000915_2006_山大华特_2006年年度报告_2007-03-15.pdf

SHANDONG SHANDA WIT SCIENCE AND TECHNOLOGY CO.,LTD.2006年年度报告年年度报告 二二二二二二六六六六六六年年年年年年年年年年年年度度度度度度报报报报报报告告告告告告 二二二二七七七七年年年年三三三三月月月月编编编编制制制制 SHANDONG SHANDA WIT SCIENCE AND TECHNOLOGY CO.,LTD.2006年年度报告年年度报告 1 重要提示 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。中瑞华恒信会计师事务所为本公司出具了中瑞华恒信会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。标准无保留意见的审计报告。董事张璨、独立董事陈旭因有其他公务未亲董事张璨、独立董事陈旭因有其他公务未亲自参加审议本报告的董事会会议，分别委托董事自参加审议本报告的董事会会议，分别委托董事王希军、独立董事郭惠云出席会议并代为行使表王希军、独立董事郭惠云出席会议并代为行使表决权。决权。本公司董事、高级管理人员对本年度报告分本公司董事、高级管理人员对本年度报告分别签署了书面确认意见。别签署了书面确认意见。本公司董事长张兆亮先生、总经理朱海群先本公司董事长张兆亮先生、总经理朱海群先生、财务总监吴承科先生声明：保证年度报告中生、财务总监吴承科先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。财务报告的真实、完整。SHANDONG SHANDA WIT SCIENCE AND TECHNOLOGY CO.,LTD.2006年年度报告年年度报告 2 目 录 目 录 第一节 公司基本情况简介3第一节 公司基本情况简介3 第二节 会计数据和业务数据摘要4第二节 会计数据和业务数据摘要4 第三节 股本变动及股东情况5 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况8第三节 股本变动及股东情况5 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况8 第五节 公司治理结构 11第五节 公司治理结构 11 第六节 股东大会简介 13 第七节 董事会报告 13第六节 股东大会简介 13 第七节 董事会报告 13 第八节 监事会报告 20第八节 监事会报告 20 第九节 重要事项 21 第十节 财务报告 25第九节 重要事项 21 第十节 财务报告 25 第十一节 备查文件目录 26 第十一节 备查文件目录 26 SHANDONG SHANDA WIT SCIENCE AND TECHNOLOGY CO.,LTD.2006年年度报告年年度报告 3 第一节 公司基本情况简介 第一节 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称一、公司法定中文名称：山东山大华特科技股份有限公司 公司法定英文名称：公司法定英文名称：SHANDONG SHANDA WIT SCIENCE AND TECHNOLOGY CO.,LTD.公司英文名称缩写：公司英文名称缩写：SHANDA WIT 二、公司法定代表人：二、公司法定代表人：张兆亮 三、公司董事会秘书及证券事务代表：三、公司董事会秘书及证券事务代表：董事会秘书 证券事务代表 姓名 范智胜 田 波 联系地址 济南市经十路 71 号 山东大学科技园创业中心 电话 0531-85198600 0531-85198606 传真 0531-82666189 电子信箱 fzssd- tbosd- 四、公司注册地址：四、公司注册地址：山东省沂南县县城振兴路 6 号 公司办公地址：公司办公地址：济南市经十路 71 号 山东大学科技园创业中心 公司邮政编码：公司邮政编码：250061 公司国际互联网网址：公司国际互联网网址：http:/www.sd- 公司电子信箱：公司电子信箱：witsd- 五、公司选定的信息披露报纸：五、公司选定的信息披露报纸：中国证券报、证券时报 登载年度报告的指定网站网址：登载年度报告的指定网站网址：http:/ 公司年度报告备置地点公司年度报告备置地点：公司股东关系管理部 六、公司股票上市交易所：六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：股票简称：山大华特 股票代码：股票代码：000915 七、公司变更注册登记日期：七、公司变更注册登记日期：2006 