600096_2007_云天化_2007年年度报告_2008-03-03.pdf

云南云天化股份有限公司 云南云天化股份有限公司 YUNNAN YUNTIANHUA CO.,LTD YUNNAN YUNTIANHUA CO.,LTD 2007 年年度报告 2007 年年度报告 目 录 目 录 一、重要提示.1 二、公司基本情况简介.2 三、主要财务数据和指标：.3 四、股本变动及股东情况.5 五、董事、监事和高级管理人员.10 六、公司治理结构.15 七、股东大会情况简介.19 八、董事会报告.19 九、监事会报告.35 十、重要事项.37 十一、财务会计报告.42 十二、备查文件目录.129 云南云天化股份有限公司 2007 年年度报告云南云天化股份有限公司 2007 年年度报告 1rgfjghjthg 一、重要提示 一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、董事于立龙先生未出席审议本报告的董事会、书面委托董事刘和兴先生出席并代为行使表决权，独立董事向明先生未出席审议本报告的董事会、书面委托独立董事邵卫锋先生出席并代为行使表决权。3、亚太中汇会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人董事长张嘉庆先生、总经理刘和兴先生，主管会计工作负责人财务总监冯驰先生及会计机构负责人（会计主管人员）财务部经理钟德红先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。释义 报告中，下列词语具有如下特定意义：云天化集团：指云天化集团有限责任公司 公司：指云南云天化股份有限公司 CPIC：指重庆国际复合材料有限公司 天合公司：指昭通天合有限责任公司 天安公司：指云南天安化工有限公司 天盟公司：指天盟农资连锁有限责任公司 联合商务：指云南云天化联合商务有限公司 天驰物流:指云南天驰物流有限公司 天勤公司:指重庆天勤材料有限公司 天腾公司：指云南天腾化工有限公司 云南云天化股份有限公司 2007 年年度报告云南云天化股份有限公司 2007 年年度报告 2rgfjghjthg 二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：云南云天化股份有限公司 公司法定中文名称缩写：云天化 公司英文名称：YUNNAN YUNTIANHUA CO.,LTD 公司英文名称缩写：YYTH 2、公司法定代表人：张嘉庆 3、公司董事会秘书：冯 驰 电话：（0870）8662000 传真：（0870）8662010 E-mail： 联系地址：云南省水富县云南云天化股份有限公司董事会办公室 公司证券事务代表：曹再坤 电话：（0870）8662006 传真：（0870）8662010 E-mail： 联系地址：云南省水富县云南云天化股份有限公司董事会办公室 4、公司注册地址：云南省水富县 公司办公地址：云南省水富县 邮政编码：657800 公司国际互联网网址：http:/ 公司电子信箱： 5、公司信息披露报纸名称：中国证券报上海证券报证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：云天化 公司 A 股代码：600096 公司其他股票上市交易所：上海证券交易所 公司其他股票简称：07 云化债 公司其他股票代码：126003 公司其他股票上市交易所：上海证券交易所 公司其他股票简称：云化 CWB1 公司其他股票代码：580012 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1997 年 7 月 2 日 公司首次注册登记地点：云南省水富县向家坝镇 公司法人营业执照注册号：5300001004832 公司税务登记号码：530630291993726 公司聘请的境内会计师事务所名称：亚太中汇会计师事务所 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 16 楼 云南云天化股份有限公司 2007 年年度报告云南云天化股份有限公司 2007 年年度报告 3rgfjghjthg 三、主要财务数据和指标：三、主要财务数据和指标：(一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 营业利润 889,900,087.89利润总额 888,051,990.55归属于上市公司股东的净利润 682,805,636.91归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润685,031,122.60经营活动产生的现金流量净额 1,035,343,069.31(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益-5,211,689.16计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 3,403,869.52除上述各项之外的其他营业外收支净额-417,666.05合计-2,225,485.69注：非经常性损益各项目金额为扣除所得税影响数后金额。