600060_2011_海信电器_2011年年度报告_2012-04-09.pdf

青岛海信电器股份有限公司 青岛海信电器股份有限公司 600060 600060 2011 年年度报告2011 年年度报告青岛海信电器股份有限公司 2011 年年度报告 目录 目录 一、一、重要提示重要提示.2 二、二、公司基本情况公司基本情况.2 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.3 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.4 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.7 六、六、公司治理结构公司治理结构.10 七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.13 八、八、董事会报告董事会报告.13 九、九、监事会报告监事会报告.20 十、十、重要事项重要事项.21 十一、十一、备查文件目录备查文件目录.24 1青岛海信电器股份有限公司 2011 年年度报告 一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)国富浩华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 于淑珉 主管会计工作负责人姓名 刘 鑫 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 王代华 公司负责人于淑珉、主管会计工作负责人刘 鑫及会计机构负责人（会计主管人员）王代华声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、二、公司基本情况公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 青岛海信电器股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 海信电器 公司的法定英文名称 HISENSE ELECTRIC CO.,LTD.公司的法定英文名称缩写 HXDQ 公司法定代表人 于淑珉(二)联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 江海旺 联系地址 青岛市东海西路 17 号 电话 0532-8388 9556 传真 0532-8388 9556 电子信箱 (三)基本情况简介 注册地址 青岛市经济技术开发区前湾港路 218 号 注册地址的邮政编码 266555 办公地址 青岛市经济技术开发区前湾港路 218 号 办公地址的邮政编码 266555 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、中国证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 青岛市东海西路 17 号(五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 海信电器 600060 2青岛海信电器股份有限公司 2011 年年度报告(六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1997 年 4 月 17 日 公司首次注册登记地点 青岛市经济技术开发区前湾港路 218 号 公司变更注册登记日期 2011 年 5 月 13 日 公司变更注册登记地点 青岛市经济技术开发区前湾港路 218 号 企业法人营业执照注册号 370200018055625 税务登记号码 37021126462882x 报告期内 第一次变更 组织机构代码 26462882-x 公司变更注册登记日期 2011 年 7 月 29 日 公司变更注册登记地点 青岛市经济技术开发区前湾港路 218 号 企业法人营业执照注册号 370200018055625 税务登记号码 37021126462882x 报告期内 第二次变更 组织机构代码 26462882-x 公司聘请的会计师事务所名称 国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 401 室 三、会计数据和业务数据摘要三、会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 1,870,551,834.02 利润总额 1,964,805,874.83 归属于上市公司股东的净利润 1,689,067,139.83归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,624,791,098.48经营活动产生的现金流量净额 795,470,759.55(二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益 594,426.25-2,088,410.37 27,237,612.72计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 