000878_2007_云南铜业_2007年年度报告_2008-04-25.pdf

云南铜业 2007 年年度报告正文 股票简称：云南铜业 股票代码：000878 YUNNAN COPPER CO.,LTD 云南铜业股份有限公司云南铜业股份有限公司 二二 00 七年年度报告七年年度报告 董事长：刘才明董事长：刘才明 二二 00 八年四月二十四日八年四月二十四日 云南铜业 2007 年年度报告正文 2 重要提示 本公司董事会及其董事、监事会及其监事以及公司高管人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。独立董事汪戎先生因公务没有出席董事会，委托独立董事杨国樑先生代表出席并表决。本公司董事长刘才明先生、总经理何云辉先生、总会计师陈少飞先生声明：保证本年度报告中财务报告真实、完整。重要提示 本公司董事会及其董事、监事会及其监事以及公司高管人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。独立董事汪戎先生因公务没有出席董事会，委托独立董事杨国樑先生代表出席并表决。本公司董事长刘才明先生、总经理何云辉先生、总会计师陈少飞先生声明：保证本年度报告中财务报告真实、完整。云南铜业 2007 年年度报告正文 3 目目 录录 第一节、公司基本情况简介第一节、公司基本情况简介-4 第二节、会计数据和业务数据摘要第二节、会计数据和业务数据摘要-5 第三节、股本变动及股东情况第三节、股本变动及股东情况-7 第四节、董事、监事、高级管理人员和员工情况第四节、董事、监事、高级管理人员和员工情况-10 第五节、公司治理结构第五节、公司治理结构-18 第六节、股东大会情况简介第六节、股东大会情况简介-25 第七节、董事会报告第七节、董事会报告-26 第八节、监事会报告第八节、监事会报告-37 第九节、重要事项第九节、重要事项-39 第十节、财务报告第十节、财务报告-49 第十一节、备查文件目录第十一节、备查文件目录-161 云南铜业 2007 年年度报告正文 4第一节、公司基本情况简介第一节、公司基本情况简介 （一）公司法定中文名称：云南铜业股份有限公司 公司法定英文名称：YUNNAN COPPER CO.,LTD 公司英文简称：YCC（二）公司法定代表人；刘才明（三）公司董事会秘书：陈少飞 公司证券事务代表：李正松 联系地址：云南省昆明市五华区王家桥 联系电话：0871-3106735 传 真：0871-3106735 电子信箱：（四）公司注册地址：云南省昆明市国家高新技术产业开发区 公司办公地址：云南省昆明市西郊五华区王家桥 公司邮政编码：650102 公司国际互联网网址：http:/ 公司电子信箱：yncopperyunnan-（五）公司选定的信息披露报纸：证券时报、上海证券报、中国证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券部（六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：云南铜业 股票代码：000878（七）其他有关资料 公司首次注册登记日期：1998 年 5 月 15 日 公司首次注册登记地点：云南省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：530000000004704 税务登记号码：530112709705745 组织机构代码：70970574-5 公司聘请的会计师事务所名称、办公地址：名称：中瑞岳华会计事务所有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 8 楼 云南铜业 2007 年年度报告正文 5 第二节、会计数据和业务数据摘要第二节、会计数据和业务数据摘要 一、本年度利润总额及其构成（单位：人民币元）营业利润 1,008,287,678.05 利润总额 1,026,122,429.91 归属于上市公司股东的净利润 921,817,903.03 扣除非经常性损益后的净利润 579,283,765.18 经营活动产生的现金流量净额 45,785,218.74 现金及现金等价物净增减额 6,091,209,799.08 根据中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号，分别按全面摊薄和加权平均法计算的 2007 年的合并会计报表净资产收益率和每股收益如下：净资产收益率 每股收益（元/股）报告期利润 