601699_2006_潞安环能_2006年年度报告_2007-03-27.pdf

山西潞安环保能源开发股份有限公司 2006 年度报告 1 山西潞安环保能源开发股份有限公司 山西潞安环保能源开发股份有限公司 （601699 潞安环能）（601699 潞安环能）二六年年度报告全文 二六年年度报告全文 二七年三月二十六日二七年三月二十六日 山西潞安环保能源开发股份有限公司 2006 年度报告 2 目 录 目 录 一、重要提示.二、公司基本情况简介.三、主要财务数据和指标.四、股本变动及股东情况.五、董事、监事和高级管理人员.六、公司治理结构.七、股东大会情况简介.八、董事会报告.九、监事会报告.十、重要事项.十一、财务会计报告.十二、备查文件目录.山西潞安环保能源开发股份有限公司 2006 年度报告-一、重要提示一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、董事闫接囤、董事张明安、董事王世友由于出差未出席本次董事会。董事王国强委托独立董事赵利新代为表决，独立董事王四国委托独立董事李俊鹏代为表决。3、北京立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人任润厚，主管会计工作负责人马兴亚，会计机构负责人杨广玉声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：山西潞安环保能源开发股份有限公司 公司法定中文名称缩写：潞安环能 公司英文名称：Shanxi Luan Environmental Energy Development Co.,Ltd.公司英文名称缩写：luan EED.2、公司法定代表人：任润厚 3、公司董事会秘书：洪强 电话：0355-5923838 传真：0355-5924899 E-mail： 联系地址：山西省襄垣县侯堡镇潞安环能股份公司董事会秘书处 公司证券事务代表：王会波 电话：0355-5920887 传真：0355-5925912 E-mail： 联系地址：山西省襄垣县侯堡镇潞安环能股份公司证券部 4、公司注册地址：山西省长治市城北东街 65 号 公司办公地址：山西省长治市襄垣县侯堡镇 邮政编码：046204 公司国际互联网网址：http:/ 公司电子信箱： 5、公司信息披露报纸名称：上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：潞安环能公司总部 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：潞安环能 公司 A 股代码：601699 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：2001 年 7 月 19 日 公司首次注册登记地点：山西省太原高新技术开发区 v6 区 公司第 1 次变更注册登记日期：2001 年 12 月 28 日 公司第 1 次变更注册登记地址：山西省长治市城北东街 65 号 公司法人营业执照注册号：1400001009420（2/1）山西潞安环保能源开发股份有限公司 2006 年度报告-公司税务登记号码：140405729666771 公司聘请的境内会计师事务所名称：北京立信会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：北京东长安街 10 号长安大厦三层 三、主要财务数据和指标(一)本报告期主要财务数据（单位:元 币种:人民币）项目 金额 利润总额 1,182,728,599.67净利润 833,401,713.58扣除非经常性损益后的净利润 832,340,974.98主营业务利润 2,439,079,615.73其他业务利润 33,005,733.82营业利润 1,196,073,534.50投资收益 2,686,518.17补贴收入 营业外收支净额-16,031,453.00经营活动产生的现金流量净额 1,819,152,610.17现金及现金等价物净增加额 2,260,356,954.83(二)扣除非经常性损益项目和金额（单位:元 币种:人民币）非经常性损益项目 金额 短期投资收益（不包括经国家有关部门批准设立的有经营资格的金融机构获得的短期投资收益）5,912,276.66扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出-3,845,001.57以前年度已经计提各项减值准备的转回 260,000.00所得税影响数-1,266,536.49合计 1,060,738.60扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出中，不含价格调节基金。