601001_2006_大同煤业_2006年年度报告_2007-04-24.pdf

大同煤业股份有限公司 601001 2006 年年度报告 大同煤业股份有限公司 601001 2006 年年度报告 大同煤业股份有限公司 2006 年年度报告 2 目录 目录 一、重要提示.3 二、公司基本情况简介.3 三、主要财务数据和指标.4 四、股本变动及股东情况.5 五、董事、监事和高级管理人员.9 六、公司治理结构.13 七、股东大会情况简介.14 八、董事会报告.15 九、监事会报告.22 十、重要事项.23 十一、财务会计报告.27 十二、备查文件目录.82 大同煤业股份有限公司 2006 年年度报告 3一、重要提示一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、公司副董事长王保玉先生因公出差未出席出席本次董事会,委托董事长李泽民先生代为表决。3、信永中和会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人李泽民，主管会计工作负责人刘福忠，会计机构负责人（会计主管人员）刘大公声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：大同煤业股份有限公司 公司法定中文名称缩写：大同煤业 公司英文名称：DaTong Coal Industry Co.，Ltd.公司英文名称缩写：DTCIC 2、公司法定代表人：李泽民 3、公司董事会秘书：钱建军 电话：03527010476 传真：03527011070 E-mail： 联系地址：山西省大同市矿区新平旺 公司证券事务代表：刘宏兵 电话：03527010167 传真：03527011070 E-mail：yjpdcrgw-LHB 联系地址：山西省大同市矿区新平旺 4、公司注册地址：山西省工商行政管理局 公司办公地址：山西省大同市矿区新平旺 邮政编码：037003 公司国际互联网网址：http:/ 公司电子信箱： 5、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书处 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：大同煤业 公司 A 股代码：601001 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：2001 年 7 月 25 日 公司首次注册登记地点：山西省工商行政管理局 公司第 1 次变更注册登记日期：2002 年 12 月 30 日 公司第 1 次变更注册登记地址：山西省工商行政管理局 公司法人营业执照注册号：1400001009425 公司税务登记号码：国税：140213729670025 地税：140203729670025 公司聘请的境内会计师事务所名称：信永中和会计师事务所 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 大同煤业股份有限公司 2006 年年度报告 4 三、主要财务数据和指标三、主要财务数据和指标(一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 利润总额 739,482,491.09净利润 481,093,612.30扣除非经常性损益后的净利润 481,564,599.67主营业务利润 2,115,530,038.61其他业务利润-15,263,070.64营业利润 746,539,237.68投资收益 补贴收入 营业外收支净额-7,056,746.59经营活动产生的现金流量净额 1,267,523,715.40现金及现金等价物净增加额 1,949,493,701.23(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益-351,109.85其他非经常性损益项目-414,620.31所得税影响数 90,705.04加：归属于少数股东的损益 204,037.75合计-470,987.37(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2006 年 2005 年 本年比上年增减(%)2004 年 主营业务收入 3,911,653,773.623,146,230,296.6924.33 2,487,232,348.05利润总额 739,482,491.09711,884,968.933.88 589,177,261.50净利润 481,093,612.30448,750,563.787.21 386,532,845.72扣除非经常性损益的净利润 481,564,599.67450,222,697.496.96 386,597,078.66每股收益 0.570.81-29.63 0.69最新每股收益 净资产收益率（%）14.2131.47减少 17.26 个百分点 29.47扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率（%）14.2331.57减少 17.34 个百分点 