002630_2011_华西能源_2011年年度报告_2012-04-17.pdf

1 华西能源工业股份有限公司 China Western Power Industrial Co.,Ltd.（四川省自贡市高新工业园区荣川路66号）2011 年度报告 股票简称：华西能源 股票代码：002630 二O一二年四月十八日 2 目目 录录 第一节 重要提示.3 第二节 公司基本情况简介.4 第三节 会计数据和财务指标摘要.6 第四节 股本变动及股东情况.9 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.16 第六节 公司治理.24 第七节 内部控制.31 第八节 股东大会情况简介.38 第九节 董事会报告.39 第十节 监事会报告.57 第十一节 重大事项.60 第十二节 财务报告.65 第十三节 备查文件目录.161 3 第一节第一节 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完 整性无法保证或存在异议。公司全体董事出席第二届董事会第十一次会议审议2011年度报告。公司年度财务报告已经信永中和会计师事务所有限公司审计并被出具了标 准无保留意见的审计报告。公司董事长黎仁超先生、主管会计工作负责人周倩女士及会计机构负责人黄时玲女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。4 第二节第二节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司法定中、英文名称及缩写 中文名称：华西能源工业股份有限公司 英文名称：China Western Power Industrial Co.,Ltd.中文简称：华西能源 英文缩写：CWPC 二、公司法定代表人：黎仁超 三、公司联系人及联系方式：董事会秘书 证券事务代表 姓名 李伟 联系地址 四川省自贡市高新工业园区荣川路66号 四川省自贡市高新工业园区荣川路66号 电话 0813-4736083 0813-4736870 传真 0813-4736870 0813-4736870 电子信箱 四、公司注册地址：四川省自贡市高新工业园区荣川路66号 公司办公地址：四川省自贡市高新工业园区荣川路66号 邮政编码：643000 公司互联网地址： 五、公司指定信息披露媒体：中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报；登载公司年度报告的中国证监会指定网站：巨潮资讯网（）；公司年度报告备置地点：公司证券部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：华西能源 股票代码：002630 七、其他有关资料 公司最新注册登记日期 2011 年 11 月 25 日 公司最新注册登记地点 自贡市工商行政管理局 5 企业法人营业执照注册号 510300000004462 税务登记号码 川税字510304762306858 组织机构代码 76230685-8 公司聘请会计师事务所 信永中和会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座9层 签字会计师姓名 罗建平、黄志芬 保荐机构 西南证券股份有限公司 保荐机构办公地址 北京市西城区金融街国企大厦A座4层 签字保荐人代表姓名 任强、侯力 八、公司首发上市及工商注册变更情况 经中国证券监督管理委员会证监许可20111675号文核准，公司于2011年11月4日首次向社会公开发行人民币普通股（股）4,200万股，发行价格为每股17.00元，本次发行募集资金总额为71,400万元，发行费用为5,534.57万元，扣除发行费用后的实际募集资金净额为65,865.43万元。以上募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所有限责任公司于2011年11月9日出具的XYZH/2011CDA3035号验资报告验证确认。经深圳证券交易所（深证上2011340号）同意，公司发行的人民币普通股股票于 2011 年 11 月 11日在深圳证券交易所上市交易。根据公司 2011 年第一次临时股东大会决议，股东大会授权董事会全权办理公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并上市相关事宜，包括授权董事会在首次公开发行人民币普通股（A 股）后办理注册资本工商变更登记等相关手续。公司已完成了注册资本等的工商变更登记手续，并于 2011 年 11 月 25 日取得了四川省自贡市工商行政管理局换发的注册号为 510300000004462 的企业法人营业执照。公司注册资本由人民币 12,500 万元变更为 16,700 万元；实收资本由人民币 12,500 万元变更为 16,700 万元；公司类型由股份有限公司（非上市）变更为股份有限公司（上市、自然人投资或控股）；公司经营范围及其他登记事项等均未发生变更。