000692_2006_惠天热电_2006年年度报告_2007-04-15.pdf

惠天热电（000692）沈阳惠天热电股份有限公司 SHENYANG HUITIAN THERMAL POWER CO.,LTD.（签署日期：2007 年 4 月 11 日）2006 年年度报告 ANNUAL REPORT 2006 2006 年年度报告目录 （一）重要提示1（二）公司基本情况简介1（三）会计数据和业务数据摘要2（四）股本变动及股东情况4（五）董事、监事、高级管理人员和员工情况6（六）公司治理结构9（七）股东大会情况简介11（八）董事会报告12（九）监事会报告21（十）重要事项22（十一）财务报告24（十二）备查文件目录54 附：会计报表55 沈阳惠天热电股份有限公司 2006 年年度报告 第 1 页 共 60 页 沈阳惠天热电股份有限公司 二六年年度报告正文沈阳惠天热电股份有限公司 二六年年度报告正文 第一节第一节 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。公司董事兼总经理杨兆生、董事左小明因公出未能出席本次董事会。本公司董事长孙杰、财务总监唐文、计财部经理薛晓江声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。利安达信隆会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。第二节第二节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司中文名称：沈阳惠天热电股份有限公司 公司英文名称：SHENYANG HUITIAN THERMAL POWER CO.,LTD.公司英文缩写：HUITIAN THERMAL POWER 二、公司法定代表人：孙 杰 三、董事会秘书及证券事务代表 董事会秘书 证券事务代表 姓 名 李俊山 刘 斌 联系地址 沈阳市沈河区热闹路 47 号 沈阳市沈河区热闹路 47 号 电 话 02422939691 02422928062 传 真 02422939480 02422939480 电子信箱 四、公司注册地址及办公地址：沈阳市沈河区热闹路 47 号 邮政编码：110014 公司电子信箱： 公司国际互联网网址：http:/ 五、公司选定的信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券管理部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 沈阳惠天热电股份有限公司 2006 年年度报告 第 2 页 共 60 页 股票简称：惠天热电 股票代码：000692 七、其他有关资料 公司首次注册日期：1993 年 12 月 28 日在沈阳市工商行政管理局注册登记 公司首次注册地点：辽宁省沈阳市沈河区八纬路 29 号 公司最新变更注册日期：2002 年 5 月 31 日在沈阳市工商行政管理局变更注册登记 公司注册地点：辽宁省沈阳市沈河区热闹路 47 号 企业法人营业执照注册号：2101001104687 税务登记号码：210103243490155 会计师事务所名称：利安达信隆会计师事务所有限责任公司 办公地址：北京朝阳区八里庄西区 100 号住邦 2000 壹号楼东区 2008 室 第三节第三节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一一、公司本年度利润总额及其构成 项 目 金 额（元）项 目 金 额（元）利润总额-25,492,305.36 净利润-25,768,262.62 扣除非经常性损益的净利润 -87,154,622.66 主营业务利润 6,387,605.72 其他业务利润 1,545,706.82 营业利润 -87,020,174.58 投资收益 -533,660.56 补贴收入 43,734,103.50 营业外收支净额 18,327,426.28 经营活动产生的现金流量净额 142,229,279.70 现金及现金等价物净增加额-77,124,050.44 注：本公司 2006 年度非经常性损益为 61,386,360.04 元，包括：营业外收入 27,599,482.37 元；营业 沈阳惠天热电股份有限公司 2006 年年度报告 第 3 页 共 60 页 外支出 9,272,056.09 元，其中：处置固定资产净损失 708,502.44 元；补贴收入 43,734,103.50 元；短期投资收益-675,169.74 元；扣除所得税影响金额，非经常性损益影响本年净利润 61,386,360.04 元。