002056_2007_横店东磁_2007年年度报告_2008-02-25.pdf

证券代码:002056 证券简称:横店东磁 证券代码:002056 证券简称:横店东磁 横店集团东磁股份有限公司 横店集团东磁股份有限公司 Hengdian Group DMEGC Magnetics Co.,Ltd 2007 年年度报告 2007 年年度报告 披露日期：披露日期：2008 年年 2 月月 26 日日 横店东磁 2007 年年度报告 2 目 录 第一节 重要提示.3 第二节 公司基本情况.4 第三节 会计数据和业务数据摘要.6 第四节 股本变动及股东情况.9 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.15 第六节 公司治理结构.19 第七节 股东大会情况简介.31 第八节 董事会报告.32 第九节 监事会报告.53 第十节 重要事项.55 第十一节 财务报告.63 第十二节 备查文件目录.138 横店东磁 2007 年年度报告 3第一节第一节 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司全体董事均出席了本次董事会会议。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司全体董事均出席了本次董事会会议。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。浙江天健会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长何时金先生、主管会计工作负责人张芝芳女士和会计机构负责人贾华东先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。浙江天健会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长何时金先生、主管会计工作负责人张芝芳女士和会计机构负责人贾华东先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。横店东磁 2007 年年度报告 4第二节第二节 公司基本情况公司基本情况 一、基本情况简介：一、基本情况简介：股票简称 横店东磁 股票代码 002056 上市证券交易所 深圳证券交易所 董事会秘书 证券事务代表 投资者关系管理负责人 姓名 吴雪萍 何 静 吴雪萍 电话 0579-86551999 0579-86551999 0579-86551999 传真 0579-86555328 0579-86555328 0579-86555328 电子信箱 联系地址 浙江省东阳市横店工业区 二、公司法定中文名称：横店集团东磁股份有限公司二、公司法定中文名称：横店集团东磁股份有限公司 英文名称：Hengdian Group DMEGC Magnetics Co.,Ltd.中文简称：横店东磁 英文简称：DMEGC 三、公司法定代表人：何时金三、公司法定代表人：何时金 四、公司注册地址：浙江省东阳市横店工业区四、公司注册地址：浙江省东阳市横店工业区 公司办公地址：浙江省东阳市横店工业区 邮政编码：322118 公司国际互联网网址：http:/ 公司 E-mail： 五、公司选定的中国证监会指定信息披露报纸：证券时报五、公司选定的中国证监会指定信息披露报纸：证券时报 登载公司年度报告的指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室 六、其他有关资料：六、其他有关资料：（一）公司首次注册登记日期：1999 年 3 月 30 日 第一次变更注册登记日期：2006 年 7 月 28 日 最近一次变更注册登记日期：2007 年 11 月 20 日 横店东磁 2007 年年度报告 5公司注册登记地点：浙江省工商行政管理局（二）公司法人营业执照注册号：330000000013406（三）公司税务登记号码：330783712560751（四）公司组织机构代码：71256075-1（五）公司聘请的境内会计师事务所名称：浙江天健会计师事务所有限公司 办公地址：浙江省杭州市西溪路 128 号金鼎广场西楼 6-10 层 横店东磁 2007 年年度报告 6第三节第三节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、公司 2007 年度主要财务指标 指 标 金 额 营业利润 221,769,838.62 利润总额 236,932,761.42 归属于上市公司股东的净利润 177,449,681.98 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 166,290,261.46 经营活动产生的现金流量净额 126,478,825.72 现金及现金等价物净增减额 750,760,439.52 注：报告期内扣除非经常性损益的项目及涉及金额如下：非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益-3,706,985.47计入当期损益的政府补助（与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受除外）20,420,018.29其他营业外收支净额-57,181.30企业所得税影响数（所得税减少以表示）-5,496,431.00合计 