300090_2011_盛运股份_2011年年度报告_2012-03-07.pdf

0 安徽盛运机械股份有限公司 安徽盛运机械股份有限公司 2011 年年度报告 2011 年年度报告 Annual Report Of Anhui Shengyun Machinery Co.ltd Annual Report Of Anhui Shengyun Machinery Co.ltd 1 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司董事会全体成员均亲自参加了审议本次年度报告的董事会会议。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。中审国际会计师事务有限公司已经对公司2011年度财务报告审计并出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人开晓胜先生、财务总监孟庆立先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。2 目目 录录 第一节 公司基本情况简介-3 第二节 会计数据和业务数据摘要-4 第三节 董事会报告-5 第四节 重要事项-18 第五节 股本变动及股东情况-21 第六节 董事、监事、高级管理人员和员工情况-24 第七节 公司治理结构-28 第八节 监事会报告-37 第九节 财务报告-40 第十节 备查文件目录-116 3 第一节第一节 公司基本情况公司基本情况 一、公司基本情况简介 1、公司法定名称 中文名称：安徽盛运机械股份有限公司 英文名称：Anhui Shengyun Machinery Co.,Ltd.英文名称缩写：SYGF 2、公司法定代表人：开晓胜 3、公司董事会秘书及证券事务代表 董事会秘书：刘玉斌 联系地址：安徽省桐城经济开发区东环路 1 号 联系电话：(0556)6205898 (0551)4840188 传真：(0556)6205898 (0551)4844638 电子信箱： 证券事务代表：齐敦卫 联系电话：(0551)4844638 电子信箱：qi_ 4、公司注册地址：安徽省桐城市同安路 265 号 公司办公地址：安徽省桐城市经济开发区东环路 1 号 邮政编码：231400 公司国际互联网网址：http:/ 电子信箱： 5、公司选定的信息披露报纸名称：证券时报、中国证券报、上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定网址：http:/ 年度报告备置地点：公司证券部 6、股票上市地：深圳证券交易所 股票简称：盛运股份 股票代码：300090 4第二节、会计数据和业务数据摘要第二节、会计数据和业务数据摘要 （一）主要会计数据 单位：元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 营业总收入（元）665,159,566.78 424,187,070.31 56.81%314,091,766.91 营业利润（元）62,438,390.46 49,926,056.74 25.06%51,524,565.75 利润总额（元）84,010,824.69 63,268,467.56 32.78%57,084,664.82 归属于上市公司股东的净利润（元）72,199,798.49 53,417,239.97 35.16%48,593,408.79 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）55,111,478.84 41,905,331.89 31.51%43,783,207.57 经营活动产生的现金流量净额（元）115,867,830.86-28,545,671.52-55,828,265.36 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 资产总额（元）2,073,553,206.26 1,487,058,153.06 39.44%640,401,049.95 负债总额（元）1,073,516,742.52 613,966,616.34 74.85%342,349,350.20 归属于上市公司股东的所有者权益（元）941,291,335.22 869,091,536.72 8.31%298,051,699.75 总股本（股）255,272,170.00 127,636,085.00 100.00%95,636,085.00 （二）主要财务指标 