002296_2011_辉煌科技_2011年年度报告_2012-03-07.pdf

河南辉煌科技股份有限公司 2011 年年度报告 1 证券代码：证券代码：002296 002296 公司简称：辉煌科技公司简称：辉煌科技 公告编号：公告编号：2012012 2-0 00909 河南辉煌科技股份有限公司河南辉煌科技股份有限公司 HeNan Splendor Science&Technology Co.,Ltd.20112011年年年度报告年度报告 证券简称：证券简称：辉煌科技辉煌科技 证券代码：证券代码：002200229696 20122012年年3 3月月8 8日日 河南辉煌科技股份有限公司 2011 年年度报告 2 目目 录录 第一节第一节 重要提示重要提示.3 第二节第二节 公司基本情况简介公司基本情况简介.4 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.7 第四节第四节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.9 第五节第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.13 第六节第六节 公司治理结构公司治理结构.20 第七节第七节 内部控制内部控制.30 第八节第八节 股东大会情况简介股东大会情况简介.36 第九节第九节 董事会报告董事会报告.38 第十节第十节 监事会报告监事会报告.62 第十一节第十一节 重要事项重要事项.66 第十二节第十二节 财务报告财务报告.74 河南辉煌科技股份有限公司 2011 年年度报告 3 第一节第一节 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。无董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。公司全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会。公司年度财务报告已经大华会计师事务所有限公司审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人李海鹰、主管会计工作负责人李新建及会计机构负责人郭艳巧声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。河南辉煌科技股份有限公司 2011 年年度报告 4 第二节第二节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、基本情况简介一、基本情况简介 法定中文名称 河南辉煌科技股份有限公司 法定英文名称 HeNan Splendor Science&Technology Co.,Ltd.法定英文名称缩写 HHKJ 公司股票上市交易所 深圳证券交易所 股票简称 辉煌科技 股票代码 002296 法定代表人 李海鹰 注册地址 郑州市高新技术产业开发区重阳街 74 号 办公地址 郑州市高新技术产业开发区科学大道 74 号 邮政编码 450001 国际互联网网址 http:/ 电子信箱 选定的信息披露报纸名称 证券时报、中国证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站网址 http:/ 年度报告备置地点 公司证券事务办公室 二、公司联系人和联系方式二、公司联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓 名 李新建 韩瑞 联系地址 郑州市高新技术产业开发区科学大道 74 号 郑州市高新技术产业开发区科学大道74 号 电 话 0371-67980218 0371-67371035 传 真 0371-67371035 0371-67371035 电子信箱 河南辉煌科技股份有限公司 2011 年年度报告 5 三、其他有关资料三、其他有关资料 首次注册登记日期 2001 年 11 月 15 日 首次注册登记地点 郑州市工商行政管理局 最新注册登记日期 2011 年 7 月 26 日 最新注册登记地点 郑州市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 410100000015035 税务登记号码 410102732482674 组织机构代码 73248267-4 公司聘请的会计师事务所 大华会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址 北京海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 11 层 1101 签字会计师姓名 李斌、黄志刚 公司聘请的保荐机构名称 中德证券有限责任公司 办公地址 北京市朝阳区建国路 81 号华贸中心德意志银行大厦 22 层 保荐代表人 单晓蔚、韩正奎 四、公司历史沿革四、公司历史沿革（一）注册成立（一）注册成立 公司于 2001 年 10 月 15 日经河南省人民政府豫股批字（2001）35 号文批准，由李海鹰、李劲松、谢春生、胡江平、苗卫东、李力、刘锐、李翀、宋丹斌 9位自然人以现金出资方式发起设立的股份有限公司。2001 年 11 月 15 日，公司经河南省工商行政管理局核准登记注册成立，注册资本为 2,300 万元。