(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标（单位:元 币种:人民币）主要会计数据 2006 年 2005 年 本年比上年增减(%)2004 年 主营业务收入 7,220,913,318.575,698,641,128.8926.714,196,043,651.48利润总额 1,182,728,599.67933,291,705.6026.73587,846,202.46净利润 833,401,713.58700,915,028.0018.90438,488,114.06扣除非经常性损益的净利润 832,340,974.98706,356,084.1217.83443,214,008.11每股收益 1.301.53-15.030.95最新每股收益 净资产收益率（%）22.7345.32减少 49.85 个百分点 29.29扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率（%）22.7045.67减少 50.30 个百分点 29.60扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权平均净资产收益率（%）49.5648.21增加 2.80 个百分点 35.56经营活动产生的现金流量净额 1,819,152,610.171,982,648,629.78-8.251,553,954,470.03每股经营活动产生的现金流量净额 2.854.32-34.033.38 2006 年末 2005 年末 本年末比上年末增减(%)2004 年末 山西潞安环保能源开发股份有限公司 2006 年度报告-总资产 9,232,496,043.945,151,653,650.9479.214,376,916,804.59股东权益（不含少数股东权益）3,666,217,883.561,546,802,043.90137.011,497,271,238.90每股净资产 5.743.3770.333.26调整后的每股净资产 5.733.3571.043.212004 年，2005 年的财务指标：每股收益，每股经营活动产生的现金流量净额、每股净资产、调整后的每股净资产中：年度末普通股股份总数均以发行前 45,919 万股计算，2006 年度以发行后 63,919 万股计算。(四)报告期内股东权益变动情况及变化原因（单位:元 币种:人民币）项目 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 股东权益合计 期初数 459,190,000.00 473,244,018.99328,562,661.52285,805,363.39 1,546,802,043.90本期增加 180,000,000.00 1,744,288,226.0882,873,883.32833,401,713.58 2,840,563,822.98本期减少 2,712,880.48718,435,102.84 721,147,983.22期末数 639,190,000.00 2,217,532,245.07408,723,664.36400,771,974.13 3,666,217,883.561、股本增加：向社会公众投资者公开发行境内上市内资股(A 股)18,000 万股。2、资本公积金增加：资本公积年末数比年初数增加 1,744,288,226.08 元，增加比例为 368.58%，增加原因为：本公司溢价发行新股形成股本溢价 1,744,120,000.00 元；环能煤焦公司本年将无法支付应付款项转增资本公积，本公司按其持股比例计算而增加股权投资准备 6,226.08 元；长治高新技术产业开发区经济发展局奖励本公司价值 162,000.00元的别克旅行车一辆。3、盈余公积、法定公益金变动：根据财政部财企200667 号“关于公司法施行后有关企业财务处理问题的通知”的规定，从 2006 年 1 月 1 日起，按照公司法组建的企业根据公司法第 167 条进行利润分配，不再提取公益金；同时，为了保持企业间财务政策的一致性，国有企业以及其他企业一并停止实行公益金制度。企业对 2005 年 12月 31 日的公益金结余，转作法定盈余公积金管理使用。