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金发科技股份有限公司金发科技股份有限公司 600143600143 20112011 年年度报告年年度报告金发科技股份有限公司 2011 年年度报告 1 目录目录 一、一、重要提示重要提示.2 二、二、公司基本情况公司基本情况.2 三、三、会计数据和会计数据和业务数据摘要业务数据摘要.3 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.5 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.9 六、六、公司治理结构公司治理结构.17 七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.21 八、八、董事会报告董事会报告.21 九、九、监事会报告监事会报告.40 十、十、重要事项重要事项.42 十一、十一、备查文件目录备查文件目录.52 金发科技股份有限公司 2011 年年度报告 2 一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。(二)如有董事未出席董事会,应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 任剑涛 独立董事 因教学任务 梁振锋 李南京 董事 因公出国 蔡彤旻 (三)立信会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 袁志敏 主管会计工作负责人姓名 张俊 会计机构负责人(会计主管人员)姓名 刘期纪 公司负责人袁志敏、主管会计工作负责人张俊及会计机构负责人(会计主管人员)刘期纪声明:保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况?否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?否 二、二、公司基本情况公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 金发科技股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 金发科技 公司的法定英文名称 KINGFA SCI.&TECH.CO.,LTD.公司的法定英文名称缩写 KINGFA 公司法定代表人 袁志敏 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 宁红涛 谭国标 联系地址 广州市天河区柯木朗高唐工业区高普路 38 号 广州市天河区柯木朗高唐工业区高普路 38 号 电话 020-87037616 020-87037616 传真 020-87072220 或 87071479 020-87072220 或 87071479 电子信箱 金发科技股份有限公司 2011 年年度报告 3(三)基本情况简介 注册地址 广州市广州高新技术产业开发区科学城科丰路33 号 注册地址的邮政编码 510663 办公地址 广州市天河区柯木朗高唐工业区 办公地址的邮政编码 510520 公司国际互联网网址 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 金发科技 600143 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 2001 年 10 月 8 日 公司首次注册登记地点 广州市天河区柯木朗高唐工业区内 首次变更 公司变更注册登记日期 2002 年 11 月 6 日 公司变更注册登记地点 广州市天河区天河北路 890 号 广州国际科贸中心 12 楼 企业法人营业执照注册号 4401012003599 税务登记号码 440106618607269 组织机构代码 618607269 最近变更 公司变更注册登记日期 2012 年 2 月 29 日 公司变更注册登记地点 广州市广州高新技术产业开发区科学城 科丰路 33 号 企业法人营业执照注册号 4401012003599 税务登记号码 440106618607269 组织机构代码 618607269 公司聘请的会计师事务所名称 立信会计师事务所(特殊普通合伙)公司聘请的会计师事务所办公地址 上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 金发科技股份有限公司 2011 年年度报告 4 营业利润 980,498,037.33 利润总额 1,065,861,578.82 归属于上市公司股东的净利润 955,195,397.08 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 674,786,134.42 经营活动产生的现金流量净额 473,058,497.53 (二)非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益 211,407,182.01-276,373.64 184,475.57 