300260_2011_新莱应材_2011年年度报告_2012-04-23.pdf

昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 KUNSHAN KINGLAI HYGIENIC MATERIALS CO.,LTD.2011 年年度报告 股票代码：300260 股票简称：新莱应材 披露日期：2012 年 4 月 24 日 昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2011 年度报告ii 重要提示 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于证监会指定网站、证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报和公司网站。为全面了解本公司生产经营状况和财务成果及公司的未来发展规划，投资者应到指定网站仔细阅读年度报告全文。董事、监事、高级管理人员保证对 2011 年年度报告内容的真实性、准确性和完整性，不存在异议。本年度报告已经过本公司第二届董事会第三次会议审议通过，全体董事全部亲自出席会议并作出表决。公司本年度财务报告已经大华会计师事务所有限公司审计并出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人李水波、主管会计工作负责人申安韵及会计机构负责人方丰声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2011 年度报告iii 目录 目录 第一节 公司基本情况简介第一节 公司基本情况简介-1 1 第二节 第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要-4 4 第三节 第三节 董事会工作报告董事会工作报告-6 6 第四节 第四节 重大事项重大事项-1919 第五节 第五节 股东变动和主要股东持股情况股东变动和主要股东持股情况-2424 第六节 第六节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况-29 29 第七节 第七节 公司治理结构公司治理结构-3636 第八节 第八节 监事会工作报告监事会工作报告-5252 第九节 第九节 财务报告财务报告-5454 第十节 第十节 备查文件备查文件-114114 昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2011 年度报告1第一节 公司基本情况简介 第一节 公司基本情况简介 一、公司基本情况（一）法定中英文名称及缩写 一、公司基本情况（一）法定中英文名称及缩写 1、法定中文名称：昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2、法定英文名称：KUNSHAN KINGLAI HYGIENIC MATERIALS CO.,LTD.3、中文简称：新莱应材 4、英文简称：KINGLAI MATERIALS（二）公司法定代表人（二）公司法定代表人 公司法定代表人：李水波先生（三）公司联系人和联系方式 （三）公司联系人和联系方式 1、董事会秘书及证券事务代表 项目 项目 董事会秘书 董事会秘书 证券事务代表 证券事务代表 姓名 姓名 郭红飞 张坤 联系地址 联系地址 江苏省昆山市陆家镇陆丰西路 22 号 电话 电话 0512-57871991 传真 传真 0512-57871472 电子信箱 电子信箱 2、注册地址、办公地址：江苏省昆山市陆家镇陆丰西路 22 号 3、邮政编码：215331 4、公司网址：http:/ 5、电子信箱：（四）公司选定的信息披露方式（四）公司选定的信息披露方式 1、选定报纸：证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报 2、登载年度报告的网站网址：http:/ 昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2011 年度报告23、公司年度报告置备地点：江苏省昆山市陆家镇陆丰西路 22 号 昆山新莱洁净应用材料股份有限公司董事会办公室。