从 2006 年 1 月 1 日起不再提取公益金。4、未分配利润：公司净利润增加；本公司 2005 年分配利润 284,697,800.00 元；2006年中期分配利润 353,576,300.00 元。四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表（单位:万股）本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 44,619 97.17 44,61969.813、其他内资持股 1,300 2.83 1,3002.03其中：境内法人持股 1,300 2.83 1,3002.03境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 45,919 100 45,91971.84二、无限售条件流通股份 山西潞安环保能源开发股份有限公司 2006 年度报告-1、人民币普通股 18,000 18,000 18,00028.162、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 18,000 18,000 18,00028.16三、股份总数 45,919 10018,000 18,000 63,919100有限售条件股份可上市交易时间（单位:万股）时 间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说明 2007 年 9 月 22 日 3,25042,66921,250 12 个月限售期 2009 年 9 月 22 日 42,669063,919 36 个月限售期 2、股票发行与上市情况(1)前三年历次股票发行情况(单位:万股 币种:人民币)种类 发行日期 发行价格（元）发行 数量 上市日期 获准上市 交易数量 交易终止日期A 股 2006 年 9 月 8 日 11.0018,0002006 年 9 月 22 日 18,000 (2)公司股份总数及结构的变动情况 2006 年 9 月，本公司向社会公众投资者公开发行境内上市内资股(A 股)18,000 万股,股本总数从 45,919 万股增加到 63,919 万股。(3)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(二)股东情况 1、股东数量和持股情况（单位:股）报告期末股东总数 36,624前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 年度内 增减 持有有限售条件股份 数量 质押或冻结的股份数量 山西潞安矿业(集团)有限责任公司 国有法人股 65.74420,190,000 420,190,000 郑州铁路局 国有法人股 2.0313,000,000 13,000,000 银丰证券投资基金 人民币普通股1.036,567,1326,567,132 天脊煤化工集团有限公司 法人股 1.026,500,000 6,500,000 上海宝钢国际经济贸易有限公司 国有法人股 1.026,500,000 6,500,000 山西潞安工程有限公司 法人股 1.026,500,000 6,500,000 日照港（集团）有限公司 国有法人股 1.026,500,000 6,500,000 中国银行海富通股票证券投资基金 人民币普通股0.764,882,5014,882,501 上海浦东发展银行广发小盘成长股票型证券投资基金 人民币普通股0.442,799,9422,799,942 中国建设银行海富通风格优势股票型证券投资基金 人民币普通股0.392,517,7002,517,700 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 银丰证券投资基金 6,567,132人民币普通股 中国银行海富通股票证券投资基金 4,882,501人民币普通股 山西潞安环保能源开发股份有限公司 2006 年度报告-上海浦东发展银行广发小盘成长股票型证券投资基金 2,799,942人民币普通股 中国建设银行海富通风格优势股票型证券投资基金 2,517,700人民币普通股 中国建设银行华夏优势增长股票型证券投资基金 2,500,000人民币普通股 中国银行易方达平稳增长证券投资基金 2,309,913人民币普通股 谢彩霞 920,402人民币普通股 施渊峰 770,000人民币普通股 中国工商银行广发聚丰股票型证券投资基金 