002076_2007_雪莱特_2007年年度报告_2008-03-11.pdf

2007年年度报告 广东雪莱特光电科技股份有限公司广东雪莱特光电科技股份有限公司广东雪莱特光电科技股份有限公司广东雪莱特光电科技股份有限公司 2007200720072007 年年度报告年年度报告年年度报告年年度报告 二零零八年三月十日二零零八年三月十日二零零八年三月十日二零零八年三月十日 2007年年度报告 1 重要提示重要提示重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。深圳大华天诚会计师事务所为本公司 2007 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长兼总裁及财务负责人柴国生先生、会计机构负责人龚建华先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。2007年年度报告 2 目目目目 录录录录 第一节 公司基本情况.3 第二节 会计数据和业务数据摘要.8 第三节 股本变动及股东情况.10 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.15 第五节 公司治理结构.20 第六节 股东大会情况简介.25 第七节 董事会报告.26 第八节 监事会报告.50 第九节 重要事项.52 第十节 财务报告.57 第十一节 备查文件目录.58 2007年年度报告 3 在本报告中，除非另有所指，下列词语或词组具有如下含义：公司、本公司 指 广东雪莱特光电科技股份有限公司 元 指 人民币元 董事会 指 广东雪莱特光电科技股份有限公司董事会 监事会 指 广东雪莱特光电科技股份有限公司监事会 公司章程 指 广东雪莱特光电科技股份有限公司公司章程 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 国家发改委 指 中国国家发展和改革委员会 广东证监局 指 中国证券监督管理委员会广东监管局 荧光灯 指 指低压汞蒸气放电灯，主要是由放电产生的紫外辐射激发荧光粉层而发光的放电灯。绿色照明 指 通过科学的照明设计、采用效率高、寿命长、安全、性能稳定的节能电器产品，包括高效节能光源、高效节能附件（如镇流器）、高效节能灯具以达到高效、舒适、安全、经济、有益环境和提高人们工作和生活的质量以及有益人们身心健康、并体现现代文明的照明系统。绿色照明旨在节约能源、保护环境、提高人类的照明质量。普通照明用自镇流器荧光灯 指 含有卡口或螺口灯头、镇流器和灯管，并使之为一体的荧光灯，这种灯在不损坏其结构时是不可拆卸的。又称“一体化电子灯”或“紧凑型节能灯”，消费者普遍称之为“电子节能灯”。灯管 指 采用三基色稀土荧光粉的紧凑型荧光灯管。单端荧光灯 指 是一种具有单灯头的装有内启动装置或使用外启动装置并连接在外电路上工作的荧光灯。特种电光源 指 用于普通照明以外领域的电光源。HID 灯 指 国际通用的高强放电灯的总称，也就是靠电弧直接发出高光强度的放电灯总称，包括高压汞灯、高压钠灯、2007年年度报告 4 金卤灯、碳弧灯等。车用氙气金卤灯 指 车用氙气金属卤化物放电灯，属 HID 灯的一个品种。汽车前照灯用的车用氙气金卤灯，极间距离为 4.2mm，放电管内充 8 个大气压氙气作为启动气体，其特点是功率小，光通量是普通卤钨前照灯的 3 倍，寿命是普通卤钨前照灯的 8 倍。紫外线灯、紫外线杀菌灯 指 一种采用石英玻璃或其他透紫玻璃的低气压汞蒸气放电灯，放电产生以波长为 253.7nm 为主的紫外辐射，其紫外辐射能杀灭细菌和病毒。陶瓷金卤灯 指 采用多晶氧化铝的半透明陶瓷作为电弧管材料的新一代超高性能光源，透光率达 96%以上，集高显色、高光效、长寿命于一体，无钠渗透问题，整个寿命过程中光效、色温、显色指数等光电参数稳定。PCT 指 专利合作条约(Patent Cooperation Treaty），签订于 1970 年,并于 1978 年生效。我国于 1994 年 1 月 1日加入 PCT，成为 PCT 的正式成员国。同时中国专利局也成为 PCT 国际受理局、国际检察局、国际初审局。RoHS 指令 指 针对电子行业发布的电气、电子设备中限制使用某些有害物质指令，RoHS（the Restriction of the use of certain hazardous substances in electrical and electronic equipment）是由欧盟制订的一项强制性标准，明确规定在电子产品中限制使用镉、六价铬、铅、汞、PBB（多溴联苯）和 PBDE（多溴二苯醚）等材料。