000933_2005_神火股份_G神火2005年年度报告_2006-02-16.pdf

河南神火煤电股份有限公司 2 0 0 5 年年度报告（全文）河南神火煤电股份有限公司董事会 二六年二月十六日 目 录 第一节 重要提示 1 第二节 公司基本情况简介 .2.第三节 会计数据和业务数据摘要 .3 第四节 股本变动及股东情况 .6 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .1 1 第六节 公司治理结构 .1 6 第七节 股东大会情况简介 1 8 第八节 董事会报告 .1 8 第九节 监事会报告 .2 7 第十节 重要事项 .2 8 第十一节 财务报告 .3 7 第十二节 备查文件目录 .6 6 河南神火煤电股份有限公司2 0 0 5 年年度报告 1第一节 重要提示 河南神火煤电股份有限公司（以下简称公司、本公司）2 0 0 5年年度报告已经公司董事会第三届第八次会议审议通过。本次董事会会议应出席董事六名，实际出席会议董事六名（其中亲自出席五名，授权委托出席一名，副董事长李崇先生因公务出差，书面授权委托董事长李孟臻先生行使表决权）。本公司董事会、监事会及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司董事长李孟臻先生、总会计师王培顺先生、财务部部长谢好民先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。河南神火煤电股份有限公司2 0 0 5 年年度报告 2第二节 公司基本情况简介 一、基本情况 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 崔建友 吴长伟 电话 0 3 7 0-5 9 8 2 7 2 2 5 9 8 2 5 6 0 0 3 7 0-5 9 8 2 7 2 2 传真 0 3 7 0-5 1 1 4 8 2 2 电子信箱 s h e n h u o g u f e n 1 6 3.c o m 联系地址 河南省永城市新城区光明路1 7 号 三、其它有关资料 公司于 1 9 9 8年 8月 3 1日在河南省工商行政管理局依法进行注册登记，并于 2 0 0 2年 6月 1 9日、2 0 0 5 年 1 2 月 2 3日变更注册登记。企业法人营业执照注册号：豫工商企 4 1 0 0 0 0 1 0 0 4 4 0 6 公司法定中文名称 河南神火煤电股份有限公司 公司英文名称 H E N A N S H E N H U O COA L I N D U T R Y A N D E L E CT R I CI T Y P OWE R CO.L T D 法定代表人 李孟臻 注册地址 河南省永城市新城区光明路 1 7号 办公地址 河南省永城市新城区光明路 1 7号 邮政编码 4 7 6 6 0 0 互联网网址 h t t p:/www.s h e n h u o.c o m 电子信箱 s h e n h u o g u f e n 1 6 3.c o m 公司选定的信息披露报纸 中国证券报、证券时报 登载年度报告的 中国证监会指定网站的网址 h t t p:/www.c n i n f o.c o m.c n 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书办公室 上市交易所 深圳证券交易所 股票简称 G神火 股票代码 0 0 0 9 3 3 河南神火煤电股份有限公司2 0 0 5 年年度报告 3公司税务登记号码：4 1 1 4 8 1 7 0 6 7 8 4 6 5 2 公司聘请亚太(集团)会计师事务所为审计中介机构，其办公地址是河南省郑州市农业路 2 2号兴业大厦。第三节 会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据 单位：（人民币）元 序号 项 目 金 额 1 利润总额 706,695,756.62 2 净利润 472,490,142.91 3 扣除非经常性损益后的净利润 475,089,052.56 4 主营业务利润 831,793,067.71 5 其他业务利润 27,574,773.73 6 营业利润 713,416,197.98 7 投资收益-2,760,216.81 8 补贴收入 81,950.48 9 营业外收支净额 4,042,155.03 1 0 经营活动产生的现金流量净额 224,719,981.13 1 1 现金及现金等价物净增加额-249,122,642.99 注:报告期内扣除的非经常性损益项目和金额如下表：项目 