600310_2007_桂东电力_2007年年度报告_2008-03-24.pdf

广西桂东电力股份有限公司 广西桂东电力股份有限公司 600310 600310 2007 年年度报告 2007 年年度报告 董事长（签字）：温昌伟 2008 年 3 月 23 日 董事长（签字）：温昌伟 2008 年 3 月 23 日 广西桂东电力股份有限公司 2007 年年度报告 1目录 目录 一、重要提示.2 二、公司基本情况简介.3 三、主要财务数据和指标.5 四、股本变动及股东情况.7 五、董事、监事和高级管理人员.12 六、公司治理结构.17 七、股东大会情况简介.22 八、董事会报告.23 九、监事会报告.39 十、重要事项.41 十一、财务会计报告.49 十二、备查文件目录.103 一、重要提示.2 二、公司基本情况简介.3 三、主要财务数据和指标.5 四、股本变动及股东情况.7 五、董事、监事和高级管理人员.12 六、公司治理结构.17 七、股东大会情况简介.22 八、董事会报告.23 九、监事会报告.39 十、重要事项.41 十一、财务会计报告.49 十二、备查文件目录.103 广西桂东电力股份有限公司 2007 年年度报告 2一、重要提示 一、重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司全体董事出席董事会会议。公司 2007 年度报告及摘要已经公司 3 届 17 次董事会审议通过。大信会计师事务有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人兼主管会计工作负责人温昌伟先生，会计机构负责人（会计主管人员）苏虹女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司全体董事出席董事会会议。公司 2007 年度报告及摘要已经公司 3 届 17 次董事会审议通过。大信会计师事务有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人兼主管会计工作负责人温昌伟先生，会计机构负责人（会计主管人员）苏虹女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。广西桂东电力股份有限公司 2007 年年度报告 3二、公司基本情况简介 二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：广西桂东电力股份有限公司 1、公司法定中文名称：广西桂东电力股份有限公司 公司法定中文名称缩写：桂东电力 公司英文名称：Guangxi Guidong Electric Power Co.，LTD 公司英文名称缩写：GDEP 2、公司法定代表人：温昌伟 3、公司董事会秘书：陆培军2、公司法定代表人：温昌伟 3、公司董事会秘书：陆培军 电话：07745297796，5283977 传真：07745285255 E-mail：L 联系地址：广西贺州市平安西路 12 号 4、公司注册地址：广西贺州市平安西路 12 号 4、公司注册地址：广西贺州市平安西路 12 号 公司办公地址：广西贺州市平安西路 12 号 邮政编码：542800 公司国际互联网网址：http:/ 公司电子信箱： 5、公司信息披露报纸名称：上海证券报 5、公司信息披露报纸名称：上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：广西贺州市平安西路 12 号公司证券部 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：桂东电力 公司 A 股代码：600310 7、其他有关资料 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1998 年 12 月 4 日 公司首次注册登记地点：广西壮族自治区工商局 公司法人营业执照注册号：（企）4500001000166 公司税务登记号码：451102711427393 广西桂东电力股份有限公司 2007 年年度报告 4 公司组织结构代码：71142739-3 公司聘请的境内会计师事务所名称：大信会计师事务有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：湖北武汉市中山大道1166号金源世界中心A-B座 8 楼 广西桂东电力股份有限公司 2007 年年度报告 5三、主要财务数据和指标三、主要财务数据和指标 (一)本报告期主要财务数据(一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 项目 金额 营业利润 101,032,619.62利润总额 99,546,601.63归属于上市公司股东的净利润 92,918,725.83归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 83,264,254.68经营活动产生的现金流量净额 158,969,601.17(二)扣除非经常性损益项目和金额 (二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益-630,424.02计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费，但经国家有关部门批准设立的有经营资格的金融机构对非金融企业收取的资金占用费除外 10,988,769.37除上述各项之外的其他营业外收支净额-703,874.20合计 9,654,471.15注：计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费系本期收到广西河池化工股份有限公司和广西梧州中恒集团股份有限公司关于国海证券有限责任公司股权转让款的资金占用费。