002506_2011_超日太阳_2011年年度报告_2012-04-25.pdf

证券代码：证券代码：002506 证券简称：超日太阳证券简称：超日太阳 上海超日太阳能科技股份有限公司上海超日太阳能科技股份有限公司（SHANGHAI CHAORI SOLAR ENERGY SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD.）2011 年年度报告年年度报告 二零一二年四月二零一二年四月 目目 录录 第一节第一节 重要提示重要提示.1 第二节第二节 公司基本情况简介公司基本情况简介.2 第三节第三节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.5 第四节第四节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.7 第五节第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.11 第六节第六节 公司治理结构公司治理结构.19 第七节第七节 内部控制内部控制.26 第八节第八节 股东大会情况简介股东大会情况简介.35 第九节第九节 董事会报告董事会报告.38 第十节第十节 监事会报告监事会报告.80 第十一节第十一节 重要事项重要事项.84 第十二节第十二节 财务会计报告财务会计报告.100 第十三节第十三节 备查文件目录备查文件目录.166 2011 年年度报告年年度报告 1 第一节第一节 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。所有董事均亲自出席本次董事会会议。公司年度财务报告已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计并被出具了保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。公司负责人董事长倪开禄先生、主管会计工作负责人财务总监朱栋先生及会计机构负责人(会计主管人员)林萍女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。2011 年年度报告年年度报告 2 第二节第二节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司法定中、英文名称及缩写一、公司法定中、英文名称及缩写 公司中文名称：上海超日太阳能科技股份有限公司 公司中文简称：超日太阳 公司英文名称：SHANGHAI CHAORI SOLAR ENERGY SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD.公司英文名称缩写：CHAORISOLAR 二、公司法定代表人二、公司法定代表人 公司法定代表人：倪开禄 三、董事会秘书、证券事务代表三、董事会秘书、证券事务代表 董事会秘书：顾晨冬 证券事务代表：严佳伟 联系地址：上海市奉贤区南桥镇杨王经济园区旗港路 738 号 电话：021-51889318、021-51889328 传真：021-33617902 电子信箱： 四、注册地址、办公地址、邮政编码、互联网网址、电子信箱四、注册地址、办公地址、邮政编码、互联网网址、电子信箱 公司注册地址：上海市奉贤区南桥镇江海经济园区 公司办公地址：上海市奉贤区南桥镇杨王经济园区旗港路 738 号 公司邮政编码：201406 公司互联网网址：http:/ 五、选定信息披露报纸、登载年度报告的互联网网址、年度报告备置地点五、选定信息披露报纸、登载年度报告的互联网网址、年度报告备置地点 公司指定信息披露报纸：证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报 2011 年年度报告年年度报告 3 公司指定信息披露网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 六、公司股票上市交易所、股票简称和股票代码六、公司股票上市交易所、股票简称和股票代码 公司股票上市交易所：深圳证券交易所 公司股票简称：超日太阳 公司股票代码：002506 七、其他有关资料七、其他有关资料 公司首次注册登记日期：2003 年 6 月 26 日 公司最近一次变更注册登记日期：2011 年 7 月 6 日 注册登记地点：上海市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：310226000457712 税务登记号码：310226751873021 组织机构代码：75187302-1 聘请的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所的办公地址：杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦 8 楼 签字会计师姓名：葛徐、杜昕 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 保荐机构办公地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 签字保荐代表人姓名：宋永祎、林植 八、公司历史沿革八、公司历史沿革 2010 年 10 月 27 日，中国证券监督管理委员会以关于核准上海超日太阳能科技股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可20101488 号），核准本公司公开发行人民币普通股股票不超过 6,600 万股，发行价格为 36.00 元/股。