(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 2006 年 2005 年 主要会计数据 2007 年 调整后 调整前 本年比上年增减(%)调整后 调整前 营业收入 6,005,312,515.90 4,507,988,042.424,507,988,042.4233.212,708,286,281.07 2,708,286,281.07利润总额 888,051,990.55 758,802,173.15757,744,188.4117.03861,517,322.71 790,549,508.97归属于上市公司股东的净利润 682,805,636.91 585,267,039.22585,864,943.9516.67724,322,270.95 670,247,291.05归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 685,031,122.60 591,691,883.05578,772,835.6415.77700,686,631.36 646,611,651.46基本每股收益 1.27 1.091.1016.511.40 1.29稀释每股收益 1.22 1.091.1011.931.36 1.26扣除非经常性损益后的基本每股收益 1.28 1.111.0815.321.35 1.25全面摊薄净资产收益率（%）20.56 20.8820.93减少0.32个百分点 26.68 25.09云南云天化股份有限公司 2007 年年度报告云南云天化股份有限公司 2007 年年度报告 4rgfjghjthg 加权平均净资产收益率（%）22.08 21.8921.97增加0.19个百分点 29.92 28.25扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）20.63 21.1120.67减少0.48个百分点 25.81 24.20扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）22.15 22.1321.70增加0.02个百分点 28.94 27.25经营活动产生的现金流量净额 1,035,343,069.31 728,054,870.10728,054,870.1042.21952,002,516.85 952,002,516.85每股经营活动产生的现金流量净额 1.93 1.361.3641.911.80 1.802006 年末 2005 年末 2007 年末 调整后 调整前 本年末比上年末增减(%)调整后 调整前 总资产 12,828,317,744.46 8,683,000,512.668,678,178,146.3447.746,308,474,869.41 6,290,715,126.67所有者权益（或股东权益）3,320,565,476.40 2,803,423,694.572,799,487,789.4018.452,678,489,207.33 2,671,781,285.10归属于上市公司股东的每股净资产 6.1910 5.22695.219518.445.0657 5.0530(四)采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额交易性金融资产 10,417,490.00 1,455,120.00-8,962,370.0016,780,039.48合计 10,417,490.00 1,455,120.00-8,962,370.0016,780,039.48 云南云天化股份有限公司 2007 年年度报告云南云天化股份有限公司 2007 年年度报告 5rgfjghjthg 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 326,141,977 60.81 326,141,977 60.813、其他内资持股 其中：境内法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 326,141,977 60.81 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 210,208,292 39.19 210,208,292 39.192、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 210,208,292 39.19 三、股份总数 536,350,269 100 536,350,269 100 2、证券发行与上市情况(1)前三年历次证券发行情况 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期获准上市交易数量 交易终止日期 分离式可转换公司债券 2007 年 1月 29 日 1001,000,000,0002007 年 3月 8 日 1,000,000,000 2013年1月 28 日 (2)公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。