000692_2007_＊ST惠天_2007年年度报告_2008-03-11.pdf

*ST 惠天（000692）沈阳惠天热电股份有限公司 SHENYANG HUITIAN THERMAL POWER CO.,LTD.（签署日期：2008 年 3 月 10 日）2007 年年度报告 ANNUAL REPORT 2007 2007 年年度报告目录 （一）重要提示1（二）公司基本情况简介1（三）会计数据和业务数据摘要2（四）股本变动及股东情况4（五）董事、监事、高级管理人员和员工情况6（六）公司治理结构9（七）股东大会情况简介12（八）董事会报告13（九）监事会报告19（十）重要事项20（十一）财务报告23（十二）备查文件目录59 附：会计报表60 沈阳惠天热电股份有限公司 2007 年年度报告 第 1 页 共 66 页 沈阳惠天热电股份有限公司 二七年年度报告全文 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。公司全体董事均出席董事会会议。本公司董事长孙杰、总经理杨兆生、财务总监唐文、财务管理部经理薛晓江声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。利安达信隆会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。第二节 公司基本情况简介 一、公司中文名称：沈阳惠天热电股份有限公司 公司英文名称：SHENYANG HUITIAN THERMAL POWER CO.,LTD.公司英文缩写：HUITIAN THERMAL POWER 二、公司法定代表人：孙 杰 三、董事会秘书及证券事务代表 董事会秘书 证券事务代表 姓 名 李俊山 刘 斌 联系地址 沈阳市沈河区热闹路 47 号 沈阳市沈河区热闹路 47 号 电 话 02422939691 02422928062 传 真 02422939480 02422939480 电子信箱 四、公司注册地址及办公地址：沈阳市沈河区热闹路 47 号 邮政编码：110014 公司电子信箱： 公司国际互联网网址：http:/ 五、公司选定的信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券管理部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 沈阳惠天热电股份有限公司 2007 年年度报告 第 2 页 共 66 页 股票简称：*ST 惠天 股票代码：000692 七、其他有关资料 公司首次注册日期：1993 年 12 月 28 日在沈阳市工商行政管理局注册登记 公司首次注册地点：辽宁省沈阳市沈河区八纬路 29 号 公司最新变更注册日期：2002 年 5 月 31 日在沈阳市工商行政管理局变更注册登记 公司注册地点：辽宁省沈阳市沈河区热闹路 47 号 企业法人营业执照注册号：2101001104687 税务登记号码：210103243490155 会计师事务所名称：利安达信隆会计师事务所有限责任公司 办公地址：北京朝阳区八里庄西区 100 号住邦 2000 壹号楼东区 2008 室 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、公司本年度利润总额及其构成 项 目 金 额（元）营业利润-37,991,601.67 利润总额 26,430,205.34 归属于公司股东的净利润11,887,520.76 归属于公司股东的扣除非经常性损益的净利润-37,569,803.21 经营活动产生的现金流量净额 277,194,447.00 扣除非经常性损益后的净利润扣除的项目及涉及的金额 非经常性损益项目 金 额（元）非流动资产处置损益-3,379,007.76 计入当期损益的政府补助 68,878,444.86 非货币性资产交换损益-1,034,939.63 债务重组损益-131,182.06 除上述各项之外的其他营业外收支净额 88,491.60 所得税的影响-14,964,483.04 合计 49,457,323.97 沈阳惠天热电股份有限公司 2007 年年度报告 第 3 页 共 66 页 二、公司前三年的主要会计数据和财务指标 （单位：元）2007 年 2006 年 本 年 比 上 年增 减（）2005 年 调整前 调整后 调整后调整前 调整后 营业收入 964,063,874.03 784,126,683.97 784,126,683.9722.95 653,445,669.25 653,445,669.25利润总额 