6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、一、主要会计数据主要会计数据 （一）、合并资产负债表主要财务数据 项目项目 2011.12.31 2010.12.31 本年比上年本年比上年增减增减 2009.12.31 资产总额（元）4,018,479,691.86 2,623,725,877.51 53.16%2,101,098,644.49 负债总额（元）2,460,518,319.63 1,824,169,482.54 34.88%1,538,319,713.23 归属于上市公司股东的所有者权益（元）1,557,131,137.54 795,983,993.81 95.62%559,180,471.15 总股本（股）167,000,000.00 125,000,000.00 33.60%110,000,000.00 （二）、合并利润表与合并现金流量表主要财务数据 单位：元 项目项目 2011年年 2010年年 本年比上年本年比上年 增减增减 2009年年 营业总收入 1,910,234,036.27 1,548,416,358.41 23.37%1,335,812,390.04 营业利润 110,531,180.66 92,541,346.54 19.44%97,586,474.82 利润总额 118,531,003.47 100,966,635.37 17.40%107,117,616.30 归属于上市公司股东的净利润 102,459,655.14 89,059,569.57 15.05%94,753,953.42 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 95,712,541.36 82,043,928.49 16.66%86,912,900.72 经营活动产生的现金流量净额-30,165,645.51 119,111,504.63-125.33%57,557,180.05 二二、主主要要财财务指标务指标 7 项目项目 2011年年 2010年年 本年比上年本年比上年 增减增减 2009年年 基本每股收益（元/股）0.7974 0.7500 6.32%0.8614 稀释每股收益（元/股）0.7974 0.7500 6.32%0.8614 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.7448 0.6909 7.80%0.7901 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率（）11.36%12.97%-1.61%19.24%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（）10.61%11.95%-1.34%17.65%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-0.18 0.95-118.95%0.52 项目项目 2011年末年末 2010年末年末 本年比上年本年比上年 增减增减 2009年年 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）9.32 6.37 46.31%5.08 资产负债率（）61.23%69.53%-0.08%73.22%三三、非非经常经常性性损损益益项目项目 按照中国证监会公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号非经常性损益（2008）的规定，公司报告期非经营性损益如下：单位：元 项目项目 本年金额本年金额 上年金额上年金额 非流动资产处置损益-12,867.33 174,471.32 越权审批或无正式批准文件或偶发性的税收返还.减免-计入当期损益的政府补助 7,952,476.13 7,288,854.03 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费-企业取得子公司.联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益-非货币性资产交换损益-委托他人投资或管理资产的损益-因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备-债务重组损益-企业重组费用-交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益-同一控制下企业合并产生的子公司年初至合并日的当期净损益-与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益-除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金-8 项目项目 本年金额本年金额 上年金额上年金额 融资产.交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产.交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回-对外委托贷款取得的损益 -采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益-根据税收.会计等法律.