002176_2007_江特电机_2007年年度报告_2008-03-27.pdf

江西特种电机股份有限公司 江西特种电机股份有限公司 JIANGXI SPECIAL ELECTRIC MOTOR CO.,LTD 二七年年度报告二七年年度报告 股票代码：002176 股票简称：江特电机 股票代码：002176 股票简称：江特电机 披露日期：2008年3月28日 披露日期：2008年3月28日 江西特种电机股份有限公司 2007 年年度报告 1 重 要 提 示 重 要 提 示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。二、没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。三、公司全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会。四、广东恒信德律会计师事务所有限公司为本公司2007年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。五、公司负责人朱军、主管会计工作负责人梁祥林及会计机构负责人（会计主管人员）杨金林声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。二八年三月二十六日 江西特种电机股份有限公司 2007 年年度报告 2 目 录 目 录 第一节 公司基本情况简介.3 第二节 会计数据和业务数据摘要.5 第三节 股本变动及股东情况.7 第四节 董事、监事和高级管理人员.12 第五节 公司治理结构.18 第六节 股东大会情况简介.22 第七节 董事会报告.23 第八节 监事会报告.44 第九节 重要事项.46 第十节 财务报告.51 第十一节 备查文件目录.52 江西特种电机股份有限公司 2007 年年度报告 3 第一节 公司基本情况简介 第一节 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：江西特种电机股份有限公司 公司法定英文名称：JIANGXI SPECIAL ELECTRIC MOTOR CO.,LTD 公司英文名称缩写：JIANGTE MOTOR 二、公司法定代表人：朱军 三、公司联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 闵银章 翟忠南 联系地址 江西省宜春市东风大街 10 号 江西省宜春市东风大街 10 号 电话 0795-3266280 0795-3266280 传真 0795-3274523 0795-3274523 电子信箱 四、公司注册地址:江西省宜春市东风大街10号 办公地址：江西省宜春市东风大街10号 邮政编码：336000 公司国际互联网网址：http:/ 公司电子信箱： 五、信息披露报纸名称：证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/ 公司年度报告备置地点：江西特种电机股份有限公司证券部。六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 公司股票简称：江特电机 公司股票代码：002176 七、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1991年11月26日 江西特种电机股份有限公司 2007 年年度报告 4 公司首次注册登记地点：江西省宜春市工商行政管理局 公司变更注册登记日期：1995年5月11日 公司变更注册登记地点：江西省工商行政管理局 公司法人营业执照注册号：360000110002133 税务登记号码：国税赣字36090216100044X，地税字3622010701900300号 组织机构代码：16100044-X 公司聘请的会计师事务所：广东恒信德律会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：珠海市香洲康宁路16、18号 江西特种电机股份有限公司 2007 年年度报告 5 第二节 会计数据和业务数据摘要 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、2007年度主要会计数据（单位：人民币 元）项 目 金 额 营业收入 344,641,960.41利润总额 42,713,416.19归属于上市公司股东的净利润 31,468,009.44归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 