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 87,507,624.38 101,511,860.78 13,453,049.43 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,501,994.88 283,140.13 15,024,705.73 少数股东权益影响额-30,547.64 30,338.46-131,776.92 所得税影响额-19,976,990.97-8,503,956.44-2,878,586.28 合计 280,409,262.66 93,045,009.29 25,651,867.53 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减(%)2009 年 营业总收入 11,546,969,240.77 10,242,325,274.43 12.74 7,112,422,930.98 营业利润 980,498,037.33 531,329,646.21 84.54 299,602,988.07 利润总额 1,065,861,578.82 632,848,273.48 68.42 328,265,218.80 归属于上市公司股东的净利润 955,195,397.08 578,290,738.43 65.18 286,141,141.99 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 674,786,134.42 485,245,729.14 39.06 260,489,274.46 经营活动产生的现金流量净额 473,058,497.53 574,520,508.67-17.66 367,559,527.54 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减(%)2009 年末 资产总额 10,162,636,435.71 9,358,491,783.68 8.59 7,993,425,493.08 负债总额 5,427,051,067.84 5,597,572,874.50 -3.05 4,662,095,219.80 归属于上市公司股东的所有者权益 4,497,054,691.08 3,418,227,371.31 31.56 2,988,429,043.78 金发科技股份有限公司 2011 年年度报告 5 总股本 1,396,500,000.00 1,396,500,000.00 1,396,500,000.00 主要财务指标 2011 年 2010 年 本年比上年增减(%)2009 年 基本每股收益(元股)0.68 0.41 65.85 0.20 稀释每股收益(元股)0.67 0.41 63.41 0.20 用最新股本计算的每股收益(元/股)0.58/扣除非经常性损益后的基本每股收益(元股)0.48 0.35 37.14 0.19 加权平均净资产收益率(%)24.20 18.03 增加 6.17 个百分点 9.82 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)17.10 15.13 增加 1.97 个百分点 8.94 每股经营活动产生的现金流量净额(元股)0.34 0.41-17.07 0.26 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减(%)2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产(元股)3.22 2.45 31.43 2.14 资产负债率(%)53.40 59.81 减少 6.41 个百分点 58.32 注:2011 年,公司因实施第二期股票期权激励计划摊销的股票期权成本为 264,172,000.00元。剔除股票期权成本的影响,公司 2011 年实现的利润为 1,179,741,597.08 元,比上年增长 104.00%;实现的基本每股收益为 0.84 元/股,比上年增长 104.88%。(四)采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 期货 497,600.00-2,250.00-499,850.00-499,850.00 短期理财产品 0 52,751,400.00 52,751,400.00 合计 497,600.00 52,749,150.00 52,251,550.00-499,850.00 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(,)本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 金发科技股份有限公司 2011 年年度报告 6 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中:境内非国有法人持股 境内自然人持股 、外资持股 其中:境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 1,396,500,000 100 1,396,500,000 100 1、人民币普通股 1,396,500,000 100 1,396,500,000 100 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 1,396,500,000 100 1,396,500,000 100 2、限售股份变动情况 报告期内,本公司限售股份无变动情况。