本次发行后公司总股本由 19,760 万股增至 26,360 万股。2010 年 11 月 18 日，经深圳证券交易所关于上海超日太阳能科技股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上2010373 号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“超日太阳”，股票代码“002506”。2011 年 1 月 6 日，公 2011 年年度报告年年度报告 4 司 2011 年第一次临时股东大会审议通过关于变更公司注册资本的议案，公司注册资本由人民币 19,760 万元变更为人民币 26,360 万元。2011 年 1 月 20 日，公司完成了相关工商变更登记手续并取得了上海市工商行政管理局换发的企业法人营业执照，公司注册资本由人民币 19,760 万元变更为 26,360 万元，公司类型由股份有限公司（非上市）变更为股份有限公司（上市）。根据公司 2010 年度股东大会审议通过的2010 年度利润分配预案，公司以2010 年末股本 26,360 万股为基数，以资本公积金转增股本，每 10 股转增 10 股，同时派发现金 4 元(含税)，共派发现金 10,544 万元，转增 26,360 万股，实施后公司总股本增至 52,720 万股。2011 年 7 月 6 日，公司完成了相关工商变更登记手续并取得了上海市工商行政管理局换发的企业法人营业执照，公司注册资本由人民币 26,360 万元变更为 52,720 万元。2011 年年度报告年年度报告 5 第三节第三节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据一、主要会计数据 单位：（人民币）元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 营业总收入（元）3,332,581,037.24 2,686,649,320.86 24.04%1,318,242,000.66 营业利润（元）-43,276,198.60 256,274,071.34-116.89%194,941,904.36 利润总额（元）-38,564,966.84 263,477,337.97-114.64%199,153,174.37 归属于上市公司股东的净利润（元）-54,788,772.19 220,436,259.50-124.85%170,002,083.94 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-49,844,540.57 220,686,996.03-122.59%163,430,733.96 经营活动产生的现金流量净额（元）-1,068,259,962.00-459,660,873.19-132.40%36,968,211.43 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 资产总额（元）6,686,115,972.40 4,466,590,566.08 49.69%1,262,616,900.32 负债总额（元）3,771,323,598.60 1,398,570,546.31 169.66%703,960,040.56 归属于上市公司股东的所有者权益（元）2,904,518,011.03 3,064,582,971.81-5.22%558,335,705.82 总股本（股）527,200,000.00 263,600,000.00 100.00%197,600,000.00 二、主要财务指标二、主要财务指标 单位：（人民币）元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 基本每股收益（元/股）-0.10 0.84-111.90%1.19 稀释每股收益（元/股）-0.10 0.84-111.90%1.19 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）-0.09 0.84-110.71%1.15 加权平均净资产收益率（）-1.85%25.67%-27.52%40.80%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（）-1.68%25.70%-27.38%39.22%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-2.03-1.74-16.67%0.19 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 归属于上市公司股东的5.51 11.63-52.62%2.83 2011 年年度报告年年度报告 6 每股净资产（元/股）资产负债率（）56.41%31.31%25.10%55.75%三、非经常性损益项目三、非经常性损益项目 