700,000人民币普通股 中国银行易方达策略成长二号混合型证券投资基金 600,000人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件（单位:股）有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间新增可上市交易股份数量 限售条件 1 山西潞安矿业(集团)有限责任公司 420,190,0002009 年 9 月 22 日420,190,00036 个月 2 郑州铁路局 13,000,0002007 年 9 月 22 日13,000,00012 个月 3 天脊煤化工集团有限公司 6,500,0002007 年 9 月 22 日6,500,00012 个月 4 上海宝钢国际经济贸易有限公司 6,500,0002007 年 9 月 22 日6,500,00012 个月 5 山西潞安工程有限公司 6,500,0002009 年 9 月 22 日6,500,00036 个月 6 日照港（集团）有限公司 6,500,0002007 年 9 月 22 日6,500,00012 个月 2、控股股东及实际控制人简介(1)法人控股股东情况 控股股东名称：山西潞安矿业（集团）有限责任公司 法人代表：任润厚 注册资本：221,430 万元 成立日期：1959 年 1 月 1 日 主要经营业务或管理活动：煤炭、风化煤、焦炭、建材、化工产品、镀锌铅丝、水泥、玻璃制品、钢木家俱、电装制品、五金工具、洗选煤；硅铁冶炼；煤层气开发；农业开发；发供电、普通机械制造等(2)法人实际控制人情况 实际控制人名称：山西省人民政府国有资产监督管理委员会(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 山西潞安环保能源开发股份有限公司 2006 年度报告-3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事、高级管理人员情况（单位:股 币种:人民币）姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数年末持股数 股份增减数 变动原因 报告期内 从公司领取的报酬总额(万元)税前 任润厚 董事长 男 49 2004 年 7 月 10 日2007 年 7 月 10 日 王安民 董事 男 54 2004 年 7 月 10 日2007 年 7 月 10 日 闫接囤 董事 男 58 2004 年 7 月 10 日2007 年 7 月 10 日 张明安 董事 男 59 2004 年 7 月 10 日2007 年 7 月 10 日 贾恩立 董事、总经理 男 56 2004 年 7 月 10 日2007 年 7 月 10 日 31.5635曹晨明 董事 男 47 2004 年 7 月 10 日2007 年 7 月 10 日 徐贵孝 董事 男 51 2004 年 7 月 10 日2007 年 7 月 10 日 刘仁生 董事 男 53 2004 年 7 月 10 日2007 年 7 月 10 日 师文林 董事 男 54 2004 年 7 月 10 日2007 年 7 月 10 日 王国强 董事 男 47 2004 年 7 月 10 日2007 年 7 月 10 日 3王世友 董事 男 46 2006 年 5 月 29 日2007 年 7 月 10 日 刘作舟 独立董事 男 63 2004 年 7 月 10 日2007 年 7 月 10 日 3张泽宇 独立董事 男 62 2004 年 7 月 10 日2007 年 7 月 10 日 3钟朋荣 独立董事 男 52 2004 年 7 月 10 日2007 年 7 月 10 日 3王四国 独立董事 男 48 2004 年 7 月 10 日2007 年 7 月 10 日 3赵利新 独立董事 男 38 2004 年 7 月 10 日2007 年 7 月 10 日 3李俊鹏 独立董事 男 34 2004 年 7 月 10 日2007 年 7 月 10 日 3李晋平 副总经理 男 41 2004 年 7 月 10 日2007 年 7 月 10 日 28.6940霍红义 副总经理 男 42 2004 年 7 月 10 日2007 年 7 月 10 日 28.9312马兴亚 副总经理 男 56 2004 年 7 月 10 日2007 年 7 月 10 日 23.3536韩俊德 副总经理 男 56 2004 年 7 月 10 日2007 年 7 月 10 日 23.3036洪强 