在 RoHS 所限制的 6 种物质当中，铅的含量不能超过 1%，该法令将于 2006 年 7 月 1 日开始生效，以禁止含有有害重金属及以多溴联苯、多溴联苯醚作阻燃剂的电子电气产品进入欧盟市场。WEEE 指令 指 电子电气产品的废弃指令，Waste Electrical and 2007年年度报告 5 Electronic Equipment 的英文缩写。该指令由欧洲议会及理事会提出，欧盟成员国于 2005 年 8 月 13 日起已经开始强制实施。其主要目的是预防废弃物的产生，其次是为方便废弃物进行再回收、再使用、再制造，减少资源浪费。2007年年度报告 6 第一节第一节第一节第一节 公司基本情况公司基本情况公司基本情况公司基本情况 1、公司法定中文名称：广东雪莱特光电科技股份有限公司 中文缩写：雪莱特 公 司 法 定 英 文 名 称：GUANGDONG CNLIGHT LIGHT&ELECTRICITY TECHNOLOGY CO.,LTD.英文缩写：CNLIGHT 2、公司法定代表人：柴国生 3、公司董事会秘书：冼树忠 联系地址：广东省佛山市南海区狮山科技工业园 A 区 联 系 电 话：0757-86695640 联 系 传 真：0757-86695225 电 子 信 箱： 4、公司注册、办公地址：广东省佛山市南海区狮山科技工业园 A 区 邮 政 编 码：528225 国际互联网网址： 电 子 信 箱： 5、公司选定的信息披露报纸：证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址： 公司年度报告备置地点：广东省佛山市南海区狮山科技工业园 A 区公司董事会秘书处 6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股 票 简 称：雪莱特 股 票 代 码：002076 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期、地点：1992 年 12 月 21 日在南海市工商行政管理局注册登记 公司变更注册登记日期、地点：2004 年 10 月 21 日在广东省工商行政管理局变更注册 企业法人营业执照注册号：4400001010121 2007年年度报告 7 税 务 登 记 号 码：440605280003424 组 织 机 构 代 码：28000342-4 公司聘请的会计师事务所名称：深圳大华天诚会计师事务所 办公地址：深圳市福田区滨河大道 5022 号联合广场 B座 11 楼 2007年年度报告 8 第二节第二节第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 （一）本年度主要会计数据及业务数据（一）本年度主要会计数据及业务数据（一）本年度主要会计数据及业务数据（一）本年度主要会计数据及业务数据 单位:元 营业利润 55,212,430.40 利润总额 57,249,336.64 归属于上市公司股东的净利润 50,521,011.03 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 38,358,747.44 经营活动产生的现金流量净额-459,593.29 注：报告期内扣除非经常性损益的项目及相关金额如下：单位：元 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益-414,708.00 政府补贴收入 2,498,126.00 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 10,061,053.13 营业外收入 10,551.66 营业外支出-57,063.42 所得税影响金额 63,694.05 少数股东损益影响金额 610.17 年度非经常性损益 12,162,263.59 2007年年度报告 9（二）截至报告期末公司前（二）截至报告期末公司前（二）截至报告期末公司前（二）截至报告期末公司前 3 3 3 3 年的主要会计数据和财务指标年的主要会计数据和财务指标年的主要会计数据和财务指标年的主要会计数据和财务指标（合并数）（合并数）（合并数）（合并数）：1、主要会计数据 单位：元 2007 年 2006 年 本年比上年增减（）2005 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入 335,210,913.17 268,538,482.90 270,239,552.15 