002008_2004_大族激光_大族激光2004年年度报告_2005-04-01.pdf

1证券代码：0 0 2 0 0 8 证券简称：大族激光 公告编号：2 0 0 5 0 0 9 深圳市大族激光科技股份有限公司 H a n s L a s e r T e c h n o l o g y C o.,L t d.二零零四年度报告 二五年四月 2 深圳市大族激光科技股份有限公司 二四年年度报告 重要提示 本公司董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。深圳南方民和会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长高云峰先生、总经理周复正先生、财务负责人罗平女士保证年度报告中财务报告的真实、完整。深圳市大族激光科技股份有限公司董事会 董事长签字:二五年四月二日 3目 录 一、公司基本情况简介.4 二、会计数据和业务数据摘要.5 三、股本变动及股东情况.7 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况.1 1 五、公司治理结构.1 7 六、股东大会简介.2 0 七、董事会报告.2 2 八、监事会报告.3 4 九、重要事项.3 6 十、财务报告.4 1 十一、备查文件目录.4 1 4一、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：深圳市大族激光科技股份有限公司 公司法定英文名称：H a n s L a s e r T e c h n o l o g y C o.,L t d.公司英文名称缩写：H a n s L a s e r 2、公司法定代表人：高云峰 3、公司联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 投资者关系管理人 姓名 胡殿君 王磊 胡殿君 联系地址 深圳市南山区高新科技园松坪山工厂区5 号路8 号 深圳市南山区高新科技园松坪山工厂区5 号路8 号 深圳市南山区高新科技园松坪山工厂区5 号路8 号 电话 0 7 5 5-8 6 1 6 1 3 4 0 0 7 5 5-8 6 1 6 1 3 4 0 0 7 5 5-8 6 1 6 1 3 4 0 传真 0 7 5 5-8 6 1 6 1 3 2 7 0 7 5 5-8 6 1 6 1 3 2 7 0 7 5 5-8 6 1 6 1 3 2 7 电子信箱 b s d h a n s l a s e r.c o m g o n g g a o h a n s l a s e r.c o m b s d h a n s l a s e r.c o m 4、公司注册地址:深圳市福田区燕南路桑达小区4 0 5 栋厂房三楼西 办公地址：深圳市南山区高新科技园松坪山工厂区5 号路8 号 邮政编码：5 1 8 0 5 7 公司国际互联网网址：h t t p:/w w w.h a n s l a s e r.c o m 公司电子信箱：b s d h a n s l a s e r.c o m 5、信息披露报纸名称：中国证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：h t t p:/w w w.c n i n f o.c o m.c n 公司年度报告备置地点：深圳市大族激光科技股份有限公司董事会秘书处 6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 公司股票简称：大族激光 公司股票代码：0 0 2 0 0 8 7、其他有关资料：公司变更注册登记日期：2 0 0 4 年9 月2 3 日 地点：广东省深圳市工商行政管理局 公司法人营业执照注册号：4 4 0 3 0 1 1 0 1 7 1 5 3 5税务登记号码：深地税登字4 4 0 3 0 4 7 0 8 4 8 5 6 4 8；国税字4 4 0 3 0 1 7 0 8 4 8 5 6 4 8 公司聘请的会计师事务所：深圳南方民和会计师事务所有限责任公司 办公地址：深圳市福田区深南中路2 0 7 2 号电子大厦8 F 二、会计数据和业务数据摘要（一）公司2 0 0 4 年度主要利润指标：（单位：元）指标 金额 利润总额 4 9,5 7 3,8 7 1.0 5 净利润 4 6,4 0 8,4 7 0.9 5 扣除非经常性损益后的净利润 3 5,8 4 6,6 5 7.0 6 主营业务利润 1 6 3,1 1 8,1 9 5.0 4 