副总经理兼 董事会秘书 男 35 2004 年 7 月 10 日2007 年 7 月 10 日 23.9772李建设 监事会副主席 男 58 2004 年 7 月 10 日2007 年 7 月 10 日 李建文 监事 男 45 2004 年 7 月 10 日2007 年 7 月 10 日 吕传田 监事 男 42 2004 年 7 月 10 日2007 年 7 月 10 日 2.6李旭光 监事 男 44 2004 年 7 月 10 日2007 年 7 月 10 日 2.6季道瀛 监事 男 55 2004 年 7 月 10 日2007 年 7 月 10 日 合计/186.0231董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：山西潞安环保能源开发股份有限公司 2006 年度报告-(1)任润厚,曾任西山矿务局马兰煤矿副矿长、西曲煤矿矿长、官地煤矿矿长；山西煤炭管理干部学院院长；集团公司副董事长、总经理；现任集团公司董事长、总经理。(2)王安民,曾任潞安矿务局王庄煤矿副矿长、矿长，潞安矿务局局长助理、副局长、局长、党委书记；现任集团公司党委书记、副董事长。(3)闫接囤,曾任潞安矿务局石圪节煤矿党委副书记，五阳煤矿党委副书记、副矿长，常村煤矿筹备处党委书记，漳村煤矿党委书记，潞安矿务局党委副书记、纪委书记，集团公司董事、党委副书记、纪委书记。(4)张明安,曾任潞安矿务局王庄煤矿副矿长，漳村煤矿副矿长、矿长，潞安矿务局副局长兼安监局局长，集团公司董事、副总经理兼安监局局长。(5)贾恩立,曾任潞安矿务局王庄煤矿矿长助理，漳村煤矿副矿长、矿长，潞安矿务局副局长；现任集团公司董事、党委副书记。(6)曹晨明,曾任潞安矿务局五阳煤矿矿长助理、副矿长、矿长，潞安矿务局局长助理、副局长；现任集团公司董事、党委副书记、纪委书记、工会主席。(7)徐贵孝,曾任潞安矿务局工程处副处长，常村煤矿筹备处副处长、处长，常村煤矿矿长，潞安矿务局副局长；现任集团公司副总经理。(8)刘仁生,曾任潞安矿务局水泥厂厂长，机修厂厂长，运销处处长，潞安矿务局副局长；现任集团公司副总经理。(9)师文林,曾任潞安矿务局机电处副处长、处长，王庄煤矿矿长，潞安矿务局副局长；现任集团公司副总经理。(10)王国强,曾任郑州铁路局财务处副处长，审计处处长，郑州铁路局襄樊分局副分局长兼总会计师，郑州铁路局副总会计师兼财务处处长，现任郑州铁路局总会计师。(11)王世友,曾任上海宝钢炼铁厂技术员、作业长、炉长、分厂副厂长，上海宝钢国际经济贸易有限公司原料贸易部辅料主管、冶金辅料贸易部总经理，现任上海宝钢国际经济贸易有限公司煤炭贸易部总经理。(12)刘作舟,本公司独立董事。曾任山西省社会科学院战略所负责人，山西省委政策研究室财贸处处长、副主任，山西省人民政府副秘书长、山西省调整产业结构领导组办公室主任。已退休。(13)张泽宇,本公司独立董事。曾任阳泉市副市长、党组成员，长治市市委副书记、市长，山西省冶金厅党组成员、副书记、书记、副厅长、厅长，太原市市委副书记、市长，山西省政府党组成员、省长助理，山西省经贸委党组书记、主任。现任中国管理科学研究会特级研究员。(14)钟朋荣,本公司独立董事。曾先后在中共中央办公厅调研室、中国社会科学院财贸研究所工作。现任北京视野咨询中心董事长，任中央财经大学、中南财经大学、西北大学教授。(15)王四国,本公司独立董事。曾任山西煤干院副院长；现任山西信托投资公司副总经理。(16)赵利新,本公司独立董事。现任香港常盛投资有限公司总经理。(17)李俊鹏,本公司独立董事。现任山西三晋律师（集团）事务所三部主任。(18)李晋平,曾任潞安矿务局石圪节煤矿总工、副矿长、矿长，现任集团公司董事。(19)霍红义,曾任潞安矿务局石圪节煤矿副矿长，五阳煤矿副矿长、党委书记，第八届全国人大代表。现任集团公司董事。山西潞安环保能源开发股份有限公司 2006 年度报告-(20)马兴亚,曾任潞安矿务局财务处副处长、处长，集团公司副总会计师、副总会计师兼股份制改造办公室主任；就任本公司副总经理后曾兼任本公司财务部部长。(21)韩俊德,曾任潞安矿务局石圪节煤矿副矿长、漳村煤矿矿长。(22)洪强,曾任集团公司股份制改造办公室副主任，集团公司董事会秘书处副处长。(23)李建设,曾任潞安矿务局机修厂财务科副科长、科长、经营厂长、副总会计师，集团公司财务处处长、副总会计师。(24)李建文,曾任潞安矿务局机修厂团委书记、集团公司审计处科长、副处长、处长。(25)吕传田,曾任日照港务局财务处副处长、审计处处长、计财处处长；现任日照港股份有限公司副总经理兼财务总监。