30.45扣除非经常性损益后净利润为基础计算的20.3632.91减少 12.55 个百分29.97大同煤业股份有限公司 2006 年年度报告 5加权平均净资产收益率（%）点 经营活动产生的现金流量净额 1,267,523,715.40645,533,325.4796.35 890,835,897.17每股经营活动产生的现金流量净额 1.511.16 1.60 2006 年末 2005 年末 本年末比上年末增减(%)2004 年末 总资产 7,109,442,714.214,762,213,229.0449.29 3,721,093,187.75股东权益（不含少数股东权益）3,385,120,029.621,426,088,553.93137.37 1,311,430,400.49每股净资产 4.052.5658.20 2.36调整后的每股净资产 4.032.5160.56 2.32 1、主营业务收入本年比上年增加 765，423 千元，增加的原因:一是本年合并塔山煤矿主营收入663,423 千元；二是母公司调整煤炭销售结构和煤炭市场价格提高增加收入。2、利润总额本年比上年增加 27,597 千元，增加的原因:一是塔山煤矿实现利润总额 104,554 千元；二是母公司本年比上年煤炭产量、销量同比减少和生产成本费用增加及煤炭价格提高共同影响，利润同比减少 49,261 千元。3、净利润本年比上年增加 32,343 千元，增加的原因:一是本年利润总额增加；二是根据税法规定符合技术改造国产设备投资抵免企业所得税的批复，本年抵免企业所得税 31,945 千元。4、经营活动产生的现金净流量本年比上年增加主要原因是合并塔山煤矿的经营活动现金流量。5、总资产期末比年初增加 2,347,230 千元，增加的原因:一是本年度发行 A 股 28,000 万股，募集资金增加资产；二是塔山煤矿开始试生产增加煤炭在途和库存；三是年度内固定资产增加。(四)报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金未分配利润 股东权益合计 期初数 556,850,000.00 271,771,147.88227,204,639.1575,734,879.72370,262,766.90 1,426,088,553.93本期增加 280,000,000.00 1,568,200,630.29123,844,240.95 481,093,612.30 2,377,403,603.82本期减少 75,734,879.72418,372,128.13 418,372,128.13期末数 836,850,000.00 1,839,971,778.17275,314,000.38 432,984,251.07 3,385,120,029.62 1、股本变动：2006 年 6 月发行人民币普通股 28，000 万股。2、资本公积变动：（1）、发行 28，000 万股，每股面值 1 元，发行价格 6.76 元，扣除发行费用后的股本溢价 1，549，062 千元；（2）、山西省拨煤炭安全改造项目补助资金 19，139 千元转增资本公积。3、盈余公积变动：年末按净利润的 10%提盈余公积 48，109 千元。4、法定公益金变动：按财企200667 号文法定公益金转入法定盈余公积。大同煤业股份有限公司 2006 年年度报告 6四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股公积金转股 其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 506,100,000 90.89 506,100,00060.482、国有法人持股 50,750,000 9.11 50,750,0006.063、其他内资持股 其中：境内法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 556,850,000 100 556,850,00066.54二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 280,000,000 280,000,000280,000,00033.462、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 280,000,000 280,000,000280,000,00033.46三、股份总数 556,850,000 100 280,000,000 280,000,000836,850,000.00100 有限售条件股份可上市交易时间 单位:股 时 间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说明 2007 年 6 月25 日 50,750,000 506,100,000330,750,000公司其他发起人持有股份于公司上市一年后可上市流通 2009 年 6 月23 日 506,100,000 0836,850,000公司主发起人持有股份于公司上市三年后可上市流通 大同煤业股份有限公司 2006 年年度报告 7 股份变动的批准情况 本公司本次向社会公开发行人民币普通股 A 股 28,000 万股经中国证券监督管理委员会证监发字200618 号文核准。