002646_2011_青青稞酒_2011年年度报告_2012-04-24.pdf

青海互助青稞酒股份有限公司青海互助青稞酒股份有限公司 Qinghai Huzhu Barley Qinghai Huzhu Barley Wine Co.,Ltd.Wine Co.,Ltd.20112011年年年度报告年度报告 证券简称：证券简称：青青稞酒青青稞酒 证券代码证券代码：002002646646 中国中国 青海青海 2011 年年度报告 1 目目 录录 释 义.2 第一节 重要提示.4 第二节 公司基本情况简介.5 第三节 会计数据和财务指标摘要.7 第四节 股份变动及股东情况.9 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.14 第六节 公司治理结构.21 第七节 内部控制.29 第八节 股东大会情况介绍.39 第九节 董事会报告.42 第十节 监事会报告.62 第十一节 重要事项.65 第十二节 财务报告.75 第十三节 备查文件目录.131 2011 年年度报告 2 释释 义义 在本年度报告中，除非文中另有所指，下列词语或简称具有如下特定含义：一、普通术语 公司、本公司、股份公司、青稞酒股份、青青稞酒 指 青海互助青稞酒股份有限公司 青稞酒有限 指 成立于 2005 年 1 月 27 日的青海互助青稞酒有限公司，系公司前身 控股股东、华实投资 指 青海华实科技投资管理有限公司 青稞酒销售 指 青海互助青稞酒销售有限公司，系公司全资子公司 北京天佑德 指 北京互助天佑德青稞酒销售有限公司，系公司全资子公司 鑫融担保 指 青海鑫融信用担保有限责任公司，原系公司控股子公司，已于 2008 年 12月转让，目前为华实投资的参股子公司 华融担保 指 互助华融担保有限责任公司，原系公司控股子公司，2009 年 12 月将其转让予华实投资，目前为华实投资的控股子公司 天府农家乐 指 四川天府农家乐管理有限公司，原系青稞酒销售控股子公司，2010 年 7月将其转让予华实投资，目前为华实投资的控股子公司 华奥房地产 指 青海华奥房地产开发有限公司，华实投资的全资子公司 彩虹部落 指 青海彩虹部落文化旅游发展有限公司（原青海青稞城科技投资开发有限公司），华实投资的控股子公司 福瑞德医药 指 青海省福瑞德医药有限公司，华实投资的全资子公司 华源油脂 指 青海华源油脂有限公司，华实投资的控股子公司 新丁香粮油 指 青海新丁香粮油有限责任公司，华实投资控制的公司 华实网络 指 青海华实网络技术有限公司，华实投资的控股子公司 华能系统 指 青海华能系统集成有限公司，实际控制人的控股子公司 华奥物业 指 青海华奥物业管理有限公司，华实投资的全资孙公司 浙江联泰 指 浙江联泰投资有限公司，本公司股东之一 福建劲达 指 福建劲达创业投资有限公司，本公司股东之一 北京天同 指 北京天同金源投资管理有限公司，本公司股东之一 深圳嘉木 指 深圳嘉木投资有限公司，本公司股东之一 上海津博 指 上海津博投资发展有限公司，本公司股东之一 股东大会 指 青海互助青稞酒股份有限公司股东大会 2011 年年度报告 3 董事会 指 青海互助青稞酒股份有限公司董事会 公司章程 指 青海互助青稞酒股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 企业会计准则 指 财政部修订后的企业会计准则基本准则及财政部（财会200633号文）印发的企业会计准则第 1 号存货等 38 项具体准则 报告期 指 2011 年度的会计期间 本次发行 指 公司本次向社会公开发行不超过 6,000 万股 A 股的行为 保荐人、主承销商 指 民生证券有限责任公司 元 指 人民币元 2011 年年度报告 4 第一节第一节 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。准确性、完整性无法保证或存在异议。公司全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会。公司全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会。公司年度财务报告已经中磊公司年度财务报告已经中磊会计师事务所会计师事务所有限责任公司审计并有限责任公司审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。