(26)李旭光,现任天背煤化工集团有限公司董事会副秘书长。(27)季道瀛,曾任潞安矿务局发电厂副厂长，潞安矿务局潞安电气总公司副总经理；现任山西潞安工程有限公司总会计师、高级策划师。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴任润厚 山西潞安矿业(集团)公司 董事长、总经理 是 王安民 山西潞安矿业(集团)公司 党委书记、副董事长 是 贾恩立 山西潞安矿业(集团)公司 董事、党委副书记 否 曹晨明 山西潞安矿业(集团)公司 董事、党委副书记、纪委书记、工会主席 是 徐贵孝 山西潞安矿业(集团)公司 副总经理 是 刘仁生 山西潞安矿业(集团)公司 副总经理 是 师文林 山西潞安矿业(集团)公司 副总经理 是 王国强 郑州铁路局 总会计师 是 王世友 上海宝钢国际经济贸易公司 煤炭贸易部总经理 是 李晋平 山西潞安矿业(集团)公司 董事 否 霍红义 山西潞安矿业(集团)公司 董事 否 李旭光 天脊煤化工集团有限公司 董事会副秘书长 是 季道瀛 山西潞安工程有限公司 总会计师、高级策划师 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务任期 起始日期 任期 终止日期 是否领取报酬津贴任润厚 山西凤凰胶带有限公司 董事长 否 贾恩立 山西潞安环能五阳弘峰焦化有限公司 法定代表人 否 刘仁生 源通煤焦电子商务有限公司 董事 否 师文林 山西凤凰胶带有限公司 董事 否 刘作舟 山西关铝股份有限公司 独立董事 是 钟朋荣 华立控股、武汉健民、裕兴科技 独立董事 是 王四国 山西省信托投资公司 副总经理 是 赵利新 香港常盛投资有限公司 总经理 是 马兴亚 山西潞安环能煤焦化工程有限责任公司法定代表人 否 洪强 长治市潞安潞欣投资咨询有限公司 执行董事 否 山西潞安环保能源开发股份有限公司 2006 年度报告-李建设 上海潞安投资有限公司 执行董事 否 吕传田 日照港股份有限公司 副总经理、财务总监 是 李俊鹏 山西三晋律师事务所 三部主任 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:按照山西潞安环保能源开发股份有限公司薪酬实施大纲 2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：按照山西潞安环保能源开发股份有限公司薪酬实施细则 3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 任润厚 是 王安民 是 闫接囤 是 张明安 是 曹晨明 是 徐贵孝 是 刘仁生 是 师文林 是 李建设 否 李建文 否 季道瀛 是 公司高级管理人员绩效薪酬方案由董事会确定，独立董事薪酬由股东大会确定。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 孙长桂 董事 个人原因 (五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 21,223 人。员工的结构如下：1、专业构成情况 专业类别 人数 生产人员 11,184销售人员 955技术人员 3,885财务人员 234行政人员 2,312其他 2,653 山西潞安环保能源开发股份有限公司 2006 年度报告-2、教育程度情况 教育类别 人数 研究生 79本科 2,240大专 4,144中专 2,124高中及以下 12,636六、公司治理结构(一)公司治理的情况 公司自成立以来，严格按照公司法、证券法和上市公司治理准则等有关法律、法规和规章制度的要求，建立并不断完善法人治理结构，加强规范运作和信息披露制度。在内部，公司已按照有关规定制定了规范的公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等一系列制度。公司实际情况符合有关上市公司治理结构规范性文件的要求。(二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注刘作舟 440 0 张泽宇 440 0 钟朋荣 440 0 王四国 440 0 赵利新 440 0 李俊鹏 440 0 报告期内，公司独立董事均出席了各次董事会并对有关事项发表了独立意见。六名独立董事勤勉尽职，认真履行了独立董事职责。