600119_2007_长江投资_2007年年度报告_2008-02-15.pdf

长发集团长江投资实业股份有限公司 长发集团长江投资实业股份有限公司 600119 600119 2007 年年度报告 2007 年年度报告 长发集团长江投资实业股份有限公司 2007 年年度报告 2 目录 目录 一、重要提示.3 二、公司基本情况简介.3 三、主要财务数据和指标：.4 四、股本变动及股东情况.6 五、董事、监事和高级管理人员.8 六、公司治理结构.11 七、股东大会情况简介.12 八、董事会报告.13 九、监事会报告.18 十、重要事项.18 十一、财务会计报告.23 十二、备查文件目录.90 长发集团长江投资实业股份有限公司 2007 年年度报告 3一、重要提示一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、公司董事李凯、杨鹤振、谢毅未能出席董事会会议，分别委托居亮董事长及王建国董事代为行使董事职权。3、立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人居亮，主管会计工作负责人王建国及会计机构负责人（会计主管人员）田志伟声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：长发集团长江投资实业股份有限公司 公司法定中文名称缩写：长江投资 公司英文名称：Y.U.D.Yangtze River Investment industry Co.,Ltd.公司英文名称缩写：Y.I.C.2、公司法定代表人：居 亮 3、公司董事会秘书：朱 联 电话：021-68407009 传真：021-68407010 E-mail： 联系地址：上海市浦东世纪大道 1500 号 9 楼 公司证券事务代表：俞 泓 电话：021-68407032 传真：021-68407010 E-mail： 联系地址：上海市浦东世纪大道 1500 号 9 楼 4、公司注册地址：上海市浦东世纪大道 1500 号 9 楼 公司办公地址：上海市浦东世纪大道 1500 号 9 楼 邮政编码：200122 公司国际互联网网址： 公司电子信箱： 5、公司信息披露报纸名称：上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：上海市浦东世纪大道 1500 号 9 楼 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：长江投资 公司 A 股代码：600119 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1997 年 11 月 28 日 公司首次注册登记地点：上海市浦东世纪大道 1500 号 9 楼 公司法人营业执照注册号：3100001004981 公司税务登记号码：31011513229432X 公司聘请的境内会计师事务所名称：立信会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：上海市南京东路 61 号 4 楼 长发集团长江投资实业股份有限公司 2007 年年度报告 4三、主要财务数据和指标：三、主要财务数据和指标：(一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 营业利润 11,649,898.09利润总额 16,163,722.37归属于上市公司股东的净利润 10,049,599.33归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-34,773,637.11经营活动产生的现金流量净额 38,787,782.07 (二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 33,671,051.46计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 927,927.87计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费，但经国家有关部门批准设立的有经营资格的金融机构对非金融企业收取的资金占用费除外 1,481,469.25同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益-1,634,265.49除上述各项之外的其他营业外收支净额-32,067.91其他非经常性损益项目 10,409,121.26合计 44,823,236.44注：上列数据已扣除所得税影响额、少数股东收益因素。