002006_2007_精工科技_2007年年度报告_2008-04-11.pdf

二七年年度报告 二七年年度报告 2008 年 4 月 2008 年 4 月 浙江精工科技股份有限公司二七年年度报告 1 重要提示 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对本年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。公司全体董事均亲自出席了本次董事会。浙江东方会计师事务所有限公司已对公司 2007 年年度财务报告进行审计并出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人孙建江先生、主管会计工作负责人黄伟明先生及会计机构负责人孙慧丽女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对本年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。公司全体董事均亲自出席了本次董事会。浙江东方会计师事务所有限公司已对公司 2007 年年度财务报告进行审计并出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人孙建江先生、主管会计工作负责人黄伟明先生及会计机构负责人孙慧丽女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。浙江精工科技股份有限公司二七年年度报告 2目 录 第一节 公司基本情况简介?1 第二节 会计数据和业务数据摘要?2 第三节 股本变动及股东情况?5 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况?10 第五节 公司治理结构?16 第六节 股东大会情况简介?24 第七节 董事会报告?25 第八节 监事会报告?56 第九节 重要事项?58 第十节 财务报告?70 第十一节 备查文件目录?70 浙江精工科技股份有限公司二七年年度报告 1 第一节 公司基本情况 第一节 公司基本情况 一、公司法定中文名称：浙江精工科技股份有限公司 公司法定英文名称：ZHEJIANG JINGGONG SCIENCE&TECHNOLOGY Co.，LTD 公司中文名称简称：精工科技 公司英文名称简称：JINGGONG SCIENCE 二、公司法定代表人：孙建江 三、公司联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓 名 黄伟明 夏青华 联系地址 浙江省绍兴柯桥经济开发区柯西工业区鉴湖路 1809 号 电 话 0575-84138692 传 真 0575-84886600 电子信箱 四、公司注册地址：浙江省绍兴县柯桥镇柯西工业区 公司办公地址：浙江省绍兴柯桥经济开发区柯西工业区鉴湖路 1809 号 邮政编码：312030 公司国际互联网网址：http:/ 公司电子邮箱： 五、公司选定的信息披露报纸：证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 公司股票简称：精工科技 公司股票代码：002006 七、其他有关资料 公司首次注册登记日期：2000 年 9 月 10 日 公司最近一次注册变更登记日期：2006 年 7 月 31 日 公司注册登记地点：浙江省工商行政管理局 公司企业法人营业执照注册号：3300001007111 公司税务登记证号码：330621723629566 公司组织机构代码：72362956-6 公司聘请的会计师事务所：浙江东方会计师事务所有限公司 其办公地址：浙江省杭州市解放路 89 号星河商务大厦 8 楼、10 楼 浙江精工科技股份有限公司二七年年度报告 2第二节 会计数据和业务数据摘要第二节 会计数据和业务数据摘要 一、公司 2007 年度主要财务数据和指标一、公司 2007 年度主要财务数据和指标 （单位：人民币元）指标 指标 金额 金额 利润总额 7,445,622.34 归属于上市公司股东的净利润 5,205,743.94 扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的 净利润-349,162.52 营业利润 1,854,624.46 经营活动产生的现金流量净额 16,233,279.00 注：报告期内扣除非经常性损益的项目及金额列表如下：（单位：人民币元）非经常性损益项目 非经常性损益项目 金额 金额(一)非流动资产处置损益 