2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：公司建立和形成了独立的产、供、销体系，以自己的名义对外签订有关合同，独立经营，自主开展业务；主要原材料的采购和产品的生产、销售，不依赖于控股股东。2、人员方面：公司按照上市公司的规范要求，健全、完善并严格执行了一系列人力资源及工资管理制度，进一步巩固了公司全体员工队伍的独立、稳定。3、资产方面：公司合法拥有 4 个煤矿（含选煤厂）及石圪节洗煤厂等全部生产经营性资产。该等资产具有明晰的产权关系，不存在法律纠纷和或有财务负担。4、机构方面：公司已经建立起完整的组织结构，拥有独立的职能部门和相对独立的下属煤炭生产单位。5、财务方面：公司设立了独立的财务部门，建立了独立完整的会计核算体系和财务管理体系，不存在控股股东干预公司资金使用安排的情况。(四)高级管理人员的考评及激励情况 山西潞安环保能源开发股份有限公司 2006 年度报告-报告期内，公司全面推行薪酬考核制度，以岗定薪，实施动态区分，奖罚优劣。在此基础上，董事会根据年度经营计划制定了对高级管理人员的激励方案。在报告期内，各项考评以及激励机制、相关奖励制度执行情况良好，起到了应有的激励和约束作用。七、股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 1、公司于 2006 年 5 月 29 日召开二 00 五年度股东大会。由于本次股东大会在公司上市之前召开，不需要披露相关内容。(二)临时股东大会情况 1、第 1 次临时股东大会情况：公司于 2006 年 8 月 6 日召开二 00 六年度第一次临时股东大会。由于本次股东大会在公司上市之前召开，不需要披露相关内容。八、董事会报告(一)管理层讨论与分析 1、总体经营情况 2006 年，是公司成立以来经营业绩最佳、综合质效最好、取得收获最多的一年，主要表现为以下几个方面：（1）资本运作实现重大突破，公司发展跨入崭新阶段。2006 年 8 月 23 日，潞安环能新股正式获准发行。9 月 8 日，1.8 亿股潞安环能股票发行完毕，发行价 11 元，募集资金 19.8 亿元。9 月 22 日，股票代码为“601699”的潞安环能股票在上海证券交易所成功上市，创造了当时我省和煤炭行业 A 股上市公司首发定价和融资规模的最高纪录，树立了公司在资本市场的良好形象。潞安环能的成功上市，不仅为公司打开了资本市场的绿色通道，更重要的是借助外力，规范了公司治理结构，进一步提高了公司的经营管理水平。因此，潞安环能的成功上市，为公司健康快速发展注入了新活力，掀开了潞安环能创新发展的新篇章。未来几年，公司将迎来经营业绩快速增长、又好又快发展的黄金时期。全体股东将和公司一起分享潞安环能不断成长壮大所创造的丰硕成果和优良业绩。（2）煤炭集约高效生产实现新的突破，公司竞争优势更加明显。集约、安全、高效是煤炭企业的核心竞争力。2006 年，公司始终把提升核心竞争力作为了工作的重心和核心。一年来，公司继续狠抓了集约高效生产技术的攻关力度，加大了资金技术投入、深入推行了自动化矿井、数字化矿山和生态化矿区建设。全年生产技术改造和安全设施投入分别达到 12,800 万元和 35,163 万元，现有矿井集约高效生产水平进一步提高，矿井整体抗灾能力进一步增强，煤炭安全生产环境更加稳定。2006 年，公司煤炭总产量实现稳步提高，王庄矿、常村矿、漳村矿单队年产再创新高。公司生产人员年均工效达到 1,761 吨/人年，继续保持了煤炭类 A 股上市公司最高纪录。公司再次实现全年事故为零，漳村矿和五阳矿安全生产周期分别达到 2,814 天和 2,300 天。公司喷吹煤生产基地建设取得新突破，喷吹煤产能达到 551 万吨以上；中国冶金协会授予潞安“中国喷吹煤基地”称号，并联合首钢及科研院所在公司组建了“中国喷吹煤研发中心”。公司高炉喷吹煤产品获得了“全国质量信得过产品”和“全国免检产品”称号，成为全煤行业唯一获此殊荣的产品；潞安喷吹煤最终形成了在技术开发、质量品牌、市场份额、运输能力等多方面独特的核心能力和竞争优势。（3）生产经营工作实现了新跨越，为股东创造了丰厚回报。山西潞安环保能源开发股份有限公司 2006 年度报告-在狠抓集约高效安全生产的同时，公司进一步加大了市场开拓和营销力度，加强了与大型客户的沟通联系，有效巩固了双方的战略合作伙伴关系。2006 年，公司与郑州铁路局、宝钢、武钢签订了 200 万吨喷吹煤的直供合同，为公司经营发展创造有利的市场环境。在此基础上，公司又突出抓好了产品结构调整和提价增收两项效益工程。漳村矿选煤厂通过模块化改造，原煤入洗能力提高了 1 倍，回收率提高了 6 个百分点，生产作业人员减少了一半。