(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 2006 年 2005 年 主要会计数据 2007 年 调整后 调整前 本年比上年增减(%)调整后 调整前 营业收入 1,197,562,837.19 1,248,435,742.961,248,435,742.96-4.07802,164,408.87 802,164,408.87利润总额 16,163,722.37-2,746,762.62-1,645,287.63688.46-1,558,868.55-2,281,819.30归属于上市公司股东的净利润 10,049,599.33 10,660,155.688,530,372.33-5.7310,981,625.99 10,715,957.07归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-34,773,637.11-36,225,922.52-38,355,705.874.01-4,178,973.57-4,444,642.49基本每股收益 0.04 0.040.030.000.04 0.04稀释每股收益 0.04 0.040.030.000.04 0.04扣除非经常性损益后的基本每股收益-0.14-0.14-0.150.00-0.02-0.02全面摊薄净资产收益率（%）2.37 2.571.85减少 0.20个百分点 2.61 2.34加权平均净资产收益率（%）2.39 2.501.85减少 0.11个百分点 2.47 2.37扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）-8.21-8.73-8.30增加 0.52个百分点-0.99-0.97长发集团长江投资实业股份有限公司 2007 年年度报告 5扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-8.28-8.50-8.31增加 0.22个百分点-0.94-0.98经营活动产生的现金流量净额 38,787,782.07 29,532,635.1129,532,635.1131.34152,620,071.32 152,620,071.32每股经营活动产生的现金流量净额 0.15 0.110.1136.360.59 0.592006 年末 2005 年末 2007 年末 调整后 调整前 本年末比上年末增减(%)调整后 调整前 总资产 1,002,211,895.78 1,032,512,646.731,084,100,359.82-2.931,065,768,732.31 1,101,767,932.90所有者权益（或股东权益）423,393,331.19 414,738,770.43462,201,688.292.09421,034,931.88 457,034,132.47归属于上市公司股东的每股净资产 1.64 1.611.801.861.64 1.78(四)采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产 3,643,844.00-179,964.21-179,964.21合计 3,643,844.00-179,964.21-179,964.21 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股公积金转股其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 146,203,200 56.80 -38,855,287-38,855,287 107,347,91341.703、其他内资持股 其中：境内法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 146,203,200 56.80 -38,855,287-38,855,287 107,347,91341.70二、无限售条件流通股份 长发集团长江投资实业股份有限公司 2007 年年度报告 61、人民币普通股 111,196,800 43.20 38,855,28738,855,287 150,052,08758.302、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 111,196,800 43.20 38,855,28738,855,287 150,052,08758.30三、股份总数 257,400,000 100.00 00 257,400,000100.00 2、限售股份变动情况表 单位:股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数年末限售股数 限售原因 解除限售日期 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 118,697,391 12,870,0000105,827,391股改限售股份 2007年1月 4 日宁波长江发展商城有限公司14,390,522 12,870,00001,520,522股改限售股份 2007年1月 4 日长江联合资产经营有限公司12,016,699 12,016,69900股改限售股份 2007年1月 4 日武汉长发物业发展有限公司732,393 732,39300股改限售股份 2007年1月 4 日南京长江发展股份有限公司366,195 366,19500股改限售股份 2007年1月 4 日合计 146,203,200 38,855,2870107,347,913 3、证券发行与上市情况(1)前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。