000586_2006_汇源通信_2006年年度报告_2007-04-11.pdf

四川汇源光通信股份有限公司（000586）2006 年年度报告 四川汇源光通信股份有限公司（000586）2006 年年度报告 1 四四四 川川川 汇汇汇 源源源 光光光 通通通 信信信 股股股 份份份 有有有 限限限 公公公 司司司 SICHUAN HUIYUAN OPTICAL COMMUNICATIONS CO.,LTD.2006年年度报告 2006年年度报告 二00七年四月十日 二00七年四月十日 四川汇源光通信股份有限公司（000586）2006 年年度报告 四川汇源光通信股份有限公司（000586）2006 年年度报告 2 重重 要要 提提 示示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。庄丹董事因公出差未能出席本次董事会，委托刘中一董事代为行使表决权；周良超独立董事因身体原因未能出席本次董事会，委托雷维礼独立董事代为行使表决权。庄丹董事因公出差未能出席本次董事会，委托刘中一董事代为行使表决权；周良超独立董事因身体原因未能出席本次董事会，委托雷维礼独立董事代为行使表决权。重庆天健会计师事务所为公司出具了标准无保留意见的审计报告。重庆天健会计师事务所为公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长朱开友、总经理刘中一、财务总监赵会强声明：保证本年度报告中财务报告的真实与完整。公司董事长朱开友、总经理刘中一、财务总监赵会强声明：保证本年度报告中财务报告的真实与完整。四川汇源光通信股份有限公司（000586）2006 年年度报告 四川汇源光通信股份有限公司（000586）2006 年年度报告 3目目 录录 一、公司基本情况简介一、公司基本情况简介4 二、会计数据和业务数据摘要二、会计数据和业务数据摘要5 三、股本变动及股东情况三、股本变动及股东情况7 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况四、董事、监事、高级管理人员和员工情况.12 五、公司治理结构五、公司治理结构.16 六、股东大会情况简介六、股东大会情况简介.18 七、董事会报告七、董事会报告.18 八、监事会报告八、监事会报告.25 九、重要事项九、重要事项.27 十、财务报告十、财务报告.31 十一、备查文件目录十一、备查文件目录.93 四川汇源光通信股份有限公司（000586）2006 年年度报告 四川汇源光通信股份有限公司（000586）2006 年年度报告 4一、公司基本情况简介一、公司基本情况简介 （一）公司法定中文名称（一）公司法定中文名称：四川汇源光通信股份有限公司 公司法定英文名称公司法定英文名称：SICHUAN HUIYUAN OPTICAL COMMUNICATIONS CO.,LTD.公司英文名称缩写公司英文名称缩写：HYC（二）公司法定代表人（二）公司法定代表人：朱开友（三）公司董事会秘书及证券事务代表（三）公司董事会秘书及证券事务代表 董事会秘书 证券事务代表 姓名 蔡文婷 代红波 联系地址 成都市高新西区西芯大道 5 号 成都市高新西区西芯大道 5 号 电话 028-87826077 028-87826078 传真 028-87826076 028-87826076 电子信箱 （四）公司注册地址（四）公司注册地址：成都市高新西区西芯大道 5 号 公司办公地址公司办公地址：成都市高新西区西芯大道 5 号 邮政编码：邮政编码：611731 网址网址：（五）公司信息披露报纸（五）公司信息披露报纸：中国证券报、证券时报 指定年报披露网址指定年报披露网址：http:/ 年度报告备置地点年度报告备置地点：公司董事会办公室（六）公司股票上市地（六）公司股票上市地：深圳证券交易所 股票简称股票简称：汇源通信 股票代码股票代码：000586（七）其他有关资料：（七）其他有关资料：公司首次注册日期公司首次注册日期：1980 年 5 月 注册地址：注册地址：中国四川省成都市府青路一段 34 号 公司变更登记注册日期：公司变更登记注册日期：2006 年 7 月 20 日 四川汇源光通信股份有限公司（000586）2006 年年度报告 四川汇源光通信股份有限公司（000586）2006 年年度报告 5公司注册地址公司注册地址：成都市高新西区西芯大道 5 号 企业法人营业执照注册号企业法人营业执照注册号：5100001801172 税务登记号码税务登记号码:地税登字 