24,840,123.73经营活动产生的现金流量净额-53,118,852.92 注：2007 年度非经常性损益项目（单位：人民币 元）非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 100,874.11 计入当期损益的政府补助 1,593,338.00 债务重组损益-10,000.00 其他营业外收支净额-166,503.71 其他非经常性损益项目 8,445,801.17 非经常性损益企业所得税影响数-3,287,958.16 非经常性损益少数股东所占份额-47,665.70 合计 6,627,885.71 二、近三年主要会计数据和财务指标（一）主要会计数据（单位：人民币 元）2006年 本年比上年增减（）2005年 项目 2007年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入 344,641,960.41275,797,531.01275,797,531.0124.96%236,207,997.89236,207,997.89利润总额 42,713,416.1936,570,067.9236,236,190.6417.88%28,695,885.8428,701,968.41归属于上市公司 股东的净利润 31,468,009.4429,961,472.9926,202,278.4120.10%21,921,778.3922,942,246.80归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润 24,840,123.7330,036,125.0726,276,930.49-5.47%20,817,565.2021,927,861.93经营活动产生的 现金流量净额-53,118,852.9210,499,296.4210,499,296.42-605.93%29,055,975.2029,593,918.53江西特种电机股份有限公司 2007 年年度报告 6 2006年末 本年末比上年末增减（）2005年末 项目 2007年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产 525,137,569.82276,597,490.28280,192,947.0987.42%224,004,379.13 230,411,159.47股东权益 335,693,916.90112,306,991.17117,206,982.83189.57%82,849,741.2790,455,810.56股本 67,779,105.0050,779,105.0050,779,105.0033.48%30,775,215.0030,775,215.00 （二）主要财务指标（单位：人民币 元）2007 年 2006 年 本年比上年增减（）2005 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益 0.572 0.59 0.516 10.85%0.712 0.745 稀释每股收益 0.572 0.59 0.516 10.85%0.712 0.745 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.451 0.592 0.517-12.77%0.676 0.713 全面摊薄净资产收益率 9.43%26.68%22.73%-13.3%26.46%25.36%加权平均净资产收益率 17.70%29.62%25.59%-7.89%29.44%30.60%注：经中国证券监督管理委员会证监发行字2007286号文核准，本公司于2007年9月24日向社会公开发行人民币普通股（A股）1,700万股。按照发行后的公司总股本6,777.9105万股计算，公司2007年的基本每股收益为0.572元/股，扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.451元/股。本报告期公司发行在外的普通股加权平均数=50,779,105+17,000,0003/12=55,029,105股。