(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位:股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格(元)发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期 股票类 人 民 币 普通股 2008 年 3 月24 日 6.43 1,274,000 2008年4月1 日 1,274,000 人 民 币 普通股 2008 年 6 月26 日 6.23 36,946,000 2008年7月3 日 36,946,000 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 公司债券 2008 年 7 月24 日 100.00 10,000,000 2008年8月12 日 10,000,000 2013 年 7月 23 日 1)2008 年 3 月 17 日,公司第三届董事会第六次会议审议通过关于金发科技股份有限公司股票期权激励计划首次行权相关事项的议案,同意采取向激励对象定向发行股票的方式进行行权,行权总数为 1,274,000 股,行权价格为 6.43 元/股。截至 2008 年 3 月 24 日止,公司已收到行权认购资金净额 8,191,820.00 元,其中,新增股本 1,274,000.00 元,新增资本公积6,917,820.00 元。本次行权完成后公司总股本由 66,003 万元增加到 66,130.40 万元。2)2008 年 6 月 24 日,公司第三届董事会第九次会议审议通过关于金发科技股份有限公司股票期权激励计划行权相关事项的议案,同意采取向激励对象定向发行股票的方式进行金发科技股份有限公司 2011 年年度报告 7 行权,行权总数为 36,946,000 股,行权价格为 6.23 元/股。截至 2008 年 6 月 26 日止,公司已收到行权认购资金净额 230,173,580.00 元,其中,新增股本 36,946,000.00 元,新增资本公积 193,227,580.00 元。本次行权完成后公司总股本由 66,130.40 万元增加到 69,825 万元。3)2008 年 7 月 14 日,公司公开发行公司债券的申请获中国证券监督管理委员会证监许可2008902 号文核准。公司于 2008 年 7 月 22 日刊登募集说明书,于 2008 年 7 月 24 日起发行总额不超过 10 亿元人民币、票面利率为 8.2%的五年期无担保债券。截至 2008 年 7 月 30日止,公司最终发行总额为人民币 10 亿元,扣除相关发行费用后募集净额为 990,850,000.00元。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 2011 年末股东总数 37,013 户 本年度报告公布日前一个月末股东总数 60,332 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 袁志敏 境内自然人 20.20 282,077,104 0 0 无 宋子明 境内自然人 11.72 163,718,824-4,012,688 0 质押 19,000,000 熊海涛 境内自然人 7.11 99,284,600 0 0 无 夏世勇 境内自然人 4.32 60,274,138-801,791 0 无 李南京 境内自然人 4.04 56,356,096 0 0 无 中国工商银行诺安股票证券投资基金 其他 3.49 48,674,761 12,886,891 0 无 中国工商银行鹏华优质治理股票型证券投 资 基 金(LOF)其他 1.94 27,131,663-3,850,946 0 无 熊玲瑶 境内自然人 1.60 22,277,462 0 0 无 中国工商银行广发聚丰股票型证券投资其他 1.31 18,325,330 3,325,330 0 无 金发科技股份有限公司 2011 年年度报告 8 基金 兴业银行股份有限公司兴全全球视野股票型证券投资基金 其他 1.26 17,628,414-19,707,805 0 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 袁志敏 282,077,104 人民币普通股 宋子明 163,718,824 人民币普通股 熊海涛 99,284,600 人民币普通股 夏世勇 60,274,138 人民币普通股 李南京 56,356,096 人民币普通股 中国工商银行诺安股票证券投资基金 48,674,761 人民币普通股 