（五）股票上市证券交易所，股票简称和股票代码（五）股票上市证券交易所，股票简称和股票代码 1、股票上市证券交易所：深圳证券交易所 2、股票简称：新莱应材 3、股票代码：300260（六）持续督导机构（六）持续督导机构 持续督导机构：长江证券承销保荐有限公司（七）其他有关资料 （七）其他有关资料 1、公司首次注册登记日期：2000 年 7 月 12 日 公司首次注册登记地点：江苏省苏州工商行政管理局 公司最近变更注册登记日期：2012 年 1 月 11 日 公司最近变更登记地点：江苏省苏州工商行政管理局 2、企业法人营业执照注册号：320583400003115 3、税务登记号码：320583722260584 4、组织机构代码：722260584 5、公司聘请的会计师事务所名称：大华会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 9 层 6、公司聘请的律师事务所名称：北京国枫凯文律师事务所 律师事务所办公地址：北京市西城区金融大街 1 号写字楼 A 座 12 层（八）公司上市以来历史沿革（八）公司上市以来历史沿革 1、根据中国证券监督管理委员会“证监许可20111276 号”文件关于核准昆山新莱洁净应用材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复核准，公司首次公开发行 1,670 万股人民币普通股（A 股）。注册资本由人民币 5,000 万元增至为人民币6,670 万元。经公司第一届董事会第二十六次会议规定，截至 2011 年 9 月 22 日止，公司变更后的注册资本为人民币 6,670 万元，实收股本为 6,670 万元，并于 2012 年 1 月 11 日昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2011 年度报告3在江苏省工商行政管理局完成工商变更登记。2、报告期内，公司企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等未发生变更，具体如下：企业法人营业执照注册号：320583400003115 税务登记号码：320583722260584 组织机构代码：722260584 昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2011 年度报告4第二节 会计数据和业务数据摘要 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据 一、主要会计数据 单位：元 2011 年 2011 年 2010 年 2010 年 本年比上年增减（%）本年比上年增减（%）营业总收入（元）营业总收入（元）314,843,862.90243,858,046.7329.11%营业利润（元）营业利润（元）50,736,692.7248,579,005.294.44%利润总额（元）利润总额（元）60,250,585.1249,644,903.0421.36%归属于上市公司股东的净利润（元）归属于上市公司股东的净利润（元）51,030,349.2442,450,602.1220.21%归属于上市公司股东的扣除非经常性归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）损益的净利润（元）42,518,615.7538,628,908.1010.07%经营活动产生的现金流量净额（元）经营活动产生的现金流量净额（元）-51,991,691.41-1,509,165.32-3345.06%2011 年末 2011 年末 2010 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）本年末比上年末增减（%）资产总额（元）资产总额（元）822,500,459.74338,412,205.78143.05%负债总额（元）负债总额（元）172,498,766.88146,612,151.4617.66%归属于上市公司股东的所有者权益归属于上市公司股东的所有者权益（元）（元）624,897,334.42167,400,169.93273.30%总股本（股）总股本（股）66,700,000.0050,000,000.0033.40%二、主要财务指标 二、主要财务指标 单位：元 2011 年 2011 年 2010 年 2010 年 本年比上年增减（%）本年比上年增减（%）基本每股收益（元/股）基本每股收益（元/股）0.9180.8498.13%稀释每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）0.9180.8498.13%扣除非经常性损益后的基本每股收益扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）（元/股）0.7650.773-1.03%昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2011 年度报告5 2011 年 2011 年 2010 年 2010 年 