900948_2005_伊泰Ｂ股_伊泰Ｂ股2005年年度报告_2006-03-16.pdf

内蒙古伊泰煤炭股份有限公司 2005 年年度报告 内蒙古伊泰煤炭股份有限公司 2005 年年度报告 1 目录 目录 一、重要提示.1 二、公司基本情况简介.1 三、会计数据和业务数据摘要.2 四、股本变动及股东情况.4 五、董事、监事和高级管理人员.7 六、公司治理结构.11 七、股东大会情况简介.12 八、董事会报告.12 九、监事会报告.21 十、重要事项.22 十一、财务会计报告.25 十二、备查文件目录.69 1一、重要提示一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、董事祁文彬先生，因工作原因，未能出席本次董事会，委托董事张东海先生代为表决。董事刘春林先生，因工作原因，未能出席本次董事会，委托董事李成先生才代为表决。3、境外信永中和(香港)会计师事务所有限公司、境内北京中天华正会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人张东海，主管会计工作负责人张东海，会计机构负责人（会计主管人员）吕贵良声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：内蒙古伊泰煤炭股份有限公司 公司法定中文名称缩写：伊泰煤炭 公司英文名称：INNER MONGOLIA YITAI COAL COMPANY LIMITED 公司英文名称缩写：IMYCC 2、公司法定代表人：张东海 3、公司董事会秘书：菅青娥 联系地址：内蒙古鄂尔多斯市东胜区天骄北路伊泰大厦 电话：0477-8565735 传真：0477-8565415 E-mail： 公司证券事务代表：刘琨 联系地址：内蒙古鄂尔多斯市东胜区天骄北路伊泰大厦 电话：0477-8565733 传真：0477-8565415 E-mail： 4、公司注册地址：内蒙古鄂尔多斯市东胜区天骄北路 公司办公地址：内蒙古鄂尔多斯市东胜区天骄北路伊泰大厦 邮政编码：017000 公司国际互联网网址：Http:/ 5、公司信息披露报纸名称：上海证券报香港商报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：Http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券部 公司 B 股上市交易所：上海证券交易所 公司 B 股简称：伊泰股 公司 B 股代码：900948 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1997 年 9 月 23 日 公司首次注册登记地点：内蒙古自治区工商行政管理局 公司变更注册登记日期：2005 年 12 月 6 日 公司变更注册登记地点：内蒙古自治区工商行政管理局 公司法人营业执照注册号：企股蒙总第 000511 号 公司税务登记号码：152702626402490 公司聘请的境内会计师事务所名称：北京中天华正会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：北京市东长安街 10 号长安大厦三层 公司聘请的境外会计师事务所名称：信永中和(香港)会计师事务所有限公司 公司聘请的境外会计师事务所办公地址：香港湾仔港湾道 6-8 号瑞安中心 20 楼 2009-18 室 2 三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要（一）本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 利润总额 850,781,288.60 净利润 705,379,755.12 扣除非经常性损益后的净利润 727,978,146.27 主营业务利润 2,304,060,834.66 其他业务利润 37,848,872.73 营业利润 965,893,844.33 投资收益 -22,823,598.61 补贴收入 营业外收支净额 -92,288,957.12 经营活动产生的现金流量净额 1,038,281,862.97 现金及现金等价物净增加额 252,429,633.72 （二）国内外会计准则差异 单位:元 币种:人民币 净利润 股东权益 项目 本期数 上期数 期初数 期末数 按中国会计制度 705,379,755348,667,4951,205,067,933 1,651,118,052按国际会计准则调整项目：冲减预提的安全费及维简费 75,862,95729,709,37829,709,378 105,572,335冲减法定财务报表所载资产估增值及相关折旧和摊销 1,058,3155,140,489-46,948,519-45,890,204递延费用确认差异 872,023115,550-1,438,293-566,270冲回计入资本公积的负商誉 304,880-1,632,362-1,632,362负商誉转入期初未分配利润 1,190,347冲回计入资本公积的递延收入 115,754108,029-4,996,332-4,880,578按中国会计准则不确认的商誉 1,407,7371,407,737 1,407,737冲回商誉摊销及计提子公司商誉减值损失 16,492,870 16,492,870冲销联营公司开办费 -1,161,292-1,509,000-1,509,000-2,670,292冲销子公司开办费 -267,228 -267,228对未确认投资损失差异 -2,936,922-1,303,445 192,715按国际会计准则 795,416,232382,641,1131,179,660,542 1,720,067,122 1.