三、报告期内股东权益变动情况（单位：人民币 元）项目 年初数 本年增加 本年减少 年末数 股本 50,779,105.00 17,000,000.00 67,779,105.00 资本公积 15,235,222.27 170,104,220.89 185,339,443.16 盈余公积 13,324,985.28 3,112,768.20 16,437,753.48未分配利润 35,959,470.68 31,382,713.18 3,027,471.94 64,314,711.92 股东权益 股东权益 115,298,783.23 221,599,702.273,027,471.94333,871,013.56注：上表股东权益指的是归属于母公司所有者权益；本期股本增加 17,000,000 股、资本公积增加 170,104,220.89 元，系公司于 2007 年 9 月 24 日向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,700 万股所致。江西特种电机股份有限公司 2007 年年度报告 7 第三节 股本变动及股东情况 第三节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况（一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股公积金转股其他小计 数量 比例 一、有限售条件股份 50,779,105 100.00%3,400,000003,400,000 54,179,10579.93%1、国家持股 10,165,944 20.02%00 0 10,165,94415.00%2、国有法人持股 733,32900733,329 733,3291.08%3、其他内资持股 40,500,816 79.76%2,572,22702,572,227 43,073,04363.49%其中：境内非国有法人持股 31,947,088 62.91%2,572,227002,572,227 34,519,31550.93%境内自然人持股 8,553,728 16.85%000 8,553,72812.62%4、外资持股 94,4440094,444 94,4440.14%其中：境外法人持股 94,4440094,444 94,4440.14%境外自然人持股 5、高管股份 112,345 0.22%000 112,3450.17%二、无限售条件股份 13,600,0000013,600,000 13,600,00020.07%1、人民币普通股 13,600,0000013,600,000 13,600,00020.07%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 50,779,105 100.00%17,000,0000017,000,000 67,779,105100.00%（二）限售股份变动情况表 股东名称 年初限售股数本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数限售原因 解除限售日期江西江特电气集团有限公司 21,292,192 0021,292,192发行前股份上市限售 2010 年 10 月 12日 南昌高新科技投资有限公司 10,654,896 0010,654,896发行前股份上市限售 2008 年 10 月 12日 宜春市袁州区经济贸易委员会 10,165,944 0010,165,944发行前股份上市限售 2008 年 10 月 12日 内部职工股(764人)8,666,073 008,666,073发行前股份上市限售 2008 年 10 月 12日 询价对象配售股份 0 03,400,0003,400,000配售股份上市限售 2008 年 01 月 14日 合计 50,779,105 3,400,00054,179,105 江西特种电机股份有限公司 2007 年年度报告 8（三）股票发行与上市情况 1、2007年公司首次公开发行股票与上市情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字2007286号文核准，本公司于2007年9月24日向社会公开发行人民币普通股(A股)1,700万股，发行价格为11.80元/股。经深圳证券交易所深证上2007165号文批准，公司首次网上定价发行的1,360 万股人民币普通股自2007年10月12日起在深圳证券交易所中小企业板上市交易，其余股票的上市可交易时间按照有关法律法规规章、深交所业务规则及公司相关股东的承诺执行。具体如下：（1）公司网下询价发行的340万股人民币普通股自2008年1月14日起在深圳证券交易所中小企业板上市交易。