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 基本每股收益（元/股）0.28 0.48-41.67%0.55 稀释每股收益（元/股）0.28 0.48-41.67%0.55 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.22 0.38-42.11%0.49 加权平均净资产收益率（）7.39%9.15%-1.76%19.57%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（）5.64%7.18%-1.54%17.63%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.45-0.22 304.55 0.58 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）3.69 6.81-45.81%3.12 资产负债率（）51.77%41.29%10.48%53.46%（三）非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益 12,729,346.19 0.00 10,966.51 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 6,435,600.00 13,394,869.11 5,525,900.00 债务重组损益 1,916,376.60 0.00 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 239,711.74-52,458.29 23,232.56 所得税影响额-3,547,830.50-1,830,502.74-749,897.85 少数股东权益影响额-684,884.38 0.00 0.00 合计 17,088,319.65 11,511,908.08 4,810,201.22 51、报告期内，公司积极开拓市场，机械和环保产品定单取得了很大幅度的增长，报告期内实现的销售收入分别增长 44.88%、70.67%，导致营业收入、利润总额分别增长 56.81%、32.78%。实现的基本每股收益下降主要是由于公司 2011 年 4 月 13 日实施资本公积金转增股本所导致，如复权计算，则基本每股收益本年较去年增长 14.29%。2、报告期末公司总资产、归属于上市公司股东的所有者权益分别较2010年增长39.44%、8.31%主要是收购新疆煤机公司和报告期内实现的利润增加所致，总股本较期初增长100.00%，是由于公司于2011年4月份实施资本公积金转增股本所导致。第三节 董事会报告 第三节 董事会报告 一、公司经营情况 （一）报告期内公司经营情况 2011 年，是“十二五”发展规划的开局之年，也是盛运股份成功上市后进入“诚信运营、规范管理、创新增效、持续发展”的开启之年。报告期内通过全体员工的艰苦拼搏、创新进取，超额完成了全年的各项目标任务。公司荣获了“中国环境保护产业骨干企业”、安庆市“纳税五十强”、“销售收入五十强”、“优秀创新型企业”、安徽省民营企业一百强、省政府“守合同重信用单位”、中国重机协会输送机分会先进单位、人力资源和社会保障部、全国总工会、全国工商联授予盛运股份全国 100 家民营企业“全国就业与社会保障先进民营企业”等荣誉称号。2011 年“盛运”商标在取得中国驰名商标称号后，又荣获“苏浙皖赣沪名牌产品 50 佳”和“安徽省政府质量奖”称号。报告期内，公司充分抓住了输送机械产品良好的销售机遇，发挥技术、产能、规模优势，进一步提高了市场占有率。公司紧紧抓住环保行业发展的契机，不断拓展和加大投资垃圾焚烧发电产业，增强干法脱硫除尘一体化尾气净化设备市场竞争力和焚烧发电厂的总包工程技术的研究，为公司以后做垃圾发电以及成套环保设备和输送设备总包打下了坚实的基础。报告期内，公司实现销售收入 665,159,566.78 元，实现净利润 72,199,798.49 元。分别较同期增长 56.81%、35.16%，体现了持续良好的成长性。