000635_2006_英力特_2006年年度报告_2007-04-09.pdf

-1-宁夏英力特化工股份有限公司 二六年度报告 宁夏英力特化工股份有限公司 二六年度报告 二六年四月 二六年四月 -2-目 录 目 录 第一节 重要提示 2 第二节 公司基本情况 3第一节 重要提示 2 第二节 公司基本情况 3 第三节 会计数据和业务数据摘要第三节 会计数据和业务数据摘要 4 4 第四节 股本变动及股东情况第四节 股本变动及股东情况 6 6 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 1010 第六节 公司治理结构第六节 公司治理结构 1414 第七节 股东大会情况简介第七节 股东大会情况简介 1616 第八节 董事会报告第八节 董事会报告.1818 第九节 监事会报告第九节 监事会报告.2828 第十节 重要事项第十节 重要事项.3030 第十一节第十一节 财务报告财务报告.3434 第十二节第十二节 备查文件备查文件.9999 -3-第一节第一节 重重 要要 提提 示示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。董事任育杰先生因工作原因未能出席本次会议，也未委托其他董事代为表决。董事任育杰先生因工作原因未能出席本次会议，也未委托其他董事代为表决。北京五联方圆会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留审计意见的审计报告。北京五联方圆会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留审计意见的审计报告。公司董事长秦江玉先生、总经理是建新先生、财务总监王淑萍女士及财务部部长梁万军先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。公司董事长秦江玉先生、总经理是建新先生、财务总监王淑萍女士及财务部部长梁万军先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。宁夏英力特化工股份有限公司 董事长：秦江玉 中国宁夏石嘴山 二七年四月六日 -4-第二节第二节 公司基本情况公司基本情况 一、公司基本情况一、公司基本情况（一）公司名称：（一）公司名称：宁夏英力特化工股份有限公司 英文名称英文名称：NINGXIA YINGLITE CHEMICALS CO.,LTD（二）公司法定代表人：（二）公司法定代表人：秦江玉（三）董事会秘书：（三）董事会秘书：刘亚鹏 证券事务代表：证券事务代表：张继红 联系地址：联系地址：宁夏石嘴山市惠农区钢电路 电话：电话：（0952）3689596 3689323 传真：传真：（0952）3689589 电子邮箱：电子邮箱：ylt_（四）公司注册地址：（四）公司注册地址：宁夏石嘴山市惠农区钢电路 公司办公地址公司办公地址：宁夏石嘴山市惠农区钢电路 邮政编码：邮政编码：753202 公司网址：公司网址：http:/ 电子邮箱：电子邮箱：ylt_（五）公司选定信息披露报纸名称：（五）公司选定信息披露报纸名称：证券时报 登载年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：登载年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司年度报告备置地点：本公司证券部（六）公司股票上市交易所：（六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：股票简称：英力特 股票代码：股票代码：000635（七）其他有关资料：（七）其他有关资料：公司首次注册登记日期：公司首次注册登记日期：1996 年 11 月 12 日 公司名称变更注册登记日期：公司名称变更注册登记日期：2003 年 6 月 30 日 公司名称变更注册登记地点：公司名称变更注册登记地点：宁夏回族自治区工商行政管理局 公司法人营业执照注册号：公司法人营业执照注册号：6400001201316 税务登记证号码：税务登记证号码：640205227693163（八）公司聘请的会计师事务所：（八）公司聘请的会计师事务所：北京五联方圆会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：会计师事务所办公地址：北京市崇文区崇文门外大街 9 号新世界正仁大厦 8 楼805 室-5-第三节第三节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、公司本年度的利润总额及其构成一、公司本年度的利润总额及其构成 