600165_2007_宁夏恒力_2007年年度报告_2008-03-27.pdf

宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 600165 600165 2007 年年度报告 2007 年年度报告 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 2007 年年度报告 2 目录 目录 一、重要提示.3 二、公司基本情况简介.3 三、主要财务数据和指标：.4 四、股本变动及股东情况.5 五、董事、监事和高级管理人员.8 六、公司治理结构.10 七、股东大会情况简介.12 八、董事会报告.12 九、监事会报告.17 十、重要事项.18 十一、财务会计报告.23 十二、备查文件目录.87 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 2007 年年度报告 3一、重要提示一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、董事长张景华、董事王东明因出差，未能出席董事会，分别委托董事高小平、董事叶森代为出席会议并表决。3、北京五联方圆会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人张景华，主管会计工作负责人张文彬及会计机构负责人蔡立军声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 公司法定中文名称缩写：宁夏恒力 公司英文名称：NING XIA HENG LI STEEL WIRE ROPE CO.LTD 公司英文名称缩写：NSWRC 2、公司法定代表人：张景华 3、公司董事会秘书：张文彬 电话：0952-3671240 传真：0952-3671799 联系地址：宁夏石嘴山市惠农区河滨街 公司证券事务代表：唐志慧 电话：0952-3671799 传真：0952-3671799 联系地址：宁夏石嘴山市惠农区河滨街 4、公司注册地址：宁夏银川市 公司办公地址：宁夏石嘴山市惠农区河滨街 邮政编码：753202 公司国际互联网网址： 公司电子信箱： 5、公司信息披露报纸名称：上海证券报、证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： 公司年度报告备置地点：公司证券部 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：宁夏恒力 公司 A 股代码：600165 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1998 年 5 月 14 日 公司首次注册登记地点：宁夏银川市 公司法人营业执照注册号：6400001201483 公司税务登记号码：630203227694836 公司聘请的境内会计师事务所名称：北京五联方圆会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：北京市崇文门外大街 9 号新世界正仁大厦 8 层 805 室 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 2007 年年度报告 4三、主要财务数据和指标：三、主要财务数据和指标：(一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 营业利润-5,564,748.81利润总额 6,378,752.44归属于上市公司股东的净利润 5,238,841.76归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-22,281,803.69经营活动产生的现金流量净额 16,206,629.13(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 21,607,438.56计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 5,458,737.02计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费，但经国家有关部门批准设立的有经营资格的金融机构对非金融企业收取的资金占用费除外 382,397.77除上述各项之外的其他营业外收支净额 4,399,753.93福利费结余冲回 1,740,266.14非经常性损益的所得税影响数-4,674,992.78归属于少数股东的税后非经常性损益-1,392,955.19合计 27,520,645.45(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 2006 年 主要会计数据 2007 年 调整后 调整前 本年比上年增减(%)2005 年 营业收入 1,030,817,691.57858,386,512.69858,386,512.6920.09 765,024,209.98利润总额 6,378,752.44-36,649,441.92-36,859,081.67不适用 4,506,534.32归属于上市公司股东的净利润 5,238,841.76-31,001,499.37-36,873,840.85不适用 