51010020181172-3 国税登字 510106201811723 公司聘请的会计师事务所公司聘请的会计师事务所：重庆天健会计师事务所有限责任公司 办公地址办公地址：重庆市渝中区人和街 74 号 12 楼 邮政编码邮政编码：400015 二、会计数据和业务数据摘要二、会计数据和业务数据摘要 （一）公司本年度会计数据和财务指标（一）公司本年度会计数据和财务指标 单位：人民币元单位：人民币元 项目 金额利润总额 8,851,738.81净利润 1,133,364.55扣除非经常性损益后的净利润 658,726.31主营业务利润 143,624,281.04其他业务利润 1,803,872.57营业利润 9,210,228.90投资收益-553,365.51补贴收入 788,883.03营业外收支净额-594,007.61经营活动产生的现金流量净额 74,268,102.07现金及现金等价物净增加额-8,735,550.63 注：扣除的非经常性损益项目和涉及金额 非经常性损益项目 金额处置固定资产净损失-252,915.24债务重组损失-43,713.02政府补贴 968,603.15扣除资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出-182,702.09合计 489,272.80所得税的影响金额 14,634.56 四川汇源光通信股份有限公司（000586）2006 年年度报告 四川汇源光通信股份有限公司（000586）2006 年年度报告 6扣除所得税影响后的非经常性损益 474,638.24（二）公司前三年主要会计数据和财务指标（二）公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：人民币元单位：人民币元 项目项目 2006年度年度2005年度本年比上年年度本年比上年 增减（）增减（）2004年度年度主营业务收入 705,970,971.77635,097,714.3311.16 801,575,852.47净利润 1,133,364.55-19,606,312.88105.78 31,181,078.80总资产 795,114,805.88750,716,698.705.91 816,326,600.35股东权益(不含少数股东权益)289,103,315.79289,695,849.10-0.20 319,648,541.79全面摊薄每股收益 0.006-0.101105.94 0.161加权平均每股收益 0.006-0.101105.94 0.161扣除非经常性损益后的全面摊薄每股收益 0.003-0.101102.97 0.161扣除非经常性损益后的加权平均每股收益 0.003-0.101102.97 0.161每股净资产 1.49451.4976-0.21 1.6524调整后的每股净资产 1.35981.3737-1.01 1.5420每股经营活动产生的现金流量净额 0.384-0.124409.68 0.182全面摊薄净资产收益率(%)0.392-6.7687.16 9.755加权平均净资产收益率(%)0.390-6.4056.795 10.255扣除非经常性损益后的全面摊薄净资产收益率（%）0.228-6.7586.986 9.717扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）0.227-6.3956.622 10.216（三）本年度利润表附表（三）本年度利润表附表 按照中国证监会要求计算净资产收益率和每股收益:2006年度 2005年度 净资产收益率（%）每股收益（元/股）净资产收益率（%）每股收益（元/股）项目 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均主营业务利润 49.679 49.481 0.742 0.742 31.039 29.373 0.465 0.465 营业利润 3.186 3.173 0.048 0.048-5.360-5.072-0.080-0.080 净利润 0.392 0.390 0.006 0.006-6.768-6.405-0.101-0.101 扣除非经常性损益后的净利润 0.228 0.227 0.003 0.003-6.758-6.395-0.101-0.101 四川汇源光通信股份有限公司（000586）2006 年年度报告 四川汇源光通信股份有限公司（000586）2006 年年度报告 