002074_2006_东源电器_2006年年度报告_2007-04-09.pdf

江苏东源电器集团股份有限公司 Jiangsu Dongyuan Electrical Group Co.,Ltd.2006 年年度报告年年度报告(正文正文)二七年四月六日二七年四月六日 2006 年年度报告 2006 年年度报告 第 2 页 共 82 页第 2 页 共 82 页重要提示重要提示?本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任；?本公司独立董事张宗九先生委托独立董事刘念义先生代为出席并表决，其他董事均出席了本次董事会会议，公司监事、高级管理人员列席了本次董事会会议；?江苏天衡会计师事务所有限公司为本公司 2006 年年度财务报告出具了标准无保留审计意见的审计报告；?本公司董事、高级管理人员对本公司 2006 年年度报告分别签署了书面确认意见；?本公司监事会以决议方式对本公司 2006 年年度报告形成了书面审核意见；?本公司董事长兼总经理孙益源先生、财务负责人邱卫东先生及会计机构负责人顾宪荣先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。2006 年年度报告 2006 年年度报告 第 3 页 共 82 页第 3 页 共 82 页 目目 录录 第一节 公司基本情况简介-4 第二节 会计数据和业务数据摘要-5 第三节 股本变动及股东情况-9 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况-13 第五节 公司治理结构-18 第六节 股东大会情况简介-21 第七节 董事会报告-23 第八节 监事会报告-39 第九节 重要事项-41 第十节 财务报告-43 第十一节 备查文件-82 2006 年年度报告 2006 年年度报告 第 4 页 共 82 页第 4 页 共 82 页 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：江苏东源电器集团股份有限公司 公司英文名称：Jiangsu Dongyuan Electrical Group Co.,Ltd.公司中文名称缩写：东源电器 公司英文名称缩写：Dongyuan Electrical 二、公司法定代表人：孙益源 三、公司董事会秘书、投资者关系管理负责人：陆燕 联系地址：江苏省通州市十总镇振兴北路 16 号 电 话：051386268788 传 真：051386268222 电子信箱： 四、公司注册地址：江苏省通州市十总镇振兴北路 16 号 办公地址：江苏省通州市十总镇振兴北路 16 号 邮政编码：226341 互联网网址：http:/ 电子信箱： 五、公司选定信息披露报纸：证券时报 中国证监会指定信息披露网站网址： 年度报告备置地点：公司金融证券部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 公司股票简称：东源电器 公司股票代码：002074 七、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1998 年 11 月 19 日 公司最近一次变更登记日期：2006 年 11 月 24 日 公司注册登记地点：南通市工商行政管理局 公司企业法人营业执照注册号：3206001108700 税务登记号码：苏国税通字 320683138346792 号 公司聘请的会计师事务所：江苏天衡会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：南京市正洪街 18 号东宇大厦 8 楼 2006 年年度报告 2006 年年度报告 第 5 页 共 82 页第 5 页 共 82 页第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要财务数据和业务数据 金额单位：人民币 元 项 目 金 额 利润总额 34,388,058.68净利润 24,221,569.42扣除非经常性损益后的净利润 23,951,942.15主营业务利润 75,268,939.28其他业务利润 1,796,025.60营业利润 34,145,460.46投资收益-10,121.12补贴收入 650,000.00营业外收支净额-397,280.66经营活动产生的现金流量净额 13,132,836.73现金及现金等价物净增减额 104,146,670.24 注：报告期内扣除非经常性损益的项目及相关金额如下 金额单位：人民币 元 非经常性损益项目 金 额 补贴收入 