600320_2007_振华港机_2007年年度报告_2008-04-08.pdf

上海振华港口机械（集团）股份有限公司 上海振华港口机械（集团）股份有限公司（股票代码：600320 900947）（股票代码：600320 900947）2007 年年度报告 2007 年年度报告 二 OO 八年四月九日 二 OO 八年四月九日 上海振华港口机械(集团)股份有限公司 2007 年年度报告 2 目录 目录 一、重要提示.3 二、公司基本情况简介.4 三、主要财务数据和指标：.5 四、股本变动及股东情况.8 五、董事、监事和高级管理人员.14 六、公司治理结构.19 七、股东大会情况简介.22 八、董事会报告.23 九、监事会报告.39 十、重要事项.40 十一、财务报告.44 十二、备查报告.45 一、重要提示.3 二、公司基本情况简介.4 三、主要财务数据和指标：.5 四、股本变动及股东情况.8 五、董事、监事和高级管理人员.14 六、公司治理结构.19 七、股东大会情况简介.22 八、董事会报告.23 九、监事会报告.39 十、重要事项.40 十一、财务报告.44 十二、备查报告.45 上海振华港口机械(集团)股份有限公司 2007 年年度报告 3 一、重要提示 一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、公司全体董事出席董事会会议。3、普华永道中天会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人董事长周纪昌先生，主管会计工作负责人总裁管彤贤先生及会计机构负责人（会计主管人员）财务总监王珏先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、公司全体董事出席董事会会议。3、普华永道中天会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人董事长周纪昌先生，主管会计工作负责人总裁管彤贤先生及会计机构负责人（会计主管人员）财务总监王珏先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。上海振华港口机械(集团)股份有限公司 2007 年年度报告 4二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：上海振华港口机械(集团)股份有限公司 公司法定中文名称缩写：振华港机 公司英文名称：Shanghai Zhenhua Port Machinery Co.,Ltd.公司英文名称缩写：ZPMC 2、公司法定代表人：周纪昌 3、公司董事会秘书：王珏 电话：50390727 传真：58397000 E-mail：IR 联系地址：上海浦东南路 3470 号 公司证券事务代表：李敏 电话：50390727 传真：58397000 E-mail：IR 联系地址：浦东南路 3470 号 4、公司注册地址：上海市浦东南路号 公司办公地址：上海市浦东南路号 邮政编码：200125 公司国际互联网网址：http:/ 公司电子信箱： 5、公司信息披露报纸名称：上海证券报香港文汇报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券法律部 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：振华港机 公司 A 股代码：600320 公司 B 股上市交易所：上海证券交易所 公司 B 股简称：振华 B 股 公司 B 股代码：900947 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1992 年 2 月 14 日 公司首次注册登记地点：上海市浦东南路号 公司法人营业执照注册号：企股沪总字第 023817 号 公司税务登记号码：310115607206953 公司组织结构代码：60720695-3 公司聘请的境内会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：上海市湖滨路 202 号 11 楼 上海振华港口机械(集团)股份有限公司 2007 年年度报告 5 三、主要财务数据和指标 三、主要财务数据和指标 (一)(一)本报告期主要财务数据 本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 营业利润 2,164,160,417利润总额 2,182,269,251归属于上市公司股东的净利润 2,004,572,836归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,988,678,257经营活动产生的现金流量净额 548,210,329 (二)境内外会计准则差异 (二)境内外会计准则差异 单位:元 币种:人民币 净利润 净资产 项目 本期数 上期数 期初数 期末数 按中国会计准则 2,011,447,9441,617,835,8696,042,415,428 11,311,834,696按国际会计准则调整的分项及合计：1.依据国际会计准则调整股权投资差额摊销 3,575,5556,685,053 20,987,2962.