其他业务利润 9,5 1 5,0 3 2.3 9 营业利润 3 8,9 0 4,7 8 5.7 9 投资收益-2 5 9.9 3 补贴收入 9,9 4 1,1 0 4.5 5 营业外收支净额 7 2 8,2 4 0.6 4 经营活动产生的现金流量净额-2 6,0 2 3,1 0 1.7 7 现金及现金等价物净增减额 1 6 4,4 4 3,2 3 6.6 7 注：报告期内扣除非经常性损益的项目及涉及金额如下：非经常性损益项目 金额 政府补贴收入 9,9 4 1,1 0 4.5 5 营业外收入 7 4 5,9 3 1.8 8 营业外支出-1 7,6 9 1.2 4 所得税影响数额-1 0 7,5 3 1.3 0 合计 1 0,5 6 1,8 1 3.8 9 6（二）公司前三年主要会计数据和财务指标：（单位：元）1、主要会计数据 指标 2 0 0 4 年度 2 0 0 3 年度 本年比上年增减（%）2 0 0 2 年度 主营业务收入 408,514,163.81 280,089,368.64 45.85 165,571,718.69 利润总额 49,573,871.05 39,206,999.19 26.44 34,905,175.21 净利润 46,408,470.95 36,755,015.30 26.26 32,824,865.61 扣除非经常损益后的净利润 35,846,657.06 27,924,599.07 28.37 25,200,548.30 指标 2 0 0 4 年1 2 月3 1 日 2 0 0 3 年1 2 月3 1 日 本年比上年增减（%）2 0 0 2 年1 2 月3 1 日 总资产 586,173,609.85 232,225,023.23 152.42 202,802,130.59 股东权益（不含少数股东权益）409,459,007.13 124,561,605.12 228.72 95,308,089.82 经营活动产生的现金流净额-26,023,101.77 20,285,626.28-228.28-10,340,654.15 2、主要财务指标 指标 2 0 0 4 年度 2 0 0 3 年度 本年比上年增减（%）2 0 0 2 年度 每股收益 0.434 0.459-5.45 0.656 净资产收益率（%）11.33 29.51 减少 18.18 个百分点 34.44 扣除非经常性损益后净利润为基础计算的净资产收益率（%）（全面摊薄）8.75 22.42 减少 13.67 个百分点 26.44 扣除非经常性损益后净利润为基础计算的净资产收益率（%）（加权平均）13.43 31.29 减少 17.86 个百分点 40.45 每股经营活动产生的现金-0.243 0.254-195.67-0.207 7流量净额 指标 2 0 0 4 年1 2 月3 1日 2 0 0 3 年1 2 月3 1 日 本年末比上年末增减（%）2 0 0 2 年1 2 月3 1 日 每股净资产 3.826 1.557 145.73 1.906 调整后的每股净资产 3.818 1.544 147.28 1.884 （三）报告期内股东权益变动情况：（单位：元）项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 80,016,000.00 7,357.42 8,205,310.52 4,102,655.26 32,230,281.92 124,561,605.12 本期增加 27,000,000.00 211,489,495.06 4,640,847.10 2,320,423.55 39,447,200.3 284,897,402.01 本期减少-期未数 107,016,000.00 211,496,852.48 12,846,157.62 6,423,078.81 71,677,482.22 409,459,007.13 变动原因 发行新股 股本溢价 本年提取 本年提取 本年利润增加 前述因素 三、股本变动及股东情况(一)股本变动情况：1、股份变动情况表 (数量单位：万股)本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 配股 送股 公积金转股 增发 其他(首发)小计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中：国家持有股份 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 8 0 0 1.6 1 0 4 0.2 4 4 