本年比上年增减（%）本年比上年增减（%）加权平均净资产收益率（%）加权平均净资产收益率（%）15.54%28.84%-13.30%扣除非经常性损益后的加权平均净资扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）产收益率（%）12.95%26.24%-13.29%每股经营活动产生的现金流量净额每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）（元/股）-0.779-0.03-2696.67%2011 年末 2011 年末 2010 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）本年末比上年末增减（%）归属于上市公司股东的每股净资产归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）（元/股）9.3693.348179.84%资产负债率（%）资产负债率（%）20.97%43.32%-51.59%三、非经常性损益项目 三、非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 非经常性损益项目 2011 年金额 2011 年金额 附注（如适用）附注（如适用）非流动资产处置损益 非流动资产处置损益 -147,471.00 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 9,656,363.40 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,000.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 少数股东权益影响额 129,871.88 所得税影响额 所得税影响额 872,287.03 合计 合计 8,641,605.37 昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2011 年度报告6第三节 董事会工作报告 第三节 董事会工作报告 一、2011年主要工作回顾 一、2011年主要工作回顾 2011年，公司董事会严格按照公司法、证券法及公司章程的规定，贯彻落实股东大会的各项决议，认真履行职责，不断规范公司治理。全体董事认真负责、勤勉尽职，为公司董事会的科学决策和规范运作做了大量富有成效的工作。现将2011年度董事会工作汇报如下：（一）报告期内公司经营情况的回顾 1、公司总体经营情况（一）报告期内公司经营情况的回顾 1、公司总体经营情况 在过去的一年时间里，公司在董事会的领导下，在经营管理层以及全体员工的不断努力下，2011年9月6日，昆山新莱洁净应用材料股份有限公司在深圳证券交易所成功上市，圆满地完成了上市的工作目标，同时在“全员品保、永续经营”企业文化的理念下，以主营业务为核心，以新产品开发和市场开拓为工作重点，通过与国内科技院校进行合作，引进高端的科研人才增强公司的自主创新能力，整体提升公司的技术，使产品在市场上占有优越的竞争力。2、公司主营业务状况（1）公司主营业务范围 公司经营范围为：2、公司主营业务状况（1）公司主营业务范围 公司经营范围为：压力管道组件、各类低功率气动控制阀、流体设备、真空电子洁净设备及其相关零配件、精密模具的加工、制造；并销售自产产品，提供售后服务。本公司同类产品的批发、进出口、佣金代理（拍卖除外）及技术服务等。（上述涉及配额、许可证管理及专项管理的商品，根据国家有关规定办理）。报告期内，公司主营业务范围未发生变化。（2）公司主营业务收入分类情况：（2）公司主营业务收入分类情况：单位：元 昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2011 年度报告7产品产品类型 类型 营业收入 营业收入 营业成本 营业成本 毛利率毛利率（%）（%）营业收入比营业收入比上年增减（%）上年增减（%）营业成本比上营业成本比上年增减（%）年增减（%）毛利率比上毛利率比上年增减（%）年增减（%）泵阀 35,288,508.88 23,494,328.8833.42%18.39%13.12%3.10%法兰 55,239,413.90 44,237,321.0119.92%27.48%27.38%0.06%管道 65,217,052.84 47,829,950.7126.66%48.58%28.92%11.18%管件 100,876,852.28 61,605,665.6638.93%16.79%18.90%-1.08%腔体 57,976,166.45 32,614,027.8843.75%44.54%60.86%-5.71%合计 合计 314,597,994.35 209,781,294.14 33.32%29.19%27.38%0.95%（3）主要资产构成情况（3）主要资产构成情况 