中国工商银行鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF)27,131,663 人民币普通股 熊玲瑶 22,277,462 人民币普通股 中国工商银行广发聚丰股票型证券投资基金 18,325,330 人民币普通股 兴业银行股份有限公司兴全全球视野股票型证券投资基金 17,628,414 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 第一大股东袁志敏与第三大股东熊海涛为夫妻关系;第三大股东熊海涛与第八大股东熊玲瑶为姑侄关系;未知其它股东之间是否存在关联关系,也未知其它股东是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 本公司的第一大股东袁志敏与第三大股东熊海涛为夫妻关系,合计持有公司 27.31%的股份,处于相对控股地位,本公司的控股股东为袁志敏。(2)控股股东情况 自然人 姓名 袁志敏 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 最近 5 年内的职业及职务 2001 年至今担任本公司董事长 (3)控股股东及实际控制人变更情况 金发科技股份有限公司 2011 年年度报告 9 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位:股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)(税前)是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 袁志敏 董事长兼国家级企业技术中心主任 男 51 2011 年3 月 21日 2014年3 月 20日 282,077,104 282,077,104 80 否 李南京 董事兼总经理 男 50 2011 年3 月 21日 2014年3 月 20日 56,356,096 56,356,096 80 否 熊海涛 董事 女 48 2011 年3 月 21日 2014年3 月 20日 99,284,600 99,284,600 10 否 梁荣朗 董事兼副总经理 男 41 2011 年3 月 21日 2014年3 月 20日 9,589,354 9,369,354 二级市场交易 60 否 聂德林 董事兼副总经理 男 38 2011 年3 月 21日 2014年3 月 20日 4,061,500 3,881,500 二级市场交易 60 否 蔡彤旻 董事兼副总经理 男 38 2011 年3 月 21日 2014年3 月 20日 8,383,940 8,083,940 二级市场交易 60 否 金发科技股份有限公司 2011 年年度报告 10 陈义 董事 男 51 2011 年3 月 21日 2014年3 月 20日 720,520 660,000 二级市场交易 28 否 匡镜明 独立董事 男 69 2011 年3 月 21日 2014年3 月 20日 0 0 8 否 梁振锋 独立董事 男 67 2011 年3 月 21日 2014年3 月 20日 0 0 8 否 崔毅 独立董事(会计专业)女 61 2011 年3 月 21日 2014年3 月 20日 0 0 6 否 任剑涛 独立董事 男 50 2011 年3 月 21日 2014年3 月 20日 0 0 8 否 蔡立志 监事会主席 男 45 2011 年3 月 21日 2014年3 月 20日 1,547,777 1,267,777 二级市场交易 30 否 陈国雄 监事 男 36 2011 年3 月 21日 2014年3 月 20日 139,972 139,972 40 否 宁凯军 监事 男 41 2011 年3 月 21日 2014年3 月 20日 256,504 256,504 28 否 何勇军 监事(职工代表)男 32 2011 年3 月 21日 2014年3 月 20日 0 0 18 否 王定华 监事(职工代表)男 29 2011 年3 月 21日 2014年3 月 20日 194,940 190,000 二级市场交易 17 否 宁红涛 副总经理兼董事会秘书 男 38 2011 年3 月 21日 2014年3 月 20日 871,400 871,400 60 否 张 俊 财务总监 男 37 2011 年3 月 21日 2014年3 月 20日 879,650 879,650 60 否 陈雄溢 离任独立董事(会计专业,)男 59 2007年11月12 日 2011 年3 月 21日 0 0 2 否 谭头文 离任董事 男 46 2007年11月2011 年3 月 217,980,704 7,920,704 二级市场交易 0 否 金发科技股份有限公司 2011 年年度报告 11 12 日 日 合计/472,344,061 471,238,601/663/袁志敏:硕士,1993 年创办金发科技股份有限公司,1993 年至今担任公司董事长,2009 年1 月起兼任国家级企业技术中心主任。曾获“十一五”国家科技计划执行突出贡献奖、广东省和广州市劳动模范、广东省优秀中国特色社会主义事业建设者、广州市优秀民营企业家等荣誉称号,组织研发的“新型阻燃热塑性树脂系列产品开发及产业化”项目曾获国家科技进步二等奖,现担任中国民营科技促进会副理事长、广东上市公司协会副理事长、广州市第十二届政协常委、广州市工商联合会(总商会)主席、广州市科学技术协会副主席等社会职务。