87,138,278.0366,733,044.74 115,462,184.28债务重组损益 -524,068.30 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 6,521,336.539,229,052.68 2,952,592.32少数股东权益影响额-17,061,178.38-5,023,072.27-8,632,361.57 所得税影响额-12,916,821.08 -9,909,366.28-23,720,603.05 合计 64,276,041.3558,941,248.50 112,775,356.40(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 3青岛海信电器股份有限公司 2011 年年度报告 营业总收入 23,523,723,550.2021,263,700,581.0110.63 18,406,554,795.80 营业利润 1,870,551,834.02905,528,008.20106.57 469,100,328.66利润总额 1,964,805,874.83979,401,695.26100.61 614,228,649.67归属于上市公司股东的净利润 1,689,067,139.83834,905,362.38102.31 498,229,266.88归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,624,791,098.48775,964,113.88109.39 385,453,910.48经营活动产生的现金流量净额 795,470,759.55 559,220,738.6242.25 364,933,378.14 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 资产总额 16,144,614,819.33 12,494,043,169.42 29.22 10,343,098,287.26负债总额 8,824,671,365.30 6,691,631,239.25 31.88 5,311,975,194.34归属于上市公司股东的所有者权益 7,167,449,310.66 5,673,171,811.3226.34 4,907,082,110.80总股本 868,874,265.00 866,651,715.000.26 577,767,810.00 主要财务指标 2011 年2010 年本年比上年增减（%）2009 年基本每股收益（元股）1.9470.963102.18 0.673 稀释每股收益（元股）1.937 0.960 101.77 0.671 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）1.873 0.895109.27 0.52 加权平均净资产收益率（%）26.3715.81增加 10.56 个百分点 15.66扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）25.3714.70增加 10.67 个百分点 12.11每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.920.6541.54 0.63 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）8.25 6.55 25.95 8.49 资产负债率（%）54.66 53.56 增加 1.10 个百分点 51.36 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股 其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 0 0 1、国家持股 2、国有法人持 4青岛海信电器股份有限公司 2011 年年度报告 股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境 内 自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境 外 自然人持股 二、无限售条件流通股份 866,651,715 100 2,222,5502,222,550 868,874,265 1001、人民币普通股 866,651,715 100 2,222,5502,222,550 868,874,265 1002、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 866,651,715 100 2,222,5502,222,550 868,874,265 100 股份变动的批准情况 2009 年 5 月 12 日 2009 年第 1 次临时股东大会审议通过了 股票期权激励计划。2009 年 5 月 31 日五届一次董事会审议通过了股权激励授予议案。2011 年 6 月 14 日临时董事会审议通过了关于调整股权激励行权价格和授予数量的议案、关于调整股权激励对象及授予数量的议案。