3,734,555.53归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-22,281,803.69-35,631,026.51-46,989,428.18不适用-357,147.41基本每股收益 0.027-0.152-0.181不适用 0.015稀释每股收益 0.027-0.152-0.181不适用 0.015扣除非经常性损益后的基本每股收益-0.115-0.175-0.242不适用-0.001全面摊薄净资产收益率（%）1.09-6.41-7.95增加 7.50个百分点 0.55加权平均净资产收益率（%）1.09-5.96-7.19增加 7.05个百分点 0.55扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）-4.64-7.37-10.13增加 2.73个百分点-0.05扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-4.65-6.84-9.17增加 2.19个百分点-0.05经营活动产生的现金流量净额 16,206,629.13-70,910,648.57-70,910,648.57不适用 21,458,770.84每股经营活动产生的现金流量净额 0.084-0.37-0.37不适用 0.0852006 年末 2007 年末 调整后 调整前 本年末比上年末增减(%)2005 年末 总资产 1,323,096,347.271,232,699,665.221,212,250,267.757.33 1,416,882,918.81所有者权益（或股东权益）480,031,933.53483,441,747.77463,989,342.22-0.71 682,624,176.37归属于上市公司股东的每股净资产 2.472.492.39-0.80 2.72宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 2007 年年度报告 5 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动后 数量 比例（%）本次变动增减（，）数量 比例（%）一、有限售条件股份 1、国家持股 75,241,380 38.79-22,035,40053,205,98027.432、国有法人持股 2,640,048 1.36-2,640,048003、其他内资持股 4,488,082 2.32-4,488,08200其中：境内非国有法人持股 4,488,082 2.32-4,488,08200境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 111,584,000 57.5329,163,530140,747,53072.572、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 193,953,510 100 193,953,510100 股份变动的批准情况 公司股权分置改革于 2006 年 2 月 10 日经股东大会审议通过，于 2006 年 2 月 27 日实施后复牌。根据公司股权分置改革方案，29,163,530 股有限售条件的流通股于 2007 年 2 月 27 日上市流通，故报告期内公司股本结构发生变化。2、限售股份变动情况表 单位:股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数年末限售股数 限售原因 解除限售日期 宁夏电力投资集团有限公司 40,700,747 9,697,676 31,003,071股权分置改革承诺 2007 年 2 月 27 日 宁夏西洋恒力集团有限公司 31,900,585 9,697,676 22,202,909股权分置改革承诺 2007 年 2 月 27 日 荣成市邱家镇资产经营中心 4,488,082 4,488,082 0股权分置改革承诺 2007 年 2 月 27 日 宁夏回族自治区综合投资公司 2,640,048 2,640,048 0股权分置改革承诺 2007 年 2 月 27 日 其他股东 2,640,048 2,640,048 0股权分置改革承诺 2007 年 2 月 27 日 合计 82,369,510 29,163,530 53,205,980 3、证券发行与上市情况(1)前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。(2)公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。(3)现存的内部职工股情况 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 2007 年年度报告 6本报告期末公司无内部职工股。