报告期间全面摊薄加权平均基本每股收益稀释每股收益 2007年度13.96%14.17%0.73 0.73 归属于公司普通股股东的净利润 2006年度25.85%35.83%1.36 1.36 2007年度8.77%8.90%0.46 0.46 扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润 2006年度24.12%26.94%1.02 1.02 非经常性损益项目 金额单位：人民币元 项 目 2007 年度 2006 年度 金额单位：人民币元 项 目 2007 年度 2006 年度 非流动资产处置损益-3,223,198.44-15,927,218.16 计入当期损益的政府补助，但与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 48,343,512.50107,994.29 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费，但经国家有关部门批准设立的有经营资格的金融机构对非金融企业收取的资金占用费除外 12,350,600.77-债务重组损益 4,467,243.32-同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 257,050,332.67485,887,180.82 除上述各项之外的其他营业外收支净额-31,752,805.52-34,091,063.30 中国证监会认定的其他非经常性损益项目 76,434,760.00-小 计 小 计 363,670,445.30435,976,893.65 减：所得税影响数 13,250,054.49-6,921,532.66 非经常性损益净额 350,420,390.81442,898,426.31 归属于少数股东的非经常性损益净额 7,886,252.9619,299,207.19 归属于公司普通股股东的非经常性损益净额 342,534,137.85423,599,219.12 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 579,283,765.18 1,283,140,996.24 非经常性损益净额对净利润的影响 350,420,390.81442,898,426.31 注：表中数字“+”表示收益及收入,-表示损失或支出。云南铜业 2007 年年度报告正文 6 二、截至报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标（单位：人民币元）2006 年 本年比上年增减 2005 年 指标项目 2007 年 调整后 调整前 调整后 调整后 调整前 营业收入 34,455,808,485.17 31,399,550,510.16 28,062,200,113.23 9.73%16,342,490,438.44 13,403,582,317.83 利润总额 1,026,122,429.91 2,035,906,354.29 1,445,353,627.42-49.6%861,647,218.28 586,329,534.20 归属上市公司股东的净利润 921,817,903.03 1,706,740,215.36 1,204,739,577.80-45.99%729,757,455.88 493,625,119.56 扣除非经常性损益后的净利润 579,283,765.18 1,283,140,996.24 1,211,498,537.58-54.85%702,458,959.43 503,972,632.80 经营活动产生的现金流量净额 45,785,218.74-687,618,851.47-1,413,838,570.86 106.66%1,823,375,962.79 1,559,527,157.31 每股经营活动产生的现金流量 0.036-0.861-1.862 104.18%2.28 1.953 基本每股收益 0.73 1.36 1.51 46.32 0.91 0.62 稀释每股收益 0.73 1.36 1.51 46.32 0.91 0.62 2006 年末 本年比上年增减 2005 年末 指标项目 2007 年末 调整后 调整前 调整后 调整后 调整前 总资产 28,999,815,606.26 19,748,608,344.40 14,889,469,931.16 46.84%10,930,482,309.12 