24.04%195,403,171.18 196,876,831.89 利润总额 57,249,336.64 50,984,971.19 50,984,971.19 12.29%36,721,650.85 36,721,650.85 归属于上市公司股东的净利润 50,521,011.03 43,833,938.73 43,466,524.85 16.23%31,269,441.31 31,372,875.40 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 38,358,747.44 33,129,834.56 32,763,870.26 17.08%31,043,243.25 31,146,677.34 经营活动产生的现金流量净额(459,593.29)34,582,673.63 34,582,673.63-101.33%11,767,800.76 11,767,800.76 2007 年末 2006 年末 本年末比上年末增减（）2005 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产 445,749,202.47 386,407,807.99 386,679,304.72 15.28%199,049,074.40 199,152,508.49 所有者权益（或股东权益）362,137,661.95 321,667,611.02 321,936,355.17 12.49%114,449,586.85 114,553,020.94 股本 184,270,676.00 102,372,598.00 102,372,598.00 80.00%76,372,598.00 76,372,598.00 2、主要财务指标 单位：元 2007 年 2006 年 本年比上年增减（）2005 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益 0.2742 0.3017 0.2992-8.36 0.4094 0.2282 稀释每股收益 0.2742 0.3017 0.2992-8.36 0.4094 0.2282 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.2082 0.2281 0.2255-7.55%0.4065 0.2266 全面摊薄净资产收益率 13.95%13.63%13.50%增加 0.45 个百分点 27.32%27.39%加权平均净资产收益率 14.84%26.84%25.99%减少 11.15个百分点 31.64%31.75%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 10.59%10.30%10.18%增加 0.41 个百分点 27.12%27.19%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 11.27%20.29%19.59%减少 8.32 个百分点 31.42%31.52%每股经营活动产生的现金流量净额-0.002 0.338 0.338-100.59 0.15 0.15 2007 年末 2006 年末 本年末比上年末增减（）2005 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产 1.97 3.14 3.14-37.26 1.50 1.50 2007年年度报告 10 第三节第三节第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况股本变动及股东情况股本变动及股东情况 （一）股本变动情况（一）股本变动情况（一）股本变动情况（一）股本变动情况 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 81,572,598 79.68%-65,258,078-23,574,464 41,683,614 123,256,212 66.89%1、国家持股-2、国有法人持股-3、其他内资持股 10,950,855 10.70%0 0 8,760,684 -19,106,667 -10,345,983 604,872 0.33%其中：境内非国有法人持股 5,200,000 5.08%-4,160,000-9,360,000-5,200,000-境内自然人持股 5,750,855 5.62%-4,600,684-9,746,667-5,145,983 604,872 0.33%4、外资持股-5、高管股份 70,621,743 68.99%-56,497,394-4,467,797 52,029,597 122,651,340 66.56%二、无限售条件股份 20,800,000 20.32%-16,640,000 23,574,464 40,214,464 61,014,464 33.11%1、人民币普通股 20,800,000 20.32%-16,640,000 23,574,464 40,214,464 61,014,464 33.11%2、境内上市的外资股-3、境外上市的外资股-4、其他-三、股份总数 102,372,598 100.