（二）第二次变更登记（二）第二次变更登记 2003 年 5 月 26 日，经公司 2002 年年度股东大会审议通过，以 2002 年 12月 31 日总股本 2,300 万股为基数，按 10:6 的比例向全体股东配售股份，增资扩股完成后，公司股本增加到 3,680 万股。2003 年 7 月 14 日，公司在河南省工商行政管理局完成了工商变更登记。（三）第三次变更登记（三）第三次变更登记 2004 年 2 月 14 日，经公司 2003 年度股东大会审议通过，以 2003 年 12 月31 日总股本 3,680 万股为基数，向全体股东每 10 股送红股 1.4 股同时派现金红河南辉煌科技股份有限公司 2011 年年度报告 6 利 0.35 元（含税），并以资本公积金向全体股东每 10 股转增 1.1 股，变更后，公司股本增加到 4,600 万股。2004 年 4 月 19 日，公司在河南省工商行政管理局完成了工商变更登记。（四）第四次工商变更（四）第四次工商变更 2009 年，根据中国证券监督管理委员会证监许可2009860 号“关于核准河南辉煌科技股份有限公司首次公开发行股票的批复”，公开发行人民币普通股（A股）1,550.00 万股，本次发行后公司的注册资本为 6,150.00 万元。2009 年 12 月21 日，公司在郑州市工商行政管理局完成了工商变更登记。（五）第五次工商变更（五）第五次工商变更 根据 2009 年年度股东大会决议，公司进行了 2009 年度的权益分派，以公司2009 年 12 月 31 日总股本 61,500,000 股为基数，向全体股东每 10 股派 7 元人民币现金，每 10 股转增 7 股。至此，公司总股本增至 104,550,000 股。2010 年 5月 24 日，公司在郑州市工商行政管理局完成了工商变更登记。（六）第六次工商变更（六）第六次工商变更 根据 2010 年年度股东大会决议，公司以 2010 年 12 月 31 日总股本 10,455万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3.50 元（含税），以资本公积向全体股东每 10 股转增 7 股，公司股本增加至 17773.5 万股。2011 年 7 月 26 日，公司在郑州市工商行政管理局完成了工商变更登记。历次变更中，公司工商注册登记号 2001 年注册时为 4100002007218，2009年 4 月升级为 410100000015035。除此之外，公司的税务登记号、组织机构代码号等其他事项均未发生变化。河南辉煌科技股份有限公司 2011 年年度报告 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据一、主要会计数据 单位：元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 营业总收入 344,955,214.37 250,287,117.56 37.82%166,358,343.74 营业利润 88,374,998.40 80,734,854.67 9.46%46,029,798.95 利润总额 111,236,873.11 96,919,678.21 14.77%61,869,937.58 归属于上市公司股东的净利润 95,570,043.39 85,718,282.45 11.49%54,380,447.46 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 87,968,402.76 82,650,816.65 6.43%44,993,086.46 经营活动产生的现金流量净额-6,349,213.42 19,335,363.85-132.84%36,126,328.32 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 资产总额 986,654,469.07 746,689,768.50 32.14%709,645,156.61 负债总额 262,826,848.24 120,128,024.96 118.79%125,751,695.52 归属于上市公司股东的所有者权益 685,719,286.93 626,561,743.54 9.44%583,893,461.09 总股本（股）177,735,000 104,550,000.00 70.00%61,500,000.00 二、主要财务指标二、主要财务指标 单位：元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 基本每股收益（元/股）0.5377 0.4823 11.49%0.3773 稀释每股收益（元/股）0.5377 0.4823 11.49%0.3773 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.4949 0.4650 6.43%0.3122 加权平均净资产收益率（）14.64%14.42%0.22%19.48%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（）13.47%13.90%-0.43%16.12%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-0.0357 