600570_2005_恒生电子_G恒生2005年年度报告_2006-04-14.pdf

恒生电子股份有限公司 600570 2005 年年度报告恒生电子股份有限公司 600570 2005 年年度报告 恒生电子股份有限公司 2005 年年度报告 1 目录 目录 一、重要提示.2 二、公司基本情况简介.2 三、会计数据和业务数据摘要.2 四、股本变动及股东情况.4 五、董事、监事和高级管理人员.8 六、公司治理结构.10 七、股东大会情况简介.11 八、董事会报告.12 九、监事会报告.15 十、重要事项.15 十一、财务会计报告.17 十二、备查文件目录.70 恒生电子股份有限公司 2005 年年度报告 2一、重要提示一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、公司全体董事出席董事会会议。3、浙江天健会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人黄大成先生，主管会计工作负责人刘曙峰先生，会计机构负责人（会计主管人员）傅美英女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：恒生电子股份有限公司 公司法定中文名称缩写：恒生电子 公司英文名称：Hundsun Electronics Co.,Ltd 2、公司法定代表人：黄大成 3、公司董事会秘书：刘翔 联系地址：杭州江南大道 3588 号恒生大厦 电话：0571-28829702 传真：0571-28829703 E-mail： 公司证券事务代表：屠海雁 联系地址：杭州江南大道 3588 号恒生大厦 电话：0571-28829702 传真：0571-28829703 E-mail： 4、公司注册地址：杭州滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 公司办公地址：杭州滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 邮政编码：310053 公司国际互联网网址： 公司电子信箱： 5、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：G 恒生 公司 A 股代码：600570 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：2000 年 12 月 13 日 公司首次注册登记地点：浙江省 公司法人营业执照注册号：3300001007440 公司税务登记号码：330193253932914 公司聘请的境内会计师事务所名称：浙江天健会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：杭州文三路 3888 号 三、会计数据和业务数据摘要三、会计数据和业务数据摘要（一）本报告期主要财务数据 恒生电子股份有限公司 2005 年年度报告 3单位:元 币种:人民币 项目 金额 利润总额 7,991,954.47 净利润 5,876,909.71 扣除非经常性损益后的净利润 5,274,190.52 主营业务利润 118,652,731.68 其他业务利润 266,979.37 营业利润 -5,040,539.86 投资收益 4,715,403.29 补贴收入 8,150,237.46 营业外收支净额 166,853.58 经营活动产生的现金流量净额 51,084,758.90 现金及现金等价物净增加额 20,211,729.65 （二）扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益 373,749.50 短期投资收益，不包括（经国家有关部门批准设立的有经营资格的金融机构获得的短期投资收益）543,527.92 扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出 -206,895.92 所得税影响数 -115,511.72 少数股东损益影响数 7,849.41 合计 602,719.19 （三）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 2005 年 2004 年 本年比上年增减(%)2003 年 主营业务收入 236,739,329.65266,943,384.18-11.31 215,381,090.15利润总额 7,991,954.4722,584,691.78-64.61 37,157,967.17净利润 5,876,909.7122,394,113.84-73.76 36,324,964.30扣除非经常性损益的净利润 5,274,190.5216,982,250.78-68.94 35,524,611.97每股收益 0.0576 0.3293-82.51 0.5342 最新每股收益 净资产收益率（%）1.66 6.14 减少 4.48 个百分点 9.82 扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率（%）1.49 4.65 减少 3.16 个百分点 9.61 扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权平均净资产收益率（%）1.46 4.62 减少 3.16 个百分点 25.24 经营活动产生的现金流量净额 51,084,758.90-6,565,558.61878.07 23,986,960.24每股经营活动产生的现金流量净额 0.50-0.10 600.00 0.35 2005 年末 2004 年末 本年末比上年末增减(%)2003 年末 总资产 458,096,247.17451,748,631.581.41 444,942,968.91股东权益（不含少数股东权益）354,286,716.14364,971,372.71-2.93 369,840,358.90每股净资产 3.47 5.37-35.38 5.44 调整后的每股净资产 3.47 5.36-35.26 5.44 恒生电子股份有限公司 2005 年年度报告 4（四）报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 68,000,000237,429,922.9013,083,281.136,541,640.5540,023,653.46 364,971,372.71本期增加 34,000,000753,718.00597,205.73298,602.865,876,909.71 41,526,436.3本期减少 37,550,000.00 14,495,808.59 52,045,808.59期末数 102,000,000200,633,640.9013,680,486.866,840,243.4131,404,754.58 354,286,716.14 1)、股本变动原因：资本公积转增股本 2)、资本公积变动原因：增加系政府拨款；减少系资本公积转增股本及股改实施费用 3)、盈余公积变动原因：本年计提 4)、法定公益金变动原因：本年计提 5)、未分配利润变动原因：增加系本年新增利润；减少系计提两金及年度分红 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况（一）股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 7,573,500 7.425 7,573,5007.425 3、其他内资持股 58,726,500 57.575 58,726,50057.575其中：境内法人持股 25,510,200 25.01 25,510,20025.01 境内自然人持股 33,216,300 32.565 33,216,30032.565 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 66,300,000 65 66,300,00065 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 35,700,000 35 35,700,00035 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件股份合计 35,700,000 35 35,700,00035 三、股份总数 102,000,000 100 102,000,000100 恒生电子股份有限公司 2005 年年度报告 5有限售条件股份可上市交易时间 单位:股 时 间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说 明 2006-08-09 42,670,231 23,629,76978,370,231公司全体有限售条件的流通股股东承诺其持有的有限售条件的流通股股份，自获得上市流通权之日起，十二个月内不上市交易或转让。持有公司 5%以上股份的有限售条件的流通股股东杭州恒生电子集团有限公司、中国经济技术投资担保有限公司和黄大成先生承诺，在上述承诺期满后，其通过上海证券交易所挂牌交易出售股份的数量占公司股份总数比例在十二个月内不超过 5%，在二十四个月内不超过 10%。2007-08-09 8,319,569 15,310,20086,689,800 2008-08-09 15,310,200 0102,000,000 2、股票发行与上市情况(1)前三年历次股票发行情况 单位:股 币种:人民币 种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市 交易数量 交易终止日期 A 股 2003-12-01 15.53 17,000,0002003-12-16 17,000,000 (2)公司股份总数及结构的变动情况 根据公司 2004 年度股东大会决议通过的公司资本公积转增股本的议案，以 2004 年末总股本68,000,000.00 股为基数，向全体股东以资本公积金每 10 股转增 5 股，共计转增股份 34,000,000.00股。转增后公司注册资本为 102,000,000.00 元，业经浙江天健会计师事务所有限公司验证并出具浙天会验2005第 46 号验资报告，公司已办妥工商变更登记手续。根据 2005 年 8 月 1 日公司 2005 年第一次临时股东大会审议通过并于 2005 年 8 月 9 日实施的股权分置改革方案，公司非流通股股东按每 10 股支付 4 股对价股份给流通股股东，以换取其所持有的其余非流通股股份获得上市流通权。