461,667.43(二)计入当期损益的政府补助（与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）5,417,965.00(三)计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费（经国家有关部门批准设立的有经营资格的金融机构对非金融企业收取的资金占用费除外）890,850.00(四)除上述各项之外的其他营业外收支净额 172,969.35 减：企业所得税影响数 668,206.43 少数股东权益影响数 720,338.89 合计 5,554,906.46 二、截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标（一）、主要会计数据二、截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标（一）、主要会计数据 （单位：人民币元）2006 年 2006 年 2005 年 2005 年 2007 年 2007 年 调整前 调整前 调整后 调整后 本年比本年比上年增上年增减（%）减（%）调整前 调整前 调整后 调整后 营业收入 496,524,889.00 410,170,716.08 410,170,716.08 21.05 379,679,618.87 379,679,618.87利润总额 7,445,622.34 6,708,458.53 7,040,596.99 5.75 29,426,963.47 29,759,101.93归属于上市公司股东的净利润 5,205,743.94 2,396,745.98 3,858,266.42 34.92 18,451,241.94 18,936,395.35归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-349,162.52 855,797.72 2,620,310.92-113.3317,613,610.41 18,098,763.82 浙江精工科技股份有限公司二七年年度报告 3经营活动产生的现金流量净额 16,233,279.00-38,425,803.52-67,516,103.52 124.0430,693,340.03 10,743,340.032006 年末 2006 年末 2005 年末 2005 年末 2007 年末 2007 年末 调整前 调整前 调整后 调整后 本年末本年末比上年比上年末增减末增减（%）（%）调整前 调整前 调整后 调整后 总资产 1,053,825,694.38 1,008,813,519.92 1,012,996,842.934.03 939,877,097.19 942,455,133.24所有者权益（或股东权益）335,232,795.03 337,823,249.22 342,034,988.01-1.99 343,173,655.46 345,923,873.81股本 96,000,000.00 96,000,000.00 96,000,000.00 0 80,000,000.00 96,000,000.00注：所有者权益（或股东权益）是指归属于母公司所有者的所有者权益（或股东权益）注：所有者权益（或股东权益）是指归属于母公司所有者的所有者权益（或股东权益）（二）、主要财务指标（二）、主要财务指标（单位：人民币元）2006 年 2006 年 2005 年 2005 年 2007 年 2007 年 调整前 调整前 调整后 调整后 本年比本年比上年增上年增减（%）减（%）调整前 调整前 调整后 调整后 基本每股收益注1 0.05 0.02 0.04 25.00 0.23 0.20 稀释每股收益 0.05 0.02 0.04 25.00 0.23 0.20 扣除非经常性损益后的基本每股收益-0.004 0.01 0.03-113.330.22 0.19 全面摊薄净资产收益率%1.55 0.71 1.13 增加 0.42个百分点5.38 5.47 加权平均净资产收益率%1.54 0.70 1.12 增加 0.42个百分点5.38 5.51 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率%-0.10 0.25 0.77 减少 0.87个百分点5.13 5.23 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率%-0.10 0.25 0.76 减少 0.86个百分点5.14 5.27 每股经营活动产生的现金流量净额 0.17-0.40-0.70 124.29 0.38 0.11 2006 年末 2006 年末 2005 年末 2005 年末 2007 年末 2007 年末 调整前 调整前 调整后 调整后 本年末本年末比上年比上年末增减末增减（%）（%）调整前 调整前 调整后 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产 3.49 3.52 3.56-1.97 4.29 3.60 注 1：根据新会计准则的要求，公司 2005 年度基本每股收益以调整后的总股本 9600 万股计算。