%-81,898,078 0 81,898,078 184,270,676 100%限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 柴国生 50,841,240 0 40,672,992 91,514,232 新股发行承诺 2009-10-25 王毅 4,582,356 0 3,665,885 8,248,241 新股发行承诺 2009-10-25 冼树忠 4,582,356 2,062,060 3,665,885 6,186,181 高管股份 张明 3,436,767 1,546,545 2,749,414 4,639,636 高管股份 李正辉 3,436,767 0 2,749,413 6,186,180 高管股份 李跃琪 1,909,315 859,192 1,527,452 2,577,575 高管股份 李拥民 1,832,942 0 1,466,353 3,299,295 高管股份 在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。2007年年度报告 11 高管持股小计 70,621,743 4,217,798 56,497,394 122,651,340-黄云龙 3,207,649 5,773,768 2,566,119 0-2007-10-25 谷长寿 267,304 481,147 213,843 0-2007-10-25 孙家祥 267,304 481,147 213,843 0-2007-10-25 曾素芬 229,118 412,412 183,294 0-2007-10-25 杨正名 190,931 343,676 152,745 0-2007-10-25 高光义 190,931 343,676 152,745 0-2007-10-25 赵永清 190,931 343,676 152,745 0-2007-10-25 刘雪梅 190,931 343,676 152,745 0-2007-10-25 田家贵 190,931 343,676 152,745 0-2007-10-25 韩荣保 168,020 302,436 134,416 0-2007-10-25 张兴国 168,020 302,436 134,416 0-2007-10-25 何润婵 152,745 274,941 122,196 0-2007-10-25 陈伟 168,020 0 134,416 302,436 新股发行承诺 2009-10-25 陈红 168,020 0 134,416 302,436 新股发行承诺 2009-10-25 其他发起自然人股东小计 5,750,855 9,746,667 4,600,684 604,872-网下配售股份 5,200,000 5,200,000 0 0-2007-01-25 合计 81,572,598 19,414,464 61,098,078 123,256,212-注：1、冼树忠先生作为本公司董事、董事会秘书，其实际可流通股份为其所持股份总数8,248,241 股的 25%，即 2,062,060 股，剩余 75%的股份将作为董事、高级管理人员持股被冻结；张明先生作为本公司董事，其实际可流通股份为其所持股份总数 6,186,181 股的 25%，即1,546,545 股，剩余 75%的股份将作为董事持股被冻结；李跃琪先生作为本公司监事，其实际可流通股份为其所持股份总数股 3,436,767 股的 25%，即 859,192 股（其于本报告期内出售250,000 股，报告期末仍持有 609,192 股），剩余 75%的股份（即 2,577,575 股）将作为监事持股被冻结。2、公司董事会于 2007 年 8 月 25 日收到公司第一届董事会董事兼副总经理李正辉先生的辞职报告，李正辉先生因个人原因辞去公司董事及副总经理职务。