600178_2011_东安动力_2011年年度报告_2012-04-20.pdf

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 600178 600178 2011 年年度报告 2011 年年度报告 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2011 年年度报告 1 目录 目录 一、一、重要提示重要提示.2 二、二、公司基本情况公司基本情况.3 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.5 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.7 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.10 六、六、公司治理结构公司治理结构.14 七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.17 八、八、董事会报告董事会报告.18 九、九、监事会报告监事会报告.27 十、十、重要事项重要事项.28 十一、十一、财务会计报告财务会计报告.31 十二、十二、备查文件目录备查文件目录.91 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2011 年年度报告 2一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)中兴财光华会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 连刚 主管会计工作负责人姓名 范有成 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 李伟 公司董事长连刚、总经理范有成及财务部部长李伟声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2011 年年度报告 3二、二、公司基本情况公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 东安动力 公司的法定英文名称 HARBIN DONGAN AUTO ENGINE CO.,LTD 公司的法定英文名称缩写 DAAE 公司法定代表人 连刚 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 于健 王江华 联系地址 哈尔滨市平房区保国街 51 号 哈尔滨市平房区保国街 51 号 电话（0451）86528172 86528173（0451）86528172 86528173 传真（0451）86505502（0451）86505502 电子信箱 (三)基本情况简介 注册地址 哈尔滨市南岗区高新技术开发区 13 栋 注册地址的邮政编码 150036 办公地址 哈尔滨市平房区保国街 51 号 办公地址的邮政编码 150066 公司国际互联网网址 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 公司证券部 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 东安动力 600178 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1998 年 10 月 8 日 公司首次注册登记地点 哈尔滨市南岗区高新技术产业开发区 36 号楼 首次变更 公司变更注册登记日期 2000 年 4 月 11 日 公司变更注册登记地点 哈尔滨市南岗区高新技术产业开发区 36 号楼 企业法人营业执照注册号 2301001004465 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2011 年年度报告 4税务登记号码 23010971201745X 组织机构代码 71201745-X 末次变更 公司变更注册登记日期 2007 年 9 月 12 日 公司变更注册登记地点 哈尔滨市南岗区高新技术开发区 13 栋 企业法人营业执照注册号 230100100007881 税务登记号码 23019871201745X 组织机构代码 71201745-X 公司聘请的会计师事务所名称 中兴财光华会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址 石家庄市广安大街 77 号安侨商务四层 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2011 年年度报告 5三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 31,381,051.61 利润总额 33,830,354.24 归属于上市公司股东的净利润 33,830,354.24归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-13,709,176.75经营活动产生的现金流量净额 163,682,309.51(二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益 