二、公司前三年的主要会计数据和财务指标 （单位：元）项 目 2006 年 2005 年 2004 年 项 目 2006 年 2005 年 2004 年 主营业务收入 780,438,040.60651,552,780.55 602,926,630.22利润总额-25,492,305.36-97,055,179.67 14,333,377.02净利润-25,768,262.62-97,958,837.10 13,115,062.14扣除非经常性损益的净利润-87,154,622.66-104,402,082.52 4,389,427.71经营活动产生的现金流量净额 142,229,279.70115,169,387.37 135,277,890.33每股收益（元/股）-0.0967-0.367 0.049 净资产收益率（%）-2.81-10.34 1.25 扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率（%）-9.49-11.02 0.42 每股经营活动产生的现金流量净额 0.53 0.43 0.51 2006 年末 2005 年末 2004 年末 2006 年末 2005 年末 2004 年末 总资产 2,486,077,835.832,448,225,539.19 2,213,004,884.51股东权益（不含少数股东权益）918,034,280.94947,409,811.50 1,045,101,834.94每股净资产（元/股）3.45 3.56 3.92 调整后的每股净资产（元/股）2.74 3.35 3.71 三、根据中国证监会公开发行证券公司信息披露编号细则（第 9 号）(2007 修订)要求计算的利润数据如下：净资产收益率 每股收益 净资产收益率 每股收益 报告期利润（合并）全面摊薄(%)加权平均(%)全面摊薄 加权平均 报告期利润（合并）全面摊薄(%)加权平均(%)全面摊薄 加权平均 归属于公司普通股股东的净利润净利润-2.81-2.76-0.0967-0.0967扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润-9.49-9.34-0.3271-0.3271四、报告期内股东权益变动情况 项项 目目 股股 本本 资本公积资本公积 盈余公积盈余公积 法定公益金法定公益金 未分配利润未分配利润 股东权益合计股东权益合计 期初数 266,416,488633,329,325.6195,229,604.8629,059,043.39-47,565,606.97 947,409,811.50本期增加 00000 0 沈阳惠天热电股份有限公司 2006 年年度报告 第 4 页 共 60 页 本期减少 03,607,267.94029,059,043.3925,768,262.62 29,375,530.56期末数 266,416,488629,722,057.6795,229,604.860-73,333,869.59 918,034,280.94变动原因 减少：股权分置改革发生相关费用支出 减少：按照规定，该项不再提取余额转入法定盈余 减少：经营亏损 综合前述原因 第四节第四节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股本变动情况（一）股份变动情况表（数量单位：股）本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股送股 数量 比例 发行新股送股 公积金转股公积金转股其他 小计 数量 比例 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 149,069,849 55.95%0 0 0-42,244,790-42,244,790 106,825,059 40.10%1、国家持股 149,069,849 55.95%0 0 0-42,244,790-42,244,790 106,825,059 40.10%2、国有法人持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3、其他内资持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 其中：境内法人持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 境内自然人持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 4、外资持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 