法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响*-受托经营取得的托管费收入-除上述各项之外的其他营业外收入和支出 60,214.01 961,963.48 其他符合非经常性损益定义的损益项目-小计 7,999,822.81 8,425,288.83 所得税影响额 1,252,709.03 1,294,991.54 非经常性净损益合计 6,747,113.78 7,130,297.29 其中：归属于母公司股东 6,747,113.78 7,015,641.08 9 第四节第四节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一一、股股份份变变动情况动情况 （一）、股份变动情况表（一）、股份变动情况表(单位：股)股份性质 本次变动前 本次变动增减（+,-）本次变动后 股份 比例%发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份 比例%一、有限一、有限售条件流售条件流通股通股 125,000,000 100.00%8,400,000 8,400,000 133,400,000 79.88%1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 56,576,000 45.26%8,400,000 8,400,000 64,976,000 38.91%其中：境内非国有法人持股 42,644,605 34.12%2,100,000 2,100,000 44,744,605 26.79%境内自然人持股 13,931,395 11.15%6,300,000 6,300,000 20,231,395 12.11%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 68,424,000 54.74%68,424,000 40.97%二、无限二、无限售条件流售条件流通股通股 33,600,000 33,600,000 33,600,000 20.12%1、人民币普通股 33,600,000 33,600,000 33,600,000 20.12%10 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份三、股份总数总数 125,000,000 100.00%42,000,000 42,000,000 167,000,000 100.00%（二）、限售股变动情况（二）、限售股变动情况（单位：股）股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 黎仁超 46,383,800 0 0 46,383,800 首发承诺 2014 年 11 月11 日 毛继红 520,000 0 0 520,000 首发承诺 2014 年 11 月11 日 张伶 390,000 0 0 390,000 首发承诺 2014 年 11 月11 日 万思本 340,000 0 0 340,000 首发承诺 2014 年 11 月11 日 罗军 338,000 0 0 338,000 首发承诺 2014 年 11 月11 日 林雨 338,000 0 0 338,000 首发承诺 2014 年 11 月11 日 李伟 300,000 0 0 300,000 首发承诺 2014 年 11 月11 日 罗灿 260,000 0 0 260,000 首发承诺 2014 年 11 月11 日 黄有全 260,000 0 0 260,000 首发承诺 2014 年 11 月11 日 杨军 234,000 0 0 234,000 首发承诺 2014 年 11 月11 日 张平 230,000 0 0 230,000 首发承诺 2014 年 11 月11 日 周仲辉 130,000 0 0 130,000 首发承诺 2014 年 11 月11 日 宋加义 130,000 0 0 130,000 首发承诺 2014 年 11 月11 日 林德宗 130,000 0 0 130,000 首发承诺 2014 年 11 月11 日 万丽萍 120,000 0 0 120,000 首发承诺 2014 年 11 月 11 11 日 杨斌兵 110,000 0 0 110,000 首发承诺 2014 年 11 月11 日 方建华 100,000 0 0 100,000 首发承诺 2014 年 11 月11 日 罗泽芳 100,000 0 0 100,000 首发承诺 2014 年 11 月11 日 刘利权 100,000 0 0 100,000 首发承诺 2014 年 11 月11 日 钟贵良 100,000 0 0 100,000 首发承诺 2014 年 11 月11 日 朱长忠 100,000 0 0 100,000 首发承诺 2014 年 11 月11 日 杨泽清 100,000 0 0 100,000 首发承诺 2014 年 11 月11 日 鲍赫赫 100,000 0 0 100,000 首发承诺 2014 年 11 月11 日 周倩 100,000 0 0 100,000 首发承诺 2014 年 11 月11 日 李伟 100,000 0 0 100,000 首发承诺 2014 年 11 月11 日 李悦鑫 100,000 0 0 100,000 首发承诺 2014 年 11 月11 日 陈耀华 100,000 0 0 100,000 首发承诺 2014 年 11 月11 日 赖红梅 19,506,200 0 0 19,506,200 首发承诺 2012 年 11 月11 日 北京怡广投资管理有限公司 7,000,000 0 0 7,000,000 首发承诺 2012 年 11 月11 日 拉萨市西鼎投资有限公司 6,820,000 0 0 6,820,000 首发承诺 2012 年 11 月11 日 深圳市君丰恒通投资合伙企业 5,550,000 0 0 5,550,000 首发承诺 2012 年 11 月11 日 中联资本管理有限公司 5,400,000 0 0 