三、报告期内股东权益变动情况及变化原因三、报告期内股东权益变动情况及变化原因 （单位：人民币元）浙江精工科技股份有限公司二七年年度报告 4项目 项目 股本 股本 资本公积 资本公积 盈余公积 盈余公积 未分配利润 未分配利润 期初数 96,000,000.00 178,819,842.44 16,150,606.90 51,064,538.67 本期增加 1,368,427.92 5,205,743.94 本期减少 12,007,936.92 1,368,427.92 期末数 96,000,000.00 166,811,905.52 17,519,034.82 54,901,854.69 变动原因 本期减少系本公司向子公司湖北精工科技有限公司其他股东购买少数股权的购买价格超过按所购股份享有的湖北精工科技有限公司在购买日净资产份额的差额。本期增加系本公司按母公司 2007 年度实现净利润提取10%的法定盈余公积金。本期增加系归属于母公司的净利润转入，减少原因系按母公司 2007 年度实现净利润提取10%的法定盈余公积金。浙江精工科技股份有限公司二七年年度报告 5第三节 股本变动及股东情况 第三节 股本变动及股东情况 一、公司股本变动情况(一)、股份变动情况表 一、公司股本变动情况(一)、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动增减（，）本次变动后 本次变动后 数量 数量 比例比例（%）（%）发发行行新新股股送送股股公积金转公积金转股 股 其他 其他 小计 小计 数量 数量 比例 比例（%）（%）一、有限售条件股份 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 40479600 40479600 30293340 10186260 55520400 55520400 42.17 42.17 31.56 10.61 57.83 57.83 40479600 40479600 30293340 10186260 55520400 55520400 42.17 42.17 31.56 10.61 57.83 57.83 三、股份总数三、股份总数 96000000 100 96000000 100 (二)、股票发行与上市情况 (二)、股票发行与上市情况 1、经中国证监会证监发行字200461 号文核准，公司于 2004 年 6 月 9 日通过深圳证券交易所和上海证券交易所的交易系统向二级市场投资者定价配售发行人民币普通股（A 股）3,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价格 7.72 元，并于 2004 年 6月 25 日在深圳证券交易所中小企业板块挂牌上市交易。2、2005 年 10 月 28 日，公司完成了股权分置改革工作，原非流通股股东向流通股股东支付股权对价后获得流通权。公司股权分置改革方案实施后，股份总数不变，股份结构变更为：有限售条件股份为 3,950 万股，占股份总数 49.375%，无限售条件股份为 4,050 万股，占股份总数 50.625%。3、2006 年 6 月，公司按照每 10 股转增 2 股的比例实施了资本公积金转增股本方案，其中深市股东的转增股份于 2006 年 6 月 22 日直接记入股东的证券账户，沪 浙江精工科技股份有限公司二七年年度报告 6市股东的转增股份于 2006 年 6 月 23 日直接记入股东的证券账户。转增后，公司总股本由 8,000 万股增加为 9,600 万股，但股权结构不变，其中，有限售条件股份为4,740 万股，占股份总数 49.375%，无限售条件股份为 4,860 万股，占股份总数50.625%。4、2006 年 10 月 30 日，公司限售股份持有人持有的部分限售流通股 6,920,400股在限售期满后上市流通，公司股份总数不变，但股权结构发生变化，其中：有限售条件股份为 40,479,600 股，占股份总数的 42.17%；无限售条件股份为 55,520,400股，占股份总数的 57.83%。