股份变动的过户情况 2011 年 7 月 20 日股权激励新增股份上市。股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响 按当前股本 868,874,265 股计，报告期每股收益 1.944 元、每股净资产 8.25 元，去年同期每股收益 0.961元，每股净资产 6.53 元。2、限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 人民币普通股 2009 年 12 月 11 日 18.3884,000,000 2010 年 12 月 24 日 126,000,000 人民币普通股 2011 年 6 月 14 日 3.422,222,550 2011 年 7 月 20 日 2,222,550 5青岛海信电器股份有限公司 2011 年年度报告 2010 年 5 月 17 日实施了资本公积转增，即 10 转 5。2、公司股份总数及结构的变动及所导致的公司资产负债结构的变动情况 按当前股本 868,874,265 股计，报告期末资产负债率为 54.66%，按原股本则为 54.69%。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 61,948 户 本年度报告公布日前一个月末股东总数 47,653 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例(%)持股总数 报告期内增减 质押或冻结的股份数量 海信集团有限公司 国有法人41.25358,451,7150 无 青岛海信电子产业控股股份有限公司 国有法人3.6131,344,9158,436,872 无 中国建设银行鹏华价值优势股票型证券投资基金 未知 1.9817,227,57617,227,576 未知 中国工商银行诺安股票证券投资基金 未知 1.7515,199,22115,199,221 未知 中国建设银行股份有限公司长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 未知 1.149,898,2629,898,262 未知 中国建设银行华夏红利混合型开放式证券投资基金 未知 1.119,609,8139,609,813 未知 兴业证券股份有限公司 未知 0.988,500,0008,500,000 未知 中国建设银行股份有限公司华夏收入股票型证券投资基金 未知 0.806,925,3406,925,340 未知 中国建设银行上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 未知 0.786,764,4436,764,443 未知 中国工商银行易方达价值成长混合型证券投资基金 未知 0.746,399,9396,399,939 未知 青岛海信电子产业控股股份有限公司为海信集团有限公司的一致行动人。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东情况 名称 海信集团有限公司 单位负责人或法定代表人 周厚健 成立日期 1979 年 8 月 2 日 注册资本 806,170,000 主要经营业务或管理活动 国有资产委托营运 主营业务：国有资产委托营运；电视机、冰箱、冷柜、洗衣机、小家电、影碟机、音响、广播电视设备、空调器、电子计算机、电话、通讯产品、网络产品、电子产品的制造、销售及服务；软件开发、网络服务；技术开发、咨询；自营进出口业务（按外经贸部核准项目经营）；对外经济技术合作业务（按外经贸部核项目经营）；产权交易自营、经纪、信息服务；工业旅游；相关业务培训。6青岛海信电器股份有限公司 2011 年年度报告 (2)实际控制人情况 名称 青岛市人民政府国有资产监督管理委员会 (3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 于淑珉 董事 女 60 2009 年 5 月 18 日 27,300274,800股权激励 0 是 周厚健 董事 男 55 2009 年 5 月 18 日 27,300175,800股权激励 0 是 肖建林 董事 男 44 2009 年 5 月 18 日 0 是 林 澜 董事 男 54 2009 年 5 月 18 日 0 是 刘洪新 董事 总经理 男 45 2009 年 5 月 18 日 133,650股权激励 128 否 马金泉 独董 男 69 2009 年 5 月 18 日 9 否 李书锋 独董 男 47 2009 年 5 月 18 日 9 否 韩廷春 独董 男 50 2009 年 5 月 18 日 9 否 王芝辉 监事 男 55 2011 年 3 月 25 日 2012-05-17 1 是 7青岛海信电器股份有限公司 2011 年年度报告 罗志国 监事 男 32 2011 年 3 月 25 日 1 是 张祝彦 监事 女 34 2009 年 5 月 18 日 15 否 田 野 副总 经理 男 37 2010 年 3 月 25 日 89,100股权激励 61 否 刘 鑫 财务 负责人 男 37 2009 年 5 月 31 日 14,850股权激励 48 否 江海旺 董秘 男 38 2010 年 8 月 25 日 24,750股权激励 15 否 合计/54,600712,950/296/最近 5 年的主要工作经历：于淑珉：2001 年 7 月起任海信集团有限公司副董事长、总裁，青岛海信电器股份有限公司董事长。