000626_2007_如意集团_2007年年度报告_2008-04-25.pdf

连云港如意集团股份有限公司 二七年年度报告 2 重 要 提 示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。江苏天衡会计师事务所有限公司为公司2 0 0 7 年度财务报告出具了有保留意见的审计报告。独立董事吴建伟女士、印韡先生、吴革先生因工作原因委托独立董事葛志良先生出席董事会。本公司总裁彭亮先生、财务总监张勉先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。3 目 录 重要提示 第 2 页 目录 第 3 页 公司基本情况简介 第 4 页 会计数据和业务数据摘要 第 5 页 股本变动及股东情况 第 6 页 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第 1 0 页 公司治理结构第 1 3 页 股东大会情况简介 第 1 6 页 董事会报告第 1 7 页 监事会报告第 2 6 页 重要事项第 2 7 页 财务报告第 2 9 页 备查文件目录第 9 2 页 4（一）公司基本情况简介 一、公司法定名称：中文名称：连云港如意集团股份有限公司 英文名称：L I A N Y U N G A N G I D E A L G R O U P C O.，L T D 中文简称：如意集团 英文简称：I D E A L G R O U P 二、公司法定代表人：李炳源 三、公司董事会秘书：谭 卫 证券事务代表：金 灿 联系地址：连云港市新浦北郊路 6 号 电 话：0 5 1 8-8 5 1 5 3 5 9 5 传 真：0 5 1 8-8 5 1 5 0 1 0 5 电子信箱：r u y i d o n g m i i d e a l g r o u p.c o m.c n 四、公司注册地址：连云港市新浦北郊路 6 号 公司办公地址：连云港市新浦北郊路 6 号 邮政编码：2 2 2 0 0 6 网 址：h t t p:/w w w.i d e a l g r o u p.c o m.c n 电子信箱：i d e a l g r o u p i d e a l g r o u p.c o m.c n 五、公司选定的信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报 登 载 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址：h t t p:/w w w.c n i n f o.c o m.c n 公司年度报告备置地：公司董事会秘书处 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 公司股票简称：如意集团 公司股票代码：0 0 0 6 2 6 七、其他有关资料：公司首次注册登记日期：1 9 9 4 年 6 月 2 7 日，地点：江苏省连云港市 公司企业法人营业执照注册号：3 2 0 0 0 0 1 1 0 3 2 7 5 税务登记号码：国税苏字 3 2 0 7 0 4 1 3 8 9 8 9 2 7 X 号 地税苏字 3 2 0 7 0 5 1 3 8 9 8 9 2 7 X 号 组织机构代码：1 3 8 9 8 9 2 7-X 公司聘请的会计师事务所名称：江苏天衡会计师事务所有限公司 办公地址：江苏省南京市正洪街 1 8 号东宇大厦 1 8 F 5（二）会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据 单位：人民币元 项 目 2 0 0 6 年末 2 0 0 5 年末 2 0 0 7 年末 调整前 调整后 本年末比上年末增减(%)调整前 调整后 总资产 2,7 5 1,3 8 8,2 5 0.1 4 1,9 3 1,9 5 7,2 6 5.8 7 1,9 3 9,1 0 4,9 5 0.0 8 4 1.8 9 1,7 9 1,7 3 1,6 7 7.7 8 1,4 9 8,0 1 8,4 8 9.7 1 所 有 者 权 益（或 股 东 权益）2 3 8,0 4 4,8 0 4.4 9 1 9 4,2 7 1,5 3 5.7 7 1 9 7,4 0 5,8 0 4.7 3 2 0.5 9 2 8 5,1 0 3,5 2 4.5 4 1 7 1,1 2 4,4 2 0.7 6 项 目 2 0 0 6 年 2 0 0 5 年 2 0 0 7 年 调整前 调整后 本年比上年增减(%)调整前 调整后 营业收入 1 3,0 5 0,8 5 5,6 9 5.3 3 8,5 1 2,4 1 3,5 7 8.0 