650,000.00营业外收入 251,479.28营业外支出-648,759.94各项资产减值准备的转回 96,142.83所得税影响数-143,372.65少数股东损益影响数 64,137.75非经常性损益净额（合计）269,627.27 二、公司前三年主要会计数据和财务指标：1、主要会计数据 金额单位：人民币 元 2006 年 2005 年 本年比上年增减（）2004 年 主营业务收入 259,882,925.59207,284,341.7925.38 184,765,358.29利润总额 34,388,058.6818,836,420.3882.56 28,344,407.58净利润 24,221,569.4213,323,814.9181.79 22,028,053.56 2006 年年度报告 2006 年年度报告 第 6 页 共 82 页第 6 页 共 82 页扣除非经常性损益的净利润 23,951,942.1513367882.8079.18 22087484.75经营活动产生的现金流量净额 13,132,836.73445,998.372,844.59 36,006,810.52 2006 年末 2005 年末 本年末比上年末增减（）2004 年末 总资产 469,756,301.54304,730,141.7154.15 242,230,897.30股东权益（不含少数股东权益）300,856,819.18112,750,054.81166.84 103,926,239.90 2、主要财务指标 2006 年 2005 年 本年比上年增减（）2004 年 每股收益(元)0.350.3016.67%0.49净资产收益率 8.05%11.82%-3.77%21.20%扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率 7.96%11.86%-3.90%21.25%每股经营活动产生的现金流量净额 0.190.011,800.00%0.80 2006 年末 2005 年末 本年末比上年末增减（）2004 年末 每股净资产 4.362.5173.71%2.31调整后的每股净资产 4.362.5074.40%2.31 三、按照中国证监会公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号的要求计的净资产收益率及每股收益 净资产收益率 每股收益 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 25.02%46.05%1.0909 1.4759 营业利润 11.35%20.89%0.4949 0.6695 净利润 8.05%14.82%0.3510 0.4749 扣除非经常性损益后的净利润 7.96%14.65%0.3471 0.4696 四、报告期内股东权益变动情况 金额单位：人民币 元 项目 股本(股)资本公积 盈余公积 法定公益金未分配利润 股东权益合计 期初数 45,000,000 6,744,459.95 7,767,412.393,883,706.1749,354,476.30 112,750,054.81本期增加 24,000,000 151,585,194.95 6,523,331.9524,221,569.42 206,330,096.32 2006 年年度报告 2006 年年度报告 第 7 页 共 82 页第 7 页 共 82 页本期减少 3,883,706.1714,339,625.78 18,223,331.95期末数 69,000,000 158,329,654.90 14,290,744.34059,236,419.94 300,856,819.18变动原因：(1)股本：经中国证监会证监发行字200678 号文批准，公司于 2006 年 9 月 25 日向询价对象和社会公众合计发行人民币普通股（A 股）2400 万股。(2)资本公积：项 目 年初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价注 1 865.52147,191,000.00-147,191,865.52拨款转入注 2 6,273,500.004,080,000.00-10,353,500.00其他资本公积 470,094.43-470,094.43股权投资准备注 3-314,194.95-314,194.95合 计 6,744,459.95151,585,194.95-158,329,654.90注 1根据公司 2005 年度股东大会通过的公开发行股票并上市的决议，经中国证券监督管理委员会证监发行字200678 号关于核准江苏东源电器集团股份有限公司首次公开发行股票的通知核准，公司于 2006 年 9 月向社会公开发行人民币普通股股票 2,400 万股（每股面值 1.00 元），募集资金总额为人民币 189,120,000.00 元，扣除发行费用人民币 17,929,000.00 元，实际募集资金净额为人民币 171,191,000.00 元，其中：新增注册资本人民币 24,000,000.00 元，资本公积人民币147,191,000.00 元。