序号 项 目 金 额（元）1 利润总额 91,084,941.13 2 净利润 39,579,376.643 扣除非经常性损益后的净利润 30,930,787.904 主营业务利润 228,790,044.565 其他业务利润-656,679.446 营业利润 89,872,483.527 投资收益-2,428,453.048 补贴收入-9 营业外收支净额 3,640,910.6510 经营活动产生的现金流量净额 252,708,067.6411 现金及现金等价物净增减额 59,011,989.4312 非经常性损益的项目和金额 8,648,588.74 营业外收入营业外收入 处置在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益 175,612.54 以前年度已经计提各项减值准备的转回 1,903,812.21 预计负债冲回 4,873,715.12 各种形式的政府补贴 2,749,000.00 其他营业外收入 465,308.35 营业外支出营业外支出 处置固定资产产生的损益 1,321,733.43 其他营业外支出 197,126.05 -6-二、主要会计数据二、主要会计数据 项 目 2006 年 2005 年 2004 年 主营业务收入（元）1,113,006,225.21528,277,412.70 364,999,879.24净利润（元）39,579,376.6440,818,730.70 46,547,148.55总资产（元）3,175,082,693.832,003,117,408.76 1,193,840,373.20股东权益（不包含少数股东权益）（元）251,979,998.92211,646,195.79 174,526,530.63每股收益（元）0.28790.297 0.406每股净资产（元）1.831.54 1.52调整后的每股净资产（元）1.831.54 1.52每股经营活动产生的现金流量净额（元）1.8380.75 1.12净资产收益率（%）15.7119.29 26.67根据中国证券监督管理委员会二一年发布的“关于发布公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号的通知”，本公司计算 2006、2005 年度的净资产收益率及每股收益并列示如下：2006 年度 2005 年度 净资产收益率（%）每股收益（元）净资产收益率（%）每股收益（元）报告期利润 全面摊薄 加权平均全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均 全面摊薄 加权平均主 营 业 务 利 润 90.79798.8571.6641.66457.00064.0830.8780.878营 业 利 润 35.66738.8830.6540.65418.96521.3220.2920.292净 利 润 15.70717.1020.2880.28819.28621.6830.2970.297扣除非经常性损益后的净利润12.27513.3650.2250.22514.27616.0500.220.22 三、报告期内股东权益变动情况 三、报告期内股东权益变动情况 单位：元 项目 股 本 资 本 公 积 法定盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 137,474,400.0018,800,770.289,118,585.306,875,262.3939,377,177.82211,646,195.79本期增加-754,426.4913,962,276.49-39,578,262.5354,294,965.51本期减少-6,875,262.397,085,899.9913,961,162.38期末数 137,474,400.0019,555,196.7723,080,861.79-71,869,540.36251,979,998.92变动原因 无变动 三年无法支付的 款项转入所致 本年利润分 配及法定公 益金转入所 致 按照公司法和公司章程的规定，将以前年度计提的法定公益金转入公积金所致 本年利润增加 所致 本年利润增加及三年无法支付的款项转入所致-7-第四节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况（一）股份变动情况表 第四节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况（一）股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减(+、_)本次变动后 数量 比例（%）发行新股 送股公积金转股 其他 小计 数量 比例（%）一.