李南京:博士,研究员,中共广州市第九次党代会代表。1993 年 10 月加入金发科技,1998年 6 月至 2009 年 9 月担任本公司董事兼副总经理,2009 年 9 月任董事兼总经理,2006 年 7月至今担任中共金发科技股份有限公司委员会书记,曾获广州市科学技术进步奖 2 项。2004年 6 月被广东省总工会授予“广东省优秀职工之友”荣誉称号。熊海涛:硕士,曾就职于四川长虹、深圳康佳,1997 年加入金发科技,并任董事、副总经理,2004 年 9 月至 2009 年 1 月担任金发科技董事兼国家级企业技术中心副主任,2009 年 1月至今担任本公司董事。曾获广州市“三八红旗手”荣誉称号,现担任广州市第十四届人大代表、广州市天河区工商联合会副会长、天河区女企业家商会副会长。梁荣朗:硕士,1997 年 1 月加入金发科技从事市场销售工作,2001 年 9 月至 2009 年 1 月担任本公司董事,2009 年 1 月起任董事兼副总经理,2001 年 10 月至今担任本公司控股子公司上海金发科技发展有限公司执行董事;2009 年 12 月至今担任本公司控股孙公司珠海万通化工有限公司董事长,曾获首届中国国光基金优秀青年企业家、全国优秀民营科技企业家、第三届上海科技企业家创新奖、上海市青浦区科技进步一等奖、2007 年青浦区特色社会主义事业建设者荣誉称号。聂德林:硕士,工程师,1998 年中山大学硕士毕业后加入金发科技,主要从事研究开发工作。2001 年 9 月至 2009 年 1 月担任公司监事,2004 年 9 月至 2009 年 1 月任监事会主席和计采总监,2009 年 1 月至今任副总经理。曾获国家、省、市科学技术奖励 3 项,其中参与开发的“新型阻燃热塑性树脂系列产品的开发及产业化”项目获国家科技进步二等奖,2011年 3 月起任公司董事兼副总经理。蔡彤旻:硕士,高级工程师,享受国务院特殊津贴专家。1998 年 3 月华南理工大学毕业后加入金发科技,主要从事研究开发及科技管理工作,先后担任本公司技术一部经理和技术部部长,2004 年 9 月至 2008 年 3 月任公司技术总监,2004 年 9 月至 2009 年 1 月任公司监事,2004 年 9 月至 2009 年 1 月任公司监事,2009 年 1 月至 2010 年 5 月任公司副总经理,2010年 5 月至今任公司董事、副总经理。曾获国家科技进步二等奖 1 项、中国专利优秀奖 1 项、广东省专利金奖 1 项、省、市科学技术奖励 5 项,2007 年 5 月获广东省“五四青年奖章”,曾被中华全国总工会授予“全国职工创新能手”称号。陈义:1983 年 6 月毕业于广东外语外贸大学(原广州外国语学院)。2002 年 3 月进入本公司市场部负责国际营销工作,曾任公司国家级企业技术中心营销发展中心副主任,国际营运总监,2010 年 1 月至 2010 年 5 月任公司营销中心副总经理;2010 年 5 月起任公司董事、营销中心副总经理。匡镜明:教授,博士生导师、享受国务院特殊津贴专家。1988 年 10 月毕业于西德西柏林工业大学通信工程专业,获工学博士学位。历任北京工业学院电子工程系助教、讲师,北京理工大学教授、系副主任、主任、副校长、校长。现为北京理工大学教授、英国西英格兰大学名誉教授。1998 年获“国家优秀留学回国人员”称号,同年获国家人事部颁发的“国家级有突出贡献中青年专家”称号。2001 年获“全国国防科技工业系统先进工作者”称号。金发科技股份有限公司 2011 年年度报告 12 梁振锋:硕士,教授级高工,享受国务院特殊津贴专家。1982 年硕士毕业于上海交通大学材料科学与工程系。1982 年 5 月迄今就职于广州有色金属研究院,历任课题组长、研究室副主任、主任、副院长、院长顾问。长期从事科学研究和管理工作,主持、参与了十多项重大科研项目研究及新产品开发工作,获国家科技进步二等奖 1 项、国家级新产品 1 项,省部级科技奖 4 项。崔毅:教授、博士生导师,中国国籍,山西大学计算机科学系毕业,曾在中国人民大学攻读企业管理硕士研究生课程。现任华南理工大学工商管理学院教授、博士生导师;华南理工大学风险投资研究中心主任兼学术委员会副主席;清华大学访问学者。教学科研领域为财务管理,具体研究方向为财务诊断与优化、动态风险管理、财务决策与项目评估、创业投资与资本运营等。任剑涛:教授,博士生导师。现任中国人民大学教授,兼任广东省人民政府发展研究中心第六届特约研究员、广州市人民政府决策咨询顾问、中国政治学会副秘书长、广东省行政学会常务理事、广东省伦理学会理事、广东省儒学会理事、广州政治与行政学会副会长、广东省第九届青年联合会常务委员,曾获 2005 年“广东省十大杰出青年”称号及国务院有突出贡献专家特殊津贴,曾主持 5 项国家、省级社会科学基金科研项目,著有权力的召唤等 8部专著,在国内外有影响力刊物发表论文 70 余篇。蔡立志:硕士,高级工程师,1991 年硕士毕业于北京理工大学含能材料专业。1991 年 7 月至 1998 年 5 月就职于北京市粮食科学研究所,1998 年 5 月至 2001 年 10 月就职于清华紫光股份有限公司。