0 0.9 2 5 6 0.5 8 0 0 1.6 1 0 4 0.2 4 4 0 0.9 2 5 6 0.5 82、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 8 0 0 1.6 +2 7 0 0 2 7 0 0 +2 7 0 0 8 0 0 1.6 2 7 0 0 2 7 0 0 三、股份总数 8 0 0 1.6 1 0 7 0 1.6 2、股票发行与上市情况：经中国证监会证监发行字 2 0 0 4 6 9 号文核准，本公司已于2 0 0 4 年6 月9 日采用全部向二级市场投资者定价配售方式发行了人民币普通股（A 股）2 7 0 0 万股，募集资金于2 0 0 4 年6 月1 7 日到位。经深圳证券交易所同意，公司股票2 7 0 0 万股（A 股）已于2 0 0 4 年6 月2 5 日在深圳证券交易所挂牌上市，公司股份总数为1 0,7 0 1.6 万股。(二)股东情况介绍：1、股东数量：本报告期末，公司股东数量为1 7 7 4 3 个。2、报告期末前1 0 名股东的持股情况：股东名称（全称）年度内增减 年末持股数量（万股）比例（）股份类别（已流通或未流通）质押或冻结的股份数量 股东性质（国有股东或外资股东）高云峰-2 3 2 0.4 6 4 0 2 1.6 8 未流通 0 发起人自然人股 深圳市大族实业有限-2 3 2 0.4 6 4 0 2 1.6 8 未流通 0 发起人境 9公司 内法人股 海南洋浦华洋科技发 展有限公司-8 0 0.1 6 0 0 7.4 8 未流通 0 发起人境内法人股 大连正源企业有限公 司-6 4 0.1 2 8 0 5.9 8 未流通 0 发起人境内法人股 红塔创新投资股份有 限公司-6 4 0.1 2 8 0 5.9 8 未流通 0 发起人国有法人股 深圳市东盛创业投资 有限公司-6 4 0.1 2 8 0 5.9 8 未流通 0 发起人境内法人股 深圳市高新技术投资 担保有限公司-4 0 0.0 8 0 0 3.7 4 未流通 0 发起人国有法人股 肖虎-2 4 0.0 4 8 0 2.2 4 未流通 0 发起人自然人股 谢贵兰-6 3.3 3 0 5 0.5 9 流通 未知 流通A 股 曾海东-1 4.7 8 8 6 0.1 4 流通 未知 流通A 股 说明：深圳市大族实业有限公司的控股股东为高云峰先生，高云峰先生和深圳市大族实业有限公司存在一致行动的可能。3、公司控股股东及实际控制人情况：（1）公司控股股东为深圳市大族实业有限公司(第一大法人股股东)和高云峰（第一大自然人股东），情况如下：A.深圳市大族实业有限公司：该公司成立于1 9 9 6 年1 1 月1 8 日。报告期内，公司控股股东未发生变化，其所持有的公司股份无质押、冻结或托管等情况。基本情况如下：公司名称：深圳市大族实业有限公司 法定代表人：陈国华 注册资金：5 4 3 万元 注册地址：深圳市南山区沙河工业城D 1 栋1 层；经营范围：高新科技产品的技术开发，兴办实业（具体项目另行申报），国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；生产激光器头、工作台、激光加工设备支架、激光加 10工设备控制箱。B.高云峰先生：3 8 岁，汉族，北京航空航天大学飞行器设计专业毕业。1 9 9 9 年至2 0 0 3 年1月任深圳市大族激光科技有限公司、深圳市大族激光科技股份有限公司董事长兼总经理，2 0 0 3 年 1 月辞去总经理职务。现任本公司董事长，同时担任深圳市大族实业有限公司董事兼总经理、大族实业有限公司（注册地在香港）执行董事、深圳市大族数控科技有限公司董事长、深圳市大族电脑制版设备有限公司董事、深圳大学客座教授、深圳市光学行业协会副会长、中国光学学会激光加工委员会委员、美国光学学会会员、国际光学工程学会会员。截至目前，高云峰未取得其他国家或地区的居留权。（2）公司实际控制人：高云峰先生持有深圳市大族实业9 2.0 8%的股权，并持有本公司2 1.6 8%的股权，是本公司的实际控制人（简历如上）。（3）公司与实际控制人的产权和控制关系如下图：9 2.0 8%2 1.6 8%2 1.6 8%3、前十名流通股股东持股情况（单位：股）：股东名称（全称）年末持有流通股的数量 种类（A、B、H 股或 其它）谢贵兰 6 3 3,3 0 5 流通A 股 曾海东 1 4 7,8 8 6 流通A 股 方妙玲 8 7,3 9 5 流通A 股 北京盈和房地产综合开发有限公司 8 1,3 0 0 流通A 股 鸿飞证券投资基金 8 0,3 9 2 流通A 股 金耀辉 7 0,0 0 0 流通A 股 范君君 6 9,1 0 0 流通A 股 高云峰 深圳市大族实业有限公司 深圳市大族激光科技股份有限公司 11舒婷婷 6 4,1 0 0 流通A 股 梁雪峰 6 1,8 0 0 流通A 股 高原 5 9,7 0 0 流通A 股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知前十名流通股股东之间是否存在关联关系。