有限售条件股份 53,244,93038.73-6,009,874-6,009,874 47,235,05634.361.国家持股 1,701,8131.24-1,602,072-1,602,072 99,7410.0732.国 有 法 人持股 3.其 他 内 资持股 其中：境内法人持股 51,532,58737.49-4,405,696-4,405,696 47,126,89134.28 境 内 自 然人持股 10,5300.007-2,106-2,106 8,4240.0064.外资持股 其中：境外法人持股 境 外 自 然 人持股 二、无限售条件股份 1.人 民 币 普通股 84,229,47061.27+6,009,874+6,009,874 90,239,34465.642.境 内 上 市的外资股 3.境 外 上 市的外资股 4.其他 三、股份总数 137,474,400100 00 137,474,400100（二）股票发行与上市情况（二）股票发行与上市情况 2004 年度，公司无送股、转增股本、配股、增发新股、吸收合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股或公司职工股上市或其它原因引起公司股份总数及结构的变动，总股本为 114,562,000 股。-8-2005 年 6 月 6 日，公司实施了 2004 年度利润分配方案，以公司 2004 年末总股本114,562,000 股为基数，向全体股东每 10 股送 2 股红股、派 1.00 元人民币现金(含税，扣税后，社会公众股中的个人股东、投资基金实际派现为每 10 股派现金 0.4 元)。分红前总股本为 114,562,000 股，分红派息后总股本增至 137,474,400 股。2005 年 11 月 9 日，公司股权分置改革相关股东会议审议通过了公司股权分置改革方案，并于 2005 年 11 月 22 日实施，股份变更登记日登记在册的全体流通股股东每持有 10 股流通股即获得非流通股股东支付的 3.5 股对价。股权分置改革方案实施前，公司非流通股份为 75,074,400 股，占公司总股份的 54.61%；流通股股份为62,400,000 股，占公司总股份的 45.39%。股权分置改革方案实施后，所有股份均为流通股。其中，无限售条件的流通股为 84,229,470 股，占公司总股本的 61.27%，有限售条件的股份为 53,244,930 股，占公司总股本的 38.73%。股权分置改革方案实施后，公司股份总数不变。2006 年 2 月，公司原监事马永惠先生离职已超过 6 个月，其所持有的 2,106 股高管股上市流通。2006 年 12 月 19 日，根据公司股权分置改革方案，6,007,768 股限售股份上市流通。本次部分限售股份上市流通后，无限售条件流通股数为 90,239,344 股，占公司总股本的 65.64%，有限售条件的股份为 47,235,056 股，占公司总股本的 34.36%，公司股份总数不变。二、报告期股东情况（一）股东总数和持股情况 二、报告期股东情况（一）股东总数和持股情况 单位：股 股东总数（户）18135 股东总数（户）18135 前 10 名股东持股情况 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量股东名称 股东 性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量宁夏英力特电力集团股份有限公司 其他 21.1829,119,71529,119,715-银川新源实业有限公司 其他 5.787,947,4657,947,465-宁夏天净电能开发集团有限公司 其他 3.594,935,2574,935,257-宁夏明迈特科工贸有限公司 其他 3.534,850,1664,850,166-中国银行宁夏回族自治分行 其他 2.633,616,352211,950-东海证券有限责任公司 其他 1.902,610,0010 宁夏石嘴山市矿业（集团）有限责任公司其他 1.241,701,81399,741-上海证券有限责任公司 其他 0.941,294,8540 俞祖根 其他 0.66900,8960-9-岳炳南 其他 0.65896,6530-前 10 名无限售条件股东持股情况 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 东海证券有限责任公司 2,610,001 人民币普通股 上海证券有限责任公司 1,294,854 人民币普通股 俞祖根 900,896 人民币普通股 岳炳男 896,653 人民币普通股 杨为民 639,924 人民币普通股 谢波 438,722 人民币普通股 苏治国 380,000 人民币普通股 张民 356,800 人民币普通股 贝青 344,129 人民币普通股 袁铭 292,700 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中，宁夏英力特电力集团股份有限公司（以下简称英力特集团）持有银川新源实业有限公司（以下简称新源实业）28.63%的股权，为新源实业的参股股东，存在关联关系，但不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。