年 8 月 17 日 公司注册登记地点：公司注册登记地点：山东省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：企业法人营业执照注册号：3700001800282 税务登记号：税务登记号：371321163099017 公司聘请的会计师事务所名称：公司聘请的会计师事务所名称：中瑞华恒信会计师事务所 办公地址：办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 联系电话：联系电话：（0531）82388126 SHANDONG SHANDA WIT SCIENCE AND TECHNOLOGY CO.,LTD.2006年年度报告年年度报告 4 第二节 会计数据和业务数据摘要 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要会计数据一、本年度主要会计数据 单位：元 利润总额 51,542,998.80净利润 9,613,059.78扣除非经常性损益后的净利润*8,318,674.48主营业务利润 230,007,912.68其它业务利润 1,273,431.61营业利润 51,377,857.01投资收益-4,435,741.34补贴收入 5,437,270.78营业外收支净额-836,387.65经营活动产生的现金流量净额 51,948,722.43现金及现金等价物净增减额-16,262,030.28注：公司扣除的非经常性损益项目 非经常性损益项目 金额 处置长期股权投资、固定资产、其他长期资产产生的净损益-145,782.38各种形式的政府补贴 1,898,236.05短期投资损益（但经国家有关部门批准设立的有经营资格的金融机构获得的短期投资损益除外）-24,758.22扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出-433,310.15合计 1,294,385.30上述非经常性损益项目的真实性、准确性与完整性，已经中瑞华恒信会计师事务 所核实，具体见会计报表附注。二、近三年的主要会计数据和财务指标二、近三年的主要会计数据和财务指标 单位：元 2004 年 项 目 2006 年 2005 年 调整后 调整前 主营业务收入 527,433,133.39336,126,469.76264,821,605.98 237,408,786.70净利润 9,613,059.786,154,429.235,163,365.38 4,505,827.32总资产 934,096,819.27952,210,847.61867,757,366.84 755,439,029.56股东权益（不含少数股东权益）286,287,136.39276,674,074.87263,798,240.33 262,311,373.47每股收益 0.05330.04010.0336 0.0293扣除非经常性损益后的每股收益 0.04610.02700.0053-0.0016 SHANDONG SHANDA WIT SCIENCE AND TECHNOLOGY CO.,LTD.2006年年度报告年年度报告 5 每股净资产 1.58821.80161.7178 1.7081调整后的每股净资产 1.56581.77801.7002 1.6919每股经营活动产生的现金流量净额 0.28820.41270.2975 0.1987净资产收益率（%）3.3582.2241.957 1.718 三、按中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第三、按中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号要求计算的本年度净资产收益率及每股收益：号要求计算的本年度净资产收益率及每股收益：净资产收益率（%）每股收益（元/股）项 目 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 80.34 81.71 1.28 1.28 营业利润 17.95 18.25 0.29 0.29 净利润 3.36 3.42 0.05 0.05 扣除非经常性损益后的净利润 2.91 2.96 0.05 0.05 四、报告期内股东权益变动情况及变动原因四、报告期内股东权益变动情况及变动原因 单位：股、元 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金未分配利润 股东权益合计期初数 