本公司上市经上海证券交易所上证上字2006462 号文批准。报告期后到年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响 2、股票发行与上市情况(1)前三年历次股票发行情况 单位:股 币种:人民币 种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期 普通股A股股票 2006 年 6 月13 日 6.76280,000,0002006 年 6 月23 日 28,000,000 (2)公司股份总数及结构的变动情况 公司于 2006 年 6 月发行人民币普通股 28，000 万股，发行前总股本 55，685 万股，期末为 83，685 万股。其募集资金已经信永中和会计师事务所验资，并出具了 XYZH/2005A6251 号验资报告。(3)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 62,452前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 年度内增减持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 大同煤矿集团有限责任公司 国有股东 60.48506,100,0000506,100,000 中国中煤能源集团公司 国有股东 2.0917,500,000017,500,000 秦皇岛港务集团有限公司 国有股东 1.6714,000,000014,000,000 招商证券渣打ING BANK N.V.未知 1.6713,998,18613,998,1860 未知 中国华能集团公司 国有股东 0.847,000,00007,000,000 国泰君安建行香港上海汇丰银行有限公司 未知 0.514,305,5384,305,538 未知 大同同铁实业发展集团有限责任公司 国有股东 0.423,500,00003,500,000 大同煤业股份有限公司 2006 年年度报告 8煤炭科学研究总院 国有股东 0.423,500,00003,500,000 上海宝钢国际经济贸易有限公司 国有股东 0.423,500,00003,500,000 中国农业银行长盛中证 100 指数证券投资基金 未知 0.362,999,7152,999,7150 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 招商证券渣打ING BANK N.V.13,998,186人民币普通股 国泰君安建行香港上海汇丰银行有限公司 4,305,538人民币普通股 中国农业银行长盛中证 100 指数证券投资基金 2,999,715人民币普通股 国际金融渣打CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED 1,954,860人民币普通股 中核财务有限责任公司 1,740,469人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司传统普通保险产品005LCT001 沪 1,062,002人民币普通股 浙江新大集团有限公司 893,138人民币普通股 郑华丽 891,400人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司万能个险万能 846,469人民币普通股 东方证券农行LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL(EUROPE)843,900人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 公司第一大股东大同煤矿集团有限责任公司，持有公司国家股 50610 万股，占公司总股本的 60.48，其持有的股份为限售流通股，截止报告期末未被质押、冻结或托管，与其它股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其它股东是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:万股 有限售条件股份可上市交易情况序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量可上市交易时间新增可上市交易股份数量 限售条件 1 大同煤矿集团有限责任公司 50,6102009 年 6 月 23 日50,610锁定 36 个月 2 中国中煤能源集团公司 1,7502007 年 6 月 25 日1,750锁定 12 个月 3 秦皇岛港务集团有限公司 1,4002007 年 6 月 25 日1,400锁定 12 个月 4 中国华能集团公司 7002007 年 6 月 25 日700锁定 12 个月 5 大同同铁实业发展集团有限责任公司 3502007 年 6 月 25 日350锁定 12 个月 6 煤炭科学研究总院 3502007 年 6 月 25 日350锁定 12 个月 7 上海宝钢国际经济贸易有限公司 3502007 年 6 月 25 日350锁定 12 个月 8 大同市地方煤炭集团有限责任公司 1752007 年 6 月 25 日175锁定 12 个月 大同煤业股份有限公司 2006 年年度报告 92、控股股东及实际控制人简介(1)法人控股股东情况 控股股东名称：大同煤矿集团有限责任公司 法人代表：刘随生 注册资本：551,117.56 万元 成立日期：1949 年 8 月 30 日 主要经营业务或管理活动：经营范围主要为煤炭生产加工、机械制造、工程建筑施工等。