其他股东中，除东海证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、俞祖根、岳炳男（持有公司无限售条件的流通股份）情况不详外，其余股东之间不存在关联关系，也不属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。持有公司 5%以上（含 5%）股份的股东为英力特集团、新源实业。因实施股权分置改革方案向流通股股东支付获权对价，英力特集团持有公司股份的数量由 34,222,000 股减少到 29,119,715 股。根据英力特集团的特别承诺，其持有的所有股份在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了冻结手续，冻结期限至 2008年 11 月 22 日。因实施股权分置改革方案向流通股股东支付获权对价，新源实业持有公司股份的数量由9,340,000股减少到7,947,465股。根据新源实业的特别承诺，其所持有的7,481,674股股份在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了冻结手续，冻结期限至 2007年11月22日；实施追加送股安排的股份465,791股冻结期限至追送条款触发之日或2007年年度报告公告之日后。（二）前 10 名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 （二）前 10 名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市 交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市 交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 英力特集团 29,119,715 2008 年 11 月 22日 29,119,715 自改革方案实施之日起，在三十六个月内不上市交易或者转让。-10-7,481,674 2007 年 11 月 22日 7,481,674 自改革方案实施之日起，在二十四个月内不上市交易或者转让；在上述承诺期满后,通过深圳证券交易所挂牌交易出售股份数量占英力特股份总数的比例在十二个月内不超过百分之十。2 新源实业 465,791 追送条件触发之日或 2007 年度报告公告之日后 465,791 用于追送的股份自改革方案实施之日起实行临时保管。4,646,008 2007 年 11 月 22日 4,646,008 自改革方案实施之日起，在二十四个月内不上市交易或者转让；在上述承诺期满后,通过深圳证券交易所挂牌交易出售股份数量占英力特股份总数的比例在十二个月内不超过百分之十。3 宁夏天净电能开发集团有限公司 289,249 追送条件触发之日或 2007 年度报告公告之日后 289,249 用于追送的股份自改革方案实施之日起实行临时保管。4,565,904 2007 年 11 月 22日 4,565,904 自改革方案实施之日起，在二十四个月内不上市交易或者转让。4 宁夏明迈特科工贸有限公司 284,262 追送条件触发之日或 2007 年度报告公告之日后 284,262 用于追送的股份自改革方案实施之日起实行临时保管。5 中国银行宁夏回族自治区分行 211,950 追送条件触发之日或 2007 年度报告公告之日后 211,950 用于追送的股份自改革方案实施之日起实行临时保管。6 宁夏石嘴山市矿业（集团）有限责任公司 99,741 追送条件触发之日或 2007 年度报告公告之日后 99,741 用于追送的股份自改革方案实施之日起实行临时保管。7 银川金健电子技术有限公司 34,909 追送条件触发之日或 2007 年度报告公告之日后 34,909 用于追送的股份自改革方案实施之日起实行临时保管。8 中国工商银行宁夏回族自治区分行 27,429 追送条件触发之日或 2007 年度报告公告之日后 27,429 用于追送的股份自改革方案实施之日起实行临时保管。