002466_2011_天齐锂业_2011年年度报告（更新后）_2012-06-14.pdf

2011 年年度报告 四川天齐锂业股份有限公司四川天齐锂业股份有限公司 Sichuan Tianqi Lithium Industries,Inc.2011 年年度报告年年度报告 股票简称：天齐锂业 股票代码：002466 披露时间：2012 年 3 月 26 日 2011 年年度报告 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事和高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。出席本次审议2011年年度报告的董事会会议董事应到9名，实到9名。本公司年度财务报告已经信永中和会计师事务所审计并出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人蒋卫平先生、主管会计工作负责人邹军先生及会计机构负责人（会计主管人员）徐晓丽女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。2011 年年度报告 目目 录录 第一节 公司基本情况简介.1 第二节 会计数据和业务数据摘要.4 第三节 股本变动及股东情况.7 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.11 第五节 公司治理.19 第六节 内部控制.25 第七节 股东大会情况简介.36 第八节 董事会报告.38 第九节 监事会报告.65 第十节 重要事项.70 第十一节 财务报告.81 第十二节 备查文件.149 2011 年年度报告 1 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司中文名称：四川天齐锂业股份有限公司一、公司中文名称：四川天齐锂业股份有限公司 公司中文简称：天齐锂业公司中文简称：天齐锂业 公司英文名称：公司英文名称：Sichuan Tianqi Lithium Industries,Inc.二、公司法定代表人：二、公司法定代表人：蒋卫平蒋卫平 三、公司董事会秘书、证券事务代表三、公司董事会秘书、证券事务代表 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李波 付旭梅 联系地址 成都市高新区高朋东路 10 号 成都市高新区高朋东路 10 号 电话 028-85183501 028-85183501 传真 028-85183501 028-85183501 电子信箱 四、四、公司的联系方式公司的联系方式 注册地址 四川省射洪县太和镇城北 注册地址的邮政编码 629200 办公地址 四川省射洪县太和镇城北 办公地址的邮政编码 629200 国际互联网网址 http:/www.likunda- 电子信箱 五、五、公司信息披露媒体及年报备臵地点公司信息披露媒体及年报备臵地点 公司指定信息披露报纸 证券时报、证券日报、中国证券报、上海证券报 公司指定信息披露网址 巨潮网(http:/)公司年报备臵地点 四川省成都市高新区高朋东路 10 号证券投资部 六、六、公司股票公司股票概况概况 上市交易所 深圳证券交易所 股票代码 002466 2011 年年度报告 2 股票简称 天齐锂业 七、七、其他有关资料其他有关资料 公司最新注册登记日期 2011 年 9 月 14 日 注册登记地点 遂宁市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 510922000002081 税务登记号码 510922206360802 公司组织机构代码 20636080-2 聘请的会计师事务所名称 信永中和会计师事务所有限责任公司 会计师事务所的办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 签字注册会计师姓名 尹淑萍、郝卫东 公司聘请的保荐机构名称 国金证券股份有限公司 保荐机构的办公地址 四川省成都市东城根上街 95 号 签字保荐代表人的姓名 唐宏、罗洪峰 八、公司的历史沿革八、公司的历史沿革（一）公司上市以来的变更情况 1、经中国证券监督管理委员会“证监许可20101062 号”关于核准四川天齐锂业股份有限公司首次公开发行股票的批复核准，公司于 2010 年 8 月 18 日，首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2,450 万股，并于 2010 年 11 月 29 日在遂宁市工商行政管理局依法办理了工商变更登记手续。变更登记后，公司注册资本和实收资本为 9,800 万元，公司类型由“股份有限公司”变更为“股份有限公司（上市）”，营业执照注册登记号不变。2、2011 年 5 月 24 日，公司实施 2010 年度利润分配方案，以资本公积每 10 股转增 5 股，增加注册资本 4,900 万元。2011 年 7 月 7 日，公司依法办理完成了相关变更登记手续。变更完成后，公司注册资本和实收资本增加至 14,700 万元，其他登记事项不变。3、2011 年 8 月 29 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了关于聘任公司总经理的议案，同意聘任蒋卫平先生为公司总经理。根据公司章程规定，公司总经理为公司法定代表人。