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益-402,052.04-2,263,065.58 0.00 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 6,008,775.00 8,086,413.60 6,571,349.98 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-8,853,701.14-3,717,080.00 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-895,491.20-866,094.23 0.00 所得税影响额-801,902.24-431,041.31 0.00 少数股东权益影响额 140.00-1,059,869.01 0.00 合计-4,944,231.62-250,736.53 6,571,349.98 2011 年年度报告年年度报告 7 第四节第四节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、公司股本变动情况一、公司股本变动情况（一）公司股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 210,800,000 79.97%197,600,000-147,107,120 50,492,880 261,292,880 49.56%1、国家持股 327,580 0.12%-327,580-327,580 0 0.00%2、国有法人持股 3,268,348 1.24%-3,268,348-3,268,348 0 0.00%3、其他内资持股 207,134,586 78.58%197,600,000-173,339,866 24,260,134 231,394,720 43.89%其中：境内非国有法人持股 38,300,026 14.53%28,765,440-67,065,466-38,300,026 0 0.00%境内自然人持股 168,834,560 64.05%168,834,560-106,274,400 62,560,160 231,394,720 43.89%4、外资持股 69,486 0.03%-69,486-69,486 0 0.00%其中：境外法人持股 69,486 0.03%-69,486-69,486 0 0.00%境外自然人持股 5、高管股份 29,898,160 29,898,160 29,898,160 5.67%二、无限售条件股份 52,800,000 20.03%66,000,000 147,107,120 213,107,120 265,907,120 50.44%1、人民币普通股 52,800,000 20.03%66,000,000 147,107,120 213,107,120 265,907,120 50.44%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 263,600,000 100.00%263,600,000 0 263,600,000 527,200,000 100.00%（二）限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 倪开禄 98,524,640 0 98,524,640 197,049,280 首发承诺 2013-11-18 倪 娜 17,172,720 0 17,172,720 34,345,440 首发承诺 2013-11-18 张江汉世纪 12,776,960 25,553,920 12,776,960 0 张正权 6,747,280 6,747,280 6,747,280 6,747,280 离职高管锁定 2012-9-18 上海融高 6,400,000 12,800,000 6,400,000 0 苏维利 6,132,720 12,265,440 6,132,720 0 裴建平 3,832,720 3,832,720 3,832,720 3,832,720 离职高管锁定 2012-12-24 建都房产 3,832,720 7,665,440 3,832,720 0 吴 绅 3,832,720 7,665,440 3,832,720 0 2011 年年度报告年年度报告 8 周红芳 3,680,000 0 3,680,000 7,360,000 离职高管锁定 2013-4-21 赵康仙 3,680,000 0 3,680,000 7,360,000 离职高管锁定 2013-6-19 张 剑 3,065,440 1,532,720 3,065,440 4,598,160 高管锁定 每年首个交易日按 25%解除限售 张海红 3,065,440 6,130,880 3,065,440 0 张连文 3,065,440 6,130,880 3,065,440 0 陈延秀 2,760,000 5,520,000 2,760,000 0 南天体育 2,555,760 5,111,520 2,555,760 0 成都亚商 2,400,000 4,800,000 2,400,000 0 阮 吉 1,685,440 3,370,880 1,685,440 