三、控股股东基本情况 三、控股股东基本情况（一）本公司控股股东情况：英力特集团持有本公司 2911.97 万股，占公司总股本的 21.18%，为公司控股股-11-东。法定代表人秦江玉，于 2000 年 6 月注册成立，注册资本 24,448 万元人民币。该公司主营业务范围：电力、热力生产及销售；化工、冶金产品生产销售；房地产开发；证券投资；信息技术应用与开发；旅游资源、产品开发和服务；房屋、设备租赁；商业贸易，以及国家限制经营、特许经营和法律、行政法规规定禁止经营以外的其它业务。（二）本公司实际控制人情况：1.本公司的实际控制人为宁夏电力公司所属的宁夏电力集体资产经营管理中心，法定代表人陈珍武，于 2004 年 12 月 28 日注册成立，注册资本 2.2 亿元人民币。该公司主营业务范围：可再生能源开发利用，化工产品（不含危险化学品）生产、机械制造产业、冶炼产品生产销售。2.公司与实际控制人之间的产权和控制关系方框图 注：原宁夏电力公司代管的集体股权，现由宁夏电力集体资产经营管理中心管理，即英力特集团现由宁夏电力集体资产经营管理中心相对控股。（三）公司没有其他持股在 10%（含 10%）的法人股东。第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员（一）基本情况 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员（一）基本情况 姓 名 职务 年龄 性别 任期起止日期 年初 持股数 年末 持股数年内股份 增减变动量 年度报酬 总额（元）宁夏电力集体资产经营管理中心 英力特集团 宁夏英力特化工股份有限公司 17.79%21.18%宁夏电力公司-12-秦江玉 董事长 41 男 20068.2-2009.8.2 0 00 股东单位领薪成璐毅 董事 46 男 20068.2-2009.8.2 0 00 股东单位领薪任育杰 董事 44 男 20068.2-2009.8.2 0 00 135,803.00田继生 董事 45 男 20068.2-2009.8.2 0 00 控股子公司领薪赵晓莉 董事 39 女 20068.2-2009.8.2 0 00 股东单位领薪孙 敏 董事 49 男 20068.2-2009.8.2 0 00 股东单位领薪刘继国 监事会主席 46 男 20068.2-2009.8.2 0 00 114,074.00殷玉荣 监事 44 女 20068.2-2009.8.2 0 00 股东单位领薪马宁军 监事 45 男 20068.2-2009.8.2 0 00 股东单位领薪刘建军 监事 50 男 20068.2-2009.8.2 0 00 67,628.00吴国荣 监事 51 男 20068.2-2009.8.2 0 00 股东单位领薪是建新 总经理 37 男 200610.25-2009.8.2 0 00 122,223.00刘亚鹏 副总经理、董秘 43 男 20068.2-2009.8.2 0 00 119,506.00石广伟 副总经理 39 男 20068.2-2009.8.2 0 00 114,074.00胡占东 副总经理 48 男 20068.2-2009.8.2 0 00 114,074.00王淑萍 财务总监 44 女 20068.2-2009.8.2 0 00 114,074.00（二）独立董事情况 （二）独立董事情况 姓 名 职 务 年龄 性别 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 年内股份 增减变动量李桂荣 独立董事67 女 20068.2-2009.8.2 0 0 0 王幽深 独立董事43 男 20068.2-2009.8.2 0 0 0 韩 亮 独立董事43 男 20068.2-2009.8.2 0 0 0（三）公司董事、监事在股东单位任职、领取报酬情况 （三）公司董事、监事在股东单位任职、领取报酬情况 姓名 任职单位 职务 任职期限 是否在股东单位领取报酬秦江玉 英力特集团 董事长、总经理 2002.09.28-2006.12.31 是 成璐毅 英力特集团 党委书记 2005.12.30-2007.04.30 是 田继生 西部公司 董事长 2005.10.15-2006.12.31 否-13-赵晓莉 宁夏天净电能开发（集团）有限公司总会计师 2003.05.15-2007.05.15 是 孙 敏 宁夏明迈特科工贸有限公司 总经理 2002.01.01-2007.01.01 是 马宁军 英力特集团 工会主席 纪委书记 2005.12.30-2007.04.30 是 殷玉荣 英力特集团 总会计师 2003.12.30-2006.12.30 是 吴国荣 新源实业 副总经理 2004.11.15-2007.11.15 是 二、公司现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历和在其他股东单位任职情况 秦江玉，二、公司现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历和在其他股东单位任职情况 秦江玉，男，2002 年 5 月至 2004 年 10 月先后任本公司董事、常务副总经理、总经理，2004 年 10 月至今任本公司董事长。