2011 年 9 月 14 日，公司依法办理了相关变更登记手续，公司法定代表人由姚开林先生变更为蒋卫平先生，其他登记事项未变。2011 年年度报告 3 4、在历次变更中，公司营业执照号码 510922000002081、税务登记证号码510922206360802、组织机构代码证号码 20636080-2 均未发生变化。（二）公司分子公司的设立、变更情况 1、2011 年 11 月 29 日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了关于使用部分超募资金增资雅安华汇锂业科技材料有限公司的议案，同意公司使用超募资金 7,000万元增资全资子公司雅安华汇锂业科技材料有限公司（以下简称“雅安华汇”），增资后雅安华汇注册资本增加至 8,000 万元，仍为公司全资子公司。2011 年 12 月 15 日，雅安华汇就本次增资相关事宜在雅安市雨城区工商行政管理局办理了工商变更登记手续，企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 仍 为513101000001452，税 务 登 记 号 码 为511800797850423，组织机构代码证号为 79785042-3。2、四川天齐盛合锂业有限公司（以下简称“盛合锂业”）根据 2011 年 12 月 18 日股东会决议，将注册资本由 10,000.00 万元增加至 18,000.00 万元，全部由成都天齐盛合投资有限公司以货币资金认缴。盛合锂业于 2011 年 12 月 22 日完成工商变更登记手续，变 更 后 的 营 业 执 照 注 册 号 仍 为 513300000006730，税 务 登 记 号 码 为513325680438961，组织机构代码证为 68043896-1。3、2012 年 1 月 18 日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了关于设立四川天齐锂业股份有限公司销售分公司的议案，并于 2012 年 2 月 27 日在成都市工商行政管理局领取了营业执照，完成了工商注册登记手续。核准登记的公司名称为：四川天齐锂业股份有限公司成都销售分公司，营业场所：成都高新区高朋东路 10 号 1 栋，负责人：蒋卫平。营业执照注册号为：510109000237435，税务登记证号码为：510198590210613，组织机构代码证号码为：59021061-3。2011 年年度报告 4 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据一、主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 营业总收入（元）402,733,165.74 294,263,836.10 36.86 305,132,025.98 营业利润（元）40,528,192.25 40,475,713.17 0.13 38,723,611.05 利润总额（元）48,438,112.10 47,464,925.74 2.05 42,958,598.88 归属于上市公司股东的净利润（元）40,225,979.84 38,884,145.97 3.45 36,469,899.23 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）33,512,451.69 32,947,735.29 1.71 32,520,190.75 经营活动产生的现金流量净额（元）9,411,675.19-26,284,413.57 135.81 26,804,887.49 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 资产总额（元）1,122,743,733.10 1,049,613,931.24 6.97 388,177,640.02 负债总额（元）138,503,494.49 95,799,672.47 44.58 150,814,274.42 归属于上市公司股东的所有者权益（元）984,240,238.61 953,814,258.77 3.19 237,363,365.60 总股本（股）147,000,000.00 98,000,000.00 50.00 73,500,000.00 二、主要财务指标二、主要财务指标（一）主要财务指标 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 基本每股收益（元/股）0.27 0.32-15.63 0.33 稀释每股收益（元/股）0.27 0.32-15.63 0.33 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.23 0.27-14.81 0.29 加权平均净资产收益率（）4.13 8.06 下降 3.93 个百分点 14.97 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（）3.44 6.83 下降 3.39 个百分点 13.35 2011 年年度报告 5 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.06-0.27 122.22 0.36 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）6.70 9.73-31.14 3.23 资产负债率（）12.34 9.13 增加 3.21 个百分点 38.85 公司于 2011年5月实施了以资本公积每10股转增5股股本的利润分配方案，股本从9,800万股增至14,700万股，以此股本计算2011年度基本每股收益；同时根据准则列报要求，按调整后的股本重新计算了2010年度和2009年度的每股收益。