其中：境外法人持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 境外自然人持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 二、无限售条件股份 117,346,639 44.05%0 0 0 42,244,79042,244,790 159,591,429 59.90%1、人民币普通股 117,346,639 44.05%0 0 0 42,244,79042,244,790 159,591,429 59.90%2、境内上市的外资股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3、境外上市的外资股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 4、其他 0 0 0 0 0 0 0 0 0 三、股份总数 266,416,488 100.00%0 0 0 0 0 266,416,488 100.00%注:股份变动原因系实施股权分置改革，非流通股东对价予流通股股东所致。（二）股票发行与上市情况 1、公司于 2006 年 3 月 16 日实施了股权分置改革，股本变动情况详见“股份变动情况表”及 2006 年 3 月 16 日公司相关公告。2、有限售条件股份可上市交易时间 时间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说明 时间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说明 2007-03-16 13,320,824 93,504,235172,912,253出售数量占公司总股本的比例在十二个月内不超过 5%沈阳惠天热电股份有限公司 2006 年年度报告 第 5 页 共 60 页 2008-03-16 13,320,824 80,183,411186,233,077出售数量占公司总股本的比例在二十四个月内不超过 10%2009-03-16 80,183,411 0266,416,488可全部上市交易 二、股东情况介绍 1、前 10 名有限售条件股东持股数量及限售条件（单位：股）序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易 股份数量 限售条件 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易 股份数量 限售条件 2007-03-16 13,320,8242008-03-16 13,320,8241 沈阳市房产国有资产经营有限责任公司 106,825,059 2009-03-16 80,183,411所持股份自获得上市流通权之日起，在十二个月内不上市交易或转让，并在该期限届满后,出售数量占公司总股本的比例在十二个月内不超过 5%，二十四个月内不超过 10%。2、报告期末股东总数和持股情况（单位：股）股东总数股东总数 44,558 前前 10 名股东持股情况名股东持股情况 序序号号 股东名称股东名称 股东性质股东性质 持股比例持股比例 持股总数持股总数 持有非流通股数量持有非流通股数量 质押或冻结的股份数量质押或冻结的股份数量1 沈阳市房产国有资产经营有限责任公司 国有股东 40.10%106,825,059 106,825,059 0 2 周庆娜 社会公众股东1.30%3,468,2790 未知 3 田晓娇 社会公众股东0.72%1,908,5820 未知 4 钱 哲 社会公众股东0.26%695,0000 未知 5 蒋裕富 社会公众股东0.21%570,0000 未知 6 袁来添 社会公众股东0.21%548,5000 未知 7 董 伟 社会公众股东0.18%482,3000 未知 8 佟桂华 社会公众股东0.14%380,9240 未知 9 潘丽芳 社会公众股东0.14%380,0000 未知 10 杨翠凤 社会公众股东0.14%364,2000 未知 前前 10 名流通股东持股情况名流通股东持股情况 序序号号 股东名称股东名称 持有流通股数量持有流通股数量 股份种类股份种类 1 周庆娜 3,468,279人民币普通股 2 田晓娇 1,908,582人民币普通股 3 钱 哲 695,000人民币普通股 4 蒋裕富 570,000人民币普通股 5 袁来添 548,500人民币普通股 6 董 伟 482,300人民币普通股 7 佟桂华 380,924人民币普通股 8 潘丽芳 380,000人民币普通股 9 杨翠凤 364,200人民币普通股 10 