-2007.4 0 0 张程伟 男 47 监事 2006.4-2007.4 0 0 傅伟林 男 30 监事 2006.9-2007.4 0 0 顾飞鹰 女 40 财务总监 2004.3-2007.4 0 0 浙江凯恩特种材料股份有限公司年年度报告 2006 16华一鸣 男 43 副总经理 2004.3-2007.4 0 0 田智强 男 47 副总经理 董事会秘书 2005.4-2007.4 0 0 陈建平 男 55 副总经理 2006.12-2007.4 0 0 （二）在股东单位任职的董事、监事和高级管理人员情况 姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务 任职期间 王白浪 凯恩集团有限公司 董事长 2004.12-至今 叶跃源 凯恩集团有限公司 董事 2000.9-至今 朱春树 凯恩集团有限公司 董事 2003.11-至今 陈万平 凯恩集团有限公司 董事 2003.11-至今 顾飞鹰 凯恩集团有限公司 董事 2003.11-至今（三）董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况。1、董事 叶跃源：男，42 岁，大学学历，高级经济师，中共党员。曾任遂昌造纸厂团委书记、厂长助理，1998 年 10 月任本公司董事、副总经理，2000 年 1 月至 2004 年 3 月担任公司总经理。2006 年 12 月起任公司董事长，现任凯恩集团有限公司董事、总经理。王白浪：男，48岁，中共党员，大学学历，高级经济师，中共浙江省代表，无外国长期居留权。曾任遂昌县工业局副局长、遂昌造纸厂厂长、党委书记、遂昌县乡镇企业局副局长、本公司董事长。现任公司董事、凯恩集团有限公司董事长。1998年1月至2005年5月任本公司董事长，2000年9月至今任凯恩集团有限公司董事，2004年12月起任凯恩集团有限公司董事长。曾被评为浙江省环保先进工作者、浙江省劳动模范、浙江省优秀共产党员、丽水地区优秀厂长(经理)，曾于1997年被中华全国总工会授予“五一”劳动奖章。朱春树：男，43 岁，大学学历，工程师。曾任浙江遂昌凯恩集团有限公司工艺科科长、公司车间主任、公司制造部部长和公司副总经理。现任公司董事、总经理，浙江凯恩纸业销售有限公司执行董事，凯恩集团有限公司董事。陈万平：男，47 岁，大学学历，教授级高工，浙江省政协委员，享受国务院政府特殊津贴。曾任浙江遂昌造纸厂车间副主任、研究所所长、副总工程师、总工程师。现任公司董事、浙江凯恩特种材料股份有限公司年年度报告 2006 17总工程师，凯恩集团有限公司董事。雷 荣：男，47 岁，大学学历，工程师。曾任遂昌造纸厂二、三车间副主任、浙江遂昌凯恩集团有限公司研究所所长。现任公司董事、副总工程师。易仁萍：女，64 岁，1966 年毕业于中央财政金融学院会计系，高级审计师，研究员，享受国务院政府特殊津贴。曾任北京商学院系副主任、国家审计署处长、副司长，南京审计学院院长、党委书记。现任南京审计学院顾问、国家审计署研究员。2001 年 6 月起任本公司独立董事。曹振雷：男，48 岁，1993 年获加拿大萨斯克彻温大学化工博士学位，教授级高工，博士生导师，享受国务院政府特殊津贴。曾任中国造纸研究所造纸研究室主任、副所长、所长、党委书记。现任中国制浆造纸研究院院长，中国造纸开发公司总经理，中国轻工集团公司副总裁，天津轻工业学院、西北轻工业学院兼职教授。2001 年 6 月起任本公司独立董事。余永祥：男，42 岁，1989 年获中国政法大学法学硕士学位、高级律师。曾任杭州市第二律师事务所律师，现任浙江天册律师事务所律师、合伙人，杭州仲裁委员会仲裁员。2003 年2 月起任本公司独立董事。2、监事 邱忠瑞：男，51 岁，大专学历，工程师，中共党员。曾任遂昌造纸厂车间主任、副厂长、凯恩集团有限公司副总经理。现任本公司监事会召集人。张程伟：男，47 岁，1981 年 6 月毕业于浙江温州机械工业学校，1988 年 9 月毕业于浙江工学院工业管理工程专业。曾任遂昌造纸厂车间副主任、主任、副厂长。1998 年 1 月至 2003年 2 月，任浙江凯恩特种材料股份有限公司董事，2003 年 2 月至今，任公司党总支书，2006年 4 月任公司监事。傅伟林：男，30 岁，大专学历，助理工程师，1997 年参加工作，曾在公司研究所和市场部任职，现任公司办公室主任。3、高级管理人员 朱春树：总经理，简历同上。顾飞鹰：女，40 岁，大学学历，会计师，曾任中国工商银行遂昌支行总会计、会计主管、营业部主任，公司财务部部长，现任公司财务总监，凯恩集团有限公司董事。田智强：男，47 岁，大学学历。曾任中国工商银行松阳县支行副行长、中国工商银行遂昌县支行副行长（主持工作）、凯恩集团有限公司副总经理。现任公司副总经理、董事会秘书。华一鸣：男，43 岁，大学学历，工程师，曾任遂昌造纸厂研究所所长助理，八达公司副总经理，凯恩投资集团有限公司生产总调度，公司制造部部长、副总工程师、市场部部长、浙江凯恩特种材料股份有限公司年年度报告 2006 18总经理助理。