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广州市浪奇实业股份有限公司 2007 年年度报告 广州市浪奇实业股份有限公司 2007 年年度报告 广州市浪奇实业股份有限公司 董事长：（签名）陈翔志 2008 年 4 月 16 日 广州市浪奇实业股份有限公司 2007年年度报告 8 一 重要提示及目录一 重要提示及目录 重要提示：本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要提示：本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事和高级管理人员声明对本年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。没有董事、监事和高级管理人员声明对本年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。蓝惠霞董事出国在外未能亲自出席董事会会议，其授权委托陈翔志董事代为出席会议，并代为行使表决权。其他董事亲自出席了本次董事会会议。蓝惠霞董事出国在外未能亲自出席董事会会议，其授权委托陈翔志董事代为出席会议，并代为行使表决权。其他董事亲自出席了本次董事会会议。立信羊城会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。立信羊城会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长陈翔志先生、总经理傅勇国先生及财务负责人王英杰先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。公司董事长陈翔志先生、总经理傅勇国先生及财务负责人王英杰先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。目目 录录 一一 重要提示及目录重要提示及目录.8 二二 公司基本情况简介公司基本情况简介.9 三三 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.10 四四 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.11 五五 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.15 六六 公司治理结构公司治理结构.20 七七 股东大会简介股东大会简介.28 八八 董事会报告董事会报告.28 九九 监事会报告监事会报告.41 十十 重要事项重要事项.42 十一十一 财务报告财务报告.48 十二十二 备查文件目录备查文件目录.48 广州市浪奇实业股份有限公司 2007年年度报告 9二 公司基本情况简介二 公司基本情况简介 1.公司法定中文名称：公司法定中文名称：广州市浪奇实业股份有限公司 公司英文名称：公司英文名称：LONKEY INDUSTRIAL CO.LTD.,GUANGZHOU 2.公司法定代表人：公司法定代表人：陈翔志 3.公司董事会秘书：公司董事会秘书：陈建斌 证券事务代表：证券事务代表：张晓敏 联系地址：联系地址：广州市天河区黄埔大道东 128 号 广州市浪奇实业股份有限公司 董事会秘书处 电话：电话：(020)82162933 或 (020)82161128 转 6228 传真：传真：(020)82162986 电子邮箱：电子邮箱： 4.公司注册地址及办公地址：公司注册地址及办公地址：广州市天河区黄埔大道东 128 号 邮政编码：邮政编码：510660 公司网址：公司网址：http:/ 公司电子邮箱：公司电子邮箱： 5.公司选定的信息披露报纸：公司选定的信息披露报纸：中国证券报、证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 年度报告备置地点：年度报告备置地点：公司董事会秘书处 6.公司股票上市交易所：公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：股票简称：广州浪奇 股票代码：股票代码：000523 7.