7（四）股东权益变动情况（四）股东权益变动情况 单位：人民币元单位：人民币元 项目 股本 资本公积 法定盈余公积法定公益金 未分配利润 股东权益合计期初数 193,440,000.00 77,451,971.473,254,958.4415,410,759.43889,128.26 289,695,849.10本期增加 15,524,095.891,133,364.55 16,657,460.44本期减少 15,410,759.43113,336.46 17,249,993.75期末数 193,440,000.00 77,451,971.4718,779,054.3301,909,156.35 289,103,315.79变动原因说明：(1)根据公司法和财政部财企200667 号关于公司法施行后有关企业财务处理问题的通知的规定，公司不再提取公益金，法定盈余公积增加系将法定公益金 18,779,054.33 元转入以及公司本年度提取法定盈余公积 113,336.46 元所致；(2)未分配利润增加主要是公司本年度实现净利润所致。三、股本变动及股东情况三、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况（一）股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次 变动前 本次变动增减（，）本次 变动后 数量 比例（）发行新股送股公 积 金转股 其他 小计 数量 比例（）一、有限售条件股份 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内法人持股 境内自然人持股、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 109,480,800 23,392,738 86,088,062 86,088,062 83,959,200 83,959,200 56.60 12.09 44.50 44.50 43.40 43.40 -39,237,098-12,626,177-26,610,921-26,610,921+39,237,098+39,237,098-39,237,098 -12,626,177-26,610,921 -26,610,921 +39,237,098+39,237,098 70,243,70210,766,56159,477,14159,477,141123,196,298123,196,29836.315.5630.7530.7563.6963.69三、股份总数三、股份总数 193,440,000 100.00 00 193,440,000100.00备注 1：本次股份变动系 2006 年 12 月 29 日，公司 39,237,098 股限售流通股限售期满上市 四川汇源光通信股份有限公司（000586）2006 年年度报告 四川汇源光通信股份有限公司（000586）2006 年年度报告 8流通，其中国有法人持股 16,343,227 股，一般境内法人持股 22,893,871 股。另：公司控股股东汇源集团有限公司为当时 22 家未明确表示同意股改的非流通股股东垫付了其持有的非流通股份获得上市流通权所需执行的对价安排股份，公司对股改时无法确认股东性质的未支付对价的股东均按一般境内法人处理，报告期内其中部分股东按照登记公司的登记资料由一般境内法人股调整为国有法人持股，共计 3,717,050 股。备注 2：有限售条件股份可上市交易时间 单位：股 时 间 限售期满新增 可上市交易股份数量有限售条件 股份数量余额 无限售条件 股份数量余额 说 明 时 间 限售期满新增 可上市交易股份数量有限售条件 股份数量余额 无限售条件 股份数量余额 说 明 2007 年 12 月 29 日 11,282,923 32,484,729 160,955,271 说明 1 2008 年 12 月 29 日 9,672,000 22,812,729 170,627,271 说明 2 2009 年 12 月 29 日 22,812,729 0 193,440,000 说明 3 说明 1：自 2007 年 12 月 29 日起，汇源集团有限公司、长飞光纤光缆有限公司、四川省长江集团有限公司分别持有的 9,672,000 股、1,061,412 股、549,511 股按其承诺的限售期可上市流通。说明 2：自 2008 年 12 月 29 日起，汇源集团有限公司所持有的 9,672,000 股按其承诺的限售期可上市流通。