002119_2007_康强电子_2007年年度报告_2008-03-28.pdf

宁波康强电子股份有限公司 2007 年年度报告 证券代码：002119 证券简称：康强电子 披露日期：2008年3月 宁波康强电子股份有限公司 2007 年年度报告 1 宁波康强电子股份有限公司宁波康强电子股份有限公司 2007 年年度报告年年度报告 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。本公司2007 年年度财务报告已经浙江东方会计师事务所有限公司审计并出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人郑康定先生、财务总监及会计机构负责人陈梅月女士声明：保证2007 年年度报告中财务报告的真实、完整。宁波康强电子股份有限公司 2007 年年度报告 2 目目 录录 第一节 公司基本情况简介.3 第二节 会计数据和业务数据摘要.5 第三节 股本变动及股东情况.7 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.13 第五节 公司治理结构.18 第六节 股东大会情况简介.25 第七节 董事会报告.26 第八节 监事会报告.42 第九节 重要事项.44 第十节 财务报告.50 第十一节 备查文件目录.118 宁波康强电子股份有限公司 2007 年年度报告 3 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司名称一、公司名称 中文名称：宁波康强电子股份有限公司 英文名称：NINGBO KANGQIANG ELECTRONICS CO.,LTD 中文简称：康强电子 二、公司法定代表人二、公司法定代表人：郑康定 三三、公司联系人和联系方式公司联系人和联系方式 董事会秘书：林钒 证券事务代表：杜云丽 联系地址：浙江省宁波市鄞州区潘火工业区 电 话：057488233889 传 真：057488235553 电子信箱： 四、四、公司注册地址：浙江省宁波市鄞州区潘火工业区 公司办公地址：浙江省宁波市鄞州区潘火工业区 邮政编码：315105 网址：http:/ 电子邮箱： 五、公司选定的信息披露报纸：五、公司选定的信息披露报纸：证券时报、上海证券报 登载年度报告网站的网址登载年度报告网站的网址：http:/ 公司年度报告备置地点公司年度报告备置地点：深圳证券交易所 浙江省宁波市鄞州区潘火工业区宁波康强电子股份有限公司证券部 宁波康强电子股份有限公司 2007 年年度报告 4 六、股票上市交易所六、股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：股票简称：康强电子 股票代码股票代码：002119 七、其他七、其他 公司首次注册登记日期：2002年10月28日 公司最近一次变更登记日期：2007年7月30日 注册登记地点：宁波市工商行政管理局 公司企业法人营业执照注册号：330200400004052 税务登记号码：330227610260897 公司聘请的会计师事务所名称：浙江东方会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：杭州市解放路89号星河大厦8楼、10楼 宁波康强电子股份有限公司 2007 年年度报告 5 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、一、主要财务数据和指标主要财务数据和指标（单位：人民币元）项目 金额 利润总额 69,966,441.07 归属于上市公司股东的净利润 54,072,609.75 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 29,685,520.39 主营业务利润 86,650,268.15 其他业务利润 33,512.97 营业利润 68,704,099.77 投资收益 33,707,519.16 补贴收入 1,212,000.00 营业外收支净额 1,262,341.30 经营活动产生的现金流量净额-106,576,030.35 现金及现金等价物净增减额 147,417,230.03 注：非经常性损益项目（单位：人民币元）非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 31,764,000.51 计入当期损益的政府补助 2,909,600.00 非货币性资产交换损益-184,739.41 营业外收支净额-641,847.54 