1,560,501.23803,536.90 146,217.19计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 6,636,763.00 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 45,090,228.36 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 888,801.40-88,886.69 4,450.00合计 47,539,530.997,351,413.21 150,667.19(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 营业总收入 1,522,455,466.462,333,992,064.86-34.77 2,155,195,062.11 营业利润 31,381,051.61126,869,487.15-75.27 233,943,002.17利润总额 33,830,354.24134,220,900.36-74.80 234,093,669.36归属于上市公司股东的净利润 33,830,354.24134,220,900.36-74.80 234,093,669.36归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -13,709,176.75126,869,487.15-110.81 233,943,002.17经营活动产生的现金流量净额 163,682,309.51 193,180,427.43-15.27-152,894,932.38 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 资产总额 3,603,981,659.15 3,667,297,866.15-1.73 3,968,098,571.26负债总额 1,290,017,919.54 1,389,164,480.78-7.14 1,824,186,086.25归属于上市公司股东的所有者权益 2,313,963,739.61 2,278,133,385.371.57 2,143,912,485.01总股本 462,080,000.00462,080,000.000 462,080,000.00哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2011 年年度报告 6 主要财务指标 2011 年2010 年本年比上年增减（%）2009 年基本每股收益（元股）0.07320.2905-74.800.5066 稀释每股收益（元股）0.0732 0.2905-74.800.5066 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）-0.0297 0.2746-110.820.5063 加权平均净资产收益率（%）1.476.07减少 4.60 个百分点11.55扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-0.605.74减少 6.34 个百分点11.54每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.35420.4181-15.28-0.3309 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）5.0077 4.9302 1.574.6397 资产负债率（%）35.79 37.88 减少 2.09 个百分点45.97 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2011 年年度报告 7四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股 其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 462,080,000.00100 462,080,000.001001、人民币普通股 462,080,000.00100 462,080,000.001002、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 462,080,000.00100 462,080,000.00100股份变动的过户情况 2011 年 2 月 28 日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具 过户登记确认书，公司原控股股东中航科工持有的本公司 251,893,000 股股份已过户至中航工业。