本次股权分置方案实施后，公司总股本不变，仍为102,000,000 股，所有股份均为流通股，其中无限售条件的流通股为 35,700,000 股，占公司总股本的 35%；有限售条件的流通股为 66,300,000 股，占公司总股本的 65%。(3)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。恒生电子股份有限公司 2005 年年度报告 6（二）股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 11,989 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例(%)持股总数 年度内增减持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 杭州恒生电子集团有限公司 其他 25.0125,510,200 5,110,20025,510,200 质押 15,000,000中国经济技术投资担保有限公司 国有股东7.4257,573,500 2,524,5007,573,500 无 黄大成 其他 5.73145,846,069 1,349,0935,846,069 无 周林根 其他 3.12623,188,765 735,869 3,188,765 无 陈鸿 其他 3.12623,188,765 735,869 3,188,765 无 彭政纲 其他 3.12623,188,765 735,869 3,188,765 无 王则江 其他 3.12623,188,765 735,869 3,188,765 无 刘曙峰 其他 2.60522,657,304 613,224 2,657,304 无 张磊 其他 2.60522,657,304 613,224 2,657,304 无 蒋建圣 其他 2.60522,657,304 613,224 2,657,304 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 全国社保基金一零三组合 993,548 人民币普通股 杨碧兰 180,000 人民币普通股 曾水娣 160,000 人民币普通股 陈霞 124,950 人民币普通股 刘碧波 109,850 人民币普通股 郭鸣 105,000 人民币普通股 姚玉沙 103,661 人民币普通股 张玉香 94,300 人民币普通股 王震 94,000 人民币普通股 邹玲 90,600 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 公司未知前十名无限售条件股东之间存在关联关系或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。公司未知前十名无限售条件股东和前十名股东之间存在关联关系或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。公司八名自然人股东间不存在关联关系，亦不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。杭州恒生电子集团有限公司，由黄大成、彭政纲等 17 位自然人共同投资成立。恒生电子股份有限公司 2005 年年度报告 72、前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 2006-08-09 5,100,000 2007-08-09 5,100,000 杭州恒生电子集团有限公司 25,510,200 2008-08-09 15,310,200 公司全体有限售条件的流通股股东承诺其持有的有限售条件的流通股股份，自获得上市流通权之日起，十二个月内不上市交易或转让。杭州恒生电子集团有限公司承诺在上述承诺期满后，其通过上海证券交易所挂牌交易出售股份的数量占公司股份总数比例在十二个月内不超过 5%，在二十四个月内不超过 10%。2006-08-09 5,100,000 中国经济技术投资担保有限公司 7,573,500 2007-08-09 2,473,500 公司全体有限售条件的流通股股东承诺其持有的有限售条件的流通股股份，自获得上市流通权之日起，十二个月内不上市交易或转让。中国经济技术投资担保有限公司承诺，在上述承诺期满后，其通过上海证券交易所挂牌交易出售股份的数量占公司股份总数比例在十二个月内不超过 5%，在二十四个月内不超过 10%。2006-08-09 5,100,000 黄大成 5,846,069 2007-08-09 746,069 公司全体有限售条件的流通股股东承诺其持有的有限售条件的流通股股份，自获得上市流通权之日起，十二个月内不上市交易或转让。黄大成先生承诺，在上述承诺期满后，其通过上海证券交易所挂牌交易出售股份的数量占公司股份总数比例在十二个月内不超过 5%，在二十四个月内不超过 10%。