600150_2011_中国船舶_2011年年度报告_2012-04-22.pdf

中国船舶工业股份有限公司 中国船舶工业股份有限公司 600150 600150 2011 年年度报告 2011 年年度报告 中国船舶工业股份有限公司 2011 年年度报告 1 目录 目录 一、一、重要提示重要提示.2二、二、公司基本情况公司基本情况.2三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.4四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.6五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.10六、六、公司治理结构公司治理结构.19七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.24八、八、董事会报告董事会报告.26九、九、监事会报告监事会报告.43十、十、重要事项重要事项.45十一、十一、财务会计报告财务会计报告.52十二、十二、备查文件目录备查文件目录.52 中国船舶工业股份有限公司 2011 年年度报告 2一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。(二)如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 吴强 董事 公务原因 南大庆 张兆本 董事 公务原因 孙云飞 吴迪 董事 公务原因 孙云飞 吕亚臣 董事 公务原因 王成然 韩方明 独立董事 公务原因 池耀宗(三)信永中和会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 谭作钧 主管会计工作负责人姓名 沈樑 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 陈朔帆 公司负责人谭作钧先生、主管会计工作负责人沈樑先生及会计机构负责人（会计主管人员）陈朔帆先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、二、公司基本情况公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 中国船舶工业股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 中国船舶 公司的法定英文名称 China CSSCholdings Limited 公司的法定英文名称缩写 CSSC Holdings 公司法定代表人 谭作钧 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 施卫东 联系地址 上海市浦东大道 1 号 15A 层 电话 021-68860618 传真 021-68860568 电子信箱 (三)基本情况简介 中国船舶工业股份有限公司 2011 年年度报告 3注册地址 上海市浦东新区浦东大道 1 号 注册地址的邮政编码 200120 办公地址 上海市浦东新区浦东大道 1 号 15A 层 办公地址的邮政编码 200120 公司国际互联网网址 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 上海市浦东新区浦东大道 1 号 15A 层 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 中国船舶 600150 沪东重机 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1998 年 5 月 12 日 公司首次注册登记地点 上海市浦东大道 2851 号 首次变更 公司变更注册登记日期 1999 年 7 月 13 日 公司变更注册登记地点 上海市浦东大道 2851 号 企业法人营业执照注册号 310000000061556 税务登记号码 310115631899761 组织机构代码 63189976-1 最近一次变更 公司变更注册登记日期 2011 年 8 月 25 日 公司变更注册登记地点 上海市浦东大道 2851 号 企业法人营业执照注册号 310000000061556 税务登记号码 310115631899761 组织机构代码 63189976-1 公司聘请的会计师事务所名称 信永中和会计师事务所有限责任公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8层 中国船舶工业股份有限公司 2011 年年度报告 4 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 2,709,830,630.62 利润总额 2,872,247,952.01 归属于上市公司股东的净利润 