依据国际会计准则调整购买国产设备-32,442,688-56,876,227-114,881,288-147,323,976按国际会计准则 1,979,005,2561,564,535,1975,934,219,193 11,185,498,016 (三)扣除非经常性损益项目和金额 (三)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 42,396,351除上述各项之外的其他营业外收支净额-24,287,517所得税影响数-2,214,255合计 15,894,579 上海振华港口机械(集团)股份有限公司 2007 年年度报告 6(四)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 (四)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 2006 年 2005 年 主要会计数据 2007 年 调整后 调整前 本年比上年增减(%)调整后 调整前 营业收入 21,005,474,031 17,096,659,13917,096,659,13922.8612,419,629,781 12,419,629,781利润总额 2,182,269,251 1,720,796,3981,717,220,84326.821,301,038,887 1,318,916,685归属于上市公司股东的净利润 2,004,572,836 1,606,047,6271,602,472,07224.811,189,651,285 1,207,529,083归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,988,678,257 1,598,054,2781,594,291,07824.441,189,504,516 1,207,382,313基本每股收益 0.65 0.520.52250.77 0.78稀释每股收益 0.65 0.520.52250.77 0.78扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.64 0.520.5223.080.77 0.78全面摊薄净资产收益率（%）18.04 27.4527.32减少 9.41 个百分点26.13 26.42加权平均净资产收益率（%）27.95 31.0230.86减少 3.07 个百分点29.67 30.05扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）17.89 27.3127.18减少 9.42 个百分点26.12 26.41扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）27.72 30.8730.70减少 3.15 个百分点29.66 30.04经营活动产生的现金流量净额 548,210,329 760,070,155899,520,774-27.87464,427,154 464,427,154每股经营活动产生的现金流量净额 0.17 0.250.29-320.30 0.302006 年末 2005 年末 2007 年末 调整后 调整前 本年末比上年末增减(%)调整后 调整前 总资产 29,115,331,106 19,626,599,06519,640,876,40148.3513,958,112,990 13,975,965,881所有者权益（或股东权益）11,311,834,696 6,042,415,4285,865,608,02287.214,732,763,559 4,571,319,950归属于上市公司股东的每股净资产 3.47 1.901.9082.632.96 2.96 注：2006 年公司实施了 2005 年度利润分配及转增股本方案，总股本发生变化，2006 年末总股数由 2005年末的 154092 万股变更为 308184 万股，报告期内公司向社会公开发行人民币普通股 125,515,000 股，2007 年末股本由 308184 万股增至 320735.5 万股，故 2005 年、2006 年、2007 年的每股经营活动产生的现金流量净额及每股净资产均分别以当年年末总股本为基数计算，而 2005 年、2006 年、2007 年的基本每股收益则按公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号净资产收益率和每股收益的计算及披露 2007 年修订的规定以发行在外普通股的加权平均数为基数计算的。上海振华港口机械(集团)股份有限公司 2007 年年度报告 7(五)采用公允价值计量的项目(五)采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产 2,967,306 442,306,963439,339,657259,872,667交易性金融负债-18,868,081-131,973,504-113,105,423-131,973,504合计-15,900,775 310,333,459326,234,234127,899,163注：注：公司主要从事外销业务，为规避外汇汇兑风险，公司与多家银行签订远期外汇合同。