8,384,300,936.58 股东权益和所有者权益 7,200,147,716.19 5,712,838,493.42 3,542,313,851.50 26.03%3,636,387,872.09 2,518,731,473.70 股东权益（不含少数股东权益）6,603,589,841.90 5,319,954,867.70 3,542,313,851.50 24.13%3,636,387,872.09 2,518,731,473.70 归属于上市公司股东的每股净资产 5.25 6.66 4.44-21.17 0.20 3.15 三、股东权益变动情况表 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本 798,688,800.00 458,000,000.001,256,688,800.00 资本公积 2,161,141,528.14 2,495,869,914.291,723,407,223.302,933,604,219.13 盈余公积 346,095,464.02 346,095,464.02 未分配利润 2,014,029,075.54 921,817,903.03868,645,619.822,067,201,358.75 股东权益合计 5,319,954,867.70 3,875,687,817.022,592,052,843.126,603,589,841.90 变动原因：股本增加的主要原因是，报告期公司非公开定向发行股票 458,000,000 股；资本公积增加系报告期收购控股股东资产，同一控制下的合并所致；未分配利润增加系归属于母公司股东的净利润增加，减少是计提法定盈余公积、职工奖励及福利基金以及分配股利所致。云南铜业 2007 年年度报告正文 7第三节、股本变动及股东情况第三节、股本变动及股东情况 一、股本变动情况 1、公司股份变动情况表 数量单位：股 本次变动增减（、）项 目 本次变动前 配股 股改送股转增增发 高管限售解出小计 本次变动后 一、有限售条件股份一、有限售条件股份 1、发起人股份 其中：国有法人持股份 433,648,800 0 0 0308,700,000+308,700,000742,348,800 433,648,800 0 0 0308,700,000+308,700,000742,348,800 境内法人持有股份 0 0 0 080,000,000+80,000,00080,000,000 0 0 0 080,000,000+80,000,00080,000,000 境外法人持有股份 其他 0 0 0 069,300,000+69,300,00069,300,000 0 0 0 069,300,000+69,300,00069,300,000 2、募集法人股份 3、内部职工股 高管股 66,417 0 0 0-23,451-23,451 66,417 0 0 0-23,451-23,451 42,966 4、优先股及其他 有限售条件股份合计 有限售条件股份合计 433,715,217 0 0 0458,000,000-23,451457,976,549433,715,217 0 0 0458,000,000-23,451457,976,549891,691,766 二、无限售条件股份二、无限售条件股份 1、人民币普通股 364,973,583 0 0 00+23,451+23,451 364,973,583 0 0 00+23,451+23,451 364,997,034 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件股份合计 无限售条件股份合计 364,973,583 0 0 0+23,451+23,451 364,973,583 0 0 0+23,451+23,451 364,997,034 三、股份合计 三、股份合计 798,688,800 0 0 0458,000,000 798,688,800 0 0 0458,000,000 1,256,688,800 报告期公司总股本和结构发生了变动，2007年3月公司完成非公开定向发行股票，公司有限售条件股份增加458,000,000股，变动后公司总股本从原来的798,688,800 股增加到1,256,688,800 股。2、报告期内，有限售条件的股份变动情况表。