(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 2006 年 2005 年 2006 年 2005 年 主要会计数据 2007 年 调整后 调整前 本年比上年增减(%)调整后 调整前 主要会计数据 2007 年 调整后 调整前 本年比上年增减(%)调整后 调整前 营业收入 984,685,321.42 726,436,851.37726,436,851.3735.55492,925,785.6492,925,785.6利润总额 99,546,601.63 119,443,606.91117,928,556.62-16.6678,855,893.6877,216,961.4归属于上市公司股东的净利润 92,918,725.83 94,229,625.6691,874,970.88-1.3955,888,313.5453,404,511.92归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 83,264,254.68 95,347,042.8575,190,205.15-12.6753,629,563.0551,145,761.43基本每股收益 0.5928 0.60110.5861-1.390.35650.3407稀释每股收益 0.5928 0.60110.5861-1.390.35650.3407扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.5312 0.60830.4797-12.670.34210.3263全面摊薄净资产收益率（%）13.42 14.2313.51减少 0.81个百分点 9.208.51加权平均净资产收益率（%）13.72 14.9214.13减少 1.2 个百分点 8.958.57广西桂东电力股份有限公司 2007 年年度报告 6扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）12.03 14.4011.06减少 2.37个百分点 8.838.15扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）12.29 15.1011.56减少 2.81个百分点 8.598.21经营活动产生的现金流量净额 158,969,601.17 163,385,478.56148,835,478.56-2.7078,513,604.2378,513,604.23每股经营活动产生的现金流量净额 1.0142 1.04230.9495-2.700.50090.50092006 年末 2005 年末 2006 年末 2005 年末 2007 年末 调整后 调整前 本年末比上年末增减(%)调整后 调整前 2007 年末 调整后 调整前 本年末比上年末增减(%)调整后 调整前 总资产 2,599,198,580.18 2,355,116,794.622,372,785,961.1510.362,013,553,497.782,033,635,739.94所有者权益（或股东权益）692,422,984.16 662,213,314.97679,940,902.354.56607,171,189.31627,253,431.47归属于上市公司股东的每股净资产 4.4174 4.22464.33774.563.87354.0016注：上述 2005 年和 2006 年调整后数据，是以按公开发行证券公司信息披露规范问答第七号新旧会计准则过渡期间比较财务会计信息的编制和披露编制的调整后财务报表相关数据；调整前数据是 2005 年和 2006 年年报披露的相关数据；本年比上年增减幅度是以 2006 年调整后数据为基础计算的。广西桂东电力股份有限公司 2007 年年度报告 7四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)数量 比例(%)发行新股送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 96,032,886 61.265 96,032,88661.2652、国有法人持股 867,114 0.553 -867,114-867,114 003、其他内资持股 其中：境内法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 96,900,000 61.818 -867,114-867,114 96,032,88661.265二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 