(3)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(二)股东情况 1、股东数量和持股情况 云南云天化股份有限公司 2007 年年度报告云南云天化股份有限公司 2007 年年度报告 6rgfjghjthg 单位:股 报告期末股东总数 25,822前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 云天化集团有限责任公司 国有法人 60.81326,141,977 中国民生银行股份有限公司华商领先企业混合型证券投资基金 未知 3.4418,430,395 未知 中国建设银行博时价值增长贰号证券投资基金 未知 1.839,800,000 未知 兴业银行股份有限公司兴业趋势投资混合型证券投资基金 未知 1.367,290,000 未知 中国农业银行东吴价值成长双动力股票型证券投资基金 未知 1.286,854,825 未知 兴业银行股份有限公司光大保德信红利股票型证券投资基金 未知 1.216,463,844 未知 招商银行股份有限公司光大保德信优势配置股票型证券投资基金 未知 1.126,024,119 未知 中国工商银行博时平衡配置混合型证券投资基金 未知 1.126,000,000 未知 兴业银行股份有限公司兴业全球视野股票型证券投资基金 未知 0.884,708,009 未知 中国工商银行国投瑞银核心企业股票型证券投资基金 未知 0.754,000,000 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量股份种类 中国民生银行股份有限公司华商领先企业混合型证券投资基金 18,430,395人民币普通股 中国建设银行博时价值增长贰号证券投资基金 9,800,000人民币普通股 兴业银行股份有限公司兴业趋势投资混合型证券投资基金 7,290,000人民币普通股 中国农业银行东吴价值成长双动力股票型证券投资基金 6,854,825人民币普通股 兴业银行股份有限公司光大保德信红利股票型证券投资基金 6,463,844人民币普通股 招商银行股份有限公司光大保德信优势配置股票型证券投资基金 6,024,119人民币普通股 中国工商银行博时平衡配置混合型证券投资基金6,000,000人民币普通股 兴业银行股份有限公司兴业全球视野股票型证券投资基金 4,708,009人民币普通股 中国工商银行国投瑞银核心企业股票型证券投资基金 4,000,000人民币普通股 博时价值增长证券投资基金 3,981,039人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 未知前十名无限售股股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。未知前十名无限售股股东和前十名股东之间是否存在关联关系。云南云天化股份有限公司 2007 年年度报告云南云天化股份有限公司 2007 年年度报告 7rgfjghjthg 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间新增可上市交易股份数量 限售条件 2009 年4 月 5日26,804,4682010年4月5日26,804,4681 云天化集团有限责任公司 326,141,977 2011年4月5日272,533,041云天化集团有限责任公司特别承诺：云天化集团所持非流通股股份自获得上市流通权之日起，至少在三十六个月内不通过上海证券交易所以竞价交易方式出售。在前项承诺期期满后，其通过证券交易所挂牌交易出售的原非流通股份占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十，并且在此期间通过证券交易所挂牌交易出售的原非流通股份的价格将不低于 12 元/股（遇除权除息进行相应调整）2、控股股东及实际控制人简介(1)法人控股股东情况 控股股东名称：云天化集团 法人代表：董 华 注册资本：1,680,000,000 元 成立日期：1997 年 3 月 18 日 主要经营业务或管理活动：投资、投资咨询、管理咨询、有机化工产品和精细化工产品的生产销售。报告期内云天化集团所持股份没有用于质押或被冻结的情况。(2)法人实际控制人情况 实际控制人名称：云南省人民政府国有资产监督管理委员会 法人代表：徐盛鹏 成立日期：2004 年 1 月 18 日 (3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 云南省人民政府国有资产监督管理委员会 授权经营 云天化集团(国有独资公司)持股 60.81%公司 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 云南云天化股份有限公司 2007 年年度报告云南云天化股份有限公司 2007 年年度报告 8rgfjghjthg 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。