李拥军 341,700人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未获知前十名流通股股东之间有何关联关系 沈阳惠天热电股份有限公司 2006 年年度报告 第 6 页 共 60 页 2、沈阳市房产国有资产经营有限责任公司为公司国有股股东，是公司唯一非流通股股东，截止 2005 年 12 月 31 日其持有 149,069,849 股，占公司总股本 55.95%；公司于 2006年 3 月实施股权分置改革，并于 3 月 15 日进行了股份变更，沈阳市房产国有资产经营有限责任公司持有股份变更为 106,825,059 股，占公司总股本 40.10%。3、公司控股股东：沈阳市房产国有资产经营有限责任公司系国有股股东，成立于 1998年 1 月 6 日，法定代表人：侯伯伟；注册地址：沈阳市沈河区大西路 187 号；注册资本：人民币叁拾柒亿捌仟万元；经营范围：资产经营、投资服务；主管部门：沈阳市人民政府国有资产监督管理委员会。4、公司实际控制人：沈阳市国资委 5、控股股东及实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 第五节第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员的情况（一）基本情况 姓 名 职 务 姓 名 职 务 性别性别 年龄年龄 任 期 任 期 年初持 股数(股)年末持 股数(股)变动 原因年初持 股数(股)年末持 股数(股)变动 原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）报告期内从公司领取的报酬总额（万元）是否在股东单位或其他关联单位领取 是否在股东单位或其他关联单位领取 孙 杰 董事长、党委书记 男52 2006.52009.52,674 3,637 8.5 否 杨兆生 董事、总经理 男50 2006.52009.50 0 8.5 否 张智武 董事 男44 2006.52009.50 0 0 是 王东生 董事、党委副书记 男56 2006.52009.511,613 15,794 6.1 否 张超英 董事、副总经理 男49 2006.52009.511,613 15,794 6.0 否 左小明 董事、副总经理 男43 2006.52009.52,601 3,537 6.0 否 陈国辉 独立董事 男52 2006.52009.50 0 3.0 否 张宝岭 独立董事 男42 2006.52009.50 0 3.0 否 李 哲 独立董事 男36 2006.52009.50 0 3.0 否 马靖岩 监事会召集人 女51 2006.52009.54,641 6,312 4.4 否 吕荣田 监事 男49 2006.52009.50 0 0 是 100%40.10%沈阳市房产国有资产经营有限责任公司 沈阳惠天热电股份有限公司沈阳市国资委 沈阳惠天热电股份有限公司 2006 年年度报告 第 7 页 共 60 页 孙建中 监事 男51 2006.52009.50 0 4.2 否 李 盛 监事 男52 2006.52009.53,585 4,875 3.0 否 唐 文 财务总监 男41 2006.52009.50 0 6.0 否 张文瑶 副总经理 男53 2006.52009.5687 934 6.0 否 张书忱 总工程师 男50 2006.52009.50 0 6.0 否 刘 诚 副总经理 男39 2006.52009.58,900 12,104 6.0 否 王基壮 副总经理 男39 2006.52009.50 0 6.0 否 傅 江 副总经理 男43 2006.52009.50 0 0 6.0 否 李俊山 董事会秘书 男38 2006.52009.50 0 4.2 否 合 计 46,31462,987 89.90 注:上述董事、监事、高管持股增加系公司实施股权分置获取对价所致。（二）年度报酬情况 1、董事、监事和高级管理人员的年度报酬按照公司薪酬标准发放。独立董事的津贴标准由股东大会决议确定。2、报告期内现任董事、监事和高级管理人员从公司领取的报酬情况详见上述“基本情况表”。（三）现任董事、监事、高级管理人员的最近五年主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况 孙 杰：曾任沈阳市供暖管理办公室主任、本公司副总经理、总经理。现任本公司党委书记、第五届董事会董事长。杨兆生：曾任沈阳市第二热力供暖公司常务副总经理、本公司副总经理。现任本公司总经理、第五届董事会董事。