股东单位及控股子公司任职情况：现任英力特集团董事长、总经理；西部公司董事。成璐毅成璐毅，男，2000 年 6 月至 2005 年 6 月任宁夏英力特电力集团股份有限公司副总经理，现任宁夏英力特集团党委书记、副总经理，2006 年 8 月至今任本公司董事。股东单位任职情况：现任英力特集团党委书记、副总经理、董事。田继生，田继生，男，2000 年 1 月至 2002 年 12 月任宁夏金昱元氯碱化工有限公司总经理，2003 年 5 月至 2005 年 8 月任本公司副总经理，2005 年 8 月至今任本公司董事。股东单位及控股子公司任职情况：西部公司董事长。任育杰，任育杰，男，2003 年 5 月至 2006 年 10 月先后任本公司副总经理、总经理，2003年 6 月至今任本公司董事。股东单位及控股子公司任职情况：无。赵晓莉，赵晓莉，女，曾任宁夏电力物资公司主管会计；宁夏电力公司财务部会计报表汇（合）编专责、资金计划管理专责、资金结算及考核专责；宁夏电力多经集团公司领导小组筹备办公室财务负责人。2005 年 8 月至今任本公司董事。股东单位及控股子公司任职情况：现任宁夏天净电能开发有限公司总会计师兼财务部主任。孙敏，孙敏，男，2000 年 12 月至今任宁夏五金矿产进出口公司总经理兼党总支书记，宁夏西大地工贸有限公司董事长兼总经理，2001 年 4 月至今任本公司董事。股东单位及控股子公司任职情况：现任宁夏明迈特科工贸公司总经理。李桂荣：李桂荣：女，高级会计师、注册会计师。2002 年 7 月至今任本公司独立董事。王幽深，王幽深，男，法学教授、律师。现任西北第二民族学院法律系教授，2002 年 7月至今任本公司独立董事。社会兼职：宁夏天盛律师事务所兼职律师。-14-韩亮，韩亮，男，化工工艺高级工程师。2002 年 1 月至今任神华宁煤集团二甲醚项目筹建处项目技术部主任、副处长，2003 年 6 月至今任本公司独立董事。刘继国，刘继国，男，1988 年至 2004 年在宁夏电力党校工作，2004 年至今任本公司工会主席、纪委书记，2006 年 8 月至今任本公司监事会主席。股东单位及控股子公司任职情况：无。殷玉荣，殷玉荣，女，2000 年 6 月至今任英力特集团财务部主任，2002 年 5 月至今任英力特集团总会计师，2002 年 7 月至今任本公司监事。股东单位及控股子公司任职情况：现任英力特集团总会计师。马宁军，马宁军，男，2000 年至 2002 年任宁夏青铜峡水电厂工会主席，2002 年至今任宁夏英力特电力集团股份有限公司工会主席、纪委书记、监事会主席，2006 年 8 月至今任本公司监事。股东单位及控股子公司任职情况：现任英力特集团工会主席、纪委书记、监事会主席。吴国荣，吴国荣，男，曾任大武口发电厂班长、培训专责、工会主席、安监科副科长、汽机分场主任、多经办副主任、主任。现任大武口发电厂副总经济师、本公司监事。股东单位及控股子公司任职情况：新源实业副总经理。刘建军，刘建军，男，2001 年至 2006 年在石嘴山氯碱厂工作，2003 年至今任本公司项目办主任，2006 年 8 月至今任本公司监事。股东单位及控股子公司任职情况：无。是建新，是建新，男，2000 年 2 月至 2003 年 8 月任宁夏电力建筑安装工程公司行政办公室主任，2003 年 8 月至 2006 年 10 月任本公司副总经理，2006 年 10 月至今任本公司总经理。股东单位及控股子公司任职情况：西部公司董事。刘亚鹏：刘亚鹏：男，2000 年 4 月至 2001 年 9 月任英力特集团经营生产部主任；2001年 10 月至 2002 年 5 月任宁夏天鹰电力物资有限公司副总经理；2001 年 12 月至 2003年 12 月任宁夏沙湖旅游股份有限公司董事；2002 年 5 月至今任本公司董事会秘书、副总经理，2006 年 10 月至今兼任本公司党委书记。股东单位及控股子公司任职情况：英力特集团董事。石广伟，石广伟，男，2001 年 9 月至今任本公司副总经理。股东单位及控股子公司任职情况：无。