公司股票发行后注册资本变更为人民币 6,900 万元，已于 2006 年 11 月 24 日办妥工商登记变更手续。注 2根据通州市科学技术局、通州市财政局通科200415 号、通财企20049 号文“关于下达 2004 年通州市第一批科技项目成果转化经费的通知”和通州市科学技术局、通州市财政局通科200419号、通财企200413号文“关于下达2004年通州市第二批科技项目成果转化经费的通知”，通州市财政局拨款 148 万元作为公司科技成果产业化补助经费；根据通州市科学技术局、通州市财政局通科200515 号、通财企20059 号文“关于下达 2005 年通州市重大科技成果转化经费的通知”，通州市财政局拨款 152 万元作为公司科技成果产业化补助经费。对上述财政拨款，本公司先记入“专项应付款”核算，在项目完成后，将形成的资产转入“固定资产”科目，同时将相应的拨款 300 万元转入“资本公积”科目。根据本公司与江苏省科学技术厅签订的江苏省科技成果转化专项资金项目合同，本公司组织实施“ZFC-40.5、126kV 智能型气体绝缘金属封闭开关设备”技术成果转化，江苏省科学技术厅提供拨款资助 800 万元、贷款贴息 400 万元。2006 年本公司收到拨款资助 600 万元，本期支出 574.1万元，其中：108 万元转入资本公积，466.10 万元冲减管理费用。2006 年年度报告 2006 年年度报告 第 8 页 共 82 页第 8 页 共 82 页注 3 2006 年 2 月公司对南通阿斯通电器制造有限公司出资并受让股权形成股权投资差额贷方余额 314,194.95 元计入资本公积。(3)盈余公积、法定公益金：项 目 年初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 7,767,412.396,523,331.95-14,290,744.34法定公益金注 3,883,706.17-3,883,706.17-合 计 11,651,118.566,523,331.953,883,706.17 14,290,744.34注根据财政部财企200667 号关于公司法施行后有关企业财务处理问题的通知，对2005 年 12 月 31 日的公益金结余 3,883,706.17 元转作盈余公积金管理。(4)未分配利润 项 目 金 额 年初未分配利润 49,354,476.30加：本期净利润 24,221,569.42减：提取法定盈余公积 2,639,625.78支付普通股股利注 11,700,000.00期末未分配利润 59,236,419.94注根据本公司 2005 年度股东大会审议通过的公司 2005 年度利润分配方案向全体股东派发 2005 年度现金股利 11,700,000.00 元。2006 年年度报告 2006 年年度报告 第 9 页 共 82 页第 9 页 共 82 页 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、2006 年度公司股份变动情况表：单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股送股公积金转股 其他小计 数量 比例 一、有限售条件股份 45,000,000 100.00%4,800,0004,800,000 49,800,00072.17%1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 45,000,000 100.00%4,800,0004,800,000 49,800,00072.17%其中：境内法人持股 31,760,000 70.58%4,800,0004,800,000 36,560,00052.99%境内自然人持股 13,240,000 29.42%13,240,00019.19%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 19,200,00019,200,000 19,200,00027.83%1、人民币普通股 