单位：元 项目 项目 2011年12月31日 2011年12月31日 2010年12月31日 2010年12月31日 同比增减 同比增减 金额 金额 比例 比例 金额 金额 比例 比例 货币资金 货币资金 324,942,634.13 39.50%23,428,460.946.92%1286.96%应收票据 应收票据 2,427,781.40 0.30%5,712,672.201.69%-57.50%应收账款 应收账款 96,798,081.37 11.77%57,950,159.7917.12%67.04%预付款项 预付款项 12,087,276.94 1.47%12,387,482.423.66%-2.42%其他应收款 其他应收款 832,189.68 0.10%5,313,183.151.57%-84.34%应收利息 应收利息 1,987,361.12 0.24%-100.00%存货 存货 198,150,505.04 24.09%99,585,127.2029.43%98.98%其他流动资产 其他流动资产 1,440,617.74 0.18%-100.00%长期股权投资 长期股权投资-固定资产 固定资产 161,264,338.16 19.61%120,034,195.5935.47%34.35%在建工程 在建工程 3,932,600.96 0.48%649,000.000.19%505.95%无形资产 无形资产 17,725,895.05 2.16%12,856,800.723.80%37.87%递延所得税资产 递延所得税资产 609,067.03 0.07%495,123.770.15%23.01%昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2011 年度报告8长期待摊费用 长期待摊费用 302,111.12 0.04%-100.00%总资产 总资产 822,500,459.74 100%338,412,205.78100%143.05%注：A、货币资金2011年12月31日比2011年年初增加301,514,173.19元，增加比例为1286.96%，主要是：本年度收到募集资金所致。B、应收票据2011年12月31日比2011年年初减少3,284,890.80元，减少比例为57.50%，主要是：期末以银行承兑汇票结算减少所致。C、应收账款2011年12月31日比2011年年初增加38,847,921.58元，增加比例67.04%，主要是：本期营业收入增加及信用期限延长所致。D、其他应收款2011年12月31日比2011年年初减少4,480,993.47元，减少比例为84.34%,主要是：募集资金到位相应上市申报服务费用从发行溢价中扣减所致。E、应收利息2011年12月31日比2011年年初增加1,987,361.12元，主要是：将部分募集资金定存产生的应收利息。F、存货2011年12月31日比2011年年初增加98,565,377.84元，增加比例为98.98%，主要是：随销售业务增加加大库存储备所致。G、固定资产2011年12月31日比2011年年初增加41,230,142.57元，增加比例为34.35%,主要是：募投项目购买设备厂房所致。H、在建工程2011年12月31日比2011 年年初增加3,283,600.96 元，增加比例505.95%，原因为：本期厂房改造所致。I、无形资产2011年12月31日比2011年年初增加4,869,094.33元，增加比例为37.87%，主要是：公司新增SAP软件所致。J、递延所得税资产2011年12月31日比2011年年初增加113,943.26元，增加比例为23.01%,主要是：应收账款增加导致应计提的坏账准备增加，故相关递延所得税资产增加。K、长期待摊费用2011年12月31日比2011年年初增加302,111.12元，主要是：租赁厂房改造所致。昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2011 年度报告9（4）主要负债构成情况（4）主要负债构成情况 单位：元 项目 项目 2011年12月31日 2011年12月31日 2010年12月31日 2010年12月31日 同比增减 同比增减 金额 金额 比例 比例 金额 金额 比例 比例 短期借款 短期借款 82,000,000.00 9.97%87,527,729.3625.86%-6.32%应付票据 应付票据 10,503,287.05 1.28%4,847,110.701.43%116.69%应付账款 应付账款 48,500,853.05 5.90%37,092,119.4510.96%30.76%预收款项 预收款项 4,239,446.78 0.52%8,547,681.182.53%-50.40%应付员工薪酬 