5,400,000 首发承诺 2012 年 11 月11 日 深圳市君丰恒泰投资合伙企业 4,000,000 0 0 4,000,000 首发承诺 2012 年 11 月11 日 景鸿投资有限公司 3,181,263 0 0 3,181,263 首发承诺 2012 年 11 月11 日 深圳市君丰银泰投资合伙企业 3,000,000 0 0 3,000,000 首发承诺 2012 年 11 月11 日 12 盈峰投资控股集团有限公司 2,990,479 0 0 2,990,479 首发承诺 2012 年 11 月11 日 张淑兰 2,957,895 0 0 2,957,895 首发承诺 2012 年 11 月11 日 张忠民 2,200,000 0 0 2,200,000 首发承诺 2012 年 11 月11 日 上海杭信投资管理有限公司 2,105,263 0 0 2,105,263 首发承诺 2012 年 11 月11 日 四川省新宏实业有限公司 1,298,800 0 0 1,298,800 首发承诺 2012 年 11 月11 日 成都泰德实业有限责任公司 1,298,800 0 0 1,298,800 首发承诺 2012 年 11 月11 日 杨柳军 1,200,000 0 0 1,200,000 首发承诺 2012 年 11 月11 日 王伟东 1,180,800 0 0 1,180,800 首发承诺 2012 年 11 月11 日 任显忠 944,600 0 0 944,600 首发承诺 2012 年 11 月11 日 李传俊 872,100 0 0 872,100 首发承诺 2012 年 11 月11 日 万华明 180,000 0 0 180,000 首发承诺 2012 年 11 月11 日 中国工商银行招商中小盘精选股票型证券投资基金 0 0 1,050,000 1,050,000 网下配售股份锁定 2012 年 2 月13 日 中国建设银行工银瑞信增强收益债券型证券投资基金 0 0 1,050,000 1,050,000 网下配售股份锁定 2012 年 2 月13 日 中国建设银行华商盛世成长股票型证券投资基金 0 0 1,050,000 1,050,000 网下配售股份锁定 2012 年 2 月13 日 中国建设银行摩根士丹利华鑫卓越成长股票型证券投资基金 0 0 1,050,000 1,050,000 网下配售股份锁定 2012 年 2 月13 日 交通银行工银瑞信双利债券型证券投资基金 0 0 1,050,000 1,050,000 网下配售股份锁定 2012 年 2 月13 日 13 中国民生银行工银瑞信添颐债券型证券投资基金 0 0 1,050,000 1,050,000 网下配售股份锁定 2012 年 2 月13 日 中船重工财务有限责任公司 0 0 1,050,000 1,050,000 网下配售股份锁定 2012 年 2 月13 日 华安浦发华安理财 1 号稳定收益集合资产管理计划 0 0 1,050,000 1,050,000 网下配售股份锁定 2012 年 2 月13 日 陆华 2,000,000 0 0 2,000,000 首发承诺 2012 年 11 月11 日 合计 125,000,000 0 8,400,000 133,400,000 （三）（三）、证券发行与上市情况证券发行与上市情况 1、截止报告期末前3年历次证券发行情况 经中国证券监督管理委员会证监许可20111675 号文核准，公司于 2011年 11 月 4 日向社会公开发行人民币普通股（股）4,200 万股，发行价格 17 元股。本次发行采用网下向询价对象配售（以下简称网下配售）与网上资金申购定价发行（以下简称网上发行）相结合的方式，其中网下配售 840 万股，网上发行 3,360 万股。经深圳证券交易所关于华西能源工业股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上【2011】340 号）同意，公司发行的人民币普通股（股）4,200 万股于 2011 年 11 月 11 日在深圳证券交易所上市，股票简称华西能源；股票代码 002630。其中，网上定价发行的 3,360 万股于 2011 年 11 月 11 日起上市流通；网上网下配售的 840 万股自网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定满三个月后已于 2012 年 2 月 13 日起开始上市流通。2、内部职工股情况 公司不存在内部职工股情况。二二、股股东东和和实际实际控控制制人人情况情况 （一）、报告期末前（一）、报告期末前10名股东、前名股东、前10名无限售条件股东持股情况名无限售条件股东持股情况 1、截止2011年12月30日（2011年12月31日为星期六）公司前十大股东持股数 14 量及持股比例如下：（单位：股）股东名称股东名称 持股数量持股数量 持股比例持股比例（%）持有有限售条件股份数量 黎仁超 46,383,800 27.77 46,383,800 赖红梅 19,506,200 11.68 19,506,200 北京怡广投资管理有限公司 7,000,000 4.19 7,000,000 拉萨市西鼎投资有限公司 6,820,000 4.08 6,820,000 深圳市君丰恒通投资合伙企业（有限合伙）5,550,000 3.32 5,550,000 中联资本管理有限公司 5,400,000 3.23 5,400,000 深圳市君丰恒泰投资合伙企业（有限合伙）4,000,000 2.40 