此外，公司与多家银行签订了以浮动利率计息的长期借款。公司通过与银行签订利率掉期合同以规避长期银行借款的浮动利率风险。远期外汇合同和利率掉期合同按实际成本入账，并在期末对其公允价值进行评估。远期外汇合同及利率掉期合同，除作为套期工具适用套期会计处理外，均作为衍生性金融工具，其期末公允价值评估后产生的评估损益直接计入当期损益。公司为进行套期而将部分远期外汇合同指定为套期工具，其公允价值或现金流量变动预期可抵消被套期项目的公允价值或现金流量变动。套期分为公允价值套期和现金流量套期。公允价值套期和现金流量套期同时满足下列条件，方能运用套期会计方法进行处理。(a)在套期开始时，公司对套期关系(即套期工具和被套期项目之间的关系)有正式的指定，并准备了关于套期关系，风险管理目标和套期策略的正式书面文件。(b)该套期预期高度有效，且符合公司最初为该套期关系所确定的风险管理策略。(c)对预期交易的现金流量套期，预期交易应当很可能发生，且必须使公司面临最终影响损益的现金流量变动风险。(d)套期有效性能够可靠的计量。(e)公司持续地对套期有效性进行评价，并确保该套期在套期关系被指定的会计期间内高度有效。套期同时满足下列条件的，认定为高度有效：(a)在套期开始及以后期间，该套期预期会高度有效地抵销套期指定期间该套期风险引起的公允价值或现金流量变动；(b)该套期的实际抵消结果在 80%至 125%的范围内。作为公允价值套期的套期工具，其期末按公允价值评估后产生的评估损益直接记入当期损益。作为现金流量套期的套期工具，其期末按公允价值评估后产生的评估损益应区分有效套期部分和无效套期部分。有效套期部分记入资本公积中的套期储备中，而无效套期部分列入当期损益。当预期未来交易或承诺事项实现且确认为一项资产或负债时，原记入资本公积中套期储备的评估损益将转入此项资产或负债的成本中；当预期未来交易或承诺事项实现但不确认为一项资产或负债时，原记入资本公积中套期储备的评估损益将转入当期损益；当预期未来交易预计不会发生时，原记入资本公积中套期储备的评估损益将转入当期损益。上海振华港口机械(集团)股份有限公司 2007 年年度报告 8四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股公积金转股其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 745,626,000 24.19 3,300,000 -154,092,000-150,792,000 594,834,00018.553、其他内资持股 其中：境内法人持股 4,646,400 4,646,400 4,646,4000.14境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 587,664,000 19.07 587,664,00018.32境外自然人持股 有限售条件股份合计 1,333,290,000 43.26 7,946,400 -154,092,000-146,145,600 1,187,144,40037.01二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 1,088,550,000 35.32 117,568,600 154,092,000271,660,600 1,360,210,60042.412、境内上市的外资股 660,000,000 21.42 660,000,00020.583、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 1,748,550,000 56.74 117,568,600 154,092,000271,660,600 2,020,210,60062.99三、股份总数 3,081,840,000 100 125,515,000 0125,515,000 3,207,355,000100 股份变动的批准情况 股份变动的批准情况 1、公司于 2006 年 3 月 2 日收到国务院国有资产监督管理委员会关于上海振华港口机械（集团）股份有限公司股权分置改革有关问题的批复（国资产权2006195 号），并在 2006 年 3 月 8 日召开的振华港机 A 股市场相关股东会议上通过该股改方案，2006 年 3 月 21 日公司收到中华人民共和国商务部关于同意上海振华港口机械（集团）股份有限公司股权转让的批复（商资批2006901 号）。据此，公司股权分置改革方案10 送 2.5 股及相关股份变动事项已获得国资委和商务部批准，2006年 3 月 29 日公司股改方案正式实施并顺利复牌。中国交通建设股份有限公司持有的非流通股股份自获得在 A 股市场上市流通权之日起，在十二个月内不上市交易或者转让，在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股份，出售数量占振华港机股份总数的比例在十二个月内不得超过百分之五，在二十四个月内不得超过股份总数的百分之十。根据 2007 年 3 月 24 日上海振华港口机械(集团)股份有限公司有限售条件的流通股上市公告，中交股份持有的有限售条件股份中的 154,092,000股自 2007 年 3 月 29 日起上市流通。