0.18-119.44%0.59 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）3.86 5.99-35.56%9.49 资产负债率（）26.64%16.09%10.55%17.72%河南辉煌科技股份有限公司 2011 年年度报告 8 三、非经常性损益项目三、非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益-46,004.86 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 8,970,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 26,455.70 所得税影响额-1,342,546.13 少数股东权益影响额-6,264.08 合计 7,601,640.63 河南辉煌科技股份有限公司 2011 年年度报告 9 第四节第四节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股本变动情况一、股本变动情况 （一）股份变动情况表（一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 73,440,000 70.24%51,125,865-234,525 50,891,340 124,331,340 69.95%1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 69,360,000 66.34%48,552,000 48,552,000 117,912,000 66.34%其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 69,360,000 66.34%48,552,000 48,552,000 117,912,000 66.34%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 4,080,000 3.90%2,573,865-234,525 2,339,340 6,419,340 3.61%二、无限售条件股份 31,110,000 29.76%22,059,135 234,525 22,293,660 53,403,660 30.05%1、人民币普通股 31,110,000 29.76%22,059,135 234,525 22,293,660 53,403,660 30.05%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 104,550,000 100.00%73,185,000 73,185,000 177,735,000 100.00%（二）限售股份变动情况表（二）限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 李海鹰 32,368,000 0 0 32,368,000 首发承诺 2012 年 9 月 29 日 李劲松 18,496,000 0 0 18,496,000 首发承诺 2012 年 9 月 29 日 谢春生 17,340,000 0 0 17,340,000 首发承诺 2012 年 9 月 29 日 胡江平 15,606,000 0 0 15,606,000 首发承诺 2012 年 9 月 29 日 苗卫东 12,138,000 0 0 12,138,000 首发承诺 2012 年 9 月 29 日 李力 12,138,000 0 0 12,138,000 首发承诺 2012 年 9 月 29 日 刘锐 9,826,000 0 0 9,826,000 首发承诺 2012 年 9 月 29 日 河南辉煌科技股份有限公司 2011 年年度报告 10 李翀 4,080,000 468,375 2,528,138 6,139,763 高管锁定 2010 年 9 月 29 日 黄继军 0 0 111,052 111,052 高管锁定 2012 年 12 月 31 日 杜旭升 0 0 104,100 104,100 高管锁定 2012 年 12 月 31 日 于辉 0 0 64,425 64,425 高管锁定 2012 年 12 月 31 日 合计 121,992,000 468,375 2,807,715 124,331,340 二、股票发行与上市情况二、股票发行与上市情况 1、经中国证券监督管理委员会“证监许可2009860 号”文核准，公司于 2009 年 9 月 15 日首次公开发行人民币普通股(A 股)1,550 万股，发行价格为25 元/股。经深圳证券交易所深证上200997 号批准，公司首次公开发行的人民币普通股（A 股）网上定价发行的 1,240 万股于 2009 年 9 月 29 日在深圳证券交易所中小企业板挂牌交易，网下配售 310 万股于 2009 年 12 月 29 日上市流通。2、2010 年 4 月 1 日，公司实施了 2009 年年度利润分配及资本公积金转增股本方案，向全体股东每 10 股转增 7 股，本次转增后公司总股本为 10,455 万股。