59,850,000 38.182 867,114867,114 60,717,11438.7352、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 59,850,000 38.182 867,114867,114 60,717,11438.735三、股份总数 156,750,000 100.00 156,750,000100.00（1）股份变动的批准情况：公司股权分置改革方案于 2006 年 7 月 25 日经相关股东会议表决通过，根据公司股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通的承诺，公司发起人股东广西水利厅那板水库管理处、钟山县电力公司、广西昭平县汇能电力有限公司、富川瑶族自治县电力公司、广西贺州供电股份有限公司所持公司 867,114 股有限售条件流通股于 2007 年 8 月 3 日上市流通。（2）公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 1）公司控股股东贺州市电业公司于 2006 年 6 月 19 日与西班牙伊维尔德罗拉（Iberdrola）公司签订了股份转让协议书，贺州市电业公司以 4.8 元/股的价格将持有的桂东电力 11,075 万股国有股中的 4,546 万股（占桂东电力总股本的 29%，伊维尔德罗广西桂东电力股份有限公司 2007 年年度报告 8拉公司需承担送股对价）出让给西班牙伊维尔德罗拉公司。由于双方在公司章程修改等材料中对股东、董事会的权利等问题尚未达成一致意见，转让的相关材料尚未上报上级政府及有关部门审批，目前该工作无任何进展。2）公司股东贺州供电股份有限公司拟把持有的本公司 15 万股法人股（股改后为 130067股）转让给公司另一股东富川县电力公司（已持续披露）。根据原协议的约定，双方已于2007 年 7 月 12 日签署终止该股权转让的协议。3）公司有限售条件的流通股 867,114 股于 2007 年 8 月 3 日上市流通（详见 2007 年 7月 25 日上海证券报公告），目前公司未接到该部分限售股东关于减持的通知。2、限售股份变动情况表 单位:股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 贺州市电业公司 96,032,886 0096,032,886 股改 2009 年 8 月 3 日广西水利厅那板水库管理处 346,846 346,84600 股改 2007 年 8 月 3 日钟山县电力公司 130,067 130,06700 股改 2007 年 8 月 3 日广西昭平县汇能电力有限公司 130,067 130,06700 股改 2007 年 8 月 3 日富川瑶族自治县电力公司 130,067 130,06700 股改 2007 年 8 月 3 日广西贺州供电股份有限公司 130,067 130,06700 股改 2007 年 8 月 3 日合计 96,900,000 867,114096,032,886 3、证券发行与上市情况(1)前三年历次证券发行情况 至报告期末为止的前三年内，公司未发行过股票及衍生证券。(2)公司股份总数及结构的变动情况 报告期内，公司股份总数未发生变化，公司有限售条件的流通股 867,114 股于 2007 年8 月 3 日上市流通，公司股本结构变动如下：单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后 单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后 1、国家持有股份 96,032,8860 96,032,8862、国有法人持有股份 867,114-867,114 0有限售条件的流通股份 3、有限售条件的流通股合计96,900,000-867,114 96,032,886A 股 59,850,000+867,114 60,717,114无限售条件的流通股份 无限售条件的流通股份合计59,850,000+867,114 60,717,114股份总额 156,750,0000 156,750,000广西桂东电力股份有限公司 2007 年年度报告 9 报告期内，公司无转增股本、配股、增发新股、吸收合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股或公司职工股上市等情况。(3)现存的内部职工股情况 公司无内部职工股份。