2、根据中国证券监督管理委员会 2007 年 9 月 29 日出具的证监发行字(2007)346 号文关于核准上海振华港口机械(集团)股份有限公司公开发行股票的通知，本公司于 2007 年 10 月 15 日向境内投资者上海振华港口机械(集团)股份有限公司 2007 年年度报告 9公开增资发行了 125,515,000 股人民币普通股，其中中交股份及部分境内投资者认购的股份计7,946,400 股自上市之日起锁定 3 个月后上市流通。本公司 2007 年度增资发行人民币普通股所增加的股本已经由普华永道中天会计师事务所有限公司审验，并出具了普华永道中天验字(2007)第 134 号验资报告。股份变动的过户情况 股份变动的过户情况 本公司股权分置改革所涉及的相关股权转让已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成过户手续。2、限售股份变动情况表 2、限售股份变动情况表 单位:股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数年末限售股数 限售原因 解除限售日期中交股份 745,626,000 154,092,0003,300,000594,834,0002007 年 10 月 15 日，公司向社会公开发行人民币普通股 125,515,000 股，该部分股份已于 2007 年 10 月 23 日上市。根据公司发行配售办法，网下 A 类申购获配股份，自公司增发股份上市起限售三个月，故中交股份网下获配的共 3300000 股份已于 2008 年 1 月 23 日起上市流通，中交股份持有的其他限售股 591534000 为股改形成的，154,092,000 股 2008 年 3 月31 日解除限售；剩余股份 2009 年 3 月 30日解除限售。2008 年1 月 23日，2008 年3 月 31日，2009 年3 月 30日 全国社保基金四零一组合 0 01,650,0001,650,0002007 年 10 月 15 日，公司向社会公开发行人民币普通股 125,515,000 股，该股份已于 2007 年 10 月 23 日上市。根据公司发行配售办法，网下 A 类申购获配股份，自公司增发股份上市起限售三个月，该部分股份将于 2008 年 1 月 23 日起上市流通。2008 年1 月 23日 全国社保基金四零五组合 0 01,584,0001,584,000同上 2008 年1 月 23日 全国社保基金五零一组合 0 01,247,4001,247,400同上 2008 年1 月 23日 华泰财产保险股份有限公司-稳健型组合 0 0165,000165,000同上 2008 年1 月 23日 合计 745,626,000 154,092,0007,946,400599,480,400 3、证券发行与上市情况(1)前三年历次证券发行情况 3、证券发行与上市情况(1)前三年历次证券发行情况 单位:股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市流通日期 获准上市交易数量 人民币普通股 2007 年 10 月 15 日29.08125,515,0002007 年 10 月 23 日 117,568,600人民币普通股 2007 年 10 月 15 日29.08125,515,0002008 年 1 月 23 日 7,946,400上海振华港口机械(集团)股份有限公司 2007 年年度报告 10(2)公司股份总数及结构的变动情况(2)公司股份总数及结构的变动情况 1、根据上海振华港口机械(集团)股份有限公司有限售条件的流通股上市公告，中交股份持有的有限售条件股份中的 154,092,000 股自 2007 年 3 月 29 日起上市流通。2、根据中国证券监督管理委员会 2007 年 9 月 29 日出具的证监发行字(2007)346 号文关于核准上海振华港口机械(集团)股份有限公司公开发行股票的通知，本公司于 2007 年 10 月 15 日向境内投资者增资发行了 125,515,000 股人民币普通股，10 月 23 日起上市，其中中交股份及部分境内投资者认购的股份计 7,946,400 股自上市之日起锁定 3 个月后上市流通。公司 2007 年度增资发行人民币普通股所增加的股本业经普华永道中天会计师事务所有限公司审验，并出具了普华永道中天验字(2007)第 134号验资报告。