姓名（股东名称）期初限售股份数量 本期解除限售 本期增加限售股份 期末持有限售股份 限售原因 解除限售日期 云南铜业（集团）有限公司 433,648,800433,648,800 0 248,700,000 682,348,8000 248,700,000 682,348,800股改承诺限售433,648,800 股433,648,800 股和定向增发承诺限售248,700,000 股248,700,000 股股改限售股份上市流通日为2009年3月6日，定向增发限售股份上市流通日为2010年3月5日 富邦资产管理有限0 0 0 0 35,000,00035,000,00035,000,00035,000,000定向增发承诺 2008年6月5日 云南铜业 2007 年年度报告正文 8公司 云南昌立明经贸有限公司 0 0 0 0 25,000,00025,000,00025,000,00025,000,000定向增发承诺 2008年3月5日 广东宝丽华新能源股份有限公司 0 0 0 0 20,000,00020,000,00020,000,00020,000,000定向增发承诺 2008年3月5日 苏州工业园区资产管理有限公司 0 0 0 0 20,000,00020,000,00020,000,00020,000,000定向增发承诺 2008年3月5日 中国长江电力股份有限公司 0 0 0 0 20,000,00020,000,00020,000,00020,000,000定向增发承诺 2008年3月5日 中国建银投资证券有限责任公司 0 0 0 0 20,000,00020,000,00020,000,00020,000,000定向增发承诺 2008年3月5日 南方基金管理公司 0 0 0 0 29,300,00029,300,00029,300,00029,300,000定向增发承诺 2008年3月5日 中国人寿资产管理公司 0 0 0 0 20,000,00020,000,00020,000,00020,000,000定向增发承诺 2008年3月5日 博时基金管理公司 0 0 0 0 20,000,00020,000,00020,000,00020,000,000定向增发承诺2008年3月5日 邹韶禄 15,210 3,803 0 11,407 15,210 3,803 0 11,407 董事限售股份 余卫平 9,126 2,282 0 6,844 9,126 2,282 0 6,844 董事限售股份 何云辉 2,535 634 0 1,901 2,535 634 0 1,901 董事限售股份 杨毓和 12,168 3,042 0 9,126 12,168 3,042 0 9,126 董事限售股份 管 弘 9,126 2,282 0 6,844 9,126 2,282 0 6,844 监事限售股份 史谊峰 9,126 2,282 0 6,844 9,126 2,282 0 6,844 高管限售股份 刘宣瑜 9,126 9,126 0 0 9,126 9,126 0 0 离任高管解除2007年12月 二、股票发行与上市情况 1、本公司于2006年6月8日决定实施非公开定向募集不超过5亿股，主要用于收购云南铜业（集团）有限公司下属的矿山和公司内部的技改项目。2007 年2 月2 日，中国证监会以证监发行字200731 号文核准了本次发行。本公司于3月1日全部实施完毕。本次定向增发发行45,800万股,发行价格9.50元/股,其中，云南铜业（集团）有限公司以其持有的“四矿一厂”股权认购本次发行股票总数的54.30%，发行后，云南铜业（集团）有限公司仍然保持控股地位。2、报告期公司内部职工股为公司高管人员所持有的 55,009 股。三、报告期股东及实际控制人情况介绍 1、报告期末股东总数为 140,424 户。2、报告期末公司前十名股东持股情况 名次 姓名（股东名称）期末持股数量（股）所占比例%股份性质持有限售股数量（股）1 云南铜业（集团）有限公司 682,348,80054.30%国有682,348,800 2 富邦资产管理有限公司 35,000,0002.79%其他35,000,000 云南铜业 2007 年年度报告正文 93 云南昌立明经贸有限公司 25,000,0001.99%其他25,000,000 4 广东宝丽华新能源股份有限公司 20,000,0001.59%其他20,000,000 5 苏州工业园区资产管理有限公司 20,000,0001.59%其他20,000,000 6 中国长江电力股份有限公司 20,000,0001.59%其他20,000,000 7 中国建银投资证券有限责任公司 20,000,0001.59%其他20,000,000 8 中国银行嘉实稳健开放式证券投资基金 