11,159,420.52二、公司前三年的主要会计数据和财务指标（一）主要会计数据：（一）主要会计数据：单位：（人民币）元单位：（人民币）元 2006 年 本年比上年增减（）2005 年 2007 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入 1,551,535,902.26 1,280,203,319.58 1,280,203,319.58 21.19%951,433,232.04 951,433,232.04 利润总额 236,932,761.42 169,524,136.30 170,062,645.86 39.32%118,469,896.50 118,469,896.50 归属于上市公司股东的净利润 177,449,681.98 129,742,476.84 130,931,960.74 35.53%87,792,980.11 88,568,858.92 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 166,290,261.46 130,534,394.09 131,723,877.99 26.24%78,703,751.59 79,479,630.40 经营活动产生的现金流量净额 126,478,825.72 121,618,710.15 121,618,710.15 4.00%146,606,462.78 146,606,462.78 横店东磁 2007 年年度报告 7 2007 年末 2006 年末 本年末比上年末增减（）2005 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产 2,520,797,339.92 1,539,842,014.56 1,547,422,635.94 62.90%1,145,002,529.10 1,151,218,236.98 所有者权益（或股东权益）2,122,660,032.38 1,096,962,557.62 1,104,367,749.40 92.21%427,308,880.78 433,524,588.66 股本 205,450,000.00 180,000,000.00 180,000,000.00 14.14%120,000,000.00 120,000,000.00（二）（二）主要财务指标主要财务指标 单位：（人民币）元 2007 年 2006 年 本年比上年增减（）2005 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益 0.96 0.890.906.67%0.73 0.74稀释每股收益 0.96 0.890.906.67%0.73 0.74扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.90 0.900.91-1.10%0.66 0.66全面摊薄净资产收益率 8.36%11.83%11.86%-3.50%20.55%20.43%加权平均净资产收益率 13.63%18.72%18.70%-5.07%22.90%22.75%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 7.83%11.90%11.93%-4.10%18.42%18.33%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 12.77%18.83%18.82%-6.05%20.53%20.42%每股经营活动产生的现金流量净额 0.62 0.680.68-8.82%1.22 1.222006 年末 本年末比上年末增减（）2005 年末 2007 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产 10.33 6.096.1468.24%3.56 3.61（三）根据中国证监会 公开发行证券公司信息披露规则第 9 号净资产收益率和每股收益的计算及披露要求，净资产收益率及每股收益计算如下：单位：（人民币）元 净资产收益率（%）每股收益 报告期利润（2007年）全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 归属于公司股东的净利润 8.36 13.63 0.86 0.96 扣除非经常性损益后归属于公司股东的净利润 7.83 12.77 0.81 0.90（四）报告期内股东权益变动情况（单位：（人民币）元）单位：人民币 元 横店东磁 2007 年年度报告 8项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本 180,000,000.00 25,450,000.00 205,450,000.00 资本公积 616,419,308.67 869,392,601.00 1,485,811,909.67 法定盈余公积 82,391,938.07 17,730,928.50 100,122,866.57 任意盈余公积 法定公益金 未分配利润 225,556,502.66 177,449,681.98 71,730,928.50 331,275,256.14 合 计 1,104,367,749.40 1,090,023,211.48 71,730,928.50 2,122,660,032.38 变动原因：1、报告期内，经中国证券监督管理委员会证监发行字2007279 号文核准，公司采用用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股 25,450,000 股，股本增加25,450,000 元。