被出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责公司负责人人李银会李银会、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人王兆三王兆三及会计机构负责及会计机构负责人人陈金福陈金福声明：保证年度报告中财务报告的真实、声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、准确、完整。完整。2011 年年度报告 5 第第二二节节 公司基本情况简公司基本情况简介介 一、公司法定中文名称：青海互助青稞酒股份有限公司 公司英文名称：Qinghai Huzhu Barley Wine Co.,Ltd.中文简称：青青稞酒 英文缩写：QQKJ 二、公司法定代表人：李银会 三、公司董事会秘书及证券事务代表 董事会秘书董事会秘书 证券事务代表证券事务代表 姓名 王兆三 赵洁 联系地址 互助县威远镇西大街号 互助县威远镇西大街号 电话 0972-7316442 0972-7316442 传真 0972-8322970 0972-8322970 电子信箱 xy- 四、公司注册地址：互助县威远镇西大街 6 号 公司办公地址：互助县威远镇西大街 6 号 邮政编码：810500 公司国际互联网网址：http:/ 电子信箱： 五、公司选定的信息披露报纸名称：证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券投资部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：青青稞酒 股票代码：002646 七、其他有关资料 公司最新注册登记日期：2012 年 2 月 10 日 公司最新注册登记地点：青海省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：630000100029058 税务登记号码：互国税字 632126757421245 号 2011 年年度报告 6 组织机构代码：75742124-5 公司聘请会计师事务所名称：中磊会计师事务所有限责任公司 会计师事务所办公地址：北京丰台区星火路 1 号昌宁大厦 8 层 签字会计师姓名；谢青、丁亭亭 公司聘请的正履行持续督导职责的保荐机构名称：民生证券有限责任公司 保荐机构办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 签字的保荐代表人姓名:魏赛、李艳西 八、公司历史沿革 经中国证监会证监许可20111909 号文核准，公司于 2011 年首次公开发行人民币普通股股票 6,000 万股，发行价格为 16.00 元/股。经深圳证券交易所 关于青海互助青稞酒股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上2011385 号）同意，公司股票于 2011 年 12 月 22 日在深圳证券交易所正式挂牌交易，总股本由 39,000 万元变更为 45,000 万元。公司对上述注册资本变更进行了工商变更登记，注册登记日期：2012 年 2 月 10 日，注册登记地点：青海省工商行政管理局，公司的营业执照注册号、税务登记号码以及组织机构代码均未发生变化。2012 年 3 月 15 日，公司第一届董事会第八次会议审议通过关于注销青海互助青稞酒股份有限公司西宁分公司的议案。目前公司西宁分公司正在办理注销过程中。2011 年年度报告 7 第第三三节节 会计数据和会计数据和财务指标财务指标摘要摘要 一、主要会计数据 单位：元 20112011 年年 20102010 年年 本年比上年增减本年比上年增减（）（）20092009 年年 营业总收入（元）841,727,732.15 596,923,795.50 41.01%427,747,224.96 营业利润（元）269,883,397.34 192,082,549.48 40.50%132,269,314.71 利润总额（元）283,316,619.09 182,834,160.72 54.96%136,601,220.01 归属于上市公司股东的净利润（元）211,632,130.72 135,536,943.78 56.14%113,579,906.50 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）201,557,214.41 140,818,406.05 43.13%95,041,386.40 经营活动产生的现金流量净额（元）98,720,226.92 133,678,455.46-26.15%156,613,480.37 20112011 年末年末 20102010 年末年末 本年末比上年末增本年末比上年末增减（）减（）20092009 年末年末 资产总额（元）1,797,190,209.63 