(3)现存的内部职工股情况 (3)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(二)股东情况(二)股东情况 1、股东数量和持股情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 348,293前十名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 中国交通建设股份有限公司 国有法人 24.94799,926,81854,300,818 594,834,0000 ZHEN HUA ENGINEERING COMPANY LIMITED 境外法人 17.98576,675,0000 00 TOYO SECURITIES ASIA LTD.A/C CLIENT 其他 1.1537,043,982-13,945,837 0未知 INVESCO FUND SICAV 其他 0.9028,733,20027,155,200 0未知 HKSBCSB A/C BARING BROTHERS(GUERNSEY)LTD.S/A BARING H.K.FUND 其他 0.8527,391,95920,139,459 0未知 HKSBCSB S/A-BANQUE INT.A LUXEMBOURG S/A HSBC GLOBAL INV.FUNDS CHINESE EQUITY 其他 0.6721,522,968-10,085,500 0未知 JPMORGAN FUNDS 其他 0.6520,798,19420,798,194 0未知 SCBHK A/C BONY S/A MATTHEWS INTL FUNDS-MATTHEWS DRAGON CENTURY CHINA FUND 其他 0.5517,769,606-7,382,400 0未知 华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 其他 0.5517,517,80417,517,804 0未知 NAITO SECURITIES CO.,LTD.0 0.5417,451,532-8,482,481 0未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国交通建设股份有限公司 205,092,818人民币普通股TOYO SECURITIES ASIA LTD.A/C CLIENT 37,043,982境内上市外资股INVESCO FUND SICAV 28,733,200境内上市外资股HKSBCSB A/C BARING BROTHERS(GUERNSEY)LTD.S/A BARING H.K.FUND 27,391,959境内上市外资股HKSBCSB S/A-BANQUE INT.A LUXEMBOURG S/A HSBC GLOBAL INV.FUNDS CHINESE EQUITY 21,522,968境内上市外资股JPMORGAN FUNDS 20,798,194境内上市外资股SCBHK A/C BONY S/A MATTHEWS INTL FUNDS-MATTHEWS DRAGON CENTURY CHINA FUND 17,769,606境内上市外资股华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 17,517,804人民币普通股NAITO SECURITIES CO.,LTD.17,451,532境内上市外资股易方达 50 指数证券投资基金 14,846,389人民币普通股上海振华港口机械(集团)股份有限公司 2007 年年度报告 11上述股东关联关系或一致行动关系的说明 公司未知前十名流通股股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。注：上述前十大股东中，中国交通建设股份有限公司与 ZHEN HUA ENGINEERING COMPANY LIMITED 属关联方企业，最终控股股东为中国交通建设集团有限公司。公司未知其余股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 2008 年1 月 23日 3,300,000自公司增发股份上市起限售三个月。2008 年3 月 31日 154,092,000公司涉及股权分置改革的唯一非流通股股东中国交通 建设集团有限公司所持原非流通股股份在股权分置改 革方案实施之日起十二个月内不上市交易或者转让。在 前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流 通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在 12 个月内不超过 5，在 24 个月内不超过 10。1 中国交通建设股份有限公司 594,834,000 2009 年3 月 30日 437,442,000公司涉及股权分置改革的唯一非流通股股东中国交通建设集团有限公司所持原非流通股股份在股权分置改革方案实施之日起十二个月内不上市交易或者转让。在 前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流 通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在 12 个月内不超过 5，在 24 个月内不超过 10。