2006 年 6 月起任海信科龙电器股份有限公司董事。周厚健：2001 年起任海信集团有限公司董事长，青岛海信电器股份有限公司董事。肖建林：1999 年 1 月起任海信集团有限公司董事。2008 年 1 月起任海信集团有限公司副总裁，2008年 6 月 30 日起任青岛海信电器股份有限公司董事。2011 年 1 月起任海信科龙电器股份有限公司董事。林 澜：2006 年 6 月起任海信科龙电器股份有限公司董事。2006 年 7 月起任海信集团有限公司副总裁。2007 年 5 月 28 日起任青岛海信电器股份有限公司董事。2009 年 12 月 28 日起任海信集团有限公司董事。刘洪新：2006 年 1 月 24 日起任青岛海信电器股份有限公司总经理，2006 年 6 月 30 日起任青岛海信电器股份有限公司董事。马金泉：曾任彩虹集团副总经理，兼彩虹股份（A 股）董事长、彩虹电子(H 股)董事长，2005 年 7月退休。2009 年 5 月 18 日起任青岛海信电器股份有限公司独立董事。李书锋：2004 年 9 月起任中央民族大学管理学院教授，从事会计与财务教学与研究。2009 年 5 月18 日起任青岛海信电器股份有限公司独立董事。韩廷春：2004 年 12 月起任清华大学公共管理学院经济学教授，从事经济学教学与研究。2009 年5 月 18 日起任青岛海信电器股份有限公司独立董事。王芝辉：2008 年 1 月 1 日起任海信集团有限公司人力资源部部长。2011 年 3 月 25 日起任青岛海信电器股份有限公司监事长。2011 年 7 月 16 日起任海信学院常务副院长。罗志国：2007 年 11 月起任海信集团有限公司审计部主管、副部长。2011 年 3 月 1 日起任海信科龙电器股份有限公司审计部部长。2011 年 3 月 25 日起任青岛海信电器股份有限公司监事。张祝彦：2004 年 7 月起任青岛海信电器股份有限公司总经理办公室副主任、主任，2006 年 6 月30 日起任青岛海信电器股份有限公司职工监事，2010 年 2 月起任青岛海信电器股份有限公司人资中心总监。田 野：2006 年 8 月起任青岛海信电器股份有限公司总经理助理，2010 年 3 月 25 日起任青岛海信电器股份有限公司副总经理。刘 鑫：2007 年 6 月起任公司财务中心总监，2007 年 8 月 20 日起任公司财务负责人，2010 年 1月起任副总会计师，2011 年 3 月起任总会计师。江海旺：2007 年 8 月起任青岛海信电器股份有限公司采购中心总监，2010 年 2 月起任青岛海信电器股份有限公司总经理办公室主任，2010 年 8 月 25 日起任青岛海信电器股份有限公司董秘。董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 单位：股 姓名 职务 年初持有股票期权数量 报告期新授予股票期权数量 报告期内可行权股数 报告期股票期权行权数量 股票期权行权价格(元)期末持有股票期权数量 于淑珉 董事 500,000 247,500247,5003.42 502,500 8青岛海信电器股份有限公司 2011 年年度报告 周厚健 董事 300,000 148,500148,5003.42 301,500刘洪新 董事 270,000 133,650133,6503.42 271,350田 野 高管 89,10089,1003.42 180,900刘 鑫 高管 30,000 14,85014,8503.42 30,150江海旺 高管 24,75024,7503.42 50,250合计/1,100,000 658,350658,350/1,336,650注：2010 年 5 月 17 日实施了资本公积转增，即 10 转 5。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴周厚健 海信集团有限公司 董事长 2000 年 3 月 17 日 是 于淑珉 海信集团有限公司 总 裁 2001 年 7 月 20 日 是 肖建林 海信集团有限公司 副总裁 2008 年 1 月 25 日 是 林 澜 海信集团有限公司 副总裁 2006 年 6 月 30 日 是 王芝辉 海信集团有限公司 海信学院常务副院长2011 年 7 月 16 日 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 于淑珉 海信科龙电器股份有限公司 董事 2009 年 6 月 26 日 否 肖建林 海信科龙电器股份有限公司 董事 2011 年 1 月 20 日 否 林 澜 海信科龙电器股份有限公司 董事 2009 年 6 月 26 日 否 罗志国 海信科龙电器股份有限公司 审计部部长2011 年 3 月 1 日 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 2006 年 6 月 30 日公司 2005 年度股东大会审议通过了关于监事津贴的议案，1万元/年/人（含税）。