707,570,068.46 153.99%318,061,622.90 负债总额（元）227,709,489.63 253,669,279.18-10.23%136,119,569.02 归属于上市公司股东的所有者权益（元）1,569,480,720.00 453,900,789.28 245.78%178,200,378.51 总股本（股）450,000,000.00 120,000,000.00 275.00%100,000,000.00 二、主要财务指标 单位：元 20112011 年年 20102010 年年 本年比上年增减本年比上年增减（）（）20092009 年年 基本每股收益（元/股）0.5426 0.3791 43.13%0.3495 稀释每股收益（元/股）0.5426 0.3791 43.13%0.3495 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.5168 0.3939 31.20%0.2924 加权平均净资产收益率（）37.81%41.31%-3.50%58.72%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（）36.01%42.92%-6.91%49.14%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.2194 1.1140-80.31%1.566 20112011 年末年末 20102010 年末年末 本年末比上年末增本年末比上年末增减（）减（）20092009 年末年末 2011 年年度报告 8 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）3.488 3.783-7.80%1.782 资产负债率（）12.67%35.85%-23.18%42.80%三、非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目非经常性损益项目 20112011 年金额年金额 附注附注 20102010 年金额年金额 20092009 年金额年金额 非流动资产处置损益-250,632.30 -1,495,651.43-115,069.90 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 0.00 2,154,914.78 14,422,879.17 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 13,669,881.88 2,461,000.00 4,381,300.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0.00 0.00 978,818.78 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 13,972.17 -10,159,152.51-3,000.00 所得税影响额-3,358,305.44 1,757,426.89-1,072,555.86 少数股东权益影响额 0.00 0.00-53,852.09 合计 10,074,916.31-5,281,462.27 18,538,520.10 2011 年年度报告 9 第第四四节节 股股份份变动及股东情况变动及股东情况 一、股份变动情况表（一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前本次变动前 本次变动增减（本次变动增减（+，-）本次变动后本次变动后 数量 比例比例 发行新股发行新股 送送股股 公积金转股公积金转股 其他其他 小计小计 数量数量 比例比例 一、有限售条件股份 120,000,000 100.00%12,000,000 156,619,782 113,380,218 282,000,000 402,000,000 89.33%1、国家持股 2、国有法人持股 1,200,000 1,200,000 1,200,000 0.27%3、其他内资持股 120,000,000 100.00%10,800,000 156,619,782 113,380,218 280,800,000 400,800,000 89.07%其中：境内非国有法人持股 120,000,000 100.00%10,800,000 156,619,782 113,380,218 280,800,000 400,800,000 