2、资本公积本期增加 869,392,601.00 元，系公司以 36.14 元/股发行 2,545 万股导致的资本溢价部分。3、盈余公积本期增加 17,730,928.50 元，系按照报告期内实现利润的 10%提取。4、未分配利润变动为实现利润增加及利润分配减少所致。横店东磁 2007 年年度报告 9第四节第四节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股本变动情况（单位：万股）一、股本变动情况（单位：万股）（一）股份变动情况表：（一）股份变动情况表：本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股送股公积金转股其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 120,005,000 66.67%-5,997,900-5,997,900 114,007,100 55.49%1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 120,000,000 66.67%-6,000,000-6,000,000 114,000,000 55.49%其中：境内非国有法人持股 120,000,000 66.67%-6,000,000-6,000,000 114,000,000 55.49%境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 5,000 0.00%2,1002,100 7,100 0.00%二、无限售条件股份 59,995,000 33.33%25,450,0005,997,900 31,447,900 91,442,900 44.51%1、人民币普通股 59,995,000 33.33%25,450,0005,997,900 31,447,900 91,442,900 44.51%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 180,000,000 100.00%25,450,0000 25,450,000 205,450,000 100.00%注：本年度股本变动系报告期内公司公开增发 2,545 万 A 股并上市。横店东磁 2007 年年度报告 10限售股份变动情况表限售股份变动情况表 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数年末限售股数 限售原因 解除限售日期 横店集团控股有限公司 114,000,000 00114,000,000公司上市 36个月后方可流通 2009.8.2东阳市荆江化工厂 1,500,000 1,500,00000公司上市 12个月后方可流通 2007.8.2东阳市有机合成化工九厂 1,500,000 1,500,00000公司上市 12个月后方可流通 2007.8.2浙江普洛康裕生物制药有限公司 1,500,000 1,500,00000公司上市 12个月后方可流通 2007.8.2浙江省东阳市化纤纺织厂 1,500,000 1,500,00000公司上市 12个月后方可流通 2007.8.2张天大 0 05,0005,000高管持股 吴雪萍 0 02,1002,100高管持股 三、股份总数 12,000 6,00,0007,100（二）股票发行与上市情况（二）股票发行与上市情况 1、报告期末为止的前、报告期末为止的前 3 年历次证券发行情况年历次证券发行情况（1）首次公开发行股票首次公开发行股票 经中国证监会证监发行字【2006】29 号文核准，公司于 2006 年 7 月 18 日公开发行人民币普通股（A 股）股票 6,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价格 10.60 元。经深圳证券交易所深证上【2006】87 号文批准，公司向投资者公开发行的人民币普通股（A股）股票 4,800 万股，于 2006 年 8 月 2 日挂牌交易；向机构投资者网下配售的人民币普通股（A股）股票 1,200 万股，于 2006 年 11 月 2 日上市流通。（2）2007 年公开增发发行股票年公开增发发行股票 经中国证监会证监发行字【2007】279号文核准，核准公司增发新股不超过5,000万股。公司于2007年10月12日公开增发人民币普通股（A股）股票2,545万股，每股面值1元，每股发行价格为36.14元/股，为招股意向书公告日（2007年10月10日）前20个交易日横店东磁股票收盘价的算术平均值。经深圳证券交易所批准，公司向投资者公开发行的人民币普通股（A 股）2,545 万股，于 2007年 10 月 29 日上市交易。