金额（人民币元）处置固定资产产生的净损益-3,849,738.39 扣除处置固定资产损失后的营业外收支净额-29,231.24 小计-3,878,969.63 以上项目所得税影响数 1,280,059.98 非经常性损益合计-2,598,909.65 二、主要财务指标 单位：（人民币）元 河南神火煤电股份有限公司2 0 0 5 年年度报告 4序号 指 标 项 目 2 0 0 5年 2 0 0 4年 本年比上年同期增减(%)2 0 0 3年 1 主营业务收入 1,641,602,641.75 1,229,552,664.91 33.51 806,276,548.20 2 净利润 472,490,142.91 343,498,579.74 37.55 162,896,002.68 3 总资产 3,238,978,302.35 1,969,350,235.76 64.47 1,552,041,998.16 4 股东权益（不含少数股东权益）1,544,867,570.50 1,434,554,152.83 7.69 1,161,055,573.09 5 每股收益 0.945 1.374-31.22 0.652 6 每股净资产 3.090 5.738-46.15 4.644 7 调整后的每股净资产 3.071 5.680-45.93 4.610 8 每股经营活动 产生的现金流量净额 0.449 1.609-72.09 1.234 9 净资产收益率（%）30.58 23.94 6.64 14.03 注:公司本期每股收益、每股净资产及调整后的每股净资产较上年度或期初数有不同程度下降，主要原因是公司经临时股东大会批准，于 2 0 0 5年 9 月份实施了半年度分红派息（每1 0 股派送现金股息 1 5 元）及资本公积金转增股本方案（每 1 0 股转增 1 0股），公司股本扩大致使上述财务指标摊薄。三、根据中国证监会公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9号计算的净资产收益率和每股收益：净资产收益率（%）每股收益（元/股）报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 53.84 51.66 1.66 1.66 营业利润 46.18 44.31 1.43 1.43 净利润 30.58 29.35 0.95 0.94 扣除非经常性 损益后的净利润 30.75 29.51 0.95 0.95 附：上述净资产收益率和每股收益计算公式 1、全面摊薄净资产收益率和每股收益的计算公式如下：全面摊薄净资产收益率=报告期利润 期末净资产 全面摊薄每股收益=报告期利润 期末股份总数 河南神火煤电股份有限公司2 0 0 5 年年度报告 5 2、加权平均净资产收益率(R OE)的计算公式如下：P R OE =E0+N P 2 +EiMiM0-EjMjM0 其中：P为报告期利润；N P为报告期净利润；E0为期初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增净资产；Ej为报告期回购或现金分红等减少净资产；M0为报告期月份数；Mi为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数；Mj为减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数。3、加权平均每股收益（E P S）的计算公式如下：P E P S =S0+S1+SiMiM0-SjMjM0 其中：P为报告期利润；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购或缩股等减少股份数；M0为报告期月份数；Mi为增加股份下一月份起至报告期期末的月份数；Mj为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。四、股东权益变动情况 单位：（人民币）元 项 目 股 本 （股）资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 250,000,000.00 757,280,781.82 89,256,103.29 44,628,051.64 293,389,216.08 1,434,554,152.83 本期增加 250,000,000.00 12,823,274.76 47,868,046.39 23,934,023.20 472,490,142.91 807,115,487.26 本期减少-250,00,000.00-546,802,069.59 796,802,069.59 期末数 500,000,000.00 520,104,056.58 137,124,149.68 68,562,074.84 219,077,289.40 1,544,867,570.50 变动原因 资本公积金转增股本 增加:国债补助;减少:资本公积金转增股本。