26,430,205.34-25,492,305.36-25,492,305.36203.68-97,055,179.67-97,055,179.67归属于上市公司股东的净利润 11,887,520.76-25,768,262.62-26,142,896.00145.47-97,958,837.10-93,072,527.77归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-37,569,803.21-86,774,249.41-87,148,882.7956.89-103,094,413.02-98,208,103.69经营活动产生的现金流量净额 277,194,447.00 142,229,279.70 142,229,279.7094.89 115,169,287.37 115,169,287.37 2007 年末 2006 年末 本 年 比 上 年末 增 减（）2005 年末 调整前 调整后 调整后调整前 调整后 总资产 2,605,684,389.84 2,486,077,835.83 2,541,004,397.822.55%2,448,225,539.19 2,452,231,068.74所有者权益(或股东权益)983,890,579.84 918,775,852.68 972,303,059.081.19%948,255,799.43 952,449,087.63 2007 年 2006 年 本 年 比 上 年增 减（）2005 年 调整前 调整后 调整后调整前 调整后 基本每股收益 0.0446-0.0967-0.0967 145.47-0.3677-0.3493 稀释每股收益 0.0446-0.0971-0.0967 145.47-0.3692-0.3546 扣除非经常性损益后的基本每股收益-0.1411-0.3257-0.3271 56.89-0.3870-0.3686 全面摊薄净资产收益率 1.21%-2.80%-2.69%3.90-10.33%-9.77%加权平均净资产收益率 1.22%-2.82%-2.69%3.91-10.37%-9.92%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率-3.82%-9.44%-8.96%5.14-10.87%-10.31%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率-3.84%-9.49%-8.99%5.15-39.19%-37.87%每股经营活动产生的现金流量净额 1.0405 0.5339 0.5339 94.89 0.4323 0.4323 2007 年末 2006 年末 本 年 比 上 年末 增 减（）2005 年末 调整前 调整后 调整后调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产 3.6931 3.44863.64961.19%3.5593 3.5750 沈阳惠天热电股份有限公司 2007 年年度报告 第 4 页 共 66 页 第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况（一）报告期内，股份变动情况表（数量单位：股）本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股送股公积金转股其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 106,889,678 40.12%-13,338,904-13,338,904 93,550,77435.11%1、国家持股 106,825,059 40.10%-13,320,824-13,320,824 93,504,23535.10%2、国有法人持股 0 0.00%00.00%3、其他内资持股 64,619 0.02%-18,080-18,080 46,5390.01%其中：境内非国有法人持股 0 0.00%00.00%境内自然人持股 64,619 0.02%-18,080-18,080 46,5390.01%4、外资持股 0 0.00%00.00%其中：境外法人持股 0 0.00%00.00%境外自然人持股 0 0.00%00.00%二、无限售条件股份 159,526,810 59.88%13,338,90413,338,904 172,865,71464.89%1、人民币普通股 159,526,810 59.88%13,338,90413,338,904 172,865,71464.89%2、境内上市的外资股 0 0.00%00.00%3、境外上市的外资股 0 0.00%00.00%4、其他 0 0.00%00.00%三、股份总数 266,416,488 100.00%00 266,416,488 100.00%注:报告期内，股份变动原因系实施股权分置改革，国家股股东持股 5%解除限售及高管股部分解禁所致。