（2）发行前股东对所持股份锁定的承诺：控股股东江西江特电气集团有限公司及实际控制人朱军、卢顺民承诺，自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份；发行人控股股东江西江特电气集团有限公司股东陈小红、陈小珍、陈小芬、陈墅深、陈思捷、罗冰林、罗麟生、罗斌飞承诺，自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份；股东宜春市袁州区经济贸易委员会、南昌高新科技投资有限公司及全体内部职工股股东承诺：在发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份；承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。2、内部职工股发行情况：（1）1991年经江西省股份制改革联审小组赣体改函【1991】50号文和宜春市人民政府宜府字【1991】100号文批准，以宜春电机厂作为改制主体，并向职工发行内部职工股，募集设立江西特种电机股份有限公司。1991年11月26日，公司设立时共向江西特种电机股份有限公司 2007 年年度报告 9 557名内部职工发行股份，每股发行价格1元，共发行内部职工股93.808万股。（2）1992年6月，因部分职工随宜春市出口包装厂的划出而离开，公司发生职工退股113,350股。（3）1992年至1996年，职工采用现金购股、效益工资转股、分红扩股三种方式增加了职工股股本，同时公司也允许离职职工退股。该期间内，职工股增减合计增加了10,935,270股，其中：职工用现金购股759,248股，节余效益工资转股7,120,680股，每股发行价格1元，分红扩股3,190,405股；同期职工退股135,063股。截止1996年底，内部职工股总数为11,760,000股，内部职工股人数850名。（4）1997年至1999年，公司部分职工以现金购股共计36,125股，每股发行价格1元，同期职工办理退股86,447股，增减合计减少职工股50,322股。截止1999年底，职工股总数为11,709,678股，内部职工股人数804名。（5）2002年12月，公司部分内部职工股股东将其持有的6,457,513股职工股转让给南昌高新科技投资有限公司。本次转让后，内部职工股共计5,252,165股，内部职工股人数764名。（6）2006年6月22日，经公司2006年第一次临时股东大会决议通过，公司以2005年末总股本3077.5215万股为基数，向全体股东每10股送6.5股派发现金1.625元（含税）。本次送股后，内部职工股共计8,666,073股，内部职工股人数764名。二、报告期末公司股东情况（一）股东总数及前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况 股东总数 13,695 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例持股总数 持有有限售 条件股份数量 质押或冻结的股份数量 江西江特电气集团有限公司 境内非国有法人 31.41%21,292,19221,292,192 南昌高新科技投资有限公司 境内非国有法人 15.72%10,654,89610,654,896 宜春市袁州区经济贸易委员会 国家 15.00%10,165,94410,165,944 姚西 境内自然人 0.46%315,000 西安中露食品有限责任公司 境内非国有法人 0.36%244,100 董雪 境内自然人 0.15%103,000 章九根 境内自然人 0.14%95,70095,700 王云 境内自然人 0.14%91,64391,643 夏瑞芝 境内自然人 0.13%91,100 孙景 0.10%69,493 江西特种电机股份有限公司 2007 年年度报告 10 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 姚西 315,000 人民币普通股 西安中露食品有限责任公司 244,100 人民币普通股 董雪 103,000 人民币普通股 夏瑞芝 91,100 人民币普通股 孙景 69,493 人民币普通股 宋峰 59,336 人民币普通股 王艳玲 58,000 人民币普通股 上海市上投投资管理有限公司 56,500 人民币普通股 邓寿山 55,700 人民币普通股 国泰君安证券股份有限公司 47,222 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 未能知晓上述股东之间是否存在关联关系或一致行动。（二）控股股东及实际控制人情况 1、控股股东、实际控制人及持股10%以上的法人股东具体情况介绍（1）控股股东情况 公司名称：江西江特电气集团有限公司 法人代表：卢顺民 成立日期：1995年4月22日 注册资本：2,660万元人民币 主营业务：高低压成套开关设备、电气控制设备、自动化产品的生产和销售。