根据中国会计准则和国家相关规定，公司按照一定的标准提取煤炭生产的安全费和维简费，此费用根据国际财务报告准则需要在实际发生时计入费用，因此调增国际财务报告准则下公司 2005 年的净利润 75,862,957 元。2.公司上市时股东投入的煤矿土地使用权和煤矿开采权的评估增值，国内准则下确认为公司的无形资产，而按国际财务报告准则要求须将其冲回，故做调整冲减无形资产，涉及原值为人民币62,242,608 元。2005 年因这部分无形资产摊销而调增 2005 年净利润人民币 4,575,416 元；调减净资产为人民币 42,374,103 元。2004 年公司收购准东铁路时由于国际财务报告准则下确认资产的基准与国内的会计准则不同，涉及金额人民币 169,881,115 元，因此 2005 年须补计提折旧和摊销调减净利润和调减净资产人民币 3,517,101 元。3综上所述，对 2005 年净利润的影响为人民币 1,058,315 元；对净资产的影响为人民币 45,891,204元。3.以前年度，公司的子公司伊泰药业在国内会计准则下计入的一些长期待摊费用，而在国际财务报告准则下确认为发生当期费用，由于这些费用的本年摊销造成国际财务报告准则下公司 2005 年度净利润增加人民币 50,453 元，同时 2004 年度公司新增投资的子公司伊泰准东铁路国内会计准则下计入的一些长期待摊费用，根据国际财务报告准则也应在当期确认为费用，由于这些费用的本年摊销造成国际财务报告准则下公司 2005 年度净利润增加人民币 821,570 元。综上所述，对 2005 年净利润的影响为人民币 872,023 元；对净资产的影响为人民币-566,270 元。4.以前年度，由于公司的子公司无偿受让赤峰政府转让其持有的赤峰丹龙之国家优先股，故国内会计准则将这部分收益确认为资本公积，但根据国际财务报告准则，应作为负商誉。从 2005 年 1 月1 日起，2004 年 3 月 31 日前产生的负商誉未摊销的余额须转入期初未分配利润，因调增净资产人民币 1,190,347 元。5.以前年度，原记入公司之子公司伊泰药业长期应付款的地方配套资金人民币 6,200,000 元，根据地方政府的要求公司转为资本公积。根据国际财务报告准则，应作为递延收入，由于这部分长期应付款实际是对公司土地出让金的减免，所以递延收入按照土地使用证的期限 50 年摊销，故对公司2005 年净利润的影响为人民币 115,754 元；对净资产的影响为摊销余额人民币-5,112,086 元。6.由于国际财务报告准则与国内会计准则在对公司的子公司伊泰丹龙收购职工股的过程中对净资产的确认存在差异，因而国际财务报告准则产生负商誉人民币 7,939 元；同时在收购公司的子公司准东铁路过程中确认的净资产存在差异，故商誉产生差额人民币 1,415,676 元。综上所述，应调增2005 年国际财务报告准则下净利润和净资产人民币 1,407,737 元。7.国际财务报告准则要求从 2005 年 1 月 1 日起商誉不再进行摊销而须于每一资产负债表日进行减值评估,由于伊泰药业连年亏损,因此本年度应对伊泰药业计提商誉减值人民币 6,463,679 元。冲回本期商誉摊销伊泰药业人民币 5,809,545 元、伊泰丹龙人民币 158,892 元和准东铁路人民币16,988,112 元，综上所述，应调增 2005 年国际财务报告准则下净利润和净资产人民币 16,492,870元。8.公司的联营公司呼准铁路在中国会计准则下计入开办费的金额将于正式生产经营的第一个月计入费用，但根据国际财务报告准则应于发生时计入费用，因此调减 2005 年净利润人民币-1,161,292元和净资产人民币 2,670,292 元。9.公司的子公司非金属在中国会计准则下计入开办费的金额将于正式生产经营时计入费用，但根据国际财务报告准则应于发生时计入费用，故产生差异人民币-267,228 元。10.确认在中国会计准则下不予确认的长期股权投资未确认投资损失人民币-2,936,922 元和调增相应的少数股东权益人民币 192,715 元。