2001 年 10 月进入本公司从事市场开发工作,先后担任市场部北方区域经理和市场部部长等职,曾担任本公司监事和市场总监兼市场部部长,2009 年 1 月起任监事会主席、营销中心副总经理。2011 年 10 月任公司特种工程塑料事业部总经理。陈国雄:硕士,2001 年 7 月硕士毕业于中山大学化学与化学工程学院。2001 年 7 月硕士毕业后进入本公司,2006 年 1 月担任市场部广州区区域总经理,2008 年 4 月担任市场部副部长、部长。2009 年 1 月起担任本公司监事、市场运营总监。2011 年 11 月任天津金发总经理、北方市场运营总监。宁凯军:博士,高级工程师。2000 年加入金发科技股份有限公司,从事产品开发和技术管理工作,曾任产品线技术经理、产品线总经理等职务,现任金发科技股份有限公司监事/技术总监、塑料改性与加工国家工程实验室副主任、中国石油石油化工研究院-金发科技股份有限公司联合实验室主任。何勇军:男,硕士,MPAcc 学位。2003 年 7 月本科毕业于江汉石油学院会计学专业,2008年硕士毕业于中山大学会计专业。曾任职于中石油天津大港油田集团公司,2005 年 3 月进入本公司,2008 年 3 月至 2009 年 1 月担任本公司财务部副部长;2009 年 1 月至 2011 年 11月任公司财务部部长;2011 年 11 月经其本人申请、公司同意,调任北方市场业务经理。王定华:大学本科学历。2000 年 3 月进入本公司,先后从事基层工作和基层管理工作。2004年 9 月至 2008 年 12 月任本公司办公室副主任、工会主席、安全生产委员会副主任。2008 年12 月至今任公司办公室主任、工会主席。曾获“广州市安全生产先进个人”等称号。宁红涛:硕士,1999 年 7 月硕士毕业于中山大学行政管理专业,2000 年 7 月加入金发科技,2001 年 9 月至 2009 年 1 月任公司监事,并先后兼任人力资源部部长和助理总经理等职,2009年 1 月至今任副总经理兼董事会秘书。现为中共金发科技党委副书记,曾获广州市天河区“优秀共产党员”称号,并担任广州高新技术企业协会副会长、广州民营科技型企业协会副会长、天河青年联合会常委等职务。张 俊:大学本科学历,会计师,1997 年 7 月毕业于四川大学会计专业,曾任职于四川湖山电子股份有限公司,2000 年 1 月进入本公司,2001 年 9 月至 2009 年 1 月任本公司监事,并历任财务部副部长、部长等职,2009 年 1 月至今任公司财务总监(财务负责人)。金发科技股份有限公司 2011 年年度报告 13 陈雄溢:硕士,中国注册会计师、中国注册资产评估师,中国注册会计师协会副会长、广东省注册会计师协会副会长、广州注册会计师协会会长、广州市民营企业商会副会长。2000年硕士毕业于澳大利亚梅铎大学。1971 年 8 月1984 年 1 月就职于广州市财政税务二分局。1984 年迄今就职于立信羊城会计师事务所有限公司,历任审计员、业务部经理、副总经理、总经理。曾兼任广东科达机电股份有限公司等企业独立董事。谭头文:硕士,工程师,1991 年 3 月硕士毕业于北京理工大学高分子材料专业,1991 年 4月至 1997 年 4 月在天津中国石化销售公司工作,1997 年 4 月进入本公司从事市场销售工作,曾担任市场部销售委员会常委。2001 年 9 月至 2011 年 3 月担任本公司董事;2007 年 11 月、2008年11月至今分别担任绵阳长鑫新材料发展有限公司和绵阳东方特种工程塑料有限公司董事长;2004 年 9 月至 2009 年 1 月兼任本公司国家级企业技术中心副主任。董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 单位:股 姓名 职务 年初持有股票期权数量 报告期新授予股票期权数量 报告期内可行权股数 报告期股票期权行权数量 股票期权行权价格(元)期末持有股票期权数量 年初持有限制性股票数量 报告期新授予限制性股票数量 限制性股票的授予价格(元)期末持有限制性股票数量 李南京 董事 2,100,000 12.59 2,100,000 梁荣朗 董事 1,900,000 12.59 1,900,000 蔡彤旻 董事 1,900,000 12.59 1,900,000 聂德林 董事 1,900,000 12.59 1,900,000 陈 义 董事 1,900,000 12.59 1,900,000 宁红涛 高管 1,900,000 12.59 1,900,000 张 俊 高管 1,900,000 12.59 1,900,000 合计/13,500,000 /13,500,000 /(二)在股东单位任职情况 截止本报告期末公司无董事、监事、高管在股东单位任职。