6（二）2011年公司主营业务及经营状况 1、按产品类别的主营业务收入、主营业务利润的分行业、分产品构成情况表如下 （1）主营业务分行业情况 单位：万元 分行业 营业收入 营业成本 毛利率（%）营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）毛利率比上年增减（%）电力 1,510.75 1,110.56 26.49%-54.88%44.56%0.92%钢铁 10,540.71 7,408.54 29.71%141.21%253.61%-3.44%化工 7,354.71 4,935.11 32.90%248.08%365.56%-3.21%建材 2,448.60 1,729.60 29.36%155.27%285.52%-7.48%矿业 21,799.63 14,685.6032.63%90.65%187.02%1.31%水泥 10,236.67 6,801.83 33.55%-2.81%102.87%-3.66%冶金 5,119.91 3,909.06 23.65%180.41%269.75%3.02%垃圾发电 5,428.30 3,693.53 31.96%-22.18%78.71%-0.78%其他 1,440.79 998.31 30.71%170.48%270.32%0.04%（2）主营业务分产品情况 单位：万元 分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）毛利率比上年增减（%）输送机械 39,942.12 27,888.3230.18%40.88%49.02%-1.94%干法脱硫除尘一体化尾气净化处理设备 24,784.88 16,537.5033.28%70.66%71.73%-0.41%配件 1,153.09 846.43 26.59%-2、主要客户及供应商情况（1）2011年度公司前五名客户的营业收入情况 单位：元 客户名称 营业收入 占公司营业收入的比例%安徽铜陵海螺股份有限公司 39,614,716.52 5.75 中煤西安设计工程有限责任公司 30,703,117.92 4.45 北京中科通用能源环保有限责任公司 26,768,376.07 3.88 北方重工集团有限公司工程成套分公司 24,628,506.85 3.57 新疆广汇新能源有限公司伊吾县煤矿 21,952,129.05 3.18 合计 143,666,846.41 20.83 （2）2011年度公司前五名供应商的情况 单位：元 供应商名称 全年采购入库金额 占总采购量比 合肥东平金属材料有限公司 14,293,032.77 4.39 安庆市中兴金属材料有限公司 12,047,671.11 3.70 合肥恒信钢铁有限公司 11,667,597.51 3.58 7江苏泰隆减速机股份有限公司 10,292,190.00 3.16 安徽省华瑞联轴承有限公司 9,126,022.38 2.80 合 计 57,426,513.77 17.63 3、主营业务分地区情况 单位：元 2011 年度 2010 年度 地区名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 华东地区 237,736,082.22157,014,388.65115,037,847.08 79,080,396.90西南地区 71,622,075.3449,917,395.5173,114,185.90 51,047,458.28华北地区 84,362,811.0458,984,623.92137,566,478.14 87,361,721.18西北地区 171,863,794.43119,028,371.1979,346,233.35 54,533,391.54中南地区 24,353,124.0617,572,563.6714,243,054.07 10,141,057.42东北地区 68,862,990.6350,205,216.271,608,295.97 1,285,470.12合 计 658,800,877.72452,722,559.21420,916,094.51 283,449,495.44（三）资产、负债、利润表变动 单位：元 2011/12/31 2010/12/31 报表项目（2011 年度）（2010 年度）变动幅度(100%)主要变动原因 应收票据 50,436,317.5210,265,015.00391.34 客户用票据结算增加 应收账款 296,781,815.48 175,204,283.4769.39 业务规模扩大，销售增加 预付款项 76,619,934.1746,292,797.0465.51 材料采购增加 其他应收款 127,391,096.0038,206,189.71233.43 投标保证金增加 存货 285,949,670.72 193,488,663.0746.75 业务规模扩大，备料增加 固定资产 435,727,829.34 