2、限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2011 年年度报告 82、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 56,987 户本年度报告公布日前一个月末股东总数 56,288 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量中国航空工业集团公司 国 有法人 54.51251,893,000251,893,0000无 胡水宝 其他 0.562,592,6042,592,6040未知 中国建设银行华宝兴业多策略增长证券投资基金 其他 0.452,097,841-4,902,1590未知 中国工商银行股份有限公司嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金 其他 0.15673,781673,7810未知 邱美平 其他 0.14636,654401,1540未知 中国农业银行股份有限公司南方中证 500 指数证券投资基金(LOF)其他 0.14625,799215,3090未知 何忠平 其他 0.10450,581450,5810未知 中国工商银行股份有限公司广发中证 500 指数证券投资基金(LOF)其他 0.10448,39326,2820未知 范康麒 其他 0.09426,300426,3000未知 洪维华 其他 0.09402,4009,7000未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 中国航空工业集团公司 251,893,000 人民币普通股胡水宝 2,592,604 人民币普通股中国建设银行华宝兴业多策略增长证券投资基金 2,097,841 人民币普通股中国工商银行股份有限公司嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金 673,781 人民币普通股邱美平 636,654 人民币普通股中国农业银行股份有限公司南方中证 500 指数证券投资基金(LOF)625,799 人民币普通股何忠平 450,581 人民币普通股中国工商银行股份有限公司广发中证 500 指数证券投资基金(LOF)448,393 人民币普通股范康麒 426,300 人民币普通股洪维华 402,400 人民币普通股2、控股股东及实际控制人情况 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2011 年年度报告 9(1)控股股东情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 中国航空工业集团公司 单位负责人或法定代表人 林左鸣 成立日期 2008 年 11 月 6 日 注册资本 6,400,000主 要 经 营 业务 或 管 理 活动 许可经营项目：军用航空器及发动机、制导武器、军用燃气轮机、武器装备配套系统与产品的研究、设计、研制、试验、生产、销售、维修、保障及服务等业务。一般经营项目：金融、租赁、通用航空服务、交通运输、医疗、工程勘察设计、工程承包与施工、房地产开发等产业的投资与管理；民用航空器及发动机、机载设备与系统、燃气轮机、汽车和摩托车及发动机（含零部件）、制冷设备、电子产品、环保设备、新能源设备的设计、研制、开发、试验、生产、销售、维修服务；设备租赁；工程勘察设计；工程承包与施工；房地产开发与经营；与以上业务相关的技术转让、技术服务；进出口业务。(2)实际控制人情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 中国航空工业集团公司 单位负责人或法定代表人 林左鸣 成立日期 2008 年 11 月 6 日 注册资本 6,400,000主 要 经 营 业务 或 管 理 活动 许可经营项目：军用航空器及发动机、制导武器、军用燃气轮机、武器装备配套系统与产品的研究、设计、研制、试验、生产、销售、维修、保障及服务等业务。一般经营项目：金融、租赁、通用航空服务、交通运输、医疗、工程勘察设计、工程承包与施工、房地产开发等产业的投资与管理；民用航空器及发动机、机载设备与系统、燃气轮机、汽车和摩托车及发动机（含零部件）、制冷设备、电子产品、环保设备、新能源设备的设计、研制、开发、试验、生产、销售、维修服务；设备租赁；工程勘察设计；工程承包与施工；房地产开发与经营；与以上业务相关的技术转让、技术服务；进出口业务。(3)控股股东及实际控制人变更情况 新控股股东名称 中国航空工业集团公司 新控股股东变更日期 2011 年 3 月 18 日 新控股股东变更情况刊登日期 2011 年 3 月 19 日 新控股股东变更情况刊登报刊 上海证券报、中国证券报、证券时报 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2011 年年度报告 10五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东或其他关联单位领取报酬、津贴连刚 董事长 男 51 2009 年 1月 7 日 2012 年 4月 30 日00 是 赵慧侠 董事 男 51 2009 年 1月 7 日 2012 年 4月 30 日00 是 闫灵喜 董事 男 41 2009 年 1月 7 日 2012 年 4月 30 日00 是 孙德山 董事 男 48 2009 年 1月 7 日 2012 年 4月 30 日00 是 杜毅 董事 男 44 2009 年 1月 7 日 2012 年 4月 30 日00 是 范有成 董事 男 47 2009 年 1月 7 日 2012 年 4月 30 日0041.3 否 须桐兴 独 立 董事 男 66 2009 年 1月 7 日 2012 年 4月 30 日003.5 否 郭颂铎 独 立 董事 男 68 2009 年 1月 7 日 2012 年 4月 30 日003.5 否 徐国文 独 立 董事 