限售股份变动情况表（单位：股）股东名称 年初限售 股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数年末限售股数 限售原因 解除限售日期 沈阳供暖集团有限公司 106,825,059 13,320,824093,504,235股权分置 2007 年 04 月 09 日杨文铁 1,632 1,63200高管持股 2007 年 01 月 16 日合计 106,826,691 13,322,456093,504,235 （二）股票发行与上市情况 截止本报告期末至前三年，公司未有股票、公司债券等衍生证券的发行和上市情况；报告期内公司的股份总数未发生变动；公司现无内部职工股。二、股东情况介绍 1、前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 沈阳惠天热电股份有限公司 2007 年年度报告 第 5 页 共 66 页 单位：股 报告期末股东总数 28,546 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 沈阳供暖集团有限公司 国家 40.10%106,825,05993,504,235 46,750,000沈阳城北燃气管道工程有限公司 境内非国有法人0.08%2,000,0000 0辽宁春雷影视文化广告有限公司 境内非国有法人0.06%1,600,0000 0沈阳西城燃气管道工程有限公司 境内非国有法人0.06%1,550,0000 0刘志平 境内自然人 0.05%1,276,6000 0苏丽萍 境内自然人 0.04%1,125,5490 0董立民 境内自然人 0.04%1,103,5000 0季长利 境内自然人 0.04%1,076,6000 0辽宁石油天然气有限公司 境内非国有法人0.04%1,046,5000 0张莲香 境内自然人 0.04%993,2000 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 沈阳供暖集团有限公司 13,320,824 人民币普通股 沈阳城北燃气管道工程有限公司 2,000,000 人民币普通股 辽宁春雷影视文化广告有限公司 1,600,000 人民币普通股 沈阳西城燃气管道工程有限公司 1,550,000 人民币普通股 刘志平 1,276,600 人民币普通股 苏丽萍 1,125,549 人民币普通股 董立民 1,103,500 人民币普通股 季长利 1,076,600 人民币普通股 辽宁石油天然气有限公司 1,046,500 人民币普通股 张莲香 993,200 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未获知前十名流通股股东之间有何关联关系。2、公司控股股东沈阳供暖集团有限公司系国有股股东，成立于 1998 年 1 月 6 日，法定代表人：侯伯伟；注册地址：沈阳市沈河区大西路 187 号；注册资本：人民币叁拾柒亿捌仟万元；经营范围：资产经营、投资服务；主管部门：沈阳市人民政府国有资产监督管理委员会。公司国有股股东沈阳市房产国有资产经营有限责任公司于2007年8月9日履行了工商变更手续，将“沈阳市房产国有资产经营有限公司”公司名称变更为“沈阳供暖集团有限公司”，公司类型、注册资本未发生变化。3、公司实际控制人：沈阳市国资委系国有资产管理部门 4、控股股东及实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 沈阳惠天热电股份有限公司 2007 年年度报告 第 6 页 共 66 页 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员的情况（一）基本情况 报告期被授予的 股权激励情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数年末持股数变动原因报告期内从公司领取的报酬总额(万元)可行权股数已行权数量 行权价 期末股票市价 是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 孙 杰 董事长 党委书记 男 53 2006.05.15 