153,571,199.0065,123,771.3026,405,039.517,855,973.1431,574,065.06 276,674,074.87本期增加 26,683,790.001.7411,465,205.719,613,059.78 47,762,057.23本期减少-26,683,790.007,855,973.147,855,973.143,609,232.57 38,148,995.71期末数 180,254,989.0038,439,983.0430,014,272.0837,577,892.27 286,287,136.39变动原因 股改转增股本所致 资本公积金转增股本所致公益金转入及本年度实现利润的分配所致结余的公益金转作盈余公积金管理所致 本年度实现利润的分配所致 第三节 股本变动及股东情况 第三节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况一、股本变动情况 （一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 项 目 数量 比例%股改送股 定向转股 小计 数量 比例%一、有限售条件股份 75,329,615 49.05-2,581,972+3,410-2,578,562 72,751,05340.36 SHANDONG SHANDA WIT SCIENCE AND TECHNOLOGY CO.,LTD.2006年年度报告年年度报告 6 1、国家持股 2、国有法人持股 45,900,000 29.89-1,771,695-1,771,695 44,128,30524.483、其他内资持股 29,429,615 19.16-810,277+3410-806,867 28,622,74815.88 其中：境内法人持股 29,419,615 19.16-810,607 -810,607 28,609,00815.87 境内自然人持股（高管股）10,000 0.006+330+3,410+3,740 13,740 0.0074、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 78,241,584 50.95+2,581,972+26,680,380+29,262,352 107,503,93659.641、人民币普通股 78,241,584 50.95+2,581,972+26,680,380+29,262,352 107,503,93659.642、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 153,571,199 100 0 26,683,79026,683,790 180,254,989100 有限售条件股份可上市交易时间 单位：股 时 间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说 明 2007 年 7 月 20 日 28,606,82744,130,486136,124,503 2008 年 7 月 20 日 18,025,49826,104,988154,150,001 2009 年 7 月 20 日 26,104,9880180,254,989 无限售条件股份数量余额中包含13,740 股高管股，将遵守有关规定上市交易。（二）股票发行与上市情况：截止本报告期末至前三年，公司未有增发新股、配售股票等股票及衍生证券的发行和上市情况。公司于 2006 年 7 月 20 日实施了“用资本公积金向全体原流通股股东定向转增股份 26,683,790 股，同时全体非流通股股东向原流通股股东每 10 股支付 0.33 股股份”的股权分置改革方案，公司的股本结构发生变化。二、股东情况二、股东情况（一）股东数量和持股情况 1、股东数量和前十名股东及前十名无限售条件股东持股情况 股东总数 21214 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例（%）持股总 数（股）持有有限售条件股份数量 质押、冻结的股份数量 SHANDONG SHANDA WIT SCIENCE AND TECHNOLOGY CO.,LTD.2006年年度报告年年度报告 7 山东山大产业集团有限公司 国有法人股24.48144,128,30544,128,305 宁波达因天丽家居用品有限公司 其 他10.00118,027,67918,027,679 北京同大盛业投资顾问有限公司 其 他0.9601,730,5501,730,550 姚建森 其 他0.7491,349,4511,349,451 