依章程提取 依章程提取 实现利润及分红派息 本年度盈利及现金分红、资本公积金转增股本。第四节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况表 单位：股 河南神火煤电股份有限公司2 0 0 5 年年度报告 6 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例(%)送股 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 318,000,00063.60-54,600,000-54,600,000263,400,00052.681、国家持股 2、国有法人持股 152,095,80030.42-26,114,562-26,114,562125,981,23825.203、其他内资持股 其中：境内法人持股 165,904,20033.18-28,485,438-28,485,438137,418,76227.48 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 182,000,00036.4054,600,00054,600,000236,600,00047.321、人民币普通股 182,000,00036.4054,600,00054,600,000236,600,00047.322、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 500,000,000100.00500,000,000100.00 股权分置改革引起股份结构变动情况的说明：根据国务院国资委等五部委关于上市公司股权分置改革的指导意见、河南神火煤电股份有限公司2 0 0 5 年年度报告 7中国证监会上市公司股权分置改革管理办法及其他相关法律法规的规定，公司于2005年进行了股权分置改革。经河南省人民政府国有资产监督管理委员会批准和公司股权分置改革相关股东会议表决通过，非流通股股东为其持有的非流通股获得流通权对流通股股东进行对价安排，流通股股东每10股获送3.0股，公司非流通股股东向流通股股东送出股份总数为54,600,000.00股。公司实施股权分置改革方案的股份变更登记日为2 0 0 6 年1 月9 日，流通股股东获得对价股份的到账日期及对价股份上市交易日为2 0 0 6 年1 月1 0 日。送股完成后公司的总股本、每股净资产、每股收益均保持不变。股权分置改革方案实施后首个交易日，公司非流通股股东持有的原非流通股份即获得上市流通权。二、有限售条件股份可上市交易时间 单位：股 时 间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说 明 2007年1月10日 75,000,000 188,400,000 311,600,000 2008年1月10日 52,694,717 135,705,283 364,294,717 2009年1月10日 135,705,283 0 500,000,000 神火集团承诺其所持公司股份获得上市流通权之日起三十六个月内不上市交易或者转让；普天工贸、惠众投资、新创投资均分别承诺其所持公司股份获得上市流通权之日起十二个月内不上市交易或者转让；二十四个月内通过证券交易所出售的股份占公司股份总数的比例不超过5%；三十六个月内通过证券交易所出售的股份占公司股份总数的比例不超过1 0%。三、前1 0 名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 河南神火煤电股份有限公司2 0 0 5 年年度报告 8序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 河南神火集团有限公司 125,981,238 2009年1月10日 125,981,238 神火集团承诺其所持公司股份获得上市流通权之日起三十六个月内不上市交易或者转让。2007年1月10日 25,000,000 2008年1月10日 25,000,000 2 商丘市普天工贸有限公司 59,724,045 2009年1月10日 9,724,045 普天工贸承诺其所持公司股份获得上市流通权之日起十二个月内不上市交易或者转让；二十四个月内通过证券交易所出售的股份占公司股份总数的比例不超过5%；三十六个月内通过证券交易所出售的股份占公司股份总数的比例不超过1 0%。