（二）计算过程 1、加权平均净资产收益率的计算过程：加权平均净资产收益率加权平均净资产收益率 计算公式计算公式 2011 年年 2010 年年 归属于公司普通股股东的净利润 1 40,225,979.84 38,884,145.97 归属于公司普通股股东的期初净资产（含同一控制下被合并方净资产）2 953,814,258.77 237,363,365.60 发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产 3 677,566,747.20 归属于公司普通股股东的、新增净资产次月起至报告期期末的月份数 4 4 其他新增的归属于公司普通股股东的净资产*1 5 其他归属于公司普通股东新增净资产次月起至报告期期末的月份数 6 回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产 7 归属于公司普通股股东的、减少净资产次月起至报告期期末的月份数 8 报告期月份数 9 12 12 归属于公司普通股股东的净资产加权平均数 10=2+1+(34+56-78)/9 973,927,248.69 482,661,020.99 归属于公司普通股股东的净利润加权平均净资产收益率 11=1 10 4.13%8.06%非经常性损益 12 6,713,528.15 5,936,410.68 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 131-12 33,512,451.69 32,947,735.29 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润加权平均净资产收益率 1413 10 3.44%6.83%2、基本每股收益的计算过程：2011 年年度报告 6 项目项目 序号序号 2011 年年 2010 年年 归属于母公司股东的净利润 1 40,225,979.84 38,884,145.97 归属于母公司的非经常性损益 2 6,713,528.15 5,936,410.68 归属于母公司股东、扣除非经常性损益后的净利润 3=1-2 33,512,451.69 32,947,735.29 年初股份总数 4 98,000,000.00 73,500,000.00 公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数（）5 49,000,000.00 36,750,000.00 发行新股或债转股等增加股份数（）6 36,750,000.00 增加股份（）次月起至年末的累计月数 7 4 因回购等减少股份数 8 减少股份次月起至年末的累计月数 9 缩股减少股份数 10 报告期月份数 11 12 12 发行在外的普通股加权平均数 12=4+5+6711-89 11-10 147,000,000.00 122,500,000.00 基本每股收益（元/股）13=1 12 0.27 0.32 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）14=3 12 0.23 0.27 3、稀释每股收益的计算过程 稀释每股收益的计算过程与基本每股收益的计算过程相同。三、非经常性损益项目三、非经常性损益项目 非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处臵损益-92,635.51-13,339.65-38,927.56 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 8,268,615.16 7,201,914.92 5,042,301.92 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 0.00 0.00 392,070.80 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-266,059.80-199,362.70-768,386.53 所得税影响额-1,196,391.70-1,052,801.89-677,350.15 合计 6,713,528.15 5,936,410.68 3,949,708.48 2011 年年度报告 7 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、公司股本变动情况一、公司股本变动情况 （一）公司股份变动情况表（单位：股）项 目 本次变动前 本次变动增减（、）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转增 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 73,500,000 75.00%36,750,000-1,845,000 34,905,000 108,405,000 73.74%1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 