19,198,3901.53%其他0 9 中国工商银行南方稳健成长证券投资基金11,800,0000.94%其他11,800,000 10 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005LFH002深 10,799,9380.80%其他10,000,000 据我公司所掌握的情况，本公司实际控制人云南铜业（集团）有限公司与其他九名股东之间不存在关联关系，亦非一致行动人，其他十名股东之间未发现有关联关系或上市公司持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人情况。2007 年 3 月公司完成定向增发，向云南铜业（集团）有限公司等 10 家机构实施配售，其中云南铜业（集团）有限公司配售的股份承诺限售为 36 个月，富邦资产管理公司承诺的限售期为 15 个月，其余的 8 家承诺的限售期为 12 个月，限售期限从 2007 年 3 月 5 日致 2008 年 3 月 5 日。3、报告期末持股 5%以上股东、控股股东情况介绍 持有本公司股份5以上的股东只有一家，就是本公司的控股股东云南铜业（集团）有限公司。该股东单位的法定代表人为刘才明。注册资本1,960,784,314元人民币，成立于1996年4月。经营范围是：有色金属、贵金属的生产、销售、加工及开发；高科技产品；有色金属、贵金属的地质勘察、设计、施工、科研；机械动力设备的制作、销售；化工产品生产、加工、销售；建筑安装工程施工；进出口贸易；矿山开发；该公司是有限责任公司。云南铜业（集团）有限公司年末持本公司股份 682,348,800股，持股比例为54.30%，股份类别为国有法人股；2007年9月28日，云铜集团以其持有本公司的123,930,000 股股权（占公司总股本的9.86%）以及质押期间该股权所分配的红股质押给中信银行股份有限公司总行营业部，质押双方已于2007年9月28日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕股权质押登记手续。4、2007年8月19日,云南省人民政府与中铝公司签署战略合作意向协议，随后双方合作的具体事宜达成一致意见，2007年10月30日云南省国资委与中铝公司在昆明正式签署合作协议。合作暨增资扩股后，云铜集团注册资本由原来的10云南铜业 2007 年年度报告正文 10亿元变更为1,960,784,314元，云南省国资委、中铝公司的股权比例分别为51、49，中铝公司以现金出资，增资完成后，云铜集团由国有独资公司变更为有限责任公司。5、报告期本公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 中国铝业公司 云南省国有资产监督管理委员会 51 云南铜业（集团）有限公司 云南铜业股份有限公司（000878）6、报告期末前 10 名非限售流通股股东持股情况 名次 姓名（股东名称）期末持股数量(股)所占比例%持股（股份）性质 1 中国银行嘉实稳健开放式证券投资基金 19,198,390 1.53%社会公众股 2 中国工商银行南方成份精选股票型证券投资基金 8,739,0940.70%社会公众股 3 中国工商银行汇添富均衡增长股票型证券投资基金 7,791,1130.62%社会公众股 4 中国农业银行大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）6,981,1620.56%社会公众股 5 中国建设银行信达澳银领先增长股票型证券投资基金6,101,8990.49%社会公众股 6 中国工商银行广发策略优选混合型证券投资基金 5,789,0690.46%社会公众股 7 中国工商银行广发大盘成长混合型证券投资基金 5,743,3510.46%社会公众股 8 中国工商银行汇添富成长焦点股票型证券投资基金 5,668,3140.45%社会公众股 9 中国农业银行景顺长城资源垄断股票型证券投资基金（LOF）5,581,2710.44%社会公众股 10 中国银行大成财富管理2020生命周期证券投资基金 5,289,5750.42%社会公众股 据我公司所掌握的情况，公司前十名非限售股东之间未发现有关联关系或上市公司持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人情况。