横店东磁 2007 年年度报告 112、报告期内因增发新股引起的公司股份总数及结构的变动情况、报告期内因增发新股引起的公司股份总数及结构的变动情况（1）公司于 2006 年 7 月 18 日公开发行人民币普遍股（A 股）股票 6,000 万股，此次变动前公司总股本 12,000 万股，变动后公司总股本 18,000 万股。其中 12,000 万股为有限售条件流通股 6,000 万股为无限售条件流通股。（2）公司于 2007 年 10 月 12 日公开增发人民币普遍股（A 股）股票 2,545 万股，此次变动前公司总股本 18,000 万股，变动后公司总股本 20,545 万股。由于报告期公司发起人股东东阳市荆江化工厂、东阳市有机合成化工九厂、浙江普洛康裕生物制药有限公司、浙江省东阳市化纤纺织厂承诺其所持股份自公开发行的股票上市之日即 2006 年 8 月 2 日起锁定十二个月后方可上市流通，于 2007 年 8 月 1 日锁定期已满于 2007 年 8 月 2 日起开始上市流通。另高管人员张天大、吴雪萍分别从二级市场买入股票 5,000 股、2,100 股。因此，截止报告期末其中 114,007,100 为有限售条件流通股，占股份总数的 55.49%，91,442,900 无限售条件流通股，占股份总数的 44.51%。3、公司无内部职工股。、公司无内部职工股。二、股东情况二、股东情况（一）股东数量和持股情况 单位：股 股东总数 17,779 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量横店集团控股有限公司 境 内 非 国 有法人 56.95%117,000,000114,000,000 0中国建设银行博时主题行业股票证券投资基金 境 内 非 国 有法人 1.82%3,741,3560 0中国工商银行博时第三产业成长股票证券投资基金 境 内 非 国 有法人 1.58%3,250,0000 0国泰君安证券股份有限公司 境 内 非 国 有法人 1.46%3,000,8840 0交通银行科瑞证券投资基金 境 内 非 国 有法人 1.46%3,000,8840 0全国社保基金一零三组合 境 内 非 国 有法人 1.26%2,586,4920 0国际金融花旗MARTIN CURRIE 境外法人 0.85%1,749,9230 0横店东磁 2007 年年度报告 12INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED 中国建设银行中小企业板交易型开放式指数基金 境 内 非 国 有法人 0.75%1,538,8950 0中国工商银行汉鼎证券投资基金 境 内 非 国 有法人 0.72%1,486,5700 0海通汇丰MERRILL LYNCH INTERNATIONAL 境外法人 0.62%1,269,9540 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国建设银行博时主题行业股票证券投资基金 3,741,356 人民币普通股 中国工商银行博时第三产业成长股票证券投资基金 3,250,000 人民币普通股 国泰君安证券股份有限公司 3,000,884 人民币普通股 交通银行科瑞证券投资基金 3,000,884 人民币普通股 横店集团控股有限公司 3,000,000 人民币普通股 全国社保基金一零三组合 2,586,492 人民币普通股 国际金融花旗MARTIN CURRIE INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED 1,749,923 人民币普通股 中国建设银行中小企业板交易型开放式指数基金 1,538,895 人民币普通股 中国工商银行汉鼎证券投资基金 1,486,570 人民币普通股 海通汇丰MERRILL LYNCH INTERNATIONAL 1,269,954 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东和前十名无限售条件股东之间，未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。（二）公司控股股东及实际控制人情况 1、控股股东 公司的控股股东横店集团控股有限公司，成立于 1999 年 11 月 22 日，注册资本：20 亿元，其股本结构：横店社团经济企业联合会持有 70%，东阳市影视旅游促进会持有 30%；法定代表人：徐永安；公司住所：浙江省东阳市横店镇万盛街 42 号；经营范围：针纺织品，电子产品，医药化工，机械制造；黑金属冶炼、扎制，房地产开发，草业，文化旅游、建筑建材行业投资及对集团成员企业资本管理。2、实际控制人 公司的实际控制人横店社团经济企业联合会，直接持有公司控股股东横店集团控股有限公司 70%的股权，间接持有公司 39.87%的股份，本公司的实际控制人。横店社团经济企业联合会是经浙江省东阳市乡镇企业局乡镇企（2001）54 号批复，于 2001 年 8 月 3 日在东阳市民政局登记注册的社团法人，持有编号为浙东社证字第 77 号社会团体法人登记证书。法定代表人：徐永横店东磁 2007 年年度报告 13安，注册资本：14 亿元，办公场所：浙江省东阳市横店康庄路 88 号，业务范围：开展企业经营管理的理论研究、经验交流、信息咨询服务，对有关企业实行资本投入、资产管理，促进企业发展。