男 62 2009 年 1月 7 日 2012 年 4月 30 日003.5 否 龚永胜 监 事 会主席 男 54 2009 年 1月 7 日 2012 年 4月 30 日0017.9 否 王海平 监事 男 57 2009 年 1月 7 日 2012 年 4月 30 日00 是 张守彦 监事 男 55 2009 年 1月 7 日 2012 年 4月 30 日0015.2 否 张海行 副 总 经理 男 50 2009 年 11月 6 日 2012 年 4月 30 日0038.8 否 陈笠宝 副 总 经理 男 43 2009 年 11月 6 日 2012 年 4月 30 日0038.7 否 曲福林 副 总 经理 男 46 2009 年 1月 7 日 2012 年 4月 30 日0028.9 否 王时威 副 总 经理 男 39 2009 年 1月 7 日 2012 年 4月 30 日0030.9 否 刘海波 副 总 经理 男 46 2009 年 1月 7 日 2012 年 4月 30 日0032.2 否 张爱华 副 总 经理 男 40 2009 年 11月 6 日 2012 年 4月 30 日0032.2 否 于健 董 事 会秘书 男 55 2009 年 6月 19 日 2012 年 4月 30 日0016.6 否 合计/00303.2/哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2011 年年度报告 111、连刚：历任东安公司所属汽车发动机设计所科长、哈尔滨东安汽车动力股份有限公司技术部副部长、总工程师、副总经理，东安发动机制造有限公司副总经理、董事长兼总经理，哈尔滨哈飞汽车工业集团有限公司董事长兼总经理，中航工业汽车公司党委书记兼副总经理，现任中国长安汽车集团副总裁，本公司董事长。2、赵慧侠：历任哈飞公司设计所设计员，财会处副处长、副总经理，哈飞汽车股份有限公司董事、副总经理、总会计师，哈飞汽车工业集团有限公司常务副总经理、总会计师、党委书记、副董事长，中航工业汽车公司副总经理，现任中国长安汽车集团总裁助理，本公司董事。3、闫灵喜：历任航空航天工业部体改司、南京金城机械厂企管办及中航总企业管理局、资产经营管理局任职，曾任中航第二集团公司资产企业管理部副处长、处长，现任中国航空科技工业股份有限公司总经理助理、董事会秘书，本公司董事。4、孙德山：历任哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 210 车间技术副主任、206 车间主任、销售部副部长、技术部部长、副总工程师兼汽车产品研发中心常务副主任、副总经理、总经理，哈飞汽车工业集团有限公司副总经理，现任东安发动机制造有限公司副总经理，本公司董事。5、杜毅：历任东安集团设计二所设计员、设计三所设计员，哈尔滨东安汽车动力股份有限公司质保部器材检验科副科长，东安集团技术中心汽车产品所发动机二室副主任，东安发动机制造有限公司采购供应部副部长、部长，东安机电公司总经理，哈尔滨东安汽车动力股份有限公司副总经理，哈飞汽车工业集团有限公司副总经理兼哈飞汽车股份有限公司总经理，现任重庆长安汽车股份有限公司副总经理、本公司董事。6、范有成：历任哈飞汽车股份有限公司机动技术科设计员、副科长、科长，机动处副总机动师，机动处处长、党支部书记，制造工程部党支部书记、副部长、部长，副总经理，哈飞汽车工业集团有限公司副总经理，现任本公司董事、总经理。7、须桐兴：历任东安公司人事处副处长、组织部部长兼干部部长、党委办公室主任、党委副书记、党委书记，哈尔滨东安汽车动力股份有限公司副董事长、董事长，现已退休。8、郭颂铎：历任东安公司副总工程师、副总经理兼哈尔滨东安微型汽车发动机有限公司董事、东安公司总经济师，哈尔滨东安汽车动力股份有限公司董事、副总经理，现已退休。9、徐国文：历任木兰县五七大学教师、哈市财政局太平分局职员、哈市财政局职员，现已退休。10、龚永胜：历任东安公司冶金处主管冶金师，人事处干事、副科长，东安公司团委书记，人事处副处长，组织人事部副部长，东安微发公司经营部部长，东安公司企管办副主任，哈尔滨东安汽车动力股份有限公司董事会秘书兼经营部部长、公司经营副总经理，东安集团公司综合管理部部长，东安航机公司党委副书记、纪委书记、工会主席，哈航集团公司人力资源部副部长，哈尔滨东安汽车动力股份有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席，公司党委书记、工会主席，现任本公司高级专务、监事会主席。11、王海平：历任贵州一五 O 厂 12 车间工人、副指导员、工厂团委副书记、生产计划科计划员；北京五 O 三厂团委副书记、书记、计划科副科长；航空航天部企业管理协会干事、副部长；航空航天部办公厅副处级秘书；总经理办公室副主任、办公厅副主任；中国航空工业第二集团公司资产企业管理部副部长；现任中国航空工业集团公司资产管理事业部纪检组长、本公司监事。12、张守彦：历任东安公司团委办公室主任、团委组织部部长、纪委纪检员、党委组织部干事、科长、工会办公室主任，哈尔滨东安汽车动力股份有限公司党政工作部部长、综合管理部部长；现任本公司党政办公室主任兼铸造分厂党总支书记、工会主席。