四、董事、监事、高级管理人员和员工情况（一）、公司董事、监事和高级管理人员情况：1、基本情况：姓名 性别 年龄 职务 任期起止时间 年初持本公司股票数量(万股)年末持本公司股票数量(万股)年度内股份增减变动量 高云峰 男 3 7 董事长 2 0 0 4.9.6-2 00 7.9.6 2 3 2 0.4 6 4 2 3 2 0.4 6 4 无 王之江 男 7 4 副董事长 2 0 0 4.9.6-2 00 7.9.6 0 0 _ 周复正 男 6 3 董事兼总经理 2 0 0 4.9.6-2 00 7.9.6 0 0 _ 汪俊 男 3 4 董事 2 0 0 4.9.6-2 00 7.9.6 0 0 _ 马胜利 女 3 8 董事 2 0 0 4.9.6-2 00 7.9.6 0 0 _ 张建群 男 3 9 董事兼副总经理 2 0 0 4.9.6-2 00 7.9.6 0 0 _ 周朝明 男 3 8 董事兼副总经理 2 0 0 4.9.6-2 00 7.9.6 0 0 _ 12朱天培 男 6 7 独立董事 2 0 0 4.9.6-2 00 7.9.6 0 0 _ 李家英 男 6 8 独立董事 2 0 0 4.9.6-2 00 7.9.6 0 0 _ 张宏文 女 3 7 独立董事 2 0 0 4.9.6-2 00 7.9.6 0 0 _ 张鹏飞 男 5 0 独立董事 2 0 0 4.9.6-2 00 7.9.6 0 0 _ 王磊 男 3 2 监事会召集人 2 0 0 4.9.6-2 00 7.9.6 0 0 _ 杨敬强 男 3 2 监事 2 0 0 4.9.6-2 00 7.9.6 0 0 _ 吴从周 男 3 7 监事 2 0 0 4.9.6-2 00 7.9.6 0 0 _ 陈秀萍 女 2 9 监事 2 0 0 4.9.6-2 00 7.9.6 0 0 _ 张静 女 2 8 监事 2 0 0 4.9.6-2 00 7.9.6 0 0 _ 杨朝辉 男 2 9 副总经理 2 0 0 4.9.1 6-20 0 7.9.1 6 0 0 _ 董英 女 3 4 董事会秘书 2 0 0 4.9.1 6-20 0 5.1.2 2 0 0 _ 罗平 女 4 2 财务负责人 2 0 0 4.9.1 6-20 0 7.9.1 6 0 0 _ 2、本公司董事、监事在股东单位任职情况 姓名 股东单位 职务 任职起止时间 13高云峰 深圳市大族实业有限公司 董事兼总经理 2 0 0 3.1-2 0 0 6.1 汪俊 海南洋浦华洋科技发展有限公司 总经理 2 0 0 4.2-2 0 0 7.2 马胜利 红塔创新投资股份有限公司 董事、副总经理 2 0 0 3.6-2 0 0 6.6 杨敬强 深圳市东盛创业投资有限公司 董事长 2 0 0 3.5-2 0 0 6.5 吴从周 大连正源企业有限公司 董事长 2 0 0 3.1-2 0 0 6.1 张静 深圳市大族实业有限公司 办公室主任 2 0 0 3.1-2 0 0 6.1 2、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况：（1）董事 高云峰：公司实际控制人，男，出生于 1 9 6 7 年，北京航空航天大学飞行器设计专业毕业，大学本科学历。曾任职于南京航空航天大学工作、香港闪达电子有限公司、香港远东电脑系统公司和华达电脑软件公司。1 9 9 6 创办深圳市大族实业有限公司，曾任该公司董事长。1 9 9 9 年至2 0 0 3 年1 月任深圳市大族激光科技有限公司、深圳市大族激光科技股份有限公司董事长兼总经理，2 0 0 3 年 1 月辞去总经理职务。现任本公司董事长，同时担任深圳市大族实业有限公司董事兼总经理、大族实业有限公司（注册地在香港）执行董事、深圳市大族数控科技有限公司董事长、深圳市大族电脑制版设备有限公司董事、深圳大学客座教授、深圳市光学行业协会副会长、中国光学学会激光加工委员会委员、美国光学学会会员、国际光学工程学会会员。截至目前，高云峰未取得其他国家或地区的居留权。王之江：男，出生于 1 9 3 0年，中国科学院院士。