(二)股东情况(二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 报告期末股东总数 15,898 户 前十名股东持股情况 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 贺州市电业公司 国家 61.26596,032,886096,032,886 0 靳晓齐 其他 1.131,772,9381,772,9380 未知 刘梦琦 其他 0.901,413,8001,413,8000 未知 李欣忆 其他 0.59926,400926,4000 未知 齐桂芝 其他 0.45707,186707,1860 未知 周玉华 其他 0.42660,250660,2500 未知 程纪岚 其他 0.41640,000640,0000 未知 屈敖 其他 0.39605,400605,4000 未知 宋建 其他 0.39603,900603,9000 未知 应京 其他 0.38602,200157,2000 未知 前十名无限售条件股东持股情况 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 靳晓齐 1,772,938人民币普通股 刘梦琦 1,413,800人民币普通股 李欣忆 926,400人民币普通股 齐桂芝 707,186人民币普通股 周玉华 660,250人民币普通股 程纪岚 640,000人民币普通股 屈敖 605,400人民币普通股 宋建 603,900人民币普通股 应京 602,200人民币普通股 张志达 584,500人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 上述本公司前十名股东和前十名无限售条件股东中，贺州市电业公司为本公司发起人股东，该公司与前十名无限售条件股东和前十名股东中的其他股东之间不存在关联关系并不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。未知其它股东之间是否存在关联关系或是否属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。广西桂东电力股份有限公司 2007 年年度报告 10 注：以上股东中，持有本公司 5%（含）以上股份的股东为广西贺州市电业公司，持有本公司股份 96,032,886 股，占本公司总股本的 61.265%，股份性质为有限售条件的流通股（国有股份），该股份无被质押或冻结或托管等情况。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 有限售条件股份可上市交易情况 序序号号有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 贺州市电业公司 96,032,886 2009 年 8 月 3 日 0G+36 个月后可上市流通 战略投资者或一般法人参与配售新股约定持股期限的情况：公司无向战略投资者或一般法人配售股份情况。2、控股股东及实际控制人简介(1)法人控股股东情况 控股股东名称：广西贺州市电业公司 法人代表：李志荣 注册资本：5,387 万元 成立日期：1974 年 9 月 主要经营业务或管理活动：发电、电力工程设计施工安装等(2)法人实际控制人情况 实际控制人名称：广西贺州市人民政府国资委 报告期内本公司的控股股东没有发生变更，仍为广西贺州市电业公司，该公司是隶属于广西贺州市政府的国有企业，其实际控制人为广西贺州市人民政府国资委，单位性质为政府机关。(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 广西桂东电力股份有限公司 2007 年年度报告 11 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。广西桂东电力股份有限公司 2007 年年度报告 12五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事、高级管理人员情况(一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数年末持股数股份增减数变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数年末持股数股份增减数变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴温昌伟 董事长、总裁 男 57 2005 年 5 月 13 日 2008 年 5 月 13 日000 40.99否 刘世盛 副董事长、副总裁 男 50 2005 年 5 月 13 日 2008 年 5 月 13 日000 29.94否 邹永煜 董事、副总裁 男 59 2005 年 5 月 13 日 2008 年 5 月 13 日000 30.48否 李志荣 董事 男 59 2005 年 5 月 13 日 2008 年 5 月 13 日000 7.4是 廖成德 董事 男 57 2005 年 5 月 13 日 2008 年 5 月 13 日000 7.4是 刘华芳 董事、副总裁 男 49 2005 年 5 月 13 日 2008 年 5 月 13 日000 29.92否 陈其中 董事、副总裁 男 43 2005 年 5 月 13 日 2008 年 5 月 13 日000 30.26否 于永军 董事 男 44 2005 年 5 月 13 日 2008 年 5 月 13 日000 7.2是 钟晓渝 独立董事 男 54 2005 年 5 月 13 日 2008 年 5 月 13 日000 3.00否 刘鸿玲 独立董事 女 53 2005 年 5 月 13 日 2008 年 5 月 13 日000 3.00否 张 燃 独立董事 男 31 2005 年 5 月 13 日 2008 年 5 月 13 日000 3.00否 