(2)法人实际控制人情况 实际控制人名称：山西省国有资产监督管理委员会 法人代表：张存慧 根据国有资产管理体制的调整，各地国资委设立后，作为同级政府的国有资产出资人代表，成为同煤集团的实质股东；煤炭工业局为行业管理部门。同煤集团的实际控制人为山西省国有资产监督管理委员会。(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。大同煤业股份有限公司 2006 年年度报告 10五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数年末持股数 股份增减数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)税前 李泽民 董事长 男 53 2005 年 7 月 6 日 2007 年 9 月 2 日000 19.57张有喜 副董事长、总经理 男 49 2005 年 7 月 6 日 2007 年 9 月 2 日000 16.98王保玉 副董事长 男 54 2004 年 9 月 2 日 2007 年 9 月 2 日000 26.23吴永平 董事 男 48 2004 年 9 月 2 日 2007 年 9 月 2 日000 张忠义 董事 男 51 2004 年 9 月 2 日 2007 年 9 月 2 日000 曹贤庆 董事 男 42 2004 年 9 月 2 日 2007 年 9 月 2 日000 张跃 董事 男 54 2004 年 9 月 2 日 2007 年 9 月 2 日000 胡耀庭 董事 男 53 2004 年 9 月 2 日 2007 年 9 月 2 日000 郭可沐 董事 男 61 2004 年 9 月 2 日 2007 年 9 月 2 日000 赵克 董事 男 51 2004 年 9 月 2 日 2007 年 9 月 2 日000 朱晓喜 独立董事 男 65 2004 年 9 月 2 日 2007 年 9 月 2 日000 3邓万凰 独立董事 女 67 2004 年 9 月 2 日 2007 年 9 月 2 日000 3王稼琼 独立董事 男 43 2004 年 9 月 2 日 2007 年 9 月 2 日000 3祁永忠 独立董事 男 46 2004 年 9 月 2 日 2007 年 9 月 2 日000 3余志强 独立董事 男 46 2004 年 9 月 2 日 2007 年 9 月 2 日000 3张立和 监事会主席 男 56 2004 年 9 月 2 日 2007 年 9 月 2 日000 李世棋 监事会副主席 男 51 2004 年 9 月 2 日 2007 年 9 月 2 日000 吴建明 职工监事 男 51 2004 年 8 月 25 日 2007 年 8 月 25日 000 18.04徐殿军 职工监事 男 43 2004 年 8 月 25 日 2007 年 8 月 25日 000 5.8宋必胜 职工监事 男 62 2004 年 8 月 25 日 2007 年 8 月 25日 000 15.6蔡蔚 股东监事 男 35 2004 年 9 月 2 日 2007 年 9 月 2 日000 李成山 股东监事 男 42 2004 年 9 月 2 日 2007 年 9 月 2 日04,0004,000 市场购入 刘福忠 总会计师 男 47 2005 年 10 月 10 日 000 9.2钱建军 董事会秘书 男 44 2003 年 7 月 9 日 000 9.2合计/135.62 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：(1)李泽民,2000 年开始任大同煤矿实业总公司党委书记、总经理，同煤集团公司总经理助理，大同煤业股份有限公司副董事长总经理、董事长。(2)张有喜,1998 年 8 月至 2005 年 6 月在大同煤业股份有限公司四老沟矿任矿长;2003 年 11 月任大同煤业股份有限公司副总经理、四老沟矿矿长;2005 年 7 月至今任大同煤业股份有限公司副董事长,总经理.(3)王保玉,大同煤业股份有限公司副董事长,同煤集团董事,党委副书记.(4)吴永平,2000 至 2004 年 2 月在同煤集团公司晋华宫矿任矿长;2004 年 2 月至 2006 年 1 月在同煤集团公司任副总经理;2006 年 2 月至今同煤集团公司任副董事长、总经理。大同煤业股份有限公司 2006 年年度报告 11 (5)张忠义,2001 年-2004 年同煤集团公司财务部长,2004 年-至今同煤集团公司总会计师。