（三）扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益 -3,425,108.74 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 -1,672,305.20 扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出 31,190,193.07 所得税影响数 3,494,387.98 合计 22,598,391.15 4（四）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 2005 年 2004 年 本年比上年增减(%)2003 年 主营业务收入 3,507,916,404.952,568,898,402.0836.55 1,679,253,538.7利润总额 850,781,288.60409,253,031.09107.89 85,574,911.54净利润 705,379,755.12348,667,495.24102.31 72,502,515.86扣除非经常性损益的净利润 727,978,146.27410,837,146.8077.19 89,639,486.30每股收益 1.930.95103.16 0.20最新每股收益 1.93 净资产收益率（%）42.7228.93增加 13.79 个百分点 8.04扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率（%）44.0934.09增加 10 个百分点 9.94扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权平均净资产收益率（%）51.6939.11增加 12.58 个百分点 10.20经营活动产生的现金流量净额 1,038,281,862.97651,088,416.3459.47 205,780,360.72每股经营活动产生的现金流量净额 2.841.7859.55 0.56 2005 年末 2004 年末 本年末比上年末增减(%)2003 年末 总资产 3,712,294,439.412,952,061,973.8925.75 1,654,404,640.75股东权益（不含少数股东权益）1,651,118,052.081,205,067,932.8037.01 901,623,882.47每股净资产 4.513.2937.08 2.46调整后的每股净资产 4.403.1838.36 2.37 （五）报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 366,000,000 412,468,660.3061,058,335.5930,529,167.76336,315,214.06 1,205,067,932.80本期增加 70,537,975.5035,268,987.76705,379,755.12 811,186,718.38本期减少 362,006,963.26 362,006,963.26期末数 366,000,000 412,468,660.30131,596,311.0965,798,155.52679,688,005.92 1,651,118,052.08 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况（一）股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、未上市流通股份 1、发起人股份 200,000,000 54.64 200,000,00054.64 其中：国家持有股份 境内法人持有股份 200,000,000 54.64 200,000,00054.64 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 53、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 200,000,000 54.64 200,000,00054.64二、已上市流通股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 166,000,000 45.36 166,000,00045.363、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 166,000,000 45.36 166,000,00045.36三、股份总数 366,000,000 100 366,000,000100 2、股票发行与上市情况(1)前三年历次股票发行情况 单位:股 币种:人民币 种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市 交易数量 交易终止日期 境内上市外资股 1997-07-13 0.4073 166,000,0001997-08-08 166,000,000 (2)公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。(3)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。