7 8,5 2 6,9 6 6,3 9 4.1 0 5 3.0 5 1 0,0 8 9,8 6 1,3 6 3.6 4 9,8 1 0,5 9 0,6 7 1.0 0 利润总额 1 4 1,6 0 8,4 3 5.9 0 7 3,8 6 0,1 4 7.0 6 7 3,8 6 0,1 4 7.0 6 9 1.7 3 1 0 3,5 3 8,9 6 0.1 4 4 0,8 2 5,3 9 8.7 0 归属于上市公司股东的净利润 4 0,9 4 5,6 0 0.9 1 9 9 9,8 1 3.0 7 7 2 2,4 6 7.3 0 5,5 6 7.4 7 6,5 8 3,0 6 4.6 6 -1 7,5 3 4,9 5 0.4 5 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2 5,0 3 0,2 0 9.1 8 -1 2,6 6 1,2 8 6.4 8 -1 2,9 3 8,6 3 2.2 5 2 9 3.4 5 1 8,4 3 7,5 0 3.8 5 -7,0 8 4,8 7 3.4 2 经营活动产生的现金流量净额-1 7 8,4 5 3,9 7 6.4 7 -6 9,0 8 7,7 6 3.4 1 -6 9,0 8 7,7 6 3.4 2 -1 5 8.3 0 4 2,3 1 9,6 6 7.5 1 -3 7,7 8 4,1 6 5.9 1 二、扣除的非经常性损益项目和金额 单位：人民币元 项 目 金 额 期货交易及其公允价值变动损益-4 7 7,0 1 6.0 0 委托贷款收益 8 2 3,4 5 1.2 0 股票投资收益 1 6,8 1 3,7 4 8.2 2 资金占用费收入 1 0,5 6 5,1 9 2.9 5 各种政府补贴收入 2 0 0,0 0 0.0 0 减免的水利基金 1,8 2 6,4 2 2.3 9 网上仓单交易净收益 8,0 4 8,4 3 9.3 1 处置固定资产产生的净损益-1 3 7,8 3 3.4 0 其他营业外收支净额 9,1 0 0,0 2 2.8 6 新准则首次执行日职工福利费余额调整 7 5 8,7 7 7.6 5 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益-5 2 6,4 5 4.4 0 未扣除少数股东损益税前合计 4 6,9 9 4,7 5 0.7 8 扣除少数股东损益及所得税影响后金额 1 5,9 1 5,3 9 1.7 3 三、主要财务指标 单位：人民币元 6 2 0 0 6 年末 2 0 0 5 年末 项 目 2 0 0 7 年末 调整前 调整后 本年末比上年末增减(%)调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产 1.1 7 5 5 0.9 5 9 4 0.9 7 4 8 2 0.5 9 1.4 0 7 9 0.8 4 5 1 2 0 0 6 年 2 0 0 5 年 项 目 2 0 0 7 年 调整前 调整后 本年比上年增减(%)调整前 调整后 基本每股收益 0.2 0 2 2 0.0 0 4 9 0.0 0 3 6 5 5 1 6.6 7 0.0 3 2 5 -0.0 8 6 6 稀释每股收益 0.2 0 2 2 0.0 0 4 9 0.0 0 3 6 5 5 1 6.6 7 0.0 3 2 5 -0.0 8 6 6 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.1 2 3 6 -0.0 6 2 5 -0.0 6 3 9 2 9 3.4 3 0.0 9 1 0 -0.0 3 5 0 净资产收益率（%）（摊薄）1 7.2 0 0.5 1 0.3 7 1 6.8 3 2.3 1 -1 0.2 5 净资产收益率（%）（加权）1 8.7 9 0.5 8 0.4 2 1 8.3 7 2.3 4 -9.7 7 扣除非经常性损益后的全面摊薄净资产收益率(%)1 0.5 1 -6.5 2 -6.5 5 1 7.0 6 6.4 7 -4.1 4 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)1 1.4 9 -7.3 8 -7.4 7 1 8.9 6 6.5 5 -3.9 5 每股经营活动产生的现金流量净额-0.8 8 1 3 -0.3 4 1 2 -0.3 4 1 2 -1 5 8.2 9 0.2 0 9 0 -0.1 8 6 6 （三）股本变动及股东情况 一、股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例%发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例%一、有限售条件股份 