其中：产量情况：本报告期内，原煤产量为 1,970 万吨，比上年 1,871 万吨增加 99 万吨，增长 5.29%；洗精煤产量为 198 万吨，比上年 178 万吨增加 20 万吨，增长 11.24%；喷吹煤产量为 551 万吨，比上年 286 万吨增加 265 万吨，增长 92.66%；洗块煤产量为 71 万吨，比上年 57 万吨增加 14 万吨，增长 24.56%；其他洗煤为 79 万吨，比上年 71 万吨增加 8万吨，增长 11.27%。销量情况：本报告期内，商品煤销量为 1,864 万吨，比上年 1,794 万吨增加 70 万吨，增长3.9%；其中：混煤(含混块)为993万吨，比上年1,266万吨减少273万吨，减少21.56%；洗精煤为 200 万吨，比上年 130 万吨增加 70 万吨，增长 53.85%；喷吹煤为 545 万吨，比上年 277 万吨增加 268 万吨，增长 96.75%；洗块煤为 71 万吨，比上年 57 万吨增加 14 万吨，增长 24.56%；其他洗煤为 56 万吨比上年 65 万吨减少 9 万吨，减少 13.85%。售价情况：本报告期内，商品煤单位售价为 345.65 元/吨，比上年 283.97 元/吨增加61.68 元/吨，增长 21.72%；其中：混煤(含混块)为 276.13 元/吨，比上年 245.73 元/吨增加 30.40 元/吨，增长 12.37%；洗精煤为 511.43 元/吨，比上年 526.75 元/吨减少 15.32元/吨，减少 2.91%；喷吹煤为 426.26 元/吨，比上年 383.48 元/吨增加 42.78 元/吨，增长 11.16%；洗块煤为 439.99 元/吨，比上年 358.38 元/吨增加 81.61 元/吨，增长 22.77%；其他洗煤为 80.75 元/吨，比上年 54.02 元/吨增加 26.73 元/吨，增长 49.48%。利润情况：本报告期内，实现主营业务收入 722,091 万元，比上年 569,864 万元增加152,227 万元，增长 26.71%；实现利润 118,273 万元，比上年 93,329 万元增加 24,944万元，增长 26.73%，净利润 83,340 万元,比上年 70,092 万元增加 13,248 万元，增长18.90%。其中，混煤(含混块)实现产品销售收入 274,164 万元，同比减少 11.83 个百分点，洗精煤实现产品销售收入 102,082 万元，同比增加 49.30 个百分点，喷吹煤实现产品销售收入 232,502 万元，同比增加 119.16 个百分点，洗块煤实现产品销售收入 31,100 万元，同比增加 51.53 个百分点，洗混煤实现产品销售收入 4,486 万元，同比增加 28.27 个百分点，焦炭产品实现产品销售收入 77,757 万元，同比增加 28.69 个百分点；煤炭主营业务利润率比上年增加 43 个百分点，焦炭主营业务利润率比上年减少 74 个百分点，报告期内实现主营业务收入 722,091 万元，实现净利润 83,340 万元，净利润同比增长 18.90 个百分点。通过调整产品结构和提价增收，公司全年主营业务收入达到 72.21 亿元，同比增加15.22 亿元。工资情况：本报告期内，工资总额 108,369 万元,比上年 86,775 万元增加 21,594 万元,增长 24.89%;税收政策利用情况：本年度继续运用 技术改造国产设备投资抵免企业所得税审核办法税收优惠政策，抵免企业所得税 4,336 万元；运用企业技术开发费税前扣除管理办法税收优惠政策，抵免企业所得税 2,121 万元，为股东及公司赢得巨额利益。山西潞安环保能源开发股份有限公司 2006 年度报告-生产衔接情况：全年采掘总进尺 75,453 米。2006 年度公司加快生产改扩建重点项目建设，优化生产接续，同时，大力实施规模扩张，地方煤炭资源整合实现了新突破，为公司做大做强煤炭产业和长远发展打下了坚实的基础。技术改造投入情况：公司继续在质量标准化矿井建设、提高掘进手段和生产工艺上加大投入，率先试行自动化矿井建设，为集约高效、减人提效奠定了基础。全年技术改造投入达 12,800 万元。安全投入情况：为进一步提高安全生产能力，构建长效安全机制，提升本质安全型矿井建设水平，公司安全费用投入 35,163 万元，有效推动了安全生产持续健康发展。2006年公司又一次实现了事故为零。营销工作情况：进一步提升“潞安煤”品牌影响力，以市场为导向，优化产品结构，全年效益煤销量占到总销量 43.75%，同比增长 15.73%