0 左玉立 1,600,000 3,200,000 1,600,000 0 叶子奇 1,600,000 3,200,000 1,600,000 0 沈华江 1,072,720 2,145,440 1,072,720 0 李仁志 920,000 1,840,000 920,000 0 邵名巍 920,000 1,840,000 920,000 0 上海蛟龙 800,000 1,600,000 800,000 0 孟 力 800,000 1,600,000 800,000 0 陶吉仁 765,440 1,530,880 765,440 0 周 琦 765,440 1,530,880 765,440 0 林 晓 765,440 1,530,880 765,440 0 施耀辉 765,440 1,530,880 765,440 0 万石龙 765,440 1,530,880 765,440 0 傅卫红 765,440 1,530,880 765,440 0 潘筱卿 84,640 169,280 84,640 0 网下配售 13,200,000 13,200,000 0 0 合计 210,800,000 147,107,120 197,600,000 261,292,880 二、股票发行与上市情况二、股票发行与上市情况 本报告期，公司没有发行股票和股票上市情况。三、股东和实际控制人情况三、股东和实际控制人情况（一）前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 单位：股 2011 年末股东总数 51,047 本年度报告公布日前一个月末股东总数 49,401 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%）持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 倪开禄 境内自然人 37.38%197,049,280 197,049,280 128,605,135 倪娜 境内自然人 6.51%34,345,440 34,345,440 27,146,900 张江汉世纪创业投资有限公司 境 内 非 国 有法人 3.58%18,853,920 张正权 境内自然人 2.51%13,217,280 6,747,280 苏维利 境内自然人 2.33%12,265,440 2011 年年度报告年年度报告 9 上海融高创业投资有限公司 境 内 非 国 有法人 1.77%9,350,000 裴建平 境内自然人 1.45%7,665,440 3,832,720 赵康仙 境内自然人 1.40%7,360,000 7,360,000 周红芳 境内自然人 1.40%7,360,000 7,360,000 张剑 境内自然人 1.16%6,130,880 4,598,160 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 张江汉世纪创业投资有限公司 18,853,920 人民币普通股 苏维利 12,265,440 人民币普通股 上海融高创业投资有限公司 9,350,000 人民币普通股 上海建都房地产开发有限公司 6,000,000 人民币普通股 上海南天体育休闲用品有限公司 4,001,120 人民币普通股 中国人寿保险（集团）公司传统普通保险产品 3,893,404 人民币普通股 成都亚商新兴创业投资有限公司 3,500,000 人民币普通股 张连文 3,280,880 人民币普通股 左玉立 3,200,000 人民币普通股 吴绅 2,784,139 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中，自然人控股股东倪开禄与倪娜系父女关系。其他股东不存在关联关系，也不属于上市公司收购管理办法中规定的一致行动人。除此之外,本公司未知其他流通股股东之间是否存在关联关系,也未知其他股东之间是否属于上市公司收购管理办法中规定的一致行动人。（二）控股股东及实际控制人情况介绍 1.控股股东情况 公司控股股东为倪开禄先生。倪开禄先生：1956 年 3 月出生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，高级工程师，毕业于清华大学总裁研究生班。曾任江海农业公司科长、上海奉贤江海商业有限公司总经理、上海宝麒自行车有限公司总经理。现任本公司董事长兼总经理、超日洛阳董事长、超日贸易执行董事、超日工程执行董事、超日美国董事会主席、超日九江董事长。2.公司实际控制人情况 公司的实际控制人仍为倪开禄先生。实际控制人情况详见上述控股股东情况介绍。3.报告期内控股股东变更情况 报告期内公司控股股东未发生变更。4.实际控制人与公司之间的产权和控制关系图 2011 年年度报告年年度报告 10 （三）其他持股 10%以上的法人股东 公司无其他持股 10%以上的法人股东。