2,252,356,943.16归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,081,365,138.65经营活动产生的现金流量净额-2,429,358,195.93(二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益-6,940,133.552,187,719.69-11,744,941.88计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 154,308,708.78106,360,313.77100,346,463.26单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 29,938,535.7815,162,679.959,631,345.05除上述各项之外的其他营业外收入和支出 24,630,001.9312,827,699.66235,067,309.37少数股东权益影响额-525,498.26-305,491.90-59,504,457.90所得税影响额-30,419,810.17-20,374,783.57-73,616,377.03合计 170,991,804.51115,858,137.60200,179,340.87(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 营业总收入 28,699,373,976.5129,855,368,783.49-3.87 25,237,536,170.71 营业利润 2,709,830,630.623,057,255,804.58-11.36 2,652,452,944.80利润总额 2,872,247,952.013,236,117,703.51-11.24 3,142,196,348.18归属于上市公司股东的净利润 2,252,356,943.162,608,525,720.15-13.65 2,500,605,198.56归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,081,365,138.652,492,667,582.55-16.50 2,300,425,857.69经营活动产生的现金流量净额-2,429,358,195.93 7,827,080,579.73-131.04 3,588,483,812.22中国船舶工业股份有限公司 2011 年年度报告 5 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 资产总额 49,750,474,125.48 51,434,309,557.18-3.27 43,030,166,251.42负债总额 30,264,419,728.89 33,960,546,055.03-10.88 27,697,978,189.11归属于上市公司股东的所有者权益 17,804,509,224.71 15,949,686,233.1511.63 13,891,205,743.40总股本 1,060,090,460.00 662,556,538.0060.00 662,556,538.00 主要财务指标 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年基本每股收益（元股）2.122.46-13.82 2.36 稀释每股收益（元股）2.12 2.46-13.82 2.36 用最新股本计算的每股收益（元/股）不适用不适用不适用 不适用扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）1.96 2.35-16.60 2.17 加权平均净资产收益率（%）13.3317.45减少 4.12 个百分点 19.30扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）12.3216.68减少 4.36 个百分点 17.76每股经营活动产生的现金流量净额（元股）-2.2911.81-119.39 5.42 2011 年末2010 年末本年末比上年末增减（%）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）16.80 24.07-30.20 20.97 资产负债率（%）60.83 66.03 减少 5.20 个百分点 64.37 公司以 2011 年 7 月 14 日为股权登记日实施了资本公积金转增股本方案，总股本变更为 1,060,090,460 股。按照（2010 年修订）的规定重新计算了比较期间的基本每股收益和稀释每股收益。中国船舶工业股份有限公司 2011 年年度报告 6 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股 公积金转股 其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境 内 自 然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境 外 自 然人持股 二、无限售条件流通股份 662,556,538 100 397,533,922397,533,922 1,060,090,4601001、人民币普通股 662,556,538 100 397,533,922397,533,922 1,060,090,4601002、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 662,556,538 100 397,533,922397,533,922 1,060,090,460100股份变动的批准情况 报告期内，公司 2010 年度利润分配及公积金转增股本方案已经 2011 年 4 月 13 日召开的公司四届二十三次董事会会议和 2011 年 6 月 23 日召开的公司 2010 年年度股东大会审议通过。