(二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 42,174前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量宁夏电力投资集团有限公司 国家 20.9840,700,747031,003,0710 宁夏西洋恒力集团有限公司 国家 12.8224,862,909-7,037,67622,202,9090 酒泉钢铁公司 国有法人 0.45880,016000 李慕君 境内自然人 0.22429,0000未知 林佳辉 境内自然人 0.21400,0000未知 洪亮 境内自然人 0.19375,7000未知 吴会全 境内自然人 0.17335,4000未知 蒋潮声 境内自然人 0.17322,5770未知 黎炽权 境内自然人 0.17322,0000未知 邱伟 境内自然人 0.15292,0000未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量股份种类 宁夏电力投资集团有限公司 9,697,676人民币普通股 宁夏西洋恒力集团有限公司 2,660,000人民币普通股 酒泉钢铁公司 880,016人民币普通股 李慕君 429,000人民币普通股 林佳辉 400,000人民币普通股 洪亮 375,700人民币普通股 吴会全 335,400人民币普通股 蒋潮声 322,577人民币普通股 黎炽权 322,000人民币普通股 邱伟 292,000人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 1、根据宁夏回族自治区国资委下发宁国资发200738 号关于宁夏西洋恒力集团有限公司产权性质变更及无偿划转的通知文件，将宁夏西洋恒力集团有限公司产权无偿划转给宁夏电力投资集团有限公司。(上述事宜已公告于 2007 年 5 月 30 日的上海证券报、证券时报及上海证券交易所网站)。2、第一大股东、第二大股东和酒泉钢铁公司之间不存在关联关系。3、其余 7 名股东之间未知其是否存在关联关系或一致行动的情况。1、宁夏西洋恒力集团有限公司原持有本公司 31,900,585 股中的 28,000,000 股国家股股权，质押给宁夏电力投资集团有限公司（其中：13,000,000 股质押期限为 2004 年 7 月 29 日2005 年 11 月 28 日；15,000,000 股质押期限为 2004 年 7 月 29 日2006 年 3 月 28 日）。上述股份已经于 2007 年 9 月 10 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了解除质押的手续。至此，宁夏西洋恒力集团有限公司持有本公司的 28,000,000 股股权已全部解除质押（上述事宜已公告于 2007 年 9 月 14 日的上海证券报、证券时报及上海证券交易所网站）。2、宁夏西洋恒力集团有限公司于 2007 年 9 月 13 日-17 日，通过上海证券交易所系统出售本公司股票，累计7,037,676 股（上述事宜已公告于 2007 年 9 月 14 日、9 月 19 日的上海证券报、证券时报及上海证券交易所网站）。宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 2007 年年度报告 7 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件。单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 宁夏电力投资集团有限公司 31,003,0712008 年 2 月 27 日9,697,676法定承诺 2 宁夏电力投资集团有限公司 2009 年 2 月 27 日21,305,395法定承诺 3 宁夏西洋恒力集团有限公司 22,202,9092008 年 2 月 27 日9,697,676法定承诺 4 宁夏西洋恒力集团有限公司 2009 年 2 月 27 日12,505,233法定承诺 2、控股股东及实际控制人简介(1)法人控股股东情况 控股股东名称：宁夏电力投资集团有限公司 法人代表：苑尔卓 注册资本：100,000 万元 成立日期：1996 年 11 月 25 日 主要经营业务或管理活动：电力及相关产业投资和经营；股权管理；资产管理；投资咨询。(2)法人实际控制人情况 实际控制人名称：宁夏回族自治区国有资产监督管理委员会 (3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 2007 年年度报告 83、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 张景华 董事长 男 50 2007 年 7 月 26 日2010 年 7 月 25 日0 0-是 高小平 董事、总经理 男 46 2007 年 7 月 26 日2010 年 7 月 25 日5,148 5,148 8.8否 叶 森 董事 男 41 2007 年 7 月 26 日2010 年 7 月 25 日0 0-是 张文彬 董事、董秘、财务总监 男 41 2007 年 7 月 26 日2010 年 7 月 25 日1,716 1,716 6.6否 王东明 董事 男 42 2007 年 7 月 26 日2010 年 7 月 25 日0 0-是 毛国芝 独立董事 男 64 2007 年 7 月 26 日2010 年 7 月 25 日0 0 3.0否 马熙康 独立董事 男 65 2007 年 7 月 26 日2010 年 7 月 25 日0 0 3.0否 刘敬霞 独立董事 女 38 2007 年 7 月 26 日2010 年 7 月 25 日0 0 3.0否 刘玉利 独立董事 男 42 2007 年 7 月 