应付员工薪酬 4,305,146.04 0.52%2,874,913.850.85%49.75%应交税费 应交税费 2,422,634.05 0.29%5,615,687.221.66%-56.86%其他应付款 其他应付款 527,399.91 0.06%106,910.700.03%393.31%专项应付款 专项应付款-其他非流动负债 其他非流动负债-长期借款 长期借款 20,000,000.00 2.43%-100.00%股本 股本 66,700,000.00 8.11%50,000,000.0014.77%33.40%资本公积 资本公积 419,623,054.62 51.02%29,856,239.378.82%1305.48%盈余公积 盈余公积 13,259,895.96 1.61%8,444,225.732.50%57.03%未分配利润 未分配利润 125,314,383.84 15.24%79,099,704.8323.37%58.43%少数股东权益 少数股东权益 25,104,358.44 3.05%24,399,883.397.21%2.89%负债和股东权益总计 负债和股东权益总计 822,500,459.74 100%338,412,205.78100%143.05%注：A、应付票据 2011 年 12 月 31 日比 2011 年年初增加 5,656,176.35 元，增加比例为116.69%，主要是：本期采购量增加以及期末以银行承兑汇票结算增多所致。B、应付账款 2011 年 12 月 31 日比 2011 年年初增加 11,408,733.60 元，增加比例为 30.76%，主要是：主要是采购原料及设备款增加所致。昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2011 年度报告10C、预收货款 2011 年 12 月 31 日比 2011 年年初减少 4,308,234.40 元，减少比例为50.40%，主要是：期末交货较多所致。D、应付员工薪酬 2011 年 12 月 31 日比 2011 年年初增加 1,430,232.19 元，增加比例为 49.75%，主要是：随业务发展职工人数增加及员工调薪所致。E、应交税费 2011 年 12 月 31 日比 2011 年年初减少 3,193,053.17 元，减少比例为56.86%，主要是：本期购进大量固定资产，导致增值税-进项税增加所致。F、其他应付款 2011 年 12 月 31 日比 2011 年年初增加 420,489.21 元，增加比例为393.31%，主要是：期末尚未支付的期间费用所致。G、长期借款 2011 年 12 月 31 日比 2011 年年初增加 20,000,000.00 元，主要是向银行增加长期借款所致。H、股本 2011 年 12 月 31 日比 2011 年年初增加 16,700,000.00 元，增加比例33.4%，主要是：本期公开发行新股所致。I、资本公积 2011 年 12 月 31 日比 2011 年年初增加 389,766,815.25 元，增加1305.48%，主要是：本期溢价发行新股所致。J、盈余公积 2011 年 12 月 31 日比 2011 年年初增加 4,815,670.23 元，增加 57.03%，主要是：本年度新增提取的盈余公积。K、未分配利润 2011 年 12 月 31 日比 2011 年年初增加 46,214,679.01 元，增加比例 58.43%，主要是：本期盈利可供分配的利润增加所致。(5)主要费用情况 (5)主要费用情况 单位：元 项目 项目 2011年度 2011年度 2010年度 2010年度 比上年同期增减（%）比上年同期增减（%）金额 金额 占营业收占营业收入的比例入的比例金额 金额 占营业收占营业收入的比例入的比例销售费用 销售费用 17,395,017.30 5.52%10,024,427.864.11%73.53%管理费用 管理费用 28,924,489.24 9.19%19,046,770.397.81%51.86%昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2011 年度报告11财务费用 财务费用 6,126,718.26 1.95%3,175,181.341.30%92.96%所得税费用 所得税费用 8,515,760.83 2.70%6,374,716.582.61%33.59%注：A、报告期销售费用较去年同期增加7,370,589.44元，增长73.53%，主要是：随业务规模增大相关代理费及广告费增加所致。B、报告期管理费用较去年同期增加9,877,718.85元，增长51.86%，主要是：随业务规模增大相应人工费、办公费及加大研发力度所致。