说明 3：自 2009 年 12 月 29 日起，汇源集团有限公司所持有的 22,812,729 股按其承诺的限售期可上市流通。备注：由汇源集团有限公司代为支付对价的 22 家股东自 2006 年 12 月 29 日起限售期满，该部分股东所持股份如上市流通，应当向汇源集团有限公司偿还代为垫付的款项或者取得汇源集团有限公司的同意。2、股票发行与上市情况（1）截止报告期末的前三年内公司未发行股票；（2）2006 年 12 月 29 日，公司部分有限售条件的流通股东限售期满上市流通，公司股份总数 193,440,000 股不变，有限售条件的流通股数量由 109,480,800 股减少到 70,243,702 股，比例由 56.60%减少到 36.31%，无限售条件的流通股由 83,959,200 股增加到 123,196,298 股，四川汇源光通信股份有限公司（000586）2006 年年度报告 四川汇源光通信股份有限公司（000586）2006 年年度报告 9比例由 43.40%增加到 63.69%。（3）报告期内公司无内部职工股。（二）股东情况介绍（二）股东情况介绍 1、股东情况表 单位：股 股东总数 18,209 户 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量汇源集团有限公司 其他 21.79 42,156,72942,156,729 42,154,855 长飞光纤光缆有限公司 其他 5.55 10,733,4121,061,412 0 四川省长江集团有限公司 国有股东5.28 10,221,511549,511 0 中国信达资产管理公司 国有股东3.36 6,500,000 6,500,000 0 成都新伟业投资管理有限公司 其他 2.77 5,366,706 0 5,366,706 蜀兴信托投资公司 其他 2.02 3,900,000 3,900,000 0 成都市富兴投资咨询有限公司 其他 1.66 3,220,024 0 0 四川省融资中心 国有股东1.66 3,209,024 0 0 四川省信托投资公司 国有股东1.53 2,968,182 2,968,182 0 四川省保险公司 其他 1.34 2,600,000 2,600,000 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 长飞光纤光缆有限公司 9,672,000 人民币普通股 四川省长江集团有限公司 9,672,000 人民币普通股 成都新伟业投资管理有限公司 5,366,706 人民币普通股 成都市富兴投资咨询有限公司 3,220,024 人民币普通股 四川省融资中心 3,209,024 人民币普通股 四川省丝绸进出口集团有限公司 2,146,683 人民币普通股 孙路 1,010,000 人民币普通股 中国电子进出口四川公司 553,184 人民币普通股 四川新鸿达实业有限责任公司 536,671 人民币普通股 四川省工艺品进出口公司 536,671 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知上述股东是否存在关联关系或一致行动。注：2006 年 6 月 21 日汇源集团有限公司将其持有的本公司股权中 13,340,000 股质押给中国农业银行成都市锦城支行、14,754,855 股质押给交通银行股份有限公司成都分行，分别为本公司向该两家银行贷款提供质押担保，质押期限从 2006 年 6 月 21 日起至质权人申 四川汇源光通信股份有限公司（000586）2006 年年度报告 四川汇源光通信股份有限公司（000586）2006 年年度报告 10请解冻为止。2006 年 7 月 28 日汇源集团有限公司将其持有的本公司股权中 14,060,000 股质押给中国农业银行成都市锦城支行，为本公司向该行贷款提供质押担保，质押期限从 2006 年 7月 28 日起至质权人申请解冻为止。