19,200,00019,200,000 19,200,00027.83%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 45,000,000 100.00%24,000,00024,000,000 69,000,000 100.00%二、股票发行与上市情况：1、经中国证监会证监发行字200678 号文批准，公司于 2006 年 9 月 25 日采用网下向询价对象配售（网下配售）和网上向社会公众投资者定价发行（网上定价发行）的方式合计发行人民币普通股（A 股）2400 万股，其中网下配售数量为 480 万股，占本次发行总量的 20%，网上定价发行数量为 1920 万股，占本次发行总量的 80%。本次发行，每股面值 1.00 元，发行价格为 7.88 元/股。经深圳证券交易所深证上2006123 号文批准，本次公开发行的公司股票于 2006 年 10 月 18 日在深圳证券交易所挂牌交易，其中网下配售的 480 万股锁定期为三个月。2、本公司无内部职工股。三、股东情况 1、股东数量和持股情况（截止 2006 年 12 月 31 日）：单位：股 股东总数 6,876 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份质押或冻结的股份数 2006 年年度报告 2006 年年度报告 第 10 页 共 82 页第 10 页 共 82 页数量 量 通州市十总集体资产投资中心 其他 32.23%22,240,00022,240,000 0南通苏源实业有限责任公司其他 13.80%9,520,0009,520,000 0孙益源 其他 8.03%5,540,0005,540,000 0葛美琴 其他 7.09%4,890,0004,890,000 0邱卫东 其他 4.07%2,810,0002,810,000 0中国银行-易方达策略成长二号混合型证券投资基金 其他 2.50%1,724,6231,724,623 0中国工商银行-易方达价值精选股票型证券投资基金 其他 0.88%604,450604,450 0中国银行-易方达策略成长证券投资基金 其他 0.81%559,994559,994 0中国银行-易方达平稳增长证券投资基金 其他 0.72%498,103498,103 0中国民族证券有限责任公司其他 0.43%300,000300,000 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国银行-易方达策略成长二号混合型证券投资基金 1,724,623人民币普通股 中国工商银行-易方达价值精选股票型证券投资基金 604,450人民币普通股 中国银行-易方达策略成长证券投资基金 559,994人民币普通股 中国银行-易方达平稳增长证券投资基金 498,103人民币普通股 中国民族证券有限责任公司 300,000人民币普通股 中国建设银行-中小企业板交易型开放式指数基金 240,572人民币普通股 陈涵 217,440人民币普通股 劳俊豪 153,000人民币普通股 安徽长江钢铁有限责任公司 134,575人民币普通股 管伟芬 119,149人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 前五名股东不存在关联关系,也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。前十名无限售条件股东中,中国银行-易方达策略成长二号混合型证券投资基金、中国工商银行-易方达价值精选股票型证券投资基金、中国银行-易方达策略成长证券投资基金、中国银行-易方达平稳增长证券投资基金同属易方达基金管理公司管理。公司未知其他无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。2、有限售条件股份可上市交易时间 单位：股 时间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说明 2007-01-18 4,800,000 45,000,00024,000,000网下配售480万股三个月锁定期满，可上市流通 2007-10-18 16,497,500 28,502,50040,497,500南通苏源实业有限责任公司持有的全部 952 万股可上市流通；葛美琴持有的全部 489 万股可上市流通；孙益源、邱卫东为公司董事兼高级管理人员，其每年转让股份不超过其持有公司股份的 25%。2009-10-18 22,240,000 7,822,50061,177,500通州市十总集体资产投资中心所持公司股份三年锁定期满。