2007年1月10日 25,000,000 3 河南惠众投资有限公司 42,243,396 2008年1月10日 17,243,396 惠众投资承诺其所持公司股份获得上市流通权之日起十二个月内不上市交易或者转让；二十四个月内通过证券交易所出售的股份占公司股份总数的比例不超过5%；三十六个月内通过证券交易所出售的股份占公司股份总数的比例不超过1 0%。2007年1月10日 25,000,000 4 商丘新创投资管理有限公司35,451,321 2008年1月10日 10,451,321 新创投资承诺其所持公司股份获得上市流通权之日起十二个月内不上市交易或者转让；二十四个月内通过证券交易所出售的股份占公司股份总数的比例不超过5%；三十六个月内通过证券交易所出售的股份占公司股份总数的比例不超过1 0%。四、前1 0 名股东、前1 0 名无限售条件股东持股表 河南神火煤电股份有限公司2 0 0 5 年年度报告 9单位：股 股东总数 29,308前10名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例(%)报告期末持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 股份类别 河南神火集团有限公司 国有股东 25.20 125,981,238 49,933,338125,981,238400,000限售流通 商丘市普天工贸有限公司 其他 11.94 59,724,045 23,671,945 59,724,045-限售流通 河南惠众投资有限公司 其他 8.45 42,243,396 16,743,396 42,243,396-限售流通 商丘新创投资管理有限公司 其他 7.09 35,451,321 14,051,321 35,451,321-限售流通 安顺证券投资基金 其他 2.00 9,999,9287,999,928-已流通 普惠证券投资基金 其他 1.04 5,224,0785,224,078-已流通 广发聚富开放式证券投资基金 其他 0.92 4,595,8304,595,830-已流通 安信证券投资基金 其他 0.69 3,435,1131,008,477-已流通 巨田基础行业证券投资基金 其他 0.40 2,006,074-528,290-已流通 同盛证券投资基金 其他 0.40 2,000,0002,000,000-已流通 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 期末持有无限售条件股份数量 股份种类 安顺证券投资基金 9,999,928人民币普通股 普惠证券投资基金 5,224,078人民币普通股 广发聚富开放式证券投资基金 4,595,830人民币普通股 安信证券投资基金 3,435,113人民币普通股 巨田基础行业证券投资基金 2,006,074人民币普通股 同盛证券投资基金 2,000,000人民币普通股 鹏华行业成长证券投资基金 1,984,392人民币普通股 广发稳健增长证券投资基金 1,935,770人民币普通股 北京北方银通房地产开发有限公司 1,000,000人民币普通股 普润证券投资基金 960,000人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东之间，安顺证券投资基金、安信证券投资基金同属华安基金管理有限公司管理的证券投资基金；普惠证券投资基金、鹏华行业成长证券投资基金、普润证券投资基金同属鹏华基金管理有限公司管理的证券投资基金；广发聚富开放式证券投资基金、广发稳健增长证券投资基金同属广发基金管理有限公司管理的证券投资基金；其余股东之间不存在关联关系或一致行动关系。五、股东情况介绍 河南神火煤电股份有限公司2 0 0 5 年年度报告 10截至报告期末，公司股东总数为 2 9,3 0 8户。其中，持有公司 5 以上股份的股东分别是河南神火集团有限公司（以下简称神火集团、集团公司）、商丘市普天工贸有限公司、商丘新创投资管理有限公司、河南惠众投资有限公司。其中，神火集团是本公司的控股股东和主要发起人。神火集团成立于 1 9 9 4 年 9月，注册地址是河南省永城市新城区光明路，法定代表人为李崇先生，注册资本为人民币 1,1 2 5,7 5 0,0 0 0.0 0元，企业类型是国有独资公司，生产经营范围涉及煤炭、发电、电解铝、建筑、纺织、医药、进出口业务等，是国家 5 2 0家重点企业之一。