(6)曹贤庆,2001 年-2003 年任同煤集团法律部部长，2004 年-至今任同煤集团总法律顾问 (7)张跃,2001 年-2003 年 6 月任同煤集团公司副总经理、大同煤业股份公司董事兼董秘；2003 年 6月-2005 年 6 月任大同煤业股份有限公司董事长；2005 年 6 月-至今 任山西省焦炭集团公司董事长 (8)胡耀庭,2002 年 5 月任同煤集团副总经理、轩岗煤电公司董事长,党委书记，2006 年 8 月任任太原煤炭气化（集团）有限责任公司副董事长、总经理、党委常委、太原煤气化股份有限公司副董事长。(9)郭可沐,中国中煤能源集团公司副总经理 (10)赵克,1997 年至今任秦皇岛港务集团副总经理 (11)朱晓喜,2001 年-2003 年 6 月在大同煤矿集团公司任董事长、党委书记.2003 年 6 月-至今在山西省人大 (12)邓万凰,2001 年退休 (13)王稼琼,北京交通大学经济管理学院院长,北京交通大学副校长 (14)祁永忠,2001 年大同市永和食府有限责任公司，2002 年白洞煤业有限责任公司 (15)余志强,山西云冈律师事务所律师 (16)张立和,同煤集团公司纪委书记，大同煤业股份有限公司监事会主席。(17)李世棋,2001 年-2002 年华能集团公司营销部经理，2002 年-2005 年华能国际电力股份公司总经济师，2005 年-2006 年华能国际电力股份公司副总经理，2006 年至今华能资本服务公司董事长 (18)吴建明,2001 年-2006 年大同煤业股份有限公司四老沟矿党委书记 (19)徐殿军,2001 年 8 月-2005 年 3 月任大同煤业股份有限公司忻州窑矿综采一队队长，2005 年 3月-2006 年 6 月在大同煤业股份有限公司忻州窑矿任综采二队队长，2006 年 6 月-至今，任大同煤业股份有限公司忻州窑矿副矿长。(20)宋必胜,2001 年在同煤集团任副总会计师，2006 年 7 月退休 (21)蔡蔚,2001 年 1 月-2004 年 9 月在宝钢国际工作，2004 年 10 月-2005 年 4 月在上海宝顶能源有限公司，2005 年 5 月-至今 在宝钢股份原料采购中心经理 (22)李成山,2001 年大同铁路分局多经分处计财科科长；2004 年多经分处审计科长；2005 年大同路达铁路运输公司计财部副部长；2006 年大同同铁实发展集团有限责任公司计财部副部长。(23)刘福忠,2002 年 8 月以前同煤集团器材供应处副处长；2002 年 8 月-2005 年 9 月大同煤矿集团公司财务部副部长；2005 年 9 月至今，大同煤业股份有限公司总会计师 (24)钱建军,2001 年 7 月-2003 年 7 月大同煤业股份有限公司规划发展部副部长；2003 年 7 月至今大同煤业股份有限公司董事会秘书 (二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 是否领取报酬津贴 吴永平 同煤集团 副董事长、总经理 是 王保玉 同煤集团 董事、党委副书记 否 张忠义 同煤集团 董事、总会计师 是 曹贤庆 同煤集团 法律总顾问 是 郭可沐 中煤能源集团 副总经理 是 赵 克 秦皇岛港务集团 副总经理 是 张立和 同煤集团 纪委书记 是 李世棋 华能集团 华能资本服务公司董事长 是 蔡 蔚 宝钢股份 原料采购中心经理 是 李成山 同铁集团 计财部副部长 是 大同煤业股份有限公司 2006 年年度报告 12 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 是否领取报酬津贴 余志强 大同云雁石化有限公司 董事 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:高级管理人员报酬由公司董事会批准执行，董事、监事报酬由公司股东大会批准执行 2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：依据山西省有关工资管理和等级标准的规定及公司考核管理办法发放董事津贴及高管人员工资和奖金。3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 吴永平 是 张忠义 是 曹贤庆 是 张跃 否 胡耀庭 否 郭可沐 是 赵克 是 朱晓喜 否 邓万凰 否 王稼琼 否 祁永忠 否 余志强 否 张立和 是 李世棋 是 蔡蔚 是 李成山 是 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管离任。(五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 19,900 人,员工的结构如下：1、专业构成情况 专业类别 人数 生产人员 16,224管理人员 2,561大同煤业股份有限公司 2006 年年度报告 13技术人员 683销售人员 318财务人员 114 2、教育程度情况 教育类别 人数 大学本科及以上 492大学专科 2,054中专及高中 8,863初中及以下 8,491 六、公司治理结构六、公司治理结构(一)公司治理的情况 2006 年 5 月 23 日公司召开的 2005 年度股东大会，根据中国证监会发布的上市公司章程指引等相关法律法规修订了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则。