胡占东，胡占东，男，1999 年至 2003 年任宁夏金昱元化工有限公司副总经理，2003 年至-15-今任本公司氰胺分公司经理，2005 年 3 月至今任本公司副总经理。股东单位及控股子公司任职情况：无。王淑萍，王淑萍，女，1997 年 12 月至 2001 年先后任宁夏大卫陶瓷有限责任公司副总经理、副董事长、总经理、董事长、党委书记。2002 年 4 月至今任公司财务总监。股东单位及控股子公司任职情况：英力特集团监事、西部公司监事会主席。三、公司现任董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 三、公司现任董事、监事、高级管理人员年度报酬情况(一)报酬的决策程序和报酬确定依据：在公司任职的董事、监事和高级管理人 员按其行政职务根据公司现行 公司经营管理者年薪制考核管理办法 领取基本年薪，年底根据经营业绩，严格按照考核评定程序，确定其年度绩效年薪，报董事会审批。(二)公司现任董事、监事和高级管理人员在公司领取报酬的 9 人，2006 年度 报酬总额为 942,470.00 元。（三）公司独立董事年度津贴为 1.5 万元/人，无其他额外报酬。四、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因 四、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因（一）2006 年 6 月 30 日，王立先生董事任期届满，不再担任本公司董事；（二）2006 年 10 月 25 日，任育杰先生因工作变动原因，不再担任本公司总经理；（三）2006 年 6 月 30 日，张玉秋先生监事任期届满，不再担任本公司监事；（四）2006 年 6 月 30 日，张勇先生监事任期届满，不再担任本公司监事；（五）2006 年 6 月 30 日，武保成先生监事任期届满，不再担任本公司监事。五、公司员工情况 五、公司员工情况 截至到 2006 年 12 月 31 日，公司共有员工 2504 人，其中销售人员 35 人，技术人员 261 人，财务人员 35 人，行政人员 91 人，生产人员 2082 人，研究生以上学历 4人，大学学历 110 人，大专学历 447 人，中专学历 272 人，公司没有须承担离退休费用职工。第六节 公司治理结构 一、公司治理情况 第六节 公司治理结构 一、公司治理情况 报告期内，公司认真学习中国证监会发布的各类上市公司治理的规范性文件，根据证监会200638 号文“关于印发上市公司章程指引（2006 年修订）的通知”和证监发200621 号文“关于发布上市公司股东大会规则的通知”要求，结合公司实际情-16-况，重新对公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等做了必要的修改、完善和补充。以股东大会、董事会、监事会及管理层为主体结构，并形成决策与经营管理体系，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作，不断完善管理制度，巩固公司治理取得的成果。公司治理结构完善，并将继续规范运作，切实维护广大中小股东的权益。二、独立董事履行职责情况 二、独立董事履行职责情况 公司现有独立董事三名，达到公司全体董事总人数九名的三分之一。报告期内，公司共召开十次董事会，独立董事出席会议情况如下：董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺 席（次）备 注 李桂荣 10 10 0 0-王幽深 10 10 0 0-韩 亮 10 8 0 2 工作原因请假 出席董事会和股东大会的独立董事能够对会议召开的合法性、合规性发表意见，严格按照独立董事工作制度和独立董事声明的条款，诚信、勤勉地履行自己的职责，在工作中保持了充分的独立性，切实维护了公司及公司投资者的利益。报告期内，未有独立董事对公司本年度董事会各项议案及公司其他事项提出异议。三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面做到了明确的分开，具有独立完整的业务及自主经营能力 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面做到了明确的分开，具有独立完整的业务及自主经营能力（一）业务独立方面:公司主营业务突出，拥有独立的产、供、销体系，与控股股东不存在同业竞争关系，独立开展业务。（二）人员独立方面:公司有完整的劳动、人事及工资管理制度。公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员均专职在公司工作并领取薪金，具有完整的人员独立性。（三）资产完整方面:公司拥有独立的生产系统，具有完整的资产独立性。