转增股本方案为：以 2010 年末总股本 662,556,538 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 6 股，转增共计 397,533,922 股，实施后公司总股本为 1,060,090,460 股。2、限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 中国船舶工业股份有限公司 2011 年年度报告 7截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况 公司以 2011 年 7 月 14 日为股权登记日实施了资本公积金转增股本方案，总股本变更为 1,060,090,460 股。本次股本变动对公司资产负债结构无影响。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 106,060 户本年度报告公布日前一个月末股东总数 115,689 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 中国船舶工业集团公司 国家 61.06647,326,096242,747,2860 无 宝钢集团有限公司 国家 5.6860,219,44822,582,2930 未知 上海电气（集团）总公司国 有法人 4.9352,219,44819,582,2930 未知 中国中信集团公司 国家 1.9620,788,2385,855,5890 未知 中船财务有限责任公司 国 有法人 1.0611,200,0004,200,0000 未知 中国工商银行南方隆元产业主题股票型证券投资基金 未知 0.899,388,4435,320,2880 未知 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005LFH002 沪 未知 0.282,970,4702,970,4700 未知 中国工商银行开元证券投资基金 未知 0.232,475,9651,251,4870 未知 中国人寿保险股份有限公司传统普通保险产品005LCT001 沪 未知 0.232,399,7692,399,7690 未知 中国银行嘉实沪深 300指数证券投资基金 未知 0.222,320,2521,180,7600 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 中国船舶工业集团公司 647,326,096人民币普通股 647,326,096 宝钢集团有限公司 60,219,448人民币普通股 60,219,448 上海电气（集团）总公司 52,219,448人民币普通股 52,219,448 中国中信集团公司 20,788,238人民币普通股 20,788,238 中国船舶工业股份有限公司 2011 年年度报告 8中船财务有限责任公司 11,200,000人民币普通股 11,200,000 中国工商银行南方隆元产业主题股票型证券投资基金 9,388,443人民币普通股 9,388,443 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005LFH002 沪 2,970,470人民币普通股 2,970,470 中国工商银行开元证券投资基金 2,475,965人民币普通股 2,475,965 中国人寿保险股份有限公司传统 普 通 保 险 产 品 005L CT001 沪 2,399,769人民币普通股 2,399,769 中国银行嘉实沪深 300 指数证券投资基金 2,320,252人民币普通股 2,320,252 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前 10 名股东中，中船财务有限责任公司为中国船舶工业集团公司下属控股子公司；中国船舶工业集团公司、中船财务有限责任公司与其他股东无关联关系，不属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人，未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 战略投资者或一般法人的名称 约定持股起始日期 约定持股终止日期 中国中信集团公司 2007 年 9 月 25 日 无 宝钢集团有限公司 2007 年 9 月 25 日 无 上海电气(集团)总公司 2007 年 9 月 25 日 无 中船财务有限责任公司 2007 年 9 月 25 日 无 自非公开发行结束之日起 36 个月内不得转让，至 2010 年 9 月 26 日起可上市流通。