其他有关资料：其他有关资料：公司首次注册或变更注册登记日期、地点：公司首次注册或变更注册登记日期、地点：首次注册登记日期：1993 年 2 月 16 日 注册登记地点：广州市黄埔大道东 128 号 企业法人营业执照注册号：企业法人营业执照注册号：4401011102208 税务登记号码：税务登记号码：440106190486450 组织机构代码：组织机构代码：19048645-0 公司聘请的会计师事务所名称、办公地址：公司聘请的会计师事务所名称、办公地址：名称：立信羊城会计师事务所有限公司 办公地：广州市林和西路 315 号耀中广场 11 楼 公司聘请的律师事务所名称、办公地址：公司聘请的律师事务所名称、办公地址：名称：广东正平天成律师事务所 办公地：广州市环市东路 472 号粤海大厦 21 楼 广州市浪奇实业股份有限公司 2007年年度报告 10三 会计数据和业务数据摘要三 会计数据和业务数据摘要 1.公司本年度的会计数据：公司本年度的会计数据：(单位：人民币元)项项 目目 金金 额额 营业利润 16,270,914.68利润总额 17,866,755,95归属于上市公司股东的净利润 10,437,702.44归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 9,415,755.02经营活动产生的现金流量净额-24,884,974.52 注：“扣除非经常性损益后的净利润”中包含以下扣除项目和金额：项项 目目 金金 额（元）额（元）非流动资产处置损益-154,230.18计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 1,566,471.75除上述各项之外其他营业外收支净额 183,599.70所得税影响数-573,893.85合 计 1,021,947.42 2.公司近三年的主要会计数据：（单位：元）公司近三年的主要会计数据：（单位：元）2007 年 2006 年 本年比上年增减（）2005 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入 919,951,032.76 842,516,626.33843,243,693.139.10%821,448,199.88 825,929,488.86利润总额 17,866,755.95 16,081,289.3116,081,819.0711.10%13,630,338.5213,630,338.52归属于上市公司股东的净利润 10,437,702.44 10,885,888.078,772,181.9518.99%13,065,491.4513,065,491.45归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 9,415,755.02 9,557,835.677,444,129.5526.49%7,937,452.077,937,452.07经营活动产生的现金流量净额-24,884,974.52 6,389,849.086,389,849.08-489.45%39,803,389.6639,803,389.66 2007 年末 2006 年末 本年末比上年末增减（）2005 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产 703,915,115.59 644,315,317.46656,428,886.747.23%620,397,161.19 646,769,484.23所有者权益（或股东权益）450,702,933.06 429,389,345.49440,390,083.432.34%417,760,635.44 430,875,079.50 广州市浪奇实业股份有限公司 2007年年度报告 11 3.公司近三年的主要财务指标：（单位：元）公司近三年的主要财务指标：（单位：元）2007 年2006 年 本年比上年增减（）2005 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益 0.060.060.0520.00%0.08 0.08稀释每股收益 0.060.060.0520.00%0.08 0.08扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.050.050.0425.00%0.05 0.05全面摊薄净资产收益率 2.32%2.54%1.99%0.33%3.13%3.03%加权平均净资产收益率 2.34%2.57%2.02%0.32%3.26%3.08%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 2.09%2.23%1.69%0.40%1.90%1.84%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 2.11%2.08%1.71%0.40%1.98%1.87%每股经营活动产生的现金流量净额-0.14420.0370.037-489.73%0.23 0.23 2007 年末 2006 年末 本年末比上年末增减（）2005 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产 2.612.492.552.35%2.42 2.48 4.