C、报告期财务费用较去年同期增加2,951,536.92元，增长92.96%，主要是：借款增加相应利息支出增加所致。D、所得税费用较去年同期增加2,141,044.25元，增长33.59%,主要是：盈利增加所致。（二）做好公司信息披露工作（二）做好公司信息披露工作 董事会依照国家证券监管法规的要求，及时做好各种资料的准备、整理工作，认真自觉履行信息披露义务，提高公司规范运作水平。信息披露客观地反映公司发生的相关事项，并能够在法律法规和上市规则规定的披露时限内及时报送并在指定报刊、网站披露相关文件，确保没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保证了披露信息的准确性、可靠性和有用性。2011年公司董事会共召开9次会议,会议具体情况如下：序序号 号 会议届次 会议届次 召开时间 召开时间 议案情况 议案情况 1 1 第一届 第二十次 2011年01月14日 关于公司申请首次公开发行股票并在创业板上市的议案 关于公司申请首次公开发行股票募集资金投资项目暨使用方案的议案 关于公司首次公开发行股票并在创业板上市前滚存利润分配方案的议案 关于提请股东大会授权董事会负责办理公司申请首次公开发行股票并在创业板上市相关事宜的议案 昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2011 年度报告12关于审议公司最近三年财务会计报告的议案 关于续聘天健正信会计师事务所有限公司为公司财务审计机构的议案 关于确认首次公开发行股票并在创业板上市后适用的公司章程的议案 关于召开2011年第一次临时股东大会的议案 2 2 第一届 第二十一次 2011年03月21日 关于向中国银行昆山支行申请授信的议案 关于向农业银行苏州市昆山陆家支行申请授信的议案 关于向农业银行苏州市昆山陆家支行申请借款的议案 关于增选公司独立董事的议案 关于修改公司章程的议案 关于召开2011年第二次临时股东大会的议案 关于2010年度研发费用的议案 3 3 第一届 第二十二次 2011年04月10日 关于聘任公司副总经理的议案 关于改选董事会专门委员会委员的议案 关于修改公司章程的议案 4 4 第一届 第二十三次 2011年06月09日 关于向中信银行昆山开发区支行申请授信的议案 关于公司2010年度总经理工作报告的议案 关于公司2010年度董事会工作报告的议案 关于公司2010年度财务决算报告的议案 关于公司2011年度财务预算报告的议案 关于公司2010年度利润分配的议案 关于召开2010年度股东大会的议案 5 5 第一届 2011年07月03日 修改公司章程的议案 昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2011 年度报告13第二十四次 关于改选董事会专门委员会委员的议案 关于召开2011年第三次临时股东大会的议案 6 6 第一届 第二十五次 2011年08月04日 关于公司截止2011年6月30日三年一期财务报表的审计报告的议案关于开设募集资金专项账户及签订募集资金三方监管协议的议案7 7 第一届 第二十六次 2011年09月22日 关于办理公司注册资本变更登记的议案 关于修改公司章程的议案 关于使用部分超募资金偿还银行贷款的议案 8 8 第一届 第二十七次 2011年10月17日 关于审议公司2011年第三季度报告的议案 关于制定外部信息管理制度的议案 关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案 关于使用超募资金购买资产的议案 关于变更2011年度财务报表审计机构的议案 关于公司董事会换届选举的议案 关于召开2011年第四次临时股东大会的议案 9 9 第二届 第一次 2011年11月19日 关于使用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的议案 关于设立合丰分公司的议案 关于制定内幕信息知情人登记管理制度的议案 关于选举第二届董事会专门委员会委员的议案 关于选举第二届董事会董事长的议案 关于聘任公司总经理的议案 关于聘任公司董事会秘书的议案 关于聘任公司副总经理、财务负责人的议案 关于聘任公司审计部负责人的议案 关于聘任公司证券事务代表的议案 昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2011 年度报告14（三）做好股东大会决议落实工作（三）做好股东大会决议落实工作 报告期内，董事会本着对全体股东认真负责的态度，积极贯彻执行股东大会的各项决议，并及时向股东大会汇报工作，报告期内股东大会决议各事项均已由董事会组织实施。（四）做好监管部门要求的各项工作（四）做好监管部门要求的各项工作 报告期内，董事会通过多种方式安排公司董监高、实际控制人、控股股东等学习并了解证券业务相关知识，协助相关人员进一步了解上市公司治理运作、信息披露的法律、法规、政策及要求等知识。