（二）股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 19,762 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 年度内增减 股份类别 持有非流通股数量质押或冻结的股份数量 内蒙古伊泰集团有限公司 其他 54.64200,000,0000 未流通 无 GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG)LIMITED 外资股东3.8714,175,93811,442,002 已流通 未知 SCBHK A/C KG INVESTMENTS ASIA LIMITED 外资股东1.455,322,2583,745,935 已流通 未知 TOYO SECURITIES ASIA LTD.A/C CLIENT 外资股东1.204,420,9302,562,825 已流通 未知 DBS VICKERS(HONG KONG)LTD A/C CLIENT 外资股东0.893,291,2993,291,299 已流通 未知 HARVEST CHINA EQUITIES INVESTMENT COMPANY LIMITED 外资股东0.752,774,3381,594,550 已流通 未知 GOLDEN CHINA MASTER FUND 外资股东0.732,681,7732,681,773 已流通 未知 6BOCI SECURITIES LIMITED 外资股东0.652,411,4011,808,401 已流通 未知 MERRILL LYNCH FAR EAST LIMITED 外资股东0.572,090,410-139,496 已流通 未知 NAITO SECURITIES CO.,LTD.外资股东0.451,647,139770,239 已流通 未知 前十名流通股股东持股情况 股东名称 持有流通股数量 股份种类 GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG)LIMITED 14,175,938 境内上市外资股SCBHK A/C KG INVESTMENTS ASIA LIMITED 5,322,258 境内上市外资股SCBHK A/C KG INVESTMENTS ASIA LIMITED 4,420,930 境内上市外资股DBS VICKERS(HONG KONG)LTD A/C CLIENT 3,291,299 境内上市外资股HARVEST CHINA EQUITIES INVESTMENT COMPANY LIMITED 2,774,338 境内上市外资股GOLDEN CHINA MASTER FUND 2,681,773 境内上市外资股BOCI SECURITIES LIMITED 2,411,401 境内上市外资股MERRILL LYNCH FAR EAST LIMITED 2,090,410 境内上市外资股NAITO SECURITIES CO.,LTD.1,647,139 境内上市外资股ZHONG YAN 1,595,907 境内上市外资股上述股东关联关系或一致行动关系的说明 公司前十名股东中国有法人股股东内蒙古伊泰集团有限公司与其它股东不存在关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人，公司未知其它外资股股东是否存在关联关系，是否是一致行动人。2、控股股东及实际控制人简介（1）法人控股股东情况 控股股东名称：内蒙古伊泰集团有限公司 法人代表：张双旺 注册资本：545,700,000 元人民币 成立日期：1999 年 10 月 27 日 主要经营业务或管理活动：主营原煤生产、加工、运输、销售；铁路建设、铁路客货运输；矿山设备、零配件及技术的进口业务；公路建设与经营；煤化工、煤化工产品销售。内蒙古伊泰集团有限公司(以下简称集团公司)，持有公司股份 20,000 万股,占本公司股本总额的 54.64%。内蒙古伊泰集团有限公司注册资本为 54570 万元，股东由代表集团全体员工持股的内蒙古伊泰投资有限责任公司（出资 54000 万元，占 98.96%）、内蒙古高峰企业集团有限公司（出资 200万元，占 0.37%）、内蒙古西蒙科工贸集团有限责任公司（出资 120 万元，占 0.22%）、内蒙古满世煤炭运销有限责任公司（出资 100 万元，占 0.18%）、鄂尔多斯市通九物资有限责任公司（出资 150万元，占 0.27%）组成。公司性质为有限责任公司。经营范围是：主营原煤生产、加工、运输、销售；铁路建设、铁路客货运输；矿山设备、零配件及技术的进口业务；公路建设与经营；煤化工、煤化工产品销售。法定代表人：张双旺；注册地址：鄂尔多斯市东胜区伊煤路南 14 号街坊区六中南。所持股份没有被质押或冻结。报告期内所持股份没有发生变动。（2）控股股东及实际控制人变更情况 新控股股东名称:内蒙古伊泰集团有限公司 控股股东发生变更的日期:2005 年 12 月 16 日 披露控股股东发生变更相关信息的指定报纸:上海证券报、香港商报 披露控股股东发生变更相关信息的日期:2005 年 12 月 17 日 公司于 2002 年 11 月 28 日、2005 年 12 月 17 日公布了大股东改制事项的公告。大股东内蒙古伊盟煤炭集团公司(下称：伊盟煤炭集团公司)根据内蒙古自治区人民政府、财政厅及鄂尔多斯市委、市政府文件精神进行了国有资本全部划转退出、员工持股、吸收社会法人参股的股份制改革，原伊盟煤 7炭集团公司相应改制为内蒙古伊泰集团有限公司，所持公司股份数额不变，股份性质发生变化，由原国有法人股成为内蒙古伊泰集团有限公司所持有的企业法人股。