(2)公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。(3)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 41,388前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量长江经济联合发展(集团)股份有限公司 国有法人 46.11118,697,3910 105,827,3910 长江联合资产经营有限公司 国有法人 2.255,781,482-6,235,217 00 宁波长江发展商城有限公司 国有法人 1.393,587,716-10,802,806 1,520,5220 武汉长发物业发展有限公司 国有法人 0.27700,000-32,393 00 张西成 境内自然人 0.27692,717692,717 0未知 黄庆贤 境内自然人 0.18453,150453,150 0未知 姜明女 境内自然人 0.17449,063449,063 0未知 岑六安 境内自然人 0.16400,000-37,200 0未知 长发集团长江投资实业股份有限公司 2007 年年度报告 7杨立功 境内自然人 0.13340,430340,430 0未知 李亚力 境内自然人 0.10289,300289,300 0未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 长江联合资产经营有限公司 5,781,482人民币普通股 武汉长发物业发展有限公司 700,000人民币普通股 张西成 692,717人民币普通股 黄庆贤 453,150人民币普通股 姜明女 449,063人民币普通股 岑六安 400,000人民币普通股 杨立功 340,430人民币普通股 李亚力 289,300人民币普通股 徐伟汉 288,800人民币普通股 张政修 280,000人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 上述十大股东中有关联关系的股东分别是长江经济联合发展（集团）股份有限公司、宁波长江发展商城有限公司、长江联合资产经营有限公司，其中后 2 家公司为长江经济联合发展（集团）股份有限公司控股的子公司。武汉长发物业发展有限公司是长江经济联合发展（集团）股份有限公司的控股的长发武汉公司子公司，其他的无限售条件股东之间的关联关系情况未知。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 105,827,3912008 年 1 月10 日 12,870,000在股权分置改革方案通过以后，其各自所持有的股份自获得上市流通权之日起，在十二个月内不上市交易或者转让；在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售的股份占股份总数的比例在十二个月内不超过5%,在二十四个月内不超过 10%。2 宁波长江发展商城有限公司 1,520,5222008 年 1 月10 日 1,520,522在股权分置改革方案通过以后，其各自所持有的股份自获得上市流通权之日起，在十二个月内不上市交易或者转让；在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售的股份占股份总数的比例在十二个月内不超过5%,在二十四个月内不超过 10%。2、控股股东及实际控制人简介(1)法人控股股东情况 控股股东名称：长江经济联合发展（集团）股份有限公司 法人代表：王亚奇 注册资本：64,763 万元 成立日期：1992 年 9 月 10 日 主要经营业务或管理活动：实业投资，国内贸易（除专项审批项目外），物业管理，房地产开发，自营和代理各类商品及技术的进出口业务，国家规定的专营进出口商品和国家禁止进出口等特殊商品除外。经营进料加工和“三来一补”业务，开展对销贸易和转口贸易，承办中外合资经营、合作生产业务，向境外派遣工程、生产及服务行业的劳务人员，国内外经济信息咨询。（涉及许可经营的凭许可证经营）长发集团长江投资实业股份有限公司 2007 年年度报告 8(2)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(3)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)是否在股东单位或其他关联单位领取居 亮 董事长 男 48 2007 年 12 月 20 日2010 年 12 月 19 日 00 1.20是 王建国 董事、总经理 男 54 2007 年 12 月 20 日2010 年 12 月 19 日 00 25.80否 李 凯 董事 男 52 2007 年 12 月 20 日2010 年 12 月 19 日 00 0.80是 谢 毅 董事 男 49 2007 年 12 月 20 日2010 年 12 月 19 日 00 0.80是 杨鹤振 董事 男 62 2007 年 12 月 20 日2010 年 12 月 19 日 13,90013,900 0.80是 陆金祥 董事 男 48 2007 年 12 月 20 日2010 年 