其中，2011年9月公司董事会秘书积急参加深交所举办的第三期董事会秘书培训班远程培训，并于2011年11月3日顺利获得董事会秘书资格证书（证书编号：2011-3-326）。公司自上市以来，严格按照有关法律、法规以及深交所创业板上市规则规范运作，报告期内，公司按照江苏省中国证监会、深交所等监管部门工作部署全力配合做好年报检查、公司信息披露自查、开展依法打击和防控内幕交易活动、创业板内控制度落实情况自查活动等各项工作，认真落实监管部门下发的各类文件、通知精神。报告期内，公司的经营情况及重大事项能及时向监管部门汇报、沟通，全力协调落实各项监管要求。（五）做好募集资金监管工作（五）做好募集资金监管工作 报告期内，董事会严格按照深圳证券交易所创业板信息披露业务备忘录第1号：超募资金使用(修订)以及深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法的规定，严格监管募集资金的使用，保证募集资金的存放和使用合法、合规、安全，确保不出现变相改变募集资金投向和其它损害投资者合法权益的情形。（六）做好公司制度完善工作（六）做好公司制度完善工作 报告期内，根据证券监督管理部门的相关要求，董事会办公室组织制订了重大经营与投资决策管理制度、融资和对外担保管理制度、信息披露管理制度、重大信息内部报告制度、投资者关系管理制度、募集资金管理制度、内幕信息知情人登记管理制度等一系列制度并严格执行相关制度，从制度体系方面进一步规范企业管理。（七）内幕信息知情人管理制度的建设和执行情况（七）内幕信息知情人管理制度的建设和执行情况 1、内幕信息知情人管理制度的建设情况 昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2011 年度报告15公司自2011年9月6日在深圳证券交易所创业板上市以来，非常注重公司治理水平的不断提高和完善，尤其是内幕交易防控工作，现行与内幕交易防控相关的制度主要包括：公司章程、信息披露管理办法、投资者关系管理制度、内幕信息知情人登记管理制度、董事会秘书工作细则等信息管理及证券事务制度。为规范公司的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据公司法、证券法、上市公司信息披露管理办法、深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及有关法律、法规和公司章程的相关规定，结合公司实际情况，公司于2011年11月19日第二届董事会第一次会议审议通过内幕信息知情人登记管理制度，作为内幕交易防控的专项制度文件。该制度明确界定了内幕信息和内幕信息知情人的范围，完善了内幕信息事项的研究、决策和审批程序，健全了内幕信息的保密措施，建立了内幕信息知情人登记管理措施等。根据证监会下发的 关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定等文件要求，完善了公司内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击了内幕交易等证券违法违规行为。2、内幕信息知情人管理制度的执行情况（1）定期报告披露期间的信息保密工作 报告期内，公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，在定期报告披露期间，对于未公开信息，公司董事会办公室都会严格控制知情人范围并组织相关内幕信息知情人填写内幕信息知情人档案，如实、完整记录上述信息在公开前的所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间。经公司董事会办公室核实无误后，按照相关法规规定在向深圳证券交易所和江苏证监局报送定期报告相关资料的同时报备内幕信息知情人登记情况。（2）其他重大事件的信息保密工作 在其他重大事项（如对外投资、对外担保等）未披露前，公司及相关信息披露义务人采取保密措施，签订相关保密协议，以保证信息处于可控范围。昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2011 年度报告16二、2012年工作重点 二、2012年工作重点 2011年8月11日通过了中国证券监督管理委员会核准昆山新莱洁净应用材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批文，公司秉持“积极、创新、价值、提升”的经营宗旨，坚持“优良质量、快速交货、价格优势、完美服务”的经营方针，实施“全员品保、永续经营”的经营原则，塑造百年企业。