1 9 5 2 年大学毕业后先后在中科院长春光机所和上海光机所工作，曾历任上海光机所副所长、所长，其间兼任上海激光技术研究所所长、长春光机所副所长；曾任“光学雪豹”及“中国激光”主编和中国光学学会副理事长，兼任”O p t i c a l L e t t e r s”(美国光学学会编辑发行)海外编委，中国科技大学、浙江大学、大连理工大学兼职教授；第三、五届全国人民代表大会代表；1 9 8 8 年当选为美国光学学会高级会员（F e l l o w）,1 9 9 1年当选为中国科学院院士；在激光科学技术方面，于世界上第一台激光器发明后不久，成功地完成了我国第一台激光器，之后领导发展高能激光器，得到迄今所知的世界最高的输出能量，在提高激光效率和亮度的过程中，发现和解决了一系列理论和技术问题。8 0 年代又领导研制成功我国第一台拉曼自由电子激光器，并领导国家重大项目激光同位素分离的研究任务，建成大型激光光学链系统。现任本公司副董事长、总工程师，未兼任其他单位职务。14张建群：男，生于1 9 6 5 年，大学本科，清华大学计算机系毕业。曾任上海凯利公司通讯经营部经理，深圳市电信发展总公司方升电子公司总经理助理，1 9 9 9 年至今历任深圳市大族激光科技有限公司市场总监、本公司副总经理，负责公司产品市场营销工作。同时担任深圳市大族实业有限公司董事、深圳市大族数控科技有限公司监事。周复正：男，生于1 9 4 1 年，大学本科学历，中科院正研究员，教授。1 9 9 4 年以前一直就职于中国科学院上海光机所。1 9 9 6-1 9 9 8年先后获得国际物理研究中心（I C T P）资助在意大利卡塔尼亚大学工作；获得日本学术振兴会资助在大阪大学和滨松光电子公司工作，主要从事激光与光电子技术研究。1 9 9 4-2 0 0 2 年先后在美国Q u a n t r o n i x 激光公司、L e x e l 激光公司和A p p l i e d H a r m o n i c s 激光公司工作。分别担任资深科学家，高级工程师和副总裁兼研究开发部主任。2 0 0 2 年6 月就职于本公司，从事激光新产品研究开发和国际激光动态调研。现任本公司董事、总经理。马胜利：女，生于1 9 6 5 年，博士。中国人民大学经济信息管理系学士，香港公开大学工商管理硕士，中国人民大学商学院产业经济学博士在读。曾在中国长城计算机集团公司从事金融软件系统开发工作，后在中国长城计算机集团公司从事财务工作。现任红塔兴业投资有限公司副总裁，红塔创新投资股份有限公司董事、副总裁。汪俊：男，出生于 1 9 7 0 年，经济师，大学本科学历。曾任衡阳钢管厂销售处科长、财务处科长、改制办副主任、湖南华菱钢铁集团有限责任公司证券部主任助理，湖南华菱管线股份有限公司证券部副主任、证券部经理。现任湖南华菱管线股份公司董事会秘书、副总经理，同时担任南方建材股份有限公司董事。周朝明：男，出生于1 9 6 6 年，硕士在读。曾任职于国营江西电子厂、江西吉安市新亚电子公司技术部经理，1 9 9 7 年起任深圳市大族实业有限公司副总经理，1 9 9 9 年至今历任深圳市大族激光科技有限公司和本公司副总经理，负责公司新产品的研究开发工作。同时担任深圳市大族实业有限公司监事、深圳市大族数控科技有限公司监事。朱天培:男,出生于 1 9 3 7 年，大学本科学历。曾在中国科学院长春应用化学所从事稀土化学及稀土在激光材料上的应用等研究工作和科研组织工作，先后担任助研、副研、研究室主任、所学术委员等职务；赴美国休斯敦大学作访问学者；曾历任深圳科技工业园总工程师兼发展部经理，深圳市人民政府经济发展局总工程师、副局长，美国纽约 S I N O-A M E R I C A N L T D,C O.公司总经理。创办了深圳市第一家专职从事风险投资业务的公司，历任中科融投资顾问公司总裁、高级顾问，现任深圳市方天通实业发展有限公司董事长。李家英：男，出生于1 9 3 6 年，大学本科学历，高级工程师。曾任职于中国科学院长春光学精密机研究所，历任课题组长，研究室副主任；曾任职于北京6 0 8 厂，历任研究室副主 15任、主任、副总工程师，总工程师、副厂长；曾筹建大信光学公司，任总经理、总工程师；曾任深圳富达光学公司总经理，深圳南方光学公司总经理，福建建瓯光学公司副董事长；1 9 8 7-至今担任深圳市光学光电子行业协会副会长、会长；国家机械委仪器局照相机国际标准研究组组员；北京光学协会应用光学专业委员会副主任；中国光学学会、中国仪器协会会员。张宏文：女，出生于 1 9 6 7 年，经济学硕士，证券资格注册会计师,曾历任安徽省财政厅公务员，深圳市会计事务所项目经理，深圳鹏城会计事务所审计部副经理；现任世纪证券有限责任公司会计部经理。