周林根 3,188,765 2006-08-09 3,188,765 陈鸿 3,188,765 2006-08-09 3,188,765 彭政纲 3,188,765 2006-08-09 3,188,765 王则江 3,188,765 2006-08-09 3,188,765 刘曙峰 2,657,304 2006-08-09 2,657,304 张磊 2,657,304 2006-08-09 2,657,304 蒋建圣 2,657,304 2006-08-09 2,657,304 3、控股股东及实际控制人简介（1）法人控股股东情况 公司名称：杭州恒生电子集团有限公司 法人代表：彭小益 注册资本：50,000,000 元人民币 成立日期：1998 年 9 月 28 日 主要经营业务或管理活动：投资、咨询服务 （2）控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。恒生电子股份有限公司 2005 年年度报告 8（3）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 4、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员（一）董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 股份增减数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)黄大成 董事长、总经理 男 39 2004-01-19 2007-01-19 4,496,976 5,846,069 1,349,093 公积金转增股本、股权分置改革 37.3 彭政纲 副董事长 男 36 2004-01-19 2007-01-19 2,452,896 3,188,765 735,869 公积金转增股本、股权分置改革 31 刘曙峰 董事、副总经理、财务负责人 男 35 2004-01-19 2007-01-19 2,044,080 2,657,304 613,224 公积金转增股本、股权分置改革 28.7 陈鸿 董事、副总经理 男 38 2004-01-19 2007-01-19 2,452,896 3,188,765 735,869 公积金转增股本、股权分置改革 25.8 王则江 董事、副总经理 男 38 2004-01-19 2007-01-19 2,452,896 3,188,765 735,869 公积金转增股本、股权分置改革 22.3 蒋建圣 董事、副总经理 男 34 2004-01-19 2007-01-19 2,044,080 2,657,304 613,224 公积金转增股本、股权分置改革 25.8 马占春 董事 男 43 2004-01-19 2007-01-19 0 0 0 0 严晓浪 独立董事 男 58 2004-01-19 2007-01-19 0 0 0 6 汪祥耀 独立董事 男 48 2004-01-19 2007-01-19 0 0 0 6 施继兴 独立董事 男 62 2004-05-20 2007-01-19 0 0 0 6 张磊 监事长 男 34 2004-01-19 2007-01-19 2,044,080 2,657,304 613,224 公积金转增股本、股权分置改革 14 范径武 监事 男 33 2004-01-19 2007-01-19 894,285 1,162,570 268,285 公积金转增股本、股权分置改革 19.8 钱屹俊 监事 女 33 2004-01-19 2007-01-19 0 0 0 7.2 刘翔 副总经理、董事会秘书 男 33 2004-01-19 2007-01-19 0 0 0 16.1 林剑辉 副总经理 男 49 2005-06-28 2007-01-19 0 0 0 11.8 合计 /257.7 恒生电子股份有限公司 2005 年年度报告 9董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：(1)黄大成，2001 年以来一直在本公司工作，历任公司总经理、董事长；(2)彭政纲，2001 年一直在本公司工作，任公司董事长、副董事长；(3)刘曙峰，2001 年至今，任公司董事、副总经理；(4)陈鸿，2001 年至今，任公司董事、副总经理；(5)王则江，2001 年至今，任公司董事、副总经理；(6)蒋建圣，2001 年至今，任公司董事、副总经理；(7)马占春，2000 年以来一直在中国经济技术投资担保有限公司工作，任董事总经理职务，并担任本公司董事一职；(8)严晓浪，教授、博士生导师，自 2001 年以来，任浙江大学信息学院院长，浙江大学电气学院院长，中国半导体行业协会副理事长。任本公司独立董事，同时任大唐电信、八方电信（新加坡上市）独立董事；(9)汪祥耀，高级会计师、中国注册会计师，会计学博士，会计学教授。2000 年 1 月至今，在浙江财经学院从事教育工作，任副教授、教授；任浙江财经学院会计学院院长、本公司董事会独立董事。