第四节、董事、监事、高级管理人员和员工情况第四节、董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、报告期董事、监事、高级管理人员基本情况（一）基本情况 54.30 49 云南铜业 2007 年年度报告正文 11 姓名 性别 年龄 任期 期初持股 期末持股持股变动量变动原因 本公司任职情况在股东单位任职情况 刘才明 男 46 岁 2008.1-2010.6 0 0 0 无 董事长 董事长 杨 超 男 52 岁 2008.1-2010.6 0 0 0 无 副董事长 总经理 何云辉 男 51 岁 2007.6-2010.6 2535 25350 无 副董事长/总经理无 杨毓和 男 58 岁 2007.6-2010.6 12168 121680 无 董事 副总经理 沈南山 男 47 岁 2007.6-2010.6 0 0 0 无 董事 副总经理 王鹏飞 男 42 岁 2007.6-2010.6 0 0 0 无 董事/党委书记无 虞海洋 男 58 岁 2007.6-2010.6 0 0 0 无 董事 无 周 荣 男 45 岁 2007.6-2010.6 0 0 0 无 独立董事 无 朱庆芬 女 56 岁 2007.6-2010.6 0 0 0 无 独立董事 无 汪 戎 男 53 岁 2007.6-2010.6 0 0 0 无 独立董事 无 杨国樑 男 61 岁 2007.6-2010.6 0 0 0 无 独立董事 无 毛义强 男 53 岁 2007.6-2010.6 0 0 0 无 监事会主席 党委书记、副董事长 钟 亮 男 56 岁 2007.6-2010.6 0 0 0 无 监事 副总经理 管 弘 男 43 岁 2007.6-2010.6 9126 6844 2282 解除限售监事 组织部长 牛 皓 男 43 岁 2007.6-2010.6 0 0 0 无 监事 无 代光辉 男 45 岁 2007.6-2010.6 0 0 0 无 职工监事 董佳伟 男 48 岁 2007.6-2010.6 0 0 0 无 职工监事 无 王 坚 男 40 岁 2007.6-2010.6 0 0 0 无 职工监事/党委副书记/纪委书记/工会主席无 史谊峰 男 44 岁 2007.6-2010.6 9126 91260 无 副总经理/党委副书记 无 陈少飞 男 43 岁 2007.6-2010.6 0 0 0 无 董秘/副总经理/总会计师 无 付 江 男 46 岁 2007.6-2010.6 0 0 0 无 副总经理 无 陈 勇 男 46 岁 2007.6-2010.6 0 0 0 无 副总经理 无 邹韶禄 男 58 岁 2007.6-2008.1 15210 152100 无 董事 余卫平 男 53 岁 2007.6-2008.1 9126 91260 无 董事 （二）公司董事、监事、高级管理人员的主要经历和其他单位的任职情况 1、董事长,刘才明，男，汉族，中共党员，1962 年8 月出生，籍贯福建泉州，博士研究生。1982 年8 月参加工作，1986 年7 月加入中国共产党，高级会计师。刘先生历任中国有色金属对外工程公司驻科威特办事处会计；中国有色金属对外工程公司财务处副处长、处长；中国有色金属建设集团公司副总经理，中国有色金属建设股份有限公司董事、副总经理；中色建设集团有限公司副总经理，中国有色金属建设股份有限公司董事、副总经理；中色建设集团有限公司副总经理；2002.092004.02，挂职云南省财政厅党组成员、副厅长，2004.02云南铜业 2007 年年度报告正文 122005.02，挂职云南省国资委主任、党委书记，中国有色矿业建设集团有限公司副总经理；2005.022006.09，挂职云南省省长助理、省国资委主任、党委书记，中国有色矿业建设集团有限公司副总经理；2006.092007.01，挂职云南省省长助理、省国资委主任，中国有色矿业建设集团有限公司副总经理；2007.012008.01，中国铝业公司党组成员、副总经理；2008.01 至今，中国铝业公司党组成员、副总经理，云南铜业（集团）有限公司董事长。2008年2月任本公司董事长。2、副董事长，杨超，男，汉族，云南石屏人，在职研究生，1956 年7 月出生，1974 年8 月参加工作，1975 年7 月加入中国共产党，高级经济师，现任云南铜业（集团）有限公司总经理、党委副书记、董事。杨先生历任云锡技校任团总支书记、云锡三冶炼厂任团委副书记、云锡三冶炼厂任党办主任、云锡三冶炼厂合金车间任党总支书记、个旧锡都实业总公司任副总经理、个旧锡都实业总公司任总经理、云锡公司经理助理、党政办主任、云锡集团公司副总经理。