2009.05.153,6373,63714.5000 0.00 0.00 否 杨兆生 董事 总经理 男 51 2006.05.15 2009.05.150014.5000 0.00 0.00 否 张智武 董事 男 45 2006.05.15 2009.05.15000.0000 0.00 0.00 是 王东生 董事 党委副书记 男 57 2006.05.15 2009.05.1515,794 15,79410.3000 0.00 0.00 否 张超英 董事、副总经理 男 50 2006.05.15 2009.05.1515,794 15,79410.2000 0.00 0.00 否 左小明 董事、副总经理 男 44 2006.05.15 2009.05.153,5373,53710.2000 0.00 0.00 否 陈国辉 独立董事 男 53 2006.05.15 2008.07.29006.0000 0.00 0.00 否 张宝岭 独立董事 男 43 2006.05.15 2009.04.28006.0000 0.00 0.00 否 李 哲 独立董事 男 37 2006.05.15 2008.07.29006.0000 0.00 0.00 否 马靖岩 监事 女 52 2006.05.15 2009.05.156,3126,3125.9000 0.00 0.00 否 吕荣田 监事 男 50 2006.05.15 2009.05.15000.0000 0.00 0.00 是 孙建中 监事 男 52 2006.05.15 2009.05.15005.7000 0.00 0.00 否 李 盛 监事 男 53 2006.05.15 2009.05.154,8754,8753.3000 0.00 0.00 否 顾玉宝 监事 男 50 2007.08.07 2009.05.15005.7000 0.00 0.00 否 唐 文 财务总监 男 42 2006.05.15 2009.05.150010.2000 0.00 0.00 否 张文瑶 副总经理 男 54 2006.05.15 2009.05.1593493410.2000 0.00 0.00 否 张书忱 总工程师 男 51 2006.05.15 2009.05.150010.2000 0.00 0.00 否 刘 诚 副总经理 男 40 2006.05.15 2009.05.1512,104 12,10410.2000 0.00 0.00 否 王基壮 副总经理 男 40 2006.05.15 2009.05.150010.2000 0.00 0.00 否 傅 江 副总经理 男 44 2006.05.15 2009.05.150010.2000 0.00 0.00 否 李俊山 董事会秘书 男 39 2006.05.15 2009.05.15006.7000 0.00 0.00 否 合计-62,987 62,987-166.2000-100%40.10%沈阳供暖集团有限公司 沈阳惠天热电股份有限公司沈阳市国资委 沈阳惠天热电股份有限公司 2007 年年度报告 第 7 页 共 66 页 在股东单位任职的董事、监事情况说明：姓名 任 职 单 位 职 务 任 期 张智武 沈阳供暖集团有限公司 房产事业部部长 2003.5 至今 吕荣田 沈阳供暖集团有限公司 财务审计部部长 2003.2 至今（二）年度报酬情况 1、董事、监事和高级管理人员的年度报酬按照公司薪酬标准发放。独立董事的津贴标准由股东大会决议确定。2、报告期内现任董事、监事和高级管理人员从公司领取的报酬情况详见上述“基本情况表”。（三）现任董事、监事、高级管理人员的最近五年主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况 孙 杰：曾任沈阳市供暖管理办公室主任、本公司副总经理、总经理。现任本公司党委书记、第五届董事会董事长。杨兆生：曾任沈阳市第二热力供暖公司常务副总经理、本公司副总经理。现任本公司总经理、第五届董事会董事。张智武：曾任沈阳市房地产交易中心财务部副部长、沈阳市房产产权登记发证中心副总会计师、沈阳市沈房房地产开发有限公司总会计师、沈阳市房产国有资产经营有限责任公司房产事业部副部长，供暖事业部部长。现任沈阳供暖集团有限公司房产事业部部长、本公司第五届董事会董事。王东生：曾任沈阳市房产管理局教育处副处长、沈阳热力股份有限公司副总经理，本公司副总经理。现任本公司党委副书记、纪委书记、第五届董事会董事。张超英：曾任沈阳热力工程设计研究院院长，沈阳热力工业安装工程公司总工程师、经理、沈阳热力股份有限公司副总经理。现任本公司副总经理、第五届董事会董事。