利润表附表：利润表附表：净资产收益率（净资产收益率（%）每股收益（元）每股收益（元）报告期利润报告期利润 全面摊薄加权平均全面摊薄 加权平均归属于公司普通股股东的净利润 2.32%2.34%0.06 0.06 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 2.09%2.11%0.05 0.05 注：利润表附表是按照中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则（第 9号）规定的方法进行计算。四 股本变动及股东情况四 股本变动及股东情况 1.股本变动情况股本变动情况 （1）股份变动情况表 广州市浪奇实业股份有限公司 2007年年度报告 12 公司股份变动情况表公司股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例%发行新股送股公积金转股其他（股改对价安排）小计 数量 比例%一、有限售条件股份 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内法人持股 境内自然人持股(包含高管股)、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份二、无限售条件股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他 78448489 78395049 53440 53440 94133305 94133305 45.456 45.425 0.031 0.031 54.544 54.544 00 0 0 00 00 0 0 00 00 0 0 00-133600-13360-133601336013360-13360 0 -13360 -13360 13360 13360 78435129 78395049 40080 40080 94146665 94146665 45.448 45.425 0.023 0.023 54.552 54.552 三、股份总数三、股份总数 172581794 10000000 172581794 100 注：境内自然人持股为本公司董事、监事和高级管理人员所持的股份。该部分股份变动主要是根据有关规定，本公司董事、监事及高管人员所持 A 股股份的 25%部分于 2007 年 5 月 22 日予以解除限售。（2）限售股份变动情况表 限售股份变动情况表限售股份变动情况表 数量单位：股 股东名称 年 初 限 售股数 本 年 解 除限售股数 本 年 增 加限售股数 年 末 限 售股数 限售原因 解 除 限 售日期 广州轻工工贸集团有限公司 78,395,049 0078,395,049股 改 限 售 股份 2008 年 12月 30 日 傅勇国 6,300 1,57504,725董事限售股 伍秀媚 5,600 1,40004,200董事限售股 古建华 4,300 1,07503,225监事限售股 何伟文 20,140 5,035015,105监事限售股 梁婉美 4,700 1,17503,525高管限售股 陈树旭 4,200 1,05003,150高管限售股 陈 韬 3,100 77502,325高管限售股 王英杰 2,500 62501,875高管限售股 陈建斌 2,600 65001,950高管限售股 根 据 有 关规定，本公司董事、监事 及 高 管人 员 所 持A 股股份的 25%部分于 2007年 5 月 22日 予 以 解除限售 合计 78,448,489 13,360078,435,129 广州市浪奇实业股份有限公司 2007年年度报告 13（3）股票发行与上市情况 到报告期末为止的前三年历次股票发行情况：到报告期末为止的前三年，公司并未发行过股票。报告期内公司股份变动情况：在本报告期内，公司股份总数及股本结构没有发生变动。内部职工股情况：公司内部职工股于 1992 年 12 月发行，已于 1995 年上市流通，没有现存的内部职工股。2.