1 3 6,7 3 2,2 5 2 6 7.5 2 -6,0 1 2,6 0 7 -6,0 1 2,6 0 7 1 3 0,7 1 9,6 4 5 6 4.5 5 1、国家持股 2、国有法人持股 5 4,5 0 8,5 0 0 2 6.9 2 5 4,5 0 8,5 0 0 2 6.9 2 3、其他内资持股 8 2,2 2 3,7 5 2 4 0.6 0 -6,0 1 2,6 0 7 -6,0 1 2,6 0 7 7 6,2 1 1,1 4 5 3 7.6 4 其中：境内法人持股 8 1,9 9 6,7 5 0 4 0.4 9 -5,8 0 1,4 0 0 -5,8 0 1,4 0 0 7 6,1 9 5,3 5 0 3 7.6 3 境内自然人持股 2 2 7,0 0 2 0.1 1 -2 1 1,2 0 7 -2 1 1,2 0 7 1 5,7 9 5 0.0 1 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 6 5,7 6 7,7 4 8 3 2.4 8 +6,0 1 2,6 0 7 +6,0 1 2,6 0 7 7 1,7 8 0,3 5 5 3 5.4 5 1、人民币普通股 6 5,7 6 7,7 4 8 3 2.4 8 +6,0 1 2,6 0 7 +6,0 1 2,6 0 7 7 1,7 8 0,3 5 5 3 5.4 5 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 2 0 2,5 0 0,0 0 0 1 0 0.0 0 2 0 2,5 0 0,0 0 0 1 0 0.0 0 7 2、限售股份变动情况表：股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 江阴澄星实业集团有限公司 2,5 1 5,0 5 0 2,5 1 5,0 5 0 0 0 股权分置改革 2 0 0 7 年 1 2 月 2 8 日 新理益集团有限公司 1,2 0 2,8 5 0 1,2 0 2,8 5 0 0 0 股权分置改革 2 0 0 7 年 1 2 月 2 8 日 海南合旺实业投资有限公司 6 3 0,0 0 0 6 3 0,0 0 0 0 0 股权分置改革 2 0 0 7 年 1 2 月 2 8 日 上海鼎聚熠投资管理有限公司 6 3 0,0 0 0 6 3 0,0 0 0 0 0 股权分置改革 2 0 0 7 年 1 2 月 2 8 日 上海源德信息咨询有限公司 2 0 2,5 0 0 2 0 2,5 0 0 0 0 股权分置改革 2 0 0 7 年 1 2 月 2 8 日 上海荣业综合贸易公司 2 0 2,5 0 0 2 0 2,5 0 0 0 0 股权分置改革 2 0 0 7 年 1 2 月 2 8 日 江阴市沪澄棉纺厂 1 8 2,2 5 0 1 8 2,2 5 0 0 0 股权分置改革 2 0 0 7 年 1 2 月 2 8 日 中国船舶燃料供应连云港公司 1 8 2,2 5 0 1 8 2,2 5 0 0 0 股权分置改革 2 0 0 7 年 1 2 月 2 8 日 管兆松 1 8 2,2 5 0 1 8 2,2 5 0 0 0 股权分置改革 2 0 0 7 年 1 2 月 2 8 日 海南富远投资管理有限公司 5 4,0 0 0 5 4,0 0 0 0 0 股权分置改革 2 0 0 7 年 1 2 月 2 8 日 合计 5,9 8 3,6 5 0 5,9 8 3,6 5 0 0 0 二、证券发行与上市情况 1、到报告期末为止的前3 年历次证券发行情况：到报告期末为止的前 3 年，公司没有发行新的股票、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债券及其他衍生证券。2、报告期内公司股份结构变动的情况说明：报告期内，公司股份结构因有限售条件股份解除限售上市流通而发生变动，股份总数未发生变化。3、报告期末，公司现存高管股 1 5,7 9 5 股，已托管并冻结在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司。