89.07%境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 48,000,000 48,000,000 48,000,000 10.67%1、人民币普通股 48,000,000 48,000,000 48,000,000 10.67%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 120,000,000 100.00%60,000,000 156,619,782 113,380,218 330,000,000 450,000,000 100.00%（二）限售股份变动情况表 单位：股 股东名称股东名称 年初限售股年初限售股数数 本年本年解解除除限售限售股数股数 本年增加限本年增加限售股数售股数 年末限售股年末限售股数数 限售原因限售原因 解除限售日期解除限售日期 青海华实科技投资管理有限公司 90,000,000 0 202,500,000 292,500,000 首发承诺 2014 年 12 月 22 日 2011 年年度报告 10 浙江联泰投资有限公司 14,000,000 0 31,500,000 45,500,000 首发承诺 2012 年 12 月 22 日 福建劲达创业投资有限公司 6,000,000 0 13,500,000 19,500,000 首发承诺 2012 年 12 月 22 日 深圳嘉木投资有限公司 4,250,000 0 9,562,500 13,812,500 首发承诺 2012 年 12 月 22 日 北京天同金源投资管理有限公司 4,250,000 0 9,562,500 13,812,500 首发承诺 2012 年 12 月 22 日 上海津博投资发展有限公司 1,500,000 0 3,375,000 4,875,000 首发承诺 2012 年 12 月 22 日 昆仑信托有限责任公司 0 0 1,200,000 1,200,000 网下配售 2012 年 3 月 22 日 中国银行-嘉实沪深300指数证券投资基金 0 0 1,200,000 1,200,000 网下配售 2012 年 3 月 22 日 华夏银行股份有限公司-德盛精选股票证券投资基金 0 0 1,200,000 1,200,000 网下配售 2012 年 3 月 22 日 中国工商银行汇添富增强收益债券型证券投资基金 0 0 1,200,000 1,200,000 网下配售 2012 年 3 月 22 日 中国银行嘉实研究精选股票型证券投资基金 0 0 1,200,000 1,200,000 网下配售 2012 年 3 月 22 日 中国工商银行嘉实多元收益债券型证券投资基金 0 0 1,200,000 1,200,000 网下配售 2012 年 3 月 22 日 齐鲁证券中信金泰山灵活配置集合资产管理计划 0 0 1,200,000 1,200,000 网下配售 2012 年 3 月 22 日 中国建设银行国投瑞银优化增强债券型证券投资基金 0 0 1,200,000 1,200,000 网下配售 2012 年 3 月 22 日 中国工商银行广发聚祥保本混合型证券投资基金 0 0 1,200,000 1,200,000 网下配售 2012 年 3 月 22 日 中国工商银行-兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）0 0 1,200,000 1,200,000 网下配售 2012 年 3 月 22 日 合计 120,000,000 0 282,000,000 402,000,000 二、证券发行与上市情况 经中国证监会证监许可20111909 号文核准，公司首次公开发行人民币普通股股票 6,000 万股。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，其中网下配售 1,200 万股，网上定价发行 4,800万股，已于 2011 年 12 月 22 日成功发行，发行价格为 16 元/股。经深圳证券交易所关于青海互助青稞酒股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上2011385 号）同意，公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“青青稞酒”，股票代码“002646”，其中本次公开发行中网上定价发行的 4,800 万股股票已于 2011 年 12 月 22 日起上市交易。网下向询价对象询价配售的 1,200 万股锁定三个月，于 2012 年 3 月 22 日起上市流通。2011 年年度报告 11 公司无内部职工股。