股东和实际控制人情况股东和实际控制人情况 （1）股东数量和持股情况：单位：股 股东总数股东总数 27209 人人 前前 10 名股东持股情况名股东持股情况 股东名称股东名称 股东性质持股比例股东性质持股比例 持股总数持股总数 持有有限售条件股份数量持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量质押或冻结的股份数量 广州轻工工贸集团有限公司 国有独资45.425%78,395,04978,395,049 0 中国建设银行华富竞争力优选混合型证券投资基金 其他 4.32%7,457,9590 未知 熊学武 其他 0.34%593,6000 未知 上海景尚投资有限公司 其他 0.29%499,6850 未知 上海海锋建设工程承包有限公司 其他 0.29%497,8000 未知 杨淑杰 其他 0.24%407,7000 未知 李远强 其他 0.22%373,3010 未知 吴佐财 其他 0.21%368,0000 未知 王国朝 其他 0.20%346,4050 未知 刘慧怡 其他 0.17%295,4230 未知 前前 10 名无限售条件股东持股情况名无限售条件股东持股情况 股东名称股东名称 持有无限售条件股份数量持有无限售条件股份数量 股份种类股份种类 中国建设银行华富竞争力优选混合型证券投资基金 7,457,959人民币普通股 熊学武 593,600人民币普通股 上海景尚投资有限公司 499,685人民币普通股 上海海锋建设工程承包有限公司 497,800人民币普通股 杨淑杰 407,700人民币普通股 李远强 373,301人民币普通股 吴佐财 368,000人民币普通股 王国朝 346,405人民币普通股 刘慧怡 295,423人民币普通股 杨金凤 286,300人民币普通股 广州市浪奇实业股份有限公司 2007年年度报告 14上述股东关联关系或一致行动的说明 注：股东广州轻工工贸集团有限公司是代表国家持有股份的单位,该部分股份属有限售条件股份。本公司未知前 10 名股东之间是否存在关联关系或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。公司股东中没有作为战略投资者或一般法人参与配售新股而成为前 10 名股东的。（2）持有本公司 5以上（含 5）股份的股东的情况：本报告期末，持有本公司 5以上（含 5）股份的股东有一名，为广州轻工工贸集团有限公司。广州轻工工贸集团有限公司持有本公司股份 78,395,049 股，持股比例 45.425%，股票性质为国家股，其所持股份并无发生质押或冻结的情况。（3）公司控股股东情况：报告期内，公司控股股东没有发生变化。广州轻工工贸集团有限公司情况如下：法定代表人：宋木祥 成立日期：2002 年 12 月 12 日 主要业务和产品：对授权范围国有资产的经营、管理投资。制造、加工：日用化学品、日用硅酸盐制品、钟表、塑料制品、五金制品、皮革及制品、文体用品、铝制品、室内装饰配套用品。批发和零售贸易（国家专营专控商品除外）。技术咨询及技术服务。房地产咨询、商业信息咨询。注册资本：198452.2 万元 股权结构：国有独资 （4）公司实际控制人情况：广州轻工工贸集团有限公司是广州市国有资产监督管理委员会授权的国有资产经营单位。其实际控制人是广州市人民政府授权的主管国有资产管理的部门。公司与实际控制人之间的产权和控制关系的方框图：45.425%（5）其他法人股东情况：本公司无其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东。（6）公司股权分置改革有限售条件股份情况：（单位：股）广东省广州市人民政府 广州市轻工工贸集团有限公司 广州市国有资产监督管理委员会广州市浪奇实业股份有限公司 广州市浪奇实业股份有限公司 2007年年度报告 15公司股权分置改革有限售条件股份可上市交易时间：时间时间 限售期满新增可上市交易股份数量限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额无限售条件股份数量余额 说明说明 2008 年 12 月 30 日 78,395,049 0 78,395,049 见注释 前 10 名有限售条件股东持股数量及限售条件：序号序号 有限售条件股东名称有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量持有的有限售条件股份数量 可上市可上市 交易时间交易时间 新增可上市交易股份数量新增可上市交易股份数量 限售条件限售条件1 广 州 轻 工 工贸 集 团 有 限公司 78,395,0492008 年 12 月 30 日78,395,049 见注释 注：非流通股股东轻工工贸承诺：非流通股份自改革方案实施后首个交易日起，除按照法定的禁售期十二个月内不转让、不交易外，额外承诺在上述法定禁售期满后二十四个月内不上市交易。