12 月 19 日 00 0.80是 赵晓雷 独立董事 男 52 2007 年 12 月 20 日2010 年 12 月 19 日 00 5.70否 李心丹 独立董事 男 42 2007 年 12 月 20 日2010 年 12 月 19 日 00 5.70否 陈亦英 独立董事 女 58 2007 年 12 月 20 日2010 年 12 月 19 日 00 0否 江林根 监事会主席 男 58 2007 年 12 月 20 日2010 年 12 月 19 日 0v 0是 陈岐益 监事 男 54 2007 年 12 月 20 日2010 年 12 月 19 日 00 0.80是 长发集团长江投资实业股份有限公司 2007 年年度报告 9宋 磊 监事 男 43 2007 年 12 月 20 日2010 年 12 月 19 日 00 0是 钱毓声 职工监事 男 58 2007 年 12 月 20 日2010 年 12 月 19 日 00 21.10否 孙海红 职工监事 女 41 2007 年 12 月 20 日2010 年 12 月 19 日 00 14.40否 奚 政 副总经理 女 46 2007 年 12 月 20 日2010 年 12 月 19 日 00 0否 朱 联 副总经理、董秘 女 49 2007 年 12 月 20 日2010 年 12 月 19 日 13,90013,900 15.00否 田志伟 财务总监 男 38 2007 年 12 月 20 日2010 年 12 月 19 日 00 1.00否 合计/93.90/注：报告期内，本公司未实施股权激励。董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：(1)居 亮,2001 年至今担任长发集团副总裁，董事，执行董事，长江投资实业股份有限公司董事长。(2)王建国,曾任上海仪电科技有限公司董事长、党委副书记,长发集团公司市场发展部(筹)负责人，2004 年 6 月至今担任长江投资实业股份有限公司董事、总经理。(3)李 凯,2001 年至今担任长发集团重庆公司董事长、总经理。(4)谢 毅,2001 年至今担任长发集团监事、武汉经济发展投资（集团）有限公司董事、长发集团武汉公司副董事长、总经理职务。(5)杨鹤振,2001 年至今担任长发集团宁波商城有限公司党委书记、总经理，宁波大酒店总经理。(6)陆金祥,曾任长发集团公司投资管理三部经理，现任长江联合资产经营有限公司副总经理，党委副书记。(7)赵晓雷,2000 年至今担任上海财经大学教授、博导、财经研究所所长。曾先后兼任上海市现代企业制度改革咨询专家、上海产权交易所经济顾问、上海新世纪投资咨询公司高级经济师、上海树德投资有限公司经济顾问、上海汇农股份有限公司经济顾问、上海关勒铭有限责任公司经济顾问等社会职务。(8)李心丹,曾任东南大学助教、讲师、副教授、教授，金融与投资研究所副所长、所长，金融系副主任、主任。现任南京大学工程管理学院副院长，教授、博士生导师,复旦大学金融发展研究院兼职教授。(9)陈亦英,曾任财政部驻上海市财政监察专员办事处，业务一处（企业财务处）副处长，现任上海建瑞税务师事务所业务经理。(10)江林根,曾任上海工业设备安装公司财务科股长，绿地集团财务部总经理、总会计师，后又兼任绿地投资管理公司董事、总经理，长江联合置地有限公司副总经理等职,现任长江联合发展集团财务统计部负责人。(11)陈岐益,曾任云南省机械进出口公司财务部副经理、经理、长江联合发展集团财务统计部业务经理、长江联合发展集团投资管理部副总经理等职，现任长江联合发展集团审计监察部总经理、监事会办公室主任、集团监事会秘书。(12)宋 磊,曾任武汉物业发展有限公司主办，现任武汉物业发展有限公司董事、常务副总经理。(13)钱毓声,曾任长江投资实业股份有限公司市场部经理、现任常州实业投资有限公司董事长兼总经理。(14)孙海红,曾任上海半导体器件研究所财务经理；上海仪电科技有限公司财务部副经理；长江投资实业股份有限公司计财部副经理；现任长江投资实业股份有限公司计财部经理。(15)奚 政,曾任上海长发国际货运公司副总经理。现任长江投资实业股份有限公司公司副总经理，上海长发国际货运公司总经理，上海西铁长发国际货运有限公司董事长，上海长发物流有限公司董事长，上海陆上货运交易中心总经理，上海长发货运公司董事长。(16)朱 联,2001 年至今担任董事会秘书，2004 年至今担任长江投资实业股份有限公司副总经理。长发集团长江投资实业股份有限公司 2007 年年度报告 10 (17)田志伟,曾任富友证券经纪有限公司总裁助理，渤海证券福州营业部总经理，长江经济联合发展（集团）股份公司项目部副总经理，现任长江投资实业股份有限公司财务总监。