(三)可转换公司债券情况 1、转债发行情况 2006 年 6 月 6 日公司召开第四届董事会第一次会议，会议逐项审议并通过公司关于审议将原增发新股发行方案调整为分离交易的可转换公司债券发行方案的议案，2006 年 6 月 23 日公司召开 2006 年第二次临时股东大会，会议逐项审议并通过关于将原增发新股发行方案调整为分离交易的可转换公司债券发行方案的议案，2006 年 12 月 19 日中国证券监督管理委员会发行审核委员会召开 2006 年第79 次发行审核委员会工作会议，审核并通过公司发行可分离债事宜。2007 年 1 月 12 日公司接到中国证券监督管理委员会证监发行字20078 号文件关于核准云南云天化公开发行分离交易的可转换公司债券的通知，核准公司向社会公开发行分离交易的可转换公司债券 10 亿元。2007 年 1 月 23 日 公司在上海证券交易所网站，上海证券报、证券时报、中国证券报同时刊登“云南云天化股份有限公司公开发行分离交易的可转换公司债券网上路演公告”、“云天化发行分离交易可转换公司债券募集说明书及摘要”、“云天化认股权和债券分离交易的可转换公司债券发行公告”。2007 年 1 月 24 日公司在全景网举行了网上路演活动，2007 年 1 月 29 日 公司公开发行 10 亿元分离交易的可转换公司债券进行了网上、网下申购。2007 年 2 月 1 日公司相关人员与西南证券在上海证券大厦主持了公司网上发行中签摇号仪式，摇号结果经上海市公证处公证。2007 年 2 月 6 日公司第四届董事会第二次临时会议审议通过公司分离交易的可转换债券申请上市的议案 之后，公司向上海证券交易所申请办理分离交易可转换债券相关上市事宜。2007年 3 月 2 日公司接到上海证券交易所文件上证上字200742 号关于核准 2007 年云南云天化股份有限公司企业债券上市的通知，核准公司发行的 10 亿元企业债券在上海证券交易所上市交易，债券简称为“07 云化债”，证券代码为“126003”。同时接到上海证券交易所文件上证权字20073 号关于核准云南云天化股份有限公司权证上市交易的通知，核准公司分离交易的可转换公司债券中的认购权证在上海证券交易所上市交易，权证交易代码为“580012”，交易简称为“云化 CWB1”。2007 年 3 月 8 日认购权证和公司债券在上海证券交易所上市交易，本次发行 10 亿元的分离交易可转债，每张面值 100 元人民币，每手云天化分离交易可转债的最终认购人可以同时获得 54 份认股权证，行权价格是 18.23 元/股，认股权证总量为 5400万份。2、分离交易可转债担保人情况 公司分离交易可转债无担保。3、认股权证行权价格的调整情况 云南云天化股份有限公司 2007 年年度报告云南云天化股份有限公司 2007 年年度报告 9rgfjghjthg 云南云天化股份有限公司关于云化 CWB1 行权价格变更的提示性公告、云南云天化股份有限公司关于云化 CWB1 行权价格变更公告分别于 2007 年 6 月 5 日、6 月 11 日刊登于中国证券报、上海证券报、证券时报及上海证券交易所网站。此次认股权证行权价格调整日是 2007 年 6 月 11 日，根据公式计算得出新行权价格为 17.95 元。4、本报告期转债持有人情况 公司期末转债持有人数 5,451公司前十名转债持有人情况如下：可转换公司债券持有人名称 期末持债数量(元)持有比例(%)云天化集团有限责任公司 326,141,00032.61UBS AG 120,164,00012.02中国邮政储蓄银行有限责任公司 99,000,0009.90全国社保基金二零一组合 39,905,0003.99中国工商银行兴业可转债混合型证券投资基金 17,134,0001.71申银万国汇丰MERRILL LYNCH INTERNATIONAL 13,028,0001.30华泰证券招行华泰紫金 1 号集合资产管理计划 11,751,0001.17孔庆敏 10,045,0001.004全国社保基金一零二组合 10,000,0001.00国泰君安建行香港上海汇丰银行有限公司 9,789,0000.98 云南云天化股份有限公司 2007 年年度报告云南云天化股份有限公司 2007 年年度报告 10rgfjghjthg 五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 报告期被授予的股权激励情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 持有本公司的股票期权被授予的限制性股票数量股份增减数变动原因报告期内从公司领取的报酬总额(万元)（税前）可行权股数 可行权数量 行权价 期末股票市价 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 张嘉庆 董事长 男 50 2006 年 6 月 7 日 2009 年 6 月 6 日 5,9705,970 是 刘和兴 董事、总经理男 38 2006 年 6 月 7 日 2009 年 6 月 6 日 20.01 否 刘富云 副董事长 男 46 2006 年 6 月 7 日 2009 年 6 月 6 日 20.47 否 吴 明 副董事长 男 49 2006 年 6 月 7 日 2009 