308,508,574.9741.24 新增合并单位所致 在建工程 26,853,911.577,832,000.00242.87 新增合并单位所致 无形资产 105,413,892.6455,636,268.1089.47 新增合并单位所致 商誉 18,578,335.6990,988.61 20,318.31因溢价收购新疆煤矿机械有限责任公司所致 长期待摊费用 7,478,081.36 3,389,145.77120.65 新增样机一台所致 递延所得税资产 4,494,385.81 1,799,869.42149.71 坏账准备、未结算预提费用增加所致 应付票据 413,172,504.3052,407,679.48688.38 采购增加，票据结算增多 应付账款 136,421,230.4068,297,317.1099.75 采购增加，未付款增多 预收款项 92,964,671.1463,973,640.1945.32 业务规模扩大，订货款增加应付职工薪酬 4,076,713.19 3,059,845.2933.23 生产扩大，新增合并单位所致 应交税费 10,961,768.932,208,235.97396.40 待扣增值税进项减少所致 其他应付款 55,768,985.5620,734,898.30168.96 新增合并单位所致 实收资本 255,272,170.00 127,636,085.00100.00 资本公积转增股本所致 未分配利润 217,627,381.15 151,421,395.3143.72 利润增长 营业收入 665,159,566.78 424,187,070.3156.81 销售增长 营业成本 454,107,832.22 283,449,495.4460.21 销售增长 8销售费用 51,371,445.5333,919,994.5751.45 销售扩大，费用同比增加 管理费用 62,802,137.5538,966,446.6261.17 研发费增加及新增合并单位所致财务费用 21,754,848.4712,093,146.5879.89 利率增长所致 资产减值损失 8,132,177.85 3,849,738.04111.24 计提坏帐准备 投资收益-2,048,888.67-100.00 权益法确认损益变动 营业外收入 21,754,848.4713,503,480.3161.11 处置土地使用权所致 （四）无形资产情况 盛运商标在取得中国驰名商标称号后，又荣获“苏浙皖赣沪名牌产品50佳”和“安徽省政府质量奖”称号。（五）公司核心竞争力 公司一贯坚持以技术创新为动力，高度注重技术研发和科技投入，一是组建了上海盛运重型输送机技术设计中心和传动技术研究所，引进了上海煤科院知名设计专家和专业技术人员，专业从事研究重型输送机和行星齿轮机的新技术，新产品的研发。二是组建了深圳盛运环境工程技术设计中心，专门针对日处理 250T、300T、400T、500T城市生活垃圾焚烧发电厂技术、土建、生产工艺、设备工艺的总体设计和焚烧处理专用设备的研发。三是进一步加强盛运环保技术中心的力量，研发创新垃圾尾气处理技术和医废焚烧处理技术。四是在公司总部组建了输送技术设计中心，炉排技术设计组、添购设置了专用检测、试验的仪器、仪表、测检器具和理化实验室。五是对盛运科技、盛运环保、炉排炉生产、矿用皮带机的大滚筒生产、尾气及袋式除尘器生产以及电气控制系统的技术设计与开发生产工艺、生产设备、生产工装夹具进行创新设计和改造。2011 年，我们在重型输送机技术研发与实验，炉排炉技术的研发与实验，尾气、输灰、除渣、袋除尘、电除尘技术研发和设计优化与实验，以及焚烧发电厂的总包工程的总体设计，施工建设，安装调试的设计技术，施工技术，安装调试技术等方面均有很大成熟性增长和提高，这为今年乃至今后 35 年做垃圾发电、矿山、港口、电厂、石化等成套环保设备和输送设备总包打下了坚实基础。（六）研发支出 1、研发支出情况 公司坚持自主创新，报告期内研发项目总支出1,569.61万元，占营业收入的2.36%，公司近两年研发费用占主营业务收入的比重情况如下：单位：元 9项 目 2011年 2010 年 本年比上年增减（%）研发费用 15,696,060.82 12,471,295.80 25.86 营业收入 665,159,566.78 424,187,070.31 56.81 研发费用占营业收入比重（%）2.36 2.94-0.58 （七）现金流量分析 单位：元 项 目 2011年 2010 年 同比变动 比例(%)2009年度 经营活动现金流入小计 723,041,044.51475,820,963.8451.95 