刘炽先 独立董事 男 43 2005 年 5 月 13 日 2008 年 5 月 13 日000 3.00否 文小秋 监事会主席 男 56 2005 年 5 月 13 日 2008 年 5 月 13 日000 7.4是 曹晓阳 监事 男 48 2005 年 5 月 13 日 2008 年 5 月 13 日000 13.91否 岑晓明 监事 男 39 2005 年 5 月 13 日 2008 年 5 月 13 日000 3.4是 李建锋 监事 男 40 2005 年 5 月 13 日 2008 年 5 月 13 日000 14.69否 温业雄 监事 男 41 2005 年 5 月 13 日 2008 年 5 月 13 日000 14.4否 陆培军 董事会秘书 男 40 2005 年 5 月 13 日 2008 年 5 月 13 日000 15.19否 合计/264.58/董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：(1)温昌伟(1)温昌伟,中共党员，大学文化,高级经济师。最近 5 年任本公司董事长兼总裁，广西桂能电力有限责任公司、广西贺州市桂东电子科技有限责任公司、平乐桂江电力有限责任公司、昭平桂海电力有限责任公司、贺州市八步水利电业有限责任公司董事长，贺州市上程电力有限公司、广西水利电业有限公司副董事长，国海证券有限责任公司董事、副董事长，国海富兰克林基金管理公司董事。(2)刘世盛(2)刘世盛,中共党员，大学文化，高级工程师。最近 5 年任本公司副董事长、副总裁兼董事会秘书，民丰实业有限责任公司董事长，国海证券有限责任公司监事长、董事，广西方元电力股份有限公司、广西吉光电子科技股份有限公司、广西桂能电力有限责任公司和平乐桂江电力有限责任公司董事。广西桂东电力股份有限公司 2007 年年度报告 13(3)邹永煜(3)邹永煜,中共党员，大专文化，高级工程师。最近 5 年任本公司董事、副总裁，平乐桂江电力有限责任公司副董事长、总经理。(4)李志荣(4)李志荣,中共党员，大专文化，政工师。最近 5 年任贺州地区电业公司党委副书记、工会主席，贺州市电业公司法定代表人、党委副书记和本公司董事，广西贺州市桂东电子科技有限公司副董事长。(5)廖成德(5)廖成德,中共党员，大专文化，高级政工师。最近 5 年任贺州市电业公司党委副书记兼工会主席，本公司董事，贺州市上程电力有限公司董事、副总经理，平乐桂江电力有限责任公司和广西贺州市桂东电子科技有限责任公司监事会主席。(6)刘华芳(6)刘华芳,中共党员，大学文化，工程师。最近 5 年先后任广西桂能电力有限责任公司昭平水电厂厂长兼党总支书记，本公司董事、副总裁，广西桂能电力有限责任公司董事、总经理，昭平黄姚旅游公司董事长兼总经理，郁南县南桂电力有限公司董事。(7)陈其中(7)陈其中,硕士，工程师。最近 5 年先后任合面狮电厂副厂长、厂长，本公司董事、副总裁，昭平桂海电力有限责任公司副董事长兼总经理，广西贺州市桂东电子科技有限公司常务副董事长。(8)于永军(8)于永军,中共党员，大学文化，助理经济师。最近 5 年任贺州地区外经贸总公司副总经理、贺州地区粮油进出口公司及中港进出口贸易有限公司总经理兼党支部书记、贺州市电业公司副总经理兼梧州大酒店总经理。(9)钟晓渝(9)钟晓渝,民革党员，律师。最近 5 年任深圳市法研所研究员、副所长，广东东方昆仑律师事务所兼职律师，深圳仲裁委员会仲裁员，深圳市委党校兼职课程教授，深圳市政协常委，民革深圳市委主委，深圳市场经济法制研究会副会长、秘书长，本公司独立董事。(10)刘鸿玲(10)刘鸿玲,中国注册资产评估师、注册会计师。最近 5 年任深圳市中勤信资产评估有限公司所长、董事长、总经理，中国资产评估协会理事、深圳市房地产业协会理事、深圳市注册资产评估师协会副会长、天津市中小企业协会常务理事，本公司独立董事。(11)(11)张 燃,硕士，民盟盟员，中国注册律师。最近 5 年任广东华商律师事务所专职律师，中国管理科学研究院改革与发展研究所理事，河南省华鹏飞初级中学董事，深圳市易飞软件技术有限公司董事，本公司独立董事。广西桂东电力股份有限公司 2007 年年度报告 14(12)刘炽先(12)刘炽先,高级律师。最近 5 年任广西顺景律师事务所主任，广西律师协会理事，广西律协涉外经济法律业务委员会副主任委员，梧州市人大代表，梧州市蝶山区政协委员，广西律师系列高级职称评委会评委，中国电视大学梧州分校兼职副教授，本公司独立董事。(13)文小秋(13)文小秋,中共党员，大专文化，政工师。最近 5 年任贺州市电业公司党委副书记，本公司监事会主席，贺州市八步水利电业有限责任公司董事、总经理。(14)曹晓阳(14)曹晓阳,中共党员，大学文化，工程师。最近 5 年任本公司供电公司梧州供电所所长、八步供电所所长、副经理、经理兼供电公司党委副书记，本公司监事。(15)岑晓明(15)岑晓明,大专文化，会计师。最近 5 年任贺州市电业公司财务室副主任、主任，本公司监事。(16)李建锋(16)李建锋,中共党员，硕士，高级工程师。最近 5 年任中胜火电厂厂长兼党委副书记、书记，本公司合面狮水电厂厂长兼合面狮电厂党委副书记，本公司监事。(17)温业雄(17)温业雄,中共党员，大学文化，工程师。最近 5 年任中胜火电厂副厂长，郁南县南桂电力有限责任公司董事、副总经理，广西桂能电力有限责任公司董事、昭平水电厂厂长兼党副委书记，本公司监事。