三、股东和实际控制人情况（一）前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 单位：股 2011 年末股东总数 18,121 本年度报告公布日前一个月末股东总数 21,960 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%）持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 青海华实科技投资管理有限公司 境内非国有法人 65.00%292,500,000 292,500,000 0 浙江联泰投资有限公司 境内非国有法人 10.11%45,500,000 45,500,000 0 福建劲达创业投资有限公司 境内非国有法人 4.33%19,500,000 19,500,000 0 深圳嘉木投资有限公司 境内非国有法人 3.07%13,812,500 13,812,500 0 北京天同金源投资管理有限公司 境内非国有法人 3.07%13,812,500 13,812,500 0 上海津博投资发展有限公司 境内非国有法人 1.08%4,875,000 4,875,000 0 成碧娥 境内自然人 0.94%4,208,402 0 0 昆仑信托有限责任公司 国有法人 0.27%1,200,000 1,200,000 0 中国银行嘉实沪深 300 指数证券投资基金 境内非国有法人 0.27%1,200,000 1,200,000 0 华夏银行股份有限公司德盛精选股票证券投资基金 境内非国有法人 0.27%1,200,000 1,200,000 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 成碧娥 4,208,402 人民币普通股 夏元正 780,000 人民币普通股 上海浦东发展银行嘉实优质企业股票型开放式证券投资基金 596,550 人民币普通股 中信信托有限责任公司余杭新股 01 516,725 人民币普通股 李巧珍 450,000 人民币普通股 朱丹 306,000 人民币普通股 夏德胜 292,162 人民币普通股 崔昕 278,900 人民币普通股 王寿添 270,000 人民币普通股 郭斯靖 250,300 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、华实科技、浙江联泰、福建劲达、深圳嘉木、北京天同、上海津博不存在关联关系，也不属于上市公司收购管理办法中规定一致行动人；2、除上述关系外，公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属于上市公司收购管理办法中规定的一致行动人。（二）报告期内公司控股股东和实际控制人无变更 2011 年年度报告 12 （三）控股股东情况 青海华实科技投资管理有限公司持有公司 65%的股权，为公司控股股东，其基本情况如下：法定代表人：李银会 成立时间：2000 年 3 月 8 日 组织机构代码：71044087-9 注册资本：6,400 万元 实收资本：6,400 万元 住 所：西宁市城中区南大街 17 号 经营范围：科技项目引进及投资；企业管理及投资信息咨询服务；科技产品技术转让、销售；企业合并收购及产权投资、产权交易代理服务；房屋租赁（四）实际控制人情况 公司的实际控制人为李银会先生，李银会先生目前持有青海华实科技投资管理有限公司 94%的股权。李银会李银会先生：先生：中国国籍，无境外永久居留权，生于 1966 年 9 月，北京大学理学硕士。曾任青稞酒有限董事、副董事长、董事长，鑫融担保监事、董事，青海生物产业园孵化创业有限公司董事，西宁华能电子有限责任公司执行董事，深圳西海电子有限公司董事，北京锐视博科技发展有限公司董事长；现任青稞酒股份董事长；兼任华实投资、华实网络、华能系统董事长，青稞酒销售、华奥房地产、福瑞德医药、华融担保、新丁香粮油董事，天府农家乐执行董事、总经理。