临沂市公路水泥厂 其 他0.6011,083,5331,083,533 潍坊顺源证券咨询服务有限公司 其 他0.415748,000748,000 沂南县发达硅砂有限公司 其 他0.401722,355722,355 宁夏伊斯兰国际信托投资公司 其 他0.311561,000561,000 冻结 561,000 股 沂南县佳乐商贸有限公司 其 他0.311561,000561,000 济南行者实业有限公司 其 他0.311560,660560,660 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 姚建森 1,349,451 人民币普通股 吴明宇 467,160 人民币普通股 李 灏 461,892 人民币普通股 王涌 452,772 人民币普通股 张良固 374,700 人民币普通股 郑一峰 313,165 人民币普通股 徐高圣 282,000 人民币普通股 徐胜利 281,532 人民币普通股 张月珍 280,012 人民币普通股 温信明 247,800 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知上述股东之间存在关联关系或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。2、前十名原非流通股股东持有的股份数量及限售条件 序号 有限售条件的股东名称 持有限售条件的股份数量（股）可上市交 易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件2007-7-20 9,012,749 2008-7-209,012,749 1 山东山大产业集团有限公司 44,128,3052009-7-20 26,102,807 注 1 2007-7-20 9,012,749 2008-7-20 9,012,749 2 宁波达因天丽家居用品有限公司 18,027,6792009-7-20 2,181 注 1 3 北京同大盛业投资顾问有限公司 1,730,5502007-7-20 1,730,550 注 1 4 临沂市公路水泥厂 1,083,5332007-7-20 1,083,533 注 1 5 潍坊顺源证券咨询服务有限公司 748,0002007-7-20 748,000 注 2 6 沂南县发达硅砂有限公司 722,3552007-7-20 722,355 注 1 SHANDONG SHANDA WIT SCIENCE AND TECHNOLOGY CO.,LTD.2006年年度报告年年度报告 8 7 沂南县佳乐商贸有限公司 561,0002007-7-20 561,000 注 2 8 宁夏伊斯兰国际信托投资公司 561,0002007-7-20 561,000 注 2 9 济南行者实业有限公司 560,6602007-7-20 560,660 注 2 10 成都城建投资发展股份有限公司 541,7662007-7-20541,766 注 1 注 1：遵守法定承诺条件。注 2：因其执行对价的安排由山东山大产业集团代为垫付，若所持股份上市流通，须按等值现金补偿，并经公司董事会申请取得山东山大产业集团的书面同意。（二）控股股东及最终控制人情况：控股股东山东山大产业集团有限公司是山东大学兴办的国有独资企业。由于报告期内公司实施了股权分置改革方案，其控股比例由 29.89%减至 24.48%。该公司成立于 2001 年 7 月26 日，注册资金 3 亿元人民币，注册地为济南市高新区颖秀路山大科技园，法定代表人张永兵。主要经营高新技术产业、服务业、房地产业的投资；资产管理；机械电子设备、环保设备、化工产品的销售；计算机软硬件的开发、销售及网络安装；科技成果技术转让等业务。公司的最终控制人为山东大学。山东大学是一所历史悠久、学科齐全、学术实力雄厚、办学特色鲜明，在国内外具有重要影响的教育部直属全国重点综合性大学，是国家211 工程和985 工程重点建设的高水平大学之一。学校地址为济南市山大南路 27 号，著名青年数学家、博士生导师展涛教授任校长。山东大学和山东山大产业集团有限公司对公司的产权控制关系如下图所示：山 东 大 学 100 （三）其他持股 10%以上法人股东的情况：宁波达因天丽家居用品有限公司原持有公司 12.16%的股份，股权分置改革后，目前持有公司 10.001%的股份，是公司第二大股东。该公司成立于 1998 年 9 月 1 日，注册地为宁波市大榭开发区榭西工业园区，注册资本 1200 万元，法定代表人为闫俊杰。主要经营家居用品的制造、加工、销售业务。