在前述禁售期满后两年(二十四个月)内，其通过交易所挂牌交易出售所持股份价格将不低于 4.41 元/股（若自股权分置改革方案实施后首个交易日起至出售股份期间发生派息、送股、资本公积转增股份等除权事项，应对该价格进行除权处理）；如有违反承诺的卖出交易，轻工工贸将卖出资金划入上市公司账户归全体股东所有。五 董事、监事、高级管理人员和员工情况五 董事、监事、高级管理人员和员工情况 1.董事、监事、高级管理人员的情况董事、监事、高级管理人员的情况（1）基本情况（截止至 2007 年 12 月 31 日）：姓 名 职 务 性别 年 龄(岁)任期起止日期 年初持股数(股)年末持股数(股)变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额姓 名 职 务 性别 年 龄(岁)任期起止日期 年初持股数(股)年末持股数(股)变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)是否在股东单位或其他关联单位领取(万元)是否在股东单位或其他关联单位领取陈翔志 董事长 男 45 2005年6月至2008年6月0 0-0 是 蓝惠霞 董事 女 51 2005年6月至2008年6月0 0-0 是 傅勇国 副董事长、总经理 男 44 2005年6月至2008年6月63006300-29.60 否 伍秀媚 董事、党委书记 女 54 2005年6月至2008年6月56005600-28 否 广州市浪奇实业股份有限公司 2007年年度报告 16金建忠 独立董事 男 63 2005年6月至2008年6月0 0-3 否 吴裕康 独立董事 男 59 2005年6月至2008年6月0 0-3 否 李峻峰 独立董事 男 53 2005年6月至2008年6月0 0-3 否 古建华 监事会主席、党委副书记、纪委书记 男 52 2005年6月至2008年6月43004300-20.30 否 何伟文 监事、工会主席 男 52 2005年6月至2008年6月2014020140-16.90 否 钟学军 独立监事 男 45 2005年6月至2008年6月0 0-0 否 梁婉美 副总经理 女 55 2005年6月至2008年6月47004700-20.10 否 陈树旭 副总经理 男 41 2005年8月至2008年6月42004200-21.60 否 陈 韬 副 总 经理、总工程师 男 43 2006年6月至2008年6月31003100-19.08 否 王英杰 财务负责人 男 49 2005年6月至2008年6月25002500-10.80 否 陈建斌 董事会秘书、总经理助理 男 39 2005年6月至2008年6月26002600-11.85 否 公司董事、监事及高级管理人员在股东单位任职情况：本公司董事长陈翔志先生自 2003 年 12 月起，在广州轻工工贸集团有限公司任副总经理之职；本公司董事蓝惠霞女士自 2005 年 1 月起，在广州轻工工贸集团有限公司任副总会计师之职。（2）现任董事、监事和高级管人员的主要工作经历：董事：陈翔志：董事长。男，1962 年生，硕士研究生。曾任广州市医药工业局经贸处副处长，广州医药集团有限公司办公室主任，广州羊城药业股份有限公司董事长、总经理，广州药业股份有限公司董事、总经理，广州白云山制药股份有限公司董事、总经理。现任广州轻工工贸集团有限公司副总经理，自 2004 年 4 月起任广州市浪奇实业股份有限公司董事长。蓝惠霞：董事。女，1956 年生，会计师，大专毕业。曾任广州市二轻集团（控股）有限公司财务处副处长，广州轻工集团有限公司联社办公室主任，广州市穗联企业发展广州市浪奇实业股份有限公司 2007年年度报告 17公司总经理。现任广州轻工工贸集团有限公司副总会计师，自 2005 年 6 月起任广州市浪奇实业股份有限公司董事。傅勇国：副董事长、总经理。男，1963 年生，经济师，大专毕业。曾任广州市浪奇实业公司团委书记，广州市浪奇实业股份有限公司市场部副经理，广州市保税区浪奇投资公司副经理，广州轻工钟表笔有限公司副总经理，广州市浪奇实业股份有限公司采购部经理、副总经理兼销售部经理。自 2005 年 5 月起任广州市浪奇实业股份有限公司总经理，自 2005 年 6 月起任广州市浪奇实业股份有限公司副董事长。现兼任广州市奇宁化工有限公司董事，广州浪奇日用品有限公司董事长。伍秀媚：董事、党委书记。女，1953 年生，高级政工师，本科毕业。曾任广州灯泡厂宣传科副科长，广州牙膏厂宣传科科长，广州美晨股份有限公司党办、办公室主任，中共广州美晨股份有限公司党委副书记，中共广州市电池工贸企业集团公司党委副书记，党委书记，广州市电池工贸企业集团公司董事。现任中共广州市浪奇实业股份有限公司党委书记，自 1999 年 12 月起任广州市浪奇实业股份有限公司董事。