减：企业所得税影响数（所得税减少以“-”表示）-9,459,924.20 合计 24,387,089.36 二、二、截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标（一）主要会计数据（一）主要会计数据（单位：人民币元）2007 年 2006 年 本年比上年增减（）2005 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入 702,185,794.75 630,436,100.96 630,436,100.96 11.38%400,365,059.48 400,376,196.16 利润总额 69,966,441.07 55,864,499.43 55,892,047.70 25.18%36,293,934.76 36,297,290.32 归属于上市公司股东的净利润 54,072,609.75 42,359,664.37 42,608,774.88 26.90%32,493,293.99 35,069,362.86 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利29,685,520.39 40,530,287.13 40,779,397.64-27.20%30,781,227.51 33,353,940.82 宁波康强电子股份有限公司 2007 年年度报告 6 润 经营活动产生的现金流量净额-106,576,030.35 83,932,747.24 83,932,747.24-226.98%31,977,303.60 31,977,303.60 2007 年末 2006 年末 本年末比上年末增减（）2005 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产 969,891,933.20 558,554,668.27 620,426,424.26 56.33%448,194,811.43 483,649,892.38 所有者权益（或股东权益）556,450,057.70 181,988,852.26 228,266,308.08 143.77%161,259,190.89 188,033,558.44 股本 97,100,000.00 72,100,000.00 72,100,000.00 34.67%72,100,000.00 72,100,000.00 （二）主要财务指标（二）主要财务指标单位：（人民币）元 2007 年 2006 年 本年比上年增减（）2005 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益 0.58 0.59 0.59-1.69%0.45 0.49 稀释每股收益 0.58 0.59 0.59-1.69%0.45 0.49 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.32 0.56 0.57-43.86%0.43 0.46 全面摊薄净资产收益率 9.72%23.28%18.67%-8.95%20.15%18.67%加权平均净资产收益率 11.27%18.79%20.96%-9.69%18.31%17.06%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 5.33%22.27%17.86%-12.53%19.09%17.74%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 6.27%20.04%20.15%-13.88%17.43%16.29%每股经营活动产生的现金流量净额-1.10 1.16 1.16-194.83%0.44 0.44 2007 年末 2006 年末 本年末比上年末增减（）2005 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产 5.73 2.52 3.17 80.76%2.24 2.61 宁波康强电子股份有限公司 2007 年年度报告 7 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股份变动情况一、股份变动情况（一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 72,100,000 100.00%72,100,000 74.25%1、国家持股 0 0 2、国有法人持股 0 0 3、其他内资持股 50,470,000 70.00%50,470,000 