13、张海行：历任哈飞汽车股份有限公司设计所设计员、试验技术员、试验室副组长、总体哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2011 年年度报告 12电气室副主任、底盘室主任、电气设计室主任,研发中心汽车试验检测所电气副总设计师,设计所总检测师、副所长、所长、总支书记、研究发展中心主任，第一副总工程师兼哈尔滨哈飞汽车工业集团有限公司研究发展中心主任、总支书记、总工程师兼研发中心主任，哈尔滨哈飞汽车工业集团有限公司副总经理兼技术中心主任,现任本公司副总经理。14、陈笠宝：历任东安公司第一设计所直升机传动科设计员、室主任、副科长，东安动力206 车间副主任、202 车间技术副主任，技术中心汽车产品设计所变速器、后桥室主任、副所长，东安发动机制造有限公司技术开发部副部长、部长、党支部书记、总设计师、副总经理，哈尔滨哈飞汽车工业集团有限公司副总经理兼销售总公司总经理、党委书记,现任本公司副总经理。15、曲福林：历任东安公司一车间行政主任、东安公司生产部部长、东安工具公司经营副总经理，东安动力锻铸厂厂长，现任本公司副总经理。16、王时威：历任东安微发有限公司技术部设计员、经理部副主任，东安动力 206 车间技术副主任、行政主任，供应配套部副部长、部长，现任本公司副总经理。17、刘海波：历任东安动力生产部计划室主任、209 车间副主任，销售部副科长、科长，东安集团综合管理办企管部副主任、东安实业诺雷厂厂长，东安动力制造工程部副部长、部长，现任本公司副总经理。18、张爱华：历任东安公司四车间技术主任、东安动力配套部副科长、部长助理、东安动力锻铸厂副厂长、东安动力总经理助理兼铸造公司总经理,现任本公司副总经理。19、于健：历任东安公司冶金处主管冶金师，本公司 205 车间技术主任、行政主任，资产经营部副部长、部长，三届监事会监事，现任本公司董事会秘书、证券部部长。(二)在股东单位任职情况 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴 连刚 中国长安汽车集团 副总裁 是 赵慧侠 中国长安汽车集团 总裁助理 是 闫灵喜 中国航空科技工业股份有限公司 总经理助理、董事会秘书 是 孙德山 东安汽车发动机制造有限公司 副总经理 是 杜毅 重庆长安汽车股份有限公司 副总经理 是 王海平 中国航空工业集团公司 资产管理事业部纪检组组长 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 董事、监事报酬由公司股东大会确定，高级管理人员报酬依据董事会审议通过的公司薪酬制度确定。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据（1）在本公司专职工作的董事、监事、高级管理人员的薪金标准按其在本公司实际担任的经营管理职务，参照本公司工资制度确定；（2）不在本公司专职工作的董事（除独立董事）、监事不在本公司领取报酬和津贴；（3）本公司独立董事由本公司聘任后，每年可领取 3.5 万元津贴（含税）。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 报告期内，公司共计支付董监事及高管人员报酬 303.2 万元。哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2011 年年度报告 13(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。(五)公司员工情况 在职员工总数 3,554公司需承担费用的离退休职工人数 2专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 2,652销售人员 79技术人员 509财务人员 38行政管理人员 140其他人员 136教育程度 教育程度类别 数量（人）硕士 57本科 523大专 685其他 2,289 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2011 年年度报告 14六、六、公司治理结构公司治理结构(一)公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、股票上市规则等法律法规不断完善公司治理结构，规范公司运作，比照上市公司治理准则，公司已经建立了较为完善的法人治理结构：（1）关于股东与股东大会 公司严格按照公司章程及股东大会议事规则的要求召集、召开股东大会，公司平等对待所有股东，确保中小股东与大股东享有平等地位，充分行使股东的权力。（2）关于董事与董事会 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，董事会下设审计、薪酬与考核、战略、提名委员会，其中审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会中独立董事占多数并担任主任委员。公司董事能以认真负责、勤勉诚信的态度出席董事会和股东大会，积极参加有关业务培训，熟悉有关法律法规，明确董事的权利、义务及承担的责任。（3）关于监事和监事会 公司监事会由 3 名监事组成，其中 1 名为职工代表，各监事能够认真履行职责，本着对股东负责的态度，对公司经营管理、财务状况及公司董事、高级管理人员等履行职责的合法合规性进行有效监督。（4）关于信息披露 公司严格按照有关法律法规的要求，制定了信息披露管理制度、投资者关系管理制度、接待和推广工作制度和公平信息披露制度等，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务，确保所有股东享有平等的机会获得公司信息。