（3）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员（一）董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数年末持股数 股份增减数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)张东海 董事长、总经理 男 35 2004-05-25 2007-05-25 000 177.26 8苏中友 副董事长 男 50 2004-08-16 2007-05-25 000 83.44祁文彬 董事 男 42 2004-05-25 2007-05-25 000 119.4李成才 董事 男 47 2004-05-25 2007-05-25 000 10.8刘春林 董事 男 39 2004-05-25 2007-05-25 000 94.58李文山 董事、副总经理 男 43 2004-05-25 2007-05-25 000 22.81刘文光 独立董事 男 52 2004-05-25 2007-05-25 000 3.6秦 明 独立董事 男 59 2004-05-25 2007-05-25 000 3.6刘怀宽 独立董事 男 50 2004-05-25 2007-05-25 000 3.6朱爱国 监事会主席 男 52 2004-05-25 2007-05-25 000 11.52赵世荣 监事 男 53 2004-05-25 2007-05-25 000 51.84常 宏 监事 男 49 2004-05-25 2007-05-25 000 11.51白在良 监事 男 46 2004-05-25 2007-05-25 000 0.72睢国庆 监事 男 46 2004-05-25 2007-05-25 000 0.72张瑞莲 监事 女 40 2004-08-16 2007-05-25 000 0.72张明亮 监事 男 37 2004-05-25 2007-05-25 000 9.9邓育新 监事 男 45 2004-05-25 2007-05-25 000 5.96袁 斌 监事 男 39 2004-05-25 2007-05-25 000 0.72康 治 副总经理 男 47 2004-05-25 2007-05-25 000 63.88李增润 副总经理 男 53 2004-10-29 2007-05-25 000 63.16张新荣 副总经理 男 41 2004-10-29 2007-05-25 000 69.31张振金 副总经理、总工程师 男 36 2005-08-15 2008-08-15 000 72.32郝瑞 副总经理 男 37 2005-08-15 2008-08-15 000 24.45合计 /905.82 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：(1)张东海，2001 年 3 月至今任公司总经理，2003 年 4 月至今任公司董事长。2003 年 4 月至2004 年 6 月任集团公司副总经理。2004 年 6 月至今任集团公司总经理。(2)苏中友，1998 年 1 月至 2002 年 3 月任集团公司党委副书记兼工会主席，2002 年 3 月至 2004年 8 月任集团公司党委副书记。1997 年 8 月至 2004 年 8 月任公司监事，2004 年 8 月至今任公司副董事长。(3)祁文彬，1999 年 7 月至 2001 年 3 月任公司副总经理，2001 年 4 月至 2003 年 4 月任公司董事长。2002 年 3 月至 2004 年 6 月任伊泰生物高科有限公司董事长。2001 年 12 月至今任集团公司副总经理。(4)李成才，1997 年 8 月至 2001 年 12 月任公司监事，1999 年 7 月至 2001 年 12 月任公司副总经理。2001 年 12 月至今任集团公司副总经理。2001 年 12 月至 2004 年 7 月任内蒙古伊泰准东铁路有限责任公司总经理。(5)刘春林，1999 年 7 月至 2002 年 10 月任公司财务总监，2004 年 5 月至 2004 年 10 月任公司副总经理。2002 年 10 月至 2004 年 6 月任集团公司副总会计师，2004 年 6 月至今任集团公司总会计师。(6)李文山，2002 年 1 月至 2004 年 5 月任公司副总经理。2003 年 12 月至 2004 年 7 月任内蒙古伊泰准东铁路有限责任公司副总经理，2004 年 7 月至 2005 年 8 月任内蒙古伊泰准东铁路公司总经理。2005 年 8 月至今任公司副总经理。9 (7)刘文光，1993 年至 2005 年 4 月任内蒙古煤矿设计研究院副院长、1998 年至 2005 年 4 月任内蒙古煤矿设计工程公司总经理。2005 年 4 月至今任内蒙古自治区煤炭供销总公司总经理。2001 年至今任公司独立董事。(8)秦 明，1983 年至 2000 年 12 月在内蒙古伊盟审计局工作。2001 年 1 月至今任内蒙古东审会计师事务所所长、公司独立董事。(9)刘怀宽，1991 年 7 月至今在内蒙古建中律师事务所工作,现任内蒙古建中律师事务所副主任、包头仲裁委员会仲裁员、公司独立董事。(10)朱爱国，1997 年 8 月至 2002 年 4 月任公司监事，1999 年 7 月至 2001 年 12 月任公司总经理助理。