3、2011 年 5 月 13 日，公司实施了 2010 年年度利润分配及资本公积金转增股本方案，向全体股东每 10 股转增 7 股，本次转增后公司总股本为 17,773.5万股。4、公司无内部职工股。三、股东和实际控制人情况介绍三、股东和实际控制人情况介绍（一）股东数量和持股情况（一）股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 11,009 本年度报告公布日前一个月末股东总数 10,391 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%）持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 李海鹰 境内自然人 18.21%32,368,000 32,368,000 0 李劲松 境内自然人 10.41%18,496,000 18,496,000 0 谢春生 境内自然人 9.76%17,340,000 17,340,000 0 胡江平 境内自然人 8.78%15,606,000 15,606,000 0 苗卫东 境内自然人 6.83%12,138,000 12,138,000 0 李力 境内自然人 6.83%12,138,000 12,138,000 0 刘锐 境内自然人 5.53%9,826,000 9,826,000 0 河南辉煌科技股份有限公司 2011 年年度报告 11 李翀 境内自然人 4.41%7,846,350 6,139,763 0 中国工商银行中银收益混合型证券投资基金 境 内 非 国 有法人 2.99%5,310,057 0 0 宋丹斌 境内自然人 2.25%3,994,000 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国工商银行中银收益混合型证券投资基金 5,310,057 人民币普通股 宋丹斌 3,994,000 人民币普通股 中国工商银行中银持续增长股票型证券投资基金 3,133,991 人民币普通股 招商银行股份有限公司中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金 2,099,015 人民币普通股 中国建设银行华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金 1,875,434 人民币普通股 李翀 1,706,587 人民币普通股 中国工商银行汇添富均衡增长股票型证券投资基金 1,538,500 人民币普通股 华夏银行股份有限公司益民红利成长混合型证券投资基金 1,018,765 人民币普通股 中国建设银行华夏红利混合型开放式证券投资基金 915,798 人民币普通股 浙江嘉大置业投资有限公司 732,400 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前 10 名股东之间不存在关联关系，也不属于一致行动人；公司未知前 10名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。（二）控股股东和实际控制人情况（二）控股股东和实际控制人情况 1、报告期内公司控股股东和实际控制人无变更。2、控股股东和实际控制人具体情况 公司控股股东为李海鹰，其所持有的公司股份无质押、冻结或托管等情况。李海鹰，中国国籍，无境外永久居留权，2001 年 10 月至 2004 年 2 月任本公司董事长兼总经理；2004 年 2 月至今担任本公司董事长。公司股权分散，不存在实际控制人；也不存在多人共同拥有公司控制权的情形；发行人全体股东之间或部分股东之间不存在一致行动协议；不存在公司股东单独或共同控制公司的风险。河南辉煌科技股份有限公司 2011 年年度报告 12 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图如下：3、报告期内，公司未有其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东。河南辉煌科技股份有限公司河南辉煌科技股份有限公司 李力 6.83%刘锐 5.53%苗卫东 6.83%李劲松 10.41%胡江平 8.78%谢春生 9.76%李海鹰 18.21%河南辉煌科技股份有限公司 2011 年年度报告 13 第五节第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情董事、监事、高级管理人员和员工情况况 一、董事、监事、高级管理人员情况一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始 日期 任期终止 日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 李海鹰 董事长 男 45 2010-12-08 2013-12-08 19,040,000 32,368,000 公积金转股 12.09 否 李劲松 董事 男 45 2010-12-08 2013-12-08 10,880,000 18,496,000 公积金转股 9.69 否 谢春生 董事 男 43 2010-12-08 2013-12-08 10,200,000 17,340,000 公积金转股 98.73 否 郑予君 董事、总经理 男 50 2010-12-08 2013-12-08 