公司与控股股东以及实际控制人关系如下图：（三）其他持股 10%以上的法人股东 东阳市影视旅游促进会直接持有公司控股股东横店集团控股有限公司 30%的股权，间接持有公司 17.09%的股份。东阳市影视旅游促进会是经东阳市旅游局东旅（1998）15 号文和东阳市民政局东民9883 号文批准，于 1998 年 10 月 26 日在东阳市民政局登记注册的社团法人，持有编号为浙东社证字第12 号社会团体法人登记证书。法定代表人：徐文财；注册资本：6 亿元；办公场所：浙江省东阳市横店康庄路 88 号；业务范围：开展影视旅游经济理论研究，促进我市影视旅游事业的发展，对有关影视旅游业实行资本投入。业务主管部门：浙江省东阳市旅游局。(四)、前 10 名有限售条件股东持股数量及限售条件 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易日 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 横店集团控股有限公司 114,000,0002009-08-020 自 2006 年 8 月 2 日起，在 36 个月内不上市交易或转让 2 东阳市荆江化工厂 1,500,000 2007-08-021,500,000 自 2006 年 8 月 2 日起，在 12 个月内不上市交易或转让 30%横店社团经济企业联合会 横店社团经济企业联合会 横店集团东磁股份有限公司 横店集团东磁股份有限公司 横店集团控股有限公司 社会公众股 70%东阳市影视旅游促进会 东阳市影视旅游促进会 43 05%56.95%横店东磁 2007 年年度报告 143 东阳市有机合成化工九厂 1,500,000 2007-08-021,500,000 自 2006 年 8 月 2 日起，在 12 个月内不上市交易或转让 4 浙江普洛康裕生物制药有限公司 1,500,000 2007-08-021,500,000 自 2006 年 8 月 2 日起，在 12 个月内不上市交易或转让 5 浙江省东阳市化纤纺织厂 1,500,000 2007-08-021,500,000 自 2006 年 8 月 2 日起，在 12 个月内不上市交易或转让 6 张天大 5,000 _ 1,250 按公司章程规定7 吴雪萍 2,100 _ 525 按公司章程规定注:报告期内,公司限售股份持有人完全遵守有关法律法规、公司章程以及自身的承诺，不存在违反有关规定、公司章程及自身承诺出售股份的情况。横店东磁 2007 年年度报告 15第五节第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、公司董事、监事和高级管理人员情况一、公司董事、监事和高级管理人员情况（一）董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬何时金 董事长、总经理 男 47 2005 年 02月 26 日 2008 年 02月 25 日 00 52.00 否 徐永安 董事 男 43 2005 年 02月 26 日 2008 年 02月 25 日 00 0.00 是 徐文财 董事 男 42 2005 年 02月 26 日 2008 年 02月 25 日 00 0.00 是 张天大 董事 男 62 2005 年 02月 26 日 2008 年 02月 25 日 05,000二级市场买入 0.00 是 卫龙宝 独立董事 男 45 2005 年 02月 26 日 2008 年 02月 25 日 00 5.00 否 潘亚岚 独立董事 女 43 2005 年 02月 26 日 2008 年 02月 25 日 00 5.00 否 刘卫丽 独立董事 女 44 2005 年 02月 26 日 2008 年 02月 25 日 00 5.00 否 厉宝平 监事 男 45 2005 年 02月 26 日 2008 年 02月 25 日 00 0.00 是 池玉清 监事 男 77 2005 年 02月 26 日 2008 年 02月 25 日 00 0.00 否 陆德根 监事 男 47 2005 年 02月 26 日 2008 年 02月 25 日 00 21.00 否 许志寿 副总经理 男 52 2005 年 10月 22 日 2008 年 02月 25 日 00 25.00 否 任晓明 副总经理 男 44 2005 年 02月 26 日 2008 年 02月 25 日 00 25.00 否 吴雪萍 董 事 会 秘书 女 30 2006 年 01月 20 日 2008 年 02月 25 日 02,100二级市场买入 11.00 否 张芝芳 财务部长 女 43 2005 年 02月 26 日 2008 年 02月 25 日 00 11.00 否 合计-07,100-160.00-横店东磁 2007 年年度报告 16（二）现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历及在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况 1、公司董事、监事在股东单位的任职情况 2、公司董事、监事和高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：何时金：2002 年起历任公司董事、总经理、董事长兼总经理，现任公司董事长兼总经理。