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴居 亮 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 副总裁 2001 年 7 月/是 李 凯 长发集团重庆公司 董事长、总经理 1998 年 9 月/是 谢 毅 长发集团武汉公司 副董事长、总经理 1998 年 8 月/是 杨鹤振 宁波长江发展商城有限公司 党委书记、总经理 1993 年 8 月/是 陆金祥 长江联合资产经营公司 副总经理、党委副书记2002 年 9 月/是 江林根 长江经济联合发展股份有限公司 财务统计部负责人 2007 年 1 月/是 陈岐益 长江经济联合发展股份有限公司 监察审计室总经理 2006 年 7 月/是 宋 磊 武汉物业发展有限公司 董事、常务副总经理 2004 年 4 月/是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期是否领取报酬津贴上海财经大学 教授、博导、财经研究所所长 2000 年 1 月/是 上海三毛企业（集团）股份有限公司 独立董事 2007 年 5 月 2010 年 5 月 是 赵晓雷 新疆青松建材化工股份有限公司 独立董事 2007 年 7 月 2010 年 7 月 是 南京大学工程管理学院 副院长 2001 年 1 月/是 李心丹 江苏宏图高科技股份有限公司 独立董事 2007 年 6 月 2010 年 6 月 是 陈亦英 上海建瑞税务师事务所 业务经理 2004 年 6 月/是 广州天赐高新材料股份有限公司 独立董事 2007 年 11 月 2010 年 11 月 是 田志伟 江苏星怡车灯股份有限公司 独立董事 2007 年 11 月 2010 年 11 月 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:经公司薪酬与考核委员会讨论通过 2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：根据经营者考核责任制的规定，对其进行绩效考评 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 邓伟志 独立董事 因任期已满六年，无法连任。陈元松 监事会主席 因年龄原因 王志平 监事 因工作变动 叶慧珠 副总经理 因年龄原因 长发集团长江投资实业股份有限公司 2007 年年度报告 11(五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 700 人,需承担费用的离退休职工为 0 人。员工的结构如下：1、专业构成情况 专业类别 人数 财务人员 34销售人员 39行政人员 116技术人员 124生产人员 387 2、教育程度情况 教育类别 人数 硕士研究生 8本科 70专科 128中等职业教育 146高中及以下 348 六、公司治理结构六、公司治理结构(一)公司治理的情况 公司严格按照公司法、证券法和上市公司治理准则等有关法律、法规的规定进行运作。公司股东大会、董事会、监事会及经理的职权与运作基本按公司法、证券法、上市公司章程指引和上市公司治理准则等有关规定执行。在与控股股东的关系上，公司与控股股东严格执行“五分开”，公司与控股股东基本上实行了人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。公司不存在控股股东及其他关联企业挤占、挪用本公司资金的现象。公司与控股股东及其关联企业之间的关联交易价格公平、合理，符合市场价值，对公司中小股东均有利。控股股东提出并保证切实履行股东的职责，确保与公司在人员、资产、财务上分开，在机构、业务方面独立，不越过公司股东大会、董事会直接或间接干预公司的重大决策及依法开展的生产经营活动，不利用资产重组等方式损害公司和其他股东的合法权益。内部控制制度方面，公司根据政策要求和自身经营情况需求，制定了各项内控制度，并得到较好的落实。公司制定了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则和总经理工作细则，公司董事会、监事会及经营班子在运作中严格按照上述规则执行；公司制定了涵盖公司各营运环节的内部管理制度；明确了各部门、岗位的目标、职责和权限，建立了相关部门之间、岗位之间的制衡和监督机制，并设立专门负责监督检查的内部审计部门。同时，公司于今年 11 月底前根据证监局、上交所有关规定对公司的内控制度进行整理和修订，还对这些制度的实施情况进行跟踪，逐步建立、健全和完善公司的内部控制制度，并将制度落实到位，使公司的管理质量有了进一步提高。信息披露方面，公司严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息。并主动、及时地披露所有可能对股东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息，保证所有股东有平等的机会获得信息。并于 07 年 4 月底制订了公司信息披露事务管理制度，进一步完善公司信息披露的质量。(二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 长发集团长江投资实业股份有限公司 2007 年年度报告 12独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注 邓伟志 14 1130任期已满,已卸任独立董事 赵晓雷 15 1500 李心丹 15 1410 陈亦英 1 100新任独立董事 本公司独立董事本着对全体股东负责的态度，按照法律法规的要求，勤勉尽职，积极并认真参加公司股东大会和董事会，为公司的长远发展和管理出谋划策，对公司关联交易等重大事项发表了专业性的独立意见，对董事会的科学决策、规范运作以及公司发展都起到积极作用，切实维护了广大中小股东的利益。