李正辉先生辞去董事职务，自辞职报告送达董事会时生效。李正辉先生辞去副总经理职务，自 2007 年 8 月 27 日公司第一届董事会第十五次会议决议通过后生效。根据相关规定，李正辉先生于 2008 年 2 月 26 日前不得转让其所持有的本公司股份。因李正辉先生与公司控股股东柴国生先生发生股权赠与纠 2007年年度报告 12 纷，根据广东省高级人民法院（2007）粤高法立保字第 9 号民事裁定书，其持有的公司股票 6,186,180 股被查封、冻结。3、李拥民先生作为公司第一届监事会监事，于 2007 年 10 月 15 日届满不再连任。于 2008 年4 月 14 日前，不得转让其所持有的本公司股份。（二）股票发行与上市情况（二）股票发行与上市情况（二）股票发行与上市情况（二）股票发行与上市情况 1、经中国证券监督管理委员会证监发行字2006 82 号文核准，本公司首次公开发行人民币普通股 2,600 万股。本次发行采用网下向询价对象配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，其中，网下配售 520 万股，网上定价发行 2,080 万股，发行价格为 6.86 元/股。经深圳证券交易所关于广东雪莱特光电科技股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上2006126 号文）同意，本公司发行的 2600 万股人民币普通股股票已于 2006 年 10 月 25 日在深圳证券交易所上市。股票简称“雪莱特”，股票代码“002076”；其中本次公开发行中网上定价发行的 2,080 万股股票于 2006 年 10月 25 日起上市交易。2、经 2007 年 4 月 6 日召开的公司 2006 年度股东大会审议通过，公司于 2007年 4 月 23 日实施资本公积转增股本方案，以公司原有总股本 102,372,598 股为基数,向全体股东每 10 股转增 8 股，合计转增股本 81,898,078 股，转增后公司总股本增加至 184,270,676 股。3、公司不存在内部职工股。（三）股东情况（三）股东情况（三）股东情况（三）股东情况 1、股东数量和持股情况 股东总数 19,438 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%）持股总数（股）持有有限售条件股份数量（股）质押或冻结的股份数量 柴国生 境内自然人 49.66%91,514,232 91,514,232 7,000,000 王毅 境内自然人 4.48%8,248,241 8,248,241-冼树忠 境内自然人 4.48%8,248,241 6,186,181-张明 境内自然人 3.36%6,186,181 4,639,636-2007年年度报告 13 李正辉 境内自然人 3.36%6,186,180 6,186,180 6,186,180 黄云龙 境内自然人 2.99%5,515,110-李拥民 境内自然人 1.79%3,299,295 3,299,295-李跃琪 境内自然人 1.73%3,186,767 2,577,575-中国银行-易方达策略成长二号混合型证券投资基金 境内非国有法人 0.81%1,499,923-未知 中国建设银行-长城品牌优选股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.56%1,039,136-未知 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量（股）股份种类 黄云龙 5,515,110 人民币普通股 李拥民 3,299,295 人民币普通股 冼树忠 2,062,060 人民币普通股 张明 1,546,545 人民币普通股 中国银行-易方达策略成长二号混合型证券投资基金 1,499,923 人民币普通股 中国建设银行-长城品牌优选股票型证券投资基金 1,039,136 人民币普通股 中国建设银行-中小企业板交易型开放式指数基金 990,092 人民币普通股 李跃琪 609,192 人民币普通股 曾素芬 407,412 人民币普通股 谷长寿 400,547 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前十大股东中，股东王毅为柴国生的妹夫，存在关联关系；除此以外,公司前十名自然人股东不存在关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。