现兼任广州浪奇日用品有限公司董事。金建忠：独立董事。男，1944 年生，副主任医师，本科毕业。曾任第一军医大学珠江医院医教部主任、党委常委、副主任医师，广州市医药总公司党委成员、副总经理，广州市医药管理局党组成员、副局长，广州市药品监督管理局党组成员、副局长、正局级巡视员。现任广州市医药行业协会会长，自 2005 年 6 月起任广州市浪奇实业股份有限公司独立董事。吴裕康：独立董事。男，1948 年生，高级会计师，研究生毕业。曾任广州羊城汽车厂财务科副科长，广州羊城汽车厂副总会计师，香港越秀集团有限公司财务部总经理，广州汽车集团有限公司总会计师。现任广州汽车集团股份有限公司监事会主席，兼任广州东方宾馆股份有限公司独立董事，自 2002 年 6 月起任广州市浪奇实业股份有限公司独立董事。李峻峰：独立董事。男，1955 年生，律师、税务师，本科毕业。曾任广州市经济贸易律师事务所律师，广州市金融海商律师事务所律师，广州市方圆律师事务所主任律师。现任广东李峻峰律师事务所主任律师、广州仲裁委员会仲裁员，自 2003 年 6 月起任广州市浪奇实业股份有限公司独立董事。监事：广州市浪奇实业股份有限公司 2007年年度报告 18古建华：监事会主席、党委副书记、纪委书记。男，1955 年生，政工师，大专毕业。曾任空七军航行处参谋，空军田阳场站飞行管制室主任，广空司令部航行处参谋（副团），广空司令部航管处飞行管制室副主任，广州市浪奇实业股份有限公司监事。现任中共广州市浪奇实业股份有限公司党委副书记、纪律检查委员会书记，自 2005 年 6 月起任广州市浪奇实业股份有限公司监事会主席。现兼任韶关浪奇有限公司监事会主席，广州市岜蜚特贸易有限公司监事，广州浪奇日用品有限公司监事。何伟文：监事、工会主席。男，1955 年生，政工师，大专文化程度。曾任广州油脂化工厂全面质量管理办公室副主任，企业管理办公室副主任，广州油脂化学工业公司办公室副主任，广州市浪奇实业股份有限公司党群部部长，工会副主席、监事会主席，中共广州市浪奇实业股份有限公司纪委书记。现任广州市浪奇实业股份有限公司工会主席，自 1997 年 5 月起任广州市浪奇实业股份有限公司监事。现兼任广州浪奇日用品有限公司监事。钟学军：独立监事。男，1962 年生，高级政工师，研究生。曾任广州油脂化工厂团委干事，广州市油脂化学工业公司党委秘书、工会副主席，广州市浪奇实业公司企管办副主任、办公室副主任，广州市轻工业局团委书记，中共广东省花都市花东镇党委副书记，广州市地下铁道总公司党委办公室副主任、宣传部长，广州地铁实业公司副书记，广州地铁物资公司书记、副总经理，广州市地下铁道总公司资源开发事业总部书记、副总经理，广州地铁环境工程公司总经理，现任广州市地下铁道总公司党群总部部长。自2002 年 6 月起任广州市浪奇实业股份有限公司独立监事。现兼任广州浪奇日用品有限公司监事。高级管理人员：傅勇国：总经理。详见现任董事介绍。梁婉美：副总经理。女，1952 年生，经济师，大专文化程度。曾任广州油脂化学工业公司销售科副科长、科长，广州市浪奇实业公司销售部经理兼公司经理助理，广州市浪奇实业股份有限公司销售部经理兼总经理助理。自 1996 年 2 月起任广州市浪奇实业股份有限公司副总经理。陈树旭：副总经理。男，1966 年生，经济师，本科毕业。曾任广州市浪奇实业股份有限公司香皂厂副厂长，广州市方大包装有限公司纸箱厂厂长，广州市浪奇实业股份有限公司香皂生产部经理，生产计划部经理，总经理助理。自 2005 年 8 月起任广州市广州市浪奇实业股份有限公司 2007年年度报告 19浪奇实业股份有限公司副总经理。现兼任广州市岜蜚特贸易有限公司董事长。陈韬：副总经理、总工程师。男，1965 年生，高级工程师，本科毕业。曾任广州市浪奇实业股份有限公司技术开发部主管经理、副经理，广州市浪奇实业股份有限公司研究所副所长、所长，广州市浪奇实业股份有限公司总经理助理。自 2006 年 6 月起任广州市浪奇实业股份有限公司副总经理、总工程师，兼任韶关浪奇有限公司董事长，广州浪奇日用品有限公司董事。王英杰：财务负责人。男，1958 年生，会计师，大专毕业。曾任广州市浪奇实业公司财务部副科长、科长，投资部经理，广州市浪奇包装容器用品有限公司总会计师。自 2002 年 5 月起任广州市浪奇实业股份有限公司财务负责人，现兼韶关浪奇有限公司董事，广州市奇宁化工有限公司董事，广州浪奇日用品有限公司董事。陈建斌：董事会秘书、总经理助理。男，1968 年生，工程师，本科毕业。曾任广州市浪奇实业股份有限公司电脑中心主管经理。自 2002 年 7 月起任广州市浪奇实业股份有限公司董事会秘书，自 2006 年 7 月起兼任公司总经理助理。现兼任广州浪奇日用品有限公司董事。