三、股东情况 1、股东数量和持股情况表 单位：股 股东总数 1 7,2 0 5 户 8 前 1 0 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例%持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 中国远大集团有限责任公司 境内非国有法人 3 7.0 8 7 5,0 8 5,3 5 0 7 5,0 8 5,3 5 0 2 8,6 5 3,0 4 9 注1 连云港市蔬菜冷藏加工厂 国有法人 2 6.9 2 5 4,5 0 8,5 0 0 5 4,5 0 8,5 0 0 2 7,2 5 4,2 5 0 注2 江阴澄星实业集团有限公司 境内非国有法人 1.2 4 2,5 1 5,0 5 0 0 沈文明 境内自然人 0.9 2 1,8 5 8,4 2 9 0 郁文彪 境内自然人 0.9 0 1,8 2 0,0 2 5 0 汤红玲 境内自然人 0.8 2 1,6 5 8,4 3 5 0 黄木秀 境内自然人 0.7 4 1,5 0 3,8 3 0 0 新理益集团有限公司 境内非国有法人 0.5 9 1,2 0 2,8 5 0 0 周株军 境内自然人 0.3 3 6 7 7,0 0 0 0 海南合旺实业投资有限公司 境内非国有法人 0.3 1 6 3 0,0 0 0 0 前 1 0 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 江阴澄星实业集团有限公司 2,5 1 5,0 5 0 人民币普通股 沈文明 1,8 5 8,4 2 9 人民币普通股 郁文彪 1,8 2 0,0 2 5 人民币普通股 汤红玲 1,6 5 8,4 3 5 人民币普通股 黄木秀 1,5 0 3,8 3 0 人民币普通股 新理益集团有限公司 1,2 0 2,8 5 0 人民币普通股 周株军 6 7 7,0 0 0 人民币普通股 海南合旺实业投资有限公司 6 3 0,0 0 0 人民币普通股 上海鼎聚熠投资管理有限公司 6 3 0,0 0 0 人民币普通股 昆明迈欧商贸有限公司 6 1 2,3 0 3 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 前 1 0名股东中，公司控股股东与其他股东之间无关联关系或属于 上市公司收购管理办法 规定的一致行动人的情况；公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人的情况。注 1：中国远大集团有限责任公司的控股子公司黑龙江远大购物中心有限公司因股权转让合同纠纷向黑龙江省哈尔滨市中级人民法院提起诉讼，并提出财产保全申请，要求查封被告上海新明星房地产开发公司、中国银泰投资有限公司的财产，中国远大集团有限责任公司同意以其持有的本公司部分股份为黑龙江远大购物中心有限公司申请的财产保全行为提供担保。法院裁定查封被告的财产，并对中国远大集团有限责任公司持有的用于担保的本公司股份 2 8,6 5 3,0 4 9 股办理了司法冻结手续，冻结期限至 2 0 0 7 年 8 月 7 日。后哈尔滨市中级人民法院又将冻结期限延长至 2 0 0 8 年 8 月 8 日。注 2：连云港市蔬菜冷藏加工厂将其持有的本公司的部分股份 2 7,2 5 4,2 5 0 股质押给交通银行股份有限公司连云港分行，股权质押期限自 2 0 0 7 年 8 月 2 7 日起，至该企业向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理解除质押为止。2、前 1 0 名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 中国远大集团有限责任公7 5,0 8 5,3 5 0 中国远大集团有限责任公司 9 1 司 2 0 0 9-1 2-2 8 特别承诺：其所持有的股份自获得上市流通权之日起，24个月内不上市交易或者转让。在前项承诺期满后，中国远大集团通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占如意集团股份总数的比例在 1 2 个月内不超过 1 0%。2 连云港市蔬菜冷藏加工厂 5 4,5 0 8,5 0 0 2 0 0 9-1 2-2 8 5 4,5 0 8,5 0 0 连云港市蔬菜冷藏加工厂特别承诺：其所持有的股份自获得上市流通权之日起，18 个月内不上市交易或者转让。在前项承诺期满后，连云港市蔬菜冷藏加工厂通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占如意集团股份总数的比例在 6个月内不超过 5%，在 1 8 个月内不超过1 0%。3、公司控股股东情况（1）本公司控股股东和实际控制人均为中国远大集团有限责任公司。中国远大集团有限责任公司成立于 1 9 9 3 年 1 0 月 2 7 日，法定代表人：胡凯军，注册资本：1 亿元人民币。