张鹏飞：男，生于1 9 5 4 年，大学本科，高级法官。曾任黑龙江省高级人民法院书记员、审判员、副处长、处长；海南省高级人民法院审判员、办公室主任；深圳市中级人民法院审判委员会委员、办公室主任、司法行政处处长、副局级助理巡视员；现已退休。有二十多年法律工作经验，有较丰富的司法工作经验。（2）监事 吴从周：男，出生于1 9 6 7 年，硕士。曾任中国宝安集团经理，1 9 9 7 年至今历任大连正源企业有限公司经理、董事长。杨敬强：男，出生于 1 9 7 2年，大学本科学历，曾任职于安徽省安庆市文化局。1 9 9 4年至今历任深圳市霸菱实业发展有限公司经理、东立国际投资有限公司副总经理、深圳市东盛创业投资有限公司董事长。张静：女，出生于1 9 7 6 年，大学本科学历，曾任职于北京国贸集团，2 0 0 0 年9 月至今任深圳市大族实业有限公司办公室主任。王磊：男，出生于1 9 7 2 年，大学本科学历，律师。曾任职于马钢力生有限责任公司、海南南大高新股份有限公司，2 0 0 1 年 8 月起任本公司专职法律顾问，2 0 0 3 年9 月起至今任本公司总经理助理兼公司监察部经理。陈秀萍：女，出生于 1 9 7 5 年，大学本科学历，曾任深圳市华怡电脑机械有限公司网络打版部经理，1 9 9 9 年 8 月起历任大族有限信息中心总监，本公司营销管理中心国际业务总监。（3）高级管理人员 周复正总经理。（简历见前述董事介绍）张建群副总经理。（简历见前述董事介绍）周朝明副总经理。（简历见前述董事介绍）16杨朝辉副总经理，男，出生于1 9 7 5 年，大学本科学历，曾任深圳市中兴通讯股份有限公司产品事业部质量部副部长，1 9 9 9 至2 0 0 1 年任深圳大族有限公司总经理助理、2 0 0 1 年9 月至今任本公司副总经理，负责公司产品质量控制工作。同时担任深圳大族数控科技有限公司总经理。罗平：女，出生于 1 9 6 2 年，大专学历，会计师。曾历任东北输油管理局（中央大型企业）财务处会计、四川石油管理局重庆仪器厂财务科经理、深圳市先科机械电子公司财务处经理，1 9 9 9 年至今任深圳市大族实业有限公司及本公司财务负责人。董英：女，出生于 1 9 7 0 年，工学硕士，曾任职于长春市旅行社、O M C 华南厂、富士康深圳公司，1 9 9 9 年起历任深圳市大族实业有限公司董事会秘书、办公室主任，2 0 0 1 年9 月至2 0 0 5年1 月2 2 日任本公司董事会秘书。4、年度报酬情况：（1）、公司董事、监事的报酬由公司股东大会决定，高级管理人员报酬由公司董事会决定，其报酬确定的主要依据是公司的实际情况和盈利能力。（2）、年度报酬（包括基本工资、各项奖金、福利、住房津贴及其他津贴）：年度报酬总额 2 2 5 万元人民币 金额最高的前三名董事的报酬总额 1 1 4 万元人民币 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额 1 2 6 万元人民币 独立董事津贴总额 1 6 万元人民币 独立董事其他待遇 无 不在公司领取报酬、津贴的董事、监事姓名 马胜利、汪俊、吴从周、杨敬强、张静 报酬区间 人数 4 0 万元以上 1 3 0-4 0 万元 2 2 0-3 0 万元 1 1 0-2 0 万元 1 5-1 0 万元 6 5 万元以下 3 5、公司董事、监事和高级管理人员变动情况：报告期内，公司在2 0 0 4 年4 月2 6 日召开的2 0 0 3 年年度股东大会审议通过了王雷、周振沅不再担任公司董事，改选马胜利女士、周复正先生担任；公司于2 0 0 4 年8 月4 日召开的第 17一届董事会第二十一次会议上审议通过了关于董事会换届选举的议案，在第一届监事会第六次会议上审议通过了关于监事会换届选举的议案，并在2 0 0 4 年9 月6 日召开的二零零四年第二次临时股东大会上选举了高云峰、王之江、周复正、张建群、周朝明、马胜利、汪俊、朱天培、李家英、张宏文、张鹏飞组成第二届董事会，王欣胜先生不再担任公司董事，改选周朝明先生担任；选举吴从周、杨敬强、张静与职工代表推举的监事王磊、陈秀萍组成了第二届监事会，富彦斌先生、刘守斌先生不再担任公司监事，改选吴从周先生、王磊先生担任。公司第二届董事会第一次会议续聘了周复正先生担任公司总经理、张建群先生、周朝明先生、杨朝辉先生为公司副总经理，罗平女士为公司财务负责人，董英女士为公司董事会秘书。(二)公司员工情况：截至2 0 0 4 年1 2 月3 1 日，本公司共有在职员工1 3 5 5 名。