年 6 月 6 日 4,3684,368 19.78 否 白书云 董 事 男 45 2006 年 6 月 7 日 2009 年 6 月 6 日 是 杨晓辉 董 事 男 51 2006 年 6 月 7 日 2008 年 2 月 29 日 是 向 明 独立董事 男 44 2006 年 6 月 7 日 2009 年 6 月 6 日 5 否 克明 独立董事 男 52 2006 年 6 月 7 日 2009 年 6 月 6 日 5 否 邵卫锋 独立董事 男 45 2006 年 6 月 7 日 2009 年 6 月 6 日 5 否 张国卿 监事会主席男 59 2006 年 6 月 7 日 2009 年 6 月 6 日 5,9705,970 是 卢应双 监 事 男 40 2007 年 5 月 17 日2009 年 6 月 6 日 是 梁 洪 监 事 男 40 2007 年 7 月 27 日2009 年 6 月 6 日 12.08 否 雷 坚 职工监事 男 40 2006 年 6 月 7 日 2009 年 6 月 6 日 11.27 否 李拥政 职工监事 男 37 2006 年 6 月 7 日 2009 年 6 月 6 日 9.55 否 陈 林 副总经理 男 44 2006 年 6 月 7 日 2009 年 6 月 6 日 17.48 否 吴长莹 副总经理 男 43 2006 年 6 月 7 日 2009 年 6 月 6 日 否 胡 均 副总经理 男 37 2006 年 6 月 7 日 2009 年 6 月 6 日 15.76 否 段文瀚 副总经理 男 38 2007 年 7 月 27 日2009 年 6 月 6 日 16.56 否 冯 驰 董事会秘书、财务总监 男 37 2006 年 10 月 7 日2009 年 6 月 6 日 14.15 否 合 计/16,30816,308/172.11 /云南云天化股份有限公司 2007 年年度报告云南云天化股份有限公司 2007 年年度报告 11rgfjghjthg 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：(1)张嘉庆,男，出生于 1957 年 11 月，研究生，高级工程师。1974 年参加工作，1987 年加入中国共产党。2000 年 6 月至 2003 年 6 月任公司副总经理；2001 年 2 月至 2003 年 6 月兼任 CPIC 董事长；2003 年 6 月至 2005 年 4 月任公司副董事长、总经理；2005 年 4 月至今任云天化集团副总经理、公司董事长；2006 年 12 月至今任云天化集团党委常委；2007 年 12 月至今任呼伦贝尔金新化工有限公司董事长。(2)刘和兴,男，出生于 1969 年 3 月，大学本科，高级工程师。1990 年参加工作，1999 年加入中国共产党。2002 年 8 月至 2004 年 3 月任公司总经理助理、董事会秘书；2004 年 3 月至 2005 年 4 月任公司副总经理、董事会秘书；2005 年 4 月至今任公司总经理、党委委员；2005 年 5 月至今任公司董事；2006 年 12 月至今任云天化集团党委常委；2007 年 10 月任公司煤化工项目部指挥长；2007 年 12 月任呼伦贝尔金新化工有限公司董事。(3)刘富云,男，出生于 1961 年 10 月，大学本科。1981 年参加工作，1984 年加入中国共产党。2002 年 3 月至 2005 年 4 月任公司副总经理；2004 年 11 月至今任天盟公司董事长；2005 年 4 月至今任公司党委书记；2005 年 5 月至今任公司副董事长。(4)吴 明,男，出生于 1958 年 6 月，研究生，工程师。1974 年参加工作，1988年加入中国共产党。2000 年 6 月至 2005 年 5 月任公司副总经理；2003 年 5 月至今任 CPIC 董事长；2005 年 5 月至今任公司副董事长；2006 年 11 月至今任天勤公司董事长。(5)白书云,男，出生于 1962 年 12 月，大学本科，高级会计师。1982 年参加工作，1993 年加入中国共产党。2000 年 6 月至 2003 年 6 月任公司监事长；2000 年 7月至 2004 年 12 月任云天化集团副总会计师、资产财务部部长；2003 年 6 月至今任公司董事；2004 年 12 月至今任云天化集团总会计师。(6)杨晓辉,男，出生于 1956 年 8 月，大学本科，高级工程师，1975 年参加工作，1994 年加入中国共产党。2002 年 4 月至 2003 年 11 月任云南天创科技有限公司副总经理。2003 年 11 月至 2005 年 5 月，任天安公司副总经理，2005 年 5 月至 2006 年 6月任天安公司党委书记；2006 年 4 月至 2007 年 5 月任天安公司总经理；2007 年 5月任天安公司董事、云天化集团副总工程师。(7)向 明,男，出生于 1963 年 4 月，博士，教授。1988 年参加工作，长期从事高性能高分子材料的研究开发、塑料成型加工技术、助剂研究开发等，与他人合作出版专著两部，发表有关研究论文 20 余篇，现为四川大学高分子研究所教授。