（四）机构独立方面:公司组织机构健全，各个部门职责明确，运行良好。（五）财务独立方面:公司有独立的会计核算体系、会计制度和财务管理制度。拥有独立的银行账号，独立办理纳税登记，具有完整的财务独立性。四、各项考评制度的建立、实施情况 四、各项考评制度的建立、实施情况-17-（一）公司建立并实施经营管理者年薪考核管理办法，并经董事会审议通过，对 经营层绩效评价做到了公开、透明。高管人员的聘用公开、透明，符合法律、法规的规定。（二）公司建立并实施员工绩效考评制度，成立考评委员会，对公司各级管理人 员及各岗位员工进行绩效考评，充分调动管理者和员工的积极性，提高工作效率。第七节 股东大会情况简介 一、股东大会的通知、召集、召开情况 第七节 股东大会情况简介 一、股东大会的通知、召集、召开情况（一）2006 年 2 月 28 日在证券时报公告，通知召开公司 2005 年度股东大会，2006 年 3 月 24 日在证券时报公告延期召开公司 2005 年度股东大会的通知，2006年 4 月 11 日按期召开本次股东大会。（二）2006 年 7 月 1 日在证券时报公告，通知召开公司 2006 年度第一次临时股东大会，并于 2006 年 7 月 18 日按期召开本次股东大会。（三）2006 年 7 月 18 日在证券时报公告，通知召开公司 2006 年度第二次临时股东大会，并于 2006 年 8 月 2 日按期召开本次股东大会。（四）2006 年 8 月 1 日在证券时报公告，通知召开公司 2006 年度第三次临时股东大会，并于 2006 年 8 月 16 日按期召开本次股东会议。二、股东大会通过或否决的决议，决议刊登的信息披露报纸及披露日期 二、股东大会通过或否决的决议，决议刊登的信息披露报纸及披露日期（一）公司 2005 年度股东大会于 4 月 11 日在公司四楼会议室召开,会议以投票表决的方式逐项审议并通过以下议案:1、公司 2005 年度报告及报告摘要；2、公司 2005 年度利润分配的议案：2005 年度不向投资者分配利润，也不进行资本 公积转增股本。3、公司 2005 年度董事会工作报告；4、公司 2005 年度监事会工作报告；5、建设 20 万吨 PVC、17 万吨烧碱项目技术改造的议案；6、修改公司章程的议案。本 次 大 会 决 议 公 告 于2006年4月12日 刊 登 在 证 券 时 报 和http:/ 网站上。（二）公司 2006 年度第一次临时股东大会于 2006 年 7 月 18 日在公司四楼会议室-18-召开,会议以投票表决的方式审议并通过以下议案：1、关于公司符合向特定对象非公开发行股票条件的议案；2、关于公司向特定对象非公开发行股票方案的议案（包括本次非公开发行股票的类型和面值、本次非公开发行股股票的数量、认购方式、发行对象、发行价格和定价方式、锁定期、募集资金数额及用途、上市地点、决议有效期九项子议项）；3、本次向特定对象非公开发行股票完成后，公司新老股东共享公司滚存利润的议案；4、本次向特定对象非公开发行股票募集资金运用可行性的议案；5、前次募集资金使用情况的报告的议案；6、提请股东大会授权董事会在决议有效期内处理本次发行的具体事宜的议案。本 次 大 会 决 议 公 告 于2006年7月19日 刊 登 在 证 券 时 报 和http:/ 网站上。（三）公司 2006 年度第二次临时股东大会于 2006 年 8 月 2 日在公司四楼会议室召开,会议以投票表决的方式逐项审议并通过以下议案：1、选举秦江玉先生为公司第四届董事会董事的议案 2、选举任育杰先生为公司第四届董事会董事的议案；3、选举成璐毅先生为公司第四届董事会董事的议案；4、选举田继生先生为公司第四届董事会董事的议案；5、选举赵晓莉女士为公司第四届董事会董事的议案；6、选举孙敏先生为公司第四届董事会董事的议案；7、选举李桂荣女士为公司第四届董事会独立董事的议案；8、选举王幽深先生为公司第四届董事会独立董事的议案；9、选举韩亮先生为公司第四届董事会独立董事的议案；10、选举殷玉荣女士为公司第四届监事会监事的议案；11、选举马宁军先生为公司第四届监事会监事的议案；12、选举吴国荣先生为公司第四届监事会监事的议案；13、审议宁夏英力特化工股份有限公司董事会议事规则；14、审议宁夏英力特化工股份有限公司监事会议事规则；15、审议宁夏英力特化工股份有限公司股东大会议事规则；16、审议宁夏英力特化工股份有限公司关联交易制度；17、审议宁夏英力特化工股份有限公司募集资金使用管理办法。-19-本 次 大 会 决 议 公 告 于2006年8月3日 刊 登 在 证 券 时 报 和http:/ 网站上。（四）公司 2006 年度第三次临时股东大会于 2006 年 8 月 16 日上午 10 时在公司四楼会议室召开,会议以投票