26 日2010 年 7 月 25 日0 0 3.0否 韩存在 监事会主席 男 42 2007 年 7 月 26 日2010 年 7 月 25 日0 0 6.2否 梁 军 监事 男 38 2007 年 7 月 26 日2010 年 7 月 25 日0 0-是 王家友 监事 男 44 2007 年 7 月 26 日2010 年 7 月 25 日0 0 3.0否 朱宝仓 监事 男 42 2007 年 7 月 26 日2010 年 7 月 25 日0 0 3.9否 马静林 监事 男 42 2007 年 7 月 26 日2010 年 7 月 25 日0 0 2.2否 徐海西 副总经理 男 44 2007 年 7 月 26 日2010 年 7 月 25 日0 0 6.4否 景清学 副总经理 男 44 2007 年 7 月 26 日2010 年 7 月 25 日0 0 6.1否 詹灵霄 副总经理 男 59 2007 年 7 月 26 日2010 年 7 月 25 日5,148 5,148 6.2否 刘志成 副总经理 男 46 2007 年 7 月 26 日2010 年 7 月 25 日0 0 6.2否 合计/12,012 12,012 67.6/注：公司未实行股权激励，公司董事、监事及高级管理人员均未被授予限制性股票。董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：(1)张景华,2003 年至今任宁夏电力投资集团有限公司董事、副总经理；2003 年 12 月至 2007 年 7 月任本公司董事，2007 年至今任本公司董事长。(2)高小平,2003 年至今任本公司董事、总经理；2007 年 6 月至今任宁夏电力投资集团有限公司副董事长。(3)叶 森,2003 年至今任宁夏电力投资集团有限公司财金部副经理、经理、总会计师；2003 年 12 月至今任本公司董事。(4)张文彬,2003 年至今任本公司董事会秘书、财务总监；2007 年 7 月至今任本公司董事。(5)王东明,2003 年至今任宁夏电力投资集团有限公司人力资源部副主任、主任；2003 年 12 月至 2007 年 7 月任本公司监事；2007 年 7 月至今任本公司董事。(6)毛国芝,2003 年 12 月至今任本公司独立董事。(7)马熙康,2003 年 12 月至今任本公司独立董事。(8)刘敬霞,2003 年 12 月至今任本公司独立董事。(9)刘玉利,2005 年 5 月至今任本公司独立董事。宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 2007 年年度报告 9 (10)韩存在,2003 年-2004 年 10 月任宁夏恒力集团有限公司党委副书记、纪委书记；2004 年 10 月至今任本公司党委副书记、纪委书记、工会主席；2007 年 7 月至今任本公司监事会主席。(11)梁 军,2003 年-2004 年任西北证券有限公司银川投资银行总部副总经理、创新业务部总经理；2004 年至今任宁夏电力投资集团有限公司规划发展部经理；2007 年 7 月至今任本公司监事。(12)王家友,2003 年-2005 年 10 月任本公司综合管理部部长；2005 年 11 月至 2007 年 1 月任销售部副部长；2007年 2 月至今任供应部部长；2007 年 7 月至今任本公司监事。(13)朱宝仓,2003 年至今任本公司生产制作部部长；2007 年 7 月至今任本公司监事。(14)马静林,2003 年至 2006 年任本公司财计部副部长；2006 年至 2007 年 4 月任效能监察部副部长；2007 年 4 月至今任销售部副部长；2007 年 7 月至今任本公司监事。(15)徐海西,2003 年至今任本公司副总经理。(16)景清学,2003 年至今任本公司总工程师。(17)詹灵霄,2003 年至今任本公司副总经理。(18)刘志成,2003 年任本公司销售部部长、支部书记；2006 年至今任本公司副总经理。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 张景华 宁夏电力投资集团有限公司 董事、副总经理 是 高小平 宁夏电力投资集团有限公司 副董事长 否 叶森 宁夏电力投资集团有限公司 总会计师 是 王东明 宁夏电力投资集团有限公司 人力资源部主任 是 梁军 宁夏电力投资集团有限公司 规划发展部经理 是 在其他单位任职情况 截止本报告期末公司无董事、监事、高管在其他单位任职。(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:经第三届董事会第五次会议批准。2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：根据公司年度经营目标完成情况和绩效挂钩的原则，对高管人员实行基本工资与绩效挂钩的薪酬制度。