年内未完成整改的问题 问题说明 整改责任人 未及时完成整改的原因 目前整改进展 承诺完成整改的时间 公 司 关 联 方哈 飞 汽 车 应收 帐 款 数 额较大 董事长、总经理 2011 年，哈飞汽车对公司的采购额降低，按照 3 个月账齡确定的合理欠款水平大幅降低。2011 年，哈飞汽车对公司的应收账款余额减少 2.2亿元，完成了每年偿还欠款 2 亿元的还款计划。2011 年底 (二)董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 连刚 否 5530 0 否 赵慧侠 否 5332 0 否 闫灵喜 否 5431 0 否 孙德山 否 5530 0 否 杜毅 否 5530 0 否 范有成 否 5530 0 否 须桐兴 是 5530 0 否 郭颂铎 是 5530 0 否 徐国文 是 5530 0 否 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2011 年年度报告 15 年内召开董事会会议次数 5其中：现场会议次数 2通讯方式召开会议次数 3现场结合通讯方式召开会议次数 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 工作制度的建立健全情况：公司制订有独立董事制度，具体规定了公司独立董事的职责；公司董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会及审计委员会，四个专业委员会中独立董事人数均占多数，除战略委员会外，其他委员会主任均由独立董事担任，各委员会均制订有议事细则，规定了各自的职责范围及工作流程。履职情况：报告期内，公司独立董事按照公司章程、独立董事制度认真履行各项职责，勤勉、尽责。在公司年审机构进行年度审计期间，独立董事与年审会计师进行了多次沟通，推动了审计工作的顺利进行。2011 年，独立董事就资金占用、对外担保、利润分配及关联交易等有关问题分别出具了独立董事意见。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独立完整 情况说明 业务方面独立完整情况 是 本公司是我国微型汽车发动机开发、生产企业之一。公司业务的经营和发展无需依赖控股股东及其关联企业，完全可以独立运行。人员方面独立完整情况 是 公司的生产经营和行政管理（包括劳动、人事及工资管理等）完全独立于控股股东；公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员专职在本公司工作，领取本公司薪酬，未在控股股东处兼任何职务和领取薪酬；控股股东推荐董事、监事和经理人选均通过合法程序进行，不存在干涉公司董事会和股东大会人事任免决定的情况。资产方面独立完整情况 是 本公司资产完整、产权清晰；本公司拥有独立于控股股东的生产系统、工业产权、商标权、非专利技术等资产；本公司拥有独立的采购和销售系统，材料及产品配套件均由自己采购，产品及零配件的销售全部由公司销售部承担；不存在控股股东违规占用本公司的资金、资产及其他资源的情况。机构方面独立完整情况 是 本公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，不存在与控股股东合署办公的情况。财务方面独立完整情况 是 本公司具有独立的财务会计部门，已建立独立的会计核算体系和财务管理制度；独立在银行开户；依法独立纳税；能够独立作出财务决策，不存在控股股东干涉公司资金使用的情况。哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2011 年年度报告 16(四)公司内部控制制度的建立健全情况 内部控制建设的总体方案 根据企业内部控制基本规范等法律法规的要求，建立完善的内部控制制度并切实执行。公司内部控制的目标是保证企业经营管理合法合规，提高经营效率和效果，确保财务报告及相关信息真实完整，促进企业良性发展。内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况 对照上海证券交易所上市公司内部控制指引、财政部企业内部控制制度基本规范和六部委企业内部控制应用指引等相关规定进行检查，进一步完善公司内部控制体系。内部控制检查监督部门的设置情况 公司党群工作部监察审计室为公司内部控制工作总负责部门。内部监督和内部控制自我评价工作开展情况 公司目前尚未进行自我评价工作。董事会对内部控制有关工作的安排 进一步加强和完善内部控制制度的制订、修订和培训工作，建立一套符合企业内部控制基本规范要求的内控制度并切实实施。与财务报告相关的内部控制制度的建立和运行情况 公司在长期经营中形成了较为稳定合理的财务核算制度，相关规定都符合内部控制要求，董事会将在今后的工作中，继续结合公司的实际情况制订出公司基本财务制度及相关细则，完善与财务核算相关的内部控制制度。内部控制存在的缺陷及整改情况 截止报告期末，公司未发现本公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。(五)公司披露内部控制的相关报告：1、公司是否披露内部控制的自我评价报告：否 2、公司是否披露审计机构出具的财务报告内部控制审计报告：否 3、公司是否披露社会责任报告：否 (六)公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 为提升公司风险防范能力，公司第四届董事会十一次会议已审议通过了 公司年报信息披露重大差错责任追究制度。