2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：公司独立从事业务经营、对控股股东和关联企业不存在依赖关系。公司拥有独立的原材料采购和商品产、销体系，完全独立于控股股东。2、人员方面：公司的高管人员未在控股股东及其关联企业担任职务；公司的劳动用工、人事及工资管理完全独立；控股股东推荐董监事的程序合法。3、资产方面：公司拥有独立的房产、设备、专利技术、非专利技术等有形和无形资产。4、机构方面：公司与控股股东及其关联企业的办公机构和生产经营场所分开，不存在混合经营、合署办公的情况；公司相应的部门与控股股东及其关联企业的内设机构之间没有隶属关系。5、财务方面：公司设有独立的财务会计部门，并建立了独立的跨及核算体系合财务管理制度；公司独立作出财务决策，不存在控股股东干预公司资金使用的情况；公司在银行独立开户，依法独立纳税。(四)高级管理人员的考评及激励情况 本公司对高级管理人员实行年度考评和经营、管理风险挂钩的年薪激励制度。年初，根据公司总体发展战略和年度经营管理目标确定高级管理人员的年度经营业绩、管理目标综合指标，年末结合个人述职进行考评，根据完成任务的实绩兑现奖惩。公司对高管人员发放的年薪与经营管理风险挂钩，分为年薪预发部分和效绩奖励部分，预发部分按月发放，效绩奖励部分年终根据年度考评结合公司整体完成经营目标情况发放。(五)公司内部控制制度的建立健全情况 根据上交所关于上市公司内部控制指引的要求，公司已积极建立了较为健全和完善的公司内控制度，通过制定的股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则和总经理工作细则，使股东大会、董事会和监事会在运作中、总经理在工作中严格按照上述规则执行；报告期内，公司还制定了信息披露管理制度、募集资金管理制度、董事会专门委员会的工作细则等制度。公司认真贯彻执行各项规章制度，保证内控制度实施的有效性，以提高公司经营的效果与效率，增强公司信息披露的可靠性，确保公司行为合法合规。(六)公司披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见 本公司不披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见。七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 长发集团长江投资实业股份有限公司 2007 年年度报告 13公司于 2007 年 4 月 26 日召开 2006 年度股东大会年度股东大会。决议公告刊登在 2007 年 4 月 27日的上海证券报。(二)临时股东大会情况 1、第 1 次临时股东大会情况：公司于 2007 年 1 月 12 日召开 2007 年第一次临时股东大会年第 1 次临时股东大会。决议公告刊登在 2007 年 1 月 13 日的上海证券报。2、第 2 次临时股东大会情况：公司于 2007 年 6 月 13 日召开 2007 年第二次临时股东大会年第 2 次临时股东大会。决议公告刊登在 2007 年 6 月 14 日的上海证券报。3、第 3 次临时股东大会情况：公司于 2007 年 7 月 24 日召开 2007 年第三次临时股东大会年第 3 次临时股东大会。决议公告刊登在 2007 年 7 月 25 日的上海证券报。4、第 4 次临时股东大会情况：公司于 2007 年 11 月 23 日召开 2007 年第四次临时股东大会年第 4 次临时股东大会。决议公告刊登在 2007 年 11 月 24 日的上海证券报。5、第 5 次临时股东大会情况：公司于 2007 年 12 月 20 日召开 2007 年第五次临时股东大会年第 5 次临时股东大会。决议公告刊登在 2007 年 12 月 21 日的上海证券报。八、董事会报告 八、董事会报告(一)管理层讨论与分析 2007 年，长江投资公司紧紧围绕聚焦物流发展、夯实资产质量、创新体制、机制三个目标，已经全线退出商贸领域，全力聚焦物流发展。截至报告期末，公司总资产 100,221.19 万元，比去年末减少2.93%；主营业务收入 118,497.66 万元，比去年同期减少 4.21%；合并净利润 1,004.96 万元，与去年相比减少 5.73%，主要原因是公司加大了对物流业的投入，公司物流主业正处于建设期和新项目的投入期，投入与产出尚不成比例，故公司净利润同比有所减少。报告期内，公司主要经营情况如下：一、坚持集聚物流，实现主业转型。1、陆交中心项目顺利推进。作为上海市物流建设重点项目，公司现代物流产业的标志性项目，上海陆上交易中心于 2007 年 4 月26 日正式开工建设，进展顺利。至报告期末，项目的综合楼工程已完成结构封顶。公司全力推进陆交中心项目，加大了对其的股权投入，所占的股权比例从原来的 60%通过股权受让增加到了 95%，并积极做好营运前的准备工作，开展江、浙、皖地区的交通陆管部门和主要物流运输企业的项目推介、合作调研与招商准备工作，加快信息系统开发工作及配合招商地信息平台网站推广工作，继续扩充 56135 网站资讯和会员推广。