除上述情况外，公司未知前十名股东中的其他股东，是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。（四）公司控股股东及实际控制人情况（四）公司控股股东及实际控制人情况（四）公司控股股东及实际控制人情况（四）公司控股股东及实际控制人情况 1、控股股东及实际控制人 柴国生，男，中国国籍，持有公司 49.66%的股份，无其他国家或地区居留权，为雪莱特及其前身的创始人，自公司前身 1992 年成立以来一直担任公司董事长兼总经理职务，现任公司董事长兼总裁，为公司的实际控制人。2、公司与实际控制人之间产权和控制关系图：2007年年度报告 14 3、报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。4、截至本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的股东。柴国生 本公司 49.66%2007年年度报告 15 第四节第四节第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）（一）（一）（一）现任现任现任现任董事、监事、高级管理人员情况董事、监事、高级管理人员情况董事、监事、高级管理人员情况董事、监事、高级管理人员情况 1、基本情况 持股数（股）姓名 职务 性 别 年龄（岁）任期 年初 年末 变动 原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）是否在股东单位或其他关联单位领取 柴国生 董事长、总裁 男 54 2007.10-2010.10 50,841,240 91,514,232 资本公积转增股本 31.24 否 王毅 董事、副总裁 男 44 2007.10-2010.10 4,582,356 8,248,241 资本公积转增股本 21.66 否 赵勇 董事、副总裁 男 45 2007.10-2010.10-10.50 否 冼树忠 董事、董事会秘书 男 45 2007.10-2010.10 4,582,356 8,248,241 资本公积转增股本 21.66 否 张明 董事、总工程师 男 45 2007.10-2010.10 3,436,767 6,186,181 资本公积转增股本 21.66 否 龚建华 董事 男 45 2007.10-2010.10-15.43 否 汤捍东 监事 男 39 2007.10-2010.10-13.72 否 袁芳 监事 女 26 2007.10-2010.10-4.00 否 李跃琪 监事 男 39 2007.10-2010.10 1,909,315 3,186,767 资本公积转增股本、出售 14.78 否 朱绍龙 独立董事 男 67 2007.10-2010.10-3.60 否 崔毅 独立董事 男 56 2007.10-2010.10-3.60 否 么恩泽 独立董事 男 58 2007.10-2010.10-3.60 否 合计-65,352,034 117,383,662-165.45-2、现任董事、监事、高级管理人员工作经历和任职情况（1）董事的工作经历 柴国生柴国生柴国生柴国生：男，1953 年生，复旦大学光学系电光源专业毕业，工程师，1978 年8 月至 1992 年 12 月，历任云南省个旧灯泡厂技术员、工程师、总工程师；1992 年12 月至 2004 年 4 月，创立南海市华星光电实业有限公司并先后担任总经理、董事长兼总经理职务；2004 年 4 月至 2004 年 10 月任广东华星光电有限公司董事长兼总经理。现任广东雪莱特光电科技股份有限公司董事长兼总裁、中国照明学会常务理事、副理事长，中国照明电器协会常务理事。2004 年以“高品质紧凑型荧光灯的研 2007年年度报告 16 究和开发”项目获国务院颁发的国家科学技术进步奖二等奖证书。王毅王毅王毅王毅：男，1963 年生，电子科技大学大专毕业。1987 年 8 月至 1993 年 8 月，在云南省个旧灯泡厂从事电光源工艺技术的研制工作；1993 年 9 月至 2004 年 10 月，历任南海市华星光电实业有限公司光源车间主任、厂长、广东华星光电有限公司副总经理。现任广东雪莱特光电科技股份有限公司董事、副总裁。2004 年以“高品质紧凑型荧光灯的研究和开发”项目获国务院颁发的国家科学技术进步奖二等奖证书。冼树忠冼树忠冼树忠冼树忠：男，1962 年生，在电光源行业拥有 24 年的从业经验。1981 年 9 月至1993 年 1 月，历任云南省个旧市灯泡厂生产线长、荧光灯分厂工会主席；1993 年 2月至 2004 年 10 月，历任南海市华星光电实业有限公司销售部经理、总经理助理、计划部部长、广东华星光电有限公司副总经理。