（五）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 2011 年年度报告 13 （六）其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东 浙江联泰投资有限公司持有公司 10.11%的股权，其基本情况如下：成立时间：2007 年 11 月 27 日 法定代表人：胡坚 注册资本：6,000 万元 实收资本：6,000 万元 住所：杭州市西湖区教工路 93 号 112 室 经营范围：实业投资；服务；投资咨询 2011 年年度报告 14 第第五五节节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员基本情况（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 截至 2011 年 12 月 31 日，公司董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况如下：姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 任期起始日期任期起始日期 任期终止日期任期终止日期 年年初初持持股股数数 年年末末持持股股数数 变变动动原原因因 报告期内报告期内从公司领从公司领取的报酬取的报酬总额（万总额（万元）（税元）（税前）前）是否在是否在股东单股东单位或其位或其他关联他关联单位领单位领取薪酬取薪酬 李银会 董事长 男 46 2011 年 01 月 26 日 2014 年 01 月 25 日 0 0 46.14 否 郭守明 董事、总经理 男 49 2011 年 01 月 26 日 2014 年 01 月 25 日 0 0 38.78 否 王鹏珍 董事、副总经理 男 42 2011 年 01 月 26 日 2014 年 01 月 25 日 0 0 37.17 否 王君 董事、副总经理 男 47 2011 年 01 月 26 日 2014 年 01 月 25 日 0 0 38.62 否 王兆三 董事、董事会秘书、财务总监 男 40 2011 年 01 月 26 日 2014 年 01 月 25 日 0 0 34.40 否 黄巍 董事 男 40 2011 年 01 月 26 日 2014 年 01 月 25 日 0 0 0.00 是 贾登勋 独立董事 男 58 2011 年 01 月 26 日 2014 年 01 月 25 日 0 0 5.50 否 索有瑞 独立董事 男 52 2011 年 01 月 26 日 2014 年 01 月 25 日 0 0 5.50 否 胡凯 独立董事 男 48 2011 年 01 月 26 日 2014 年 01 月 25 日 0 0 5.50 否 卢艳 监事 女 44 2011 年 01 月 26 日 2014 年 01 月 25 日 0 0 0.00 是 陈得钦 监事 男 45 2011 年 01 月 24 日 2014 年 01 月 23 日 0 0 17.07 否 赵鸿录 监事 男 42 2011 年 01 月 24 日 2014 年 01 月 23 日 0 0 12.84 否 陈金福 监事 男 47 2007 年 11 月 14 日 2011 年 01 月 23 日 0 0 13.95 否 合计-0 0-255.47-黄巍在公司股东浙江联泰领取薪酬；独立董事自2011年1月起任职；卢艳在公司股东华实投资领取薪酬。（二）公司董事、监事、高级管理人员变动情况 2007 年 11 月 14 日，青稞酒有限召开股东会，选举李银会、郭守明、王西功、王鹏珍、王君为董事；2010 年 6 月 18 日，青稞酒有限的唯一股东华实投资作出决定，原董事王西功因个人原因辞去董事职务，任命黄巍为董事。2011 年年度报告 15 2007 年 11 月 14 日，青稞酒有限召开职工代表大会，选举陈得钦为职工代表监事。同日，青稞酒有限召开股东会，选举卢艳、陈金福为股东代表监事。2007 年 11 月 14 日，青稞酒有限董事会决定任命王西功为总经理，王鹏珍为副总经理；2008 年 9 月 13 日，青稞酒有限董事会决定免去王西功总经理职务，任命郭守明为总经理，王君为副总经理；2010 年 7 月 2 日，青稞酒有限董事会决定聘任王兆三为公司财务总监。1、报告期内，公司董事变动情况如下：2011 年 1 月 26 日，公司召开创立大会暨第一次股东大会，选举李银会、郭守明、王鹏珍、王君、王兆三、黄巍、贾登勋（独立董事）、索有瑞（独立董事）、胡凯（独立董事）为公司董事，共同组成公司第一届董事会。2、报告期内，公司监事变动情况如下：2011 年 1 月 24 日，青稞酒有限召开职工代表大会，选举陈得钦、赵鸿录为公司职工代表监事。2011 年 1 月 26 日，公司召开创立大会暨第一次股东大会，选举卢艳为股东代表监事，与职工代表监事陈得钦、赵鸿录共同组成公司第一届监事会。3、报告期内，公司高级管理人员变动情况如下：2011 年 1 月 26 日，公司第一届董事会决定聘任郭守明为总经理，王鹏珍、王君为副总经理，王兆三为董事会秘书和财务总监。二、现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历及在其他单位的任职或兼职情况（一）董事会成员 1 1、李银会、李银会先生：先生：董事长，简历见实际控制人情况。