倪开禄 上海超日太阳能科技股份有限公司 37.38%2011 年年度报告年年度报告 11 第五节第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况一、董事、监事、高级管理人员情况（一）董事、监事、高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 倪开禄 董事长兼总经理 男 56 2010 年 09 月02 日 2013 年 09 月01 日 98,524,640 197,049,280 公积金转增股本 20.86 否 陶 然 董事兼副总经理 男 42 2010 年 09 月02 日 2013 年 09 月01 日 0 0 22.01 否 张正权 董事兼副总经理 男 41 2010 年 09 月02 日 2011 年 03 月18 日 6,747,280 13,217,280 公积金转增股本,二级市场交易 3.37 否 张 剑 副总经理 男 42 2010 年 09 月02 日 2012 年 01 月17 日 3,065,440 6,130,880 公积金转增股本 24.16 否 赵康仙 副总经理 女 51 2010 年 09 月02 日 2011 年 12 月15 日 3,680,000 7,360,000 公积金转增股本 20.38 否 李向前 副总经理 男 38 2010 年 09 月02 日 2013 年 09 月01 日 0 0 26.63 否 刘铁龙 董事兼副总经理 男 41 2011 年 02 月22 日 2013 年 09 月01 日 0 0 16.50 否 江富平 副总经理 男 45 2011 年 02 月22 日 2013 年 09 月01 日 0 0 17.86 否 周红芳 财务总监 女 40 2010 年 09 月02 日 2011 年 09 月20 日 3,680,000 7,360,000 公积金转增股本 8.74 否 朱 栋 财务总监 男 38 2011 年 09 月20 日 2013 年 09 月01 日 0 0 3.69 否 顾晨冬 董事兼董事会秘书 男 34 2010 年 09 月02 日 2013 年 09 月01 日 0 0 13.24 否 倪 娜 董事 女 29 2010 年 09 月02 日 2013 年 09 月01 日 17,172,720 34,345,440 公积金转增股本 9.04 否 常 宏 董事 男 49 2010 年 09 月02 日 2011 年 06 月23 日 0 0 0.00 否 郑坚敏 董事 男 48 2011 年 06 月23 日 2013 年 09 月01 日 0 0 0.00 否 庞乾骏 独立董事 男 70 2010 年 09 月02 日 2013 年 09 月01 日 0 0 4.56 否 兰 佳 独立董事 女 42 2010 年 09 月02 日 2013 年 09 月01 日 0 0 4.56 否 李 健 独立董事 男 43 2010 年 09 月02 日 2011 年 05 月06 日 0 0 1.52 否 2011 年年度报告年年度报告 12 薛 峰 独立董事 男 40 2011 年 05 月06 日 2013 年 09 月01 日 0 0 3.04 否 周军伟 监事 男 35 2010 年 09 月02 日 2013 年 09 月01 日 0 0 10.74 否 毛卫群 监事 女 32 2010 年 09 月02 日 2013 年 09 月01 日 0 0 10.64 否 周华英 监事 女 43 2010 年 09 月02 日 2013 年 09 月01 日 0 0 7.66 否 裴建平 董事 男 56 2010 年 09 月02 日 2011 年 06 月23 日 3,832,720 7,665,440 公积金转增股本 0.00 否 合计-136,702,800 273,128,320-229.20-报告期内，公司未实施股权激励计划。（二）董事、监事和高级管理人员最近 5 年的主要工作经历 1.现任董事主要工作经历 倪开禄先生：倪开禄先生：1956 年 3 月出生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，高级工程师，毕业于清华大学总裁研究生班。曾任江海农业公司科长、上海奉贤江海商业有限公司总经理、上海宝麒自行车有限公司总经理。现任公司董事长兼总经理、超日洛阳董事长、超日贸易执行董事、超日工程执行董事、超日美国董事会主席、超日九江董事长。陶然先生：陶然先生：1970 年 11 月出生，中国国籍，无境外居留权，首都经济贸易大学研究生学历。曾担任洛阳市商业银行六一二支行副行长、洛阳市商业银行总行信贷经营管理部副总经理，2005 年 1 月至 2008 年 1 月任洛阳银行南昌路支行行长、2008 年 1 月任超日洛阳财务总监，同年 9 月任本公司财务总监、现任本公司董事兼副总经理、超日九江董事。倪娜女士：倪娜女士：1983 年 10 月出生，中国国籍，无境外居留权。毕业于华东政法学院，曾留学英国赫德福特大学，获法学硕士学位。现任本公司董事、超日洛阳董事、超日美国董事兼财务负责人。刘铁龙先生：刘铁龙先生：1971 年 4 月出生，中国国籍，中共党员，无境外居留权，上海财经大学国民经济专业毕业，2003 年获得经济学硕士。曾任中国发展研究院院长助理、清华大学继教学院上海中心主任。2011 年 2 月任公司副总经理，同年 6 月任公司董事，现任公司董事兼副总经理。顾晨冬先生：顾晨冬先生：1978 年 11 月出生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，工商管理硕士，2006 年 7 月起历任公司人力资源部经理、人力资源部总监，现任本公 2011 年年度报告年年度报告 13 司董事会秘书。