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 公司控股股东中国船舶工业集团公司（简称中船集团，英文简称 CSSC）组建于 1999年 7 月 1 日，是中央直接管理的特大型企业集团，是国家授权投资机构，注册资本 63.7430亿元。中船集团是中国船舶工业的主要力量，旗下聚集了一批中国最具实力的骨干造修船企业、船舶研究设计院所、船舶配套企业及船舶外贸公司，共有约 60 家独资和持股企事业单位，产品涵盖散货船、油船、集装箱船等主要船型和液化天然气 船（LNG 船）、海洋工程装备等高技术、高附加值产品。新世纪，中船集团提出了五三一奋斗目标，即在 2005、2010 年分别进入世界造船集团五强、三强的基础上，再经过 5 年的努力，到 2015 年力争成为世界第一造船集团，从而推动中国成为世界第一造船大国。2007 年，中船集团吹响了创新做强的号角，进一步提出了五个世界领先的奋斗目标，即经济规模世界领先，科技水平世界领先，管理水平世界领先，人才队伍世界领先，盈利能力世界领先。在做大做强造船主业的同时，中船集团积极发展壮大修船业、船用配套以及钢结构等非船业务。目前，中船集团已进入航运、航天、建筑、电力、石化、水利、环保、冶金、铁路、轻工等二十多个行业，形成大型钢结构、冶金设备、陆用柴油机组、压力容器、B 超等一批中国船舶工业股份有限公司 2011 年年度报告 9重点产品。中船集团多元化经营的领域，已涉及贸易、航运、金融、桥梁建设等领域，已发展成为在中国造船行业独占鳌头，在多个行业领域内快速发展的大型企业集团。(2)控股股东情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 中国船舶工业集团公司 单位负责人或法定代表人 谭作钧 成立日期 1999 年 6 月 29 日 注册资本 6,374,300,000 主要经营业务或管理活动 国有资产投资经营管理；船舶、海洋工程项目的投资；舰船水上、水下武器装备、民用船舶、船用设备、海洋工程设备、机械电子设备的研究、设计、开发、制造、修理、租赁、销售；船用技术、设备转化为陆用技术、设备的技术开发；外轮修理；物业管理；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料进口加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易；承包境外船舶工程及境内国际招标工程；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询。(3)实际控制人情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 中国船舶工业集团公司 (4)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。中国船舶工业股份有限公司 2011 年年度报告 10 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 现任董事：现任董事：单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 谭作钧 董事长 男 43 2011 年 6月 23 日 2014 年 6月 22 日 00无 0是 路小彦 董事 女 59 2011 年 6月 23 日 2014 年 6月 22 日 00无 0是 吴强 董事 男 54 2011 年 6月 23 日 2014 年 6月 22 日 00无 0是 孙云飞 董事 男 46 2011 年 6月 23 日 2014 年 6月 22 日 00无 0是 张兆本 董事 男 57 2011 年 6月 23 日 2014 年 6月 22 日 00无 0是 南大庆 董事 男 52 2011 年 6月 23 日 2014 年 6月 22 日 00无 0是 吴迪 董事 男 43 2011 年 6月 23 日 2014 年 6月 22 日 00无 0是 郭锡文 董事 男 43 2011 年 6月 23 日 2014 年 6月 22 日 00无 0是 王成然 董事 男 52 2011 年 6月 23 日 2014 年 6月 22 日 00无 5是 吕亚臣 董事 男 51 2011 年 6月 23 日 2014 年 6月 22 日 00无 5是 池耀宗 独立董事 男 70 2011 年 6月 23 日 2014 年 6月 22 日 00无 28.65否 韩方明*独立董事 男 45 2011 年 6月 23 日 2014 年 6月 22 日 00无 10.39否 于宁*独立董事 男 57 2011 年 6月 23 日 2014 年 6月 22 日 00无 10.39否 曾恒一*独立董事 男 72 2011 年 6月 23 日 2014 年 6月 22 日 00无 10.39否 沈满堂 独立董事 男 60 2011 年 6月 23 日 2014 年 6月 22 日 00无 0否 合计/00/69.82/谭作钧谭作钧：男，1968 年出生，汉族，中共党员，硕士研究生学历，经济师，1990 年参加工作。