2007 年 10 月 11 日公司 2007 年第 2 次临时股东大会审议通过了关于非执行董事津贴的议案，6 万元/年/人（含税）。2011 年 5 月 13 日公司 2010 年度股东大会审议通过了关于独董津贴的议案，9万元/年/人（含税）。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 非执行董事、独董、监事津贴是参考行业或地区标准，结合公司及其工作情况确定。高管实行岗位加业绩的工资标准，根据公司经营效益和个人绩效考评确定。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 按规定支付 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。(五)公司员工情况 在职员工总数 15,776 9青岛海信电器股份有限公司 2011 年年度报告 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 10,547销售人员 3,665技术人员 1,252管理人员 312教育程度类别 数量（人）本科及以上 1,829大专 4,141高中、技校及以下 9,806 六、六、公司治理结构公司治理结构(一)公司治理的情况 1、公司治理状况 根据上市公司治理准则等法律、法规以及规范性文件的相关要求，公司不断完善法人治理结构，并制定和执行相应的工作制度，逐步提高规范运作水平。（1）股东与股东大会：公司制定了投资者关系管理办法，股东享有平等地位并行使其权利，保护所有股东的合法权益。制定并依照股东大会议事规则的要求召集召开会议，聘请具有证券从业资格的法律顾问出具法律意见书，关联股东放弃关联交易的表决权。（2）控股股东与上市公司：公司控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到五分开，关联交易遵循公平合理的原则。（3）董事与董事会：公司制定并依照董事会议事规则的规定选举董事，董事会的人数及构成符合法律法规的规定；董事出席董事会和股东大会，勤勉尽责。依照公司章程的要求召集召开会议，关联董事放弃关联交易的表决权。公司建立了独立董事制度，独立董事的人数及构成符合法律法规的规定。公司成立了审计、薪酬、提名和战略委员会，并制定了相应的工作制度。（4）监事与监事会：公司制定并依照监事会议事规则的规定选举监事，监事会人数及构成符合法律法规的规定。监事出席监事会，列席董事会和股东大会，对公司财务以及公司董事、高管进行监督。（5）绩效评价与激励机制：独董、非执行董事、监事津贴是参考行业、地区标准，结合公司及其工作情况确定。根据公司经营效益和个人绩效考评，高管实行岗位加业绩的工资标准。公司实施股票期权激励计划，使得公司管理层和骨干员工与公司的长远利益更加一致。（6）相关利益者：公司能够充分尊重银行及其他债权人、职工、客户等其他相关利益者的合法权益，履行社会责任，共同推进公司和社会的可持续发展。（7）信息披露与透明度：公司制定了信息披露事务管理制度，指定董事会秘书负责信息披露工作；公司能够依照规定真实、准确、完整、及时地披露有关信息，确保所有股东有平等的机会获得信息。2、公司治理专项活动 公司继续巩固专项治理活动成果，建立健全内部控制制度和内幕信息知情人登记管理制度，重视内控信息的披露，提高信息披露质量。3、公司治理工作 （1）报告期内，公司制定了内部控制规范实施工作方案、董秘管理办法等文件，进一步完善公司治理工作。（2）2011 年 11 月 9 日，公司参加了 2011 年青岛地区上市公司网上接待活动，加强与广大投资者的沟通与交流。（3）报告期内，公司按照企业内部控制基本规范和企业内部控制配套指引的要求，参加上 10青岛海信电器股份有限公司 2011 年年度报告 市公司内部控制规范试点建设工作。(二)董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事 姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席次数以通讯方式参加次数 委托出席次数缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 马金泉 是 21 212000 否 李书锋 是 21 212000 否 韩廷春 是 21 212000 否 年内召开董事会会议次数 21其中：现场会议次数 1通讯方式召开会议次数 10现场结合通讯方式召开会议次数 10 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 公司制定和执行独立董事工作制度，主要规定了独立董事的工作内容和流程。独立董事对议案进行事前认可后才将议案提交董事会审议，对关联交易、担保、高管任免、股权激励、资产收购等重大事项均按规定发表独立意见。公司制定和执行独立董事年报工作制度，主要规定了独立董事年报审计的工作内容和流程。在年审会计师正式进场审计前，公司组织审计委员会、独立董事、管理层与年审会计师进行年审事前沟通，落实审计方案，督促会计师在公司出具的财务报表基础上尽快审计。