(18)陆培军(18)陆培军,中共党员，大学文化，政工师、助理经济师，最近 5 年任本公司董事会秘书、证券部经理兼证券事务代表、总裁办公室副主任，贺州市桂东电子科技有限责任公司董事兼董事会秘书，平乐桂江电力有限责任公司董事会秘书。(二)在股东单位任职情况(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴李志荣 贺州市电业公司 副总经理、法定代表人 1999 年 9 月 是 贺州市电业公司 党委副书记 1991 年 1 月 是 廖成德 贺州市电业公司 党委副书记兼工会主席 1999 年 9 月 是 于永军 贺州市电业公司 副总经理 2004 年 7 月 是 文小秋 贺州市电业公司 党委副书记 1999 年 7 月 是 岑晓明 贺州市电业公司 财务室主任 1999 年 12 月 是 在其他单位任职情况：姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 温昌伟 贺州市上程电力有限公司 副董事长 贺州市八步水利电业有限责任公司 董事长 广西桂东电力股份有限公司 2007 年年度报告 15 广西水利电业有限公司 副董事长 国海证券有限责任公司 副董事长 国海富兰克林基金管理公司 董事 刘世盛 广西方元电力股份有限公司 董事 国海证券有限责任公司 董事 广西吉光电子科技股份有限公司 董事 廖成德 贺州市上程电力有限公司 董事、副总经理 于永军 梧州大酒店 总经理 钟晓渝 深圳市法制研究所 副所长 广东东方昆仑律师事务所 律师 深圳市委党校 教授（兼职）深圳仲裁委员会 仲裁员 刘鸿玲 深圳市中勤信资产评估有限公司 总经理 张 燃 广东华商律师事务所 律师 中国管理科学研究院改革与发展研究所理事 刘炽先 广西顺景律师事务所 主任、高级律师 文小秋 贺州市八步水利电业有限责任公司 董事、总经理 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:每年由公司薪酬和考核委员会按照考核评定程序对董事、监事、高级管理人员进行考评，并按照考评后的情况发放报酬。2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：依据国家、广西和贺州市劳动工资管理部门有关工资管理等级标准以及公司 2002 年度股东大会通过的“关于公司董事、监事报酬的议案”中的有关规定。3、按照公司 2002 年度股东大会通过的决议，公司给予董事、监事发放津贴。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 钟晓渝 独立董事 工作变动 原公司独立董事钟晓渝先生由于工作变动原因申请辞职，公司董事会经审核后同意其辞职（详见 2007 年 5 月 12 日上海证券报公告）。钟晓渝先生辞去本公司独立董事职务后，本公司独立董事人数只有 3 名，未达到独立董事人数占董事会人数三分之一的规定，在未选出新的独立董事之前，钟晓渝先生将继续履行独立董事的职责。广西桂东电力股份有限公司 2007 年年度报告 16(五)公司员工情况(五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 1,027 人,需承担费用的离退休职工为 250 人。截止本报告期末，公司在职员工为 1,027 人，需承担费用的离退休职工为 250 人，公司（含控股子公司）有各种技术职称的 492 人，占在职员工总数的 47.91%，其中高级职称 10 人，中级职称 181 人，初级职称 301 人。员工的结构如下：1、专业构成情况 专业类别 人数 专业类别 人数 生产、技术人员 891财务人员 45行政人员 91合计 1,0272、教育程度情况 教育类别 人数 教育类别 人数 本科 106大专 311中专及中专以下 610合计 1,027 广西桂东电力股份有限公司 2007 年年度报告 17六、公司治理结构六、公司治理结构 (一)公司治理的情况(一)公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法和中国证监会有关法律法规的要求，加强信息披露工作，不断完善公司的法人治理结构，规范公司运作，并根据中国证监会 上市公司信息披露管理办法及上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引的规定和要求，结合本公司的实际情况，对公司的信息披露事务管理制度重新进行了修订。董事会认为按中国证监会 上市公司治理准则的文件要求，公司法人治理的实际状况与该文件的要求不存在差异，具体内容如下:1、关于股东与股东大会:公司能够根据 公司法、上海证券交易所股票上市规则、股东大会规范意见及公司制定的股东大会议事规则召集、召开股东大会。公司能够平等对待所有股东，特别是中小股东与大股东享有平等地位，能够充分行使自己的权利。2、关于控股股东与上市公司的关系:公司具有独立的业务及自主经营能力，公司控股股东严格规范自己的行为，通过股东大会行使出资人的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，公司与控股股东进行的关联交易公平合理，公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务做到了五独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。