5、公司无内部职工股。二、公司股东情况(一)、股东数量和持股情况 二、公司股东情况(一)、股东数量和持股情况 报告期末股东总数 报告期末股东总数 14,852 人 前 10 名股东持股情况（单位：股）前 10 名股东持股情况（单位：股）股东名称 股东名称 股东性质 股东性质 持股持股比例比例持股总数 持股总数 持有有限售条持有有限售条件股份数量 件股份数量 质押或冻结质押或冻结的股份数量 的股份数量 精功集团有限公司 其他 31.5630,293,340 30,293,340 30,290,000 孙建江 其他 5.675,446,260 5,446,260 0 邵志明 其他 4.944,740,000 4,740,000 0 浙江省科技开发中心 国有股东 2.472,370,000 0 0 中国建设银行中小企业板交易型开放式指数基金 其他 1.151,100,637 0 未知 张惠升 其他 0.37357,985 0 未知 陈光辉 其他 0.37355,000 0 未知 龚剑锋 其他 0.32305,000 0 未知 陆海空 其他 0.31300,000 0 未知 上海超佳钢材贸易有限公司 其他 0.30290,000 0 未知 前 10 名无限售条件股东持股情况（单位：股）前 10 名无限售条件股东持股情况（单位：股）股东名称 股东名称 持有无限售条件股份数量 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 浙江省科技开发中心 2,370,000 人民币普通股 A 股 中国建设银行中小企业板交易型开放式指数基金 1,100,637 人民币普通股 A 股 张惠升 357,985 人民币普通股 A 股 浙江精工科技股份有限公司二七年年度报告 7陈光辉 355,000 人民币普通股 A 股 龚剑锋 305,000 人民币普通股 A 股 陆海空 300,000 人民币普通股 A 股 上海超佳钢材贸易有限公司 290,000 人民币普通股 A 股 周信钢 270,000 人民币普通股 A 股 钱颖 252,000 人民币普通股 A 股 王玉荣 248,000 人民币普通股 A 股 上述股东关联关系或上述股东关联关系或一致行动的说明 一致行动的说明 1、公司前十名股东中，三名有限售条件股东精功集团有限公司、孙建江、邵志明存在关联关系，股东精功集团有限公司的实际控制人金良顺先生与股东孙建江先生系表兄弟关系且孙建江先生在精功集团有限公司担任董事局副主席，股东邵志明先生在精功集团有限公司担任董事。三名有限售条件股东与前十名股东中的其余七名流通股股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人；未知前十名股东中的七名流通股股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。2、未知公司前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知前十名无限售条件股东之间是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。股东名称 股东名称 约定持股期限 约定持股期限 战略投资者或一般法战略投资者或一般法人参与配售新股约定人参与配售新股约定持股期限的说明 持股期限的说明 无 无（二）、公司控股股东及实际控制人情况 1、控股股东（二）、公司控股股东及实际控制人情况 1、控股股东 报告期内，公司控股股东未发生变化，为精功集团有限公司，其所持有的公司股份 30,293,340 股中有 30,290,000 股已质押，但不存在冻结或托管等其他情况。精功集团有限公司，法定代表人为金良顺，成立于 1996 年 1 月，注册资本为28,500 万元，注册地址为柯桥镇金柯桥大道，主营业务为钢结构件制作；机、电、液一体化机械设备及零部件、环保设备、能源设备、工程设备的科研开发、制造加工和销售；建筑安装施工、钢结构建筑、钢结构件的设计、施工、安装；房地产开发（以上凭资质经营）；经销：建筑材料（除危险化学品外）、金属材料（除贵稀金属外）、轻纺原料、摩托车（除进口摩托车外）及零配件；市场投资开发、市场租赁、市场物业管理；对外实业投资、管理；货物进出口（法律、行政法规禁止的除外）；下设广告中心（经营范围中涉及许可证的项目凭证生产、经营）。2、公司实际控制人 2、公司实际控制人 浙江精工科技股份有限公司二七年年度报告 8报告期内，公司实际控制人仍为自然人金良顺先生。金良顺，男，1954 年 10月 29 日出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，高级工程师，中共党员。