2002.092005.08，任云锡集团公司党委常委、常务副总经理、董事；2005.092008.01，任云锡集团公司总经理、副董事长、党委副书记；2008.01 至今，任云南铜业（集团）有限公司总经理、党委副书记、董事。2008年2月任本公司副董事长。3、副董事长、总经理，何云辉，男，1957 年 5 月 13 日出生，研究生学历，高级政工师、高级经济师，中国注册特级职业经理人。何先生 1974 年 8 月参加工作，1981 年 4 月入党，历任云南大姚铜矿团委副书记、代理团委书记、子弟学校校长兼党支部书记、矿党委办公室主任、矿党委副书记、纪委书记兼任金孔雀实业总公司总经理、党总支书记；中国有色金属工业昆明公司党政办公室副主任、主任；公司党委书记、纪委书记、第二届监事会监事、第三届董事会董事。现任公司党委委员、总经理、第四届董事会副董事长。4、董事，杨毓和，男，1949 年 10 月出生，大学学历，高级工程师。杨先生 1969 年 2 月参加工作，1976 年 4 月加入中国共产党，高级冶炼工程师。历任原云南冶炼厂电解车间副工段长、工段长、副主任、动力车间党支部副书记、电解车间主任、生产科科长兼总调度长、厂长助理、副厂长、厂长；公司党委委员、总经理、党委书记；公司董事会第一届、第二届副董事长、第三届董事会董事。现任云南铜业（集团）公司党委委员、常委、副总经理、公司第四届董事会董事。云南铜业 2007 年年度报告正文 135、董事，沈南山，男，汉，江西龙南人，1960 年 3 月出生，研究生，高级经济师。沈先生 1981 年 6 月参加工作，1985 年 1 月加入中国共产党。历任云南大姚铜矿二坑技术员、副工区长、工区长；大姚铜矿副坑长、坑长；大姚铜矿副矿长和云星集团副董事长、常务副总经理；云铜集团经销公司副经理、东川矿务局副局长；金沙矿业股份公司董事长、党委书记、总经理。2000 年 2 月至 2003年 8 月，兼任云铜集团总经理助理；2002 年 4 月至 2005 年 11 月，任金沙矿业股份公司党委书记。现任金沙矿业股份公司董事长、云南铜业（集团）有限公司副总经理，公司第四届董事会董事。6、董事、党委书记、副总经理，王鹏飞，男，1965 年 3 月 28 日出生，管理学硕士，高级政工师、中国注册特级职业经理人。王先生 1988 年 7 月参加工作，1986 年 6 月加入中国共产党。历任云锡公司党校党政办公室秘书、副主任；中国有色金属昆明公司党委组织部干部处任科长；中国有色总公司人事部干部二处工作；云南铜业（集团）有限公司党委组织部副部长、干部处副处长；中国铜铅锌集团公司人事部任干部处负责人；云南铜业（集团）有限公司党委组织部部长、干部处处长；云南冶炼厂党委书记、昆明云冶锌业股份公司副董事长、党委书记；公司第二届监事会监事、第三届董事会董事。现任公司党委书记、副总经理、第四届董事会董事。7、董事，虞海洋，男，汉族，浙江人，1949 年 4 月出生，大专文化，政工师。虞先生 1969 年 3 月参加工作，1986 年 8 月加入中国共产党，1969 年 3 月至1972 年 11 月，在云南元江县下乡；1972 年 12 月至 1976 年 6 月在易门铜矿狮凤山分矿工作；1976 年 7 月至 1988 年 11 月，任易门铜矿狮子山矿学校教师、校长；1988 年 11 月至 1991 年 5 月，任易门铜矿公安分局副局长、局长；1991 年6 月至 1993 年 2 月，任易门矿务局三家厂矿党委书记；1993 年 3 月至 1996 年 2月，任易门冶炼厂总指挥、党总支书记；1996 年 3 月至 2005 年 4 月，先后任易门矿务局委书记、易门矿务局局长；2003 年 1 月至今，任达亚有色金属有限公司董事长；2003 年 6 月至今，任达亚有色金属有限公司总经理；2005 年 4 月至今，任玉溪矿业有限公司总经理，2007 年 6 月，任公司第四届董事会董事。8、独立董事，周荣，男，1962 年 10 月生，工学硕士，教授。周教授历任昆明理工大学教务处副处长、处长、校长助理、副校长。历任昆明理工大学校长，云南铜业 2007 年年度报告正文 14材料成型控制专业教授，博士生导师，云南铜业股份有限公司第三届董事会独立董事。现任昆明理工大学校长、云南铜业股份有限公司第四届董事会独立董事。已经取得独立董事任职资格证书。9、独立董事，朱庆芬，女，1951 年 5 月出生，汉族，大学，高级会计师，中共党员，云南财经大学、云南民族大学客座教授、硕士研究生导师。朱女士历任云南省财政厅预算处总预算会计、云南省财政厅预算处预算组长、副处长；云南省旅游开发有限总公司副总经理；云南省财政厅工业处副处长（正处级）；云南省财政厅会计处副处长、处长，云南省会计学会秘书长。