4,000,000 中国建设银行华商盛世成长股票型投资基金 3,633,084 2.18 1,050,000 景鸿投资有限公司 3,181,263 1.90 3,181,263 深圳市君丰银泰投资合伙企业（有限合伙）3,000,000 1.80 3,000,000 合计合计 104,474,347 62.55 2、截止2011年12月30日（2011年12月31日为星期六）前10名无限售条件流通股股东持股数量及持股比例如下：（单位：股）股东名称股东名称 持股数量持股数量 持股比例（持股比例（%）中国建设银行华商盛世成长股票型证券投资基金 2,583,084 7.69 中国建设银行华夏红利混合型开放式证券投资基金 999,960 2.98 中国建设银行华商价值精选股票型证券投资基金 399,920 1.19 中融国际信托有限公司融新 87 号资金信托合同 360,270 1.07 苏国荣 360,028 1.07 宋丽丽 303,600 0.9 汤勇 183,747 0.55 深圳市至祥国际商业运营管理有限公司 168,477 0.5 清华大学教育基金会 150,000 0.45 沈瑞扬 148,800 0.44 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前十大股东之间不存在一致行动人。未知前十名无限售条件股东相互之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。15（二）（二）、持股持股5%以上（含以上（含5%）股东报告期内股份增减变动情况）股东报告期内股份增减变动情况 报告期内，持股5%以上（含5%）股东报告期内股份无增减变动及质押冻结情况。（三）（三）、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 （四）（四）、控股股东及实际控制人介绍控股股东及实际控制人介绍 报告期内公司的实际控制人未发生变化，公司的控股股东即公司的实际控制人为黎仁超先生。黎仁超先生黎仁超先生：董事长，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，1964 年出生，大学本科学历，高级工程师、高级咨询师。1987 年 7 月至 1996 年 11 月，曾任东方锅炉厂工艺员、项目管理员、车间副主任。1996 年 11 月至 2003 年 10 月，曾任东方锅炉副处长、处长、副总质量师、副总经济师兼分公司总经理。2003 年10 月至 2004 年 4 月，任东方锅炉副总经济师兼实业公司总经理。2004 年 4 月至2007 年 11 月，任东方工业、华西有限董事长兼总经理。2007 年 11 月至今，任本公司董事长，深圳东方锅炉控制有限公司董事、四川省能投华西生物质能开发有限公司董事。（五）（五）、实际控制人控制的公司法人股东的情况介绍实际控制人控制的公司法人股东的情况介绍 公司控股股东及实际控制人黎仁超先生未控制除本公司以外的其他企业。华西能源工业股份有限公司华西能源工业股份有限公司 黎仁超 27.77%16 第五节第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一一、董董事事、监事监事和和高高级级管理管理人人员员的的报酬和持股报酬和持股情情况况 1、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况（单位：元）姓名姓名 职务职务 2011 年在公司年在公司领薪情况领薪情况 备注备注 黎仁超 董事长 561,600.00-赖红梅 董事-毛继红 董事、副总经理 534,313.75-杨军 董事、总经理 515,361.33-万思本 董事、副总经理 536,369.74-徐文石 董事-毛洪涛 独立董事 59,000.00-李向彬 独立董事 59,000.00-黄友 独立董事 59,000.00-罗灿 监事会主席 230,743.52-邵梅 职工监事 89,134.06-詹宁 职工监事 61,008.10-丁代平 监事-张晓泉 监事-张伶 副总经理 574,315.26-黄有全 副总经理 424,890.26-李伟 副总经理、董事会秘书 420,000.00-张平 财务总监 388,907.05 2012 年 2 月辞职 合计：4,513,643.07 公司按照公司章程的规定确定董事、监事和高级管理人员的报酬。董事会和监事会成员的报酬由股东大会确定。在公司任职的董事、监事、高级管理人员按其职务根据公司现行的薪酬制度、参考经营业绩和个人绩效领取报酬。2011 年公司全体董事、监事和高级管理人员税前报酬合计 4,513,643.07 元，占公司 2011 年度净利润的 4.41%。报告期内公司未实施股权激励。报告期内公司未实施股权激励。