（2）实际控制人情况：朱军先生和卢顺民先生分别持有江西江特电气集团有限公司 25.42%的股权，为本公司的实际控制人。朱军先生朱军先生 1964 年 12 月出生，大学本科学历，高级工程师职称，中国国籍，无永久境外居留权。2004 年至今，先后担任江西省宜春市袁州区人大常委、江西省宜春市工商联副会长、江西省宜春市专家委员会第一届委员会民营经济组组长、宜春市政协常委、宜春市无党派高级知识分子联谊会副会长、江西省人大代表。2002 年 1 月至今任本公司董事长兼总经理、江西江特电气集团有限公司董事、浙江江特电机有限公司董事，2003 年起兼任邯郸市江特电机有限公司董事，2004 年起兼任江西江特集团营销有限公司董事，2007 年起兼任宜春江特工程机械有限公司董事。卢顺民先生卢顺民先生 1967 年 5 月出生，大学本科学历，高级工程师职称，中国国籍，无江西特种电机股份有限公司 2007 年年度报告 11 永久境外居留权。2002 年至今任本公司董事、江西江特电气集团有限公司董事、总经理，2006 年起任江西江特电气集团有限公司董事长、江西江特集团营销有限公司董事长，2007 年起任宜春江特工程机械有限公司董事长。（3）公司与实际控制人之间的产权和控制关系：25.42%25.42%31.41%（4）报告期内其他持股10%以上的法人股东 宜春市袁州区经济贸易委员会，持有本公司15%的股权，国家股授权持有单位。负责人为何冬林，机构类型：机关法人，地址：江西省宜春市袁州区区政府大院。南昌高新科技投资有限公司，持有本公司 15.72%的股权，成立于 2000 年 9 月27 日，注册资本 1 亿元，法定代表人：李华，住所：南昌高新开发区火炬大街 125号，经营范围：创业投资、股权投资、项目投资、财务咨询服务；技术服务、贷款担保（用自有资金为企业提供担保）。朱军 卢顺民 江西江特电气集团有限公司 江西特种电机股份有限公司 江西特种电机股份有限公司 2007 年年度报告 12 第四节 董事、监事和高级管理人员 第四节 董事、监事和高级管理人员 一、董事、监事和高级管理人员情况（一）董事、监事和高级管理人员基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 朱军 董事长 男 44 2006 年 09 月 10 日 2009 年 09 月 10 日11,55011,550 10.50 否 卢顺民 董事 男 41 2006 年 09 月 10 日 2009 年 09 月 10 日13,20013,200 1.50 是 章建中 董事 男 61 2006 年 09 月 10 日 2009 年 09 月 10 日31,16531,165 5.70 否 李华 董事 男 48 2006 年 09 月 10 日 2009 年 09 月 10 日00 1.50 是 易举明 董事 男 44 2006 年 09 月 10 日 2009 年 09 月 10 日 0 0 1.50 是 易建生 董事 男 55 2006 年 09 月 10 日 2009 年 09 月 10 日 0 0 1.50 是 肖华茵 独立董事 男 50 2006 年 09 月 10 日 2009 年 09 月 10 日0 0 2.50 否 陈伟华 独立董事 男 54 2006 年 09 月 10 日 2009 年 09 月 10 日0 0 2.50 否 邹晓明 独立董事 男 43 2006 年 09 月 10 日 2009 年 09 月 10 日 0 0 2.50 否 杨桂厚 监事会主席 男 55 2006 年 09 月 10 日 2009 年 09 月 10 日31,18531,185 5.60 否 陈小红 监事 女 42 2006 年 09 月 10 日 2009 年 09 月 10 日 0 0 0.60 否 黄志顺 监事 男 58 2006 年 09 月 10 日 2009 年 09 月 10 日495495 1.70 否 朱军 总经理 男 44 2006 年 09 月 10 日 2009 年 09 月 10 日11,55011,550 10.50 否 邓小荣 副总经理 男 46 2006 年 09 月 10 日 2009 年 09 月 10 日 0 0 6.20 否 罗清华 副总经理 男 38 2006 年 09 月 10 日 2009 年 09 月 10 日 0 0 6.20 否 王新敏 副总经理 男 45 2006 年 09 月 10 日 2009 年 09 月 10 日24,75024,750 5.60 否 邹克琼 副总经理 男 42 2007 年 11 月 26 日 2009 年 09 月 10 日 0 0 5.20 否 闵银章 董事会秘书 