孙益源、邱卫东为公司董事兼高级管理人员，其每年转让股份不超过其持有公司股份的 25%。2006 年年度报告 2006 年年度报告 第 11 页 共 82 页第 11 页 共 82 页3、前 10 名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序号 有限售条件股东名称持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 通州市十总集体资产投资中心 22,240,0002009-10-18 22,240,000 自股票上市之日起三十六个月内不转让或委托他人管理其本次发行前持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。2 南通苏源实业有限责任公司 9,520,0002007-10-18 9,520,000 自股票上市之日起十二个月内不转让或委托他人管理其本次发行前持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。3 孙益源 5,540,0002007-10-18 1,385,000 自股票上市之日起十二个月内不转让或委托他人管理其本次发行前持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。承诺期届满后，上述股份可以上市流通或转让；在其任职期间每年转让的股份不超过其所持本公司股份的 25%；离职后半年内不转让其所持有的本公司的股份。4 葛美琴 4,890,0002007-10-18 4,890,000 自股票上市之日起十二个月内不转让或委托他人管理其本次发行前持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。5 邱卫东 2,810,0002007-10-18 7,025,000 自股票上市之日起十二个月内不转让或委托他人管理其本次发行前持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。承诺期届满后，上述股份可以上市流通或转让；在其任职期间每年转让的股份不超过其所持本公司股份的 25%；离职后半年内不转让其所持有的本公司的股份。6 联合证券有限责任公司 42,4232007-01-18 42,423 上市之日起锁定三个月.7 国金证券有限责任公司 42,4232007-01-18 42,423 上市之日起锁定三个月.8 南京证券有限责任公司 42,4232007-01-18 42,423 上市之日起锁定三个月.9 中船重工财务有限责任公司 42,4232007-01-18 42,423 上市之日起锁定三个月.10 兵器财务有限责任公司 42,4232007-01-18 42,423 上市之日起锁定三个月.4、公司第一大股东的情况 公司第一大股和实际控制人为通州市十总集体资产投资中心，持有公司 32.23%的股份，对公 2006 年年度报告 2006 年年度报告 第 12 页 共 82 页第 12 页 共 82 页司的经营有重大影响。成立日期：2001 年 2 月 14 日。注册地址：通州市十总镇春桃街 11 号。主要生产经营地址：通州市十总镇春桃街 11 号。法定代表人：王菊芬。注册资本：4,450 万元人民币。主营业务：对十总镇范围内国家允许的行业进行投资。十总集体资产投资中心与公司的关系如下：32.23%5、持股 10%以上的其他法人股东情况 南通苏源实业有限责任公司持有公司 13.80%的股份,计 952 万股，为境内法人股。成立时间：1992 年 11 月 18 日 法定代表人：刘正元。注册资本：9,781 万元。注册地址：南通市青年中路 69 号。主要生产经营地址：南通市青年中路 69 号。主营业务：220kV 及以下电压等级的送变电工程设计、施工、安装；电力物资销售；用户电气工程施工；电力科技开发；电力自动化控制设备制造，设备维修，试验；电力产品生产、销售；电力信息咨询、服务，汽车运输、修理。五金交电，日用百货，劳保用品，办公自动化设备销售。劳务中介服务、装潢服务、饮食服务；工业与民用建筑施工；通讯设备安装、修理、调试；投资，自有房屋租赁等。