1、报告期内未发生重大会计差错更正情况 2、报告期内无重大遗漏信息补充情况 3、报告期内无业绩预告修正情况 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2011 年年度报告 17七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2010 年度股东大会 2011 年 4 月 22 日 上海证券报 中国证券报证券时报 2011 年 4 月 23 日 (二)临时股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2011 年第一次临时股东大会 2011 年 1 月 7 日 上海证券报 中国证券报证券时报 2011 年 1 月 8 日 2011 年第二次临时股东大会 2011 年 9 月 26 日上海证券报 中国证券报证券时报 2011 年 9 月 27 日 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2011 年年度报告 18八、八、董事会报告董事会报告(一)管理层讨论与分析 1、总体经营情况 2011 年，是“十二五”规划的开局之年。这一年，国家明显加大了宏观调控的力度，汽车下乡等刺激汽车消费的政策退出，居民消费和生产资料价格上涨较快，我国汽车行业受此诸多因素的影响，产销增幅明显回落，增长速度回归理性，全年实现产销 1841.89 万辆和1850.51 万辆，同比分别增长 0.84%和 2.45%，增速为 13 年来最低。而微车市场受政策影响最为明显，产销出现了负增长，交叉型乘用车产销同比分别下降 11.58%和 9.38%；微型货车产销则同比分别下降了 8.61%和 7.02%。受汽车下乡等优惠政策退出、节能补贴政策加严等影响，公司主配车厂哈飞汽车、昌河汽车销售均大幅下滑，受此影响，公司未完成年初制定的生产经营计划。2011 年，公司生产动力总成 23.3 万台，销售动力总成 24.84 万台，外销变速器 4953 台；实现销售收入 15.22亿元，利润 3383 万元。2011 年，是东安动力的调整蓄势之年，面对内外环境的变化给公司发展带来了诸多困难和不利因素，公司积极应对，以“品质，精细，锐意进取”为关键，对发展思路、产品结构、市场结构、组织机构和人员、薪酬结构、管理方式等方面进行了一系列的改革与调整，各种举措初见成效，使公司整体在困境中依然保持健康运营的态势，对市场经济环境的适应能力进一步提升，为未来持续发展夯实了基础。（1）调整发展思路，明晰前进新方向 2011 年初，面对不断变化的市场形势，公司努力探寻汽车行业发展规律，以推动持续发展、实现转型升级为目标，科学分析和把握形势，理清了发展思路。即以中国长安汽车集团内部市场为根本，全力开发集团外部市场及国际市场，逐步完善市场格局，降低公司运营风险。（2）调整市场结构，实现新突破 2011 年，在稳固原有配套关系、增加配套份额的基础上，主动出击，深入挖掘市场机会，大力开拓新市场，按照“先匹配、后合作”的思路，不断推进市场结构健康发展。2011年，我们在中国长安汽车集团外部市场的销量占比提升 13.3%。对陕汽通家已批量供货，长安轻型车事业部、重庆嘉川等配发项目按计划推进，海外市场方面，稳步推进与比亚乔公司的合作关系，积极拓展与东南亚整车厂及外贸公司的业务联系，已实现一定数量的出口，逐步提升了东安动力产品在国际市场上的知名度和影响力。（3）调整产品结构，平台整合呈现新进展 2011 年，我们以市场需求和行业政策法规为导向，有效统筹现有研发资源，加速推进现有平台产品的策划、整合及新产品开发，使产品结构逐步适应未来行业发展趋势和市场需求。经过平台整合与优化，F 系列、K 系列老机型产品及盈利能力差、不能满足客户需求的发动机及变速器产品逐步被替代，在集团内外部市场着力推广 M 系列平台产品及与之相匹配的变速器产品。其中搭载 M 系列发动机的哈飞骏意、小霸王、昌河福瑞达等车型，已经享受国家 2011 年 10 月出台的新节能惠民补贴政策。2011 年 10 月，M 系列发动机的代表机型“DAM13R 发动机”在中国汽车报社和中国内燃机工业协会举办的“2011 年度发动机”评选活动中荣获“2011 年度汽油机”荣誉称号。（4）调整管理方式，公司软实力得到新提升 2011 年，我们以管理的“三精”、“三化”为目标（即：“精益、精细、精确”和“制度哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2011 年年度报告 19流程化、流程表单化、表单电子化”），以全面、深入、系统的对标为手段，努力提升各项管理水平。积极推进精益管理工作。全面导入中国长安 CCPS 管理体系，并结合公司实际，积极构建和推进 DAPS 管理体系，现场管理和存货管理水平显著提升。深入实施成本领先工程,重点推行全面预算管理，大力开展降成本工作，把因产品销量下滑对公司主营利润的影响程度减小到最低。积极实施人力资源领先战略。通过推进职位管理体系、员工职业发展管理体系等 5 个关键体系的建设工作，为实现员工个人发展和人才队伍梯队建设打下坚实基础；建立了更适于公司发展、更贴近市场化的薪酬分配机制。强化产品质量管控。以满足客户需求为中心，开展了一系列的质量改善工作，产品质量显著提升，千台机维修频次同比下降 16%。2、