同时兼任浙江东方集团股份有限公司独立董事、浙江天通股份有限公司独立董事、卧龙电气集团股份有限公司独立董事；(10)施继兴，19962003.8 任东方通信集团有限公司总裁、东方通信股份有限公司董事长 2003.92004.8 任杭州活水通信工业园有限公司董事长、总裁；2004.12 至今任杭州龙禧时代科技有限公司 CEO 目前兼有中国移动通信联合会副会长、浙江科协副主席、浙江企业联合会和企业家协会副会长等职；(11)张磊，2001 年至今，任公司监事长；(12)范径武，2001 年至今，任公司监事，证券行业技术总监；(13)钱屹俊，2001 年至今，任公司监事、审计部负责人；(14)刘翔，2001 年一直在本公司工作，历任公司董秘、投资部总经理；2005 年 6 月，被任命为公司副总裁，兼公司董秘、投资部总经理；(15)林剑辉，2002 年 5 月-2005 年 5 月，任光宝(广州)计算机科技有限公司中国区总经理；2005年 6 月，任公司副总经理。（二）在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 马占春 中国经济技术投资担保有限公司 行政总裁 是 黄大成 杭州恒生电子集团有限公司 董事 2005-03-18 2008-03-17 否 彭政纲 杭州恒生电子集团有限公司 董事 2005-03-18 2008-03-17 否 刘曙峰 杭州恒生电子集团有限公司 董事 2005-03-18 2008-03-17 否 王则江 杭州恒生电子集团有限公司 董事 2005-03-18 2008-03-17 否 陈鸿 杭州恒生电子集团有限公司 董事 2005-03-18 2008-03-17 否 蒋建圣 杭州恒生电子集团有限公司 董事 2005-03-18 2008-03-17 否 范径武 杭州恒生电子集团有限公司 董事 2005-03-18 2008-03-17 否 在其他单位任职情况 截止本报告期末公司无董事、监事、高管在其他单位任职。（三）董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：报告期内，在公司领取薪酬的董事、监事和高级管理人员的报酬均根据公司制订的有关薪酬考核的规定确定。2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：报告期内,薪酬委员会在年初制定薪酬报告确定。恒生电子股份有限公司 2005 年年度报告 103、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 马占春 是 （四）公司董事监事高级管理人员变动情况 2005 年 6 月 28 日经公司二届十一次董事会审议，聘任林剑辉、刘翔为公司副总经理，任期同本届董事会。（五）公司员工情况 截止报告期末，公司在职员工为 728 人，需承担费用的离退休职工为 0 人。员工的结构如下：1、专业构成情况 专业构成的类别 专业构成的人数 管理人员 55 销售人员 150 工程技术人员 506 财务人员 17 2、教育程度情况 教育程度的类别 教育程度的人数 硕士以上学历 34 本科学历 544 大专学历 128 大专以下 22 六、公司治理结构六、公司治理结构（一）公司治理的情况 报告期内公司严格按照公司法、证券法等相关法律法规的规定，不断完善内部法人治理结构，建立健全各项规章制度，实现规范运作。关于股东与股东大会：公司依照有关法律法规和公司章程和公司制定的股东大会议事规则的规定，充分保障所有股东，尤其是中小股东的平等权利，保障所有股东能够切实行使各自的权利；公司建立了股东大会的议事规则，并按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会；在股东大会上保证每个股东均有表达自己意见和建议的权利，充分行使股东的表决权。关于董事和董事会：公司董事会由 10 名董事组成，其中独立董事 3 名，董事会下设审计、薪酬与考核和战略投资委员会，专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会中有一名独立董事是会计专业人士。公司董事能认真负责、勤勉诚信的态度出席董事会和股东大会，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任。关于监事和监事会：公司监事会有 3 名监事组成，其中 1 名为职工代表，监事会能够本着对股东负责的态度，认真地履行自己的职责，对公司的财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行有效监督，并发表独立意见。关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、客户等其他相关利益者的合法权益，在经济交往中，做到互惠互利，努力推动公司健康、持续发展。恒生电子股份有限公司 2005 年年度报告 11公司董事会秘书负责公司的信息披露工作，领导董事会办公室接待股东来访和咨询；公司基本能够按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整地披露有关信息，并做好信息披露前的保密工作，使所有股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露控股股东或公司实际控制人的详细资料。（二）独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注汪祥耀 6 6 0 0 施继兴 6 5 1 0 严晓浪 6 5 1 0 报告期内公司独立董事均能切实履行职责，关心公司经营状况，积极参加公司董事会和股东大会，认真审议各项议案，并对重大事项发表专业意见，切实维护了公司及全体股东的利益。