370,044,130.25经营活动现金流出小计 607,173,213.65504,366,635.3620.38 314,215,864.89经营活动产生的现金流量净额 115,867,830.86-28,545,671.52-55,828,265.36投资活动现金流入小计 822,000.00-投资活动现金流出小计 184,035,067.38 250,102,182.80-26.42 80,524,101.25投资活动产生的现金流量净额-183,213,067.38-250,102,182.80-26.74-80,524,101.25筹资活动现金流入小计 424,700,000.00 1,063,080,000.00-60.05 250,350,000.00筹资活动现金流出小计 511,805,567.49 334,850,983.4152.85 194,808,705.34筹资活动产生的现金流量净额 -87,105,567.49 728,229,016.59-111.96 55,541,294.66现金及现金等价物净增加额-154,436,747.79 449,581,162.27-134.35 30,845,458.77（八）公司子公司情况 公司名称 注册地址 法人代表 注册资本持股 比例 表决权 比例 主营业务 组织机构代码证安徽盛运环保设备有限公司 合肥市 开晓胜 4815.7 万元100%100%研发、制造、销售袋式除尘器设备、干法脱硫除尘器、垃圾焚烧发电技术处理专用设备和各类输送机械产品，自营和代理各类进出口业务。79358403-3安徽盛运科技工程有限公司 桐城市 开晓胜 5800 万 100%100%干法脱硫除尘设备、垃圾焚烧发电、输送机械制造销售，货物及技术进出口及代理进出口业务。68084455-6北京盛运开源环境工程有限公司 北京市 开晓胜 300 万 100%100%垃圾焚烧发电设备研发、设计、安装。77158970-6上海盛运机械工程有限公司 上海市 开晓胜 300 万 100%100%机械工程施工，输送机械研发、设计、安装、销售，货物及技术进出口业务。56191656-1深圳盛运环境工程有限公司 深圳市 开晓胜 1000 万 60%60%环保新技术研发，新型环保设备、环保新技术产品的设计、销售及安装。56706902-5新疆煤矿机械有限责任公司 乌鲁木齐 赵万利 10000 万60%60%机械设备的制造、维修、租赁、销售。66361892-8（九）公司不存在控制下的特殊目的主体 二、公司未来发展展望（一）公司所处行业的发展趋势(1)输送机械：为了适应矿山、电力、港口、建材、冶金、化工、路桥工程、市政环保工程高产高效集约化生产的需要，公司将加大大规格、长距离、高带速、大运量重型输送机、斗轮机、钻煤机、张紧绞车、管状输送机、气垫输送机等新型输送设备的研发工作，10加大新产品、新技术的研制力度，同时与此相关的带式输送机的动态分析与监测技术、可靠的可控软起动技术与功率均衡技术也将是输送机械技术的发展方向。（2）环保产品：我国垃圾焚烧行业在近年来得到迅猛发展，主要得益于我国对垃圾焚烧处理制定了一系列的鼓励扶持政策，垃圾焚烧处理行业发展正在进入黄金期。针对垃圾焚烧行业的现状，研发符合市场流行趋势、完全国产化的、技术水平接近或达到国际同类进口产品先进水平的、拥有自主知识产权的垃圾焚烧处理技术与设备将成为公司所处行业的发展方向。（二）公司未来发展的风险因素分析 1、目前，我国生产输送机械产品和环保设备产品的企业较多，近几年受宏观经济发展较快和国家相关政策支持的影响，输送机械产品和环保设备产品需求旺盛，各企业纷纷扩大产能，行业产量不断增加，市场竞争加剧。虽然经过十多年的发展，公司输送机械产品、环保设备产品在市场竞争中占有一定的优势，公司还将努力通过培育各行业稳定的高端客户来防范市场竞争加剧、加大对重型输送机技术设计中心和传动技术的研究以规避对公司经营产生的影响，但如果公司不能持续强化自身竞争优势并抓住机遇提高市场份额，将有可能在未来市场竞争中处于不利地位。公司存在由于市场竞争加剧带来的风险。2、公司生产的输送机械产品和环保设备产品主要应用于建材、水泥、电力、钢铁、矿山、垃圾焚烧尾气处理等行业，市场需求与这些下游行业的发展和景气状况有较强的联动性。宏观经济政策出现变动，也将会对公司产品需求、成本及价格等方面造成较大影响。3、钢材成本占公司营业成本的比例较大，钢材市场价格的波动将对公司营业成本产生影响，从而影响公司的毛利率水平。