张智武：曾任沈阳市房地产交易中心财务部副部长、沈阳市房产产权登记发证中心副总会计师、沈阳市沈房房地产开发有限公司总会计师、沈阳市房产国有资产经营有限责任公司房产事业部副部长，供暖事业部部长。现任沈阳市房产国有资产经营有限责任公司房产事业部部长、沈阳汇鼎投资有限责任公司总经理。王东生：曾任沈阳市房产管理局教育处副处长、沈阳热力股份有限公司副总经理，本公司副总经理。现任本公司党委副书记、纪委书记、第五届董事会董事。张超英：曾任沈阳热力工程设计研究院院长，沈阳热力工业安装工程公司总工程师、经理、沈阳热力股份有限公司副总经理。现任本公司副总经理、第五届董事会董事。左小明：曾任本公司总经理助理、证券部部长、总经理办公室主任、董事会秘书。现 沈阳惠天热电股份有限公司 2006 年年度报告 第 8 页 共 60 页 任本公司副总经理、第五届董事会董事。陈国辉：曾任东北财经大学会计系副主任、东北财经大学教务处处长。现任东北财经大学津桥商学院院长、本公司第五届董事会独立董事。张宝岭：曾任北京大学团委副书记、党委组织部副部长。现任北京大学副总务长兼后勤党委书记、本公司第五届董事会独立董事。李 哲：曾任大连法大律师事务所律师、北京市昂道律师事务所律师。现任北京市康达律师事务所律师，本公司第五届董事会独立董事。马靖岩：曾任沈阳热力工业安装工程公司党总支书记、沈阳热力股份有限公司第三供暖分公司党支部书记兼副经理、沈阳热力股份有限公司纪委副书记。现任本公司审计监察处处长、第五届监事会监事。吕荣田：曾任沈阳房产实业有限公司总会计师，沈阳新北热电有限责任公司总会计师。现任沈阳市房产国有资产经营有限责任公司财务审计部部长、本公司第五届监事会监事。孙建中：曾任沈阳市第二热力供暖公司宣传干事、工会干事、工会专职委员。现任本公司工会副主席、第五届监事会监事。李 盛：曾任沈阳热力工业安装工程公司安装队队长、保温管厂副厂长。现任沈阳热力工业安装工程公司第一施工处主任、本公司第五届监事会监事。唐 文：曾任本公司财务部部长、总经理助理。现任本公司财务总监。张文瑶：曾任沈阳市供暖管理办公室副主任、沈阳惠盛供热有限责任公司副总经理。现任本公司副总经理。张书忱：曾任沈阳市第二热力供暖公司总工程师、沈阳新北热电有限责任公司总工程师。现任本公司总工程师。刘 诚：曾任沈阳市第二热力供暖公司安装分公司副经理、本公司第二供暖部二分公司副经理、经理。现任本公司副总经理。王基壮：曾任本公司供暖五公司总工程师、供暖六公司副经理、经理。现任本公司副总经理。傅 江：曾任沈阳市第二热力供暖公司自控处副处长、调度室主任、公司第二供暖部副经理、公司总经理助理。现任本公司副总经理。李俊山：曾任本公司企管处副处级员、证券管理部副部长、证券管理部经理。现任本公司企管部经理、第五届董事会秘书。沈阳惠天热电股份有限公司 2006 年年度报告 第 9 页 共 60 页（四）报告期内，公司董事、监事、高级管理人员变动情况 报告期内，公司董事会、监事会进行了换届选举，新一届董事会重新聘任公司高管人员，变动情况如下：1、第五届董事会由九名成员组成：孙杰（董事长）、杨兆生、张智武、王东生、张超英、左小明、陈国辉（独立董事）、张宝岭（独立董事）、李哲（独立董事）迟逵夫不再担任公司董事。2、第五届监事会由四名成员组成：马靖岩（监事会召集人）、吕荣田、孙建中、李盛 3、第五届董事会聘任杨兆生为总经理；聘任张超英、左小明、张文瑶、刘诚、王基壮、傅江为公司副总经理；聘任唐文为公司财务总监；聘任张书忱为公司总工程师；聘任李俊山为公司第五届董事会秘书。二、员工情况 公司现有员工 3705 人，其中：管理人员 809 人，生产人员 2896 人；具有中级以上职称的员工 471 人，占员工总数的 12.71%；具有大专以上学历的员工 1334 人，占员工总数的 36.01%。公司离、退休员工 915 人。第六节第六节 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理情况 1、关于股东与股东大会 公司严格按照上市公司股东大会规范意见和公司股东大会议事规则等的规定和要求，召集、召开股东大会，能够确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权力。2、关于公司与控股股东 公司拥有独立的业务和经营自主能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。公司控股股东能严格规范自己的行为，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。3、关于董事与董事会 公司按照公司法、公司章程的规定，严格董事的选聘程序，确保公司董事选聘公开、公平、公正、独立，董事人员构成和人数符合法律、法规的要求，董事能够按照董事会议事规则的要求参加董事会，认真履行董事诚实守信、勤勉尽责的义务。