1983 年至 1995 年 12 月历任绍兴经编机械总厂厂长、书记等职；1996 年 1 月至今，历任浙江精工集团有限公司党委书记兼董事长、总经理；精功集团有限公司党委书记兼董事局主席、总裁；现任精功集团有限公司党委书记兼董事局主席、本公司董事。金良顺先生持有精功集团有限公司 28.72%股份，通过精功集团有限公司间接持有本公司 31.56%的股份。3、公司与实际控制人之间的产权和控制关系 3、公司与实际控制人之间的产权和控制关系 28.72%31.56%（三）、公司无其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东。（四）、有限售条件股份可上市交易时间（三）、公司无其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东。（四）、有限售条件股份可上市交易时间 单位：股 时 间 时 间 限售期满新限售期满新增可上市交增可上市交易股份数量 易股份数量 有限售条件有限售条件股份数量 股份数量 余额 余额 无限售条件无限售条件股份数量 股份数量 余额 余额 说 明 说 明 2010 年 10 月 27 日 55,520,400 0 96,000,000 精功集团有限公司、孙建江、邵志明所持股份可全部上市。（五）、有限售条件股东持股数量及限售条件（五）、有限售条件股东持股数量及限售条件 金良顺 精功集团有限公司 浙江精工科技股份有限公司 浙江精工科技股份有限公司二七年年度报告 9 单位：股 序序号号 有限售条件股东名有限售条件股东名称称 持有的有限持有的有限售条件股份售条件股份 数量数量 可上市可上市 交易时间交易时间 新增可上市新增可上市交易股份交易股份 数量数量 限售条件限售条件 1 精功集团有限公司 30,293,340 2010 年 10 月 27 日30,293,340 2 孙建江 5,446,260 2010 年 10 月 27 日5,446,260 3 邵志明 4,740,000 2010 年 10 月 27 日4,740,000 承诺其所持股份自改革方案实施之日起，12 个月内不上市交易或转让；60 个月内不通过深交所中小企业板挂牌向社会公众出售。注：1、报告期内，公司有限售条件股东完全遵守有关法律法规、公司章程以及股改承诺，不存在违发有关规定、公司章程及股改承诺出售限售股份的情况。2、上述有限售条件股东中孙建江、邵志明为公司高级管理人员，其持有的公司股份在限售期满后，仍应按照公司法等相关法律、法规的规定予以锁定。浙江精工科技股份有限公司二七年年度报告 10第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、公司董事、监事和高级管理人员情况（一）、基本情况 一、公司董事、监事和高级管理人员情况（一）、基本情况 单位：股 姓名 姓名 职务 职务 性性别别年年龄 龄 任期起止日期 任期起止日期 年初持 年初持 股数 股数 年末持 年末持 股数 股数 股份增减数 股份增减数 变动原因变动原因孙建江 董事长 男 44 2006.8.292009.8.29 5,446,2605,446,260 0 无 昌金铭 副董事长 男 72 2006.8.292009.8.290 0 0 无 朱杭 副董事长 男 61 2006.8.292009.8.290 0 0 无 金良顺 董事 男 54 2006.8.292009.8.290 0 0 无 邵志明 董事、总经理男 43 2006.8.292009.8.29 4,740,0004,740,000 0 无 王永法 董事、常务副总经理 男 44 2006.8.292009.8.290 0 0 无 李生校 独立董事 男 46 2006.8.292009.8.290 0 0 无 蔡乐平 独立董事 男 38 2006.8.292009.8.290 0 0 无 楼民 独立董事 男 39 2006.8.292009.8.290 0 0 无 周燕 监事会主席 女 53 2006.8.292009.8.290 700 700 二级市场购入 陶海青 监事 男 34 2006.8.292009.8.290 0 0 无 孙慧丽 监事 女 38 2006.8.292009.8.290 0 0 无 吴海祥 副总经理 男 45 2006.8.292009.8.290 0 0 无 黄伟明 董事会秘书、财务负责人 男 36 2006.8.292009.8.290 0 0 无 合 计 合 计 10,186,26010,186,260 10,186,960 10,186,960 700 700 （二）、现任董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历和在股东单位任职的董事、监事情况 1、现任董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历（1）、董事（二）、现任董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历和在股东单位任职的董事、监事情况 1、现任董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历（1）、董事 孙建江，男，中国国籍，现年 44 岁，大专学历，高级工程师，中共党员。1986年至 1995 年 12 月历任绍兴经编机械总厂技术副厂长、分厂厂长等职；1996 年 1月至 2000 年 8 月任绍兴华源纺织机械有限公司、绍兴精工科技有限公司总经理；现任本公司董事长。昌金铭，男，中国国籍，现年 72 岁，大学本科学历，高级工程师，中共党员。1963 年 9 月至 1972 年 9 月在华东电力建设局送变电公司负责电气技术工作，任施 浙江精工科技股份有限公司二七年年度报告 11工技术科科长；1972 年 10 月至 1997 年 10 月在浙江省科技局、浙江省科学技术委员会工作，担任科技信息、科技管理工作，先后任处长、副主任等职；1997 年 10月至今任中国科技开发院浙江分院院长；现任本公司副董事长。朱杭，男，中国国籍，现年 61 岁，大学本科学历，教授级高级工程师，中共党员。1970 年至 1980 年在山西省开源线材厂、山西省机械设计研究院任技术员；1980年至 1988 年在电子部计算机外部设备研究所任计划科技处处长；1988 年至 1990 年任浙江省嵊县副县长；1990 年至 2007 年 7 月在浙江省科技开发中心任主任；2007年 8 月至今任浙江省技术经纪人协会副会长兼秘书长；现任本公司副董事长。金良顺，男，中国国籍，现年 54 岁，大专学历，高级工程师，中共党员。1983年至 1995 年 12 月历任绍兴经编机械总厂厂长、书记等职；1996 年 1 月至今，历任浙江精工集团有限公司党委书记兼董事长、总经理；精功集团有限公司党委书记兼董事局主席、总裁；现任精功集团有限公司党委书记兼董事局主席、本公司董事。邵志明，男，中国国籍，现年 43 岁，大专学历，高级工程师，中共党员。1982年 8 月至 1994 年历任绍兴经编机械总厂车间主任、生产部经理、机械分厂厂长等职；1995 年至 1997 年任绍兴华源纺织机械有限公司副总经理；1997 年 3 月至 2000 年 8月先后任绍兴精工机械厂厂长、绍兴精工科技有限公司副总经理；现任本公司董事兼总经理。王永法，男，中国国籍，现年 44 岁，大专学历，工程师，中共党员。1980 年 7月至 1993 年 7 月在绍兴经编机械总厂工作；1993 年 8 月至 1996 年 12 月在绍兴纺织机械研究所工作；1997 年至 2000 年 8 月任绍兴精工机械厂副厂长、绍兴精工科技有限公司副总经理兼销售部经理；2000 年 9 月至 2006 年 8 月任本公司副总经理；现任本公司董事兼常务副总经理。李生校，男，中国国籍，现年 46 岁，研究生学历，法学硕士学位，教授，中共党员。1987 年 7 月至今在绍兴文理学院从事教学和科研工作，现任绍兴文理学院经济与管理学院院长。2002 年 12 月至 2006 年 8 月任本公司独立监事；现任本公司独立董事。蔡乐平，男，中国国籍，现年 38 岁，法学学士、法律硕士学位。1992 年 7 月至 1997 年 4 月任职于浙江省绍兴市律师事务所，1997 年 5 月至 1998 年 10 月参加司法部中国青年律师赴英国留学进修项目，并先后在英国伦敦大学亚非学院、英国 浙江精工科技股份有限公司二七年年度报告 12富华律师事务所、香港胡百全律师事务所学习和实习；1999 年 1 月至今任浙江省大公律师事务所副主任兼国际业务部主任；现任本公司独立董事。楼民，男，中国国籍，现年 39 岁，研究生学历，经济学硕士，经济师职称。1991年 7 月至 1993 年 9 月在中国华能财务公司从事资金、外汇、证券业务；1993 年 11月至2005年4月在南方证券股份有限公司投资银行部从事投资银行业务，历任经理、副总经理、总经理等职；2005 年 5 月至今在兴业证券股份有限公司从事投资银行业务，任副总裁，2006 年 6 月起兼任上海隧道工程股份有限公司独立董事；现任本公司独立董事。（2）、监事（2）、监事 周燕，女，中国国籍，现年 53 岁，本科学历，高级工程师，中共党员。