努力拓展名族自有品牌，打破国外产品市场垄断，运用优势的竞争策略，成为“国内第一、国际领先”的应用于制程污染控制的高洁净应用材料行业市场领导者。以技术创新、管理创新、营销创新为重点，打造国际竞争力，努力实现新莱品牌国际化。为切实完成2012年经营目标即继续保持公司在行业内的领先地位和快速发展的态势，董事会在经过细致研究后提出：2012年本届董事会将在深入贯彻企业宗旨、明确企业目标、牢记企业方针与使命，全面强化企业的市场定位与产品定位的基础上，做好以下重点工作：（一）扎实做好董事会日常工作 （一）扎实做好董事会日常工作 2012年，董事会将严格按照有关上市公司管理规定进行规范运作，继续认真做好公司信息披露、投资者关系管理、完善公司法人治理结构、全力配合监管部门开展工作、认真组织落实股东大会各项决议等日常工作，在股东大会的授权范围内进行科学合理决策，对经理层工作进行有效及时的检查与督导。特别要发挥公司独立董事的监督职能，保护公司和全体股东的利益，充分发挥四大专门委员会作用，加强研究公司发展战略，保证公司持续、健康、稳定发展。（二）扎实做好募集资金的监管工作 （二）扎实做好募集资金的监管工作 2012年，董事会将继续尽职尽责，严格监管募集资金，严格执行深圳证券交易所创业板信息披露业务备忘录第1号：超募资金使用(修订)以及公司募集资金管理和使用办法的规定使用，保证募集资金合法合规使用，切实保障投资者的合法权益。积极推进募投项目建设，巩固和稳定公司的洁净核心部件的销售，向设备集成，进一步完善公司的产业链，推动行业整合和产业升级，增强公司核心竞争力和持续发展能力。昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2011 年度报告17（三）扎实做好公司治理结构完善工作 （三）扎实做好公司治理结构完善工作 公司将进一步强化规范运作意识，确保董事会、监事会和股东大会等机构合法运作和科学决策，切实提高风险防范能力，培育良好的企业精神和内部控制文化。通过完善公司内部控制制度，加强对控股子公司、关联交易、对外担保、重大投资、信息披露、内部审计等工作的内部控制，切实保障公司和全体股东的合法权益。（四）强化内部管理和人力资源体系建设（四）强化内部管理和人力资源体系建设 企业管理的科学化、规范化、有序化是企业正常运作和发展的基本条件。在2012年度，公司将在按照有关上市公司法规的要求规范动作的前提下，各项工作有序开展的同时，结合公司的发展和公司目前的资源，对公司现有的一些管理制度进行修改、完善和强化，重新规划人员组织，建立一批适应新要求的管理制度和工作流程的人员，确保各项工作高效有序的开展。2012年公司大力引进优秀人才，着重建立健全新员工教育、管理、培训制度。在教育培训方面，从宏观着眼、细节入手，规划职业生涯，加强人际沟通的方法和提升主管英语交流能力等，并形成制度进行落实，同时，建立并落实MBO考核管理制度，为公司的每位员工传递压力和努力目标，激发学习知识、提升本领、主动改善自己在工作中存在的不足，调动其积极性和主动性，努力为员工提供充足的个人发展空间，形成内部良好的竞争氛围，引导员工树立与企业共同发展的理念，为企业的可持续发展创造动力。（五）完善合理化薪酬制度（五）完善合理化薪酬制度 薪酬设计已经上升到企业的战略高度，通过合理的薪酬设计，可以实现内部公平、提升外部竞争力、激励导向等目标，最终实现企业管理的效率与公平。要实现以上目标，在调查市场同类职位薪酬水平的基础上，兼顾技能、年龄、职称等差异，每个岗位设立不同的档次，从而达到按能力付薪酬的理想目标。2012年公司对薪酬重新进行完善，步入薪酬标准化，公司现采用新的SAP系统，根据人员的职能分析，将职能分析的结果设定职等职级及薪资的标准。（六）扎实做好企业文化建设工作（六）扎实做好企业文化建设工作 公司的经营宗旨：秉持“积极、创新、价值、提升”的经营宗旨，坚持“优良质量、快昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2011 年度报告18速交货、价格优势、完美服务”的经营方针，努力推展民族自有品牌，运用优势的竞争策略，突出技术创新、管理创新、营销创新、资讯创新，打造国际竞争力，努力实现品牌国际化，成为“国内第一、国际领先”的洁净应用材料行业市场领导者。引导广大员工树立正确的世界观、人生观和价值观，遵守职业道德规范，统一思想，增强企业凝聚力。通过建立有效的激励约束机制，不断创新思想、管理、技术、制度和服务工作，切实推动生产、质量、安全、环保等各项工作上新台阶，构建创新型企业；坚持以人为本，关爱职工，实现企业内部的和谐，利用新型技术和循环经济，达到企业与社会、自然的和谐，构建和谐型企业。昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2011 年度报告19第四节 重大事项 第四节 重大事项 一、重大