男 46 2006 年 09 月 10 日 2009 年 09 月 10 日 0 0 4.90 否 梁祥林 财务总监 男 43 2006 年 09 月 10 日 2009 年 09 月 10 日 0 0 4.90 否 合计-112,345112,345-81.1 -（二）董事、监事、高级管理人员在股东单位任职（兼职）情况 姓名 任职的股东单位 任职情况 任职期间 朱军 江西江特电气集团有限公司 董事 2002年至今 卢顺民 江西江特电气集团有限公司 董事长、总经理 2006年至今 易举明 宜春市袁州区财政局 副局长2007年至今 易建生 宜春市袁州区发展和改革委员会调研员2006年至今 李华 南昌高新科技投资有限公司董事长2002年至今 陈小红 江西江特电气集团有限公司监事2002年至今 罗清华 江西江特电气集团有限公司董事2006年至今（三）现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历和在除股东单位外其他 单位的任职或兼职情况 1.董事：江西特种电机股份有限公司 2007 年年度报告 13 朱军先生朱军先生 董事长兼总经理。1964 年出生，大学本科学历，高级工程师职称。2004 年至今，先后担任江西省宜春市袁州区人大常委、江西省宜春市工商联副会长、江西省宜春市专家委员会第一届委员会民营经济组组长、宜春市政协常委、宜春市无党派高级知识分子联谊会副会长、江西省人大代表。2002 年 1 月至今任本公司董事长兼总经理、江西江特电气集团有限公司董事、浙江江特电机有限公司董事，2003 年起兼任邯郸市江特电机有限公司董事，2004 年起兼任江西江特集团营销有限公司董事，2007 年起兼任宜春江特工程机械有限公司董事。卢顺民先生 董事。卢顺民先生 董事。1967 年出生，大学本科学历，高级工程师职称。2002 年至今任本公司董事、江西江特电气集团有限公司董事、总经理，2006 年起任江西江特电气集团有限公司董事长、江西江特集团营销有限公司董事长，2007 年起任宜春江特工程机械有限公司董事长。章建中先生 董事。章建中先生 董事。1947 年出生，大专学历，经济师职称。2002 年至今任本公司董事、浙江江特电机有限公司董事，2002 年至 2003 年曾任本公司副总经理，2004 年至今任宜春江特液压有限公司董事长，2006 年起任邯郸市江特电机有限公司董事 长、邯郸四达电机股份有限公司董事长。李华先生 董事。李华先生 董事。1960 年出生，大学本科学历。2002 年至今任南昌高新科技投资有限公司董事长，2003 年 4 月起任本公司董事，2007 年起任泰豪集团有限公司董事长。易举明先生 董事。易举明先生 董事。1964 年出生，本科学历，会计师职称。2002 年至 2006 年曾任宜春市袁州区国有资产管理办公室主任，2003 年 4 月起任本公司董事，2007 年至今任宜春市袁州区财政局副局长。易建生先生 董事。易建生先生 董事。1953 年出生，中专学历。2002 年至 2005 年曾任宜春市袁州区经济体制改革委员会主任，2006 年 9 月至今任本公司董事、宜春市袁州区发展和改革委员会调研员。肖华茵先生 独立董事。肖华茵先生 独立董事。1958 年出生，博士学历、高级会计师职称。2002 年至今任江西财经大学教授、副校长、江西财经大学台湾经济与文化研究所所长、江西财江西特种电机股份有限公司 2007 年年度报告 14 经大学硕士生指导老师、北京林业大学林业经济专业博士生指导老师。2006 年 9 月起任本公司独立董事。陈伟华先生，独立董事。陈伟华先生，独立董事。1954 年出生，硕士学历，教授级高级工程师职称，享受国务院特殊津贴。2002 年至今任上海电器科学研究所(集团)有限公司电机分所所长、中国电器工业协会中小型电机分会秘书长、全国旋转电机标准化技术委员会秘书长，2006 年 9 月起任本公司独立董事。邹晓明先生，独立董事。邹晓明先生，独立董事。1965年出生，本科学历。2002年至今任江西鸿韵律师事务所专职律师、合伙人、副主任、宜春市律师协会常务理事、南昌市仲裁委员会宜春办事处仲裁员、宜春市及袁州区劳动争议仲裁员，2006年9月起任本公司独立董事。2.监事 杨桂厚先生 监事会主席。杨桂厚先生 监事会主席。1953 年出生，大专学历。2002 年至今任本公司监事会主席、工会主席、浙江江特电机有限公司监事，2003 年起任邯郸市江特电机有限公司监事。黄志顺先生 监事。黄志顺先生 监事。1950 年出生，大专学历，高级政工师职称。2002 年至今任本公司监事、工会副主席。陈小红女士 监事。陈小红女士 监事。1966年出生，中专学历。