1971年至 1974 年在青海化工三厂从事化学分析工作，1974 年至 1977 年在兰州大学高分子专业学习，1977 年至 1984 年在青海省西宁市科委从事情报管理、成果专利管理等工作，1984 年至 1991 年在青海省西宁市科技情报研究所工作，任副所长、所长，并兼任西宁市科技情报学会副理事长、西宁科技主编等职，1992 年至 2002 年 4月在浙江省科技情报研究所工作，历任咨询室副主任、办公室主任等职，2002 年 5月至今在浙江省科技开发中心工作，任副主任；现任本公司监事会主席。陶海青，男，中国国籍，现年 34 岁，研究生学历，博士学位，中共党员。在攻读博士学位期间，曾于 2000 年 5 月至 2000 年 11 月，任杭州通策文化咨询公司首席执行官；2000 年 11 月至 2001 年 11 月，被聘任为中共绍兴县委书记助理。2003 年4 月起至 2005 年 1 月在清华大学从事博士后研究工作；2005 年 1 月起在精功集团有限公司工作；现任精功集团有限公司副总裁、本公司监事。孙慧丽，曾用名孙卫利，女，中国国籍，现年 38 岁，中专学历，会计师。1988年至 1994 年在绍兴经编机械总厂从事会计工作，1995 年至 2000 年 8 月担任绍兴华源纺织机械有限公司、绍兴精工科技有限公司主办会计；现任本公司监事。（3）、高级管理人员（3）、高级管理人员 吴海祥，男，中国国籍，现年 45 岁，大专学历，工程师，中共党员。1980 年 3月至 1994 年 12 月在绍兴经编机械总厂工作；1995 年 1 月至 1995 年 12 月任绍兴华能数控机床厂副厂长；1996 年 1 月至 2001 年 3 月担任绍兴华源纺织机械有限公司、绍兴精工科技有限公司、杭州精工纺织机械有限公司副总经理；现任本公司副总经 浙江精工科技股份有限公司二七年年度报告 13理。黄伟明，男，中国国籍，现年 36 岁，大学本科学历。1994 年 8 月至 2000 年 8月先后在绍兴经编机械总厂、浙江精工集团有限公司从事财务工作；现任本公司董事会秘书兼财务负责人。2、董事、监事在股东单位任职情况 2、董事、监事在股东单位任职情况 姓名 姓名 任职的股东单位 任职的股东单位 职务 职务 任职期间 任职期间 金良顺 精功集团有限公司 董事局主席 1996年1月至今 孙建江 精功集团有限公司 董事局副主席 2006年12月至今 邵志明 精功集团有限公司 董事 2006年12月至今 周燕 浙江省科技开发中心 副主任 2002年5月至今 陶海青 精功集团有限公司 副总栽 2005年1月至今 上述在股东单位任职的公司董事、监事中，董事金良顺先生、孙建江先生、邵志明先生在其他单位的任职或兼职情况如下：（1）、金良顺先生（1）、金良顺先生 公司董事金良顺先生在非股东关联企业浙江精功机电汽车集团有限公司、浙江中国轻纺城集团股份有限公司、会稽山绍兴酒股份有限公司、绍兴精功声能科技有限公司担任董事长，在浙江精功控股有限公司、浙江精工建设产业集团有限公司、长江精工钢结构（集团）股份有限公司、浙江精工钢结构有限公司、苏州客车厂有限公司、精功镇江汽车制造有限公司、上海雏鹰科技有限公司、精功绍兴太阳能技术有限公司担任董事。（2）、孙建江先生（2）、孙建江先生 公司董事长孙建江先生在非股东关联企业浙江精功机电汽车集团有限公司、精功镇江汽车制造有限公司、绍兴精功声能科技有限公司担任董事。（3）、邵志明先生（3）、邵志明先生 公司董事邵志明先生在非股东关联企业浙江精功机电汽车集团有限公司、绍兴精功声能科技有限公司担任董事。（三）、董事、监事和高级管理人员年度报酬情况（三）、董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 1、报酬的决策程序和报酬确定依据：在公司领薪的董事、监事、高级管理人员报酬按公司统一的薪酬管理制度规定的标准确定。浙江精工科技股份有限公司二七年年度报告 142、根据公司股东大会审议通过的关于公司独立董事、独立监事津贴的议案标准，公司独立董事李生校先生、蔡乐平先生、楼民先生已分别在公司领取 2007年度津贴各 3 万元。公司负责独立董事为参加会议发生的旅差费等履职费用。