曾先后任职于上海长征富民药业有限公司、上海衡山药业有限公司、上海市昆仑律师事务所。2011 年 3 月任公司董事，现任本公司董事兼董事会秘书。郑坚敏先生：郑坚敏先生：1964 年 3 月出生，中国国籍，无境外居留权，硕士学位，曾就读于上海科技大学精密机械系、中欧国际工商学院。曾担任上海仪表电讯工业局工程师、新海科技发展有限公司总经理助理，上海毅德实业股份有限公司办公室主任、中保康联人寿保险有限公司人力资源部经理、德隆国际战略有限公司人力资源部经理、中宏人寿保险有限公司人力资源部总监、晶晨半导体（上海）有限公司总经理。现任上海汉世纪投资管理有限公司高级副总裁、南京星飞冷却设备股份有限公司董事、上海鼎衡连投投资有限公司董事、中航鼎衡造船有限公司副董事长、安硕信息技术股份有限公司监事、上海吉联新软件有限公司监事、优必得节能技术（上海）有限公司董事长、上海帆茂投资管理有限公司董事长、上海张江汉世纪股权投资合伙企业（有限合伙）执行代表、上海鸿城创业投资中心（有限合伙）执行代表。2011 年 6 月任公司董事，现任本公司董事。庞乾骏先生：庞乾骏先生：1942 年 9 月出生，中国国籍，无境外居留权，现任本公司独立董事。教授、博士生导师，1982 年获上海交通大学理学硕士学位，1991-1992 年赴联邦德国康斯坦茨大学访问。曾任上海交通大学光伏科技有限公司副董事长、上海交通大学国飞绿色能源公司董事，现任上海物理学会常务副秘书长。兰佳女士：兰佳女士：1970 年 6 月出生，中国国籍，无境外居留权，报告期末任本公司独立董事。本科学历，中国注册会计师，1991 年毕业于上海财经大学。曾任安永大华会计师事务所有限责任公司审计经理，现任浙江景兴纸业股份有限公司审计部经理。（2012 年 3 月 30 日，兰佳女士因个人原因辞去公司独立董事职务。）薛峰先生：薛峰先生：1972 年 11 月出生，中国国籍，中共党员，无境外居留权，报告期末任本公司独立董事。硕士学历，毕业于复旦大学数学系，注册金融分析师。历任中海信托投资责任公司证券部、企业发展部职员、团总支书记、党支部副书记、上海银通创业投资有限公司企业发展部经理、德恒证券有限责任公司战略并购部业务董事、天一证券有限责任公司战略投资部业务董事、天狮国际集团投资管理部经理、上海证券有限责任公司并购业务总部总经理助理、报价转让业务推荐挂牌项目内核小组委员。现就职于金浦产业基金。（2012 年 3 月 30 日，薛峰先生因个人原因辞去公司独立董事职务。）2011 年年度报告年年度报告 14 崔少梅女士：崔少梅女士：1972 年 11 月出生，中国国籍，无境外居留权，现任本公司独立董事。研究生学历，毕业于上海社会科学院。曾任上海锦天城律师事务所律师、德恒律师事务所律师，现就职于国浩律师事务所。（经公司 2012 年 3 月 30 日召开的第二届董事会第二十五次会议及 2012 年 4 月 18 日召开的 2012 年第三次临时股东大会审议通过，崔少梅女士为本公司现任独立董事。）谢文杰女士：谢文杰女士：1977 年 11 月出生，中国国籍，无境外居留权，现任本公司独立董事。本科学历，毕业于上海财经大学，中国注册会计师。曾任成都华神集团股份有限公司独立董事，现任上海沪中会计师事务所有限公司董事。（经公司 2012年 3 月 30 日召开的第二届董事会第二十五次会议及 2012 年 4 月 18 日召开的 2012年第三次临时股东大会审议通过，谢文杰女士为本公司现任独立董事。）2.现任监事主要工作经历 周军伟先生：周军伟先生：1977 年 10 月出生，中国国籍，无境外居留权，现任本公司监事会主席。毕业于上海凤凰股份技术学校机械制造专业，曾先后就职于上海凤凰股份有限公司、上海宝麒自行车有限公司，本公司创建以来任企业管理部经理，现任本公司行政部经理、超日九江董事。毛卫群女士：毛卫群女士：1980 年 4 月出生，中国国籍，无境外居留权，现任本公司监事。毕业于华东理工大学工商管理专业，曾就职于上海宝麒自行车有限公司，本公司创建以来先后任职办公室主任、综合计划部经理，现任本公司董事长办公室主任。（2012 年 3 月 30 日，毛卫群女士因个人原因辞去公司监事职务。）周华英女士：周华英女士：1969 年 8 月出生，中国国籍，无境外居留权，现任本公司职工监事。毕业于上海市奉贤区农机局职工中等专业学校，2000 年起从事太阳能组件行业，曾就职于上海交大国飞绿色能源有限公司，本公司创建以来先后任职制造二部生产主管、技术部经理助理、技术部副经理，现任本公司技术二部组件资深工程师。严佳伟先生：严佳伟先生：1984 年 2 月出生，中国国籍，无境外居留权，现任本公司监事。经济学学士，工商管理硕士。曾任职于大金空调（上海）有限公司、上海乐丰投资管理有限公司。现任本公司证券事务代表、证券部经理。（经公司 2012 年 3 月30 日召开的第二届董事会第二十五次会议及 2012 年 4 月 18 日召开的 2012 年第三次临时股东大会审议通过，严佳伟先生为本公司现任监事。）3.现任高级管理人员主要工作经历 2011 年年度报告年年度报告 15 倪开禄先生：倪开禄先生：本公司董事长兼总经理，请参见董事简介。陶然先生：陶然先生：本公司董事兼副总经理，请参见董事简介。刘铁龙先生：刘铁龙先生：本公司董事兼副总经理，请参见董事简介。顾晨冬先生：顾晨冬先生：本公司董事兼董事会秘书，请参见董事简介。