通州市十总集体资产投资中心江苏东源电器集团股份有限公司 2006 年年度报告 2006 年年度报告 第 13 页 共 82 页第 13 页 共 82 页 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员 1、基本情况 姓名 性别 年龄 职务 年初持 股数(万股)年末持 股数(万股)年内增减 变动股数(万股)孙益源 男 51 董事长、总经理 554 554 0 戴 军 男 51 副董事长、副总经理 邱卫东 男 36 董事、副总经理、财务总监 281 281 0 季红兵 男 49 董事 徐晓舒 男 33 董事 浩银琪 男 49 董事、副总经理 刘念义 男 65 独立董事 张宗九 男 69 独立董事 葛志军 男 41 独立董事 吴永钢 男 37 监事会主席 徐恩益 男 50 监事 史正明 男 45 监事 张雪娟 女 41 监事 陆志军 男 50 监事 吴 强 男 43 副总经理 陆 燕 女 43 董事会秘书 王兴昌 男 62 总工程师 说明：戴军先生、徐恩益先生任期为 2006 年 5 月 22 日至 2007 年 11 月 18 日，其他董事、监事、高级管理人员的任职的期限为 2004 年 11 月 19 日至 2007 年 11 月 18 日。2、现任董事、监事和高级管理人员的主要经历 孙益源先生：孙益源先生：男，中共党员，1956 年 4 月出生，中国国籍，未拥有永久境外居留权，毕业于江苏广播电视大学党政管理专业，大学本科学历，高级工程师。历任南通市高压电器成套厂厂长兼工程师、南通县十总电力管理站站长、南通县十总工业总公司总经理助理、南通县十总对外经贸服务公司经理、通州市开关总厂厂长、南通东源董事长兼总经理、江苏东源董事长兼总经理、江苏东源电器集团股份有限公司董事长兼总经理，现任本公司董事长兼总经理。2006 年年度报告 2006 年年度报告 第 14 页 共 82 页第 14 页 共 82 页孙益源先生先后荣获全国优秀企业家、全国优秀科技工作者称号、江苏省劳动模范、荣获江苏省乡镇企业科学技术进步二、三等奖；多次被南通市、通州市政府评为科技兴市功臣、中青年技术拔尖人才及十佳科技工作者。戴军先生：戴军先生：男，1956 年 8 月出生，中国国籍，未拥有永久境外居留权，大学本科学历，高级经济师职称。历任南通供电局变电工区仪表班班长、试验班班长、南通供电局送变电工程公司办公室主任、南通苏源实业有限责任公司办公室主任、副总经理。现任南通苏源实业有限责任公司副总经理、本公司副董事长。邱卫东先生：邱卫东先生：男，中共党员，1971 年 2 月出生，中国国籍，未拥有永久境外居留权，大学本科学历，工程师。历任江苏东源新品开发部主任、江苏东源生产技术科副科长、本公司新品开发部主任、总经理助理、副总经理，现任本公司董事、副总经理、财务总监，南通阿斯通电器制造有限公司董事长、总经理。邱卫东先生于 1999 年荣获南通市现代化管理成果一等奖，2000 年被南通市委、市政府授予优秀科技开发者称号，2001 年被南通市委、市政府评为通州市专业技术拔尖人才。2002 年被通州市人民政府授予“通州市十佳青年”称号。2004 年被南通市委、南通市人民政府授予“第六批 0103 年度通州市专业技术拔尖人才”。邱卫东先生还多次荣获省、市科学技术进步奖。季红兵先生：季红兵先生：男，中共党员，1958 年 8 月出生，中国国籍，未拥有永久境外居留权，大学文化，高级工程师。历任通州市十总建筑安装工程公司大庆工程队指导员、通州市十总建筑安装工程有限公司蚌埠分公司经理、党支部书记；通州市十总建筑安装工程有限公司党支部副书记、副经理、总经理、党总支书记，现任通州市十总集体资产投资中心副主任、本公司董事。徐晓舒先生：徐晓舒先生：男，1974 年 9 月出生，中国国籍，未拥有永久境外居留权，毕业于大连海事大学，大学本科学历。历任大连海运集团船舶电机员、南京焦点科技开发有限公司销售工程师、南京焦点科技开发有限公司上海分公司经理、上海长天益宝商讯科技有限公司技术支持部经理，现任上海开明软件有限公司经理，本公司董事。徐晓舒先生为本公司已故股东、董事徐敏若先生与现股东葛美琴女士之子。浩银琪先生：浩银琪先生：男，中共党员，1958 年 12 月出生，中国国籍，未拥有永久境外居留权，大学本科学历，工程师。历任南通县第二电器厂电线车间主任、南通市高压电器成套厂生产科长、通州市开关总厂副厂长、南通东源副总经理、江苏东源董事、副总经理。现任本公司董事、副总经理。刘念义先生：刘念义先生：男，中共党员，1942 年 9 月出生，中国国籍，未拥有永久境外居留权，毕业于中央财经大学会计系，大学本科学历，教授、中国注册会计师。历任安徽省交通学校财会教师教研室主任、安徽省交通会计学会理事。1986 年至今任南京审计学院财会系教授、江苏淮海会计师事务所南京分所所长、全国财务研究学会理事。刘念义先生于 2002 年 3 月获得中国证监会之上市公司独立董事培训证书，现任本公司独立董事。