2006 年 8 月 29 日召开的第二届董事会第九次会议根据股东大会的授权对公司章程中股本及结构相关条款进行了修订。此外，公司建立健全了独立董事制度和董事会秘书制度。对公司治理结构做出了制度上的严格规定，建立了符合上市公司要求的公司治理结构。目前公司治理结构完善运行良好。(二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注朱晓喜 440 0 邓万凰 440 0 王稼琼 431 0 祁永忠 440 0 余志强 440 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事姓名 提出异议的事项 提出异议的具体内容 备注 邓万凰 关于更换公司证券事务代表的议案 请核实新任证券事务代表的任职资格后再议 (三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：生产方面，公司矿井的井下作业系统、地面储装运系统、材料供应等辅助生产系统完整，具有独立生产能力。销售方面，由公司运销部门负责制定煤炭运输计划、参加全国煤炭订货会，对外签署煤炭买卖合同。同时公司对煤炭运输过程中的装载车皮均有明确标识，对在港的下水煤或出口煤独立建帐和存放。采购方面，公司独立进行材料采购，签署相关合同。综上所述，公司拥有独立大同煤业股份有限公司 2006 年年度报告 14的生产、供应、销售体系，能够独立开展煤炭采掘、加工和销售业务。2、人员方面：公司在运行过程中，严格执行有关政策要求，实现了人员单独管理、工资报表单独编制、工资单独发放、费用单独核算、养老和医疗保险独立计提上缴。公司严格执行人事管理制度，明确公司人员准入的原则为：生产系统以生产岗位确定，管理系统以公开招聘的形式择优录用。截至目前，公司董事长、总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均未在股东单位及关联单位担任职务。3、资产方面：公司对所属资产编制了资产清册，该资产具有明晰的产权关系、不存在法律纠纷和或有负债。公司除具备完整、独立的产、供、销设施以及必要的辅助配套设施外，同时拥有生产经营所必备的包括采矿权许可证、煤炭生产许可证、煤炭经营资格证书和商标等无形资产。4、机构方面：公司已建立了完整的内部组织结构，拥有独立的职能部门。公司下设包括董事会秘书处、综合办公室、规划发展部、人力资源部、财务部、金融证券部、生产技术部、安全监察部、物资采购供应部、审计部、煤炭经销部在内的 11 个职能部门。各职能部门之间分工明确、各司其职，保证了公司的顺利运作。5、财务方面：根据公司独立运作的需要和有关规定，公司下设了独立的财务部，建立了独立的财务核算体系。公司在银行开立了独立的帐户，下属的煤炭经销部在银行开立了存款帐户，所属矿独立在银行开立了银行结算帐户，并在大同市国家税务局和地方税务局进行税务登记。2006 年，公司独立开具增值税发票；独立申报所有税款。其他税种即营业税、城市维护建设税、城镇土地使用税、房产税、资源税等均由公司独立申报缴纳。(四)高级管理人员的考评及激励情况 公司对高级管理人员依据公司建立的生产经营业绩考核办法进行考评和奖励，考核指标产量、利润、安全等，并在公司高管及中层以上管理人员中实施安全抵押，报告期内相关奖励制度执行良好。七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 1、公司于 2006 年 5 月 23 日召开 2005 年度股东大会年度股东大会。会议形成如下决议：1、批准关于豁免股东大会通知期限的议案 2、批准大同煤业股份有限公司董事会 2005 年度工作报告 3、批准大同煤业股份有限公司监事会 2005 年度工作报告 4、批准大同煤业股份有限公司 2005 年度财务决算报告 5、批准大同煤业股份有限公司 2005 年度利润分配预案 6、批准关于续聘信永中和会计师事务所为本公司审计机构的议案 7、批准关于大同煤业股份有限公司向社会公开发行 A 股并上市的议案 8、批准关于修订大同煤业股份有限公司章程的议案 9、批准关于修订大同煤业股份有限公司股东大会议事规则的议案 10、批准关于修订大同煤业股份有限公司董事会议事规则的议案 11、批准关于修订大同煤业股份有限公司监事会议事规则的议案 12、批准关于修订大同煤业股份有限公司与大同煤矿集团有限责任公司签署的综合服务协议的议案 本次会议议案十二审议的事项为关联交易事项，大同煤矿集团有限责任公司按照大同煤业股份有限公司章程及大同煤业股份有限公司关联交易决策制度规定回避了表决。会议以特别决议批准关于大同煤业股份有限公司向社会公开发行 A 股并上市的议案和关于修订大同煤业股份有限公司章程的议案。大同煤业股份有限公司 2006 年年度报告 15(二)临时股东大会情况 1、第 1 次临时股东大会情况：公司于 2006 年 3 月 20 日召开 2006 年第一次临时股东大会年第 1 次临时股东大会。