该公司主要经营范围：承办引进技术及人才交流业务，承办中外合资经营、合作生产和“三来一补”业务：经营代理除国家统一组织联合经营的十六种出口商品和国家规定的一类进口商品以外的进出口业务；经营技术进出口、易货贸易和转口贸易业务；劳务输出；承包各类国外工程所需的设备、材料及零配件出口；对外派遣各类工程、生产服务行业的劳务人员；按国家有关规定在国（境）外举办企业；从事对外展览业务；房地产开发与经营。中国远大集团有限公司股东为北京炎黄置业有限公司，持股比例 1 0 0，主要情况如下：法定代表人：康林涛，注册资本：1 1 6 0 万美元，主要业务：在规划范围内进行房屋及配套设施的开发、建设及物业管理，包括公寓、写字楼的出售、商业设施的出租，经营餐饮和娱乐服务设施。中国远大集团有限责任公司持有中国远大（香港）发展有限公司 9 0%的股份；中国远大（香港）发展有限公司持有北京炎黄置业有限公司 8 0%的股份，北京炎黄置业有限公司持有中国远大集团有限责任公司 1 0 0%的股份。中国远大集团有限责任公司、中国远大（香港）发展有限公司和北京炎黄置业有限公司循环持股。根据中国远大集团有限责任公司章程修正案，中国远大集团有限责任公司设立董事会，董事会由胡凯军、于林、陈洪慧、刘元、马骥成、杨爱生、尉征慧等七人组成，该七人同时对中国远大集团有限责任公司、中国远大（香港）发展有限公司和北京炎黄置业有限公司三家公司全面负责、管理，是三家公司的最 10 终决策人。（2）本公司实际控制人与本公司之间的产权和控制关系图：8 0%9 0%1 0 0%3 7.0 8%4、其他持股 1 0%以上的法人股东情况 连云港市蔬菜冷藏加工厂持有本公司股份5 4,5 0 8,5 0 0 股，持股比例2 6.9 2%，为本公司第二大股东。该企业法定代表人：刘福堂，成立于 1 9 9 4 年 4 月 3 0 日，注册资本 2 2 0 0 万元，主营：蔬菜、水产品加工、冷藏、销售。（四）董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、现任董事、监事、高级管理人员基本情况 持股情况（股）姓名 职务 性别 年龄 任期 年初 年末 在股东单位任职情况 李炳源 董事长 男 5 4 至 2 0 0 9 年 6 月 0 0 中国远大总裁助理 彭 亮 副董事长、总裁 男 3 7 同上 0 0 刘永军 副董事长 男 3 9 同上 0 0 陈洪慧 董事 女 4 6 同上 0 0 中国远大总裁助理 白新华 董事 女 4 1 同上 0 0 中国远大财务本部副总经理 赵良兴 董事 男 4 3 同上 0 0 刘福堂 董事、副总裁 男 4 2 同上 0 0 连云港市蔬菜冷藏加工厂法定代表人 吴建伟 独立董事 女 5 2 同上 0 0 印 韡 独立董事 男 5 2 同上 0 0 吴 革 独立董事 男 4 0 同上 0 0 葛志良 独立董事 男 4 2 同上 0 0 萧绍坤 监事会主席 男 4 7 同上 0 0 丁行超 监事 男 5 4 同上 2 1,0 6 0 1 5,7 9 5 范庆堂 监事 男 4 9 同上 0 0 刘爱国 副总裁 男 5 4 0 0 刘 东 副总裁 男 3 9 0 0 张 勉 财务总监 男 3 4 0 0 谭 卫 董事会秘书 男 3 7 0 0 二、现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历和任职或兼职情况 李炳源，曾任天津海鸥手表集团公司副总经理、天津一轻公司精细化工分公中国远大（香港）发展有限公司 北京炎黄置业有限公司 中国远大集团有限责任公司 连云港如意集团股份有限公司 11 司总经理、天津感光材料公司总经理，现任中国远大集团有限责任公司总裁助理。彭亮，曾任职鞍山钢铁公司第一发电厂工程师、北京中鼎信理财顾问公司副总经理、中国华融资产管理公司项目经理、远大资产管理有限公司副总经理、中国远大集团有限责任公司医药事业部业务拓展总监、投资发展部副总经理。刘永军，曾任职连云港市审计局科员、副主任科员、处长，连云港市经济责任审计局局长，现任江苏金海投资有限公司党委委员、副总经理。陈洪慧，曾任职北京建筑机械厂研究所、德国赫尔兹曼公司、中国华阳技术贸易总公司、中国远大集团有限责任公司贸易发展部经理、人事总监、总裁办总经理、本公司董事，现任中国远大集团有限责任公司总裁助理。白新华，曾在北京市审计局、国证经济开发有限公司工作，现任中国远大集团有限责任公司财务管理本部副总经理、华东医药股份有限公司监事、武汉远大制药集团有限公司监事。赵良兴，曾任连云港星球塑料有限公司质检科科长、全质办主任、生产科科长、厂长助理、总经理助理，现任连云港市金海旅游有限公司副总经理。刘福堂，曾任职地质矿产部西北探矿机械厂财务部、地质矿产部黄海机械厂财务部、黄海机械厂基础工程总公司财务部兼企管部经理、连云港市恒瑞集团财务部负责人、江苏金海投资有限公司财务部高级职员、连云港北崮山庄置业发展有限公司财务总监，现任连云港市蔬菜冷藏加工厂法定代表人。