(8)克明,男，出生于 1955 年 3 月，研究生学历，注册会计师。1980 年参加工作，1996 年 3 月至 2000 年任国有资产管理局资产评估管理处处长、云南资产评估协会秘书长，2000 年 8 月至今任云南省注册会计师协会副会长、秘书长。(9)邵卫锋,男，出生于 1962 年 8 月，大学学历，教授。1984 年参加工作，1984年至 1998 年在云南政法高等专科学校从教，1998 年至今在云南大学任教。至今发表了 30 余篇学说论文，发表了专著两部及主编与参编了多部著作。(10)张国卿,男，出生于 1948 年 9 月，大学本科，工程师。1968 年参加工作，1986 年加入中国共产党。2000 年 3 月至 2003 年 6 月任公司董事；2001 年 12 月至2005 年 7 月任云天化集团党委副书记；2001 年 12 月至 2003 年 5 月任云天化集团纪委书记；2002 年 4 月至 2005 年 7 月任云天化集团工会主席；2003 年 6 月至今任公司监事会主席；2005 年 7 月至今任云天化集团专职董事。(11)卢应双,男，出生于 1967 年 5 月，大学本科，注册会计师。1985 年参加工云南云天化股份有限公司 2007 年年度报告云南云天化股份有限公司 2007 年年度报告 12rgfjghjthg 作，1996 年 6 月加入中国共产党。1998 年 7 月至 2003 年 9 月任云天化集团财务处副处长、资产财务部副部长；2003 年 9 月至 2004 年 12 月任云天化集团运营协调部部长；2004 年 12 月至今任云天化集团资产财务部部长；2007 年 5 月至今任公司监事。(12)梁 洪,男，出生于 1967 年 11 月，大学本科。1989 年参加工作，2002 年加入中国共产党。2003 年 4 月至 2003 年 7 月任公司生产部副经理；2003 年 7 月至 2006年 3 月任公司尿素车间主任兼党支部书记；2006 年 3 月至 2007 年 4 月任公司企管部经理；2007 年 4 月至 2007 年 7 月任公司工会副主席；2007 年 7 月至今任公司工会主席、纪委书记。2004 年 8 月至 2007 年 7 月任公司职工监事；2007 年 7 月至今任公司监事。(13)雷 坚,男，出生于 1967 年 12 月，大学本科。1990 年参加工作，2002年 3 月至 2007 年 4 月任公司仪表车间主任；2005 年 4 月至今任公司监事。2007 年 4月至今任公司副总工程师。(14)李拥政,男，出生于 1970 年 12 月，大学专科。1994 年参加工作，2004 年 3月加入中国共产党。2001 年 6 月至 2003 年 4 月任公司甲醇车间副主任；2004 年 4月至 2005 年 3 月任公司甲醇车间主任；2005 年 4 月至 2006 年 3 月任公司季戊四醇车间主任；2006 年 4 月至今任公司尿素车间主任；2007 年 7 月至今任公司职工监事。(15)陈 林,男，出生于 1963 年 9 月，大学本科，高级工程师。1984 年参加工作，1994 年加入中国共产党。1999 年 11 月至 2003 年 2 月任公司工艺副总工程师；2003 年 2 月至今任公司总工程师；2003 年 6 月至今任公司副总经理。(16)吴长莹,男，出生于 1964 年 3 月，大学本科，经济师。1986 年参加工作，1995 年加入中国共产党。1998 年 12 月至 2004 年 11 月任公司经营部经理；2003 年2 月至 2005 年 4 月任公司营销总监；2004 年 11 月至今任天盟公司总经理；2005 年7 月至今任天合公司执行董事；2005 年 12 月至今任天驰公司执行董事；2005 年 4 月至今任公司副总经理。(17)胡 均,男，出生于 1970 年 1 月，大学本科，化工机械高级工程师。1991年参加工作。2000 年 7 月至 2003 年 4 月任公司设备部副经理；2003 年 4 月至 2005年 1 月任公司设备部经理；2005 年 1 月至 2005 年 4 月任公司总经理助理；2005 年 4月至今任公司公司副总经理；2007 年 10 月任公司煤化工项目部副指挥长；2007 年12 月任呼伦贝尔金新化工有限公司总经理。(18)段文瀚,男，出生于 1969 年 6 月，大学本科，政工师。1991 年参加工作，1991 年加入中国共产党。2000 年 7 月至 2003 年 7 月任公司党群支部书记；2000 年7 月至 2005 年 7 月任公司党委工作部部长；2001 年 10 月至 2004 年 12 月任公司党委委员；2003 年 4 月至 2004 年 11 月任公司人力资源部经理；2004 年 12 月至今任公司党委副书记；2005 年 1 月至 2007 年 7 月任公司工会主席；2005 年 5 月至 2007年 7 月任公司监事；2007 年 7 月至今任公司副总经理；2007 年 11 月任天腾公司董事长。(19)冯 驰,男，出生于 1970 年 9 月，大学本科。1991 年参加工作，2003 年加入中国共产党。