先后任中国船舶工业贸易公司综合处助理经济师、驻美国公司职员、民船二处项目经中国船舶工业股份有限公司 2011 年年度报告 11理、副总经理，香港飞力船务公司总助、副总经理、总经理，香港华联船舶有限公司副总经理、总经理，上海外高桥造船有限公司董事长、党委书记，中船投资发展有限公司总经理、副董事长，江南造船（集团）有限责任公司副董事长，上海瑞舟房地产发展有限公司董事长，中船江南重工股份有限公司董事长，中国船舶工业集团公司总经理助理、副总经理、党组成员。现任中国船舶工业集团公司总经理、党组副书记，中国船舶工业股份有限公司董事长。路小彦路小彦：女，1952 年出生，汉族，中共党员，大学学历，高级经济师，1969 年参加工作。先后任中船总贸易公司军船出口一处经济师、副处长、外事办副主任、国际事业局展宣处副处长、国际事业局局长助理兼宣传处处长，中国船舶工业集团公司办公厅副主任、国际部主任、总经理助理，中国船舶工业贸易公司党委书记、副董事长、董事长，中国船舶工业集团公司直属机关党委书记，中船建设有限公司董事长，上海江南长兴重工有限公司董事长，广州中船龙穴造船有限公司董事长。现任中国船舶工业集团公司党组成员、副总经理、纪检组副组长，中船国际贸易有限公司董事长，中国船舶工业贸易公司董事长，华联船舶有限公司董事长，中国船舶工业股份有限公司董事。吴强吴强：男，1957 年出生，汉族，中共党员，博士研究生学历，高级工程师（研究员级），1982 年参加工作。先后任武汉水运工程学院船海系助教，中国船舶工业总公司综合计划局干部、规划一处副处长、处长，中国船舶重工集团公司规划发展部副主任、主任，中国船舶重工集团公司党组成员、副总经理，中国船舶重工股份有限公司董事。现任中国船舶工业集团公司党组成员、副总经理、总信息师，中国船舶工业股份有限公司董事。孙云飞孙云飞：男，1965 年出生，汉族，中共党员，硕士研究生学历，高级经济师，1986 年参加工作。先后任沪东造船厂经济计划处处长助理、副处长、规划计划部主任、副总会计师，沪东中华造船（集团）有限公司总会计师、党委副书记，中国船舶工业集团公司副总会计师，中船投资发展有限公司财务总监，中船置业有限公司常务副总经理。现任中国船舶工业集团公司总会计师，沪东中华造船（集团）有限公司董事长，上海中船长兴造船有限公司董事长，中船投资发展有限公司总经理，中船置业有限公司总经理，中船财务有限责任公司董事长，中国船舶工业股份有限公司董事。张兆本张兆本：男，1954 年出生，汉族，中共党员，硕士研究生学历，博士生导师，1973 年参加工作。先后任中组部研究室理论处干部、调研处副调研员（期间挂职北京市大兴县委组织部副部长）、部刊处副处长、处长和新闻宣传处处长，中组部研究室副局级调研员，湖北省委组织部副部长，湖北省人事厅厅长、党组书记。现任中国船舶工业集团公司党组成员、党组纪检组组长、直属党委书记，中国船舶工业股份有限公司纪委书记、董事。南大庆南大庆：男，1959 年出生，汉族，中共党员，硕士研究生学历，高级工程师（研究员级），1982 年参加工作。先后任中华造船厂船体车间主任助理，中华造船厂船体设计研究所船体二室副主任、副所长，中华造船厂副厂长，沪东中华造船（集团）有限公司副总经理，上海外高桥造船有限公司副总经理、总工程师，四川省宜宾市市委常委、副市长（挂职交流），中国船舶工业集团公司经济运行部主任,中船国贸有限公司总经理，中国船舶工业集团公司副总工程师、总工程师，江南造船（集团）有限公司副董事长、总经理。现任中国船舶工业集团公司党组成员、副总经理，江南造船（集团）有限责任公司董事长，上海江南长兴重工有限责任公司董事长，中国船舶工业股份有限公司董事。吴迪吴迪：男，1968 年出生，汉族，中共党员，硕士研究生学历，高级会计师，1991 年参加工作。先后任中国船舶工业总公司财务局助会、会计师，中国船舶工业集团公司财务部综合处会计师、综合处副处长、会计处处长,中国船舶工业集团公司副总会计师、直属党委副书记、总经理助理，中国船舶工业贸易公司财务处处长、副总经理、常务副总经理、总经理、党委书记，中船国际贸易有限公司财务总监,华联船舶有限公司总经理，沪东中华造船（集团）有限公司财务总监，上海外高桥造船有限公司董事长、党委书记。现任中国船舶工业集中国船舶工业股份有限公司 2011 年年度报告 12团公司总经理助理，中船贸易公司总经理，中船国际贸易公司总经理，华联船舶有限公司总经理，中国船舶工业股份有限公司董事。郭锡文郭锡文：男，1968 年出生，汉族，中共党员，硕士研究生学历，高级工程师（研究员级），1991 年参加工作。先后任综合技术经济研究院贸易情报室副主任，中国船舶工业经济研究中心副主任（正处级），中国船舶工业集团公司办公厅负责人、副主任、政策研究室主任，上海外高桥造船有限公司（交流）副总经理，中国船舶工业集团公司副总经济师、发展计划部主任。现任中国船舶工业集团公司总经济师、发展计划部主任，中国船舶工业股份有限公司董事。王成然王成然：男，1959 年出生，汉族，中共党员，大学本科学历，1982 年参加工作。先后任宝钢计划处规划科科员、副主任科员、计划发展部投资处综合主管、宝钢财务处副处长，上海宝钢集团公司计财部资产经营处副处长（主持工作）、处长，上海宝钢集团公司资产经营部副部长、部长，宝钢集团业务总监兼资产经营部部长，宝钢集团有限公司总经理助理、华宝投资有限公司董事长。