沈阳惠天热电股份有限公司 2006 年年度报告 第 10 页 共 60 页 4、关于监事与监事会 公司严格按照公司法、公司章程等的有关规定产生监事，监事会的人数及构成符合法律、法规的要求。公司监事能够按照监事会议事规则等的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、财务状况、董事和经理的履职情况等进行有效监督并发表独立意见。5、关于绩效评价和激励约束机制 公司正逐步完善和建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准和激励约束机制，公司经理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。6、关于相关利益者 关于利益相关者：公司能够尊重和维护利益相关者的合法权利，实现股东、员工和社会等各方利益的协调平衡，重视公司的社会责任，与利益相关者积极合作，共同推动公司持续、健康发展。7、关于信息披露与透明度 公司已指定董事会秘书为公司的投资者关系管理负责人，证券管理部为公司投资者关系管理的专门机构，负责公司的信息披露与投资者关系的管理，接待股东的来访和咨询；指定中国证券报、证券时报和巨潮网为公司信息披露的报纸和网站。二、报告期内，公司独立董事认真行使职权，保证有效地履行独立董事职责，亲自参加董事会会议，对会议的各项议题认真审议，并积极发表意见和看法，为董事会的规范运作和科学决策起到促进作用。公司独立董事还以其丰富的专业经验，对公司的发展战略及规范运作等方面提出了许多宝贵意见和合理化建议。1、报告期内独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 召开董事会次数亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 陈国辉 9 9 0 0 李 哲 9 8 0 1 张宝岭 9 8 1 0 2、报告期内，公司三名独立董事认真审议了董事会的各项议案，对所审议的议案及公司其他事项未提出过异议。三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况 1、业务方面：公司具有完整的采购、生产、销售等配套的业务运作体系，具有独立自主地开展生产经营活动的能力，公司在业务方面完全独立于控股股东。2、人员方面：公司设有独立的人力资源部，负责人力资源开发与管理，与控股股东 沈阳惠天热电股份有限公司 2006 年年度报告 第 11 页 共 60 页 在劳动、人事及工资管理等方面相互独立。3、资产方面：公司具有独立的法人资格，对公司财产拥有独立的法人财产权，公司拥有独立的土地使用权、房屋产权和经营权，公司的资产完全独立于控股股东。4、机构方面：公司的董事会、监事会及其他内部机构独立运作。控股股东及其职能部门与公司之间没有上下级关系，公司经营管理的独立性不受控股股东及其下属机构的任何影响。5、财务方面：公司设有完全独立的财务部门，拥有独立的会计核算体系、健全的财务、会计管理制度，公司独立在银行开户，控股股东不存在干预公司财务、会计活动的情况。四、高级管理人员的考评及激励机制 公司对高级管理人员实行年度述职与绩效考评制度。第七节第七节 股东大会情况简介股东大会情况简介 一、报告期内股东大会召开情况 报告期内公司召开了五次股东大会，具体情况如下：1、2006年2月13日，公司在中国证券报和证券时报上刊登了关于召开“股权分置改革相关股东会议”的通知，并于2006年3月10日在公司总部会议室召开。经以现场、网络记名投票方式表决通过了 股权分置改革方案。决议公告刊登于在2006年3月13日的 中国证券报和证券时报。2、2006年3月29日，公司在中国证券报和证券时报上刊登了关于召开“2005年度股东大会”的通知，并于2006年5月15日在公司总部会议室召开。经以现场记名投票方式逐项表决通过下列议案：(1)2005年度董事会工作报告；(2)2005年度监事会工作报告；(3)2005年度总经理业务报告；(4)2005年度财务决算报告；(5)2005年度利润分配议案；(6)关于续聘会计师事务所及确定其报酬的议案；(7)关于修改公司章程的议案；(8)关于修改公司股东大会议事规则的议案；(9)关于修改公司董事会议事规则的议案；(10)关于取消投资和平南区集中供热项目的议案；(11)关于为沈阳市第二热力供暖公司等单位提供担保的议案；(12)关于董事会换届选举的议案；(13)关于监事会换届选举的议案。上述决议公告刊登于 2006 年 5 月 16 日的中国证券报和证券时报。