神火集团的国有股权由商丘市国有资产管理局持有。商丘市国有资产管理局已书面委托神火集团经营集团公司所属国有资产。商丘市国有资产管理局 1 0 0%神火集团 2 5.2 0%本公司 商丘市普天工贸有限公司成立于 2 0 0 1年 1 2月 2 4日，企业类型是有限责任公司，注册资本 1 0 0,5 0 0,0 0 0.0 0元，法定代表人娄彦春，主营业务是矿山机械销售、矿山机械技术咨询服务。河南惠众投资有限公司成立于 2 0 0 3年 6 月 2日，企业类型是有限责任公司，注册资本 3 0 0,0 0 0,0 0 0.0 0元，法定代表人张峰，经营范围包括实业投资及投资咨询；铝制品、纺织品的销售。河南神火煤电股份有限公司2 0 0 5 年年度报告 11第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、基本情况（一）董事长李孟臻先生，4 8岁，本科学历，教授级高级工程师，曾任葛店煤矿总工程师、永城矿务局总工程师、本公司董事、神火集团董事、副总经理等职，现任神火集团董事、总经理、本公司董事长。（二）副董事长李崇先生，4 1岁，本科学历，高级工程师，曾任本公司选煤厂厂长、副总经理，河南神火集团有限公司董事、副总经理、常务副总经理等职，现任河南神火集团有限公司董事长、本公司副董事长。（三）副董事长赵奇先生，5 5岁，大专学历，高级会计师、中国注册会计师，曾任永城矿务局财务处处长，永城矿务局总会计师、副局长、神火集团董事、副总经理兼总会计师等职，现任神火集团党委书记、董事、本公司副董事长。（四）董事陈靖欣先生，5 6岁，大专学历，高级政工师，曾任永城矿务局办公室主任、组织宣传部部长、神火集团监事会主席、纪委书记等职，现任神火集团党委副书记、纪委书记、监事会主席、本公司董事。（五）独立董事管一民先生，5 6岁，本科学历，会计学教授，曾任上海财经大学会计系教研室副主任、上海财经大学成人教育学院副院长、上海财经大学校长助理等职，现任上海国家会计学院副院长、本公司独立董事。（六）独立董事宋学锋先生，4 2岁，博士，教授、博士生导师，曾任中国矿业大学工商管理学院副院长、经济管理研究所所长、中国矿业大学管理学院院长等职，现任中国矿业大学副校长、本公司独立董事。（七）监事会主席栗金章先生，5 4岁，大专学历，高级政工师、经济师，曾任永城矿区建设指挥部政工处处长、党委办公室主任、永城矿务局工会副主河南神火煤电股份有限公司2 0 0 5 年年度报告 12席、神火集团政工部部长等职务，现任本公司监事会主席、纪检副书记兼监察审计部部长。（八）监事张家玉先生，5 3岁，大专学历，政工师，1 9 8 9年被国务院授予“全国劳动模范”称号，曾任新庄矿副矿长、党委副书记、本公司监事等职务，现任本公司监事、征迁复垦部部长。（九）监事韩辉先生，4 6岁，大专学历，高级会计师，曾任神火集团业务部副部长、财务部部长、审计部部长、本公司监事等职务，现任神火集团财务部部长、审计部部长、本公司监事。（十）总经理程乐团先生，4 2岁，研究生学历，高级工程师，曾任葛店矿副矿长、矿长、新庄矿矿长兼党委书记、公司总工程师、副总经理、常务副总经理等职，现任公司总经理。（十一）董事会秘书、总会计师王培顺先生，5 7岁，大专学历，高级会计师、中国注册会计师，曾任永城矿务局计财处主任会计师、处长、神火集团财务部部长等职，现任公司董事会秘书、总会计师。（十二）常务副总经理张士华先生，5 4岁，大专学历，高级政工师，工程师，曾任永城矿区指挥部综合工程处副处长、新庄矿副指挥长、葛店矿党委书记兼副矿长、公司党委副书记、监事会主席、副总经理等职务，现任公司常务副总经理。（十三）副总经理李爱启先生，4 1岁，本科学历，高级工程师，曾任公司选煤厂筹建组组长、选煤厂厂长兼焦电厂厂长等职务，现任公司副总经理。（十四）副总经理齐明胜先生，4 1岁，研究生学历，高级工程师，曾任公司新庄矿副矿长、矿长等职务，现任公司副总经理。（十五）副总经理孔德杰先生，4 2岁，本科学历，高级工程师，曾任公司新庄矿副矿长、常务副矿长，葛店矿矿长，公司总经理助理兼运销部部长等河南神火煤电股份有限公司2 0 0 5 年年度报告 13职务，现任本公司副总经理。（十六）总工程师常兴民先生，4 0岁，本科学历，高级工程师，曾任公司葛店矿总工程师、矿长，公司副总工程师兼生产技术部部长等职务，现任公司总工程师。报告期内及截止报告期末，公司董事、监事、高级管理人员均未持有本公司股份。根据公司章程和有关董事会决议，公司董事、监事、总经理、董事会秘书任期均为三年，任职期间是 2 0 0 5年 1月至 2 0 0 8年 1月；副总经理等其他高级管理人员的任期由董事会根据其工作绩效考核结果研究确定。