在年审会计师出具审计报告初稿后，公司组织审计委员会、独立董事、管理层与年审会计师进行事中沟通，落实审计程序，再次督促会计师完善审计初稿。在董事会召开前，公司组织审计委员会、独立董事、管理层与年审会计师召开了年审事后沟通会暨审计委员会会议，进行审计总结，同意将审计报告提交董事会审议。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独立完整 情况说明 业务方面独立完整情况 是 公司拥有独立的研发、采购、生产和营销体系，控股股东没有超越股东大会和董事会直接或间接干预公司的经营。人员方面独立完整情况 是 公司高管均专职在公司工作并领取报酬，未在股东单位担任任何行政职务和获取报酬。公司设有人力资源部门，对公司的人事、劳资等实施管理。资产方面独立完整情况 是 公司的研发、生产、采购、营销体系拥有独立的资产，对所有资产进行登记、建账、核算和管理。机构方面独立完整情况 是 公司董事会、监事会和内部机构独立运作，不存在与控股股东合署办公的情况。公司高管均专职在公司工作并领取报酬，未在股东单位担任任何行政职务和获取报酬。公司设有人力资源部门，对公司的人事、劳资等实施管理。财务方面独立完整情况 是 公司拥有独立的财务会计核算体系、财务管理制度和银行账户，与控股股东不存在非经营性资金往来。公司设有独立的财务管理部门，对公司财务、资金等实施管理。公司拥有独立的财务会计核算体系、财务管理制度和银行账户，与控股股东不存在非经营性资金往来。公司设有独立的财务管理部门，11青岛海信电器股份有限公司 2011 年年度报告 对公司财务、资金等实施管理。(四)公司内部控制制度的建立健全情况 内部控制建设的总体方案 根据企业内部控制基本规范和上市公司内部控制指引等有关法律和法规的要求制定了内部控制制度，充分考虑内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五大要素；保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况 1、建立完善的内控体系。通过梳理公司目前业务流程，编制规范的 内部控制手册，作为控制和规范公司经营活动关键风险的指引。2、内控手册的完善。根据业务发展变化及管理需要，持续完善内控手册，使之促进战略目标实现。3、公司各部门设置内控岗位，加强部门内控审核，使内控工作贯穿整个业务活动。内部控制检查监督部门的设置情况 设立审计部负责审查和监督公司内部控制的建立和有效实施情况，配备了专职审计人员涵盖管理、财务、审计等专业，并制定和执行了内部审计制度、内部审计工作流程、内部控制自我评估管理办法、内部控制审计评价管理办法等工作制度。内部监督和内部控制自我评价工作开展情况 报告期内审计部组织开展了 2 次内部控制监督检查工作，针对检查中发现的内部控制执行缺陷，提出整改要求和计划，并督促相关责任人限期完成整改；并向董事会报告了公司内控建立健全情况和监督检查工作开展情况，董事会在审查公司内控建立健全情况及内审工作情况后，出具内部控制自我评价报告。董事会对内部控制有关工作的安排 公司董事会负责并授权内部评价机构负责内部控制评价的具体实施工作，并聘请外部会计师事务所进行内部控制审计。与财务报告相关的内部控制制度的建立和运行情况 按照会计法和企业会计准则等有关规定，不断完善包括货币资金管理、应收款管理、应付款管理、预算管理、财务报告管理、会计基础工作规范和档案管理等在内的一系列财务核算相关内控制度，确保职务不相容、授权审批、预算控制、会计系统控制、财产控制等各项内控措施的有效实施。内部控制存在的缺陷及整改情况 董事会已按照企业内部控制基本规范要求对财务报告相关内部控制进行了评价，并认为其在报告期内（基准日）有效。我公司在内部控制自我评价过程中未发现与非财务报告相关的内部控制的重大缺陷。(五)高级管理人员的考评及激励情况 高管实行岗位加业绩的工资标准，根据公司经营效益和个人绩效考评确定。同时，公司实施股权激励计划，使得公司管理层和骨干员工与公司的长远利益更加一致。(六)公司披露内部控制的相关报告：1、公司是否披露内部控制的自我评价报告：是 2、公司是否披露审计机构出具的财务报告内部控制审计报告：是 3、公司是否披露社会责任报告：是 上述报告的披露网址： (七)公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 公司制定了 年报信息披露重大差错责任追究制度，完善信息披露管理制度，强化信息披露责任意识，建立内部责任追究机制，促进董事、监事和高级管理人员勤勉尽责，提高信息披露质量。1、报告期内无重大会计差错更正情况 2、报告期内无重大遗漏信息补充情况 3、报告期内无业绩预告修正情况 12青岛海信电器股份有限公司 2011 年年度报告 七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期2010 年度股东大会 2011 年 5 月 13 日 上海证券报 中国证券报 2011 年 5 月 14 日(二)临时股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 1 2011 年 3 月 25 日 上海证券报 中国证券报 2011 年 3 月 26 日 2 2011 年 7 月 29 日 上海证券报 中国证券报 2011 年 7 月 30 日 3 2011 年 12 月 26 日 上海证券报 中国证券报 2011 年 12 月 27 日 八、八、董事会报告董事会报告(一)管理层讨论与分析 报告期内，公司实现营业收入 235 亿元，同比增长 10%；净利润 16.89 亿元，同比增长 102%。