3、不在公司领取报酬津贴的董事、监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 张景华 是 叶 森 是 王东明 是 梁 军 是 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 苑尔卓 董事长 换届 李礼善 副董事长 换届 张汝文 董事 换届 焦连新 董事 换届 马晓秋 监事会主席 换届 王东明 监事 换届 张雨田 监事 换届 阚建军 监事 换届 刘志奇 监事 换届 陈劲松 副总经理 退休 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 2007 年年度报告 10 公司于 2007 年 7 月 5 日召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十四次会议，分别提出董事会、监事会换届选举的议案，并于 2007 年 7 月 26 日召开 2007 年度第一次临时股东大会，选举张景华、高小平、叶森、张文彬、王东明为公司第四届董事会董事，选举毛国芝、马熙康、刘敬霞、刘玉利为公司第四届董事会独立董事；选举韩存在、梁军、马静林为公司第四届监事会监事，经 2007 年 6 月 29 日职代会联席会议选举产生王家友、朱宝仓为公司第四届监事会职工代表监事。公司于 2007 年 7 月 26 日召开第四届董事会第一次会议，选举张景华为公司第四届董事会董事长。同时，聘任高小平为总经理，张文彬为董事会秘书兼财务总监，徐海西、詹灵霄、刘志成为公司副总经理，景清学为公司总工程师。公司于 2007 年 7 月 26 日召开第四届监事会第一次会议，选举韩存在为第四届监事会主席。(五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 3,819 人,需承担费用的离退休职工为 0 人。员工的结构如下：1、专业构成情况 专业类别 人数 销售人员 124财务人员 59行政管理人员 136各类技术人员 179生产人员 3,321 2、教育程度情况 教育类别 人数 研究生 3大学本科 184大专学历 289中专及以下学历 3,343六、公司治理结构六、公司治理结构(一)公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法及公司章程的有关规定，积极落实中国证监会、上海证券交易所关于开展公司治理专项活动的各项规定和要求，不断完善公司治理结构，提高公司规范运作水平。1、完善公司治理结构，提升公司管理水平 （）公司内部管理制度方面，公司按照公司法、证券法、上市公司治理准则等法律法规的规定，已初步形成了健全的内部控制制度。公司制定的公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、信息披露制度、募集资金管理办法、控股子公司管理办法等制度，明确规定了公司各部门和人员的职责和权限，为公司内部履行职责提供了规范性指南。（）法人治理结构方面，本公司具有独立、健全的组织机构体系。股东大会、董事会、监事会及各内部机构严格按照各自的职权独立运作。公司董事会下设提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会，三个专门委员会在公司人才选拔、内部审计、薪酬考核等方面发挥了积极的作用。公司的独立董事分别担任董事会各专门委员会的召集人，利用自身的专业知识作出审慎判断并发表独立意见，对公司起到监督作用。（）信息披露工作方面，报告期内，公司严格按照上海证券交易所股票上市规则、公司章程、三会议事规则的规定，共召开了次年度股东大会，次临时股东大会，次董事会和次监事会，并对上述会议的各项议案及表决结果进行了及时、真实、准确、完整的披露。公司切实履行了作为公众公司的信息披露义务，在依法召集、召开三会，依法披露三会表决结果的同时，做好接听投资者电话、接待投资者来访等投资者关系管理工作。、积极开展公司治理专项整改活动 根据中国证监会号文关于开展上市公司治理专项活动有关事项的通知和宁夏证监局宁证监发号文关于转发关于开展上市公司治理专项活动有关工作的通知的通知的要求，公司积极开展了专项治理活动，对公司自查发现的问题和宁夏证监局对本公司治理情况批复通知中指出的问题进行了认真整改，并落实了相关整改措施：宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 2007 年年度报告 11 （）制度建设方面，公司针对原信息披露事务管理制度已不能满足新的信息披露要求，根据中国证监会上市公司信息披露管理办法要求，修订了新的信息披露事务管理制度。（）董事会运作方面，公司将进一步发挥董事会各专门委员会及独立董事的作用，针对公司决策、规划等各方面进行研究并提出建议，从而促进公司决策水平的提高。（）股东权利保障方面，公司在制定股东大会议事规则中明确规定在发生重大的事项时应当安排通过互联网投票等方式为中小投资者参加股东大会提供便利，确保全体股东的权利。(二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注 毛国芝 12 12 马熙康 12 12 刘敬霞 12 111 刘玉利 12 12 独立董事刘敬霞，因出差未能出席第四届董事会第二次会议，委托独立董事马熙康代为出席并表决。2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事本着对公司和全体股东负责的态度，认真参加报告期内的董事会会议、股东会会议，履行了独立董事承担的职责。对于各次董事会和股东会议的议案以及公司其他重要事项均未提出不同意见。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：拥有独立的供、产、销体系，具有独立完整的业务及自主经营能力。