73,500,000 75.00%36,750,000-1,845,000 34,905,000 108,405,000 73.74%其中：境内非国有法人持股 63,708,000 65.01%31,854,000-1,845,000 30,009,000 93,717,000 63.75%境内自然人持股 9,792,000 9.99%4,896,000 4,896,000 14,688,000 9.99%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 24,500,000 25.00%12,250,000 1,845,000 14,095,000 38,595,000 26.26%1、人民币普通股 24,500,000 25.00%12,250,000 1,845,000 14,095,000 38,595,000 26.26%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 98,000,000 100.00%49,000,000 49,000,000 147,000,000 100.00%（二）限售股份变动情况表 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 成都天齐实业（集团）有限公司 62,478,000 31,239,000 93,717,000 发行新股承诺锁定 2013-8-31 张静 9,792,000 4,896,000 14,688,000 发行新股承诺锁定 2013-8-31 深圳乾元投资有限公司 1,230,000 1,845,000 615,000 发行新股承诺锁定 2011-8-31 2011 年年度报告 8 合 计 73,500,000 1,845,000 36,750,000 108,405,000 二、股票发行与二、股票发行与上市上市情况情况 （一）首次公开发行股票并上市情况：1、2010 年 8 月 9 日，中国证券监督管理委员会以关于核准四川天齐锂业股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可20101062 号），核准本公司公开发行人民币普通股股票不超过 2,450 万股。本次发行采用网下向配售对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，其中网下配售 490 万股，网上定价发行 1,960 万股，发行价格为 30.00 元/股。本次发行后公司总股本 9,800 万股。2、经深圳证券交易所关于四川天齐锂业股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上2010275 号）同意，本公司发行的人民币普通股股票于 2010 年 8 月 31日在深圳证券交易所上市，股票简称“天齐锂业”，股票代码“002466”，其中：本次公开发行中网上定价发行的 1,960 万股股票于 2010 年 8 月 31 日起上市交易，网下配售的 490 万股股票于 2010 年 12 月 1 日起上市交易。（二）资本公积转增股本情况：公司 2010 年度股东大会审议通过了 2010 年度利润分配方案，以截至 2010 年 12 月 31 日总股本 98,000,000 股为基数，向 2011 年 5 月 23 日登记在册的全体股东以公积金每 10 股转增 5 股股本，转增完成后，公司总股本由 98,000,000 股增加到147,000,000 股。（三）公司无内部职工股。三、股东情况三、股东情况和实际控制人情况和实际控制人情况（一）前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表（单位：股）2011 年末股东总数 18,531 本年度报告公布日前一个月末股东总数 18,976 前前 10 名股东持股情况名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%）持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 成都天齐实业（集团）有限公司 境内非国有法人 63.75%93,717,000 93,717,000 张静 境内自然人 9.99%14,688,000 14,688,000 深圳乾元投资有限公司 境内非国有法人 1.26%1,845,000 中国银行海富通股票证券投资基金 境内非国有法人 0.70%1,033,622 2011 年年度报告 9 中国建设银行-海富通领先成长股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.26%385,404 兴和证券投资基金 境内非国有法人 0.17%256,508 何中林 境内自然人 0.14%209,200 刘斌 境内自然人 0.14%201,750 中国银行华宝兴业先进成长股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.14%200,000 马秀祥 境内自然人 0.12%171,429 前前 10 名无限售条件股东持股情况名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 深圳乾元投资有限公司 1,845,000 人民币普通股 中国银行海富通股票证券投资基金 