002302_2011_西部建设_2011年年度报告_2012-04-11.pdf

新疆西部建设股份新疆西部建设股份有限公司有限公司 XIJIANG WEST CONSTRUCTION GROUP CO.,LTDXIJIANG WEST CONSTRUCTION GROUP CO.,LTD （002302002302）20112011 年年度报告年年度报告 二零一二年四月十二日二零一二年四月十二日 西部建设西部建设 2011 年年度报告年年度报告 1 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。性和完整性承担个别及连带责任。不存在董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整不存在董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议的情形。性无法保证或存在异议的情形。公司公司20201111年度财务报告经立信会计师事年度财务报告经立信会计师事务所有限公司审计，并出具了标准务所有限公司审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。无保留意见的审计报告。公司负责人公司负责人徐建林徐建林先生、主管会计工作负责人郑康女士、会计机构负责人先生、主管会计工作负责人郑康女士、会计机构负责人郑康郑康女士声明：保证女士声明：保证20201111年度报告中财务报告的真实、完整。年度报告中财务报告的真实、完整。西部建设西部建设 2011 年年度报告年年度报告 2 目目 录录 第一节第一节 公司基本情况公司基本情况简介简介3 3 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要5 5 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况7 7 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况1 14 4 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构2424 第六节第六节 内部控制内部控制3030 第第七七节节 股东大会情况简介股东大会情况简介3 37 7 第第八八节节 董事会报告董事会报告4040 第第九九节节 监事会报告监事会报告6 67 7 第第十十节节 重要事项重要事项7 72 2 第十第十一一节节 财务报告财务报告 8 83 3 第十第十二二节节 备查文件备查文件1 19 92 2 西部建设西部建设 2011 年年度报告年年度报告 3 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司法定名称 中文名称：新疆西部建设股份有限公司 英文名称：XinJiang West Construction Group CO.,Ltd 中文简称：西部建设 英文简称：West Construction 二、公司法定代表人：徐建林 三、公司董事会秘书、证券事务代表 董事会秘书 证券事务代表 姓名 林彬 王俪颖 联系地址 乌鲁木齐市西虹东路 456 号腾飞大厦 12 楼 乌鲁木齐市西虹东路 456 号腾飞大厦 12 楼 电话 0991-8853519 0991-8853208 传真 0991-8851791 0991-8851791 电子信箱 四、公司注册地址：新疆乌鲁木齐市经济技术开发区泰山路268号 公司办公地址：新疆乌鲁木齐市西虹东路456号腾飞大厦12楼 邮政编码：830063 网址：http:/www.west- 电子邮箱： 五、公司选定的信息披露报纸：证券时报、上海证券报、中国证券报。登载年度报告的网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：西部建设 股票代码：002302 七、公司其它有关资料 西部建设西部建设 2011 年年度报告年年度报告 4 公司首次注册登记日期：2001年10月18日 公司最近一次变更登记日期：2011年6月23日 注册登记地点：新疆维吾尔自治区工商行政管理局 公司企业法人营业执照注册号：650000040000136 公司税务登记证号码：650102731807326 公司组织机构代码：73180732-6 公司聘请的会计师事务所：立信会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：上海南京东路61号4楼 西部建设西部建设 2011 年年度报告年年度报告 5 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据 单位：元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业总收入（元）2,101,780,133.81 1,364,511,925.46 1,364,511,925.46 54.03%912,752,299.62 912,752,299.62 营业利润（元）159,352,322.11 131,248,362.43 131,248,362.43 21.41%102,306,351.77 102,306,351.77 利润总额（元）161,670,745.38 132,325,393.78 132,325,393.78 22.18%105,147,776.35 105,147,776.35 归属于上市公司股东的净利润（元）111,175,422.67 107,427,996.60 107,323,861.86 3.59%79,289,532.36 79,196,950.28 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）110,472,814.76 101,943,373.22 101,839,238.48 8.48%77,097,683.33 77,005,101.25 经营活动产生的现金流量净额（元）78,933,836.50 81,482,873.15 81,482,873.15-3.13%90,533,569.22 90,533,569.22 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 资产总额（元）2,431,723,680.15 1,548,585,516.09 1,548,409,955.67 57.05%1,447,003,732.12 1,446,911,150.04 