2001 年 12 月至今任集团公司监事会主席，2004 年 5 月至今任集团公司纪检副书记。2004 年5 月任至今任本公司监事、监事会主席。(11)赵世荣，1999 年 7 月至今任公司监事。1999 年 7 月至 2002 年 1 月任集团公司审计处处长，2002 年 1 月至今任集团公司副总会计师，其间曾兼任集团公司财务处处长。(12)常 宏，1999 年 7 月至 2002 年 10 月任公司总经理办公室主任，2001 年 3 月至今任公司监事，2002 年 10 月至今任公司人力资源部部长。(13)白在良，2001 年 2 月至 2002 年 2 月任公司呼调中心主任，2002 年 2 月至 2003 年 6 月任总调室副主任，2003 年 6 月至 2005 年 7 月任公司总调室主任，2001 年 3 月至今任公司监事。现任集团公司总调室主任。(14)睢国庆，1998 年 6 月至 2001 年 4 月任经营公司包神线发运站副主任，2001 年 4 月至 2002年 2 月任包神线集装站副主任，2002 年 2 月至 2004 年 7 月任公司丰镇发运站主任，2004 年 7 月至2005 年 7 月任公司总调室副主任，2002 年 4 月至今任公司监事。现任集团公司总调室副主任。(15)张瑞莲，1999 年 4 月至 2000 年 12 月任集团公司财务处财务科副科长，2000 年 2 月至 2002年 11 月任集团公司审计处审计主管，2004 年 8 月至今任公司监事，现任集团公司审计处副处长。(16)张明亮，1999 年 3 月至 1999 年 12 月任公司纳林庙煤矿副矿长，1999 年 12 月至 2002 年 3月任公司纳林庙煤矿矿长，2002 年 4 月至今任公司监事，现任公司经营部副部长。(17)邓育新，2000 年 11 月至 2002 年 2 月任公司经营部西营子货装科科长，2003 年 2 月至 2003年 9 月任公司经营部西营子运调科科长，2003 年 9 月至 2004 年 4 月任公司经营部考核办主任，2002年 4 月至今任公司监事，现任公司东兴集装站办公室主任。(18)袁 斌，1998 年 3 月至 2001 年 3 月任集团公司监察科科长。2001 年 3 月至 2004 年 7 月任集团公司纪检委副处级检查员，2002 年 4 月至今任公司监事。现任集团公司纪检委正处级检查员。(19)康 治，1997 年 12 月至 2002 年 2 月任公司上海办事处主任，2002 年 2 月至今任公司副总经理。(20)李增润，2003 年 5 月至 2004 年 2 月任上海生物技术公司执行董事、总经理，2004 年 3 月至2004 年 10 月任生物高科有限责任公司总经理，2003 年 4 月至今任公司副总经理。(21)张新荣，2002 年 10 月至 2004 年 10 月在内蒙古伊泰生物高科有限责任公司任总经理助理，常务副总经理，2004 年 10 月至今任公司副总经理。(22)张振金，1997 年 7 月至 1999 年 7 月任本公司监事，1999 年 7 月至 2001 年 3 月任公司副总经理，2001 年至今任公司总工程师，2005 年 8 月至今任公司副总经理。(23)郝瑞，2000 年 10 月至 2002 年 1 月任公司运输部副经理，2002 年 1 月至 2005 年 8 月任公司运输部经理，2005 年 8 月至今任公司副总经理。（二）在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 张东海 内蒙古伊泰集团有限公司 总经理 2004-06-15 是 李成才 内蒙古伊泰集团有限公司 副总经理 2001-12-14 是 祁文彬 内蒙古伊泰集团有限公司 副总经理 2001-12-14 是 刘春林 内蒙古伊泰集团有限公司 总会计师 2004-06-15 是 朱爱国 内蒙古伊泰集团有限公司 监事会主席 2004-02-23 是 10袁斌 内蒙古伊泰集团有限公司 正处纪检检查员 2004-07-12 是 张瑞莲 内蒙古伊泰集团有限公司 审计处副处长 2002-11-20 是 白在良 内蒙古伊泰集团有限公司 总调室主任 2005-07-04 是 睢国庆 内蒙古伊泰集团有限公司 总调室副主任 2005-07-04 是 在其他单位任职情况 截止本报告期末公司无董事、监事、高管在其他单位任职。（三）董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：股东大会审批 2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：公司关于董事及高级管理人员年薪报酬的方案具体计算办法是，年薪报酬由基础年薪和效益年薪组成，基础年薪由职务级别系数*公司总资产规模系数*（1+净资产增长率）*10000 组成，效益年薪由职务级别系数*净资产报酬率系数*（1+报告期利润增长率）*10000 组成，基础年薪按月全部发放，效益年薪先按 50%发放，其余年底考核发放。（四）公司董事监事高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 姬永强 副总经理 工作调整 葛耀勇 副总经理 工作调整 公司于 2005 年 8 月 15 日上午召开三届七次董事会,同意因工作调整原因免去姬永强、葛耀勇先生副总经理职务，聘任李文山、张振金、郝瑞先生为公司副总经理。