现任广东雪莱特光电科技股份有限公司董事、董事会秘书。张明张明张明张明：男，1962 年生，清华大学自动化仪表检测专业硕士毕业，高级工程师，在电光源行业拥有 11 年的从业经验。1989 年 12 月至 1994 年 12 月，在佛山市无线电八厂从事彩电、数控系统的研发、技术管理工作；1994 年 12 月至 2004 年 10 月，历任南海市华星光电实业有限公司总工程师、电子节能灯厂厂长、技术中心主任、广东华星光电有限公司副总经理、总工程师等职务。现任广东雪莱特光电科技股份有限公司董事、总工程师、广东省特种光源工程技术研究开发中心主任。2002 年当选为广东省第十届人大代表。赵勇：赵勇：赵勇：赵勇：男，1962 年生，澳大利亚国立大学工商管理硕士，曾就读于湖北医学院附院临床医学专业，武汉大学法学院法律专业，执业律师。1983 年至 1987 年在湖北省恩施医院工作。1988 年至 1995 年在湖北从事司法行政及律师工作。1996 年至2005 年历任广东美的企业集团法务部长、审计部长、上市公司董事、集团公司董事、集团副总裁、威尚集团总裁等职。2006 年任远大空调副总裁。2007 年进入本公司任董事、副总裁。龚建华：龚建华：龚建华：龚建华：男，1962 年生，大专学历，高级会计师，从事财务管理工作近 20 年。1986 年 8 月至 2000 年 3 月，历任江苏如皋国营白蒲商业公司会计、财务部经理、公司副经理；2000 年 4 月至 2001 年 2 月，就职于江苏南通市升华会计师联合事务所。2001 年 3 月至 2004 年 10 月，历任南海市华星光电实业有限公司主办会计、财务部经理、广东华星光电有限公司财务部经理。现任广东雪莱特光电科技股份有限 2007年年度报告 17 公司董事、财务部经理。朱绍龙（独立董事）朱绍龙（独立董事）朱绍龙（独立董事）朱绍龙（独立董事）：男，1940 年生，复旦大学教授、博士生导师，1963 年 7月毕业于复旦大学物理系电子学专业。1979 年 9 月至 1981 年 7 月期间作为访问学者于英国牛津大学工程科学系研修等离子体科学。自 1963 年 9 月至今，历任复旦大学物理系助教、讲师，复旦大学光源照明工程系讲师、副教授、教授、系主任、博士生导师等，长期致力于电光源研究。自 2003 年 9 月起至今担任中国照明学会副理事长。现任广东雪莱特光电科技股份有限公司独立董事。么恩泽（独立董事）：么恩泽（独立董事）：么恩泽（独立董事）：么恩泽（独立董事）：男，1949 年生，1986 年毕业于云南广播电视大学企业管理专业，1990 年通过自学毕业于云南大学法律专业，1995 年取得有色总公司评定高级会计师资格，2000 年考取注册会计师资格，2003 年当选为云南省政协委员，红河州人大常委会副主任。1986 年 8 月至 2001 年 2 月，历任云锡彬州实业投资有限责任公司副董事长、常务副总裁；2001 年 2 月至今，历任云南锡业公司资产管理处、对外经济技术管理处处长、企业管理办处级调研员。现任广东雪莱特光电科技股份有限公司独立董事。崔毅（独立董事）：崔毅（独立董事）：崔毅（独立董事）：崔毅（独立董事）：男，1951 年生，1975 年 10 月毕业于天津大学光学仪器专业，1993 年 11 月取得中国轻工总会高级工程师资格。自 1980 年 5 月起，历任国家轻工业部一轻局电光源处主任科员、生产协调司生产办公室主任科员、生产协调司市场指导处副处长、处长、国家轻工业部出口办公室主任、中国轻工总会经济贸易部市场处处长、国家轻工业局行业管理司综合处处长、行业管理司副局级巡视员，2001 年 1 月退休。自 2001 年 1 月至今，担任中国轻工业联合会综合业务部副主任。现任广东雪莱特光电科技股份有限公司独立董事。（2）监事的工作经历 汤捍东：汤捍东：汤捍东：汤捍东：男，1968 年生，大学毕业。1991 年 7 月至 1998 年 1 月，在辽宁镁矿公司营口耐火材料厂工作。1998 年 2 月至 1998 年 7 月，在佛山张槎通讯无线厂设计室工作。1998 年 8 月至 2004 年 10 月，历任南海市华星光电实业有限公司设备管理员、工程部主管、人力资源部经理（兼公司工会主席）、荧光灯厂厂长、广东华星光电有限公司荧光灯厂厂长。现任广东雪莱特光电科技股份有限公司监事会主席、照明事业部副总经理兼行政总监。李跃琪李跃琪李跃琪李跃琪：男，1968 年生。1987 年 1 月至 1992 年 12 月，就职于云南省个旧市灯泡厂任生产线长；1993 年 2 月至 2004 年 10 月，历任南海市华星光电实业有限公 2007年年度报告 18 司供应部经理、销售部副经理、北京分公司经理、销售部经理助理、计划部部长、广东华星光电有限公司销售部经理助理。