现任宝钢集团有限公司总经理助理，中国船舶工业股份有限公司董事。王先生目前还担任中国太平洋保险（集团）股份有限公司董事、华泰财产保险股份有限公司董事、新华人寿保险股份有限公司董事、渤海银行股份有限公司董事。吕亚臣吕亚臣：男，1960 年出生，汉族，中共党员，博士研究生学历，研究员级高级工程师，1982 年参加工作。先后任第一重型机器厂工艺处工艺员、副科长、科长、副总工艺师、副处长、处长，中国第一重型机械集团公司副总工程师兼生产长、副总经理、专务副总经理，上海重型机器厂副厂长、厂长、党委副书记。现任上海电气（集团）总公司副总裁，上海电气重工集团总裁、党委副书记，上海重型机器厂有限公司董事长，中国船舶工业股份有限公司董事。池耀宗池耀宗：男，1941 年出生，汉族，中共党员，大专学历，高级会计师。曾任国家航空航天工业部财务司司长，中国航空工业总公司总会计师，中国航空工业第二集团公司党组副书记、副总经理、中国航空工业第二集团公司专职顾问等职。现任中国船舶工业股份有限公司、西安航空动力股份有限公司独立董事。韩方明韩方明：男，生于 1966 年，毕业于北京大学并获得博士学位，曾在美国哈佛大学从事博士后研究。韩先生为职业投资银行家，在政府关系、企业公共事务和风险控制等领域拥有逾十五年的专业经验，自 1995 年起出任海内外多家上市企业和商业银行的高级管理职务。现任外交与国际关系智库察哈尔学会创会主席、中国非洲人民友好协会常务理事、中国经社理事会常务理事及中国-非洲经济技术合作委员会共同主席、中国留学人才发展基金会副理事长、中国东南亚研究会副会长、全国政协公共外交季刊副总编辑兼编辑部主任。现任TCL 集团股份有限公司副董事长兼执行董事、中国船舶工业股份有限公司独立董事、中国国际航空股份有限公司、中国水利水电建设集团股份公司独立董事，中国国际贸易仲裁委员会仲裁员。韩方明先生是中国人民政治协商会议第十届、第十一届全国委员会委员，第十一届政协外事委员会副主任兼公共外交小组召集人。于宁于宁：男，1954 年出生，汉族，中共党员,硕士研究生。先后任江苏省镇江市卫生局政工干部，中共中央纪律检查委员会副处长、处长，时代华地律师事务所律师，四届、五届中华全国律师协会副会长，六届、七届中华全国律师协会会长。现任政协十一届全国委员会委员、社会法制委员会委员，北京银行股份有限公司、国金证券股份有限公司、浙江众合机电股份有限公司独立董事、中国移动通信集团公司外部董事、中国远洋运输集团总公司外部董事、中国船舶工业股份有限公司独立董事。曾恒一曾恒一：男，1939 年出生，汉族，中共党员，本科学历，教授级高工，中国工程院院士,国家能源专家咨询委员会委员，我国海洋工程领域的开拓者之一，为我国海洋工程、深水技术与深水装备的发展作出了重大贡献。1989 年获国家建设部“中国工程设计大师”称中国船舶工业股份有限公司 2011 年年度报告 13号，曾任中国海洋石油总公司生产研究中心副主任，现任中国海洋石油总公司副总工程师兼深水工程重点实验室主任，中国船舶工业股份有限公司独立董事。沈满堂沈满堂：男，1951 年出生，汉族，中共党员，大学学历，二级高级法官。先后任上海远洋运输公司船舶事务主任，上海水上运输法院筹备组业务组副组长，上海海事法院海事庭助审员、副庭长、庭长，上海海事法院副院长、党组成员兼副院长（副局级），现任中国海运（集团）总公司总法律顾问、中国船舶工业股份有限公司独立董事。现任监事：现任监事：姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 任期起始日期任期起始日期 任期终止日期任期终止日期 年初持股数年初持股数 年末持股数年末持股数 变动原因报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）变动原因报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴胡问鸣 监 事 会主席 男 54 2011 年 6月 23 日 2014 年 6月 22 日 00无 0 是 李平*监事 男 61 2011 年 6月 23 日 2014 年 6月 22 日 00无 27.56 是 安晓非 监事 女 51 2011 年 6月 23 日 2014 年 6月 22 日 00无 0 是 常荣华 监事 男 38 2011 年 6月 23 日 2014 年 6月 22 日 00无 0 是 席鸣 监事 女 54 2011 年 6月 23 日 2014 年 6月 22 日 00无 58 否 虞奇立 监事 男 56 2011 年 6月 23 日 2014 年 6月 22 日 00无 33.49 否 詹思波 监事 男 38 2011 年 6月 23 日 2014 年 6月 22 日 00无 45.82 否 合计/00/164.87/胡问鸣胡问鸣：男，1957 年出生，汉族，中共党员，博士研究生学历，高级工程师（研究员级），1975 年参加工作。