左小明：曾任本公司证券管理部部长、总经理办公室主任、总经理助理、董事会秘书、沈阳汇鼎投资有限责任公司总经理。现任沈阳供暖集团有限公司综合部部长、本公司副总经理、第五届董事会董事。陈国辉：曾任东北财经大学会计系副主任、东北财经大学教务处处长。现任东北财经大学津桥商学院院长、本公司第五届董事会独立董事。张宝岭：曾任北京大学团委副书记、党委组织部副部长。现任北京大学副总务长兼后勤 沈阳惠天热电股份有限公司 2007 年年度报告 第 8 页 共 66 页 党委书记、本公司第五届董事会独立董事。李 哲：曾任大连法大律师事务所律师、北京市昂道律师事务所律师。现任北京市康达律师事务所律师，本公司第五届董事会独立董事。马靖岩：曾任沈阳热力工业安装工程公司党总支书记、沈阳热力股份有限公司第三供暖分公司党支部书记兼副经理、沈阳热力股份有限公司纪委副书记。现任本公司审计监察处处长、第五届监事会监事。吕荣田：曾任沈阳房产实业有限公司总会计师，沈阳新北热电有限责任公司总会计师。现任沈阳供暖集团有限公司财务审计部部长、本公司第五届监事会监事。孙建中：曾任沈阳市第二热力供暖公司宣传干事、工会干事、工会专职委员。现任本公司工会副主席、第五届监事会监事。李 盛：曾任沈阳热力工业安装工程公司安装队队长、保温管厂副厂长。现任沈阳热力工业安装工程公司第一施工处主任、本公司第五届监事会监事。顾玉宝：曾任沈阳市第二热力供暖公司能源计量所办公室主任，现任本公司纪委纪检员、第五届监事会监事。唐 文：曾任本公司财务部部长、总经理助理。现任本公司财务总监。张文瑶：曾任沈阳市供暖管理办公室副主任、沈阳惠盛供热有限责任公司副总经理。现任本公司副总经理。张书忱：曾任沈阳市第二热力供暖公司总工程师、沈阳新北热电有限责任公司总工程师。现任本公司总工程师。刘 诚：曾任沈阳市第二热力供暖公司安装分公司副经理、本公司第二供暖部二分公司副经理、经理。现任本公司副总经理。王基壮：曾任本公司供暖五公司总工程师、供暖六公司副经理、经理。现任本公司副总经理。傅 江：曾任沈阳市第二热力供暖公司自控处副处长、调度室主任、公司第二供暖部副经理、公司总经理助理。现任本公司副总经理。李俊山：曾任本公司企管处副处级员、证券管理部副部长、证券管理部经理。现任本公司企管部经理、第五届董事会秘书。（四）报告期内，公司董事、监事、高级管理人员变动情况 公司于 2007 年 8 月 7 日召开“2007 年第二次临时股东大会”新增选举顾玉宝为监事会监事。其他董事、监事和高级管理人员报告期内未发生变化。沈阳惠天热电股份有限公司 2007 年年度报告 第 9 页 共 66 页 二、员工情况 公司现有员工 3714 人，其中：管理人员 785 人，生产人员 2929 人；具有中级以上职称的员工 676 人，占员工总数的 18.20%；具有大专以上学历的员工 1296 人，占员工总数的34.89%。公司离、退休员工 997 人。第六节 公司治理结构 一、公司治理情况 公司依据中国证监会公司治理的规范性文件以及公司章程的规定，不断规范和完善公司治理结构，公司治理实际状况与中国证监会的有关文件要求基本一致。报告期内，公司根据中国证监会“关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知”（证监公司字200728 号）以及辽宁证监局的要求，认真开展了公司治理专项活动。公司成立了专项活动领导小组，对自查及整改事项进行部署安排。自查阶段以加强上市公司治理专项活动自查事项100 个题目为基准，全面梳理、检查现有的规章制度，逐一查找存在的问题和不足，提出了明确的整改措施。公司董事会召开专题会议，审议通过了 沈阳惠天热电股份有限公司关于“加强上市公司治理专项活动”自查报告和整改计划，并在相关媒体披露。公众评议阶段公司通过专门电话、传真、电子邮箱以及监管部门的网络平台，广泛接受监管机构、投资者和社会公众的意见和建议。整改提高阶段公司严格按照整改计划逐项落实整改措施，认真整改，先后修订了信息披露管理规定、公司章程，设立了董事会专门委员会，增补监事会成员等，并接受了辽宁证监局对公司治理情况的现场检查，按照要求及时全面完成整改工作。通过开展这次专项活动，进一步提高了公司的治理意识和规范运作水平，完善了公司内控机制，促进了公司持续健康发展。二、独立董事履行职责情况 报告期内，公司独立董事认真行使职权，保证有效地履行独立董事职责，积极参加董事会会议，对会议的各项议题认真审议，并积极发表意见和看法，为董事会的规范运作和科学决策起到了促进作用。