0 0 80.86 否 唐涛 独立董事 男 49 2010-12-08 2013-12-08 0 0 5.00 否 谭宪才 独立董事 男 47 2010-12-08 2013-12-08 0 0 5.00 否 蒋承 独立董事 男 33 2010-12-08 2013-12-08 0 0 5.00 否 李力 监事 男 44 2010-12-08 2013-12-08 7,140,000 12,138,000 公积金转股 46.56 否 苗卫东 监事 男 45 2010-12-08 2013-12-08 7,140,000 12,138,000 公积金转股 9.69 否 刘锐 监事 男 46 2010-12-08 2013-12-08 5,780,000 9,826,000 公积金转股 9.56 否 李翀 监事 男 45 2010-12-08 2013-12-08 4,815,500 7,846,350 公积金转股、二级市场卖出 9.06 否 黄继军 监事 男 42 2010-12-08 2013-12-08 0 148,069 二级市场买入、公积金转股 18.99 否 郝恩元 监事 男 36 2010-12-08 2013-12-08 0 0 9.12 否 胡江平 副总经理 男 50 2010-12-08 2013-12-08 9,180,000 15,606,000 公积金转股 105.45 否 李新建 财务总监、董事会秘书 男 46 2010-12-08 2013-12-08 0 0 60.57 否 杜旭升 总工程师 男 36 2010-12-08 2013-12-08 0 138,800 二级市场买入 60.55 否 于辉 副总经理 男 38 2010-12-08 2013-12-08 0 85,900 二级市场买入 60.55 否 合计-74,175,500 126,131,119-606.47-（二）现任董事、监事、高级管理人员最近（二）现任董事、监事、高级管理人员最近 5 5 年主要工作经历年主要工作经历 1 1、董事会成员、董事会成员 （1）李）李海鹰先生，现任公司董事长海鹰先生，现任公司董事长 河南辉煌科技股份有限公司 2011 年年度报告 14 本科学历，毕业于哈尔滨工业大学电气工程系信息处理显示与识别专业，工程师。2001 年 10 月至 2004 年 2 月任公司董事长兼总经理；2004 年 2 月至今担任本公司董事长。最近 5 年无在其他单位担任董事、监事、高级管理人员的情况。（2）李劲松先生，现任公司董事、市场巡视员）李劲松先生，现任公司董事、市场巡视员 毕业于哈尔滨工业大学动力工程系流体传动及控制专业，本科学历，工程师。2001 年 10 月至 2006 年 1 月任公司董事兼副总经理；2006 年 1 月至今任本公司董事兼市场巡视员；2010 年 8 月至今兼任北京全路通号科技有限公司执行董事。（3）谢春生先生，现任公司董事）谢春生先生，现任公司董事 毕业于重庆大学计算机系计算机软件专业，本科学历，高级工程师。2001年 10 月至 2004 年 2 月任公司董事兼副总经理；2004 年 2 月至 2004 年 4 月任公司董事兼总经理；2004 年 4 月至 2010 年 12 月任公司总经理；2010 年 12 月至今任公司董事。2006 年 5 月至今兼任河南辉煌软件有限公司执行董事。（4）郑予君郑予君先生，现任公司董事、总经理先生，现任公司董事、总经理 在职研究生学历，北京交通大学电子与工程领域工程硕士学位，高级政工师职称，2005 年 9 月至 2010 年 12 月担任中国铁通集团公司党委委员、董事、副总经理并兼任中国铁通工程建设有限责任公司董事长。2010 年 12 月至今担任本公司董事兼总经理。（5 5）唐涛先生，现任公司独立董事）唐涛先生，现任公司独立董事 工学博士，北京交通大学教授、博士生导师，北京交通大学轨道交通控制与安全国家重点实验室主任。2000 年 1 月至 2008 年 5 月任北京交通大学铁路自动化专业教授；2008 年 6 月至今任北京交通大学轨道交通控制与安全国家重点实验室主任；2009 年至今任北京交控科技有限公司董事长。2010 年 12 月至今担任本公司独立董事。（6）谭宪才先生谭宪才先生，现任本公司独立董事，现任本公司独立董事 中国注册会计师，1982 年湖南商学院会计专业毕业，2007 年清华大学高级管理人员工商管理专业毕业，获硕士学位，全国会计领军人才主任会计师班第二期学员，2005 年全国优秀会计工作者。历任湖南天华会计师事务所董事长、主任会计师，北京大公天华会计师事务所董事长、主任会计师，现任天职国际会计师事务所合伙人、董事、总经理，辉煌科技独立董事，天津科迈化工股份有限公司独立董事，深圳易方数码科技股份有限公司独立董事。河南辉煌科技股份有限公司 2011 年年度报告 15（6）蒋承先生蒋承先生，现任本公司独立董事，现任本公司独立董事 北京大学光华管理学院博士后研究员，担任北京大学经济学院交通能源金融与经济研究所副所长、研究员，兼任北京大学光华管理学院博士后联合会副主席兼秘书长。最近五年无在其他单位担任董事、监事、高级管理人员的情况。2 2、监事会成员、监事会成员 （1）李力先生，现任本公司监事会主席、北京分公司经理）李力先生，现任本公司监事会主席、北京分公司经理 毕业于哈尔滨工业大学电气工程系信息处理显示与识别专业，本科学历，助理工程师。