第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、现任董事、监事、高级管理人员的基本情况一、现任董事、监事、高级管理人员的基本情况（一）基本情况基本情况 山东山大产业集团有限公司 山东山大华特科技股份有限公司 24.48 SHANDONG SHANDA WIT SCIENCE AND TECHNOLOGY CO.,LTD.2006年年度报告年年度报告 9 姓 名 性别 年龄 职 务 任期起止日期 年初持股(股)年末持股(股)变动原因 年内从公司领取的 报酬总额（万元)是否在股东单位或其他关联单位领报酬、津贴张兆亮 男 41 董事长 2006.62009.600 15.8 是 朱海群 男 51 副董事长、总经理 2006.62009.600 18.2 否 张 璨 女 40 副董事长 2006.62009.600 7.4 是 吴承科 男 57 董事、财务总监 2006.62009.600 10.1 否 刘靖民 男 58 董事、副总经理 2006.62009.600 13.4 否 王希军 男 42 董事 2006.62009.600 0.8（津贴）否 郭惠云 女 64 独立董事 2006.62008.61000013740送转股增加 2.4（津贴）否 陈 旭 男 47 独立董事 2006.62009.100 2.4（津贴）否 王文琦 男 43 独立董事 2006.62009.600 2.4（津贴）否 马国臣 男 52 监事会主席 2006.62009.600 0.9（津贴）是 郑 波 男 43 监事 2006.62009.600 0.8（津贴）是 王继扬 男 60 监事 2006.62009.600 0.8（津贴）是 李 珂 男 47 监事 2006.62009.600 14.6 否 刘 慧 女 43 监事 2006.62009.600 0.8（津贴）否 姚广平 男 39 副总经理 2006.62009.600 10.4 否 章艺 男 46 副总经理 2006.62009.600 11.9 否 杨杰 女 45 副总经理 2006.62009.600 0 是 范智胜 男 38 董事会秘书 2006.62009.600 7.0 否 合 计 1000013740 120.1 在股东单位任职的董事、监事情况说明：姓 名 任 职 单 位 职 务 任 期 张兆亮 山东山大产业集团有限公司 副董事长、总经理 2004.2-马国臣 山东山大产业集团有限公司 副董事长 2004.2-郑 波 山东山大产业集团有限公司 副总经理 2004.3-（二）现任董事、监事、高级管理人员最近（二）现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历及在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况年的主要工作经历及在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况 1、董事 张兆亮，历任山东大学产业处副处长等职务。现任公司董事长，山东大学科技园建设管理办公室副主任、山东山大科技园发展有限公司总经理、中国高校科技产业协会常务理事。朱海群，历任山东工大科苑公司总经理、公司常务副总经理等职务。现任公司副董事长、总经理，山东山大华特环保工程有限公司董事长，山东山大华特物业管理有限公司董事长，山东达因海洋生物制药股份有限公司董事长。SHANDONG SHANDA WIT SCIENCE AND TECHNOLOGY CO.,LTD.2006年年度报告年年度报告 10 张 璨，历任能基投资有限公司董事长、山东达因海洋生物制药股份有限公司董事长、北京达因军惠网络技术有限公司董事长等职务。现任公司副董事长。吴承科，历任山东山大集团有限公司总会计师、公司监事等职务。现任公司董事、财务总监。刘靖民，历任山东华特事业总公司总经理，山大华特卧龙学校董事长，山东达因海洋生物制药股份有限公司董事长、总经理等职务。现任公司董事、副总经理，山东山大康诺制药有限公司董事长。王希军，历任达因集团总裁助理，山东达因海洋生物制药股份有限公司董事、董事会秘书，宁夏达因药业有限公司、宁夏达因生物工程有限责任公司副总经理兼财务总监、公司常务副总经理、宁波达因天丽家居用品有限公司总经理等职务。现任公司董事，北京博亚和讯农牧技术有限公司首席咨询分析师。郭惠云，历任山东财政学院会计系副主任、主任、正处级调研员等职务。现任公司独立董事，山东财政学院教授。陈旭，历任北京市第二律师事务所律师等职务。现任公司独立董事，北京隆安律师事务所专职律师。王文琦，历任山东国际电源开发股份有限公司副总经理等职务。