51.98%其中：境内非国有法人持股 50,470,000 70.00%50,470,000 51.98%境内自然人持股 0 0 4、外资持股 21,630,000 30.00%21,630,000 22.28%其中：境外法人持股 13,367,340 18.54%13,367,340 13.77%境外自然人持股 8,262,660 11.46%8,262,660 8.51%5、高管股份 0 0 二、无限售条件股份 0 25,000,000 25,000,000 25,000,000 25.75%1、人民币普通股 0 25,000,000 25,000,000 25,000,000 25.75%2、境内上市的外资股 0 0 3、境外上市的外资股 0 0 4、其他 0 0 三、股份总数 72,100,000 100.00%25,000,000 25,000,000 97,100,000 100.00%（二）限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 宁波普利赛思电子有限公司 0 0 20,332,200 20,332,200 公开发行时作出的承诺 2010 年 03 月 02日 宁波电子信息集团有限公司 0 0 14,420,000 14,420,000 公开发行时作出的承诺 2008 年 03 月 03日 杰强投资国际有限公司 0 0 13,367,340 13,367,340 公开发行时作出的承诺 2008 年 03 月 03日 宁波经济技术开发区康盛贸易有限公司 0 0 12,112,800 12,112,800 公开发行时作出的承诺 2010 年 03 月 02日 刘俊良 0 0 8,262,660 8,262,660 公开发行时作出的2008 年 03 月 03宁波康强电子股份有限公司 2007 年年度报告 8 承诺 日 江苏新潮科技集团有限公司 0 0 3,605,000 3,605,000 公开发行时作出的承诺 2008 年 03 月 03日 合计 0 0 72,100,000 72,100,000 二、股票发行与上市情况二、股票发行与上市情况 1、经中国证监会证监发行字2007 26 号文核准，公司于2007 年2 月7、2月8日发行人民币普通股（A 股）2500 万股，每股面值1.00 元，其中网下向询价对象配售500 万股，网上向社会公众投资者按市值配售2000 万股，每股发行价为11.10 元。2、经深圳证券交易所深证上200722号文件核准，本公司公开发行的人民币普通股自2007 年3 月2 日起在深圳证券交易所中小企业板上市交易,其余股票的可上市交易时间按照有关法律法规规章、深交所业务规则及公司相关股东的承诺执行。4、公司无内部职工股。三、股东情况三、股东情况（一）前前 10 名股东、前名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 10,315 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 宁波普利赛思电子有限公司 境内非国有法人 20.94%20,332,200 20,332,200 0 宁波电子信息集团有限公司 境内非国有法人 14.85%14,420,000 14,420,000 0 杰强投资国际有限公司 境外法人 13.77%13,367,340 13,367,340 0 宁波经济技术开发区康盛贸易有限公司 境内非国有法人 12.47%12,112,800 12,112,800 0 刘俊良 境外自然人 8.51%8,262,660 8,262,660 0 江苏新潮科技集团有限公司 境内非国有法人 3.71%3,605,000 3,605,000 0 茹振刚 境内自然人 0.63%610,000 0 0 郑盈 境内自然人 0.24%233,685 0 0 张真铭 境内自然人 0.20%198,000 0 0 董文艺 境内自然人 0.14%139,136 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 宁波康强电子股份有限公司 2007 年年度报告 9 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 茹振刚 610,000 人民币普通股 郑盈 233,685 人民币普通股 张真铭 198,000 人民币普通股 董文艺 139,136 人民币普通股 曹先瑾 137,255 人民币普通股 张译文 129,602 人民币普通股 黑龙江中盟集团有限公司 125,000 人民币普通股 林梅英 114,119 人民币普通股 林梅英 107,400 人民币普通股 许世煌 101,747 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 宁波普利赛思电子有限公司与宁波经济技术开发区康盛贸易有限公司为一致行动人；杰强投资国际有限公司与刘俊良为一致行动人。