前 10 名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量可上市 交易时间 新增可上市交易股份数量 限售 条件 2007 年 12 月 29 日9,672,000 2008 年 12 月 29 日9,672,000 1 汇源集团有限公司 42,156,729 2009 年 12 月 29 日22,812,729 注 1 2 中国信达资产管理公司 6,500,000 2006 年 12 月 29 日6,500,000 注 2 3 蜀兴信托投资公司 3,900,000 2006 年 12 月 29 日3,900,000 注 2 4 四川省信托投资公司 2,968,182 2006 年 12 月 29 日2,968,182 注 2 5 四川省保险公司 2,600,000 2006 年 12 月 29 日2,600,000 注 2 6 上海华鸣投资管理有限公司 2,000,000 2006 年 12 月 29 日2,000,000 注 2 7 成都长美实业有限公司 1,560,000 2006 年 12 月 29 日1,560,000 注 2 8 长飞光纤光缆有限公司 1,061,412 2007 年 12 月 29 日1,061,412 注 3 9 四川省长江企业（集团）自贡公司 1,040,000 2006 年 12 月 29 日1,040,000 注 2 10 四川省长江企业（集团）公司化工进出口公司 650,000 2006 年 12 月 29 日650,000 注 2 注 1：汇源集团有限公司承诺：所持原非流通股份自取得流通权之日起 24 个月内不上市交易或转让，在上述禁售期满后通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份数量占公司股份总数的比例在 12 个月内不超过百分之五、24 个月内不超过百分之十；在上述 24 个月禁售期满后的18个月内，通过深圳证券交易所交易系统出售公司股票的价格不低于3.8元（如果自非流通股获得流通权之日起至该等期间发生派息、送股、资本公积转增股本等导致股价除权的情况发生，则该承诺出售价格相应除权）。注 2：由于汇源集团有限公司为该部分股东垫付了其持有的非流通股份获得上市流通权所需执行的对价安排股份，该部分股东所持股份如上市流通，应当向汇源集团偿还代为垫付的款项，或者取得汇源集团的同意，上表中这部分股东持有的有限售条件股份数量尚未扣除其应支付而由汇源集团有限公司代为其垫付的对价股份数量。四川汇源光通信股份有限公司（000586）2006 年年度报告 四川汇源光通信股份有限公司（000586）2006 年年度报告 11注 3：长飞光纤光缆有限公司承诺自取得流通权之日起 12 个月内不上市交易或转让，在上述禁售期满后通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份数量占公司股份总数的比例在 12 个月内不超过百分之五、24 个月内不超过百分之十。2、公司控股股东情况 公司名称：汇源集团有限公司 法定代表人：朱开友 成立时间：1997 年 11 月 12 日 注册资本：贰亿零捌拾万元 经营范围：研制、销售系统集成及其光配套设备；设计、安装计算机网络系统、国内产品贸易（除国家限制或禁止流通物品除外）；科技项目及配套设备；从事货物和技术的进出口业务（国家禁止和限制的货物和技术除外）；工业硅、金属硅的销售；投资科技产业、信息产业及相关咨询服务；销售移动电话、通讯器材（不含无线电发射设备）；电工产品销售、维修、技术咨询服务。3、公司控股股东的控股股东或实际控制人情况 由于朱开友先生持有汇源集团有限公司 65.6127%的股权，故朱开友先生现为公司的实际控制人，其基本情况如下：朱开友，男，52岁，中国国籍，未取得其他国家或地区居留权，大专文化，经济师。现任第十届全国人大代表、汇源集团有限公司董事长、四川汇源科技发展股份有限公司董事长、四川光恒通信技术有限公司董事、四川汇源进出口有限公司董事、四川汇源电力光缆有限公司董事等职务。公司与实际控制人之间的产权和控制关系图 朱开友 汇源集团有限公司 四川汇源光通信股份有限公司 持股 65.6127%持股 21.79%四川汇源光通信股份有限公司（000586）2006 年年度报告 四川汇源光通信股份有限公司（000586）2006 年年度报告 12 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）董事、监事、高级管理人员的情况（一）董事、监事、高级管理人员的情况 1、公司现任董事、监事、高级管理人员基本情况：姓 名 职 务 性别 年龄 任期起止日期 持股情况（股）期初 期末 朱开友 董事长 男 52岁 200602-200902 0 0 刘中一 董事兼 总经理 男 43岁 200602-200902 0 0 赵晋蓉 董事 男 56岁 200602-200902 0 0 庄 丹 董事 男 36岁 200602-200902 0 0 段少波 董事 男 46岁 200602-200902 