现任公司独立董事，华电国际电力股份有限公司副总经理。2、监事 马国臣，历任山大鲁能信息科技有限公司总经理等职务。现任公司监事会主席，山大鲁能信息科技有限公司董事长，山东山大生殖医学中心有限公司董事长兼 CEO。郑 波，历任公司董事、总经理，山东山大中天信息产业有限公司董事长等职务。现任公司监事。王继扬，历任山东大学晶体材料研究所所长和国家重点实验室副主任、山东大学材料科学与工程学院副院长等职务。现任公司监事，山东大学教授，公司晶体材料事业部总工程师。李 珂，历任山东工大科苑公司工控部经理、办公室主任等职务。现任公司监事，山东山大华特物业管理有限公司总经理。刘慧，历任达因集团财务经理、能基投资有限公司任总裁助理等职务。现任公司监事，能基投资有限公司副总经理。3、其他高级管理人员 姚广平，历任山东工大科苑公司通信部经理等职务。现任公司副总经理，公司通信工控事业部总经理，北京华特恒信科技发展有限公司董事长。章艺，历任山东工大科苑公司副总经理，公司监事、综合部部长等职务。现任公司副总经理，公司环保分公司总经理。杨杰，历任山东达因海洋生物制药股份有限公司副总经理、常务副总经理等职务。现任公司副总经理，山东达因海洋生物制药股份有限公司总经理。范智胜，历任山东金泰集团股份有限公司董事会秘书，济南泉城山庄旅游度假有限公司部门经理，公司股东关系管理部部长等职务。现任公司董事会秘书。SHANDONG SHANDA WIT SCIENCE AND TECHNOLOGY CO.,LTD.2006年年度报告年年度报告 11 二、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 二、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况（一）公司根据经营业绩、所处行业和地区的收入水平、职位及贡献等因素确定董事、监事和高级管理人员的薪酬水平。董事、监事和高级管理人员的薪酬方案均经公司股东大会和公司董事会审议通过，按以下原则发放：在公司兼任其他管理职务的董事、监事，按其在公司兼职岗位的薪酬政策领取薪酬；不在公司兼职的董事、监事领取职务津贴；高级管理人员的薪酬以年度目标责任考核结果为依据，实行绩效考评制。（二）公司现任董事、监事和高级管理人员共 18 人，报告期内在公司领取薪酬的 9 人，领取津贴的 8 人，不领薪酬、津贴的 1 人，公司支付给上述人员的报酬总额为 120.1 万元（详见本节一、一、基本情况表）。三、报告期内董事、监事及高级管理人员的变动情况 三、报告期内董事、监事及高级管理人员的变动情况（一）报告期内公司进行了董事会、监事会的换届选举：经公司 2005 年年度股东大会审议，选举张兆亮、朱海群、张璨、吴承科、刘靖民、王希军为公司第五届董事会董事，郭惠云、陈旭、王文琦为公司第五届董事会独立董事；选举马国臣、郑波、刘慧为公司第五届监事会股东代表监事；公司职代会选举王继扬、李珂为公司第五届监事会职工监事。（二）经公司第五届董事会第一次会议审议，选举张兆亮为公司董事长，朱海群、张璨为公司副董事长；聘任朱海群为公司总经理，吴承科为公司财务总监，刘靖民、姚广平、章艺、杨杰为公司副总经理，范智胜为公司董事会秘书，田波为公司证券事务代表。（三）经公司第五届监事会第一次会议审议，选举马国臣先生为公司监事会主席。四、公司员工情况 四、公司员工情况 截至 2006 年 12 月 31 日，公司在职员工共计 378 人。具体情况如下：按 岗 位 划 分 按 教 育 程 度 划 分 其 他管理人员 367 人 15.1%硕士及以上 14 人3.7%技术人员 143 人 32.8%本科 124 人32.8%财务人员 14 人 6.3%大专 142 人37.6%销售人员 61 人 15.6%其他 98 人25.9%生产人员 114 人 30.2%合 计 378 人 100%378 人100%公司没有需承担费用的离退休职工 第五节 公司治理结构 第五节 公司治理结构 一、公司治理情况一、公司治理情况 报告期内，公司按照新的公司法、证券法和证监会、交易所的指导文件以及公司章程的规定，不断完善法人治理结构，提高公司的规范运作水平。经公司 2005 年年度股东大会审议通过，公司修订、制订了公司章程、股东大会议 SHANDONG SHANDA WIT SCIENCE AND TECHNOLOGY CO.,LTD.2006年年度报告年年度报告 12 事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、公司累计投票制实施细则等公司规章，进一步规范“三会”运作，公司的治理状况符合中国证监会公司治理规范性文件的相关要求。