张宗九先生：张宗九先生：男，1938 年 11 月出生，中国国籍，未拥有永久境外居留权，毕业于清华大学，2006 年年度报告 2006 年年度报告 第 15 页 共 82 页第 15 页 共 82 页大学本科学历，教授级高工。曾任江苏省电力科学研究所高电压室主任，现任江苏省电力科学研究所专家办公室顾问。张宗九先生是江苏省电力系统的知名专家、高压开关设备行业的技术权威，现任本公司独立董事。葛志军先生：葛志军先生：男，1966 年 5 月出生，中国国籍，未拥有永久境外居留权，大专学历，中级职称，律师。曾任通州市经济贸易律师事务所副主任。2000 年 11 月至今任南通清心律师事务所主任。葛志军先生先后被评为南通市劳动模范、南通市“十佳”律师、通州市“青年科技标兵”、南通市优秀律师等称号，并于 2002 年 4 月获得中国证监会之上市公司独立董事培训证书，现任本公司独立董事。吴永钢先生：吴永钢先生：男，1970 年 8 月出生，江苏省通州市人，中国国籍，未拥有永久境外居留权，中共党员，大学专科学历。历任通州市十总镇人民政府经管员、财务辅导员，合作基金会总账会计、副主任，十总镇农经管理站副站长，本公司行政办公室副主任、证券部主任、企管部主任。现任本公司行政人事部主任、法律科科长、监事会主席。徐恩益先生：徐恩益先生：男，中共党员，1957 年 2 月出生，中国国籍，未拥有永久境外居留权，大学文化，工程师职称。历任南通供电局农电科副科长、用电科长、南通供电公司农电工作部主任，南通苏源实业总公司党支部书记兼副总经理，现任南通苏源实业有限责任公司党支部书记兼副总经理。现任本公司监事。史正明先生：史正明先生：男，1962 年 7 月出生，中国国籍，未拥有永久境外居留权，大专学历。历任溧阳市华联铁塔厂副厂长、溧阳市南方铁塔厂总经理。1998 年至今江苏南方通达铁塔有限公司董事长，现任本公司监事。张雪娟女士：张雪娟女士：女，1966 年 12 月出生，中国国籍，未拥有永久境外居留权，高中学历。历任通州市开关总厂、南通东源、江苏东源供应科会计、本公司供应科会计、经营财务部主任。2003 年 4月至今任本公司市场营销部副主任，现任本公司监事（职工代表）。陆志军先生：陆志军先生：男，1957 年出生，中国国籍，未拥有永久境外居留权，高中学历，中共党员。历任十总镇沙西村委会副主任、主任，江苏东源行政中心副主任兼项目中心副主任、本公司项目中心常务副主任，2003 年 1 月至 2004 年 7 月任本公司市场营销部副主任。2004 年 8 月至今任本公司投资发展部副主任，现任本公司监事（职工代表）。吴强先生：吴强先生：男，1964 年 5 月出生，中国国籍，未拥有永久境外居留权，大学本科学历。历任通州市开关总厂供销科经营主任、南通东源、江苏东源供销科经营主任、本公司经营主任、总经理助理。现任本公司副总经理。陆燕女士：陆燕女士：女，1964 年 12 月出生，中国国籍，未拥有永久境外居留权，大学本科学历。历任通州市东源制衣厂厂长、江苏东源供销中心副主任、本公司供销中心经理、总经理助理。现任本公司董事会秘书。王兴昌先生：王兴昌先生：男，中共党员，1945 年 11 月出生，中国国籍，未拥有永久境外居留权，大学本科学历，教授级高工。历任电力部第八工程局技术员、助理工程师、工程师、南通供电局变电工区 2006 年年度报告 2006 年年度报告 第 16 页 共 82 页第 16 页 共 82 页检修专职工程师、主任工程师、副主任、南通供电公司副总工程师、高级工程师、教授级高级工程师。现任本公司总工程师。王兴昌先生具有很高的学术造诣，先后编著出版变配电设备检修手册等七本有关输变电设备的学术论著，系江苏省输变电行业学术带头人，多次荣获省、市科技成果奖，系“南通市专业技术带头人评选委员会”的评委。3、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 公司坚持效率优先、薪酬与企业的经营业绩和经营风险相结合的原则，于 2004 年 3 月 19 日经公司 2003 年度股东大会审议通过了公司董事、监事及高级管理人员的薪酬。本公司内部董事、内部监事、高级管理人员的薪酬由基本薪酬、岗位薪酬、绩效薪酬、奖励薪酬部分构成。公司外部董事（包括独立董事）的薪酬由在本公司领取的报酬、津贴构成。