现任公司副总经理。陈建平：男，55 岁，1969 年 10 月参加工作，曾任遂昌造纸厂车间主任、设备科长，凯恩集团包装复合厂厂长、公司管理者代表。现任公司副总经理，凯恩集团有限公司工会主席。（四）年度报酬情况 1、报酬的决策程序和报酬确定依据：在公司任职的董事、监事、高级管理人员按照其行政职务根据公司现行的工资制度领取薪酬，年底根据经营业绩，按照考核评定程序，确定其年终奖金。2、根据公司股东大会审议通过的关于公司独立董事津贴的议案，公司分别支付独立董事易仁萍、曹振雷和余永祥每年 5 万元津贴（含税），并按规定据实报销独立董事为参加公司会议等履职情况下发生的差旅费、办公费。3、在公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员领取报酬情况 单位：（人民币）万元 姓名 职务报酬总额（含税）王白浪 董事27.44朱春树 董事总经理26.00陈万平 董事总工程师15.90雷荣 董事副总工程师15.90张程伟 监事15.90傅伟林 监事7.8顾飞鹰 财务总监15.90田智强 副总经理董事会秘书15.90华一鸣 副总经理15.90陈建平 副总经理15.90合计 172.54 4、不在公司领取报酬的董事、监事 姓名 职务 领取报酬情况 叶跃源 董事长 在凯恩集团有限公司领取报酬 邱忠瑞 监事会召集人 在凯恩集团有限公司领取报酬（五）报告期内董事、监事被选举和离任情况，以及聘任和解聘高级管理人员情况 浙江凯恩特种材料股份有限公司年年度报告 2006 191、2006 年 3 月，占浩向公司监事会辞去监事职务，2006 年 4 月 21 日召开的公司 2005年度股东大会选举张程伟为公司监事。2、2006 年 9 月，职工代表监事雷声洪辞去监事职务，2006 年 9 月 20 日召开公司工会第八次职工代表大会推选傅伟林为公司职工代表监事。3、2006 年 12 月，赵键向公司董事会辞去董事长和董事职务，2006 年 12 月 14 日召开的公司第三届董事会第二十次会议选举叶跃源为公司董事长，选举陈建平为公司副总经理。二、公司员工情况 截至 2006 年 12 月 31 日，本公司员工总数为 839 人。专业构成为：生产人员 530 人，占员工总数的 63.17%；专业技术人员 220 人；占员工总数的 26.22%；管理人员 30 人，占员工总数的 3.58%，财务人员 17 人，占员工总数的 2.03%，销售人员 42 人，占员工总数的 5.00%。公司员工受教育情况为：本科以上学历人数为 90 人，占员工总数的 10.73%，大专学历人数为 62 人，占员工总数的 7.39%，其他为 687 人，占员工总数的 81.88%公司没有需要承担费用的离退休职工。第五节 公司治理结构 第五节 公司治理结构 一、公司治理情况,公司严格按照公司法、证券法等法律、法规和规章的要求，完善公司的法人治理结构，促进公司规范运作。公司修订了公司章程。制定了信息披露管理办法，募集资金使用管理办法、投资者关系管理制度等一系列规章制度，这些制度符合上市公司治理准则的要求。（一）关于股东与股东大会：公司严格按照上市公司股东大会规范意见、公司章程等规定，规范地召集、召开股东大会，平等对待所有股东，特别是对社会公众股股东，使其充分行使股东权利。（二）关于公司与控股股东：公司控股股东严格规范自己的行为，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。（三）关于董事和董事会：公司董事会设董事 9 名，其中独立董事 3 名，董事会的人数及人员构成符合法律、法规的要求。各位董事能够依据董事会议事规则、独立董事工作制度认真学习有关法律法规，按时出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务。（四）关于监事和监事会：公司监事会设监事 3 名，其中职工监事 1 名，监事会的人数浙江凯恩特种材料股份有限公司年年度报告 2006 20和构成符合法律、法规的要求。各位监事能够按照监事会议事规则等的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、财务状况以及董事、高管人员履行职责的合法合规性进行监督。（五）关于绩效评价与激励约束机制：公司已建立企业绩效评价激励体系，经营者的收入与企业经营业绩挂钩，高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。（六）关于信息披露与透明度：公司严格按照有关法律法规以及信息披露管理办法、投资者关系管理制度等的要求，真实、准确、及时、完整地披露有关信息；并指定公司董事会秘书负责信息披露工作，协调公司与投资者的关系,接待股东来访,回答投资者咨询，向投资者提供公司已披露的资料；指定中国证券报、证券时报和巨潮网为公司信息披露的指定报纸和网站，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。