公司根据中国证监会等五部委联合发布的关于上市公司股权分置改革的指导意见和中国证监会上市公司股权分置改革管理办法等文件要求，于 2006 年 6 月 26 日召开了2006 年第一次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议，审议通过了公司的股权分置改革方案，并于 2006 年 7 月 20 日予以实施，如期完成了股权分置改革工作。二、独立董事履行职责情况：二、独立董事履行职责情况：报告期内公司独立董事认真履行职责，对公司高管人员变更、对外担保、财务报告等事项从专业角度提出积极建议，发表独立意见，有效保证了公司的正确决策，维护了股东的权益，促进了公司的规范管理和现代企业制度建设。报告期内独立董事对公司董事会的各项议案及非议案的其他事项没有提出异议。独立董事出席董事会的情况：独立董事姓名 应参会次数 亲自出席次数委托出席（次）缺席（次）郭惠云 11 11 0 0 陈 旭 11 10 1 0 王文琦 11 11 0 0 三、公司与控股股东在“业务、人员、资产、机构、财务”等方面分开的说明 三、公司与控股股东在“业务、人员、资产、机构、财务”等方面分开的说明 公司与控股股东实行了人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。公司具有独立完整的业务和自主经营的能力。（一）人员分开 公司建立了独立的劳动、人事及薪酬管理体系。公司现任总经理等高级管理人员均未在控股股东单位担任职务、领取薪酬。（二）资产完整 公司的资产独立完整，权属界定明确。拥有独立的生产及辅助生产系统，拥有自有的工业产权及技术，拥有独立的采购和销售系统；控股股东亦不存在违规占用公司资产、资金及其他资源的情况。（三）财务独立 公司有独立的财务机构、会计核算体系和财务管理制度。公司银行账户独立，依法独立纳税，财务决策不受控股股东控制。（四）机构独立 公司设置了独立的组织机构。独立办公、独立行使职能，不存在依附于控股股东的情形。（五）业务独立 公司的经营管理完全独立。拥有自己的产、供、销场所和人员，自主管理公司业务。公司与控股股东的业务在内容、方向和定位上不相同。四、报告期内对公司高级管理人员的考评及激励机制、奖励制度的建立和实施情况 四、报告期内对公司高级管理人员的考评及激励机制、奖励制度的建立和实施情况 SHANDONG SHANDA WIT SCIENCE AND TECHNOLOGY CO.,LTD.2006年年度报告年年度报告 13 公司对高级管理人员实行以年度目标责任考核为依据的绩效考评制。年初由董事会与公司总经理、总经理与其他高级管理人员签定目标责任书，年终按照责任目标的完成情况进行考核与奖惩。高级管理人员的报酬直接与工作绩效挂钩。第六节 股东大会简介 第六节 股东大会简介 报告期内，公司召开了两次股东大会。2006年6月26日，公司召开2006年第一次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议。会议的表决结果公告刊登在 2006 年 6 月 28 日的中国证券报、证券时报和互联网网站 上。2006 年 6 月 29 日，公司召开 2005 年年度股东大会。会议的决议公告刊登在 2006 年 6月 30 日的中国证券报、证券时报和互联网网站 上。第七节 董事会报告 第七节 董事会报告 一、公司经营情况的回顾 一、公司经营情况的回顾（一）总体经营情况 2006 年公司的生产经营得到了持续、稳定地发展。公司按照年度经营工作方针和经营计划，认真落实各项管理措施，创新和完善经营管理模式，进一步调整投融资结构，着力培育新利润增长点，各经营单元业务稳健发展，市场份额逐步扩大，盈利能力继续增强，主要财务指标较去年同期稳步增长。全年实现主营业务收入 527,433,133.39 元，利润总额51,542,998.80 元，净利润 9,613,059.78 元，分别同比增长 56.92%、25.89%、56.20%。由于公司经营业绩的比较基础较小（去年每股收益 0.04 元），公司的初步核算又小于注册会计师的审计结果,致使公司2006年的净利润同比增长50%以上的情况未能在本会计年度结束后一个月内报告。（二）主营业务及经营状况 公司以环保和医药产业为主营业务。目前环保产业主要涉及电厂烟气脱硫服务、二氧化氯设备和产品的生产销售等业务，医药产业以儿童保健药品和心血管病、糖尿病、消化系统疾病治疗药及抗肿瘤药等药品的生产销售为主。