17 2、董事、监事、高级管理人员的持股变动情况 姓名姓名 职务职务 2011.12.31 2009.12.31-2010.12.31 持股数量持股数量（万股）（万股）持股比例持股比例（%）持股数量持股数量（万股）（万股）持股比例持股比例（%）黎仁超 董事长 4,638.38 27.77 4,638.38 37.11 赖红梅 董事 1,950.62 11.68 1,950.62 15.60 毛继红 董事、副总经理 52 0.31 52 0.42 杨军 董事、总经理 23.4 0.14 23.4 0.19 万思本 董事、副总经理 34 0.20 34 0.27 徐文石 董事-毛洪涛 独立董事-李向彬 独立董事-黄友 独立董事-罗灿 监事会主席 26 0.16 26 0.21 邵梅 职工代表监事-丁代平 监事-张晓泉 监事-詹宁 职工代表监事-张伶 副总经理 39 0.23 39 0.31 黄有全 副总经理 26 0.16 26 0.21 李伟 副总经理、董事会秘书 30 0.18 30 0.24 张平 财务总监 23 0.14 23 0.18 合计 68,424,000 40.97 68,424,000 54.74 二、二、报告期报告期内内董事、监事、高级管理人员主要工作经历董事、监事、高级管理人员主要工作经历 （一）、董（一）、董事事会成会成员员主主要要工工作作经经历历 本届董事会为公司第二届董事会，董事会成员任期为本届董事会为公司第二届董事会，董事会成员任期为2010年年10月月29日至日至2013年年10月月28日。日。1、黎仁超先生黎仁超先生：董事长，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，1964 年出生，大学本科学历，高级工程师、高级咨询师。1987 年 7 月至 1996 年 11 月，曾任东方锅炉厂工艺员、项目管理员、车间副主任。1996 年 11 月至 2003 年 10月，曾任东方锅炉副处长、处长、副总质量师、副总经济师兼分公司总经理。2003 年 10 月至 2004 年 4 月，任东方锅炉副总经济师兼实业公司总经理。2004 18 年 4 月至 2007 年 11 月，任东方工业、华西有限董事长兼总经理。2007 年 11 月至今，任本公司董事长，深圳东方锅炉控制有限公司董事、四川省能投华西生物质能开发有限公司董事。2、赖红梅女士赖红梅女士：董事，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，1968 年出生，大学本科学历；曾就职于重庆日杂总公司和招商银行重庆分行，华西有限监事；现任股份公司董事。3、杨军先生杨军先生：董事，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，1973 年出生，大学本科学历，高级工程师。1995 年 7 月至 2007 年 3 月，历任东方锅炉股份公司质保工程师、广东岭澳核电质保工程师、质量保证处处长助理、质量管理处副处长、企划处处长。2007 年 3 月至 2007 年 9 月，任祺庆集团（香港）有限公司副总经理。2007 年 9 月至 2007 年 11 月，任华西有限副总经理。2007 年 11 月至今，任本公司董事、总经理。4、毛继红先生毛继红先生：董事，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，1965 年出生，硕士研究生学位，工程师。1983 年 12 月至 1995 年 7 月，历任东方锅炉厂工人、车间质量员。1995 年 7 月至 2003 年 12 月，历任东方锅炉股份公司分厂厂长助理、分厂副厂长、副处长、党支部书记、主任。2003 年 12 月至 2004 年 4 月，任东方锅炉实业公司分党委书记兼副总经理。2004 年 4 月至 2007 年 11 月，历任华西有限董事、党委书记兼副总经理，竹根锅炉董事长。2007 年 11 月至今，任本公司董事、常务副总经理、党委书记，兼任四川省能投华西生物质能开发有限公司董事。5、万思本先生万思本先生，董事，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，1957 年出生，大学本科学历，高级工程师。1982 年 7 月至 1999 年 8 月，历任东方锅炉厂设计员、设计室主任。1999 年 8 月至 2004 年 4 月，任东方锅炉实业公司副总经理。2004 年 4 月至 2007 年 11 月，任东方锅炉实业公司、东方工业、华西有限公司副总经理。2007 年 11 月至今，任本公司副总经理，兼任全国锅炉压力容器标准化技术委员会锅炉分技术委员会委员。6、徐文石先生徐文石先生：董事，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，1973 年出生，博士学位，高级会计师。1998 年 9 月至 2002 年 6 月，曾任香港深业集团公司高级经理、投资董事；现任本公司董事，中联财务顾问公司总经理。7、黄友先生黄友先生：独立董事，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，1962 年出生，研究生学历，高级会计师、注册会计师、律师，具有司法鉴证（会计审计）19 资格；曾任四川省财政厅财政法规会计制度处副处长，四川省注册会计师协会秘书长；现为四川财经职业学院党委书记、四川省注册会计师协会副会长，四川省后备学科技术带头人，四川省十届人大财经委咨询专家，四川省高级会计师、高级审计师评审委员会评委，四川财经职业学院书记；2007 年 10 月起至今任公司独立董事。8、李向彬女士李向彬女士：独立董事，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，1961 年出生，研究生学历，副教授、研究生导师。1984 年 7 月参加工作，曾任经济法系财税科研室、企业发教研室主任；1985 年 9 月至 1986 年 7 月，西南财经大学会计系进修；1984 年 7 月至 1999 年 4 月，西南政法大学经济系任教；2006 年至2008 年在韩国东亚大学攻读博士学位；1999 年 5 月至今西南政法大学民商法学院任教。2007 年 10 月起至今任公司独立董事。