1、报告期内独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 召开董事会次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 陈国辉 9 9 0 0 李 哲 9 8 0 1 张宝岭 9 9 0 0 沈阳惠天热电股份有限公司 2007 年年度报告 第 10 页 共 66 页 2、报告期内，公司三名独立董事认真审议了董事会的各项议案，对所审议的议案及公司其他事项未提出过异议。三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况 公司与控股股东实行了人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。公司具有独立完整的业务和自主经营的能力。1、业务方面：公司具有完整的采购、生产、销售等配套的业务运作体系，具有独立自主地开展生产经营活动的能力，公司在业务方面完全独立于控股股东。2、人员方面：公司设有独立的人力资源部，负责人力资源开发与管理，与控股股东在劳动、人事及工资管理等方面相互独立。3、资产方面：公司具有独立的法人资格，对公司财产拥有独立的法人财产权，公司拥有独立的土地使用权、房屋产权和经营权，公司的资产完全独立于控股股东。4、机构方面：公司的董事会、监事会及其他内部机构独立运作。控股股东及其职能部门与公司之间没有上下级关系，公司经营管理的独立性不受控股股东及其下属机构的任何影响。5、财务方面：公司设有完全独立的财务部门，拥有独立的会计核算体系、健全的财务、会计管理制度，公司独立在银行开户，控股股东不存在干预公司财务、会计活动的情况。四、公司内部控制自我评价（一）内部控制综述 公司按照有关法律、法规和规章的规定，先后制定了基本覆盖公司生产、经营和管理各个营运环节的一系列内部管理制度。2007 年公司又结合开展公司治理专项活动，修订完善了公司章程、信息披露管理规定等内控制度，为公司内部控制的正常运行奠定了良好的基础。公司设有内部审计监察处、纪委等机构，并配备专业工作人员，负责对公司本部及控股子公司在销售、采购、固定资产管理、存货管理、资金管理等方面进行审计监督，并将检查中发现的内部控制缺陷和异常事项、改进建议及解决进展情况等形成内部审计报告及时报告，有效控制了经营活动的风险。公司充分发挥内部控制在公司治理中的作用，不断加强和完善内部控制体系建设。公司以公司章程为纲领，建立了以“三会”规则等制度为主要架构的规章体系，并通过“董事会、监事会”与“党委会、职代会、工会”的部分成员交叉任职，发挥整体合力优势，不断提升公司的治理水平，公司内控制度较为健全，各层次运行平稳，经营风险能够得到有效控制，公司内部控制正逐渐得到完善和加强。（二）重点控制活动 沈阳惠天热电股份有限公司 2007 年年度报告 第 11 页 共 66 页（1）控股子公司内部控制情况 各控股子公司严格执行公司的各项规章制度，严格执行公司的年度综合计划，各控股子公司的机构设置、资金调配、人员编制、员工录用、培训、调配和任免实行公司统一管理，公司对下设的全资及控股子公司的管理控制严格、充分、有效。（2）关联交易的内部控制 公司在公司章程和董事会议事规则中划分了股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限，规定了关联交易事项的审批程序和关联人回避表决制度，对关联交易的信息披露和交易的执行等进行了规定。（3）对外担保的内部控制 为规避担保风险，根据有关法律法规、部门规章有关规定，在公司章程中明确了股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限。同时，公司多次修订了 对外担保管理规定，对对外担保的对象、决策权限及审议程序等作出了具体规定，保证了公司对外担保的内部控制严格、充分、有效。（4）公司募集资金使用的内部控制情况 公司已建立健全了募集资金管理办法，对募集资金的管理、使用、信息披露等作了明确规定；公司近三年无募集资金使用情况。（6）重大投资的内部控制 公司章程 中明确规定了股东大会、董事会的重大投资审批权限，同时公司制定了 投资管理规定，对投资管理工作机构、对外投资程序等进行了详细的规定。公司重大投资行为遵循合法、审慎、安全、有效的原则，科学决策、程序规范，有效控制投资风险。（7）公司信息披露的内部控制情况 公司制定了信息披露管理规定，对信息披露的原则、内容、程序、职责划分、内部控制等有关事项进行了全面而详细的规定。与上述制度相适应，公司还制定了投资者关系管理制度 和 投资者关系管理人员行为规范，对投资者关系管理活动以及接待等进行了明确，确保公司信息披露的及时、准确、完整和公平。（三）问题及整改计划 内控体系的建设是公司的重点工作之一，经过多年的努力，公司已建立了内控体系，但尚需完善。