1、主营业务分行业、产品的情况 单位：元 分行业、分产品 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润 主营业务利润率（）主营业务收入比上年增减（）主营业务成本比上年增减（）主营业务利润率比上年增减（）环保产品 221,756,262.34 179,371,564.0339,168,436.6517.66231.21 450.79 减32.16个百分点药 品 179,449,193.3624,465,872.12 151,888,334.4784.6414.76 35.99减2.20个百分点 SHANDONG SHANDA WIT SCIENCE AND TECHNOLOGY CO.,LTD.2006年年度报告年年度报告 14 电子信息产品 53,978,569.4738,810,114.2415,044,135.2327.8713.38 7.26增4.20个百分点科技园区管理 18,296,613.557,201,782.7410,079,368.7655.0912.08 26.45减4.47个百分点学 费 49,698,251.9835,915,738.2513,717,158.5827.6011.92 25.07减7.71个百分点其 他 4,254,242.693,715,820.85110,478.992.60-4.65 4.48 减11.35个百分点合 计 527,433,133.39 289,480,892.23 230,007,912.6843.6156.92 1.32减 17.81 个百分点2、主要供应商、客户情况 报告期内公司向前五名供应商采购的合计金额为 3494 万元，占公司年度采购总额的20.68%。公司向前五名客户销售的合计金额为 221,50 万元，占公司销售总额的比例为 42%。（三）资产构成及费用的变动情况 2006 年 12 月 31 日 2005 年 12 月 31 日 项 目 数 额（万 元）占 总 资 产 比 重%数 额（万 元）占 总 资 产 比 重%占 总 资 产 比重的增减 应收帐款 11613.43 12.436,651.766.99 5.44存货 6778.75 7.267,130.337.49-0.23长期股权投资 5368.76 5.756,340.636.66-0.91固定资产 37232.66 39.8634,213.4235.93 3.93 在建工程 813.91 0.873,708.883.90-3.03短期借款 27656.00 29.6125,326.0026.60 3.01长期借款 7422.44 7.9510,298.2910.82-2.87项 目 2006 年（万元）2005 年（万元）增减（万元）营业费用 10,140.309,070.55 1,069.75管理费用 5,396.955,219.48 177.47财务费用 2,453.102,263.98 189.12所得税 2,048.811,476.82 571.991.应收账款占总资产比重增加 5.44 个百分点，主要原因控股子公司山东山大华特环保工程有限公司应收山东百年电力发展股份有限公司和国电菏泽发电有限公司的烟气脱硫工程款增加所致；2.固定资产占总资产比重增加 3.93 个百分点，主要原因为山大华特卧龙学校和山东达因海洋生物制药股份有限公司的在建工程转入所致；3.营业费用的增加主要是因控股子公司山东达因海洋生物制药股份有限公司随着销售的扩大而增加费用所致；4.管理费用的增加主要是因本年度业务量增加所致；5.财务费用的增加主要是因公司借款增加及国家上调利率所致。（四）现金流量相关数据的变动情况 项 目 2006 年（万元）2005 年（万元）增减（万元）经营活动产生的现金流量净额 5,194.876,337.67-1,142.80投资活动产生的现金流量净额-2,867.99-4,170.07 1,302.08筹资活动产生的现金流量净额-3,953.09-4,860.25 907.16 SHANDONG SHANDA WIT SCIENCE AND TECHNOLOGY CO.,LTD.2006年年度报告年年度报告 15 报告期内，公司控股子公司山东山大华特环保工程有限公司处于项目建设期，较集中支付了工程款，使公司经营活动产生的现金流量净额减少；公司对固定资产投资较去年大幅减少，导致公司投资活动产生的现金流量净额增加；公司偿还借款及支付利息使筹资活动产生的现金流量净额增加。（五）公司主要控股及参股公司的经营情况及业绩分析 1、山东达因海洋生物制药股份有限公司 山东达因海洋生物制药股份有限公司注册资本 3733 万元，公司持有 52.08%的股权。该公司主要从事中西药制剂及原料药、海洋生物药品的生产销售，目前主要涉及儿童保健、心血管病和糖