0 0 杨继瑞 独立董事 男 52岁 200602-200902 0 0 雷维礼 独立董事 男 60岁 200602-200902 0 0 周良超 独立董事 男 44岁 200602-200902 0 0 黄 友 独立董事 男 44岁 200602-200902 0 0 谢利生 监事会主席 男 48岁 200602-200902 0 0 曾 英 监事 女 33岁 200602-200902 0 0 蒲全红 监事 男 38岁 200602-200902 0 0 刘建伟 副总经理 男 36岁 200602-200902 0 0 秦要武 副总经理 男 40岁 200602-200902 0 0 田宝成 副总经理 男 50岁 200602-200902 0 0 李 彬 副总经理 女 38岁 200602-200902 0 0 唐 英 总工程师 女 38岁 200602-200902 0 0 赵会强 财务总监 男 31岁 200602-200902 0 0 蔡文婷 董秘 女 32岁 200602-200902 0 0 2、公司现任董事、监事在股东单位任职情况：姓名 任职单位 职务 任职期间 朱开友 汇源集团有限公司 董事长 2005 年 1 月至今 刘中一 汇源集团有限公司 董事 2002 年 8 月至今 庄 丹 长飞光纤光缆有限公司 财务总监 2001 年 11 月至今 段少波 四川省长江集团有限公司 董事长 总经理 2006 年 5 月至今 2005 年 9 月至今 3、公司现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况 四川汇源光通信股份有限公司（000586）2006 年年度报告 四川汇源光通信股份有限公司（000586）2006 年年度报告 13董事长朱开友先生，参见三（二）3 公司控股股东的控股股东或实际控制人情况。董事兼总经理刘中一先生，曾任四川汇源光通信有限公司常务副总经理兼总工程师，现任四川汇源进出口有限公司董事长、四川汇源电力光缆有限公司董事长、四川汇源吉迅数码科技有限公司董事长、四川汇源网络安全有限公司董事、四川汇源科技发展股份有限公司董事。董事赵晋蓉先生，历任邮电部成都电缆厂生产处、供应处、销售处、原料分析处、计量处、科研处处长、总经理助理，四川汇源光通信有限公司副总经理。董事庄丹先生，参见四（一）2。董事段少波先生，曾任四川省农机工业总公司技术科科员、副科长；四川省机械工业厅科技质量处主任科员；四川省万县经济委员会副主任；四川省政府驻上海办经济技术处副处长；四川省工业机械厅汽车处副处长；四川省机械设备进出口公司副总经理、党委副书记、纪委书记；四川省新光工业进出口公司常务副总经理。独立董事杨继瑞先生，曾任四川大学副校长、经济学院教授、博士生导师，现任西南财经大学党委副书记。独立董事雷维礼先生，电子科技大学教授，曾任赛尔网络西南分公司总经理。独立董事周良超先生，西南交通大学教授，曾任西南交大经济研究所副所长、法律事务部主任、法学教研室主任。独立董事黄友先生，曾先后在武汉市财政局、四川省财政厅从事财务会计管理等工作，曾任四川省财政厅财政法规会计制度处副处长，现任四川省注册会计师协会秘书长。监事会主席谢利生先生，曾先后在部队服役、就职于成都市公安局单位内部安全处、担任汇源集团有限公司监督监察中心主任、四川电器有限责任公司监察办主任兼党支部书记、工会主席，现任四川电器有限责任公司营销总经理助理、四川汇源光通信股份有限公司监督委员会常务副主任。监事蒲全红先生，曾先后就职于蓬溪县审计局、蓬溪县审计事务所、四川中衡会计师事务所、四川绿色药业科技发展股份公司监察审计部、汇源集团监督中心、财务中心，现就职于四川汇源光通信股份有限公司监督委员会。监事曾英女士，历任四川汇源光通信股份有限公司生产调度中心主任、制造部主任，现任四川汇源光通信股份有限公司商务部主任。四川汇源光通信股份有限公司（000586）2006 年年度报告 四川汇源光通信股份有限公司（000586）2006 年年度报告 14副总经理刘建伟先生，历任郑州市物资经贸总公司业务处副处长，成都温江医药开发公司副经理，四川汇源光通信有限公司办公室主任、总经理助理，四川汇源光通信股份有限公司监事会主席，现兼任四川光恒通信技术有限公司董事长。副总经理秦要武先生，历任成都普天电缆股份有限公司光缆设计工程师，光纤工程办副主任，光纤厂厂长，成都普天电缆股份有限公司董事、董事会秘书、分管技术和经营的副总经理，成都中住光纤有限公司董事，重庆夏查德印刷板电路有限公司董事等职务，现兼任公司光缆事业部总经理、四川汇源电力光缆有限公司总经理。