3、2006 年 5 月 26 日，公司在中国证券报和证券时报上刊登了关于召开“2006 沈阳惠天热电股份有限公司 2006 年年度报告 第 12 页 共 60 页 年第一次临时股东大会”的通知，并于 2006 年 6 月 16 日在公司总部会议室召开。经以现场记名投票方式表决通过了 关于为沈阳沈海热电有限公司贷款 5000 万元提供担保的议案。决议公告刊登于在 2006 年 6 月 17 日的中国证券报和证券时报。4、2006 年 7 月 25 日，公司在中国证券报和证券时报上刊登了关于召开“2006年第二次临时股东大会”的通知，并于 2006 年 8 月 9 日在公司总部会议室召开。经以现场记名投票方式表决通过了关于为沈阳市第二热力供暖公司借款增加 10000 万元担保额度的议案。决议公告刊登于在 2006 年 8 月 10 日的中国证券报和证券时报。5、2006 年 9 月 5 日，公司在中国证券报和证券时报上刊登了关于召开“2006年第三次临时股东大会”的通知，并于 2006 年 9 月 20 日在公司总部会议室召开。经以现场记名投票方式表决通过了 关于为沈阳燃气股份有限公司贷款 3000 万元提供担保的议案。决议公告刊登于在 2006 年 9 月 21 日的中国证券报和证券时报。二、报告期内，公司董事会、监事会进行了换届选举，变动情况如下：1、迟逵夫不再担任公司董事，新增张智武担任公司第五届董事会董事，其他董事会成员未发生变动。2、监事会完成换届，监事会成员未发生变动。第八节第八节 董事会报告董事会报告 一、报告期内公司经营情况的回顾 一、报告期内公司经营情况的回顾 1、总体经营情况 报告期内，公司实现主营业务收入 78043.80 万元，比去年同期增长 19.78%；主营业务利润 638.76 万元，比去年同期增长 383.96%；净利润-2576.83 万元，比去年同期增长73.69%。公司业绩亏损主要是受供热所需的煤炭、水、电、钢材等原材料价格上涨，导致供热成本上升造成的。2005 年 8 月，沈阳市物价局下发沈价发2005128 号关于调整供暖价格的通知文件，自 2005-2006 年供暖期起，供暖价格由原每平方米建筑面积 19-21元调整为：居民住宅供暖价格统一调整到每平方米建筑面积 22 元；非居民住宅供暖价格统一调整到每平方米建筑面积 23.50 元。但是热价上调幅度仍难以追及近年来供热成本的上升幅度，热价与供热成本倒挂态势尚未消除。2006 年 7 月，公司实施了综合改革、强化预算与资金管理、强化管理与考核、增收节支等多项措施，为公司大幅度减亏起了重大作用。2006 年，公司精心组织热源改造及扩建工程，严格把好夏季“三修”质量关，倡导科学司炉，实行供热服务“首接制”和回访制度，圆满完成了近 3200 万平方米的供热任务。公司属于热水生产和供应业，主营民用和工业供热、供汽，现拥有供热负荷近3200万平方米，占沈阳市供热市场的近1/4，供热规模居于全国同行业第二位。面对行业发展趋 沈阳惠天热电股份有限公司 2006 年年度报告 第 13 页 共 60 页 势、区域供热市场竞争状况及燃、原材料价格上涨带来的压力，公司将深化改革，强化管理，创新管理模式和运行机制，推进技术进步，采取多种措施，有效降低各项成本和费用，努力节约能源，不断增强公司盈利能力的连续性和经营的稳定性。2、公司主营业务及其经营状况(1)分产品类别的主营业务收入及主营业务利润的构成情况(单位：万元)主营业务分行业情况 分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本主营业务利润率(%)主营业务收入比上年增减(%)主营业务成本比上年增减(%)主营业务利润率比上年增减(个百分点)电力、蒸汽、热水的生产和供应业 75,943.66 74,772.431.5419.0216.58 2.06其中：关联交易 0.00 0.000.000.000.00 0.00主营业务分产品情况 供暖 67,903.42 70,804.81-4.2710.7412.02-1.19供暖工程 6,169.25 2,359.8161.75317.22491.52-11.27工程安装 1,870.99 1,607.8114.0785.6372.50 6.54其中：关联交易 0.00 0.000.000.000.00 0.00关联交易的定价原则 关联交易必要性、持续性的说明 注：A、“供暖”主营业务收入比上年同期增长，系公司供热负荷增加收入增加；主营业务成本比上年同期增长，除供暖业务增加外，供暖原材料价格持续上涨是其增加的主要原因。B、“供暖工程”主营业务收入和主营业务成本比上年同期均大幅上升，系供暖工程项目建设增长所致。C、工程安装主营业务收入、主营业务成本与上年同期相比大幅上升，系安装工程施工量较上年增长所致。