现任广东雪莱特光电科技股份有限公司监事、照明事业部总经理。袁芳：袁芳：袁芳：袁芳：女，1981 年生，毕业于湖南财经高等专科学校会计学专业，会计师。2002年 7 月至 2005 年 10 月，历任湖南天华会计师事务所评估部经理助理。2005 年 10月进入广东雪莱特光电科技股份有限公司财务部。现任广东雪莱特光电科技股份有限公司监事。（3）高管的工作经历 柴国生：柴国生：柴国生：柴国生：现任广东雪莱特光电科技股份有限公司总裁。工作经历详见本章（一）、2（1）董事的工作经历。王王王王 毅毅毅毅：现任广东雪莱特光电科技股份有限公司副总裁。工作经历详见本章（一）、2（1）董事的工作经历。赵赵赵赵 勇勇勇勇：现任广东雪莱特光电科技股份有限公司副总裁。工作经历详见本章（一）、2（1）董事的工作经历。冼树忠冼树忠冼树忠冼树忠：现任广东雪莱特光电科技股份有限公司董事会秘书。工作经历详见本章（一）、2（1）董事的工作经历。（二）（二）（二）（二）报告期内被选举或离任的董事和监事报告期内被选举或离任的董事和监事报告期内被选举或离任的董事和监事报告期内被选举或离任的董事和监事、聘任或解聘的高级管理人员姓名聘任或解聘的高级管理人员姓名聘任或解聘的高级管理人员姓名聘任或解聘的高级管理人员姓名，及及及及董事、监事董事、监事董事、监事董事、监事离任离任离任离任和高级管理人员和高级管理人员和高级管理人员和高级管理人员解聘原因。解聘原因。解聘原因。解聘原因。1、公司董事会于 2007 年 8 月 25 日收到公司第一届董事会董事兼副总经理李正辉先生的辞职报告，李正辉先生因个人原因辞去公司董事及副总经理职务。李正辉先生辞去董事职务，自辞职报告送达董事会时生效。李正辉先生辞去副总经理职务，自 2007 年 8 月 27 日公司第一届董事会第十五次会议决议通过后生效。2、因公司第一届董事会于 2007 年 10 月任期届满，公司董事会于 2007 年 9 月24 日提名柴国生、王毅、冼树忠、张明、龚建华、赵勇为公司第二届董事会非独立董事的候选人；提名么恩泽、崔毅、朱绍龙为公司第二届董事会独立董事的候选人。会议通过的董事候选人于公司 2007 年第二次临时股东大会上被选举为公司董事。3、因公司第一届监事会于 2007 年 10 月 9 日任期届满，为保证监事会的正常运作，公司第一届监事会第十次会议于 2007 年 9 月 24 日提名袁芳女士、李跃琪先生为第二届监事会监事候选人。会议通过的监事候选人于公司 2007 年第二次临 2007年年度报告 19 时股东大会上被选举为公司监事。公司于 2007 年 10 月 12 日在公司会议室召开职工代表大会，经投票表决，一致同意汤捍东先生连任公司职工代表监事，与公司 2007 年第二次临时股东大会产生的 2 名股东代表监事共同组成公司新一届监事会。4、公司第二届董事会第二次会议于 2007 年 11 月 27 日选举柴国生先生为公司第二届董事会董事长，聘任柴国生先生为公司总裁，聘任冼树忠先生为公司第二届董事会秘书，聘任王毅先生、赵勇先生为公司副总裁，聘任柴国生先生为公司财务负责人。5、公司第二届董事会第三次会议于 2007 年 12 月 12 日选举柴国生、赵勇、张明、龚建华、朱绍龙为战略委员会成员，由柴国生先生担任主任委员；选举么恩泽、崔毅、冼树忠为审计委员会成员，由么恩泽先生担任主任委员；选举崔毅、么恩泽、柴国生为提名委员会成员，由崔毅先生担任主任委员；选举么恩泽、崔毅、王毅为薪酬与考核委员会成员，由么恩泽先生担任主任委员。（三）（三）（三）（三）公司员工情况公司员工情况公司员工情况公司员工情况 截止 2007 年 12 月 31 日,共有员工 2,080 人，构成情况如下 构 成 数 量 比 例 生产人员 1,520 人 73.08%销售人员 140 人 6.73%技术人员 260 人 12.5%财务人员 32 人 1.54%专业结构 行政及其他 128 人 6.15%本科及以上 75 人 3.61%大专 175 人 8.41%中专、技校、高中 910 人 43.75%教育程度 其他 920 人 44.23%公司没有需承担费用的离退休职工。2007年年度报告 20 第五节第五节第五节第五节 公司治理结构公司治理结构公司治理结构公司治理结构 （一）（一）（一）（一）公司治理活动的开展情况公司治理活动的开展情况公司治理活动的开展情况公司治理活动的开展情况 根据中国证监会证监公司字200728 号文开展加强上市公司治理专项活动有关事项