1,033,622 人民币普通股 中国建设银行-海富通领先成长股票型证券投资基金 385,404 人民币普通股 兴和证券投资基金 256,508 人民币普通股 何中林 209,200 人民币普通股 刘斌 201,750 人民币普通股 中国银行华宝兴业先进成长股票型证券投资基金 200,000 人民币普通股 马秀祥 171,429 人民币普通股 李振桂 133,100 人民币普通股 方国民 126,096 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，张静女士与成都天齐实业（集团）有限公司实际控制人（即本公司实际控制人）蒋卫平先生系夫妻关系，未知其他流通股股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于上市公司收购管理办法中规定的一致行动人。（二）控股股东和实际控制人情况 1、控股股东 报告期内，公司控股股东未发生变化，为“成都天齐实业（集团）有限公司”（以下简称“天齐集团”）。天齐集团成立于 2003 年 12 月 6 日，法定代表人为蒋卫平先生，注册资本 5,000 万元，注册地址为：成都高新区高朋东路 10 号 2 栋，经营范围是：销售化工产品（不含危险品），矿产品（国家有专项规定的除外），金属材料（不含稀贵金属），石材，农、林、牧渔机械及配件，普通机械及配件，化工设备及配件，五金交电，2011 年年度报告 10 建筑材料，装饰材料（不含化学危险品），家具，木制品，水暖器材，工艺品（不含金银），高压容器，消防器材；农副产品收购（不含粮、棉、油、生丝、蚕茧）；项目投资（国家法律法规禁止的和有专项规定的除外）；投资咨询（不含金融、证券、期货、中介业务）。组织机构代码证号码为：75597444-4。天齐集团持有本公司股份 93,717,000 股，占公司股份总数的 63.75%。2、实际控制人情况 本公司实际控制人为蒋卫平先生。蒋卫平先生并不直接持有公司股份，通过持有天齐集团 98.60%的股权间接控制本公司。蒋卫平，男，中国国籍，白族，生于 1955 年，大学本科学历，高级经济师。1982年毕业于四川工业学院机械专业，1982 年至 1985 年在成都机械厂工作，任技术员；1985年至 1986 年在四川省九三学社从事行政管理工作；1986 年至 1997 年在中国农业机械西南公司任销售工程师，1997 年开始独立创业。蒋卫平先生长期从事商贸经营活动和企业管理工作，具有丰富的商贸经营和企业管理经验，对锂行业有深刻的理解，现任成都天齐实业（集团）有限公司董事长，遂宁市人大常委会委员。2007 年 12 月至今任公司董事长，2011 年 8 月至今兼任公司总经理。3、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 4、公司无其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东。2011 年年度报告 11 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、一、董事、监事、高级高级管理人员情况管理人员情况 （一）董事、监事、高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 蒋卫平 董事长/总经理 男 57 2010 年 12 月 25 日/2011 年 8 月 29 日 2013 年 12 月 24 日/2013 年 12 月 24 日 0 0-6.00 否 邹军 董事/财务总监 男 39 2010 年 12 月 25 日/2010 年 12 月 25 日 2013 年 12 月 24 日/2013 年 12 月 24 日 0 0-15.00 否 李波 董事/副总经理/董事会秘书 男 38 2011 年 10 月 19 日/2010 年 12 月 25 日/2010 年 12 月 25 日 2013 年 12 月 24 日/2013 年 12 月 24 日/2013 年 12 月 24 日 0 0-15.00 否 白树平 董事/副总经理 男 47 2011 年 10 月 19 日/2011 年 3 月 26 日 2013 年 12 月 24 日/2013 年 12 月 24 日 0 0-15.00 否 葛伟 董事 男 40 2011 年 10 月 19 日 2013 年 12 月 24 日 0 0-0.00 是 吴薇 董事 女 38 2011 年 10 月 19 日 2013 年 12 月 24 日 0 0-0.00 是 赵家生 独立董事 男 58 2010 年 12 月 25 日 2013 年 12 月 24 日 0 0-7.20 否 杨军 独立董事 男 52 2010 年 12 月 25 日 2013 年 12 月 24 日 0 0-7.20 否 阮响华 独立董事 男 41 2010 年 12 月 30 日 2013 年 12 月 24 日 0 0-7.20 否 杨青 监事会主席 女 46 2010 年 12 月 25 日 2013 年 12 月 24 日 0 0-0.00 是 赵本常 监事 男 38 2010 年 12 月 25 日 2013 年 12 月 24 日 0 0-10.00 否 袁亮 监事 男 44 2010 年 12 月 25 日 2013 年 12 月 24 日 0 0-8.50 否 何东利 副总经理 男 47 2010 年 12 月 25 日 2013 年 12 月 24 日 0 0-15.00 否 金鹏 总工程师/原董事 男 71 2010 年 12 月 25 日/2010 年 12 月 25 日 2013 年 12 月 24 日/2011 年 9 月 28 日 0 0-15.00 否 霍立明 副总经理 男 42 2010 年 12 月 25 日 2013 年 12 月 24 日 0 0-15.00 否 郭维 副总经理 男 41 2010 年 12 月 25 日 2013 年 12 月 24 日 0 0-15.00 否 姚开林 原董事/原总经理 男 46 2010 年 12 月 25 日 2011 年 08 月 12 日 0 0-12.00 否 合计-163.10-报告期内，公司未实施股权激励计划。