2002 年 3 月至 2004 年 5 月任公司总经理办公室副主任；2004 年 5月至 2007 年 11 月任公司总经理办公室主任；2005 年 4 月至今任公司董事会秘书；2006 年 6 月至今任公司董事会办公室主任；2006 年 10 月至今任公司财务总监；2007年 9 月至今任公司总经理助理。云南云天化股份有限公司 2007 年年度报告云南云天化股份有限公司 2007 年年度报告 13rgfjghjthg(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称担任的职务 任期起始日期任期终止日期 是否领取报酬津贴张嘉庆 云天化集团 副总经理 是 白书云 云天化集团 总会计师 是 张国卿 云天化集团 专职董事 是 卢应双 云天化集团 资产财务部部长 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴张嘉庆 天安公司 董事长 否 张嘉庆 云南天鸿化工工程股份有限公司 董事长 否 张嘉庆 呼伦贝尔金新化工有限公司 董事长 否 刘富云 天盟公司 董事长 否 刘富云 联合商务 董事 否 刘和兴 联合商务 董事 否 刘和兴 呼伦贝尔金新化工有限公司 董事 否 吴 明 CPIC 董事长 否 吴 明 天勤公司 董事长 否 白书云 云南云天化国际化工股份有限公司董事 否 白书云 云南天信融资担保有限公司 董事 否 白书云 云南天宁矿业有限责任公司 董事 否 白书云 云南盐化股份有限公司 董事 否 白书云 云南福大保险经纪股份有限公司 副董事长 否 白书云 云南天达化工实业股份有限公司 董事长 否 白书云 云南马龙产业集团股份有限公司 董事 否 白书云 云南磷化集团有限公司 董事 否 杨晓辉 云南中寮矿业开发投资有限公司 董事 否 张国卿 云南云生实业股份有限公司 董事 否 卢应双 云南天创科技有限公司 董事 否 卢应双 云南中寮矿业开发投资有限公司 董事 否 卢应双 云南地方电力投资有限公司 监事 否 卢应双 云南天信融资担保有限公司 董事 否 卢应双 云南云通房地产开发经营有限公司董事 否 卢应双 云南天丰农药有限公司 董事 否 卢应双 云南天鸿化工工程股份有限公司 董事 否 吴长莹 天合公司 执行董事 否 吴长莹 天盟公司 董事、总经理 是 吴长莹 天驰物流 执行董事 否 胡 均 呼伦贝尔金新化工有限公司 董事、总经理 否 段文瀚 天腾公司 董事长 否 段文瀚 天盟公司 监事长 否 段文瀚 CPIC 监事 否 冯 驰 CPIC 董事 否 冯 驰 天盟公司 董事 否 云南云天化股份有限公司 2007 年年度报告云南云天化股份有限公司 2007 年年度报告 14rgfjghjthg(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：按公司董事会下达的年度资产经营责任书确定。独立董事津贴由董事会审议通过。2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：国家颁布的绩效评价考核体系。3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴张嘉庆 是 白书云 是 杨晓辉 是 张国卿 是 卢应双 是 独立董事参加董事会、股东大会或根据公司章程行使其他职权时发生的必要费用如交通费、食宿费等由公司另行支付。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 张家平 监事 工作变动 段文瀚 监事 工作变动 杨晓辉 副总经理 工作变动 一、公司第四届监事会第四次会议于 2007 年 1 月 26 日召开并形成决议：同意张家平先生因工作原因辞去公司监事职务。二、公司第四届董事会第八次会议于 2007 年 7 月 27 日召开并形成决议：经公司总经理刘和兴先生提名，同意聘任段文瀚先生为公司副总经理。三、公司第四届董事会第九次会议于 2007 年 10 月 25 日召开并形成决议：由于工作变动原因，同意杨晓辉先生辞去公司副总经理职务。(五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 2,141 人,需承担费用的离退休职工为 445 人。员工的结构如下：1、专业构成情况 专业类别 人数 生产人员 1,611销售人员 111技术人员 183财务人员 40行政人员 125供应人员 71 2、教育程度情况 教育类别 人数 硕士学位 20大学学历 378大专学历 622中专以下学历 1,121中高级技术职称 176 云南云天化股份有限公司 2007 年年度报告云南云天化股份有限公司 2007 年年度报告 15rgfjghjthg 六、公司治理结构六、公司治理结构(一)公司治理的情况 报告期内，公司严格执行公司法、证券法、上市公司治理准则等法律法规的规定完善公司法人治理，规范公司运作。目前公司治理的实际情况符合中国证监会的有关要求，公司治理的主要情况如下：1、关于股东与股东大会 按照公司章程规定，股东按其所持股份享有平等权利，并承担相应义务。公司在保证股东大会合法有效的前提下，能够做到让尽可能多的股东参加会议。公司股东大会的召开和表决程序规范，历次股东大会均经律师现场见证