副总经理田宝成先生，历任邮电部第五研究所担任科技攻关项目负责人、研究室主任、研究所副所长、所长，大唐电信科技股份有限公司光通信分公司副总经理、总经理，大唐电信科技股份有限公司副总裁、董事等职务，现兼任四川汇源网络安全技术有限公司董事长。副总经理李彬女士，曾先后就职于四川机械设备进出口公司、中信实业银行成都分行，现任四川汇源进出口有限公司总经理。总工程师唐英女士，历任成都电缆股份有限公司设计和工艺主管，四川汇源光通信有限公司副总工程师，四川汇源光通信股份有限公司监事。财务总监赵会强先生，曾就职于深圳同人会计师事务所，作为审计人员和项目负责人前后参与或负责过多家公司的改制上市审计、年度审计及中期审计等。董事会秘书蔡文婷女士，曾先后担任汇源集团有限公司北京办事处信息综合部经理、技术中心主任、董事长助理。4、年度报酬情况 经公司在 2003 年 4 月 21 日召开的第五届十九次董事会会议及 2003 年 5 月 30 日召开的 2002 年年度股东大会审议，通过了公司董、监事薪酬方案，并确立了公司高管人员的年薪标准及激励方案。根据公司 2002 年度第一次临时股东大会决议，公司独立董事报酬为 3 万元/人年(含税)，其报酬每年发放一次，公司承担独立董事出席董事会、股东大会会议所需的合理交通食宿费用。报告期内，公司现任董事、监事和高级管理人员有 16 位在公司领取报酬、津贴，年度报酬总额为 106.87 万元，分别为：刘中一 15 万元，赵晋蓉 12 万元，杨继瑞 3 万元，雷 四川汇源光通信股份有限公司（000586）2006 年年度报告 四川汇源光通信股份有限公司（000586）2006 年年度报告 15维礼 3 万元，周良超 3 万元，黄友 3 万元，谢利生 2.07 万元，曾英 3.6 万元，蒲全红 3.4万元，刘建伟 8.4 万元，秦要武 11.04 万元，田宝成 8.16 万元，李彬 7.2 万元，赵会强 9.6万元，唐英 8.4 万元，蔡文婷 6 万元。董事长朱开友、董事庄丹、段少波不在公司领取薪酬，在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴。5、报告期内被选举或离任的董事、监事，以及聘任或解聘的高级管理人员情况：（1）经公司 2006 年 2 月 24 日召开的 2006 年第一次临时股东大会审议通过，公司对董事会、监事会进行了换届选举，第七届董事会由 9 名董事组成，其中董事 5 名，分别为朱开友、刘中一、赵晋蓉、段少波、庄丹，独立董事 4 名，分别为杨继瑞、黄友、雷维礼、周良超；第七届监事会由 3 名监事组成，其中股东代表监事 2 名，分别为谢利生、蒲全红，职工代表监事为曾英。（2）经公司2006年2月24日召开的第七届一次董事会审议，选举朱开友为董事长，聘任刘中一为总经理，秦要武、田宝成、刘建伟、李彬为副总经理，蔡文婷为董事会秘书，赵会强为财务总监，唐英为技术总监。（3）经公司2006年2月24日召开的第七届一次监事会审议，选举谢利生为监事会主席。（二）员工情况（二）员工情况 类 别 人 数 比 例 （%）生 产 456 41.45 销 售 175 15.91 技 术 265 24.09 财 务 38 3.45 行 政 110 10.00 其 他 56 5.09 合 计 1100 100.00 其中博士 6 人、硕士 62 人、大学本科 325 人、大学专科 395 人、其他 312 人；公司需承担费用的离退休职工 46 人。四川汇源光通信股份有限公司（000586）2006 年年度报告 四川汇源光通信股份有限公司（000586）2006 年年度报告 16 五、公司治理结构五、公司治理结构 （一）公司治理情况（一）公司治理情况 公司坚持按照公司法、证券法和中国证监会有关上市公司治理的法律法规及规范性文件的要求，不断完善公司的法人治理结构，建立健全现代企业制度，规范公司运作。报告期内，公司治理的基本情况如下：1、关于股东与股东大会：、关于股东与股东大会：公司已建立能够保证所有股东充分行使权利、享有平等地位的公司治理结构。公司严格按照上市公司股东大会规范意见和股东大会议事规则的要求规范股东大会的召集、召开和表决程序，确保所有股东能够依法行使表决权。2、关于控股股东与上市公司：、关于控股股东与上市公司：公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面做到了“五分开”，控股股东没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营，依法回避了关联交易。