国内市场：根据中怡康统计，2011 年海信电视销售量占有率 14.77%，销售额占有率 13.99%；LCD销量占有率 15.68%，LCD 销售额占有率 14.97%，LED 销量占有率 20.00%，LED 销售额占有率 17.60%，；3D 电视销量占有率 20.2%，3D 电视销售额占有率 17.1%；智能电视销售量占有率 20.01%，排名第一，智能电视销售额 20.66 占有率%。均排名第一。国际市场：在保持新兴市场优势的基础上，发达国家市场取得重要突破。其中，在美洲市场，与连锁渠道的品牌战略合作取得实质性进展，海信品牌收入占比大幅提升。推进智能战略，引领彩电行业升级 推进智能战略，引领彩电行业升级 从全球范围看，彩电行业已步入“智能时代”。电视产品从模拟到数字，从网络到智能，整个行业正在经历着巨大的变革，产业格局和市场形势正在发生深刻变化，海信电器将以提升“用户体验”为核心，不断拓展空间，完善内容和服务，拥抱智能时代。2011 年是海信电器的智能电视“元年”。公司通过加强智能电视技术和产品的开发、丰富产品的内容和应用，领先规划和突出多系列智能电视产品，创造了市场先机，提升了海信品牌的价值。去年 4 月，公司全球首发 XT68、XT69 智能 3D 影院电视等六大系列平板电视产品，通过嵌入海信自主研发的 HiTV-OS 操作系统和 Android 操作系统打造出的智能电视，实现了智能化平台、智能化操作系统、智能化应用和智能化交互，占据了智能电视技术的制高点。8 月，海信首款“个人智能电视 ITV”上市，12 月，海信第二代个人智能电视 ITV2 启动发售。第二代 ITV 产品，充分发挥了海信领先的电视设计和开发优势，通过与 CNTV 等网络直播频道深度合作，预置了 35 个精选直播频道，通过独具特色的“多屏互动”功能，为用户创造了内容丰富和高品质的娱乐视听体验。公司持续强化美国和澳洲的技术研发力量，致力于新技术的研究和开发，突出北美、澳洲、南非、埃及、沙特等重点品牌市场，针对性的推出符合市场需求的产品，助理市场规模迅速提升。追求创新体验，转化创新成果 追求创新体验，转化创新成果 2011 年，公司大力推进创新体验室建设，强化技术创新的系统化管理。创新体验室成立并投入使用，营造了宽松和谐的创新氛围。实验室通过集合全球创新电子产品和部件，整合工业设计、产品创意等，使得技术体验、产品创意实现即时互动，捕捉灵感。创新体验室在创新思维拓展和产品体验完善方面初见成效，全年共提出有效创新提案 363 件，员工参与率达 40.57%。通过创新提案的融合，已形成重点提案 25 个，列入预研产品项目。通过整体创新氛围营造，公司在基于 Android 系统海信软件商店、智能电视双系统多引擎设设计、智能电视多类型应用商店、Android 一体化软件平台自主知识 13青岛海信电器股份有限公司 2011 年年度报告 产权软件模块、基于闪联协议的多屏互动、智能人机交互、智能遥控、语音识别、手势操控、电视社区及云存储服务、模组超级节能技术、混合背光技术等方面均取得了长足的进步。深化模组技术研究，扩大模组自制规模 深化模组技术研究，扩大模组自制规模 公司继续加大模组技术的研究和应用，深化了 3D 显示画质及优化方法、裸眼 3D 技术、液晶驱动优化技术、背光控制优化 3D 技术、LED 混 BIN 技术等方面的研究。公司继续大力推进模组自制项目建设。2011 年度公司新投产 26-42 寸模组和整机一体化制造线体两条，提升了黄岛制造基地的制造能力。贵阳基地模组一期项目正式投产，实现了平板电视核心部件本地化生产，增强了产品综合竞争力。广东模组整机一体化生产基地计划于 2012 年中期投产，届时将大大提升广东基地的内配能力和制造水平，促进整机供需链的进一步优化。创新营销方法，突出顾客体验，创新营销方法，突出顾客体验，智能产品，其核心在于“体验”。公司围绕“新电视、新生活”的品牌愿景，以智能 3D 影院上市、全球首款个人智能电视 ITV 上市，“多屏互动 无线精彩”云智能电视上市为契机，展开以“多屏互动 无线精彩”为主题的市场推广活动和海信智能电视全国巡展等活动，消除与消费者之间的距离，全面提升顾客体验。公司推出的云智能电视 XT710 系列、K510 系列、T36 系列以及个人智能电视 ITV 等系列产品，在全国主要卖场组成“多屏互动体验区”、“3D 体验区”、“智能娱乐体验区”等专区，让顾客全新体验：不一样的智能、不一样的精彩。有效地传达了海信全面转型智能化的企业战略，丰富了海信品牌形象中年轻、健康、时尚的基因。推进品牌营销，力拓国际市场 推进品牌营销，力拓国际市场 2011 年初，美国 CES 期间，海信被Twice杂志评为全球液晶电视品牌第五位。2011 年 2 月海信成为联合国