2 2、郭守明先生：、郭守明先生：中国国籍，无境外永久居留权，生于 1963 年 4 月，兰州大学经济管理学院经济学专业研究生，清华大学 EMBA，硕士研究生，高级工程师。曾任青稞酒有限董事长、董事，华奥房地产董事长、总经理，新丁香粮油董事长，鑫融担保、华融担保董事，华源油脂执行董事；现任青稞酒股份董事、总经理；兼任青稞酒销售董事，北京天佑德执行董事。3 3、王鹏珍先生：、王鹏珍先生：中国国籍，无境外永久居留权，生于 1970 年 10 月，青海大学工商企业管理专业学士，工程师，高级品酒师，先后被中国酿酒工业协会聘 2011 年年度报告 16 为 2000 届、2005 届及 2010 届国家级白酒评酒委员。主持公司四大系列青稞酒产品设计开发和课题研究，被评为青海省优秀高技能人才，撰写的论文被中国粮油学会、中国微生物学会、中国生物工程学会等评为二等奖。曾任青稞酒有限董事、副总经理、常务副总经理、总经理，鑫融担保董事，华融担保总经理，彩虹部落执行董事、监事；现任青稞酒股份董事、副总经理。4 4、王君先生：、王君先生：中国国籍，无境外永久居留权，生于 1965 年 1 月，毕业于西安矿业学院。曾任青稞酒有限董事，天府农家乐执行董事、总经理，华奥房地产监事；现任青稞酒股份董事、副总经理；兼任青稞酒销售董事长、总经理，北京天佑德总经理。5 5、王兆三、王兆三先生：先生：中国国籍，无境外永久居留权，生于 1972 年 1 月，陕西财经学院学士，首都经贸大学在职会计研究生，中级会计师。曾任西藏奇正藏药股份有限公司董事及财务总监、青稞酒有限财务总监；现任青稞酒股份董事、董事会秘书、财务总监。6 6、黄巍、黄巍先生：先生：中国国籍，无境外永久居留权，生于 1972 年 7 月，浙江大学能源系学士。曾任浙江省机电设备公司销售经理及信息部主管、浙江西景石化成套设备有限公司计算机分公司经理、阿里巴巴网络技术有限公司项目经理；杭州比特信息技术有限公司副总经理、青稞酒有限董事；现任青稞酒股份董事；兼任杭州比特信息技术有限公司董事长、浙江联泰投资有限公司董事、总经理。7 7、贾登勋先生：、贾登勋先生：中国国籍，无境外永久居留权，生于 1954 年 12 月，兰州大学法学院教授，博士研究生导师。兰州大学法学院教授，博士研究生导师。曾任浩丰种业公司、未来四方集团拍卖公司法律顾问；现任青稞酒股份独立董事；兼任兰州大学法学院民商法研究所所长、中国民事诉讼法研究会理事、甘肃省民商法研究会副会长、甘肃省房地产法研究会副会长、兰州市仲裁委员会仲裁员。8 8、索有瑞先生：、索有瑞先生：中国国籍，无境外永久居留权，生于 1960 年 7 月，中国科学院兰州化学物理研究所理学博士，中国科学院研究生院教授、博士生导师，中国科学院西北高原生物研究所二级研究员、纪委副书记、研究所学术委员会和学位委员会委员。中国科学院兰州化学物理研究所理学博士，中国科学院研究生院教授、博士生导师，中国科学院西北高原生物研究所二级研究员、纪委副书记、研究所学术委员会和学位委员会委员。现任青稞酒股份独立董事；兼任国家科技 2011 年年度报告 17 部重点新产品计划评委、国家自然科学基金评委、国家食品药品监督管理局保健食品评委、国家科技奖评审专家、分析测试技术与仪器杂志副主编、广东微量元素科学杂志编委、中国生物化学与分子生物学会理事、中华微量元素与健康学会理事、青海省化学会理事独立董事。9 9、胡凯先生：、胡凯先生：中国国籍，无境外永久居留权，生于 1964 年 12 月，中国人民大学管理学硕士，兰州商学院教务处处长兼 MBA 教育中心主任、教授、硕士生导师，中注协非执业会员。曾任甘肃省信托有限责任公司独立董事；现任青稞酒股份独立董事；兼任甘肃省审计学会常务理事、中国商业会计学会理事、甘肃省人民政府督学、兰州三毛实业股份有限公司独立董事、甘肃宏良皮业股份有限公司独立董事。（二）监事会成员 1 1、卢艳女士、卢艳女士：中国国籍，无境外永久居留权，生于 1968 年 8 月。曾任青稞酒有限监事会主席，鑫融担保执行董事、董事长、总经理，青海生物产业园孵化创业有限公司董事长，华奥房地产董事、总经理，华融担保、彩虹部落监事，深圳西海电子有限公司监事；现任青稞酒股份监事会主席；兼任华实投资董事、副总经理、财务总监，华奥房地产董事长，华奥物业董事长，福瑞德医药、青海生物产业园孵化创业有限公司董事，青稞酒销售、北京天佑德、彩虹部落、华融担保、新丁香粮油、华实网络监事。2 2、陈得钦、陈得钦先生：先生：中国国籍，无境外永久居留权，生于 1967 年 9 月。曾任青稞酒有限监事、工会主席；现任青稞酒股份职工监事、工会主席。