按专业构成划分，生产人员4 8 0名，占员工总数的3 5.4%；销售人员4 6 6 名，占员工总数的3 4.4%；研发人员3 0 2 名，占员工总数的2 2.3%；财务人员2 0 名，占员工总数的1.5%；行政人员8 7 名，占员工总数的6.4%。按教育程度划分，研究生学历人员3 5 名，占在职员工总数比例的2.6%，本科学历人员3 2 8 名，占在职员工总数比例的2 4.2%，大专学历人员3 9 0 名，占在职员工总数比例的2 8.8%，大专以下学历人员6 0 2 名，占在职员工总数比例的4 4.4%，公司无离退休职工。五、公司治理结构(一)公司治理结构的实际状况：公司严格按照公司法、证券法 和上市公司治理准则 等法律、法规和公司规章的要求，完善公司的法人治理结构。报告期内，结合公司实际情况，修改了公司章程的有关条款，并制定了相关管理制度。1 关于股东与股东大会：公司严格按照股东大会议事规则 的要求，规范股东大会召集、召开、表决程序，平等对待所有股东，确保股东特别是中小股东能充分行使其权利；2 关于控股股东与上市公司的关系：公司控股股东行为较为规范，能依法行使其权利，并承担相应义务。没有直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司具有独立的经营能力和完备的产、供、销系统，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作；3 关于董事和董事会：公司严格按照公司法和公司章程规定的董事选聘程序选举 18董事，董事选举实行累积投票制度。董事会严格按照公司法、董事会议事规则 召开会议，依法行使职权，公司各位董事能够勤勉、尽责地履行权利、义务和责任；4 关于监事和监事会：公司监事会严格按照公司章程规定的监事选举程序选举，监事会组成人数和人员符合法律、法规的要求，公司监事认真履行诚信、勤勉、尽责，对公司财务以及董事、总经理及其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督；5 关于公司与投资者：为了加强与投资者的双向沟通，公司制定了公司投资者关系管理制度，在公司网站上设立了投资者关系栏目，并明确公司董事会秘书为投资者关系管理负责人，组织实施投资者关系的日常管理工作；6 关于信息披露与透明度：公司制定了信息披露管理工作制度，指定公司董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询，并严格按照有关规定真实、准确、完整、及时地披露有关信息，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息；7 关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的均衡，以推动公司持续、稳定、健康地发展。公司治理的实际情况与中国证监会有关上市公司治理的规范性文件要求基本符合。公司根据深交所新颁布的股票上市规则（2 0 0 4 修订）的规定，已组织修改和制定公司相关的内部管理文件。(二)独立董事履行职责情况：公司现有独立董事四人，报告期内公司的独立董事能按照有关法律、法规及 公司章程的规定勤勉地履行职责，以认真负责的态度出席2 0 0 4 年度九次董事会，报告期内无缺席情况发生。对涉及需独立董事发表意见的事项认真对待，及时主动了解信息。独立董事出席董事会的情况 独立董事 姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注 朱天培 9 9 0 0 李家英 9 9 0 0 张宏文 9 9 0 0 张鹏飞 9 9 0 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 19报告期内，公司四名独立董事对公司董事会议案及公司其他事项没有提出异议。(三)公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况 公司与在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全独立于控股股东，具有独立完整的业务及自主经营能力。1、公司与控股股东在资产方面分开的情况 公司拥有独立于股东单位的生产经营场所、拥有经营所需的技术、专利和商标，资产完整。2、公司与控股股东在人员方面分开的情况 截止2 0 0 4 年1 2 月3 1 日，公司在册职工1 3 5 5 人，公司拥有独立于控股股东或其他关联方的员工，并在社会保障、工薪报酬等方面分账独立管理。