报告期内，公司按照相关法律、法规和规范性文件的要求，着手梳理、修订了相关制度。但内控体系建设是一项长期的动态工程，在保持相对稳定的同时，需要根据公司内外环境和公司发展情况的变化不断完善。随着监管制度的不断更新、完善和公司业务的拓展，公司需要不断提升公司治理水平，加强内部控制的执行力度。沈阳惠天热电股份有限公司 2007 年年度报告 第 12 页 共 66 页 今后，公司将严格遵守中国证监会的有关规定及深圳证券交易所上市公司内部控制指引的要求，不断完善并严格执行公司内控制度，保证财务管理、重大投资决策、关联交易决策和其他内部工作程序严格、规范。（四）公司内部控制情况的总体评价 公司的内部控制体系及制度基本健全，符合我国有关法规和监管部门的要求，内部控制活动涵盖所有环节，具有较为科学合理的决策、执行和监督机制，制度具有完整性、合理性和有效性，能够对编制真实公允的会计报表提供合理的保证，对公司各项业务的健康发展及经营风险的控制提供保证。公司今后将强化对内控运行情况的检查监督和对执行效果的评价工作，进一步完善内控体系建设，使之始终适应发展的需要和国家有关法律法规的要求。（五）公司监事会对公司内部控制自我评价的意见（1）公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整；（2）公司内部控制组织机构完整，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。综上所述，监事会认为，公司内部控制自我评价全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况。（六）公司独立董事对公司内部控制自我评价的意见 报告期内，公司董事会修订、审议并通过了公司内部控制相关管理制度，公司的内部控制体系和制度较为健全，各项制度符合国家有关法律、法规和监管制度的要求。公司内部控制重点活动严格按照内控制度的规定执行，公司对子公司、关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露的内部控制基本做到了严格、充分、有效，保证了公司经营管理的正常进行，具有合理性、完整性和有效性，公司内部控制自我评价符合公司内部控制的实际情况。五、高级管理人员的考评及激励机制 公司对高级管理人员实行年度述职与绩效考评制度。年初由董事会确定经营层的年度经营责任目标，年终按照责任目标的完成情况进行考核与奖惩。高级管理人员的报酬直接与工作绩效挂钩。第七节 股东大会情况简介 一、年度股东大会情况 公司于 2007 年 5 月 18 日召开了“2006 年年度股东大会”，决议公告刊登在 2007 年 5 沈阳惠天热电股份有限公司 2007 年年度报告 第 13 页 共 66 页 月 19 日的中国证券报、证券时报和中国证监会指定网站 http:/。二、临时股东大会情况 1、公司于 2007 年 6 月 4 日召开了“2007 年第一次临时股东大会”，决议公告刊登在 2007 年 6 月 5 日的 中国证券报、证券时报 和中国证监会指定网站 http:/；2、公司于 2007 年 8 月 7 日召开了“2007 年第二次临时股东大会”，决议公告刊登在 2007 年 8 月 8 日的 中国证券报、证券时报 和中国证监会指定网站 http:/。第八节 董事会报告 一、报告期内公司经营情况的回顾 1、总体经营情况 公司属热水生产和供应业，主营民用和工业供热、供汽，现拥有供热负荷近3200万平方米，报告期内，公司实现营业总收入96406.39万元，比去年同期增长22.95%；利润总额2643.02万元；实现归属于股东的净利润1188.75万元。报告期内，公司上下以扭亏为重点，全面加强管理、增收节支、精心组织热源改造及扩建工程、严把夏季“三修”质量关、倡导科学司炉和经济运行，加之获得沈阳市政府政策性补贴等因素，公司实现了2007年度扭亏为盈的目标和优质供暖、服务任务。2、公司主营业务及其经营状况(1)主营业务分行业、产品情况表(单位：万元)主营业务分行业情况 分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%)营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）营业利润率比上年增减（%）电力、蒸汽、热水的生产和供应业 94,484.74 81,622.6113.61%24.08%8.54%14.85%主营业务分产品情况 供 暖 69,624.14 71,890.66-3.26%11.85%5.88%5.82%供暖工程 15,431.59 5,222.8066.16%156.97%121.32%5.45%注：“供暖工程”主营业务收入和主营业务成本比上年同期均大幅上升，系加大开发力度，供暖工程项目建设增长所致。