吴建伟，曾任职于吉林省白山市二轻局、最高人民法院民一庭高级法官、华素保险公司法律负责人、中国法律杂志社副总编辑，现任中信证券股份有限公司总办执行总经理、北京仲裁委员会仲裁员、上海仲裁委员会仲裁员、华东医药股份有限公司独立董事、三九医药股份有限公司独立董事。印韡，曾任北京市税务局西城分局干部、中国国际税务咨询公司副经理、中恒信会计师事务所副所长、中逸会计师事务所总经理，现任北京中逸兴盛会计师事务所所长、华东医药股份有限公司独立董事。吴革，曾任河南省息县司法局法律顾问处律师、河南省第三律师事务所公司部主任、河南省先河律师事务所合伙人、主任、北京市观韬律师事务所律师，现任北京市中闻律师事务所合伙人主任、安徽山鹰纸业股份有限公司独立董事、江西鑫新实业股份有限公司独立董事。葛志良，曾任连云港开发区市政总公司财务科长、连云港开发区财政局科员、连云港正信会计师事务所主任会计师，现任江苏大为资产评估有限公司董事长。萧绍坤，曾任职北京医用压缩机厂财务科长、北京高登企业有限公司财务主管、北京新恒基物业管理有限公司财务主管、中国远大集团公司财务管理本部、本公司财务总监，现任珠海远大置业有限公司财务经理。范庆堂，曾任职于连云港市运输公司、连云港市农业局，现任本公司行政后 12 勤部副经理。丁行超，曾任连云港开发区农副食品有限公司办公室主任、连云港大江食品有限公司总经理，现任本公司人力资源部总监。刘爱国，曾任三航五公司团委书记、车间主任，现任本公司副总裁。刘东，曾任职于北京市昌平县统计局计算机中心、远大资产管理有限公司项目经理、苏州雷允上药业有限公司董事会秘书、副总经理。张勉，曾任中国远大集团公司财务管理部会计、远大资产管理有限公司项目经理、本公司证券事务代表。谭卫，曾任连云港市纸浆厂秘书、本公司秘书科长、项目开发科科长、证券事务授权代表。三、现任董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 1、本公司于 1 9 9 8年制定了人事劳动管理规定，以此为依据确定公司董事、监事、高级管理人员的报酬；另经本公司 1 9 9 8 年 6 月 3 0 日召开的年度股东大会审议通过，公司的董事、监事每年在公司领取 2 5 0 0 元津贴；经本公司 2 0 0 2年 6月 2 8日召开的年度股东大会审议通过，公司的独立董事每年在公司领取3 0 0 0 0 元报酬。2、每一位现任董事、监事、高级管理人员的年度报酬总额 姓 名 报酬总额（人民币元）备 注 李炳源 2 5 0 0 仅领取董事津贴 彭 亮 2 9 0 8 4 刘永军 2 2 9 2 仅领取董事津贴 陈洪慧 2 0 9 仅领取董事津贴 白新华 2 5 0 0 仅领取董事津贴 赵良兴 2 5 0 0 仅领取董事津贴 刘福堂 2 3 2 9 2 吴建伟 3 0 0 0 0 仅领取独立董事报酬 印 韡 3 0 0 0 0 仅领取独立董事报酬 吴 革 3 0 0 0 0 仅领取独立董事报酬 葛志良 3 0 0 0 0 仅领取独立董事报酬 萧绍坤 2 5 0 0 仅领取监事津贴 丁行超 2 7 7 0 0 范庆堂 2 3 5 0 0 刘爱国 2 6 4 0 0 刘 东 2 5 2 0 0 张 勉 2 3 4 0 0 谭 卫 2 3 4 0 0 合 计 3 3 4 4 7 7 四、报告期内董事、监事、高级管理人员变动情况 1、2 0 0 7 年 3 月 5 日，公司董事刘滨先生因个人原因辞去公司董事职务。13 2、公司 2 0 0 7 年 3 月 6 日召开第五届董事会 2 0 0 7 年度第一次会议，选举刘永军先生为公司副董事长，同意刘滨先生因个人原因辞去公司总裁职务，聘任彭亮先生为公司总裁，聘任刘福堂先生、刘东先生为公司副总裁。3、公司 2 0 0 7 年 2 月 5 日召开 2 0 0 7 年度第一次临时股东大会，补选刘永军先生、刘福堂先生为公司董事。4、公司 2 0 0 7 年 3 月 2 2 日召开 2 0 0 7 年度第二次临时股东大会，补选彭亮先生为公司董事。5、2 0 0 7年 1 1月 5日，公司董事、副董事长刘士君先生因个人原因辞去公司董事、副董事长职务。6、公司 2 0 0 7 年 1 1 月 2 3 日召开 2 0 0 7 年度第五次临时股东大会，补选陈洪慧女士为公司董事。7、公司 2 0 0 7 年 1 1 月 1 4 日召开第五届董事会 2 0 0 7 年度第八次临时会议，选举彭亮先生为公司副董事长。五、公司员工情况 报告期末，公司共有员工 3 1 8 名，其中包括销售人员 2 0 0 名、技术人员 2 名、财务人员 2 2 名、行政人员 7 0 名、其他 2 4 名。