为平抑钢材价格波动对公司业绩的影响，公司加强对国内国际钢材市场信息的收集、整理、分析，以期能对未来钢材市场价格走势做出准确的判断；同时公司还凭借公司产品质量和技术优势采取成本加成的定价模式，以使钢材成本变化能传导至下游客户。虽然公司采取了上述措施，但仍存在钢材价格剧烈波动时可能影响公司业绩的风险。（三）公司未来发展机遇和战略 由于公司下游行业发展较快，对公司产品需求增长迅速，公司将抓住机遇，充分利用自身的技术优势及规模优势进行市场开拓，加大对重型输送机技术设计中心和传 11动技术的研究努力拓展下游行业大中型企业客户，与优质客户建立了良好的合作关系。公司输送机械产品及环保设备产品广泛的运用于钢铁、水泥、火电、矿山、垃圾焚烧尾气处理等多个行业，因此公司产品的下游行业分布较广，市场前景广阔。随着国家一系列政策的实施，公司产品的主要下游行业如水泥、钢铁、火电、矿山、垃圾焚烧尾气处理等行业的投资势必将持续增长，加上公司自身技术及规模优势日益凸显，公司产品的市场空间有望得到进一步扩大。由于公司在技术研发、创新方面长期不懈的投入，公司拥有深厚的技术积淀，培养了一支专业的技术研发、创新团队，从而使得公司相对于同行业其他企业有着明显的技术优势，未来公司还将加大城市生活垃圾焚烧发电厂技术、土建、生产工艺、设备工艺的总体设计和焚烧处理专用设备的研发，使公司在重型输送机技术研发与实验，炉排炉技术的研发与实验，尾气、输灰、除渣、袋除尘、电除尘技术研发和设计优化与实验，以及焚烧发电厂的总包工程的总体设计，施工建设，安装调试的设计技术，施工技术，安装调试技术等方面均有很大成熟性增长和提高，为公司今后 35 年做垃圾发电、矿山、港口、电厂、石化等成套环保设备和输送设备总包打下了坚实基础。（四）公司2012年经营计划 将按照公司 2012 年规划的“诚信运营、规范管理，创新增效、快速发展”的总体目标，立足技术、运营、管理创新为主导，以人才和品牌发展战略为支撑，健全上市公司规范的管控机制和激励机制；继续恪守“诚信广赢市场，人才打造未来”的创新发展理念，重点加大环保行业市场和矿山、电力、港口等市场的开发力度。（1）重视加强对新技术产品、新项目产业开发、投资、建设和运营。2012 年，公司将在依托深圳盛运、上海盛运以及盛运环保、中科环保、绿色动力环保的自主技术和研发技术基础条件平台，也借皖江城市带承接产业转移示范区的有利条件，拟新上大型城市生活垃圾焚烧成套设备生产线、重型输送设备生产线以及高精重载齿轮传动箱生产线项目，为盛运股份整体规模和发展实力后劲的扩大，奠定了坚实基础。（2）重视加快对环保行业总包商、环境工程技术公司、垃圾发电厂以及产品技术含量高、附加值大的新项目产业的投资、收购、重组的战略投资发展步伐，有力推动盛运股份专业化、规模化、多元化、集团化，从而实现快速扩张。（3）坚持走科技兴企发展战略，切实增强公司在行业市场的核实竞争力。重点加大对垃圾焚烧发电等环保行业和矿山、电力、港口、建材、冶金、化工、路桥工程、市政环保工程等行业客户所需的大规格、长距离、高带速、大运量重型输送机、斗轮 12机、钻煤机、张紧绞车、管状输送机、气垫输送机等新型输送设备的研发工作，加大新产品、新技术的研制力度，公司将结合总部技术中心、环保技术中心，联合上海盛运重型输送机设计技术优势及行星齿轮减速机设计技术优势，深圳盛运垃圾发电项目建设设计技术及运营管理特长特点，吸取北京中科环保、深圳绿色环保的循环流化床焚烧炉技术和炉排炉焚烧技术优点，使公司在技术设计能力，生产能力、设备装备上更高的台阶，壮大上市公司实力。（4）实施品牌发展战略和强化质量管理工作。质量铸就品牌，全面推进质量管理，认真贯彻“完善质量体系，强化过程管理，坚持持续改进，增强客户满意”的质量方针，形成了输送机械产品和新兴环保产品的新技术设计开发、生产制造、销售安装服务一整套质量保证体系。加大对原材料、外构件的检测力度，确保产品加工过程的每一个环节、每一套工序检测检验。（五）公司未来发展战略所需的资金需求及筹措 为实现2012年度经营目标，公司的资金需求主要来自公司生产经营，公司将通过合理使用募集资金、向银行贷款等渠道筹集资金，促进公司做大做强，实现公司发展的再次腾飞，实现股东价值最大化。三、报告期内公司投资情况 （一）报告期内募集资金的使用情况 1、实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会“证监许可2010755 号”关于核准安徽盛运机械股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复核准，盛运股份首次公开发行3,200万股人民币普通股（A）股，发行价格为17.00元/股，募集资金总额为人民币544,000,000元，募集资金净额为人民币512,620,182 元，其中超募资金金额为人民币335,820,182元。