（3）年度报酬情况：董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据：本公司董事、监事及其他高级管理人员的报酬是以其在公司担任的行政职务，根据公司经营绩效考核制度发放。公司主要采取高级管理人员收入与公司经营业绩挂钩的激励机制，通过月度和年终对公司经营计划的完成情况以及高管人员的岗位职责的履行情况进行考核和监督，采用货币形式支付，包括奖金、福利待遇在内。公司高级管理人员的报酬由董事会审议决定。公司现任董事、监事、高级管理人员有 15 人，除独立董事外，有 9 人在公司领取报酬，年度报酬总额为 178.23 万元。公司独立董事的工作津贴为 3 万元/人.年（含税）。公司已给予独立董事金建忠先生、吴裕康先生和李峻峰先生 2007 年度的独立董事工作津贴 3 万元/人（含税）。（4）在报告期内被选举或离任的董事和监事，以及聘任或解聘的高级管理人员姓名，及董事和监事离任和高级管理人员解聘原因：在报告期内，没有选举董事和监事，公司董事和监事也没有发生离任的情况。公司高级管理人员的任职情况没有发生变动。广州市浪奇实业股份有限公司 2007年年度报告 202.公司员工情况：公司员工情况：2007 年末，公司在职员工总数为 680 人，其中，生产人员有 454 人，销售人员有82 人，技术人员有 56 人，财务人员有 12 人，行政人员有 76 人。公司大专以上学历的员工有 178 人，占员工总数的 26.2。公司需承担费用的离退休职工人数为 32 人，其余离退休、退职员工已纳入社会保障体系。六 公司治理结构六 公司治理结构 1公司治理情况：2007 年，公司根据中国证监会关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知(证监公司字200728 号)等有关规定，积极开展“上市公司治理专项活动”自查及整改活动，以提高公司治理水平、夯实内部控制制度为重点，全面检查和落实公司治理的建立健全、贯彻实施及有效监督等情况。公司于 2007 年 4 月 10 日起开展公司治理的自查工作，自查显示在“三会”和经理层议事、运作、内部控制、信息披露等方面基本符合公司法、证券法等有关法律、法规和公司章程等内部规章制度的要求。尽管公司在公司治理工作方面作了大量的工作，但仍然不可避免地存在一些问题有待我们去改进和完善。公司的治理状况与上市公司治理准则还存在一定差异，公司的内控制度有待改进和健全，公司内控制度的执行力有待进一步加强；公司的财务管理体系有待进一步完善；监事会的监督职能需要继续强化；公司的投资者关系工作有待加强。针对自查中发现内控制度未健全的情况，公司及时建立对外担保管理制度、接待与推广制度、募集资金使用管理制度、内部控制制度、信息管理制度、重大投资管理制度、重大信息内部报告制度和子公司管理制度，对关联交易公允决策制度进行修订，进一步完善公司治理制度。上述制度已经 2007 年 6 月 26 日召开的第五届董事会第二十三次会议审议通过，并于 2007 年 6 月 29 日对外公告。在 2007 年 6 月 30 日前，公司修订完善了应收款项管理制度、资产管理制度、存货管理制度等，努力完善各项财务管理制度，进一步完善会计核算体系，实现新旧企业会计准则核算的平稳过渡。并通过完善财务人员的分工，明确责任，加强业务和专业技能培训，强化业绩考核机制，进一步加强了财务管理。广州市浪奇实业股份有限公司 2007年年度报告 21公司分别于 2007 年 7 月 20 日和 8 月 10 日组织了两次针对公司高管人员等信息披露义务人的培训，强化高管人员和信息披露义务人的责任意识，使其更好地履行职责，提高公司信息披露质量。公司还加强了投资者关系管理，通过与投资者建立长期良好的沟通关系，使投资者认同公司的投资价值，增强投资者的信心，吸引稳健型的投资者。中国证券监督管理委员会广东监管局于 2007 年 8 月 1 日至 8 月 2 日对我公司进行了公司治理专项活动工作的巡检，针对公司巡查的情况于 2007 年 8 月 9 日向我公司下达了 关于通报广州市浪奇实业股份有限公司加强公司治理专项活动检查情况的函（广东证监函2007487 号），要求我公司对存在的问题进行整改。公司针对通知中所列的问题制定了相应整改措施，对公司章程进行完善；加强监事的培训和自律，健全对监事和监事会的约束机制，强化监事的监督职能；设立独立的内部审计部门，内部审计部门对董事会审计委员会负责，定期向董事会审计委员会汇报工作。制定内部审计工作规范，强化内部审计职能，加强内部控制。我公司将不断完善公司治理结构，进一步提高公司规范运作水平，把公司建设成内部治理机制完善、外部形象诚信可靠的现代化的上市公司。