3、关于董事和董事会:公司严格按照公司法、公司章程规定的选聘程序选举董事，公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求，公司各位董事能够依据董事会议事规则等制度，认真出席董事会会议。4、关于监事和监事会:公司监事会严格执行公司法、公司章程的有关规定，人数和人员构成符合法律、法规的要求，能够依据监事会工作制度等制度，认真履行自己的职责，对公司财务以及董事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，并独立发表意见。5、关于绩效评价与激励约束机制：公司已经建立了有效的绩效评价和激励约束机制，并加以逐步完善。对每个高管人员制订年度考核责任制，建立高管人员及员工薪酬与企业经营目标和个人绩效挂钩的绩效考核制度。广西桂东电力股份有限公司 2007 年年度报告 186、关于利益相关者：公司能够充分尊重和维护银行及其它债权人、职工、消费者等其它利益相关者的合法权益，相互之间能够实现良好沟通，共同推进公司持续、稳定发展。7、关于信息批露与透明度：公司严格按照有关法律法规和公司章程的要求，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。公司设有专门的部门和人员接待股东及投资者来访和咨询等投资者管理工作。8、根据中国证监会关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知（证监公司字200728 号）和广西证监局关于做好上市公司治理专项活动有关事项的通知（桂证监字200714 号）等文件精神，公司于 2007 年 4 月底启动了治理专项活动，成立了以公司董事长为组长的公司治理专项活动领导小组，认真组织公司治理自查和评议，积极与证监局和交易所联系沟通，及时落实整改措施。整改过程中，根据有关规定，结合实际情况，公司按治理专项活动自查事项的要求，对公司的规范运作情况、公司独立性情况、公司透明度情况及公司治理创新情况等进行了自查。公司通过自查认为，公司在制度建设、补选独立董事、发挥董事会专门委员会作用方面存在一些不够完善的地方，广西证监局对公司现场检查后于 10 月 25 日出具的关于广西桂东电力股份有限公司治理情况综合评价及整改意见的通知（桂证监上市字200744号）文件提出公司需要在公司章程中明确职工代表担任董事的名额、补选独立董事及明确董事会秘书地位等关注事项。公司根据投资者和社会公众的意见和建议、广西证监局和上海证券交易所的综合评价和整改意见形成了广西桂东电力股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告，于 2007 年 11 月 9 日在上海证券交易所网站公布、上海证券报上披露，同时上报广西证监局。公司已经或正在实施整改措施，将所有问题整改。在广西监管局和上海证券交易所的指导下，通过这次专项治理活动，公司发现了以往在各项工作中存在的不足和缺点。通过这次整改，进一步提高了公司运作的规范化水平。公司将以这一次专项治理活动为契机，把公司治理活动推向更高层次，通过落实各项整改措施，持续改进和完善公司治理结构和管理水平，为今后的公司治理工作打下良好基础。(二)独立董事履行职责情况(二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 广西桂东电力股份有限公司 2007 年年度报告 19独立董事姓名 本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注独立董事姓名 本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注钟晓渝 88 刘鸿玲 88 张燃 88 刘炽先 88 报告期内，公司四位独立董事严格按照公司独立董事制度的规定，勤勉尽责，按时参加公司的董事会和股东大会，积极了解公司的生产经营情况，对公司的重大事项、定期报告、日常关联交易事项及公司规范运作等方面发表独立意见，对董事会的科学、客观决策和公司的健康发展起到了积极作用，切实地维护了公司及广大中小投资者的利益。在 2007 年 3 月 18 日召开的第三届董事会第十次会议上，公司独立董事对关于公司对外担保情况进行了核查，发表了专项说明及独立意见。同时，对公司 2007 年日常关联交易事项、关于聘请 2007 年度会计师事务所及其报酬的议案进行了核查，并发表了独立意见。2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未曾对公司有关事项提出异议。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：公司在业务方面独立于控股股东，具有独立完整的业务及自主经营体系，控股股东不存在直接或间接干预公司经营运作的情形。2、人员方面：公司人员完全独立于控股股东，与控股股东在人员的管理和使用上完全分开，公司拥有独立、完整的劳动、人事及工资