二、年度报酬情况 公司董事、监事的报酬由股东大会决定；高级管理人员的报酬由董事会决定，报酬确定的主要依据是年度经营计划和目标责任书完成情况。姓名 年度报酬总额（万元）最近五年工作经历 在股东单位职务及任职期间 年初持股 年末持股 李孟臻 56.00 2 0 0 1年至今任公司董事长。2 0 0 1-2 0 0 2年任集团公司董事、副总经理；2 0 0 3年至今任集团公司董事、总经理。董事、总经理（2 0 0 5.2-2 0 0 8.2）0 0 李崇 56.00 2 0 0 1-2 0 0 3年任集团公司副总经理；2 0 0 3-2 0 0 4年任集团公司常务副总经理；2 0 0 5年任公司副董事长，集团公司董事长。董事长（2 0 0 5.2-2 0 0 8.2）0 0 赵奇 56.00 2 0 0 1年至今任公司副董事长。2 0 0 1-2 0 0 2年任集团公司董事、副总经理、总会计师；2 0 0 3-2 0 0 4年任集团公司副董事长；2 0 0 5年任公司副董事长，集团公司党委书记、董事。党委书记、董事（2 0 0 5.2-2 0 0 8.2）0 0 董事 陈靖欣 40.00 2 0 0 1年至今任公司董事。2 0 0 1-2 0 0 3年任集团公司董事、党委副书记；2 0 0 4年至今集团公司党委副书记、监事会主席。党委副书记、监事会主席(2 0 0 5.1 2-2 0 0 8.1 2)0 0 管一民 10.00 2 0 0 1年至今任上海国家会计学院副院长；2 0 0 2年至今担任公司独立董事。0 0 独立董事 宋学锋 10.00 2 0 0 1年任中国矿业大学管理学院院长；2 0 0 2年任中国矿业大学副校长、公司独立董事。0 0 河南神火煤电股份有限公司2 0 0 5 年年度报告 14栗金章 28.00 2 0 0 1-2 0 0 2年任公司总经理助理、政工部部长；2 0 0 3年至今任公司监事会主席。0 0 张家玉 21.62 2 0 0 1年至今任公司监事、土地征迁部部长。0 0 监事 韩 辉 在神火集团领薪酬 2 0 0 1年至今任公司监事，集团公司财务部部长、审计部部长。财务部部长、审计部部长 0 0 程乐团 40.00 2 0 0 1年任公司副总经理；2 0 0 2-2 0 0 3年任公司常务副总经理、总工程师；2 0 0 4年至今任公司总经理。0 0 王培顺 28.00 2 0 0 1年至今任公司董事会秘书、总会计师。0 0 张士华 30.50 2 0 0 1-2 0 0 2年任公司监事会主席；2 0 0 3年任公司副总经理；2 0 0 4年至今任公司常务副总经理。0 0 齐明胜 28.00 2 0 0 1-2 0 0 3年任公司新庄矿矿长；2 0 0 4年至今任公司副总经理。0 0 李爱启 28.00 2 0 0 1-2 0 0 3年任公司选煤厂厂长；2 0 0 4年至今任公司副总经理。0 0 孔德杰 28.00 2 0 0 1-2 0 0 2年任公司经理助理兼生产部部长；2 0 0 3年任公司经理助理兼运销部部长；2 0 0 4年至今任公司副总经理。0 0 高级管理人员 常兴民 28.00 2 0 0 1-2 0 0 2年任公司葛店矿矿长；2 0 0 3年任公司副总工程师兼生产部部长；2 0 0 4年至今任公司总工程师。0 0 合计 488.12 注：根据公司法、河南神火集团有限公司章程规定，集团公司董事、监事、总经理本届任期均为三年，任期届满连选（聘）可以连任。三、报告期内公司董事、监事、高级管理人员变动情况（一）因公司第二届董事会、监事会任期已满，公司于 2 0 0 5年 1月 2 1日召开临时股东大会进行换届选举，李志经先生、李孟臻先生、赵奇先生、陈靖欣先生、管一民先生、宋学锋先生当选为公司第三届董事会董事（其中：管一民先生、宋学锋先生为独立董事）；栗金章先生、韩辉先生、张家玉先生当选为公司第三届监事会监事（其中张家玉先生为职工代表出任的监事）。（二）公司于 2 0 0 5年 1月 2 1 日召开董事会第三届一次会议，选举李孟河南神火煤电股份有限公司2 0 0 5 年年度报告 15臻先生为董事长，李志经先生、赵奇先生为副董事长；由董事长李孟臻先生提名，经董事会研究同意，聘任程乐团先生为公司总经理、王培顺先生为公司董事会秘书。（三）公司于 2 0 0 5年 1月 2 1 日召开监事会第三届一次会议，选举栗金章先生为监事会主席。（四）公司于 2 0 0 5年 4月 1 9 日召开董事会第三届三次会议，同意李志经先生因工作调动辞去公司董事、副董事长职务。