2、人员方面：公司在劳动人事及工资管理等方面是独立的，高级管理人员均在公司领取薪酬，除总经理兼任宁夏电力投资集团有限公司副董事长外,其他高级管理人员未在公司股东单位任职。3、资产方面：公司具有完整的法人财产权。4、机构方面：公司机构设置独立、完整、科学，符合公司自身发展需求，建有 10 个职能部室、5 个生产分厂和 3 个辅助生产单位，均独立运作。5、财务方面：公司设有独立的财会部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，公司单独在银行开设账户，独立依法纳税，具有规范独立的财务会计制度和对分公司、控股子公司的财务管理制度。(四)高级管理人员的考评及激励情况 根据公司年度经营目标完成情况和绩效挂钩的原则，对高管人员实行了基本工资与绩效挂钩的薪酬制度。(五)公司内部控制制度的建立健全情况 公司根据公司法、证券法、上海证券交易所股票上市规则等有关法律法规的规定，建立了较为完善的内控制度，形成了较为完善的法人治理结构。在生产经营控制方面，董事会及其下设各专业委员会发挥职能，负责公司的经营战略和重大决策，高管人员负责执行董事会决议，高管人员和董事会之间权责明晰。公司设立效能监察部，将内控制度的监督检查融入日常工作，同时加强各个部门对内控制度的学习和了解，适应公司管理和发展的需求，从而有效保证公司生产经营任务和各项计划的顺利完成。在财务管理方面，公司明确规定了财务人员的职责和权限，有效保证了公司财务运作的独立和规范，确保了财务核算真实、准确和完整。同时公司按照企业会计制度、新企业会计准则的有关规定，及时修改和变更了公司的会计政策、会计估计制度。在信息披露方面，公司按照上市公司信息披露管理办法的要求，修订了公司信息披露事务管理制度，进一步促进了公司信息披露工作及时有效开展。公司将在以后的工作实践中不断健全和完善内部控制制度。(六)公司披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见 本公司不披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见。宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 2007 年年度报告 12七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 公司于 2007 年 4 月 20 日召开 2006 年度股东大会。决议公告刊登在 2007 年 4 月 21 日的上海证券报。(二)临时股东大会情况 第一次临时股东大会情况：公司于 2007 年 7 月 26 日召开 2007 年第一次临时股东大会。决议公告刊登在 2007 年 7 月 27 日的上海证券报、证券时报。八、董事会报告八、董事会报告(一)管理层讨论与分析 1、报告期内公司经营情况（1）总体经营情况 2007 年初，公司制定了“全力以赴、确保扭亏为盈；深化内部改革，促进管理创新；持续推进质量再造工程”的三大任务，经过一年的艰苦努力，实现了扭亏为盈。报告期内，公司实现营业收入 103,081.77 万元、净利润 523.03万元。（2）经营中所做的工作 A、借原料涨价、成本上升，推动产品价格上涨之机，在调价过程中，逐步拉大产品盈利空间，提高盈利水平；B、进一步优化产品结构和客户资源，借助自身技术和设备优势，提高产品附加值；C、继续深化改革、强化管理，向成本、费用和效率要效益。分解制定出 13 个内部管理项目，由主管副总分片包干，落实责任制，取得良好效果，成本费用与去年同期相比，有较大幅度的下降。D、持续推进质量再造工程,钢丝一次试验合格率实现了较大幅度的提升；质量异议的发生起数逐年减少；非计划钢丝绳逐年下降。（3）报告期内公司主要财务数据变动情况 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 增减额 增减比例%应收票据 6,244,516.20 9,420,254.12 -3,175,737.92 -33.71 预付账款 132,875,207.02 80,340,096.34 52,535,110.68 65.39 其他应收款 52,533,059.26 31,588,962.01 20,944,097.25 66.30 可供出售金融资产 0.00 11,542,910.40 -11,542,910.40 -100.00 持有至到期投资 0.00 204,658.78 -204,658.78 -100.00 在建工程 71,693,058.82 5,313,302.79 66,379,756.03 1,249.31 工程物资 1,403,242.65 779,386.65 623,856.00 80.04 预收账款 56,201,214.54 39,839,004.78 16,362,209.76 41.07 应交税费 11,536,338.01 1,506,054.44 10,030,283.57 666.00 其他应付款 137,634,043.96 67,154,427.60 70,479,616.36 104.95 一年内到期的非流动负债 20,000,000.00 70,000,000.00 -50,000,000.00 -71.43 长期借款 0.00 20,000,000.00 -20,000,000.00 -100.00 长期应付款 49,702,121.50 0 49,702,121.50 100.00 专项应付款 1,792,856.83 230,014.73 1,562,842.10 679.45 递延所得税负债 0.00 1,513,426.56 -1,513,426.56 -100.00 未分配利润 9,911,192.41 2,932,341.96 6,978,850.45 238.00 少数股东权益 8,219,673.27 15,046,686.89 -6,827,013.62 -45.37 项目 增减 变动原因 应收票据 减少 正常经营结算所致。