陆交中心的建设将有力提升公司现代物流的业务层次，提升公司的行业地位。2、常州物流基地功能拓展。公司积极推进常州高新长发物流有限公司物流园建设，做好园区直通关准备工作，项目有了突破性进展。2007 年 10 月 12 日，常州高新长发物流有限公司落地常州武进高新技术开发区正式开业，取得紧临海关、商检的 50 亩地。此项目充分利用当地政府的资源优势，将大大缩短常州物流基地的建设周期，使公司现代物流服务业的功能在长三角地区得到进一步拓展。3、物流国内网络整合发展。公司加大对物流国内网络的整合和管理，通过调整格局、开源节流、减员增效，提高盈利能力。长发物流国内网络的拓展，为陆交中心信息平台建设及招商业务发展，发挥了积极的促进作用。4、国际货运营运能力提升。为提升营运能力，原空运部、海运部升级成为空运分公司和海运分公司，快件部和物流部合并成立快件分公司。长发国际货运公司的现代物流 BtoB 电子商务平台通过了上海市信息委的专项支持项目评审，得到了政府专项资金支持。公司现代物流产业已初步形成基地、网络、信息三大板块，整体形象得到进一步的提升。长发集团长江投资实业股份有限公司 2007 年年度报告 14 截止 12 月底，空运分公司不仅较好地完成全年出口业务量，进口业务量也同比有了一定的增长；海运分公司注重与大公司强强联手，分别与 PIL、UASC、DSR、WANHAI 等船公司建立了良好的运价平台；快件分公司则在年中获得了 TNT 的销售代理权，并在 6 月份拿下了 UPS 浙江区域班车线路的运作。5、货的、客运服务质量提高。作为陆交中心的辅助项目，长发货运公司积极谋求发展渠道，运输车辆已达到 120 辆。为抢得公司发展先机，货运公司还提交了转型申请，大胆提出将 0.6、0.9 吨车型转换为 2-3 吨厢式一体车的构想，得到了上级主管部门的肯定。盛发客运公司追求满意服务。公司开展了“服务零投诉、行车零违章”的“双零”服务，并创新安全模式，三条线路全方位实施 GPS 卫星定位管理。875 路、874 路两条线路被市主管部门评为安全线路。二、加强实业管理，支持主业发展。上海长望气象科技有限公司坚持科技创新之路，巩固数字探空仪的技术和市场优势，继续保持增长的良好势头。2007 年该公司获上海市文明单位称号，GZZ9A 型数字探空仪获上海市优秀发明二等奖，JKZ1 型探空仪检测箱、GIS1 型探空仪放线器获上海市优秀发明三等奖，“风牌探空仪”获上海市 100项自主创新品牌。并完成了长望公司注册资本从 233 万元到 2940 万元的增资。上海气象仪器厂公司在温湿仪器，雨量仪器取得了 ISO9001、2000 质量认证的基础上，07 年测风仪器又通过评审取得了认证证书。三、全线退出商贸领域，全力聚焦物流发展，实现了公司主业的转型。报告期内，公司已按照董事会战略转型要求全面退出了商贸领域，转让了公司拥有的苏州长发商厦 55%的股权，既实现了投资收益，又保证了物流的发展。(二)公司主营业务及其经营状况 1、主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率（%）营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)营业利润率比上年增减(%)行业 现代物流业 906,624,845.72 846,161,204.956.6723.3926.98 减少 2.63 个百分点 工业 151,738,182.72 122,861,033.9019.03-14.54-14.97 增加 0.41 个百分点 商业 96,786,794.36 73,836,434.5423.71-69.64-71.76 增加 5.73 个百分点 旅游饮食服务业 18,204,082.40 9,073,153.5950.16-2.3182.73 减少 23.19 个百分点 2、主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（）上海 1,045,560,207.1014.35常州 42,629,639.59-18.88苏州 96,786,794.36-47.50苏州地区主营业务比上年同期减少 47.50，原因为报告期转让苏州长发商厦有限责任公司所致。现代物流业主营业务收入占公司主营业务收入的 76.51，工业占 12.81，商业占 8.17，服务业占 2.51。现代物流业主营业务收入比上年同期增长 23.39，工业、商业、服务业比上年同期减少，主要原因为报告期公司加大对非主营行业的退出所致。(三)公司投资情况 报告期内公司投资额为 82,900,000 元，比上年减少 108,957,202.95 元，减少的比例为 56.79%。被投资的公司情况 长发集团长江投资实业股份有限公司 2007 年年度报告 15被投资的公司名称 主要经营活动 占被投资公司权益的比例(%)备注 上海陆上货运交易中心有限公司 陆上货物运输信息发布，货运信息咨询，货运代理，物流专业的技术服务、技术咨询（凡涉及许可经营的凭许可证经营）。95.00 收购股权 上海长发国际货运有限公司 承办海运、空运进出口货物的国际运输代理业务，包括：揽货订舱仓储、中转、集装箱拼装拆箱、结算运杂费、报关报验保险、相关的短途运输服务及咨询业务，办理国际快递（不含私人信函）业务，普通货