其它未知是否存在关联关系或是否为一致行动人。（二）公司控股股东情况（二）公司控股股东情况 1、宁波普利赛思电子有限公司 宁波普利赛思电子有限公司持有本公司股份 2,033.22 万股，占总股本的20.94%，为本公司第一大股东。其基本情况如下：成立时间_1999 年 11 月 22 日 注册资本_164 万元 实收资本_164 万元 法定代表人_郑飞 注册地址_宁波市江东区宁穿路 251 弄 21 号 企业类型_民营 经营范围_一般经营项目：电子元器件及配件、模具的制造、加工。主要业务_日用产品的电镀业务 2、宁波经济技术开发区康盛贸易有限公司持有本公司股份 1211.28 万股，占总股本的 12.47%，为本公司第四大股东。其基本情况如下：成立时间_1994 年 6 月 10 日 注册资本_164 万元 实收资本_164 万元 法定代表人_曹光伟 注册地址_宁波市经济技术开发区电子电器市场 宁波康强电子股份有限公司 2007 年年度报告 10 企业类型_民营 经营范围_家用电器、电子产品及元件、电工器材、通信器材（除发射装置）、办公自动化设备、电子玩具、机电设备（除轿车）、仪器仪表。主要业务_无 3、本公司董事长郑康定先生及其夫人曹瑞花女士合计持有公司第一大股东宁波普利赛思电子有限公司 38.64%的股权，同时合计持有第四大股东宁波经济技术开发区康盛贸易有限公司 38.64%的股权，均达到相对控股地位。由于普利赛思与康盛贸易合计拥有本公司 33.41%的表决权，达到相对控股地位，因此郑康定夫妇为本公司实际控制人。郑康定先生 1948 年生，高级经济师。1967 年至 1987 年曾先后任高钱机电五金胶木厂副厂长，鄞县农机电器厂副厂长，鄞县集成电路元件厂副厂长，鄞县高钱晶体元件厂厂长兼党支部书记。1988 年至 2003 年历任宁波沪东无线电厂、宁波沪东无线电有限公司、宁波普利赛思电子有限公司厂长、董事长，1992 年至 2002年 10 月任宁波康强电子有限公司董事、总经理，2002 年 1 月起任宁波康强电子有限公司董事长，2002 年 10 月至今任公司董事长、总经理。具有半导体封装材料行业近 20 年的任职经历和管理经验。郑康定夫人曹瑞花女士于 1973 年至 1987 年 6 月在鄞州晶体管元件厂工作，1987 年 7 月至 1988 年在宁波东方晶体管厂工作，1989 年至 2002 年在宁波沪东无线电厂（1996 年改制为宁波沪东无线电有限公司，2001 年更名为宁波普利赛思电子有限公司）任生产副厂长,2002 年 8 月退休。报告期内，公司控股股东未发生变化，为宁波普利赛思电子有限公司与宁波经济技术开发区康盛贸易有限公司，其所持有的公司股份无质押、冻结或托管等情况。（三）公司与实际控制人之间的产权和控制关系（三）公司与实际控制人之间的产权和控制关系宁波康强电子股份有限公司 2007 年年度报告 11 （四）持股在（四）持股在5%以上的法人股东情况以上的法人股东情况 1、宁波普利赛思电子有限公司情况见前（二），2、宁波电子信息集团有限公司 法定代表人：沈余银 注册资本：15,500 万元 实收资本：15,500 万元 注册地址：宁波海曙区龙湾新村 27 号 成立日期：1998 年 8 月 27 日 经营范围：资产经营、实业项目投资；电子产品、计算机及配件、现代办公设备的制造、加工、批发、零售；电子技术开发、转让、咨询服务；房地产开发、经营、租赁；企业管理培训。宁波电子信息集团有限公司持有本公司股份 1442 万股，占本公司总股本的14.85%，为本公司第二大股东。宁波电子信息集团有限公司目前主要从事资产经营、实业项目的投资及房地产租赁。3、英属维尔京群岛杰强投资国际有限公司 该公司持有本公司股份 1336.734 万股，占公司总股本的 13.77%，为公司第三宁波康强电子股份有限公司 2007 年年度报告 12 大股东。该公司成立于 1999 年 7 月 7 日，注册地：英属维尔京群岛（British Virgin Islands），注册资本 30 万美元，自然人方敏宗（台湾）和自然人刘俊良（台湾）各持股 50%，设立证书号为 333059。该公司目前不从事生产经营活动。