2 全国社保基金四零一组合 1,650,000 2008 年1 月 23日 1,650,000自公司增发股份上市起限售三个月 3 全国社保基金四零五组合 1,584,000 2008 年1 月 23日 1,584,000自公司增发股份上市起限售三个月 4 全国社保基金五零一组合 1,247,400 2008 年1 月 23日 1,247,400自公司增发股份上市起限售三个月 5 华泰财产保险股份有限公司-稳健型组合 165,000 2008 年1 月 23日 165,000自公司增发股份上市起限售三个月 战略投资者或一般法人参与配售新股约定持股期限的情况 战略投资者或一般法人参与配售新股约定持股期限的情况 战略投资者或一般法人的名称 约定持股期限 全国社保基金四零一组合 3 个月 全国社保基金五零一组合 3 个月 全国社保基金四零五组合 3 个月 华泰财产保险股份有限公司-稳健型组合 3 个月 注：2007 年 10 月 15 日，公司向社会公开发行人民币普通股 125,515,000 股，该等股份已于 2007 年10月23日上市。根据公司发行配售办法，网下A类申购获配股份7,946,400股（占公司总股本的0.25%）自公司增发股份上市起限售三个月，该部分股份将于 2008 年 1 月 23 日起上市流通。上海振华港口机械(集团)股份有限公司 2007 年年度报告 122、控股股东及实际控制人简介 (1)2、控股股东及实际控制人简介 (1)法人控股股东情况 法人控股股东情况 控股股东名称：中国交通建设股份有限公司 法人代表：周纪昌 注册资本：148,250,000,000 元 成立日期：2006 年 10 月 8 日 主要经营业务或管理活动：港口、航道、公路、桥梁的建设项目总承包；工程技术研究、咨询；工程设计、勘察、施工、监理以及相关成套设备和材料的采购、供应、安装；工业与民用建筑、铁路、冶金、石化、隧道、电力、矿山、水利、市政的建设工程总承包；各种专业船舶的建造总承包；专业船舶、施工机械的租赁及维修；海上拖带、海洋工程的有关专业服务；船舶及港口配套设备的技术咨询服务；进出口业务；房地产开发及物业管理；国际技术合作与交流；物流业、运输业、酒店业、旅游业的投资与管理。(2)法人实际控制人情况(2)法人实际控制人情况 实际控制人名称：中国交通建设集团有限公司 法人代表：周纪昌 注册资本：4,503,834,100 元 成立日期：2005 年 12 月 8 日 主要经营业务或管理活动：承包境外工程和境内国际招标工程；各种专业船舶总承包建造，专业船舶、施工机械的租赁及维修；海上拖带、海洋工程有关专业服务；船舶及港口配套设备的技术咨询服务；承担国内外港口、航道、公路桥梁建设项目的总承包（包括工程技术经济咨询、可行性研究、勘察、设计、施工、监理以及相关成套设备、材料的采购和供应、设备安装）；承担工业与民用建筑、铁路、冶金、石化、隧道、电力、矿山、水利、市政建设工程的总承包；进出口业务；房地产开发及物业管理；运输业、酒店业、旅游业的投资与管理。(3)控股股东及实际控制人变更情况(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 上海振华港口机械(集团)股份有限公司 2007 年年度报告 133、其他持股在百分之十以上的法人股东 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:港元 币种:人民币 股东名称 法人代表 注册资本 成立日期主要经营业务或管理活动 香港振华工程有限公司 房真如 35,000,0001996 从事海事工程、修造船、土建工程、地产投资、船舶代理、贸易等多种业务，并具有 C 级牌照（即在香港有资格承包任何工程。上海振华港口机械(集团)股份有限公司 2007 年年度报告 14五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事、高级管理人员情况(一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 报告期被授予的股权激励情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数持有本公司的股票期权被授予的限制性股票数量股份增减数变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)（税前）可行权股数已行权数量行权价期末股票市价是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴周纪昌 董事长 男 58 2007 年 4 月 10日 2010 年 4 月 10日 000 0 0无变动 0 000-是 管彤贤 执行董事、总裁 男 75 2007 年 4 月 10日 2010 年 4 月 10日 000 0 0无变动 33.20 000-否 傅俊元 董事 男 47 2007 年 4 月 10日 2010 年 4 月 10日 000 0 0无变动 0 000-是 刘启中 执行董事、副总裁 男 44 2007 年 4 月 10日 2010 年 4 月 10日 000 0 0无变动 35.46 000-否 严云福 执行董事、副总裁 男 49 2007 年 4 月 10日 2010 年 4 月 10日 000 0 0无变动 34.92 000-否 刘文生 董事 男 48 2007 年 4 月 10日 2010 年 4 月 10日 000 0 0无变动 0 000 是 孙厉 执行董事、副总裁 男 36 2007 年 4 月 10日 2010 年 4 月 10日 000 0 0无变动 34.32 000-否 王珏 财务总监、董秘、董事 男 44 2007 年 4 月 10日 2010 年 4 月 10日 