现任云南省会计学会秘书长、云南铜业股份有限公司第四届董事独立董事。已经取得独立董事任职资格证书。10、独立董事，汪戎，男，汉族，1954 年 10 月出生，博士，教授，政治经济学博士生导师,全国 MBA 教育指导委员会委员，教育部经济学学科教育指导委员会委员。汪先生历任云南大学经济学院副院长、管理系主任、学校改革办主任、研究生部主任、校长助理，复旦大学校长助理（挂职），云南大学副校长(并于 2002 年 3 月至 2003 年 1 月主持云南大学行政工作)等职。现任云南财经大学校长、受聘为云南省高级经济师职称评定委员会常务副主任、省政府经济研究中心职称评定委员会副主任、省政府经济研究中心特约研究员、省国资委云天化集团独立董事。现兼任云南省经济学会副秘书长、云南省国有企业绩效评价专家咨询库成员、昆明市政协经济委员会专家，云南铜业股份有限公司第四届董事独立董事。已经取得独立董事任职资格证书。11、独立董事，杨国樑，男，1946 年 11 月出生，中共党员，研究生学历，高级经济师。杨先生历任河口云南生产建设兵团十六团电站会计、禄劝县人民银行会计股长；楚雄州人民银行、工商银行会计科副科长、科长；楚雄州工商银行副行长；工商银行云南省分行稽核处处长、办公室主任、行长助理、副行长；上海浦东发展银行昆明分行行长；2003 年 11 月至今，任上海浦东发展银行总行稽核部特派员、调研员。2007 年 6 月，任云南铜业股份有限公司第四届董事独立董事。已经取得独立董事任职资格证书。12、监事会主席，毛义强，男，汉族，云南曲靖人，1954 年 11 月出生，研究生学历。毛先生 1974 年 6 月加入中国共产党，1972 年 12 月参加工作，任解云南铜业 2007 年年度报告正文 15放军后勤二十二分部文书；1977 年 10 月至 1978 年 8 月，在昆明市 403 厂工作；历任云南省纪委经案办秘书；云南省委办公厅秘书处副处长、处长；云南省西双版纳州常务副州长；云南省政府经合办副主任；2005 年 6 月至今，任云铜集团党委书记、副董事长，2007 年 6 月，任公司第四届监事会主席。13、监事，钟亮，男，1951 年 12 月出生，大学学历，钟先生 1969 年 1 月参加工作，1982 年 9 月加入中国共产党，高级会计师。1969 年 1 月至 1971 年10月在个旧保和公社插队知青；1971 年 8 月至 1979 年8 月在个旧保和公社工作，任财经助理员；1979 年 8 月至 1983 年 8 月在云南大学经济管理专业学习；1983年 8 月至 1984 年 12 月在中共云南省委整党办公室、整党联络员；1984 年 12 月起，历任云锡公司车间主任、财务科长、财务处副处长；深圳市天一实业股份有限公司财务总监；有色昆明公司财务处处长、经理助理兼财务处处长；2001 年 6月至今，任鑫辉有色金属工贸有限公司党委书记、董事长。钟先生现任云南铜业（集团）有限公司董事、副总经理、公司第四届监事会监事。14、监事，管弘，男，1964 年 9 月 20 日出生，硕士研究生（冶金管理专业），高级环保工程师。管先生 1985 年 7 月参加工作，1991 年 3 月加入中国共产党，硕士研究生，高级环保工程师。历任原云南冶炼厂人事处副处长、工会副主席；云南铜业（集团）公司党政办公室副主任；公司副总经理、党委委员、纪委委员、纪委书记、党委副书记兼工会主席、第一届董事会秘书、第二届董事会董事兼秘书、第三届监事会监事。现任云南铜业（集团）有限公司党委委员、组织部部长、干部处处长，公司第四届监事会监事。15、监事，牛皓，男，1963 年 9 月出生，硕士研究生，高级工程师。牛先生 1989 年 4 月参加工作，1988 年 8 月加入中国共产党。历任昆明有色冶金设计院河口分院常务副院长；中国有色华昆工程承包公司常务副总经理；楚雄滇中有色金属有限责任公司经理；云南冶炼厂厂长、昆明云冶锌业股份有限公司董事长、总经理，公司第三届董事。现任云南云铜锌业股份有限公司董事长、总经理；云南铜业优美科锌合金有限公司董事长、党委副书记，公司第四届监事会监事。16、职工监事，党委副书记、纪委书记、工会主席,王坚，男，1968 年 7 月出生，大学学历，高级政工师。王先生 1990 年参加工作，1990 年 6 月加入中国共产党，历任云南铜业（集团）有限公司党委组织部干部科科长、党委组织部副云南铜业 2007 年年度报告正文 16部长、干部处副处长；现任公司党委副书记、纪委书记、工会主席，第四届监事会职工监事。17、职工监事，