员工中具有大中专以上学历的有3 0 6 名，占总数的 9 6%。（五）公司治理结构 一、公司治理情况 公司严格按照公司法、证券法和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度，根据已制订的公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、独立董事制度、董事会各专门委员会实施细则、信息披露管理制度、关联交易审批制度、募集资金使用管理办法、子公司管理制度、内控制度 等一系列制度规范公司运作。2 0 0 7 年，公司以“上市公司治理专项活动”为契机，对公司治理情况进行了认真自查和整改，修订并完善了一系列内控制度，强化相关制度的执行，进一步增强了公司的独立性和透明度，全面提升了公司治理水平和规范运作水平。公司治理的实际情况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。二、独立董事履行职责情况 1、独立董事出席董事会的情况 姓 名 应出席董事会次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 吴建伟 1 3 1 1 2 0 印 韡 1 3 1 0 3 0 14 吴 革 1 3 1 1 2 0 葛志良 1 3 1 3 0 0 2、公司独立董事吴建伟女士、印韡先生、吴革先生和葛志良先生自任职以来，认真、勤勉、尽责地履行独立董事职责，对公司的重大事项均发表独立意见，同时积极了解公司的各项运作情况，为董事会科学、客观地决策起到积极作用，维护了公司整体利益及中小股东的合法利益。三、公司与控股股东的独立情况 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面均做到与控股股东分开：1、业务方面：本公司具有独立完整的业务和自主经营能力，在业务上完全独立于公司控股股东。2、人员方面：本公司在劳动、人事及工资管理等方面独立运作，总裁、副总裁等高级管理人员在本公司领取薪酬，在控股股东单位不担任职务。3、资产方面：本公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设备，本公司的工业产权、商标、非专利技术等无形资产由本公司拥有，本公司的采购和销售系统由本公司独立拥有。4、机构方面：本公司设立了完全独立于控股股东的内部管理机构。5、财务方面：本公司设立独立的财务部，并建立了独立的会计体系和财务管理制度，本公司独立在银行开户。四、公司内部控制制度的建立健全情况 1、综述 按照公司法、证券法等相关法律、法规和规范性文件的要求，公司以建立规范的公司治理结构为目标，对内部控制制度进行持续不断的改进与完善。公司已建立健全股东大会、董事会、监事会各项规章制度，确保其行使决策权、执行权和监督权。公司董事会及管理层在不断完善公司治理结构的基础上，从努力完成公司发展战略目标，维护全体股东利益出发，合理设置了管理职能部门，制定了比较系统的管理控制制度，采取了有力的控制措施。2、重点控制情况 2.1、控股子公司的控制 公司依据相关法律、法规和上市公司的有关规定对控股子公司进行管理，公司制订完善了控股子公司管理制度、子公司财务管理办法，并按照公司章程和有关制度以及浙江远大章程和有关制度的规定，在预算管理、财务监控、重大事项、信息披露等方面对子公司的风险予以严格控制，加大管理及指导子公司的力度，同时提高决策水平、有效降低决策风险，有力地保障对子公司的管理和监控力度。2.2、关联交易的控制 公司专门制订了关联交易决策制度，同时在公司章程、股东大会 15 议事规则、董事会议事规则以及独立董事工作制度中对关联交易的决策程序和权限也进行了规定。公司在关联交易提交董事会会议审议前，均取得独立董事事前的书面认可意见，董事会审议时独立董事亦发表了独立意见。2.3、对外担保的控制 公司在公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则中规定了对外担保的决策权限，并建立了相应的审查和决策程序。2.4、募集资金使用的控制 公司制订了募集资金管理制度，对募集资金的存储、运用、管理和监督等做了详细规定。公司近 3 年不存在新募集资金的情况。2.5、重大投资的控制 公司的重大投资坚持审慎原则，控制投资风险，注重投资收益。公司章程和股东大会议事规则对股东大会、董事会的对外投资权限均有明确规定。2.6、信息披露的控制 公司按照有关信息披露的法律、法规，制订了信息披露管理制度，把加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益作为一项重要工作。