（五）公司于 2 0 0 5年 5月 2 3日召开 2 0 0 4年度股东大会，李崇先生当选为公司第三届董事会董事。（六）公司于 2 0 0 5年 5月 2 3 日召开董事会第三届四次会议，选举李崇先生为公司副董事长。公司就上述公司董事、监事、高级管理人员变动和选举事宜已于 2 0 0 5 年1月 2 4日、2 0 0 5年 4 月 2 1日、2 0 0 5年 5 月 2 5日在中国证券报、证券时报、巨潮资讯网（h t t p:/www.c n in f o.c o m.c n）及时刊登公告。四、公司员工情况 截止 2 0 0 5年年底，公司员工总数为1 1,0 9 4人，其中生产人员9,6 0 2 人，占职工总数的 8 6.5 5；管理人员 5 7 7人，占 5.2 0；技术人员 7 8 5人，占7.0 8%；销售人员 4 5人,占 0.4 0%；财务人员 8 5人，占 0.7 7。公司员工中，大学本科及以上学历 3 7 5人，占公司员工总数的 3.3 8%；中级专业技术以上职称人员 5 2 7人，占公司员工总数的 4.7 5%。公司员工的人身保险、失业保险、养老退休金等制度均按国家有关规定执行。河南神火煤电股份有限公司2 0 0 5 年年度报告 16第六节 公司治理结构 公司成立以来一直把规范运作视为企业发展的基础和根本，根据自身情况积极主动地完善企业法人治理结构。根据公司法、证券法及中国证监会的规定，公司已建立产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代企业制度，形成规范的企业法人治理结构。公司治理的实际情况与中国证监会有关上市公司治理的规范性文件要求无重大差异。一、独立董事履行职责情况 根据上市公司治理准则和中国证监会的规定，公司建立了独立董事制度。管一民先生、宋学锋先生自担任本公司独立董事以来，能够依法履行职责，认真阅读公司财务及其他相关资料，亲自或授权委托出席董事会会议并就会议提案发表独立意见，对重大关联交易发表专项意见，对公司财务管理、经营及发展战略多次提出建设性的有益建议，参与了董事会有关重大事项的决策，恪守了诚信和勤勉的义务。2 0 0 5 年度独立董事出席董事会情况：独立董事姓名 本年度应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注 宋学锋 7 6 1 0 书面委托管一民先生表决 管一民 7 5 2 0 书面委托宋学锋先生表决 二、公司与控股股东“五分开”情况 公司具有独立完整的业务及自主经营能力，与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务上实现了“五分开”。（一）业务分开方面 公司主营业务是煤炭的生产销售及发电。公司发起设立时，神火集团已将其煤炭产业的经营性资产全部投入本公司，控股股东及其下属单位不再从事与河南神火煤电股份有限公司2 0 0 5 年年度报告 17本公司相同、相似产品的业务，无同业竞争问题。（二）人员分开方面 按照公司法关于权力机构、决策机构、执行机构、监督机构之间权责明确、互相制衡的原则，公司建立了规范的企业法人治理结构。公司人员独立，高级管理人员均在本公司专职工作，公司的劳动、人事及工资管理亦完全独立。（三）资产分开方面 控股股东神火集团已将其煤炭产业的生产系统、辅助系统及配套设施全部投入本公司，神火集团及其附属单位已不具备经营同类产品的能力。本公司依法拥有采矿权、注册商标等无形资产，采购、生产、销售系统独立，具有直接面向市场独立经营的能力。（四）财务分开方面 公司财务独立，设有独立的财务部门，没有财务人员在关联单位兼职现象。公司在商业银行开设了独立的基本账户，并依法单独纳税。公司执行企业会计制度及其补充规定，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度。（五）机构独立方面 公司依法独立设置机构，独立运营；公司与控股股东的办公机构和生产经营场所分开，没有“两块牌子、一套人马”、混合经营、合署办公的情况，公司职能部门与控股股东的职能部门之间亦不存在上下级管理关系。