以上募集资金到位情况已由中审国际会计师事务有限公司审验确认，并出具了中审国际验字 2010第01020013号验资报告。盛运股份对募集资金采取了专户存储制度。根据财政部 2010 年 12 月 28 日颁布的关于执行企业会计准则的上市公司和非上市公司作好 2010 年年报工作的通知(财会201025 号)的规定：“企业发行权益性证券过程中发生的广告费、路演费、上市酒会费等费用，应当计入当期损益”，公司将上市时发生的路演费用、上市酒会等费用共计 5,002,415 元调整为当期损益，并于 2011年 3 月 11 日将上述资金 5,002,415 元归还至募集资金专户。因此本次募集资金净额为 13人民币 517,622,597 元，其中超募资金金额为人民币 340,822,597 元。2、募集资金管理和存放情况（1）募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，本公司依照公司法、证券法、首次公开发行股票并上市管理办法和深圳证券交易所发布的上市公司募集资金管理办法及创业板上市公司规范运作指引等有关法律法规的规定并结合公司实际情况，制定了安徽盛运机械股份有限公司募集资金管理制度。根据安徽盛运机械股份有限公司募集资金使用管理制度的要求并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并于 2010 年 7 月 7 日与中国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 桐 城 市 支 行 及 太 平 洋 证 券 就 存 放 该 行 募 集 资 金335,820,182.00 元签订了募集资金三方监管协议；2010 年 7 月 7 日安徽盛运科技工程有限公司与徽商银行股份有限公司安庆桐城支行及太平洋证券就存放该行募集资金 66,800,000.00 元签订了募集资金三方监管协议；2010 年 7 月 7 日安徽盛运科技工程有限公司与招商银行合肥长江路支行及太平洋证券就存放该行募集资金110,000,000.00 元签订了募集资金三方监管协议。三方监管协议明确了各方的权利和义务，其履行与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。（2）募集资金专户存储情况 截至 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况如下：开户银行 银行账号 账户类别 存储余额（元）徽商银行安庆桐城支行 169190121000261757 募集资金专户 2,829,408.37招商银行合肥长江路支行 551903358010901 募集资金专户 2,335,557.41中国农业银行桐城支行 12-751001040023888 募集资金专户 4,078,276.02中国农业银行桐城支行 12-751001140021626 三个月定期存款 25,000,000.00募集资金户余额合计 34,243,241.80 3、本年度募集资金的实际使用情况 14募集资金总额 募集资金总额 51,762.26 本年度投入募集资金总额 本年度投入募集资金总额 13,626.71 变更用途的募集资金总额 变更用途的募集资金总额-变更用途的募集资金总额比例 变更用途的募集资金总额比例-已累计投入募集资金总额 已累计投入募集资金总额 33,616.95 承诺投资项目 是否已变更项目（含部分变更）募集资金承诺 投资总额 调整后投资总额 截至期末承诺投入金额(1)本年度投入金额 截至期末累计投入金额(2)承诺投资项目 是否已变更项目（含部分变更）募集资金承诺 投资总额 调整后投资总额 截至期末承诺投入金额(1)本年度投入金额 截至期末累计投入金额(2)截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)(2)-(1)“注 1”截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)(2)-(1)“注 1”截至期末投入进度(%)(4)(2)/(1)截至期末投入进度(%)(4)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本年度实现的效益是否达到预计效益 项目达到预定可使用状态日期 本年度实现的效益是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 