在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 袁志敏 绵阳长鑫新材料发展有限公司 董事 否 袁志敏 广州金发绿可木塑科技有限公司 董事长 否 袁志敏 广州萝岗金发小额贷款股份有限公司 董事长 否 金发科技股份有限公司 2011 年年度报告 14 袁志敏 乐凯胶片股份有限公司 董事 否 袁志敏 绵阳东方特种工程塑料有限公司 董事 否 袁志敏 顾地科技股份有限公司 董事 否 袁志敏 广州市南菱汽车销售服务集团有限公司 董事 否 袁志敏 深圳嘉卓成科技发展有限公司 董事 否 袁志敏 河南金丹乳酸科技有限公司 董事 否 袁志敏 广州市科密电子有限公司 董事 否 袁志敏 湖南华自科技有限公司 董事 否 袁志敏 信保(天津)股权投资基金管理有限公司 董事 否 袁志敏 广州诚信创业投资有限公司 董事 否 熊海涛 广州诚信创业投资有限公司 董事 否 梁荣朗 上海金发科技发展有限公司 执行董事 否 谭头文 绵阳长鑫新材料发展有限公司 董事长 否 谭头文 绵阳东方特种工程塑料有限公司 董事长 否 张俊 广州萝岗金发小额贷款股份有限公司 监事 否 张俊 广州金发绿可木塑科技有限公司 董事 否 梁荣朗 珠海万通化工有限公司 董事长 否 熊海涛 广州诚信投资执行董事 否 金发科技股份有限公司 2011 年年度报告 15 管理有限公司 梁振锋 广州钢铁股份有限公司 独立董事 是 崔 毅 广州智光电气股份有限公司 独立董事 是 崔 毅 广东鸿图科技股份有限公司 独立董事 是 崔 毅 广州南沙资产经营有限公司 独立董事 是 崔 毅 广州纺织工贸企业集团有限公司 独立董事 是 崔 毅 华南理工大学资产经营有限公司 董事 是 袁志敏 深圳北理工创新中心有限公司 董事 否 袁志敏 北京安码科技有限公司 董事 否 袁志敏 广州市锐博生物科技有限公司 董事 否 袁志敏 广东益民旅游休闲服务有限公司 董事 否 袁志敏 佛山市国星半导体技术有限公司 董事 否 袁志敏 广州市有福数码科技有限公司 董事 否 1、绵阳长鑫新材料发展有限公司、广州金发绿可木塑科技有限公司、上海金发科技发展有限公司、珠海万通化工有限公司、绵阳东方特种工程塑料有限公司为本公司控股子(孙)公司;深圳嘉卓成科技发展有限公司为本公司控股子公司的参股公司;2、广州诚信创业投资有限公司和广州诚信投资管理有限公司为本公司受同一控制人控制的关联企业;深圳北理工创新中心有限公司:本公司董事长袁志敏持有其 44%的股权,并担任其董事;3、广州萝岗金发小额贷款股份有限公司为本公司参股公司;4、顾地科技股份有限公司、广州市南菱汽车销售服务集团有限公司、河南金丹乳酸科技有限公司、广州市科密电子有限公司、湖南华自科技有限公司为广州诚信创业投资有限公司投资参(控)股的企业。5、乐凯胶片股份有限公司等其他公司与本公司无其他关联关系。金发科技股份有限公司 2011 年年度报告 16(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 董事、监事报酬由公司股东大会确定,高级管理人员报酬依据董事会审议通过的公司薪酬制度确定。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 公司对独立董事采用年度津贴的办法确定报酬,对非独立董事、监事和高级管理人员采用(基本工资+绩效工资)的年薪制来确定报酬,绩效工资则结合公司实际完成的生产经营业绩和公司的经营目标综合确定。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 2011 年,根据公司产成品销售量、净利润、毛利率等各项年度经营目标的完成情况,按净利润占 40%、产成品销售量占 30%、毛利率占 30的权重计算,确定董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额为 663 万元。2011年独立董事出席公司董事会和股东大会的差旅费及按 公司章程 和 独立董事工作制度等规章制度行使职权所需的费用,由公司据实报销。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 谭头文 董事 离任 任期届满 陈雄溢 独立董事 离任 任期届满 聂德林 董事、副总经理 聘任 换届当选 崔毅 独立董事 聘任 换届当选 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 除上述人员变动外,其他原第三届董监高成员均获连选连任(连聘)成为第四届董监高成员。2011 年 3 月 21 日,公司召开 2010 年年度股东大会、第四届董事会第一次会议和第四届监事会第一次会议,选举产生了第四届董事会和监事会组成人员。上述会议决议公告详见 2011年 3 月 22 日刊登在 中国证券报、上海证券报、证券时报 和上交所网站 上的系列公告(相关公告编号为:临 2011-15、临 2011-16、临 2011-17)。(五)公司员工情况 在职员工总数 2,591 公司需承担费用的离退休职工人数 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 行政管理人员 250 财务人员(含外派子公司财务人员)100 销售人员 219 技术研发人员 438 生产人员 1,584 教育程度 教育程度类别 数量(人)博士(含博士后)44 硕士 219 本科 425 金发科技股份有限公司 2011 年年度报告 17 大专 339 大专以下 1,556 六、六、公司治理结构公司治理结构(一)公司治理的情况 报告期内,公司严格按照公司法、证券法等有关法律法规及公司章程的要求,规范公司治理行为