第七节 股东大会情况简介 报告期内，公司根据公司章程的规定召开了 2 0 0 5年第一次临时股东大会、2 0 0 4年度股东大会、2 0 0 5年第二次临时股东大会、股权分置改革相关股东会议，简要情况如下：河南神火煤电股份有限公司2 0 0 5 年年度报告 18会议届次 2 0 0 5年第一次临时股东大会 2 0 0 4 年度股东大会 2 0 0 5 年第二次临时股东大会 股权分置改革相关股东会议 召开日期 2 0 0 5年 0 1月 2 1日 2 0 0 5 年 0 5 月 2 3 日 2 0 0 5 年 0 8 月2 6 日 2 0 0 5年 1 2月 2 7日-2 9日 会议决议 披露日期 2 0 0 5年 0 1月 2 4日 2 0 0 5 年 0 5 月 2 5 日 2 0 0 5 年 0 8 月2 7 日 2 0 0 5年 1 2月 3 0日 会议决议刊登的信息披露媒体 中国证券报、证券时报、巨潮资讯网（h t t p:/www.c n i n f o.c o m.c n）第八节 董事会报告 一、公司经营情况的回顾（一）概述 2 0 0 5年度，国内能源市场总体上继续保持需求旺盛的格局，公司正确把握市场机遇，坚持以科学发展观统领各项工作全局，始终把煤矿安全生产放在各项工作的首位，全面推行精细化管理，深入开展挖潜增效、严管增效和劳动效益竞赛活动，并根据市场需求调整产品结构，加大市场营销力度，实现了安全生产、产销平衡和经济效益持续较快增长。公司全年生产煤炭3 8 6.5 8万吨，销售煤炭 3 7 4.2 9万吨（含河南省许昌新龙矿业有限责任公司 2 0 0 5年度产量4 2.5 2 万吨，销量 4 0.2 1万吨）。报告期内，公司实现主营业务收入1,6 4 1,6 0 2,6 4 1.7 5 元、主 营 业 务 利 润 8 3 1,7 9 3,0 6 7.7 1 元、净 利 润4 7 2,4 9 0,1 4 2.9 1元，分别较上年度增长 3 3.5 1%、3 7.9 4%、3 7.5 5%，公司主营业务收入、主营业务利润、净利润较上年同期保持持续较快增长的主要原因是国内煤炭市场需求旺盛，同时也是公司强化经营管理、努力增收节支的成果。河南神火煤电股份有限公司2 0 0 5 年年度报告 19（二）公司的主要优势 公司的竞争优势主要表现在以下几个方面：1、产品优势 公司地处全国六大优质无烟煤基地之一的永城矿区，所产煤炭全部是优质无烟煤，具有特低硫、特低磷、中低灰分、高发热量的突出优点，产品质量优良，广泛应用于冶金、化工、发电等行业及民用；而且，长期以来公司非常注重产品结构调整，根据市场需求优化产品结构，提高了产品的科技含量和附加值，为公司创造了可观的经济效益。2、区位优势 公司临近经济发达、能源缺乏的华东地区，交通便利，地理位置优越，并建有自备铁路专用线与京沪线相连，具有运输成本低的比较优势。3、管理优势 公司拥有一个具有丰富管理经验的经营决策层和特别能战斗的员工队伍，为公司持续健康发展提供了可靠保障。多年以来，公司坚持以人为本，不断进行管理创新，形成了具有神火特色的经营管理模式和企业文化。（三）公司主营业务情况 主营业务分行业和产品情况表 单位：（人民币）万元 分行业和分产品 主营业务收入 主营业务成本主营业务利润率（）主营业务收入比上年增减（）主营业务成本比上年增减（）主营业务利润率比上年增减（）煤炭 155,965.98 70,265.76 53.02 34.83 25.25 3.05 河南神火煤电股份有限公司2 0 0 5 年年度报告 20其中：关联交易 13,488.44 6,076.81 53.02 279.91 260.01 3.05 发电 2,519.60 2,332.73 6.62 3.95 0.37 2.29 其中：关联交易 1,409.98 1,305.41 6.62-64.02-61.81 2.29 关联交易的定价原则 煤炭购销按市场原则，随行就市；发电参照地方上网电价。关联交易必要性、持续性说明 有利于本公司扩大市场占有率，实现产销平衡。主营业务分地区情况表 单位：（人民币）万元 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（）华中地区 47,606.48 21.04 华东地区 95,212.95 66.14 其他（华南、华北等）21,340.83 36.49 公司主要供应商和客户情况 单位：（人民币）元 前五名供应商采购金额合计 23,165,261.18 占年度采购总额比重 11.95%前五名销售客户销售金额合计 4,653,38,401.22 占年度销售总额比重 28.19%（四）报告期内公司财务状况和经营成果分析 1、公司资产构成同比发生重大变动情况说明：单位：（人民币）元 2 0 0 5年 1 2月 3 1日 2 0 0 4年 1 2月 3 1日 项目 期末数 占总资产的比重（%）期末数 占总资产的比重（%）同比增减（%）河南神火煤电股份有限公司2 0 0 5 年年度报告 21货币资金 195,595,601.52 6.04 348,241,638.38 17.68-11.64 应收帐款 46,545,489.43 1.44 12,996,262.42 0.66 0.7