3、关于董事和董事会：、关于董事和董事会：公司董事会严格按照法律、法规及公司章程履行职权。董事会定期会议、临时会议以及通讯表决均按法律法规及公司章程规定的程序操作。公司董事均能诚实、勤勉地履行职责。报告期内，公司多次组织董事和高管参加相关培训。4、关于监事与监事会：、关于监事与监事会：公司监事会本着对股东负责的态度，严格按照法律、法规及公司章程的规定履行职责，独立地、有效地对公司财务及其它重大决策的合法合规性进行检查和监督。5、关于绩效评价与激励约束机制关于绩效评价与激励约束机制：公司在建立高级管理人员绩效评价体系的同时，制订了薪酬与公司绩效和个人业绩相联系的激励约束机制。业绩考核、述职考评制度的实施，对公司高级管理人员发挥了良好的激励、导向作用。公司目前正在逐步完善公正透明的绩效评价体系和激励约束机制。6、关于利益相关者：关于利益相关者：公司尊重银行及其它债权人、职工、消费者、供应商、社区等利益相关者的合法权益，并与各利益相关者积极合作，共同推动公司持续、健康地发展。7、关于信息披露与透明度：、关于信息披露与透明度：报告期内，公司严格按照法律、法规和公司章程、信 四川汇源光通信股份有限公司（000586）2006 年年度报告 四川汇源光通信股份有限公司（000586）2006 年年度报告 17息披露制度的规定披露相关信息，确保所有股东均能及时、平等地获得相关信息。报告期内，公司根据 2005 年新修订的公司法、证券法以及证监会颁布的上市公司章程指引（2006 年修订）、上市公司股东大会规则等法规文件的规定，结合公司实际，对公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则进行了修订。对照上市公司治理准则，公司董事会认为，公司治理的实际状况与治理准则的要求基本一致。（二）独立董事履行职责情况（二）独立董事履行职责情况 目前公司董事会中的四名独立董事，分别为法律、会计、战略管理、电子信息等领域的资深人士，在公司规范化、专业化运作等方面发挥了重要作用。报告期内，公司独立董事能切实履行法律、法规和公司章程赋予的职责和义务，积极参加董事会和股东大会会议，就关联交易、对外担保等重大事项发表了独立意见，切实维护了广大中小股东的合法权益。在公司第七届一次董事会会议审议公司关于资产置换暨关联交易的议案时，为了确保置入资产价值真实，置出资产价值不被低估，经公司全体独立董事提议，另行聘请中介机构对置换资产进行了审计评估，交由董事会从中比选出对公司最有利的方案，切实维护了上市公司利益。独立董事出席董事会的情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）备注 杨继瑞 8 8 雷维礼 8 6 2 因工作原因 周良超 8 7 1 因身体原因 黄 友 7 7 （三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面都已经完全分开，具有独立完整的业务能力及自主经营能力。（三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面都已经完全分开，具有独立完整的业务能力及自主经营能力。（四）公司高级管理人员的考评、激励机制的建立、实施情况（四）公司高级管理人员的考评、激励机制的建立、实施情况 本公司已建立了高级管理人员的绩效评价体系，并建立了薪酬与公司绩效、个人业绩 四川汇源光通信股份有限公司（000586）2006 年年度报告 四川汇源光通信股份有限公司（000586）2006 年年度报告 18相联系的激励机制。高层管理人员均需与公司签订年度目标责任书，公司考核委员会将于每年底依据目标责任书及干部素质模型对各高管人员进行考评，并根据考评结果兑现年薪，实施加薪、升职、降薪、降职、免职等奖惩。报告期内，公司对高级管理人员的考评加强了过程控制，实施了季度考核，并将考核与其薪酬挂钩。六、股东大会情况简介六、股东大会情况简介 （一）年度股东大会情况（一）年度股东大会情况 公司于 2006 年 6 月 23 日召开了 2005 年年度股东大会，会议决议刊登在 2006 年 6 月24 日的中国证券报、证券时报上。（二）临时股东大会情况（二）临时股东大会情况 1、公司于 2006 年 2 月 24 日召开了 2006 年第一次临时股东大会，会议决议刊登在 2006年 2 月 25 日的中国证券报、证券时报上。2、公司于 2006 年 3 月 30 日召开了 2006