（二）董事、监事和高级管理人员最近 5 年的主要工作经历 1、现任董事主要工作经历 公司董事会成员 9 名，包括 3 名独立董事，基本情况如下：蒋卫平，男，中国国籍，白族，生于 1955 年，大学本科学历，高级经济师。1982年毕业于四川工业学院机械专业，1982 年至 1985 年在成都机械厂工作，任技术员；1985 2011 年年度报告 12 年至 1986 年在四川省九三学社从事行政管理工作；1986 年至 1997 年在中国农业机械西南公司任销售工程师，1997 年开始独立创业。蒋卫平先生长期从事商贸经营活动和企业管理工作，具有丰富的商贸经营和企业管理经验，对锂行业有深刻的理解，现任成都天齐实业（集团）有限公司董事长，遂宁市人大常委会委员。2007 年 12 月至今任公司董事长，2011 年 8 月至今兼任公司总经理。邹军先生，生于 1973 年，会计学硕士，中国注册会计师、注册税务师。曾任重庆天健会计师事务所部门经理、高级经理，长期从事上市公司审计和管理咨询工作，具有较丰富的专业服务和管理经验。2007 年 12 月至今任公司董事、财务总监。李波先生，生于 1974 年，汉族，大专学历，工程师。1995 年 7 月至今在公司工作，历任技术员、公司团委副书记、党办主任、企划办主任、行政企划部部长等职。2007年 12 月至今任公司董事会秘书，2010 年 12 月至今兼任公司副总经理，2011 年 10 月至今任公司董事。白树平先生，生于 1964 年，汉族，大专文化程度。1981 年-1985 年在 36101 部队服役，先分别在西南农机公司，成都天齐实业（集团）有限公司、四川天齐盛合锂业有限公司工作，先后担任业务员，资产部经理，总经理职务。2011 年 3 月至今任本公司副总经理、四川天齐盛合锂业有限公司总经理，2011 年 10 月至今任公司董事。吴薇女士，生于 1974 年，汉族，硕士学历。2000 年 7 月至 2003 年 7 月在电子科技大学任教，之后曾在北京赛尔毕博信息技术有限公司任咨询服务部总监，在诺基亚企业发展办公室任经理。2009 年 5 月至今任成都天齐实业（集团）有限公司副总经理，负责公司战略发展、投资合作等工作。2011 年 10 月至今任公司董事。葛伟先生，生于 1972 年，汉族，大学学历，经济师。1993-1998 年在四川石油管理局油建总公司子弟中学从事教学工作，1998-2001 年在四川石油管理局油气田建设工程总公司大兴实业公司任部门经理，2001 年-2008 年在成都天齐机械五矿进出口有限责任公司工作，历任部门经理、副总经理，2008 至今在成都天齐实业（集团）有限公司工作，任副总经理，负责人力资源、业务流程和信息技术等管理工作。2011 年 10 月至今任公司董事。赵家生先生，独立董事，生于 1953 年，高级工程师，中国有色金属工业协会副会长。曾就读于清华大学工程物理系核材料物理专业；曾任北京有色金属研究总院技术员、工程师、主任，中国有色金属工业总公司机关党委办公室主任、审计部副主任，国家有色金属工业局办公室副主任兼机关服务局党委书记等职务。现任山西关铝股份有限公司 2011 年年度报告 13 独立董事。2009 年 8 月起担任公司独立董事职务。杨军先生，独立董事，生于 1959 年，德国明斯特（Muenster）大学博士，中国电池工业协会理事，中国硅酸盐学会固态离子学分会理事，中科院“百人计划”和教育部“新世纪优秀人才支持计划”入选者，化学与物理电源系统刊物主编，Research J.Chem.and Environ.刊物编委。曾先后在奥地利 Graz 工业大学工作，参加欧盟开发项目“轻质铅酸电池”和奥地利重大专项“电活性材料”的研究，日本三重大学合作研究中心任客座研究员，从事丰田汽车公司“全固态聚合物锂电池”项目的合作研究，2000年起在中科院上海微系统与信息技术研究所能源室担任研究员，博士生导师，2003 年 4月起任上海交通大学化学化工学院教授，电化学与能源技术研究所副所长。2007 年 12月 25 日起任公司独立董事。阮响华先生，独立董事，生于 1970 年，硕士学历，注册会计师，历任重庆长安机器制造厂审计处助理审计师，重庆会计师事务所项目经理，香港赵维汉潘展聪会计师事务所高级审计员，重庆天健会计师事务所高级经理，重庆天健会计师事务所四川分所总经理，获西南财经大学 EMBA、澳洲注册会计师资格，具有独立董事任职资格。现任天健正信会计师事务所四川分所总经理、广西桂冠电力股份有限公司第六届董事会独立董事。2010 年 12 月 25 日起任公司独立董事。2、现任监事主要工作经历 公司监事会成员 3 名，基本情况如下：杨青女士，生于 1965 年，大学学历，1985-1992 年在四川省滨江建筑工程公司工作，1992-2003 年在成都天齐五矿机械进出口有限责任公司工作。