2002 年曾任本公司审计部经理，2003年4月起任本公司监事、江西江特电气集团有限公司监事。3.高级管理人员 朱军先生 总经理。朱军先生 总经理。（详见董事会成员简历）邓小荣先生 副总经理。邓小荣先生 副总经理。1952 年出生，大学本科学历，高级工程师职称。2002年至今任本公司党委书记，2002 年至 2003 年任本公司董事、副总经理，2005 年 8 月起任本公司副总经理。罗清华先生 副总经理。罗清华先生 副总经理。1970 年出生，大学本科学历。2002 年至 2003 年曾任本公司总经理助理，2004 年起任本公司副总经理，2006 年起任江西江特电气集团有限公司董事。江西特种电机股份有限公司 2007 年年度报告 15 王新敏先生 副总经理。王新敏先生 副总经理。1963 年出生，中专学历。2002 年至 2003 年曾任本公司总经理助理，2004 年起任本公司副总经理。邹克琼先生 副总经理。邹克琼先生 副总经理。1966 年出生，大学本科学历，工程师职称。2002 年至2007 年 10 月曾任本公司技术部部长、总工程师助理、总经理助理、管理者代表等职务，2007 年 11 月起任本公司副总经理。闵银章先生闵银章先生 董事会秘书。董事会秘书。1962年出生，大学本科学历，工程师职称。2002年至今任本公司董事会秘书，2003年起兼任邯郸市江特电机有限公司董事、邯郸四达电机股份有限公司董事。梁祥林先生 财务总监。梁祥林先生 财务总监。1965 年出生，大学本科学历，会计师职称。2002 年至2004 年 5 月任深圳高时集团财务经理，2004 年 6 月至今任本公司财务总监。（四）现任董事、监事、高级管理人员在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况 姓 名 本公司职务 兼 职 单 位 兼职单位职务 任职时间 姓 名 本公司职务 兼 职 单 位 兼职单位职务 任职时间 朱 军 董事长、总经理 江西江特集团营销有限公司 董事 2004 年至今 邯郸市江特电机有限公司 董事 2003 年至今 浙江江特电机有限公司 董事 2002 年至今 宜春江特工程机械有限公司 董事 2007 年至今卢顺民 董事 江西江特集团营销有限公司 董事长 2006 年至今 宜春江特工程机械有限公司 董事长 2007 年至今章建中 董事 邯郸市江特电机有限公司 董事长 2006 年至今 邯郸四达电机股份有限公司 董事长 2006 年至今 宜春江特液压有限公司 董事长 2004 年至今 浙江江特电机股份有限公司 董事 2002 年至今李 华 董事 泰豪集团有限公司 董事长 2006 年至今肖华茵 独立董事 江西财经大学 副校长 2002 年至今 江西财经大学台湾经济与文化研究所所长 2002 年至今陈伟华 独立董事 上海电器科学研究所(集团)有限公司电机分所 所长 2002 年至今 中国电器工业协会中小型电机分会 秘书长 2002 年至今 全国旋转电机标准化技术委员会 秘书长 2002 年至今邹晓明 独立董事 江西鸿韵律师事务所 合伙人、副主任 2002 年至今 宜春市律师协会 常务理事 2002 年至今 南昌市仲裁委员会宜春办事处 仲裁员 2002 年至今杨桂厚 监事会主席、工会主席 浙江江特电机有限公司 监事 2002 年至今江西特种电机股份有限公司 2007 年年度报告 16 邯郸市江特电机有限公司 监事 2003 年至今闵银章 董事会秘书 邯郸四达电机有限公司 董事 2003 年至今 邯郸市江特电机有限公司 董事 2003 年至今（五）董事、监事、高级管理人员报告期内离任情况 姓 名 本公司职务 离任原因 离职时间 姓 名 本公司职务 离任原因 离职时间 李 勇 副总经理 工作变动，另有任用 2007.11.26 吴冬英 总工程师 工作变动，另有任用 2007.11.26 二、公司员工情况 2007 年底，本公司母公司在职员工 1248 人，有专业技术职称和取得技术等级的人数为 806 人，占员工总人数的 64.6%，其中教授级高级工程师 10 人，高级专业技术职称 33 人，中等专业技术职称 48 人，初级专业技术职称 105 人；技师 21 人，高级技工 99 人，中级技工 315 人，初级技工 175 人。各个层次的专业结构基本合理。本公司 2 个控股子公司，共有在职员工 274 人，有专业技术职称和取得技术等级的人数为 98 人，占员工总人数的 35.8%，其中高级专业技术职称 3 人，中等专业技术职称 11 人，初级专业技术职称 11 人，技师 5 人，高级技工 5 人，中级技工 48 人，初级技工 48 人。各个层次的专业结构基本合理。（一）员工的专业构成 1.