(2)、分地区的主营业务收入及主营业务利润的构成情况 地区分布 占主营业务收入比例（）占主营业务利润比例（）地区分布 占主营业务收入比例（）占主营业务利润比例（）辽沈地区 100 100(3)占公司主营业务收入 10%以上的产品销售情况(单位：万元)产品类别 主营收入 主营成本 主营业务利润率（）产品类别 主营收入 主营成本 主营业务利润率（）电力、蒸汽、热水的生产和供应业 75,943.66 74,772.43 1.54 沈阳惠天热电股份有限公司 2006 年年度报告 第 14 页 共 60 页(4)主要供应商、客户情况：公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的81.76；前五名客户销售额合计占公司销售总额的 4.96。3、报告期内资产构成情况及发生重大变动原因 2006年末 2005年末 2006年末 2005年末 项 目 金额（万元）占总资产比例（%）金额（万元）占总资产比例（%）项 目 金额（万元）占总资产比例（%）金额（万元）占总资产比例（%）应收款项 54693.6821.9951106.41 20.87存货 27969.5811.2518441.89 7.53长期股权投资 7593.573.057579.42 3.10固定资产 143106.2357.56139534.23 56.99在建工程 875.390.35250.06 0.10短期借款 29725.0011.9638965.00 15.92长期借款 13000.005.238000.00 3.27项 目 2006年 2005年 增减（%）项 目 2006年 2005年 增减（%）营业费用 1455.031450.96 0.28管理费用 5036.356075.33-17.10财务费用 3003.972654.26 13.18所得税 38.04130.77-70.91注：(1)管理费用同比下降，系2005年提高坏帐准备提取比例所致。(2)财务费用同比增加，系公司贷款利息上调所致。(3)所得税同比下降,系公司亏损所致。4、公司经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量的构成情况 (1)报告期内，由于主营业务收到现金同比增加导致经营活动产生的现金流量净额同比增长 23.49%。(2)报告期内，购建固定资产同比降低导致投资活动产生的现金流量净额同比增加39.90%。(3)报告期内，公司还贷较多导致筹资活动产生的现金流量净额同比降低 181.40%。(4)报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为 14222.92 万元，净利润为-25,768,262.62 万元，产生以上差异的主要原因是随着经营业务的发展和固定资产投资规模增大，经营性应付项目额、固定资产折旧值、财务费用额增加所致。5、主要控股公司及参股公司经营情况及业绩（1）沈阳市第二热力供暖公司，注册资本 521 万元，本公司拥有其 100股权。该公司资产规模：104150 万元；经营范围：供暖、供汽、热力供暖工程、电气安装、管道保 沈阳惠天热电股份有限公司 2006 年年度报告 第 15 页 共 60 页 温；2006 年度实现净利润 103.68 万元。(2)沈阳惠天房地产开发公司，注册资本 1000 万元，本公司拥有其 100股权。该公司资产规模：5273 万元；经营范围：房地产开发；2006 年度实现净利润-403.07 万元。(3)沈阳热力工业安装公司，注册资本 4870 万元，本公司拥有其 100股权。该公司资产规模：7736 万元；经营范围：锅炉、管道、电气、仪表安装；2006 年度实现净利润63 万元。(4)沈阳热力工程设计研究院，注册资本 600 万元，本公司拥有其 100股权。该公司资产规模：645 万元；经营范围：市政工程设计、技术贸易；2006 年度实现净利润 15.32万元。(5)沈阳惠天股权投资有限公司，注册资本 500 万元，本公司拥有其 100股权。该公司资产规模：877 万元；经营范围：股权投资、咨询、材料、设备经销、代理企业法人整体产权或部分产权的转让、代办招标、招商承包租赁等；2006 年度实现净利润-198.99 万元。(6)沈阳新东方供热有限责任公司，注册资本 5000 万元，本公司拥有其 100股权。该公司资产规模：12727 万元；公司经营范围：供热、供热工程、电气安装、管道保温；2006 年度实现净利润-1736.44 万元。(7)沈阳惠天棋盘山供热有限责任公司，注册资本 3000 万元，本公司拥有其 100股权。该公司资产规模：6506 万元；公司经营范围：供热、安装工程、供热技术咨