项目可行性是否发生重大变化 年产6万米带式输送机项目 无 6,680.006,680.006,680.00766.866,403.82-276.1895.87%2011 年 1 月 1995.54是 否 年产40台（套）干法脱硫除尘一体化尾气净化处理设备项目 无 11,000.0011,000.0011,000.002,769.8510,778.13-221.8797.98%2011 年 1 月 1222.94否 否 垃圾焚烧发电项目 淮南项目 无 2,610.002,610.00900.00-900.00-100%2012 年 12 月注 1 注 1 否 伊春项目 无 2,205.002,205.002,205.00-2,205.00-100%注 2 注 2 注 2 否 济宁项目 无 3,240.003,240.003,240.00-3,240.00-100%2012 年 4 月注 1 注 1 否 收购新疆煤机60%股权 无 10,200.0010,200.0010,200.0010,090.0010,090.00-110.0098.92%2011 年 5 月82.85否 否 未达到计划进度原因（分具体项目）未达到计划进度原因（分具体项目）不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性发生重大变化的情况说明 2011 年公司项目可行性未发生重大变化 募集资金投资项目实施地点变更情况 募集资金投资项目实施地点变更情况 2011 年公司无募集资金投资项目实施地点变更情况 募集资金投资项目先期投入及置换情况 募集资金投资项目先期投入及置换情况 2010 年 7 月 21 日共置换先期投入自筹资金 10,658.00 万元，分别为年产 6 万米带式输送机项目 4,489.00 万元；年产 40 台（套）干法脱硫除尘尾气净化处理设备项目 6,169.00 万元。用闲置募集资金永久性补充流动资金情况 用闲置募集资金永久性补充流动资金情况 2010 年 7 月公司暂时性补充流动资金 5,000 万元已于 2011 年 1 月归还；2011 年 1 月公司永久性补充流动资金 5,000 万元；2011 年 5 月公司暂时性补充流动资金 5,000 万元，公司已于 2011 年 11 月 10 日归还至募集资金专用账户；2011 年 11 月 16 日公司使用超募资金暂时性补充流动资金 10,000 万元。154、部分募投项目未达到预期效益的说明 （1）公开发行募投项目 安徽盛运机械股份有限公司 2010 年公开发行股票募集资金项目共计两项：年产 6万米带式输送机项目（以下简称“皮带机项目）、年产 40 台（套）干法脱硫除尘一体化尾气净化处理设备项目（以下简称“环保项目”）。皮带机项目投资总额 7160 万元，其中使用募投资金 6680 万元，经测算达产后的主要财务指标为年销售收入（含税）16200 万元，年净利润 1734.04 万元。环保项目投资总额 12500 万元，其中使用募投资金 11000 万元，经测算达产后的主要财务指标为年销售收入（含税）24000 万元，年净利润 2772 万元。2011 年皮带机项目实现销售收入（含税）16,761 万元，为测算达产标准的 103.46%，净利润 1995.54 万元，为测算达产标准的 115.08%；环保项目实现销售收入（含税）8,305万元，为测算达产标准的 34.6%，净利润 1222.94 万元，为测算达产标准的 44.12%。募投项目未达到预期效益的原因主要有：（一）市场认可程度有待提高 由于工程机械的市场准入门槛比较高，安徽盛运科技工程有限公司在市场上的认可程度较低，所以目前该公司生产的订单都是由母公司安徽盛运机械股份有限公司承接的，募投项目的效益难以充分发挥。（二）产能需要进一步释放 由于技术工人招聘难度大，环保项目的产能目前尚不及达产标准的 50%，急需提高产能，以便尽快发挥效益。（2）、超募资金项目（一）新疆煤机项目 新疆煤机项目于 2010 年底收购，2011 年处于收购整合的第一年。新疆煤机在收购前处于亏损阶段，经过本公司收购后，进行大力的整合，积极扩充产能，开拓市场，2011 年已经基本达到盈亏平衡。由于公司收购整合、扩大产能、市场开拓均需要一定时间，因此 2011 年实现利润 82.8 万元已基本实现年初预定的目标。随着产能扩大，16新疆市场的打开，预计新疆煤机 2012 年盈利水平将大幅提高。（二）伊春垃圾焚烧发电项目 伊春项目目前正处在建设期，伊春地处东北，由于 2011 年极度的严寒