徐永安：2002 年起历任公司董事、董事长，现任公司董事。兼任横店社团经济企业联合会会长、横店集团影视娱乐有限公司董事长、横店集团控股有限公司董事长兼总裁、普洛康裕股份有限公司副董事长。徐文财：2002 年 6 月起历任公司监事、监事会主席、董事，现任公司董事。兼任东阳市影视旅游促进会会长，横店集团控股有限公司董事、副总裁、财务审计总监，普洛康裕股份有限公司董事长，南华期货经纪有限公司董事长。张天大：2002 年 6 月至今担任公司董事。兼任东阳市荆江化工厂厂长、党支部书记。潘亚岚：2002 年 6 月至今担任公司独立董事。兼任杭州电子科技大学教授，金融研究所副所长，硕士生导师，浙江省国际税收研究会理事，浙江省总会计师协会理事，中国法学会财税法研究会理事，浙江省财税法研究会常务理事，浙江省审计学会理事。卫龙宝：2002 年 10 月至今担任公司独立董事。兼任浙江大学管理学院教授、副院长，浙江大学乡镇企业与小城镇发展研究所所长，中国农业企业管理教学研究会副会长、中国乡镇企业科教理事会理事、浙江省企业管理研究会常务理事、浙江省经济学会理事、国际农业经济学会（IAAE）会员。刘卫丽：2005 年 2 月至今担任公司独立董事。兼任中国铁通董事会秘书，中国铁通网络公司及工程公司董事、中国电信董事会办公室资深经理。姓 名 任职的单位名称 职 务 任期起止时间 横店集团控股有限公司 董事长、总裁 2006.11-2009.11 普洛康裕股份有限公司 副董事长 2005.4-2008.4 横店集团影视娱乐有限公司 董事长 2006.12-2009.12 徐永安 横店社团经济企业联合会 会长 2007.11 至今 横店集团控股有限公司 董事、副总裁、财务审计总监 2006.11-2009.11 普洛康裕股份有限公司 董事长 2005.4-2008.4 徐文财 太原双塔刚玉（集团）有限公司 董事 2006.9-2009.9 张天大 东阳市荆江化工厂 厂长、党支部书记 1992.7 至今 厉宝平 横店集团控股有限公司 董事、总裁助理 2006.11-2009.11 横店东磁 2007 年年度报告 17厉宝平：2005 年 2 月至今担任公司监事、监事会主席。兼任横店集团控股有限公司董事、总裁助理，兼人力资源管理委员会主任。池玉清：2002 年 6 月起历任公司董事、监事，2005 年 2 月至今担任公司监事。已退休。陆德根：2002 年 6 月至今担任公司监事。兼任本公司企划管理部部长、公司党总支副书记。许志寿：2002 年起历任公司审计监察部部长、常务副总经理，2005 年 10 月至今担任常务副总经理。任晓明：2002 年至今担任公司副总经理。吴雪萍：2002 年2005 年 1 月 20 日曾任本公司团总支部书记，总经办秘书。2006 年 1 月21 日起至今担任本公司董事会秘书。张芝芳：2002 年至今担任公司财务部部长。(三)董事、监事和高级管理人员的年度报酬情况 1、报酬的决策程序和报酬确定的依据：在公司任职的董事、监事和高级管理人员，按照公司现行的工资制度，并根据公司实际经营状况、及其岗位职责和工作业绩，确定其年度薪酬。2、根据公司股东大会审议通过的关于公司独立董事和外部监事年度津贴的方案，2007 年度公司独立董事和外部监事卫龙宝先生、潘亚岚女士、刘卫丽女士分别在公司领取津贴各 5 万元。独立董事和外部监事为参加会议发生的差旅费、办公费等履职费用由公司承担。3、报告期内，董事、监事和高级管理人员从公司获得报酬情况如下：姓名 职务 报酬总额（万元）是否在股东单位或其他关联单位领取 何时金 董事长 52.00 否 徐永安 董事 是 徐文财 董事 是 张天大 董事 是 潘亚岚 独立董事 5.00 否 卫龙宝 独立董事 5.00 否 刘卫丽 独立董事 5.00 否 厉宝平 监事 是 池玉清 监事 否 陆德根 监事 21.00 否 许志寿 副总经理 25.00 否 任晓明 副总经理 25.00 否 吴雪萍 董事会秘书 11.00 否 张芝芳 财务总监 11.00 否 合计 160.00 横店东磁 2007 年年度报告 18（四）报告期内，公司董事、监事和高级管理人员的聘任及解聘情况 报告期内，公司未出现董事、监事和高级管理人员的聘任及解聘情况 二、公司员工情况二、公司员工情况（一）截止 2007 年 12 月 31 日，公司员工总数为 10753 人。员工结构如下：分类类别 类别项目 人数(人)占公司总人数比例（%）生产人员 9333 86.79 销售人员 137 1.27 技术人员 127 1.18 财务人员 73 0.68 专业构成 行政及管理人员 1083 10.07 大专及以上 701 6.52 中专 287 2.67 高中 1426 13.26 教育程度 初中及以下 8339 77.55（二）公司按规定参加社会统筹养老保险，退休人员养老保险金由公司所在地社会保险机构承担。目前公司没有需要承担费用的离退休员工。横店东磁 2007 年年度报告 19第六节第六节 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理情况 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定等法律法规及相关规章的要求，结合公司的具体情况，及时制定和修订了公司章程、公司信息披露管理制度、公司高层人员持股变动管理办法、公司内部控制制度、公司内部审计管理制度等各项制度性规定，不断完善公司法人治理结构，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。