张剑先生：张剑先生：1970 年 10 月出生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，高级工程师，毕业于中南工业大学（现中南大学）应用物理系半导体材料专业，上海半导体材料学会会员。曾就职于上海半导体材料厂、上海交大国飞绿色能源有限公司。多年从事半导体材料及太阳能光伏技术研发工作，对半导体材料学及太阳能光伏技术有深入研究，精通太阳能电池片、电池组件的生产工艺流程，2008 年获得上海市科学技术三等奖。本公司创建以来任公司副总经理，现任本公司副总经理、总工程师、研发中心主任。（2012 年 1 月 17 日，经第二届董事会第二十三次会议审议通过，同意张剑因个人原因辞去公司副总经理职务。）李向前先生：李向前先生：1974 年 2 月出生，中国国籍，无境外居留权，复旦大学工商管理硕士，洛阳市第十届政协委员。在太阳能设备选型、优化组合方面拥有丰富经验，精通太阳能电池生产工艺原理及实际调试。曾任上海宝钢冶金建设公司机械动力公司设备工程师、设备部主管，中芯国际集成电路制造有限公司设备工艺工程师、资深工程师、设备工艺科经理。2007 年 12 月任公司副总经理，现任本公司副总经理、超日洛阳总经理。江富平先生：江富平先生：1967 年 11 月出生，中国国籍，无境外居留权，东北财经大学工商管理专业毕业，本科学历。曾先后任职于广州力纯制药有限公司、香港美时家俱有限公司、上海保集集团、上海普天邮通科技有限公司、苏州市蜗牛电子有限公司。2011 年 2 月任公司副总经理，现任本公司副总经理、超日九江总经理。朱栋先生：朱栋先生：1974 年 7 月出生，中国国籍，无境外居留权，本科会计学专业，中级会计师。曾任上海信诺精细化工有限公司财务经理、上海上塑控股集团有限公司财务经理、上海华方科泰医药有限公司财务经理。现任本公司财务经理。2011年 9 月任公司财务负责人，现任本公司财务总监。（三）报告期内公司董事、监事和高级管理人员变动情况（1）2011 年 2 月 22 日，公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过了关于张正权辞去公司董事的议案、关于张正权辞去公司副总经理的议案、关 2011 年年度报告年年度报告 16 于提名顾晨冬担任公司董事的议案、关于公司拟聘任刘铁龙担任公司副总经理的议案和关于公司拟聘任江富平担任公司副总经理的议案，其中关于张正权辞去公司董事的议案及关于提名顾晨冬担任公司董事的议案于 2011年 3 月 18 日经公司 2010 年年度股东大会表决通过。公司同意张正权因个人健康原因辞去公司副总经理职务，同意聘任刘铁龙为公司副总经理，同意聘任江富平为公司副总经理；股东大会同意张正权因个人健康原因辞去公司董事职务，同意提名顾晨冬担任公司董事。（2）2011 年 4 月 15 日，公司召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了关于李健辞去公司独立董事的议案和关于提名薛峰担任公司独立董事的议案，并于 2011 年 5 月 6 日经公司 2011 年第三次临时股东大会表决通过，股东大会同意李健因工作变动原因辞去公司独立董事职务，同意提名薛峰担任公司独立董事。（3）2011 年 6 月 7 日，公司召开第二届董事会第十三次会议，审议通过了 关于裴建平辞去公司董事的议案、关于常宏辞去公司董事的议案、关于提名刘铁龙担任公司董事的议案及关于提名郑坚敏担任公司董事的议案，并于 2011 年 6 月 23 日经公司 2011 年第四次临时股东大会表决通过，股东大会同意裴建平因个人工作原因辞去公司董事职务，同意常宏因个人工作原因辞去公司董事职务，同意提名刘铁龙担任公司董事，同意提名郑坚敏担任公司董事。（4）2011 年 9 月 20 日，公司召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了关于周红芳辞去公司财务负责人的议案及关于聘任朱栋担任公司财务负责人的议案，公司同意周红芳因个人健康原因辞去公司财务负责人职务，同意聘任朱栋担任公司财务负责人。（5）2011 年 12 月 15 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了关于赵康仙辞去公司副总经理的议案，因赵康仙已达到法定退休年龄，公司同意其辞去公司副总经理职务。二、员工情况二、员工情况 截止 2010 年 12 月 31 日，公司员工总数为 2175 人，需承担费用的离退休职工为 0 人。（一）专业构成 2011 年年度报告年年度报告 17 类别 人数 占员工总数比例（%）生产人员 1502 69.06 行政人员 420 19.31 技术人员 133 6.11 销售人员 17 0.78 后勤人员 103 4.74 合计 2175 100 （二）教育程度 学历 人数 占员工总数比例（%）硕士及以上 30 1.38 大学本科 231 10.62 大专学历 457 21.01 高中同等及以下 1457 66.99 合计 2175 100 （三）年龄结构 年龄 人数 占员工总数比例（%）30 岁以下 1329 61.10 3140 岁 611 28.09 4150 岁 197 9.06 50 岁以上 38 1.75 合计 2175 100 2011 年年度报告年年度报告 18 （四）社会保险