2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。（三）公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1)、业务方面：本公司主营金融、交通、电子政务等行业应用软件，及系统集成项目等。公司各项业务活动由本公司业务部门完成，由本公司经营层下达计划、进行考核，完全独立于控股股东。控股股东与公司不存在同业竞争。2)、人员方面：本公司的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人、核心技术人员等高级管理人员专职在本公司工作并领取薪酬，未在持有本公司 5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，也未在与本公司业务相同或相近的其他企业任职。3)、资产方面：公司拥有独立的研发、销售、工程、维护服务等方面的体系；拥有自己的软件专利，及商标、知识产权等无形资产；拥有自营进出口权；资产方面完全独立。4)、机构方面：公司建立有功能健全、独立于控股集团公司的董事会、经营层及相应的管理机构，各职能部门依据公司经营层决策运作，不存在与控股股东的上下级关系，不受控股股东的影响。5)、财务方面：公司设有专门的财务部，负责本公司的财务会计工作；并依据有关法律、法规的要求建立了健全的财务、会计管理制度，独立核算；公司在银行独立开户。（四）高级管理人员的考评及激励情况 公司基于业务开拓和长远发展的需要，建立了高级管理人员的考评、激励机制。董事会对高级管理人员的聘任任期同董事会任期，由董事会及下属薪酬委员会按年度对高级管理人员的业绩和履职情况进行考评，并根据考评结果决定年度薪酬。七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介（一）年度股东大会情况 1)、公司于 2005 年 5 月 17 日 召开 2004 年度年度股东大会，决议公告刊登在 2005 年 5 月 18 日 的中国证券报、上海证券报。（二）临时股东大会情况 1)、第 1 次临时股东大会情况：公司于 2005 年 8 月 1 日召开 2005 年第一次临时股东大会，决议公告刊登在 2005 年 8 月 2 日的中国证券报、上海证券报。恒生电子股份有限公司 2005 年年度报告 122)、第 2 次临时股东大会情况：公司于 2005 年 9 月 13 日召开 2005 年第二次临时股东大会，决议公告刊登在 2005 年 9 月 14 日的中国证券报、上海证券报。3)、第 3 次临时股东大会情况：公司于 2005 年 11 月 29 日召开 2005 年第三次临时股东大会，决议公告刊登在 2005 年 11 月 30日的中国证券报、上海证券报。八、董事会报告八、董事会报告（一）管理层讨论与分析 2005 年，在董事会的领导下，公司经营层努力推进公司业务战略调整，进一步统一管理层思想，紧紧抓住证券、银行、基金三大核心业务部门，同时又努力给与软件外包等补充性业务宽松的发展环境。在管理层与员工的一致努力下，在新增业务合同方面较 2004 年有了较大幅度的增长，2005年业务收款情况良好，确保了经营性现金流情况较 2004 年有了大幅改善。但由于公司在 2005 年整体搬迁至位于杭州市滨江高新技术产业园区自建办公楼，导致管理费用增长较快，较上年增长19.26%，直接影响利润有较大幅度的下降。针对上述情况，公司将在新的一年，设法节俭开支，降低支出。2006 年国内证券市场开始逐步走出低谷，市场交投逐渐活跃，证券公司经营也将逐步好转，而上海交易所新一代系统的测试与推广、金融交易所的成立等都将为公司的证券业务带来良好的发展机遇。抓住机遇，增加投入，推出新的产品和服务，分享证券市场良性发展的成果是公司下一阶段的工作重点。通过加大现有用户向高端升级的力度；在操作风险、市场风险相关系统继续完善之外，加强信用风险、流动性风险方面系统的开发；推动券商在客户细分市场方面的建设力度，大力推广机构客户服务平台，并对现场客户、非现场客户进行系统支持；努力追踪金融衍生产品的动态；抓紧一切可能的机会让我们能走在市场的前沿。相对证券业务，公司银行在 2006 年面临的挑战要更大一些。各大银行的数据集中后使得公司以往产品和项目的推广范围被缩小，加之银行对成本的控制更趋严格，导致公司银行业务人均创利水平提高难度进一步加大。公司一方面通过加强与各银行总行间的外包项目合作，增加稳定的业务收入来源，另一方面利用银行数据集中的契机，推出新的有针对性的产品和服务，力争在新的市场中取得突破。公司基金业务由于国内基金行业经过几年的高速发展正逐步进入一个阶段性的稳定发展期，因此面临着一个如何保持一贯高速发展势头的挑战。公司将通过细分客户需求，加强技术管理体系及客户服务管理体系的建设，提高产品质量和客户服务质量，进一步提升各项产品的市场占有率。总之，2006 年对公司来说机遇与挑战并存，公司将一如既往的坚持走金融 IT 服务的发展道路，加强对人力资源的投入，加强对发展战略的研究，完善内部绩效考核体系，关注员工的中长期激励，确保员工队伍的凝聚力和战斗力，最终提升公司业务水平，增强公司业务竞争力。