（七）关于相关利益者：公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。二、公司独立董事履行职责情况 公司独立董事严格按照有关法律、法规和公司章程的规定，恪尽职守、勤勉尽责，按时参加报告期内的董事会会议，对各项议案进行认真审议，对报告期内公司的有关事项均发表了独立、客观、公正的意见，对董事会决策的科学性和客观性及公司的良性发展起到了积极的作用。1、独立董事出席董事会的情况 独立董事 姓名 本年应参加的董事会次数 亲自出席 委托出席 缺席 备注 易仁萍 6 5 1 0 曹振雷 6 6 0 0 余永祥 6 6 0 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会各项议案及其他非董事会议案事项提出异议。三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况 公司成立以来，严格按照公司法和公司章程规范运作，逐步建立健全了公司法人治理结构，在业务、资产、人员、机构、财务等方面做到与控股股东分开，具有独立完整浙江凯恩特种材料股份有限公司年年度报告 2006 21的业务及面向市场自主开发经营的能力，具有独立的供应、生产和销售系统。本公司在业务、资产、人员、机构和财务等方面的独立运行情况如下：(一)业务独立 本公司目前主要从事电解电容器纸等特种纸的研发、生产和销售，拥有完全独立的科研开发系统、供应系统、生产系统、销售系统以及配套设施，不存在依赖任何股东单位或其下属企业的情况。(二)资产独立 在本公司设立时，发起人已经将其出资完全投入本公司并办理了权属证书变更手续；本公司拥有独立于股东单位及其他关联方的机器设备、房屋建筑物，也独立拥有注册商标、非专利技术等无形资产。(三)人员独立 1.公司总经理、副总经理、董秘、财务总监等高管人员专职在公司工作并领取薪酬，未在控股股东及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务。2.公司所有财务人员均为专职人员，没有在凯恩集团有限公司或其他股东单位兼职；3.公司建立了完整、独立于股东单位及其他关联方的劳动、人事及工资管理制度，公司已向遂昌县人事劳动社会保障局办理了独立的社保登记，并根据劳动法和公司劳动管理制度等有关规定与公司员工签订劳动合同。(四)财务独立 本公司拥有独立于股东单位及其他关联方的财务会计部门、财务核算体系和财务管理制度。公司独立建帐，单独纳税。公司不存在与股东单位及其他关联方共用银行帐户的情况，也不存在资金、资产被股东单位及其他关联方非法占用的情况，未有损害股东利益的重大关联交易存在。(五)机构独立 本公司机构及生产经营场所与股东单位及其他关联方完全分开，不存在混合经营、合署办公的情况，也不存在股东单位及其职能部门干预公司生产经营活动的情况。四、报告期内对高级管理人员的考评及激励机制 公司高管人员需作月度、季度工作小结及年度述职报告进行考核；董事会在征询公司党委意见和员工民主评议的基础上，对高管人员作出综合考评，其考评结果与其薪酬结合，决定其加薪、降薪以及续聘、解聘。公司对中、高层管理人员实行年薪制，对每年考核名列榜首者予以晋升或加薪。浙江凯恩特种材料股份有限公司年年度报告 2006 22 第六节 股东大会情况简介 第六节 股东大会情况简介 报告期内，公司召开了一次年度股东大会。股东大会的通知、召集、召开均严格按照公司法和公司章程规定的程序和要求进行。北京市国枫律师事务所律师出席了股东大会，进行现场见证并出具法律意见书。具体情况如下：1、公司于2006年4月21日召开了2005年度股东大会，大会决议公告刊登于2006年4月22日的中国证券报、上海证券报、证券时报和证券日报上。第七节 董事会报告 第七节 董事会报告 一、管理层分析和讨论一、管理层分析和讨论（一）报告期内公司经营情况的回顾（一）报告期内公司经营情况的回顾 1、2006 年对公司来说是困难的一年，一方面公司产品市场竞争加剧，销售价格下降，生产成本上升，另一方面，公司又面临新厂区大规模的基础建设、繁重的新品种试产任务和旧厂区的整体搬迁。面对上述不利因素，在公司全体员工的共同努力下，全年实现主营业务收入 31,848.32 万元，比上年增加 12.77%；实现主营业务利润 8,336.79 万元，比上年减少16.62%；实现净利润 779.40 万元，比上年同期减少 69.53%。2006 年，公司经营业绩下降的主要原因包括：（1）公司产品市场竞争加剧，销售价格下降。电解电容器纸的市场竞争剧烈，导致电解电容器纸的销售价格持续下降，电解电容器纸的盈利能力下降，极大的影响了公司整体经营业绩。同时，公司其他产品的利润空间也越来越小，而新的、毛利率高的和销售量大的产品目前尚未形成。（2）公司成本费用的增加。2006 年，原材料、煤炭等价格继续大幅上涨，使公司产品生产成本上升。公司新厂区连年的大规模基础建设，占用了公司大量的流动资金。加上近年来原材料价格的攀升和设备折旧等原因造成管理成本较高，资金流转缓慢。2006 年，公司财务费用为 1,7