000 0 0无变动 28.08 000-否 杜志淳 独立董事 男 54 2007 年 4 月 10日 2010 年 4 月 10日 000 0 0无变动 6 000-否 徐维钧 独立董事 男 67 2007 年 4 月 10日 2010 年 4 月 10日 000 0 0无变动 6 000-否 李理光 独立董事 男 46 2007 年 4 月 10日 2010 年 4 月 10日 000 0 0无变动 6 000-否 宓为建 独立董事 男 52 2007 年 4 月 10日 2010 年 4 月 10日 000 0 0无变动 6 000-否 尤家荣 独立董事 男 54 2007 年 4 月 10日 2010 年 4 月 10日 000 0 0无变动 6 000-否 黄红雨 副总裁 男 54 2007 年 4 月 10日 2010 年 4 月 10日 000 0 0无变动 32.21 000-否 田洪 副总裁 男 45 2007 年 4 月 10日 2010 年 4 月 10日 000 0 0无变动 31.56 000-否 曹文发 副总裁 男 61 2007 年 4 月 10日 2010 年 4 月 10日 000 0 0无变动 31.56 000-否 曹伟忠 副总裁 男 52 2007 年 4 月 10日 2010 年 4 月 10日 000 0 0无变动 29.85 000-否 翟梁 副总裁 男 62 2007 年 4 月 10日 2010 年 4 月 10日 000 0 0无变动 34.98 000-否 黄庆丰 副总裁 男 33 2007 年 4 月 10日 2010 年 4 月 10日 000 0 0无变动 26.63 000-否 戴文凯 副总裁 男 41 2007 年 5 月 7日 2010 年 5 月 7日 000 0 0无变动 35.04 000-否 上海振华港口机械(集团)股份有限公司 2007 年年度报告 15费国 副总裁 男 46 2007 年 5 月 7日 2010 年 5 月 7日 000 0 0无变动 35.76 000-否 周崎 副总裁 男 36 2007 年 5 月 7日 2010 年 5 月 7日 000 0 0无变动 31.12 000-否 陈刚 副总裁 男 41 2007 年 5 月 7日 2010 年 5 月 7日 000 0 0无变动 27.92 000-否 刘建波 副总裁 男 45 2007 年 5 月 7日 2010 年 5 月 7日 000 0 0无变动 26.22 000-否 符敦鉴 监事 男 69 2007 年 4 月 10日 2010 年 4 月 10日 000 0 0无变动 24.57 000-否 董恒瑞 监事 男 61 2007 年 4 月 10日 2010 年 4 月 10日 000 0 0无变动 23.56 000-否 包锦平 监事 男 43 2007 年 5 月 9日 2010 年 5 月 9日 000 0 0无变动 24.72 000-否 合计/00/0 0/611.68 000/董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：(1)周纪昌,1950 年生，男，在读博士，高级工程师。历任交通部第一公路勘察设计院副院长，中国公路桥梁建设总公司副总经理、副董事长，中国路桥（集团）总公司董事长、总裁、党委书记，现任中国交通建设股份有限公司董事长。2006 年起任职本公司董事长。(2)管彤贤,1933 年生，男，本科，高级工程师，历任交通部水运司工厂处副处长、中港集团船机处处长。自 1992 年 2 月起任职本公司总裁，1997 年起任职公司董事。(3)傅俊元,1961 年生，男，硕士，在读博士，高级会计师，曾任交通部审计处副处长、处长，中港集团副总会计师兼财务部主任、总会计师，现任中国交通建设股份有限公司执行董事、财务总监，2001年起任职本公司董事。(4)刘启中,1964 年生，男，MBA，高级经济师，历任本公司经营部副经理、经理。自 1994 年 12 月起任职本公司副总裁，1997 年任职公司董事。(5)严云福,1959 年生，工程管理硕士，高级工程师。历任公司技术部副主任、机械设计部经理、副总工程师等职务。自 2003 年起任职本公司副总经理兼总工程师，2004 年起任职公司董事。(6)刘文生,1960 年生，男，工学学士，MBA，高级工程师。历任天津航道局局长助理、副局长，中国港湾建设（集团）总公司副总经济师兼企划部总经理，现任中国交通建设股份有限公司董事会秘书、总经济师。2006 年起任职本公司董事。(7)孙厉,1972 年生，男，MBA，高级经济师，历任本公司经营部项目主管、副经理、总经理助理。自 2001 年起任职本公司董事兼副总裁。(8)王珏,1964 年生，男，MBA，注册会计师，高级会计师，历任中港三航局第三工程公司财务科长，三航局五公司总会计师，三航局七公司总会计师，三航局审计处处长、财务处处长、副总会计师，2005年 11 月起任本公司财务总监、董事会秘书，2006 年起任职公司董事。(9)杜志淳,1954 年 9 月生，男，中共党员，法学教授，硕导。历任华东政法学院组织部长、人事处长、党委副书记兼纪委书记，司法部司法鉴定科学技术研究所党委书记兼所长。享受国家政府特殊津贴，现任华东政法学院党委书记，