先后任航空工业部苏州长风机械总厂人事劳资科干部组组长、培训中心副主任、厂长助理、副厂长、厂长、厂长兼党委书记，航空工业部苏州长风有限责任公司董事长兼党委书记、总经理，中国航空工业第一集团机载设备部部长，中国航空工业第一集团副总经理、党组成员，中国航空工业集团公司筹备组成员、副总经理、党组成员，中国兵器工业集团公司党组书记、副总经理。现任中国船舶工业集团公司党组书记、副总经理，中国船舶工业股份有限公司党委书记、监事会主席。李平李平：男，1950 年出生，汉族，中共党员，大学学历，高级工程师、高级政工师，1968年参加工作。先后任中华造船厂团委副书记、组织科科长、党委工作部部长、党委组织处处长、党委副书记、书记兼纪委书记，沪东造船集团党委副书记、上海船舶工业公司党委书记、第一副总经理，江南造船（集团）有限责任公司监事会主席，中国船舶工业集团公司物资部党委书记。现任上海外高桥造船有限公司监事会主席，上海江南长兴造船有限责任公司监事会主席，中国船舶工业股份有限公司监事。中国船舶工业股份有限公司 2011 年年度报告 14安晓非安晓非：女，1960 年出生，汉族，中共党员，硕士，高级经济师，1985 年参加工作。先后任中国船舶工业集团发展部资产经营处副处长、资产部副处长、处长、办公厅法律事务处处长、资产部副主任。现任中国船舶工业集团公司资产部主任、总法律顾问，中国船舶工业股份有限公司监事。常荣华常荣华：男，1973 年出生，汉族，中共党员，硕士，高级会计师，1993 年参加工作。先后任沪东造船厂财务部主任助理兼财务科长，沪东造船（集团）有限公司财务处副处长、财务部副部长（主持工作），沪东中华造船（集团）有限公司财务部部长、副总会计师，江南造船（集团）有限责任公司副总会计师，江南造船（集团）有限责任公司总会计师，上海江南长兴重工有限责任公司总会计师。现任中国船舶工业集团公司财务部副主任（主持工作），中船江南重工股份有限公司监事会主席，中国船舶工业股份有限公司监事。席鸣席鸣：女，1957 年出生，汉族，中共党员，大学学历，高级工程师（研究员级），1975年参加工作。先后任江南造船厂设计二所设计员，外高桥筹建办技术室/上海外高桥造船有限公司综合技术室主任、综合管理部部长助理兼规划室主任、建厂指挥部建厂副总指挥兼综合管理室主任、工务保障部副部长，现任上海外高桥造船有限公司建设工程部部长、职工监事，中国船舶工业股份有限公司职工监事。虞奇立虞奇立：男，1955 年出生，汉族，中共党员，中专学历，1971 年参加工作。先后任澄西船厂技术科/设计工艺所工艺员，技术中心副主任工程师、主任工程师，现任中船澄西船舶修造有限公司技术中心技术总管、监事会监事，中国船舶工业股份有限公司职工监事。詹思波詹思波：男，1973 年出生，汉族，中共党员，大专学历，助理政工师，1991 年参加工作。先后任沪东重机股份有限公司上船子公司团总支副书记、书记、管理科室党支部书记、装试车间党支部书记，沪东重机股份有限公司制造分部团总支书记、团委副书记、党群工作部主任助理，沪东重机股份有限公司铸造分公司总经理办公室主任。现任沪东重机有限公司党群工作部副主任、工会副主席，中国船舶工业股份有限公司职工监事。现任高管：现任高管：姓名姓名 职务职务 性别年龄性别年龄 任期起始日期任期起始日期 任期终止日期任期终止日期 年初持股数年初持股数 年末持股数年末持股数 变动原因变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴胡金根*总经理 男 58 2011 年 6月 23 日 2014 年 6月 22 日 00无 90 否 沈樑 总 会 计师 男 46 2011 年 6月 23 日 2014 年 6月 22 日 00无 79 否 施卫东 董 事 会秘书 男 44 2011 年 6月 23 日 2014 年 6月 22 日 00无 63 否 合计/00/232/胡金根胡金根：男，1953 年 11 月出生，汉族，中共党员，大学学历，高级工程师，1971 年参加工作。先后任澄西船厂干事、造安车间党支部书记兼副主任、造安车间主任兼党支部书记、生产处处长兼党支部书记、厂长助理兼生产处处长、副厂长、厂长、中船澄西船舶修造有限公司董事长兼总经理。现任中国船舶工业股份有限公司总经理、中船澄西船舶修造有限公司董事长兼党委书记，并分别兼任江苏新荣船舶修理有限公司董事长、江阴华尔新特种涂装有限公司董事长。中国船舶工业股份有限公司 2011 年年度报告 15沈樑沈樑：男，1965 年 4 月出生，汉族，中共党员，大学本科学历，工商管理硕士，高级经济师，1986 年参加工作。曾任江南造船厂经营计划处业务员，江南造船（集团）有限责任公司投资发展部投资开发室主任，江南重工股份有限公司副总经理兼证券部主任，中国船舶工业集团公司资产部副主任。现任中国船舶工业股份有限公司总会计师。施卫东施卫东：男，1967 年 6 月出生，汉族，中共党员，大学本科学历，工商管理硕士，会计师，1989 年参加工作。先后在江南造船厂财务处、股改办工作，曾任江南重工股份有限公司办公室主任、董事会秘书、副总经理。现任中国船舶工业股份有限公司董事会秘书。注：标“*”的董事、监事、高管报告期内从公司领取的报酬总额为其任职期间内的报酬。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴谭作钧 中国船舶工业集团公司 总经理、党组副书记2008-07 至今 是