恒生电子股份有限公司 2005 年年度报告 13（二）公司主营业务及其经营状况 1、主营业务分行业、分产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润率(%)主营业务收入比上年增减（）主营业务成本比上年增减（）主营业务利润率比上年增减（%）行业 金融 182,322,882.04 83,547,800.10 54.18-4.52-5.49 增加 0.48 个百分点其他 54,416,447.61 31,669,766.08 41.80-28.39-43.62 增加 15.71 个百分点产品 软件 105,959,156.63 5,064,104.39 95.22-2.76 42.42 减少 1.52 个百分点系统集成 30,951,178.80 25,557,966.24 17.42-15.66-16.63 增加 0.95 个百分点硬件 86,171,285.44 83,399,368.30 3.22-25.75-24.17 减少 2.01 个百分点其他 13,657,708.78 1,196,127.25 91.24 161.76 218.64 减少 1.57 个百分点 2、主营业务分地区情况表 公司业务面向全国，地区分布比较均衡。（三）公司投资情况 报告期内公司投资额为 8,586.78 万元人民币，比上年减少 1,441.99 万元人民币，减少的比例为14.38。被投资的公司名称 主要经营活动 占被投资公司权益的比例(%)备注 无锡恒华科技发展有限公司 软件开发，硬件销售等 55 北京钱塘恒生科技有限公司 经济信息咨询等 70 杭州恒生世纪实业有限公司 商品贸易、投资 49 杭州恒生数据安全有限公司 软件开发，硬件销售等 87.7 日本恒生软件株式会社 软件开发 54.71 浙江维尔科技有限公司 指纹技术应用产品的销售及服务 30 上海易锐管理咨询有限公司 经济信息咨询等 70 1、募集资金使用情况 公司于 2003 年通过首次发行募集资金 24,414.16 万元人民币，已累计使用 18,488.11 万元人民币，其中本年度已使用 4,113.39 万元人民币，尚未使用 5,926.05 万元人民币，尚未使用募集资金以货币资金留存于公司。报告期内，除银行保险业务平台技改项目因公司预期对应的市场需求启动较计划有所延后尚未投入，其他项目均按计划进度进行了投入。目前部分项目的研发已基本完成并已开始逐步推向市场，项目收益预计在 06 年度将有所体现。恒生电子股份有限公司 2005 年年度报告 142、承诺项目使用情况 单位:万元 币种:人民币 承诺项目名称 拟投入金额 是否变更项目 实际投入金额 预计收益 产生收益情况 是否符合计划进度 是否符合预计收益 大范围集中式证券交易系统技改 4,007.00 否 3,086.82 是 证券客户管理系统技改 3,780.00 否 1,756.75 是 银行证券业务服务平台技改 3,595.00 否 1,832.40 是 银行电子服务系统技改 3,439.00 否 2,559.12 是 基金管理与服务综合平台技改 3,591.00 否 3,588.79 是 呼叫中心系统技改 3,517.00 否 1,172.10 是 银行保险业务平台技改 2,220.00 否 否 创新研究技术中心技改项目 2,540.00 否 2,457.44 是 客户服务中心 6,000.00 否 2,034.70 是 合计 32,689.00/18,488.11 /1)、大范围集中式证券交易系统技改 项目拟投入 4,007.00 万元人民币，实际投入 3,086.82 万元人民币 2)、证券客户管理系统技改 项目拟投入 3,780.00 万元人民币，实际投入 1,756.75 万元人民币 3)、银行证券业务服务平台技改 项目拟投入 3,595.00 万元人民币，实际投入 1,832.40 万元人民币 4)、银行电子服务系统技改 项目拟投入 3,439.00 万元人民币，实际投入 2,559.12 万元人民币 5)、基金管理与服务综合平台技改 项目拟投入 3,591.00 万元人民币，实际投入 3,588.79 万元人民币 6)、呼叫中心系统技改 项目拟投入 3,517.00 万元人民币，实际投入 1,172.10 万元人民币 7)、银行保险业务平台技改 项目拟投入 2,220.00 万元人民币 8)、创新研究技术中心技改项目 项目拟投入 2,540.00 万元人民币，实际投入 2,457.44 万元人民币 9)、客户服务中心 项目拟投入 6,000.00 万元人民币，实际投入 2,034.70 万元人民币 3、非募集资金项目情况 1)、无锡恒华科技发展有限公司 公司出资 1,210 万元人民币投资该项目，本期该公司亏损 10.91 万元；2)、北京钱塘恒生科技有限公司 公司出资 140 万元人民币投资该项目，本期该公司亏损 12.87 万元；3)、杭州恒生世纪实业有限公司 公司出资 1,960 万元人民币投资该项目，本期该公司盈利 1.75 万元；4)、上海易锐管理咨询有限公司 公司出资 70 万元人民币投资该项目，本期该公司亏损 13.57 万元；5)、日本恒生软件株式会社 公司出资 136.46 万元人民币投资该项目，本期该公司盈利 50.24 万元；恒生电子股份有限公司 2