9、毛洪涛先生毛洪涛先生：独立董事，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，1970 年出生，博士学位，中国注册会计师、注册资产评估师。2001 年 10 月至 2005 年 6月任西南财经大学发展规划处副处长，2005 年 6 月至今任西南财经大学教务处长，会计学院教授、博士生导师。2007 年 10 月起任公司独立董事。（二）、（二）、监监事事会成会成员员主主要要工工作作经历经历 本届监事会为公司第二届监事会，上述监事会成员任期均为 2010 年 10 月 29日至 2013 年 10 月 28 日。1、罗灿先生：罗灿先生：监事会主席，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，1961 年出生，中共党员，工程师。1984 年 7 月毕业于东方锅炉职工大学锅炉设计与制造专业；1984 年 7 月至 1999 年 8 月东方锅炉股份公司营销员；1999 年 8 月至 2004年 4 月东方锅炉实业公司副总经理、分党委副书记；2004 年 4 月至 2006 年 3 月任公司党委副书记兼副总经理；从 2006 年 3 月至 2007 年 11 月任公司党委副书记兼副总经理、四川东锅水利水电设备有限公司法定代表人；2007 年 11 月至今，任本公司党委副书记兼纪委书记。现任本公司监事会主席。2、丁代平先生丁代平先生：监事，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，1981 年出生，硕士研究生。2007 年 4 月至 2009 年 4 月，任上海高富燃工业燃料有限公司总经理助理。2009 年 4 月至 2009 年 12 月，任汇鑫期货经纪有限公司能源化工研究员。2010 年 1 月起，任北京怡广投资管理有限公司投资二部负责人。2010 年 5月起，任本公司监事。20 3、詹宁先生：詹宁先生：职工代表监事，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，1971年出生，大专学历，中共党员，焊接技师。1989 年 8 月至今，在公司蛇形管分厂从事氩氟焊工作。现任本公司监事。4、张晓泉先生张晓泉先生：监事，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，1968 年出生，本科学历，会计师职称、中国注册会计师资格、注册会计师协会非执业会员。1991 年至 1994 年 10 月在安徽省肥东县经济委员会任科员。1994 年 10 月至1996 年 8 月在深圳同佳精细化工有限公司工作，任出纳、主管会计。1996 年 9月至 1999 年 4 月在深圳通软电脑技术有限公司任财务经理。1999 年 4 月至 2009年 5 月在深圳机场股份有限公司财务部任合并报表会计、预算管理业务助理经理、经理。现任本公司监事、深圳市君丰创业投资管理有限公司财务总监。5、邵梅女士：邵梅女士：职工代表监事，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，1965年出生，大专学历，工程师。1984 年 8 月至 1987 年 8 月就职于东方锅炉厂特容分厂；1987 年 9 月至 1990 年 8 月在东方动力职大学习；1990 年 9 月至 1990 年10 月就职于东方锅炉厂特容分厂：1990 年 11 月至 2000 年担任公司工艺部工艺员、焊接责任工程师；2010 年至今担任公司主任工程师职务。现任本公司监事。（三）、（三）、高高级级管理管理人人员员主主要要工工作作经经历历 1、杨军先生杨军先生：总经理，详见董事会成员简介。2、毛继红先生毛继红先生：副总经理，详见董事会成员简介。3、万思本先生万思本先生：副总经理，详见董事会成员简介。4、张伶先生张伶先生：副总经理，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，1966 年出生，大学本科学历，高级工程师。1988 年 7 月至 2004 年 4 月，历任东方锅炉实业公司设计员、副科长、科长兼党支部书记、副总经理。2004 年 4 月至 2007 年11 月，任东方工业、华西有限公司副总经理兼重庆市东锅耐火材料有限公司董事长。2007 年 11 月至今，任本公司副总经理，兼华西耐火董事长。5、黄有全先生黄有全先生：副总经理，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，1965 年出生，大学本科学历，翻译。1987 年 7 月至 2004 年 10 月，历任东方锅炉厂翻译、培训讲师、驻北京办事处负责人。2004 年 10 月至 2006 年 6 月，任东方工业公司总经理助理兼配件分公司经理。2006 年 6 月至 2007 年 11 月，任华西有限公司纪委书记、总经理助理兼特种锅炉分公司总经理兼自贡市东方民生实业有限公司法定代表人。2007 年 11 月至今，任本公司副总经理。21 6、张平先生张平先生：财务总监，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，1971 年出生，硕士研究生学位，高级会计师。1994 年 7 月至 2007 年 4 月，历任中国电子科技集团 29 所职员、财务处副处长兼成都四威电子股份公司财务总监。2007 年4 月起至 2007 年 11 月，任华西有限公司财务总监。20