预付账款 增加 由于原材料价格上涨较大，为降低采购成本，公司采取先预付货款以获 宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 2007 年年度报告 13取原材料尚未涨价前的价格所致。其他应收款 增加 增产预应力钢绞线技改项目支付融资租赁保证金及子公司其他应收款增 加所致。可供出售金融资产 减少 出售宁夏东方钽业股份有限公司股份所致。持有至到期投资 减少 债券到期兑换所致。在建工程 增加 增产预应力钢绞线技改项目所致。工程物资 增加 增产预应力钢绞线技改项目筹备物资所致。预收账款 增加 预收货款增加所致。应交税费 增加 当期税费增加影响所致。其他应付款 增加 临时拆借宁夏电力投资集团有限公司资金增加所致。一年内到期的非流动负债 减少 归还贷款所致。长期借款 减少 归还贷款所致。长期应付款 增加 新增融资租赁业务所致。专项应付款 增加 本公司的子公司宁夏华辉活性炭股份有限公司银川一厂拆迁收到拆迁补 偿费所致。递延所得税负债 减少 调整了与可供出售金融资产相应的所得税费用所致。未分配利润 增加 经营积累所致。少数股东权益 减少 会计政策变更影响及增持子公司宁夏华辉活性炭股份有限公司股权所致。单位：元 币种：人民币 项目 本期数 上年同期数 增减额 增减比例%营业收入 1,030,817,691.57 858,386,512.69 172,431,178.88 20.09 营业成本 936,658,000.67 782,701,820.59 153,956,180.08 19.67 管理费用 34,494,837.34 44,950,323.65 -10,455,486.31 -23.26 财务费用 35,035,520.45 30,828,446.39 4,207,074.06 13.65 资产减值损失 3,707,200.41 528,232.51 3,178,967.90 601.81 营业外支出 1,718,028.02 954,526.87 763,501.15 79.99 所得税费用 1,148,424.82 -5,643,730.88 6,792,155.70 净利润 5,230,327.62 -31,005,711.04 36,236,038.66 归属于母公司股东的净利润 5,238,841.76 -31,001,499.37 36,240,341.13 项目 增减 变动原因 营业收入 增加 本公司的子公司石嘴山荣贸金属物资回收公司营业收入增加所致。营业成本 增加 本公司的子公司石嘴山荣贸金属物资回收公司与收入配比的成本增加 所致。管理费用 减少 根据新会计准则的相关规定将“三险一金”调入相关成本所致。财务费用 增加 借款增加及利率上调所致。资产减值损失 增加 处理坏帐所致。营业外支出 增加 固定资产处置损失所致。所得税费用 增加 以本公司 2007 年度的应纳税所得额与适用的所得税税率计算的结果为 基础，经调整当期的暂时性差异引起的递延所得税费用或递延所得税 收益的影响后计算确定所致。净利润 增加 盈利增加所致。归属于母公司股东的净利润 增加 盈利增加所致。单位：元 币种：人民币 本期数 上年同期数 增减额 增减比例%宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 2007 年年度报告 14经营活动产生的现金流量 16,206,629.13 -70,910,648.57 87,117,277.70 投资活动产生的现金流量 13,109,048.94 -23,835,435.67 36,944,484.61 筹资活动产生的现金流量 -20,307,098.48 79,869,932.19 -100,177,030.67 现金及现金等价物净增加额 8,713,597.18 -15,123,126.20 23,836,723.38 项目 增减 变动原因 经营活动产生的现金流量净额 增加 经营性现金流量增加所致。投资活动产生的现金流量净额 增加 收回投资所收到的现金增加所致。筹资活动产生的现金流量净额 减少 归还到期贷款所致。（4）前 5 名供应商合计采购金额 33203.33 万元，占年度采购总额的 36.24%；前 5 名销售商合计销售金额 7841.43 万元，占年度销售总额的 7.73%。（5）控股子公司情况 单位：万元 币种：人民币 子公司名称 主营业务 注册资本 总资产 净利润 持股比例%宁夏冶金建设有限公司 建筑施工 1018.00 4978.03 -92.80 99.51 宁夏恒力煤业有限公司 洗精煤 1000.00 6029.73 -265.14 100 山东恒力虎山机械科技有限公司 粮油机械、服装 3750.00 10823.34 30.78 97.60 宁夏华辉活性炭股份有限公司 活性炭制品 4718.20 8127