母公司 专 业 人 数 占员工总数百分比 专 业 人 数 占员工总数百分比 技术人员 101 8.1%财务人员 13 1.0%生产人员 935 74.9%其他管理人员 199 16.0%2.控股子公司 专 业 人 数 占员工总数百分比 专 业 人 数 占员工总数百分比 技术人员 18 6.7%财务人员 6 2.2%江西特种电机股份有限公司 2007 年年度报告 17 生产人员 206 75.2%其他管理人员 44 16.1%（二）员工的教育程度 1.母公司 学历 人 数 占员工总数百分比 学历 人 数 占员工总数百分比 大学本科 73 5.8%大学专科 171 13.7%中专 121 9.7%中专以下 883 70.8%2.控股子公司 学历 人 数 占员工总数百分比 学历 人 数 占员工总数百分比 大学本科 9 3.3%大学专科 28 10.2%中专 74 27%中专以下 163 59.5%江西特种电机股份有限公司 2007 年年度报告 18 第五节 公司治理结构 第五节 公司治理结构 一、公司治理情况 公司严格按照公司法、证券法等法律、法规和规章的要求，完善公 司的法人治理结构，促进公司规范运作。公司修订了公司章程，建立了股 东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则、独立董事制度、董事会专门委员会制度、财务管理制度、募集资金使用管理制度、信息披露管理制度、内部审计制度、关联交易管理办法、投资者关系管理制度、对外担保管理办法、重大信息内部报告制度、对外投资管理办法、资产减值准备管理办法、资产损失处理办法、董事、监事和高级管理人员持股管理办法等制度，符合上市公司治理准则的要求。1关于股东与股东大会 公司严格按照上市公司股东大会规范意见、公司章程等规定，规范地召集、召开股东大会，平等对待所有股东，使其充分行使股东权利。2关于公司与控股股东 公司控股股东严格规范自己的行为，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。3关于董事和董事会 公司董事会设董事9名，其中独立董事3名，董事会的人数及人员构成符合法律、法规的要求。各位董事能够依据董事会议事规则、独立董事工作制度出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务。4关于监事和监事会 公司监事会设监事3名，其中职工监事1名，监事会的人数和构成符合法律、法规的要求。各位监事能够按照公司法和公司章程的要求，认真履行自己的职江西特种电机股份有限公司 2007 年年度报告 19 责，对公司重大事项、财务状况以及董事、高管人员履行职责的合法合规性进行监督。5关于公司与投资者 为了加强与投资者的双向沟通，公司制定了投资者关系管理制度，明确公司董事会秘书为投资者关系管理负责人，组织实施投资者关系的日常管理工作。6关于信息披露与透明度 公司严格按照有关法律法规以及信息披露管 理制度的要求，真实、准确、及时、完整地披露有关信息；并已指定证券时报和巨潮资讯网（http:/）为公司信息披露的指定报纸和网站，保证公司所有股东能够以平等的机会获得信息。7关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。二、独立董事履行职责情况 公司3名独立董事肖华茵、陈伟华、邹晓明均严格按照有关法律、法规及公司 章程的规定履行职责，报告期内，公司共召开董事会5次，各位独立董事均亲自出席会议，并认真审议各项议案，对公司重大事项发表了独立意见。报告期内，各位独立董事均未对公司本年度董事会各项议案及其他事项提出异议。独立董事出席董事会情况：报告期内董事会会议召开次数 5 独立董事 职务 亲自出席次数 委托出席次数缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议肖华茵 独立董事 5 0 0 否 陈伟华 独立董事 5 0 0 否 邹晓明 独立董事 5 0 0 否 江西特种电机股份有限公司 2007 年年度报告 20 三、公司与控股股东“五分开”情况 公司具有独立的生产经营能力，独立的产供销体系，公司业务、资产、人员、机构、财务等方面均独立于控股股东及主要股东。公司拥有生产经营所需的完整的资产，生产经营所需的技术为公司合法独立拥有，没有产权争议；公司具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力；公司的劳动及工资管理独立于控股股东及主要股东；董事、监事及高级管理人员、核心技术人员不存在法律禁止的交叉任职现象；公司设有独立的财务部门，建立了独立的财务核算体系并具有独立的财务会计制度，开立了独立银行账户并依