2001 年 10 月至 2004 年 10 月任公司监事；2004 年 10 月至今任公司监事会主席；2002 年 3 月至今兼任本公司北京分公司经理。最近五年无在其他单位担任董事、监事、高级管理人员的情况。（2）苗卫东先生，现任公司监事、技术监察）苗卫东先生，现任公司监事、技术监察 毕业于解放军信息工程学院计算机工程系计算机软件专业，本科学历，工程师。2001 年 10 月至 2010 年 12 月任公司董事；2004 年 2 月至 2006 年 8 月兼任公司总工程师；2006 年 5 月至 2008 年 11 月兼任河南辉煌软件有限公司总经理；2006 年 9 月至今兼任公司技术监察；2010 年 12 月至今任公司监事。（3 3）刘锐先生，现任本公司监事、内审部经理）刘锐先生，现任本公司监事、内审部经理 毕业于郑州工学院计自系计算机应用专业，本科学历，经济师。2001 年 10月至 2004 年 10 月任公司监事会主席；2004 年 10 月至今任本公司监事；2004年 11 月至今兼任公司内审部经理；2006 年 5 月至今兼任河南辉煌软件有限公司监事，自 2011 年 12 月起担任洛阳新强联回转支承股份有限公司监事。（4）李翀先生，现任本公司监事、市场巡视员）李翀先生，现任本公司监事、市场巡视员 毕业于郑州工学院计算机应用专业，本科学历，工程师。2001 年 10 月至今任公司监事；2005 年 11 月至今兼任公司市场巡视员；现兼任上海聚力传媒技术有限公司和突触计算机系统（上海）有限公司董事、上海通视铭泰数码科技有限公司监事、Synacast Corporation 和 Synacast Corporation Limited 董事、北京中视天曈科技有限公司董事长。（5）黄继军先生，现任本）黄继军先生，现任本公司监事公司监事 毕业于郑州大学物理系微电子技术专业，本科学历，助理工程师。2001 年10 月至今任公司职工代表监事，现兼任公司物资部经理。最近五年无在其他公司担任董事、监事、高级管理人员的情况。河南辉煌科技股份有限公司 2011 年年度报告 16（6）郝恩元先生，现任本公司监事、财务部会计）郝恩元先生，现任本公司监事、财务部会计 郑州大学本科学历，会计师。2001年10月至今任公司职工代表监事；现兼任本公司财务部会计。最近五年无在其他公司担任董事、监事、高级管理人员的情况。3 3、高级管理人员、高级管理人员 （1）郑予君先生，现任公司董事、总经理，其最近五年工作经历详见本节“董）郑予君先生，现任公司董事、总经理，其最近五年工作经历详见本节“董事会成员”。事会成员”。（2）胡江平先生，现任本公司）胡江平先生，现任本公司常务副总经理常务副总经理 毕业于郑州工学院电机系工业自动化专业，1988年中南工业大学自动控制系工业自动化专业研究生毕业，高级工程师，2004年4月至2008年8月任本公司董事、常务副总经理；2008年8月至今任本公司常务副总经理。2003年12月被聘为郑州高新技术产业开发区质量管理协会副理事长。最近五年无在其他公司担任董事、监事、高级管理人员的情况。（3）李新建先生，现任本公司财务总监、董事会秘书）李新建先生，现任本公司财务总监、董事会秘书 毕业于郑州大学经济系经济管理专业，本科学历，会计师、经济师，中国注册会计师、注册评估师。2003 年 1 月至 2004 年 4 月任公司财务总监；2004 年 4月至今任公司财务总监兼董事会秘书；现兼任昆山商厦股份有限公司独立董事、郑州瑞龙制药股份有限公司独立董事、申银万国证券股份有限公司内核委员、郑州市高新技术产业开发区工商企业联合会副会长。（4）于辉先生，现任本公司副总经理于辉先生，现任本公司副总经理 武汉大学项目管理工程硕士，2001 年至今历任本公司销售部业务主办、区域经理、销售经理、销售总监和营销总裁。2006 年 1 月至今任公司副总经理。最近五年无在其他公司担任董事、监事、高级管理人员的情况。（5）杜旭升，现任本公司总工程师）杜旭升，现任本公司总工程师 郑州工业高等专科学校电气技术专业，大专学历，工程师。2001 年至今历任公司副总工程师、常务副总工程师，现任公司总工程师。最近五年无在其他公司担任董事、监事、高级管理人员的情况。4、董事、监事、高级管理人员在除股东单位以外的其他单位任职或兼职情况董事、监事、高级管理人员在除股东单位以外的其他单位任职或兼职情况 姓名姓名 兼职单位兼职单位 在兼职单位在兼职单位 任职情况任职情况 兼职单位兼职单位 与本公司关系与本公司关系 李劲松李劲松 北京全路通号科技有限公司 执行董事 全资子公司 河南辉煌科技股份有限公司 2011 年年度报告 17 谢春生谢春生 河南辉煌软件有限公司 执行董事 全资子公司 胡江平胡江平 郑州高新技术产业开发区质量管理协会 副理事长 无 唐涛唐涛 北京交通大学轨道交通控制与安全国家重点实验室 主任 无 中国自动学会教育专业委员会 委员 无 北京交控科技有限公司 董事长 无 中国铁道学会自动化委员会 委员 无 国家发改委地铁设备国产化专家组 成员 无 北京市城市轨道交通建设专家委员会 成员 无 谭宪才谭宪才 天职国际会计师事务所 合伙人、总经理 无 中国注册会计师协会 内部治理委员会委员 无 全国工商联 第十届执委 无 湖南省政协 第十届委员 无 湖南省注册会计师协会 副会长、党委副书记 无 湖南省资产评估协会 党委副书记 无 天津科迈化工股份有限公司 独立董事 无 深圳易方数码科技股份有限公司 独立董事 