公司本着及时、准确、公平的原则履行信息披露义务，同时在公司内部建立了信息披露的传递、审批程序和披露流程。3、内部控制制度的完善计划 内部控制是一项持续性的系统工程，需要在经营管理实践中不断总结、完善和创新。公司将继续对内部控制制度进行研究、总结，在学习和借鉴先进内控经验的基础上，对公司内部控制制度进行优化和完善；适时聘请专业机构对公司内部控制体系进行进一步梳理和提高，为公司的持续发展提供制度保障。4、总体评价 公司现有内部控制制度总体上完整、合理及有效，能够适应公司管理的要求和发展的需要。五、公司治理专项活动的开展情况 1、概要 根据中国证监会“证监公司字（2 0 0 7）2 8号”文开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知、深圳证券交易所“深证上（2 0 0 7）3 9 号”文关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知和江苏证监局“苏证监公司字（2 0 0 7）1 0 4 号”文关于开展上市公司治理专项活动相关工作的通知的要求，连云港如意集团股份有限公司于 2 0 0 7 年 5 月1 1 月开展了公司治理专项活动，成立了以公司董事长李炳源先生为第一责任人的公司治理专项活动领导小组，积极开展专项治理活动，历经自查、公众评议和江苏证监局现场检查、整改提高等阶段，严格对照中国证监会“公司治理专项活动自查事项”逐项自查，并根据 16 监管部门提出的整改建议认真落实整改责任，切实进行整改。2 0 0 7年 5月，公司对相关文件进行了及时传达，并组织公司董事、监事和高级管理人员认真学习和贯彻有关精神。5月 1 8日，公司制定了连云港如意集团股份有限公司关于开展上市公司治理专项活动的工作计划。2 0 0 7 年 9 月 2 7 日，公司董事会审议通过了连云港如意集团股份有限公司公司专项治理活动的自查报告和整改计划，并设立了专门的热线电话、传真和电子信箱，接受公众评议。2 0 0 7 年 1 0 月 1 0 日1 2 日，江苏证监局派员莅临公司现场检查公司治理工作开展情况。2 0 0 7 年1 1 月7 日，公司收到江苏证监局1 1 月6 日印发的“苏证监函 2 0 0 7 3 2 4号”关于对连云港如意集团股份有限公司治理状况综合评价和整改建议的函。2 0 0 7年 1 1月 1 4日，公司董事会审议通过了连云港如意集团股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告。2、公司治理专项活动的成效 通过公司治理专项活动的开展，公司控股股东、实际控制人、全体董事、监事和高级管理人员和其他相关人员的法人治理意识得到了明显的加强，有利于公司进一步改善治理结构，加强内控建设，提高规范运作水平；公司过去工作中存在的一些问题得以发现，并得到了切实的整改，公司三会制度及日常运作更为规范化，公司内部管理制度和内部控制制度得到了更为切实的执行；公司强化了内外部监督机制，在今后的工作中严格按照职责分工开展工作，强化内部规范管理，充分发挥独立董事的独立监督职责，维护包括中小股东在内的全体股东的权益。（六）股东大会情况简介 一、本公司于 2 0 0 7 年 2 月 5 日上午 1 0：3 0 召开 2 0 0 7 年度第一次临时股东大会，相关信息披露于 2 0 0 7 年 2 月 6 日的中国证券报、证券时报和巨潮资讯网h t t p:/w w w.c n i n f o.c o m.c n。二、本公司于 2 0 0 7 年 3 月 2 2 日上午 1 0：3 0 召开 2 0 0 7 年度第二次临时股东大会，相关信息披露于 2 0 0 7 年 3 月 2 3 日的中国证券报、证券时报和巨潮资讯网h t t p:/w w w.c n i n f o.c o m.c n。三、本公司于 2 0 0 7 年 6 月 2 8 日上午 1 0：0 0 召开 2 0 0 6 年度股东大会，相关信息披露于 2 0 0 7年 6月 2 9日的中国证券报、证券时报和巨潮资讯网h t t p:/w w w.c n i n f o.c o m.c n。四、本公司于 2 0 0 7 年 9 月 7 日上午 1 0：0 0 召开 2 0 0 7 年度第三次临时股东大会，相关信息披露于 2 0 0 7 年 9 月 8 日的中国证券报、证券时报和巨潮资讯网h t t p:/w w w.c n i n f o.c o m.c n。五、本公司于 2 0 0 7 年 1 1 月 1 5 日上午 1 0：0 0 召开 2 0 0 7 年度第四次临时股 17 东大会，相关信息披露于 2 0 0 7 年 1 1 月 1 6 日的中国证券报、证券时报和巨潮资讯网h t t p:/w