本次会议的决议公告刊登在2005 年 8 月 16 日的上海证券报和香港商报上。（五）公司员工情况 截止报告期末，公司及控股子公司在职员工总数为 2,212 人，需承担费用的离退休职工为 69人，员工的结构如下：1、专业构成情况 专业构成的类别 专业构成的人数 生产人员 168 销售人员 623 技术人员 382 财务人员 137 行政人员 139 2、教育程度情况 教育程度的类别 教育程度的人数 研究生研修毕业 16 大学文化 197 大中专文化 554 中专以下 682 11六、公司治理结构六、公司治理结构（一）公司治理的情况 公司在报告期内严格按照法人治理结构的最新要求规范“三会”运作，完善各项规章制度，根据公司法、证券法、上市公司治理准则、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定、关于督促上市公司修改公司章程的通知以及上海证券交易所股票上市规则（2004 年修订）的有关规定修订了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则。组织董事、监事及高级管理人员学习修改后的公司法、证券法，进一步提高董事的理论水平和执业水平。认真贯彻证监会关于上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保文件精神，充分发挥独立董事的监督检查作用，加强自律与监督，降低市场风险。公司完善了信息披露管理制度及投资者管理制度，在指定网站及时、准确地披露定期报告和临时报告，同时在公司网站上披露所有对外公布的信息，通过网站回复、电话回复、邮件回复等方式，进行与投资者的充分沟通与交流，及时采纳投资者良好的意见和建议。在关联交易方面，公司与控股股东本着公平、公正、合理的市场定价原则进行交易，确保了公司的利益不受损害。公司监事会依法对公司财务以及董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，充分维护公司和广大股东的合法权益。公司通过完善“三会”各项规章制度及提高实际运作水平，形成了职权明确、各负其责、互相监督、互相制约的法人治理结构。公司在今后的运作中将不断完善，提高整体运作水平。（二）独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注刘文光 5 5 0 0 刘怀宽 5 5 0 0 秦明 5 5 0 0 公司的独立董事在公司的日常工作中，勤勉尽职，按时出席每次的董事会和股东大会，对公司的关联交易和重大人事任免等事项作出客观、公正的判断，并出具了独立意见，对公司的经营发展提出合理、宝贵的意见，能对董事会、高管层的经营运作起到监督作用，充分保护中小股东的合法权益。2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。（三）公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1)、业务方面：目前公司已拥有独立的产、运、销生产经营系统，对控股股东无任何依赖关系。2)、人员方面：公司在人员任用方面基本实现了分离。3)、资产方面：公司拥有独立的资产管理体系，实现了自主经营、自我发展。4)、机构方面：公司的董事会、监事会及其它内部机构独立运作。5)、财务方面：对公司的各子公司、分公司建立了独立的核算体系和财务管理制度，定期进行考核。公司自上市以来就在银行独立开户、依法独立纳税、独立做出财务决策，不存在控股股东干预和控制的情况。（四）高级管理人员的考评及激励情况 公司对高管人员的业绩考核通过每年核定全年生产量、发运量、销售量、利润指标等方式进行。奖励措施通过对全年任务的完成情况确定。公司的激励机制是通过公司关于董事及高级管理人员年薪报酬的方案来实施。随着上市公司股权激励管理办法的出台，公司将按照相关的办法，建立完善的考评与激励制度，以利于公司的长远发展。12七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介（一）年度股东大会情况 公司于 2005 年 5 月 26 日 召开 2004 年年度股东大会，决议公告刊登在 2005 年 5 月 27 日 的上海证券报、香港商报。（二）临时股东大会情况 公司于 2005 年 12 月 1 日召开 2005 年第一次临时股东大会，决议公告刊登在 2005 年 12 月 2 日的上海证券报、香港商报。八、董事会报告八、董事会报告（一）管理层讨论与分析 1、报告期内公司总体经营情况 报告期内，国务院颁发了关于促进煤炭工业健康发展的若干意见、关于预防煤矿生产安全事故的特别规定等规范性文件，要求煤炭行业全面落实科学的发展观，走资源利用率高、安全有保障、经济效益好、环境污染少和可持续的煤炭工业发展道路。把煤矿安全生产始终放在各项工作的首位，以建设大型煤炭基地、培育大型煤炭企业和企业集团为主线，坚持发展先进生产能力和淘汰落后生产能力相结合原则，一方面加快现代化大型煤炭基地建设，培育大型煤炭企业和企业集团，促进中小型煤矿重组联合改造，另一方面继续依法关闭布局不合理、不具备安全生产条件