负债总额（元）1,239,689,911.85 491,499,156.45 491,499,156.45 152.23%491,886,083.35 491,886,083.35 归属于上市公司股东的所有者权益（元）1,098,978,901.04 988,000,195.19 987,803,478.37 11.25%922,572,198.59 922,479,616.51 总股本（股）210,000,000.00 210,000,000.00 210,000,000.00 0.00%140,000,000.00 140,000,000.00 二、主要财务指标 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益（元/股）0.53 0.51 0.51 3.92%0.72 0.71 稀释每股收益（元/股）0.53 0.51 0.51 3.92%0.72 0.71 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.53 0.49 0.48 10.42%0.70 0.69 加权平均净资产收益率（）10.66%11.20%11.20%-0.54%16.55%16.54%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（）10.59%10.63%10.62%-0.03%16.09%16.08%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.38 0.39 0.39-2.56%0.65 0.65 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 西部建设西部建设 2011 年年度报告年年度报告 6 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）5.23 4.70 4.70 11.28%6.59 6.59 资产负债率（）50.98%31.74%31.74%19.24%33.99%34.00%三、非经常性损益项目明细 单位：元 非经常性损益项目 2011 年金额 附注（如适用）2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益-405,482.08 702,583.42 1,831,008.24 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 442,995.65 260,000.00 460,000.00 非货币性资产交换损益 0.00 0.00 88,450.79 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,280,909.70 114,447.93 225,265.55 其他符合非经常性损益定义的损益项目-745,222.14 4,548,492.07 0.00 所得税影响额-393,300.28 -161,554.70-386,933.76 少数股东权益影响额-477,292.94 20,654.66-25,941.79 合计 702,607.91-5,484,623.38 2,191,849.03 西部建设西部建设 2011 年年度报告年年度报告 7 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股本变动情况（一）股份变动情况表 报告期内公司股份未发生变动。单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 112,552,200 53.60%0 0 0 0 0 112,552,200 53.60%1、国家持股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%2、国有法人持股 110,887,500 52.80%0 0 0 0 0 110,887,500 52.80%3、其他内资持股 1,664,700 0.79%0 0 0 0 0 1,664,700 0.79%其中：境内非国有法人持股 0.00%0 0 0 0 0 0.00%境内自然人持股 1,664,700 0.79%0 0 0 0 0 1,664,700 0.79%4、外资持股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%其中：境外法人持股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%境外自然人持股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%5、高管股份 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%二、无限售条件股份 97,447,800 46.40%0 0 0 0 0 97,447,800 46.40%1、人民币普通股 97,447,800 46.40%0 0 0 0 0 97,447,800 46.40%2、境内上市的外资股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%3、境外上市的外资股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%4、其他 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%三、股份总数 210,000,000 100.00%0 0 0 0 0 210,000,000 100.00%（二）限售股份变动情况表 单位：股 西部建设西部建设 2011 年年度报告年年度报告 8 二、股票发行和上市情况（一）根据中国证券监督管理委员会证监许可【2009】964 号文核准，公司采用网下向询价对象配售（以下简称“网下配售”）与网上资金申购定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式，向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,500万股，每股面值 1.00 元，发行价格 15.00 元/股，其中网下配售 700 万股，网上发行 2,800 万股。公司共向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,500 万股，并于 2009 年 11 月 3 日在深圳证券交易所中小企业板上市。