4、宁波经济技术开发区康盛贸易有限公司情况见前（二），宁波经济技术开发区康盛贸易有限公司的股东结构与本公司第一大股东宁波普利赛思电子有限公司的股东结构完全一致，故康盛贸易与本公司第一大股东同为实际控制人控制的企业。宁波康强电子股份有限公司 2007 年年度报告 13 第四节第四节 董事、监事和高级管理人员情况董事、监事和高级管理人员情况 一、公司董事、监事和高级管理人员基本情况一、公司董事、监事和高级管理人员基本情况（一）基本情况（一）基本情况 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况（单位：股）姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 刘俊良 副董事长 男 50 2005 年 10 月 06 日 2008 年 10 月 05 日 8,262,660 8,262,660 沈幸福 董事 男 52 2005 年 10 月 06 日 2008 年 10 月 05 日 0 500 郑康定 董事长、总经理 男 60 2005 年 10 月 06 日 2008 年 10 月 05 日 黄锡安 董事 男 46 2005 年 10 月 06 日 2008 年 10 月 05 日 方敏宗 董事 男 52 2005 年 10 月 06 日 2008 年 10 月 05 日 王克生 董事、副总经理 男 60 2005 年 10 月 06 日 2008 年 10 月 05 日 曹光伟 董事 男 45 2005 年 10 月 06 日 2008 年 10 月 05 日 伍柏麟 独立董事 男 80 2005 年 10 月 06 日 2008 年 10 月 05 日 凌春华 独立董事 男 46 2005 年 10 月 06 日 2008 年 10 月 05 日 贾松良 独立董事 男 71 2005 年 10 月 06 日 2008 年 10 月 05 日 王瑞飞 独立董事 男 45 2005 年 10 月 06 日 2008 年 10 月 05 日 钱秀珠 监事 女 40 2005 年 10 月 06 日 2008 年 10 月 05 日 任奉波 监事 女 56 2005 年 10 月 06 日 2008 年 10 月 05 日 周哲明 监事 男 36 2005 年 10 月 06 日 2008 年 10 月 05 日 林钒 董 事 会 秘书 男 35 2005 年 10 月 06 日 2008 年 10 月 05 日 郑芳 副总经理 女 33 2006 年 03 月 20 日 2008 年 10 月 05 日 陈梅月 财务总监 女 67 2005 年 10 月 06 日 2008 年 10 月 05 日 郑志法 副总经理 男 54 2006 年 03 月 20 日 2007 年 12 月 28 日 合计 8,262,660 8,263,160 沈幸福的股份变动原因为新股买入。刘俊良与沈幸福持有的所有股票均在锁定期内，其中沈幸福持有的股份在2008年3月2后可以流通，刘俊良持有的股份在2008年3月2日后可以流通，但是在其作为公司的董事期间，转让的股权不得超过上一年末其持有的股票数量的25%。（二）董事、监事、高级管理人员最近（二）董事、监事、高级管理人员最近5 年主要工作经历及在其他单位任职情况年主要工作经历及在其他单位任职情况 1、董事简介、董事简介 宁波康强电子股份有限公司 2007 年年度报告 14 郑康定先生，郑康定先生，董事长、总经理，中国国籍，1948 年生，高级经济师。1988 年至 2003 年历任宁波沪东无线电厂、宁波沪东无线电有限公司、宁波普利赛思电子有限公司厂长、董事长，1992 年至 2002 年 10 月任宁波康强电子有限公司董事、总经理，2002 年 1 月起任宁波康强电子有限公司董事长，2002 年 10 月至今任公司董事长、总经理。具有半导体封装材料行业近 20 年的任职经历和管理经验。刘俊良先生刘俊良先生，副董事长，中国台湾省籍，1958 年生，工商管理硕士。2002 年至今任台湾坤纶科技股份有限公司董事长。1992 年 5 月至 2002 年 10 月任宁波康强电子有限公司副董事长，2002 年 10 月至今任公司副董事长。方敏宗先生方敏宗先生，董事，中国台湾省籍，1956 年生，大专文化程度。2001 年至今任台湾强茂集团总裁，台湾金茂投资公司董事长。1992 年 5 月至 2002 年 10 月任宁波康强电子有限公司董事，2002 年 10 月至今任公司董事。王克生先生王克生先生，董事、副总经理，中国国籍，1948 年生，本科学历，高级经济师。1995 年 5 月任宁波康强电子有限公司副总经理，1996 年 2 月至 2002 年 10 月任宁波康强电子有限公司董事、副总经理，2002 年 10 月至今任公司董事、副总经理。