2独立董事履行职责情况：公司董事会根据中国证监会发布的关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的规定，建立了独立董事工作制度，并聘请了三位独立董事。在报告期内，第五届董事会的三位独立董事认真履行职责，积极参加董事会会议，在董事会决策上保持认真、客观、独立的态度，对公司发生的凡需独立董事发表独立意见的事项均进行了认真的审核，并出具独立董事意见，有效地维护了公司的整体利益和股东的合法权益。独立董事出席董事会的情况：独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席(次)委托出席(次)缺 席(次)备注 吴裕康 11 11 0 0 李峻峰 11 11 0 0 金建忠 11 11 0 0 本报告期内，三位独立董事对本年度董事会会议审议的议案及公司其他事项未提出异议。3公司与控股股东的“五分开”情况：本公司与控股股东基本上实行了人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。广州市浪奇实业股份有限公司 2007年年度报告 22在人员方面。公司在劳动、人事及工资管理等方面独立；公司总经理、副总经理等高级管理人员均在本公司领取薪酬；无公司总经理、副总经理等高级管理人员在本公司与控股股东单位双重任职的情况。控股股东单位董事长没有兼任本公司董事长职务。在资产方面。公司资产完整，拥有独立的销售系统、采购系统、生产系统、辅助生产系统和配套设施；工业产权、商标、非专利技术等无形资产均由本公司拥有。控股股东没有占用、支配本公司的资产或干预本公司对资产的经营管理。在财务方面。公司财务完全独立，设立了独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，拥有独立的银行帐户。控股股东尊重公司财务的独立性，没有干预公司的财务、会计活动。在机构方面。公司的董事会、监事会及其他内部机构的运作独立。控股股东对公司董事、监事候选人的提名，严格遵循法律、法规和公司章程规定的条件和程序。控股股东没有对股东大会人事选举决议和董事会人事聘任决议履行任何批准手续；没有越过股东大会、董事会任免本公司的高级管理人员。控股股东及其职能部门与本公司及其职能部门之间没有上下级关系。控股股东及其下属机构没有向本公司及其下属机构下达任何有关本公司经营的计划和指令，也没有以其他任何形式影响其经营管理的独立性。在业务方面。公司具有独立完整的业务及自主经营能力。控股股东及其下属的其他单位没有从事与本公司相同的主营业务。控股股东参股 4%的美晨集团股份有限公司原来是生产和销售牙膏产品为主的日化用品生产企业，现已转型为综合类企业。控股股东参股 50%的中外合资企业广州洁华实业公司原主要生产和销售沐浴液，从事与本公司相近的主营业务，控股股东将对该公司进行整合，以避免发生同业竞争的情况。4公司内部控制制度的建立和健全情况：（1）综述 A.公司内部控制的组织架构 公司建立了一套相对完善的组织架构，能严格按照公司法等相关法律法规和现代企业制度要求，完善股东大会、董事会、监事会、管理层制度和相应的议事规则、工作细则和工作制度。形成权力机构、决策机构、监督机构与经理层之间权责分明、相互制衡、协调运作的法人治理结构。公司法人治理结构健全，基本符合上市公司治理准则的要求。同时，公司建立并完善了公司的组织规则和管理机构，能够按照各部门的主要职责，各司其职、各负其责，保证了公司生产经营活动有序进行。本公司在机构、业务、资产、人员、财务等五方面独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部管理机构能够独立运作，自主经营，符合中国证监会关于上市公司与控股股东之间“五分开”的要求。广州市浪奇实业股份有限公司 2007年年度报告 23B.公司内部控制制度建设情况 为加强风险防范，控制经营风险，规范管理，公司根据自身特点和实际需要，建立了一套较为完善的内部控制制度。公司的内部控制制度贯穿于公司经营管理活动的各层面和各环节,确保了各项工作都有章可循。C.内部控制检查监督部门的设置情况 本公司内部控制检查监督部门为公司审计部，目前该部门设部长一名，内审工作人员一名。审计部和内部审计人员独立行使职权、不受其他部门或者个人的干涉。其主要职责为对公司各项内部控制制度执行情况实施监督、评价，对公司经营情况、财务情况及其他情况进行审计和监督。D.人事管理政策 公司已建立和实施了较科学的聘用、培训、轮岗、考核、奖惩、晋升、淘汰等人事管理制度，实行全员劳动合同制，通过签订劳动合同，公司与员工建立劳动关系，并按规定为员工购买了劳动保险。（2）公司内部控制重点活动 公司内部控制重点活动包括：1、对控股子公司