上述人员 2006 年度在本公司领取薪酬情况如下：姓姓 名名 任职任职 年度报酬（元）是否在股东单位或者其他关联单位领取报酬、津贴年度报酬（元）是否在股东单位或者其他关联单位领取报酬、津贴 备注备注 孙益源 董事长、总经理 271,217 否 戴 军 副董事长、董事 是 不在本公司领取薪酬 邱卫东 董事、副总经理、财务总监 165,867 否 徐晓舒 董事 否 不在本公司领取薪酬 季红兵 董事 是 不在本公司领取薪酬 浩银琪 董事、副总经理 104,861 否 刘念义 独立董事 12,000 否 独立董事津贴 张宗九 独立董事 12,000 否 独立董事津贴 葛志军 独立董事 12,000 否 独立董事津贴 吴永钢 监事会主席 43,466 否 徐恩益 监事 是 不在本公司领取薪酬 史正明 监事 是 不在本公司领取薪酬 张雪娟 监事 42,931 否 陆志军 监事 19,711 否 吴强 副总经理 93,122 否 陆燕 董事会秘书 51,577 否 王兴昌 总工程师 50,000 否 报酬合计：878,752.00 4、报告期内被选举或离任的董事、监事以及高级管理人员的变化情况（1）因公司董事汤人杰先生工作调动，辞去本公司董事职务，本公司三届董事会提名戴军先生 2006 年年度报告 2006 年年度报告 第 17 页 共 82 页第 17 页 共 82 页为继任董事人选，经公司 2006 年度第一次临时股东大会及三届六次董事会（2006-5-22）审议通过，戴军先生当选为本公司董事。（2）因公司监事王军先生工作调动，辞去本公司监事职务，本公司监事会提出徐恩益先生为继任监事人选，经公司 2006 年度第一次临时股东大会及三届六次监事会（2006-5-22）审议通过，徐恩益先生当选为本公司监事。（3）2006 年 5 月，公司三届七次董事会免去邱卫东先生总经理职务，任命孙益源先生为公司总经理、邱卫东先生为公司副总经理。（4）2006 年 8 月，公司丁品芳女士因公殉职，公司三届九次董事会免去丁品芳女士财务总监职务，任命邱卫东先生为公司财务总监。二、公司员工情况（截止 2006 年 12 月 31 日）：总人数 专业构成 学历构成 类别 人数 比例 类别 人数 比例 行政人员 80 10%本科及以上 135 17%财务人员 16 2%大 专 272 34%销售人员 87 11%大专以下 391 49%技术人员 263 33%生产人员 344 43%798 其 他 8 1%公司有退休职工 15 名，其基本养老金由公司所在地社会保险机构承担。2006 年年度报告 2006 年年度报告 第 18 页 共 82 页第 18 页 共 82 页 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理情况 公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则以及中国证监会颁布的有关规范性文件的要求，制订了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会工作细则、总经理工作守则、独立董事管理制度、财务会计管理和内控制度、关联交易决策制度、投资管理决策制度、信息披露制度以及募集资金专项使用规定等基本管理制度，严格执行有关法律法规，规范公司运作，进一步完善公司法人治理结构，同时注意加强公司信息披露和投资者关系管理工作。公司治理的具体情况如下：1、关于股东和股东大会。本公司依据公司法、上市公司治理准则、上市公司股东大会规范意见等法律、法规及公司章程的有关规定，制订了股东大会议事规则，对股东大会的召开和表决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体等进行了规范。公司能够确保全体股东、特别是中小股东享有平等地位，确保全体股东充分地行使自己的合法权利。公司章程及股东大会议事规则中明确规定了股东大会的召集、召开及表决程序、股东的参会资格和对董事会的授权原则等，董事会在报告期内做到认真审议并安排股东大会的审议事项等。2、关于董事和董事会。公司在章程里规定了董事选聘程序，保证董事选聘公开、公平、公正、独立。公司设董事会，董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，设董事长 1 名，副董事长 1 名，董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。公司明确了董事的职权和义务，建立了董事会议事规则和独立董事制度，董事会成员中有三名独立董事，一名为行业专业人士，一名为财务专业人士，一名为法律专业人士。董事会严格按照公司法、董事会议事规则召开会议，执行股东大会决议并依法行使职权。公司各位董事能够勤勉尽责的行使权利，科学决策，维护公司和股东利益。3、关于监事和监事会。监事会依据公司法、上市公司治理准则等法律、法规及公司章程的有关规定，制订了监事会议事规则，对监事会的召集、提案、出席、议事、表决、决议及会议记录等进行了详细规定，明确监事会的议事方式和表决程序，以确保监事会的工作效率和科学决策。公司监事会向股东大会负责，对公司财务以