会议形成如下决议：1、同意关于豁免股东大会通知期限的议案；2、同意关于变更公司经营范围的议案；3、同意关于公司首次公开发行 H 股的议案；4、同意关于公司发行 H 股募集资金用途的议案；5、同意关于国有股减持方案的议案；6、同意关于修改的议案；7、同意关于提请公司股东大会授权公司董事会处理与公司本次发行上市有关事宜的议案。八、董事会报告八、董事会报告 一、管理层讨论与分析（一）报告期内公司经营情况的回顾 1、公司总体经营情况 2006 年，公司围绕做优做强的战略目标和全年经营工作目标，大力开展经营工作，着力理念引导，强化制度建设，落实各项措施，紧紧抓住有利时机，依靠科技进步，充分发挥现有生产能力，大力推动高产高效建设，提高生产效率，全面提升安全生产管理水平，面对港杂费、运费、电费等增支因素及国际煤炭市场大幅度下滑不利因素，加强成本的全过程管理，有效控制成本增支，经营再创佳绩。2006 年原煤产量完成 1,326.43 万吨，比上年增长 30.35%；销售煤炭 1,170.65 万吨，比上年增长13.37%；出口煤销量 140.51 万吨，比上年下降 19.08%；煤炭平均售价为 334.15 元/吨，比上年增长9.66%；主营业务收入 391,165 万元，比上年增长 24.33%；主营业务利润 211,553 万元，比上年增长24.05%；净利润 48,109 万元，比上年增长 7.21%。2、公司主营业务及其经营状况 、公司主营业务情况说明 公司是以煤炭采掘、洗选加工、销售为主业的大型企业。、报告期内，公司主营业务没有发生变化。主导产品煤炭占公司主营业务收入的 100%。2006年实现主营业务收入 391,165 万元，主营业务成本 171,392 万元，主营业务利润 211,553 万元。主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润率(%)主营业务收入比上年增减(%)主营业务成本比上年增减(%)主营业务利润率比上年增减(%)分行业 煤炭采选业 3,911,653,773.62 1,713,317,128.8956.1824.3323.86 增加 0.17 个百分点 分产品 洗煤 732,605,184.65 298,687,040.8359.23 选煤 3,179,048,589.06 1,415,230,088.0655.481.473.48 减少 0.86 个百分点 合计 3,911,653,773.62 1,713,917,128.8956.1824.3323.86 增加 0.17 个百分点 大同煤业股份有限公司 2006 年年度报告 16 主营业务分行业和产品情况的说明：1、煤炭产量：全公司生产煤炭 13,264,274 吨，其中：母公司产量 9,962,771 吨。2、2006 年 7 月大同煤业投资控股的同煤大唐塔山煤矿开始试生产，全年生产煤炭 3,301,503 吨。3、2006年煤炭销量实际完成11,706,451吨，商品煤总收入391,165.38万元，平均售价达到334.15元/吨。母公司外销煤炭 8,906,828.96 吨，平均价格达到 340.72 元/吨。其中：直达煤 3,092,953.26吨，平均价格 271.62 元/吨，与上年同期 4,621,235.52 吨比较，减少 1,528,282.25 吨；下水煤4,408,715.70 吨，平均价格 359.14 元/吨，与上年同期 3,254,916 吨比较，增加 1,153,799.7 吨；出口煤 1,405,160 吨，平均价格 435.03 元/吨，与上年同期 1,736,660 吨比较，减少 331,500 吨。4、主营业务成本完成 171,391.71 万元，吨煤达到 146.41 元/吨。出口煤炭不予抵扣税金列主营业务成本 3,056.96 万元。5、主营业务税金及附加完成 8,220.66 万元，吨煤达到 7.02 元/吨。6、本年主营产品销售毛利 219,773.7 万元，毛利率 56.18%，上年同期主营产品毛利 176,245.3万元，毛利率 56.02%，毛利率增加 0.16%。主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（）国内销售 3,300,371,455.1138.99国外销售 611,282,318.51-20.78合计 3,911,653,773.6224.33 主营业务分地区情况的说明：煤炭销量：全公司煤炭销售11,706,451吨，其中：母公司销量9,631,874吨。煤炭销售构成：地销775,217吨；外销10,931,234吨，包括选煤8,866,891吨，洗煤2,064,343吨。全年出口煤炭1,405,160吨。1)、地销775,217吨，销售收入23,179万元，平均价格299.00元/吨。2)、外销10,931,234吨，销售收入367,986.38万元，平均价格336.64元吨。其中：出口煤1,405,160吨，销售收入61,128万元，平均价格435.03元/吨。主要供应商、客户情况 报告期内，公司向前五名供应商合计的采购金额为5816.64万元，占年度采购总额的23.23%，公司向前五名客户销售的合计金额为89049.55万元，占年度销售总额的22.77%。公司前五名供应商的情况：单位:元 币种:人民币 供应商名称 本期采购总额 占本期材料