3、公司与控股股东在财务方面分开的情况（1）、公司设立独立的财务部和审计部，配备了专门的财务人员和审计人员，建立了独立的会计核算体系，并根据国家有关法律法规制定了财务管理制度和内部审计制度。（2）、公司在银行开设了独立的账户，不存在与控股股东共用账户的情况。（3）、公司依法独立进行纳税申报及履行纳税义务。（4）、公司的控股股东及其关联公司未以任何形式占用公司的货币资金或其他资产。4、公司与控股股东在机构方面分开的情况 公司的生产经营和办公机构与控股股东完全分开，不存在混合经营情况。公司建立了适应自身发展需要的组织机构，明确了各机构的职能，独立开展生产经营活动。5、公司与控股股东在业务方面分开的情况（1）、公司与控股股东及其关联公司不存在同业竞争情况。（2）、公司有独立的生产、供应、销售系统，不存在依赖大股东的情况。(四)公司对高级管理人员的考评和激励机制、相关奖励制度的建立及实施情况：公司高级管理人员直接对董事会负责，接受董事会的考核、奖惩。为促进公司可持续发展和维护股东的长期利益，公司内部已初步建立了对高级管理人员的考评及激励机制和相关奖励制度，在精神上和物质上将高级管理人员的利益和工作业绩相联系，并取得了一定的效果。20六、股东大会简介 报告期内，公司共召开一次年度股东大会和两次临时股东大会，其有关情况如下：1、公司于2 0 0 4 年4 月2 6 日召开了2 0 0 3 年度股东大会，公司在会议召开前3 0 天通知了股东，出席会议的股东和股东代表8 人，代表普通股股份8 0 0 1.6 万股，占公司普通股总股份的1 0 0%，符合公司法和公司章程的规定。大会以记名投票表决方式，审议通过了以下决议：（1）2 0 0 3 年度董事会工作报告；（2）2 0 0 3 年度监事会工作报告；（3）2 0 0 3 年度财务报告；（4）2 0 0 3 年度财务决算和2 0 0 4 年度财务预算报告；（5）关于公司2 0 0 3 年度利润分配方案的议案；（6）关于公司2 0 0 3 年及发行前未分配利润由发行后新老股东共享的议案；（7）关于王雷不再担任公司董事的议案；（8）关于提名马胜利担任公司董事的议案；（9）关于周振沅不再担任公司董事的议案；（1 0）关于提名周复正担任公司董事的议案；（1 1）关于修改公司章程的议案；（1 2）关于公司在境内上市发行人民币普通股（A 股）的议案；（1 3）关于续聘南方民和会计师事务所为公司上市审计会计师事务所的提案；（1 4）关于提请股东大会授权公司董事会办理发行、上市具体事项的议案；（1 5）关于公司向中国光大银行深圳分行申请4 0 0 0 万元综合授信额度的议案；（1 6）关于深圳市大族实业有限公司为我公司向中国光大银行深圳分行申请4 0 0 0 万元综合授信额度提供担保的议案；（1 7）关于公司向招商银行股份有限公司深圳红荔支行申请3 0 0 0 万元综合授信额度的议案；（1 8）关于我公司向招商银行股份有限公司深圳红荔支行申请3 0 0 0 万元综合授信额度担保条件的议案；（1 9）关于公司2 0 0 4 年增加银行贷款净额的议案；21（2 0）再次修改公司章程的议案。因当时公司尚未上市，故本次股东大会内容未在指定信息披露报纸上进行披露。2、公司于2 0 0 4 年6 月2 3 日召开2 0 0 4 年度第一次临时股东大会，公司在会议召开前3 0 天通知了股东，出席会议的股东和股东代表8 人，代表普通股股份8 0 0 1.6 万股，占公司普通股总股份的1 0 0%；符合公司法和公司章程的规定。大会以记名投票表决方式，审议通过了：（1）、关于修改公司上市章程(修订草案)的议案；（2）、关于修改信息披露制度的议案。因当时公司尚未上市，故本次股东大会内容未在指定信息披露报纸上进行披露。3、公司于2 0 0 4 年9 月6 日召开2 0 0 4 年度第二次临时股东大会，公司于2 0 0 4 年8 月6 日在中国证券报 和 证券时报 上以公告形式发出通知，明确了召开股东大会的时间、地点、内容及参会方法等。股东大会于2 0 0 4 年9 月6 日在五洲宾馆召开，出席会议的股东和股东代表8 人，代表普通股股7 7 6 2.0 4 6 万股，占公司普通股总股份的7 2.5 3%；符合 公司法和公司章程的规定。大会以记名投票表决方式，审议通过了如下决议:（1）关于变更公司注册资本的议案；（2）关于修改公司上市章程（修订草案）为公司现行 的议案；（3）关于公司董事会换届选举的议案；公司选举了高云峰、王之江、周复正、汪俊、马胜利、张建群、周朝明、独立董事朱天培、李家英、张宏文、张鹏飞组成公司第二届董事会；（4）关于修改公司章程的议案；（5）关于修改公司 的议案；（6）关于修改公