(2)主营业务分地区情况 单位：（人民币）万元 沈阳惠天热电股份有限公司 2007 年年度报告 第 14 页 共 66 页 地 区 营业收入 营业收入比上年增减（%）辽沈地区 96,406.39 22.95%(3)主要供应商、客户情况：公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的78.56；前五名客户销售额合计占公司销售总额的 0.79。3、报告期内资产构成情况及发生重大变动原因 2007年末 2006年末 项 目 金额（万元）占总资产比例（%）金额（万元）占总资产比例（%）应收款项 39921.79 15.3249990.58 19.67存货 31458.01 12.0733084.26 13.02投资性房地产 0 00 0长期股权投资 7989.62 3.077593.57 2.99固定资产 139863.05 53.68138010.87 54.21在建工程 1519.48 0.58875.39 0.34短期借款 28225.00 10.8329725.00 11.70长期借款 10000.00 3.8413000.00 5.12项 目 2007年 2006年 增减（%）销售费用 1389.631455.03-4.49管理费用 6657.785159.79 29.03财务费用 3341.253003.97 11.23所得税 1458.4872.68 1906.71注：(1)管理费用同比上升29.03%，系新旧会计准则对接，原列入营业外支出的项目列入管理费所致。(2)所得税同比大幅上升,系公司盈利增加所致。4、公司经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量的构成情况 (1)报告期内，经营活动产生的现金流量净额为27,719万元,比上年增加13,497万元;主要原因为商品销售和补贴增加.(2)报告期内，投资活动产生的现金流量净额为-15,230万元,比上年减少1,041万元,主要原因为本年固定资产投入、委托贷款投入、资产处置收入均少于上年.(3)报告期内，筹资活动产生的现金流量净额为147万元,比上年增加7,888万元.主要原因为偿还贷款少于上年 5、主要控股公司经营情况及业绩（1）沈阳市第二热力供暖公司，注册资本 521 万元，经营范围：供暖、供汽、热力供 沈阳惠天热电股份有限公司 2007 年年度报告 第 15 页 共 66 页 暖工程、电气安装、管道保温；本公司拥有其 100股权。报告期内，该公司资产总额：102,935万元；净资产 27,951 万元；净利润 2,662 万元；主营业务收入 42,490 万元；主营业务利润3,983 万元。(2)沈阳惠天房地产开发公司，注册资本 1,000 万元，经营范围：房地产开发，本公司拥有其 100股权。报告期内，该公司资产规模：5,409 万元；净资产-21 万元；净利润-740 万元；主营业务收入 464 万元；主营业务利润-969 万元。(3)沈阳热力工业安装公司，注册资本 4,870 万元，经营范围：锅炉、管道、电气、仪表安装，本公司拥有其 100股权。报告期内，该公司资产总额：6,897 万元；净资产 4,257 万元；净利润-613 万元。主营业务收入 2,161 万元；主营业务利润-748 万元。(4)沈阳热力工程设计研究院，注册资本 600 万元，经营范围：市政工程设计、技术贸易，本公司拥有其 100股权。报告期内，该公司资产总额：472 万元；净资产 449 万元；净利润-151 万元。主营业务收入 1,132 万元；主营业务利润-196 万元。(5)沈阳惠天股权投资有限公司，注册资本 500 万元，经营范围：股权投资、咨询、材料、设备经销、代理企业法人整体产权或部分产权的转让、代办招标、招商承包租赁等，本公司拥有其 100股权。报告期内，该公司资产总额：512 万元；净资产-120 万元；净利润-369万元。主营业务收入 0 万元；主营业务利润-368 万元。(6)沈阳新东方供热有限责任公司，注册资本 5,000 万元，公司经营范围：供热、供热工程、电气安装、管道保温，本公司拥有其 100股权。报告期内，该公司资产总额：15,132 万元；净资产 2,170 万元；净利润 251 万元。主营业务收入 8,728 万元；主营业务利润 372 万元。(7)沈阳惠天棋盘山供热有限责任公司，注册资本 3,000 万元，公司经营范围：供热、安装工程、供热技术咨