具有半导体封装材料行业 10 年的任职经历和管理经验。黄锡安先生黄锡安先生，董事，中国国籍，1962 年生，本科学历，高级会计师。1999 年1 月至今在宁波电子信息集团有限公司先后任副处长、处长、财务总监等职务。2002年 10 月至今任本公司董事。曹光伟先生曹光伟先生，董事，中国国籍，1963 年生，助理工程师。1999 年 3 月至今任宁波经济技术开发区康盛贸易有限公司董事长。2002 年 10 月至今先后任公司工程部经理、框架事业部副总经理，2002 年 10 月至今任公司董事。具有半导体封装材料行业 18 年的任职经历和管理经验。沈幸福先生沈幸福先生，董事，中国国籍，1956 年生，中专学历，中共党员。2001 年 7月至 2004 年 6 月担任江阴新潮科技集团有限公司总经理，2004 年 7 月至今担任江阴新基电子设备有限公司总经理。2004 年 10 月至今担任本公司董事。伍柏麟先生伍柏麟先生，独立董事，中国国籍，1928 年生，研究生学历，教授。曾任复旦大学经济学院代院长，经济学院学术委员会主任，经济研究中心主任，经济学博士后流动站站长，复旦大学首席教授。现任复旦大学中国经济研究中心理事长，兼任浙江万里学院特聘教授、宁波大学兼职教授。曾先后承担和完成国家和上海宁波康强电子股份有限公司 2007 年年度报告 15“七五”、“八五”、“九五”多个社科重点研究项目。2003 年 12 月至今任公司独立董事。贾松良先生贾松良先生，独立董事，中国国籍，1937 年生，本科学历，教授。1963 年至今在清华大学任教，先后担任清华大学微电子所党总支书记、副所长等职务，享受国务院政府特殊津贴。先后担任中国电子学会电子封装专业委员会副主任，航天电子元器件可靠性增长工程专家组专家，北京电子学会 SMT 专业委员会委员，半导体技术、电子与封装、电子专用设备等杂志编委。2003 年 12 月至今任公司独立董事。王瑞飞先生王瑞飞先生，独立董事，中国国籍，1963 年生，研究生学历，副教授、律师。1998 年 8 月至今任浙江大学管理学院党委副书记，同时兼任杭州百大股份有限公司独立董事，浙江省独立董事委员会副主任委员。2003 年 12 月至今任公司独立董事。凌春华先生凌春华先生，独立董事，中国国籍，1962 年生，研究生学历，副教授。1985年至今在浙江大学管理学院先后任讲师、副教授，现任浙江大学管理学院财务与会计研究所副教授，中国注册会计师协会非执业会员。2003 年 12 月至今任公司独立董事。2、监事简介、监事简介 钱秀珠女士钱秀珠女士，监事会主席，中国国籍，1968 年生，大专学历。1994 年至今任本公司（含公司前身）工会主席，2002 年 10 月至今任本公司监事会召集人，为公司职工监事。任奉波女士任奉波女士，监事，中国国籍，1952 年生，大专学历。2001 年 3 月至今任宁波电子信息集团有限公司企业管理部经理。2002 年 10 月至今任本公司监事。周哲明先生周哲明先生，监事，中国台湾省籍，1972 年生，本科学历。2002 年至今任台湾坤纶电子股份有限公司业务代表。2002 年 10 月至今任本公司监事。3、高级管理人员简介、高级管理人员简介 郑志法先生郑志法先生，副总经理，中国国籍，1953 年生，大专学历。2001 年起至今在本公司工作。2006 年 3 月起任本公司副总经理兼金丝事业部总经理，于 2007 年12 月 28 日因个人原因辞去公司副总经理职务。郑芳女士郑芳女士，副总经理，中国国籍，1975 年生，大专学历。2002 年至 2005 年宁波康强电子股份有限公司 2007 年年度报告 16 任本公司资材部经理；2005年2月至2006年 2 月任本公司引线框架事业部总经理，现任公司副总经理兼引线框架事业部总经理。林钒先生林钒先生，董事会秘书，中国国籍，1973 年生，工商管理硕士。2002 年 1 月至 2002 年 3 月任宁波电子信息集团有限公司投资部经理助理，2003 年 9 月至 2006年 3 月任本公司副总经理，2002 年 4 月至今任本公司董事会秘书。陈梅月女士陈梅月女士，财务总监，中国国籍，1941年生，本科学历。2001年1月至2002年10月任宁波康强电子有限公司财务总监，2002年10月至今任本公司财务总监。（三）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况（三）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 1、根据公司股东大会审议通过的关于公司独立董事年度津贴的议案，2007 年度公司各独立董事年度津贴为30,000 元（含税），公司负责独立董事为参加会议发生的差旅费、办公费等履职费用。