无 蒋承蒋承 北京大学光华管理学院应用经济系 博士后 无 北京大学经济学院交通能源金融与经济研究所 副所长 研究员 无 北京大学光华管理学院博士后联合会 副主席兼秘书长 无 刘锐刘锐 河南辉煌软件有限公司 监事 全资子公司 洛阳新强联回转支承股份有限公司 监事 无 李翀李翀 上海聚力传媒技术有限公司 董事 无 突触计算机系统（上海）有限公司 董事 无 上海通视铭泰数码科技有限公司 监事 无 Synacast Corporation 董事 无 Synacast Corporation Limited 董事 无 北京中视天曈科技有限公司 董事长 无 李力李力 北京全路通号科技有限公司 经理 全资子公司 李新建李新建 郑州市高新技术产业开发区工商企业联合会 副会长 无 昆山商厦股份有限公司 独立董事 无 郑州瑞龙制药股份有限公司 独立董事 无 申银万国证券股份有限公司 内核委员 无（三）董事、监事、高级管理人员年度报酬情况（三）董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 1、报告期内公司非独立董事、监事、高级管理人员实施绩效考核，根据公司薪酬体系管理规定、高级管理人员薪酬管理规定，依据公司的经营状况和个人的经营业绩确定相关人员报酬。2、独立董事津贴为 5 万元/年（税前），其履行职务发生的差旅费、办公费河南辉煌科技股份有限公司 2011 年年度报告 18 等费用由公司承担。（四）报告期内，董事、监事、高级管理人员变动情况（四）报告期内，董事、监事、高级管理人员变动情况 报告期内，无董事、监事被选举或离任，无高级管理人员被聘任或解聘的情况发生。（五）报告期内，董事、监事、高级管理人员没有被授予的股权激励情况。（五）报告期内，董事、监事、高级管理人员没有被授予的股权激励情况。二、员工情况二、员工情况 截止报告期末，公司共有员工614人，员工结构如下：（一）员工专业构成情况 专业分类专业分类 人数（人）人数（人）占公司总人数比例（占公司总人数比例（%）管理人员管理人员 24 3.91%营销人员营销人员 51 8.31%财务人员财务人员 11 1.79%技术人员技术人员 426 69.38%行政人员行政人员 42 6.84%生产人员生产人员 60 9.77%合合 计计 614 100.00%（二）（二）教育程度教育程度 受教育程度受教育程度 本科及以上本科及以上 专科专科 专科以下专科以下 合计合计 人数人数(人人)367 217 30 614 占比（占比（%）60.00%35.00%5.00%100.00%河南辉煌科技股份有限公司 2011 年年度报告 19 （三）员工年龄结构（三）员工年龄结构 年龄年龄 2525 岁以下岁以下 2626-3030 岁岁 3131-4040 岁岁 4141-5050 岁岁 5151 岁以上岁以上 合计合计 人数（人）人数（人）146 230 195 30 13 614 占比（占比（%）23.78%37.46%31.76%4.89%2.12%100.00%（四）公司职工保险事项（四）公司职工保险事项 公司实行劳动合同制，按照中华人民共和国劳动合同法和国家及地方其他有关劳动法律、法规的规定，与员工签订劳动合同。公司严格执行国家用工制度、劳动保护制度、社会保障制度和医疗保障制度，按照国家规定为员工缴纳医疗保险金、养老保险、失业保险、工伤保险、生育保险、公积金。河南辉煌科技股份有限公司 2011 年年度报告 20 第六节第六节 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理情况一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引和中国证监会有关法律法规等的要求，制定和完善了多项内部控制制度，不断地健全公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度，以进一步提高公司治理水平。截止报告期末，公司治理的实际状况与上述法律法规及深圳证券交易所、中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求基本相符，不存在尚未解决的治理问题。（一）公司治理制度的制定与披露情况（一）公司治理制度的制定与披露情况 目前公司发布的与上市公司治理有关的规范性文件及披露时间如下：文件名称文件名称 披露时间披露时间 信息披露管理制度 2009 年 10 月 28 日 内幕信息知情人登记备案制度 2009 年 12 月 31 日、2011 年 12 月 31 日 审计委员会年报工作规程 2010 年 2 月 26 日 募集资金管理制度 内部审计制度 年报信息披露重大差错责任追究制度 2010 年 4 月 26 日 外部信息报送和使用管理制度 总经理工作细则 2010 年 6 月 18 日 投资者关系管理制度 董事会战略决策委员会议事规则 董事会薪酬与考核委员会议事规则 董事会提名委员会议事规则 董事会秘书工作细则 董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 董事会审计委员会议事规则 2010 年 6 月 18 日，2010 年 4 月 26 日 高级管理人员薪酬管理制度 2010 年 12 月 13 日 关联交易决策制度 2011 年 4 月 26 日 监事会议事规则 董事会议事规则 股东大会