截止报告期末，公司治理实际情况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件的要求。（一）公司股东与股东大会 公司严格按照上市公司股东大会规则和公司章程的规定和要求，规范股东大会的召集、召开及议事程序，能够平等对待所有的股东，确保股东特别是中小股东能充分行使自己的权利。（二）关于公司与控股股东 公司控股股东行为规范，依法行使其权力并承担相应义务，没有直接或间接干预公司的决策和经营活动。同时，公司具有独立的业务和经营自主能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。（三）关于董事与董事会 报告期内公司董事（独立董事）没有发生变动，董事会成员构成符合法律法规要求。董事会严格按照公司法、董事会议事规则召开会议，执行股东大会决议并依法行使职权。公司各位董事能够勤勉尽责地行使权利，维护公司和股东利益。（四）关于监事和监事会 公司监事会及监事的人数及构成符合法律、法规的要求。公司监事能够严格按照公司法、监事会议事规则等的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况、董事和高级管理人员的履职情况等进行有效的监督。（五）关于绩效评价与激励约束机制 公司有较完善的员工绩效评价和激励约束机制，正在逐步完善和建立公正、透明的董事、监事及高级管理人员的绩效评价、激励约束机制，经理人员的聘任公开、透明、符合有关法律法规的要求。横店东磁 2007 年年度报告 20（六）关于相关利益者 公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者沟通和交流，努力实现股东、员工、社会等各方利益的均衡，共同推进公司持续、稳健的发展。（七）关于信息披露与透明度 按照公司信息披露管理制度的规定，董事会指定公司董事会秘书负责投资者关系管理和日常信息披露工作，接待股东的来访和咨询。公司力求做到公平、及时、准确、完整的披露公司信息。报告期内，公司未发生信息披露不规范而受到监管部门批评的情形。（八）关于内部控制 1、公司内部控制制度的制订 公司三届十四次董事会审议并通过了横店集团东磁股份有限公司内部控制管理制度，该制度根据公司法、证券法等法律、行政法规、部门规章和深圳证券交易所股票上市规则的规定，结合公司章程及公司自身情况制定。2、建立健全内部控制的工作计划及其实施情况 根据公司内控制度的规定，公司审计委员会办公室、董事会秘书办公室在 2007 年年初制定了公司内部控制的工作计划，主要包括完善公司治理计划和内部审计计划。（1）2007 内部审计计划表 2007 年 8 月 16 日，公司三届十四次董事会审议通过了横店集团东磁股份有限公司内部审计管理制度，明确规定了内部审计机构及其职责、权限；内部审计机构工作程序及审计档案管理等内容。依据公司内审管理制度的规定，公司审计委员会办公室和董事会秘书办公室联合制定了 2007 年内部审计计划表。（2）2007 年内部审计执行情况 公司审计部门联合董事会秘书办公室按照内部审计计划开展工作，按照定期检查、审计、提出整改方案、复查等步骤分时间段分部门开展工作，并在 2007 年 6 月出具了翔实的半年度审计报告，包括：财务管理内部审计报告、合同管理内部审计报告、募集资金使用管理内部审计报告、生产管理内部审计报告、销售管理内部审计报告、信息披露管理内部审计报告、干部离职内部审计报告等。审计过程严格按照国家相关法律法规和公司内部审计制度的规定，发现了内部控制过程中的一些不足和疏忽，包括募集资金管理体系中介机构对募集资金专户的日常监督管理没有留下工作底稿；企业标准体系建立与实施过程中未能编制技术基础标准、未编制能源质量标准并执行、环横店东磁 2007 年年度报告 21境管理方案未严格执行、未编制成品率、材料利用率的奖惩制度并执行、各生产分厂未按照事业本部下发的能源管理制度及奖赔制度执行、安全管理标准未编制执行；信息披露审查过程中发现个别部门内部信息报告义务人的配合度和及时性有待提高、与媒体的主动沟通有待提高等问题。针对审查过程发现的问题，审计委员会办公室制定了相应的整改报告，对问题提出了逐项整改计划，并监督各部门责任人整改到位，取得了良好的审查和整改效果。3、内部控制检查监督部门的设置和人员到位情况 横店集团东磁股份有限公司内部审计管理制度 的规定：公司设立审计委员会办公室作为内部审计机构，负责对公司、分公司、下属子公司的财务管理、内部控制制度建设和执行情况进行内部审计监督。审计委员会办公室对董事会负责。审计委员会办公室主任由董事会聘任，公司、分公司、下属子公司的财务负责人不得兼任审计委员会办公室主任。按照内审管理制度的规定，公司将审计委员会办公室作为内部审计机构，并在 2007 年 8月 16 日三届十四次董事会会议上审议通过了聘任内部审计委员会办公室主任的议案：由董事长何时金提名，聘任何笑笑女士为公司内部审计委员会办公室主任。何笑笑女士曾就职于横店集团东磁股份有限公司审计部，从事法律事务工作，现任横店集团东磁股份有限公司总经理秘书。何笑笑女士在内部审计工作方面经验丰富，有一套比较成熟的工作方法，经过 2007 年的内部审计工作，实践证明取得