2、报告期内，董事、监事和高级管理人员从公司获得报酬情况：、报告期内，董事、监事和高级管理人员从公司获得报酬情况：姓名 职务 报酬总额 是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 刘俊良 副董事长 10.17 是 沈幸福 董事 0.80 是 郑康定 董事长、总经理 30.00 否 黄锡安 董事 0.80 是 方敏宗 董事 0.80 是 王克生 董事、副总经理 19.20 否 曹光伟 董事 14.50 否 伍柏麟 独立董事 3.00 否 凌春华 独立董事 3.00 否 贾松良 独立董事 3.00 否 王瑞飞 独立董事 3.00 否 钱秀珠 监事 5.00 否 任奉波 监事 0.80 是 周哲明 监事 0.80 是 林钒 董事会秘书 15.00 否 郑芳 副总经理 19.20 否 陈梅月 财务总监 6.50 否 郑志法 副总经理 19.20 否 合计 154.77 （四）报告期内被选举或离任的董事和监事、以及聘任或解聘的高级管理人员姓（四）报告期内被选举或离任的董事和监事、以及聘任或解聘的高级管理人员姓名，及董事和监事离任和高级管理人员解聘原因。名，及董事和监事离任和高级管理人员解聘原因。宁波康强电子股份有限公司 2007 年年度报告 17 报告期内，公司副总经理郑志法先生因个人原因辞去公司副总经理职务。二、公司员工情况二、公司员工情况 截止2007 年12 月31 日，与本公司签订正式劳动用工合同的员工人数为689人，其专业构成、教育程度以及年龄分布情况如下：专业构成专业构成 人数人数 占职工总数的比例占职工总数的比例 研发及技术人员 30 4.35%销售人员 9 1.31%财务人员 8 1.16%行政及管理人员 146 21.19%生产人员 496 71.99%合计 689 100%教育程度教育程度 人数人数 占职工总数的比例占职工总数的比例 中专及以下 613 88.97%大专 50 7.26%本科及以上 26 3.77%合计 689 100%年龄分布年龄分布 人数人数 占职工总数的比例占职工总数的比例 20-30 岁 342 49.64%30-40 岁 217 31.49%40 岁或以上 130 18.87%合计 689 100%公司没有需承担费用的离退休职工。宁波康强电子股份有限公司 2007 年年度报告 18 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构 一、一、公司治理情况公司治理情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则和中国证监会有关法律法规的要求，及时修订公司章程、信息披露事务管理制度、内部审计制度、重大投资及财务决策制度、证券投资管理制度等各项规章制度，不断完善公司法人治理结构，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。截至报告期末，公司治理实际情况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件。（一）关于股东、股东大会（一）关于股东、股东大会 公司严格按照上市公司股东大会规则和公司章程的规定和要求，规范股东大会的召集、召开及议事程序，能够平等对待所有的股东，确保股东特别是中小股东能充分行使自己的权利。（二）控股股东与公司（二）控股股东与公司 公司控股股东行为规范，依法行使其权力并承担相应义务，没有直接或间接干预公司的决策和经营活动。同时，公司具有独立的业务和经营自主能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。（三）关于董事与董事会（三）关于董事与董事会 报告期内公司董事（独立董事）没有发生变动，董事会成员构成符合法律法规要求。董事会严格按照公司法、董事会议事规则召开会议，执行股东大会决议并依法行使职权。公司各位董事能够勤勉尽责地行使权利，维护公司和股东利益。（四）关于监事与监事会（四）关于监事与监事会 公司监事会及监事的人数及构成符合法律、法规的要求。公司监事能够严格按照公司法、监事会议事规则等的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况、董事和高级管理人员的履职情况等进行有效的监督。宁波康强电子股份有限公司 2007 年年度报告 19（五）关于信息披露与投资者关系管理（五）关于信息披露与投资者关系管理 按照公司信息披露管理制度的规定，董事会指定公司董事会秘书负责投资者关系管理和日常信息披露工作，接待股东的来访和咨询。