2003 年至今在本公司控股公司工作，2007 年 12 月 25 日起任公司监事，2010 年 4 月 30 日起至今任公司监事会主席。赵本常先生，生于 1974 年，大专学历，工程师。历任公司运行班长、车间副主任、车间主任、生产部副部长，现任公司生产部部长。2010 年 3 月至今任公司监事。袁亮先生，生于 1968 年，中专学历，先后在四川省理县农牧局及本公司工作，历任公司锅炉车间副主任、主任，现任公司生产部副部长。2007 年至今任公司职工监事。3、现任高级管理人员主要工作经历 公司高级管理人员 8 名，包括董事 4 名，基本情况如下：蒋卫平先生，公司董事长、总经理、法定代表人，主要工作经历见董事介绍。邹军先生，公司董事、财务总监，主要工作经历见董事介绍。2011 年年度报告 14 李波先生，公司董事、董事会秘书、副总经理，主要工作经历见董事介绍。白树平先生，公司董事、副总经理，主要工作经历见董事介绍。何东利先生，生于 1964 年，汉族，大专文化程度。曾就职于航空工业部 3207 厂、雅安川西汽车座椅厂、雅安市碳酸锂厂、四川盛世矿业雅安锂工业有限责任公司、雅安华汇锂业科技材料有限公司，先后担任设计员、生产部部长，副总经理，厂长职务，设计的无级升降装臵获得国家实用新型专利。2010 年至今任雅安华汇锂业科技材料有限公司总经理，2011 年 3 月至今任公司副总经理。金鹏先生，生于 1940 年，大学学历，教授级高级工程师，长期从事稀有金属冶炼的科研、教学工作，是公司核心技术发明人之一，在国际学术会议发表论文两篇，在国内学术期刊及全国学术会议发表论文十余篇。2007 年 12 月2011 年 8 月任公司董事，2007 年 12 月至今任公司总工程师，负责公司技术研发管理工作。霍立明先生，生于 1969 年，汉族，大学学历，高级工程师。自 1994 年开始在公司从事生产管理和技术创新工作，历任车间主任、生产科长、总经理助理，是公司核心技术发明人之一，参与起草和修订了多项行业标准、国家标准。现任中国有色金属标准化技术委员会委员，是四川有色金属编委。2007 年 12 月至今任本公司副总经理，负责公司生产管理工作。郭维先生，生于 1970 年，汉族，大学学历，经济师，现任射洪县政协常委。先后在成都市机械五金矿产进出口公司、成都天齐五矿机械进出口有限责任公司和天齐集团工作。2004 年 9 月加入本公司，历任供应部部长、总经理助理等职。2009 年 5 月至今任本公司副总经理，负责公司物资供应管理和库管工作。（三）报告期内，公司董事、监事和高级管理人员变动情况 1、2011 年 3 月 26 日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了关于聘任公司副总经理的议案，聘任何东利先生为公司副总经理兼全资子公司雅安华汇锂业科技材料有限公司总经理，聘任白树平先生为公司副总经理兼全资子公司成都天齐盛合投资有限公司的子公司四川天齐盛合锂业有限公司总经理。2、2011 年 8 月 12 日，公司董事会收到原总经理姚开林先生的书面辞职报告，由于个人身体原因，姚开林先生向公司申请辞去董事、总经理职务。2011 年 8 月 15 日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了关于姚开林先生辞去公司董事、总经理职务的议案，其辞职自辞职报告送达董事会时生效。3、2011 年 8 月 29 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了关于聘任公司 2011 年年度报告 15 总经理的议案，同意聘任蒋卫平先生为公司总经理，任期至本届董事会届满之日止。4、2011 年 9 月 28 日，公司董事会收到了董事金鹏先生的书面辞职报告。由于年事已高，精力有限，金鹏先生申请辞去公司董事职务。其辞职自辞职报告送达董事会时生效，辞职后，金鹏先生继续担任公司总工程师。5、2011 年 8 月 29 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了关于提名公司非独立董事候选人的议案，同意提名吴薇女士为公司第二届董事会非独立董事；2011年 9 月 29 日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了 关于增选非独立董事的议案，同意提名李波先生、白树平先生、葛伟先生为公司第二届董事会非独立董事；2011 年10 月 19 日，公司 2011 年第二次临时股东大会以累积投票方式审议关于增选非独立董事的议案，上述四名非独立董事候选人均当选为公司第二届董事会非独立董事。（四）公司董事、监事、高级管理人员在股东单位任职或兼职的情况 公司董事长蒋卫平先生，在控股股东单位成都天齐实业（集团）有限公司担任董事长职务。公司董事吴薇女士，在控股股东成都天齐实业（集团）有限公司担任副总经理职务。公司董事葛伟先生，在控股股东成都天齐实业（集团）有限公司担任副总经理职务。公司监事会主席杨青女士，在控股股东成都天齐实业（集团）有限公司担任总经理职务。（五）董事、监事、高级管理人员在除股东单位以外的其他单位任职或兼职情况 公司董事长、总经理蒋卫平先生，在成都天齐科技发展有限公司任董事长，在成都建中锂电池有限公司任董事。公司董事、财务总监邹军先生，在上海航天电源技术有限责任公司任董事，在成都建中锂电池有限公司任监事。公司董事吴薇女士，在上海航天电源技术