3、报告期内，公司董事、监事和高级管理人员年度报酬情况(1)、在公司领取报酬、津贴的现任董事、监事和高级管理人员情况 (1)、在公司领取报酬、津贴的现任董事、监事和高级管理人员情况 单位：元 姓名 姓名 职务 职务 报酬总额 报酬总额 津贴 津贴 是否在公司领薪是否在公司领薪孙建江 董事长 250,000 是 邵志明 董事、总经理 250,000 是 王永法 董事、常务副总经理 199,080 是 李生校 独立董事 30,000 否 蔡乐平 独立董事 30,000 否 楼民 独立董事 30,000 否 孙慧丽 监事 75,000 是 吴海祥 副总经理 195,000 是 黄伟明 董事会秘书、财务负责人 140,000 是 合 计 合 计 1，109，0801，109，08090,000 90,000 (2)、不在公司领取报酬、津贴的董事、监事情况(2)、不在公司领取报酬、津贴的董事、监事情况 姓名 姓名 领取薪酬单位 领取薪酬单位 金良顺 在精功集团有限公司领取 昌金铭 在中国科技开发院浙江分院领取 朱杭 在浙江省技术经纪人协会领取 周燕 在浙江省科技开发中心领取 陶海青 在精功集团有限公司领取（四）、报告期内公司董事、监事、高级管理人员变动情况（四）、报告期内公司董事、监事、高级管理人员变动情况 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员无新聘和解聘情况。浙江精工科技股份有限公司二七年年度报告 15二、公司员工情况 二、公司员工情况 截止 2007 年 12 月 31 日，公司在职员工总数 711 人员工结构如下：分类类别 分类类别 类别项目 类别项目 人数（人）人数（人）占员工总数比例（%）占员工总数比例（%）生产人员 495 69.62 销售人员 76 10.69 技术人员 65 9.14 财务人员 14 1.97 专业构成 专业构成 行政人员 61 8.58 大学本科及以上 48 6.75 大专、高中专 76 10.69 中专、高中、职高、技校 292 41.07 教育程度 教育程度 初中及以下 295 41.49 注：公司没有需要承担费用的离退休职工。浙江精工科技股份有限公司二七年年度报告 16第五节 公司治理结构 第五节 公司治理结构 一、公司治理情况 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部管理控制制度，并以治理专项活动为契机，深入开展公司治理专项活动，及时整改发现的问题，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。报告期内，公司根据最新的法律法规，修订完善了信息披露事务管理制度等内控制度，并根据具体情况执行新企业会计准则的要求和企业实际情况，调整了公司现行会计政策、会计估计，从而使公司的法人治理结构得到了进一步完善。截止到报告期末，公司治理的实际情况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件。1、关于股东与股东大会 1、关于股东与股东大会 公司严格按照上市公司股东大会规范意见、公司章程以及公司制订的股东大会议事规则等的规定和要求，召集、召开股东大会，能够平等对待所有股东，确保股东特别是中小股东能充分行使股东权利。2、关于控股股东与公司的关系 2、关于控股股东与公司的关系 公司拥有独立的业务和经营自主能力，在人员、资产、财务、机构和业务方面独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。公司控股股东能够严格规范自己的行为，依法行使其权利并承担相应义务，没有直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。3、关于董事与董事会 3、关于董事与董事会 公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事，选举董事实行累积投票制度，建立了独立董事制度。截止到报告期末，公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，占全体董事的三分之一，董事会下设审计、提名、薪酬与考核委员会，专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，公司全体董事能够依据公司章程、董事会工作规则、中小企业板块上市公司董事行为指引等制度开展工作，出席董事会和股东大会，积极参加有关培训，熟悉有关法律、法规，勤勉、尽责地履行权利、义务和责任。浙江精工科技股份有限公司二七年年度报告 174、关于监事和监事会 4、关于监事和监事会 公司严格按照公司法、公司章程规定的程序选举监事，目前，公司监事会由 3 名监事组成，其中 1 名为职工代表，符合法律、法规的要求；公司全体监事能够按照公司章程、监事会工作规则等的要求,勤勉、尽责地履行自己的职责，对公司财务状况以及董事、总经理和其他高级管理人员履行责职的合法、合规性进行有效监督并发表独立意见。5、关于绩效评价与激励约束机制 5、关于绩效评价与激励约束机制 公司有