公司力求做到公平、及时、准确、完整的披露公司信息。报告期内，公司未发生信息披露不规范而受到监管部门批评的情形。（六）（六）2007 年度公司治理专项活动的开展工作年度公司治理专项活动的开展工作 根据中国证监会公司字（2007）28 号文开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知、深圳证券交易所关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知和中国证监会宁波监管局甬证监发200754 号关于做好上市公司治理专项活动自查阶段有关工作的通知的要求，为切实做公司治理情况自查工作，公司特成立了专项工作小组，由董事长作为第一负责人，全面负责公司治理自查整改工作。1、自查和整改阶段 本阶段时间为4月25日至7月10日。这个阶段公司对各项治理情况进行了全面、认真的检查，对各项制度的制定和执行进行了检查，并对需要完善的制度进行了修订（详见巨潮资讯2007年6月27日公告的董监事和高级管理人员持股变动制度、董事、监事、高级管理人员核心技术人员诚信义务的限制性规定、接待和推广工作制度、投资者关系管理制度、信息披露事务管理制度及2007年7月4日公告的内部审计制度、募集资金管理制度、关联交易决策制度、控股股东行为规范），编制并由第二届董事第十四次会议通过加强上市公司治理专项活动自查事项以及加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划。2、公众评议阶段 公众评议时间为7月11日至8月初。这个阶段，公众通过公司专门设立的电话、公司网站平台了解公司情况，向公司提出了宝贵的建议，对此整改小组人员给予了具体答复，做到了公司和投资者的有效互动。3、宁波证监局现场检查情况与对公司的整改建议 2007年10月23日，宁波证监局向我公司出具了关于康强电子公司治理综合评价及整改意见的通知（甬证监发2007157号），对我公司提出了如下整改意宁波康强电子股份有限公司 2007 年年度报告 20 见：（1）公司内部审计工作未有效落实。公司未执行章程规定的每季度执行一次内审；且内审工作未形成内审报告。（2）独立性方面存在不足。公司关联方宁波普利赛思电子有限公司和宁波经济技术开发区康盛贸易有限公司的出纳由公司的人员兼任。（3）公司规范工作有待加强。公司“三会”记录存在不完整的情况；部分会议记录过于简单；公司总经理办公会议未形成会议记录。4、整改提高阶段 针对上述环节发现的问题，公司董事会高度重视，专项工作小组制定了严密的整改计划，及时进行了整改。（1）针对公司自查发现问题的整改情况 存在的问题：上市后一直未采用网络投票方式股东大会召开方式。整改情况：公司将在未来召开股东大会讨论重大事项时，包括但不限于在中小企业板投资者权益保护指引中规定的重大事项，引入网络投票，保障中小投资者的参与权。存在问题：未能充分发挥公司董事会各委员会的专业作用。整改情况：公司董事会各专门委员会已根据相关工作细则展开工作，由董事长全面负责，为公司董事会的决策提供更专业的意见。同时提高公司相关职能部门在为董事会专门委员会提供资料、数据的速度和质量，全方位发挥各专门委员会在公司发展中的重要作用。审计委员会将通过公司内审部加强对公司内部的审计工作，薪酬与考核委员会将负责公司高级管理人员的绩效考核体系的完善，战略委员会也在讨论公司未来发展规划，未来新增高管人员的提名和审核都将由提名委员会审核后向董事会提出。但是，专门委员会的如何合理、充分的发挥其职能，尚需在实践中不断探索、不断完善。公司将从多方面来强化各专门委员会的工作，使其真正发挥应有的功能。存在问题：对有关信息披露义务人的培训不够。整改情况：作为一家新上市的公司，公司董事、监事及高管人员对上市公司的相关制度及实际运作情况有待进一步了解。公司已通过多种方式，组织公司董事、监事、高管人员及持有公司5%以上股份股东学习上市公司治理准则、关宁波康强电子股份有限公司 2007 年年度报告 21 于加强社会公众股股东权益保护的若干规定、中华人民共和国刑法修正案（六）、中小企业板上市公司违规警示录、上市公司信息披露管理办法和公司制订的控股股东行为规范、董监事高级管理人员持股变动制度等文件，增强董事、监事、高管人员及控股股东的学习意识，提高其“自律”意识及工作的规范性。此项工作已于2007年8月底之前完成。存在问题：投资者关系管理工作存在着不足之处，投资者对公司的了解还不够。整改情况：公司已认真学习兄弟公司的先进经验，拓宽投资者与公司联系沟通的渠道，通过投资者热线、公司网站投资者留言