3 3、赵鸿录、赵鸿录先生：先生：中国国籍，无境外永久居留权，生于 1970 年 8 月。曾任青稞酒有限仓储部经理；现任青稞酒股份职工监事、仓储部经理。（三）高级管理人员 1 1、郭守明先生、郭守明先生：总经理，简历见董事会成员之郭守明简历。2 2、王鹏珍先生、王鹏珍先生：副总经理，简历见董事会成员之王鹏珍简历。3 3、王君先生：、王君先生：副总经理，简历见董事会成员之王君简历。4 4、王王兆三先生兆三先生：董事会秘书、财务总监，简历见董事会成员之王兆三简历。（四）现任董事、监事、高级管理人员兼职情况 序号序号 姓名姓名 兼职单位兼职单位 兼职职务兼职职务 兼职单位与公司关系兼职单位与公司关系 1 李银会 华实投资 董事长 控股股东 2011 年年度报告 18 华实网络 董事长 同受实际控制人控制 华能系统 董事长 同受实际控制人控制 青稞酒销售 董事 公司全资子公司 华奥房地产 董事 同受实际控制人控制 福瑞德医药 董事 同受实际控制人控制 华融担保 董事 同受实际控制人控制 新丁香粮油 董事 同受实际控制人控制 天府农家乐 执行董事、总经理 同受实际控制人控制 2 郭守明 青稞酒销售 董事 公司全资子公司 北京天佑德 执行董事 公司全资子公司 3 王君 青稞酒销售 董事长、总经理 公司全资子公司 北京天佑德 总经理 公司全资子公司 4 黄 巍 浙江联泰 董事、总经理 公司股东 杭州比特信息技术有限公司 董事长 公司董事担任董事长企业 5 贾登勋 兰州大学法学院民商法所 所长 无关联关系 6 索有瑞 中科院研究生院 教授、博士生导师 无关联关系 中国科学院西北高原生物研究所 二级研究员、纪委副书记 无关联关系 7 胡 凯 兰州商学院 教务处处长兼 MBA 教育中心主任、教授、硕士生导师 无关联关系 兰州三毛实业股份有限公司 独立董事 无关联关系 甘肃省宏良皮业有限公司 独立董事 无关联关系 8 卢 艳 华实投资 董事、副总经理、财务总监 控股股东 华奥房地产 董事长 同受实际控制人控制 华奥物业 董事长 同受实际控制人控制 福瑞德医药 董事 同受实际控制人控制 青海生物产业园孵化创业有限公司 董事 控股股东投资企业 公司监事担任董事企业 青稞酒销售 监事 公司全资子公司 北京天佑德 监事 公司全资子公司 彩虹部落 监事 同受实际控制人控制 新丁香粮油 监事 同受实际控制人控制 华融担保 监事 同受实际控制人控制 华实网络 监事 同受实际控制人控制 三、员工情况（一）按员工专业构成分类 2011 年年度报告 19 专业专业 人数（人）人数（人）占总人数的比例（）占总人数的比例（）中高级管理人员 26 1.80%一般管理人员及行政人员 161 11.13%技术人员 70 4.84%营销人员 275 19.02%财务人员 61 4.22%生产人员 853 58.99%合计 1446 100%2011 年年度报告 20 （二）按员工受教育程度分类 学历 人数（人）占总人数的比例（）硕士及以上 6 0.41%本科 56 3.87%大专及以下 1384 95.72%合计 1446 100%（三）截至 2011 年 12 月 31 日，本公司没有需要承担费用的离退休职工。2011 年年度报告 21 第第六六节节 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则和中国证监会、深圳证券交易所有关法律法规及规范性文件要求，不断完善公司法人治理结构，健全内部控制体系，并得到有效执行。目前，公司整体运作规范、独立性强、信息披露符合要求，实际情况与中国证监会有关上市公司治理的规范性文件要求基本符合。公司治理具体情况如下：（一）关于股东与股东大会 报告期内，公司严格依据证监会、深交所等监管部门的法律法规，按照公司章程和股东大会议事规则的规定和要求，规范股东大会的召集、召开、表决程序，确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利。股东大会有会议记录，记载股东大会的基本情况，包括出席人数、代表股份、会议议程、发言要点、表决结果、股东咨询等，并由与会董事和记录人员签名，安全保存。（二）关于公司与控股股东 报告期内，公司控股股东能严格规范自己的行为，未出现越过公司股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的行为。公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面均做到严格区分和独立、互不干涉。公司具有独立完整的业务及自主经营能力，具有完整的研发、生产、销售板块；公司所有员工由公司自己聘任，财务方面公司设有独立的账户，独立团队，独立运作，独立核算。公司董事会、监事会以及