上市后公司总股本为14,000 万股。根据证券发行与承销管理办法的有关规定，网下配售的股票自网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月即 2010 年 2 月3 日上市流通。（二）公司于2010年5月5日召开了2009年度股东大会，审议通过了 关于2009年度利润分配的议案。2010 年7月1日实施了2009年度利润分配及资本公积转增股本方案，以资本公积每10股转增5股，公司总股本由14,000万股变为21,000万股。（三）公司无内部职工股。三、股东和实际控制人情况（一）股东数量和持股情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 姚军 1,664,700 0 0 1,664,700 IPO 前发行限售 20121103 新疆建工（集团）有限责任公司 106,654,425 0 0 106,654,425 IPO 前发行限售 20121103 全国社会保障基金理事会转持三户 4,233,075 0 0 4,233,075 IPO 前发行限售 20121103 合计 112,552,200 0 0 112,552,200 西部建设西部建设 2011 年年度报告年年度报告 9 2011 年末股东总数 16,020 本年度报告公布日前一个月末股东总数 17,272 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%）持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 新疆建工(集团)有限责任公司 国有法人 50.79%106,654,425 106,654,425 0 宝钢集团新疆八一钢铁有限公司 国有法人 7.62%16,011,525 0 0 新疆天山水泥股份有限公司 境 内 非 国 有法人 6.34%13,317,750 0 0 新疆电信实业（集团）有限责任公司 国有法人 4.57%9,607,350 0 0 新疆新华水电投资股份有限公司 境 内 非 国 有法人 2.38%4,994,250 0 0 全国社会保障基金理事会转持三户 国有法人 2.02%4,233,075 4,233,075 0 中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002 深 境 内 非 国 有法人 0.94%1,978,197 0 0 姚军 境内自然人 0.79%1,664,700 1,664,700 0 中国民生银行股份有限公司-华商领先企业混合型证券投资基金 境 内 非 国 有法人 0.48%1,000,000 0 0 中国人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品-005L-CT001 深 境 内 非 国 有法人 0.32%664,123 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 宝钢集团新疆八一钢铁有限公司 16,011,525 人民币普通股 新疆天山水泥股份有限公司 13,317,750 人民币普通股 新疆电信实业(集团)有限责任公司 9,607,350 人民币普通股 新疆新华水电投资股份有限公司 4,994,250 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002 深 1,978,197 人民币普通股 中国民生银行股份有限公司-华商领先企业混合型证券投资基金 1,000,000 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品-005L-CT001 深 664,123 人民币普通股 泰康人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-019L-FH002 深 594,374 人民币普通股 张凝 550,000 人民币普通股 泰康人寿保险股份有限公司-万能-个险457,587 人民币普通股 西部建设西部建设 2011 年年度报告年年度报告 10 万能 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、上述股东之间不存在关联关系。2、公司前 10 名股东中不存在一致行动的情形，其他股东的情况未知。（二）公司控股股东情况 公司原控股股东为新疆建工（集团）有限责任公司，持有本公司 106,654,425股，占总股本的 50.79。2010 年 12 月 30 日中国证券监督管理委员会下发关于核准中国建筑工程总公司公告西部建设股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复(证监许可20101941 号)。核准豁免中国建筑工程总公司因国有资产无偿划转而持有新疆西部建设股份有限公司 106,654,425 股股份而应当履行的要约收购义务。新疆维吾尔自治区国有资产监督管理委员会持有新疆建工（集团）有限责任公司的 3.94858 亿股股份无偿划转至中国建筑工程总公司，中国建筑工程总公司并以 3 亿元现金向新疆建工（集团）有限责任公司实施增资的工商变更登记手续已全部办理完毕。2011 年 1 月 11 日，新疆建工（集团）有限责任公司更名为“中建新疆建工（集团）有限公司”。截止 2011 年 12 月 31 日，公司控股股东为中建新疆建工（集团）有限公司，持有公司股份 106,654,425 股，占公司总股本的 50.79%。中建新疆建工（集团）有限公司住所：乌鲁木齐市青年路 239 号，法定代表人：邵继江，注册资本：捌亿壹仟柒佰肆拾捌万元人民币，实收资本：捌亿壹仟柒佰肆拾捌万元人民币，经营范围：许可经营项目：无。一般经营项目：从事授权范围内国有资产的经营：工程建设项目的施工总承包（具体经营范围以建设部门核发的资质证书为标准）；开展国外经济技术合作业务（具体经营范围以外经贸部的批复为准）；建筑材料、钢材、化工产品（专项审批除外）、日用百货、家用电器、服装鞋帽的销售；建筑设备制造、租赁；建筑材料及商品砼、电器箱柜的制造销售；施工升降机；汽西部建设西部建设 2011 年年度报告年年度报告 11 车运输及搬运装卸；房屋、土地使用权租赁。（三）公司实际控制人情况 1、2011 年 1 月 11 日，中国建筑工程总公司（以下简称：中建总公司）以 3亿元现金向公司原控股股东新疆建工（集团）有限责任公司完成增资并办理了工商变更登记手续，公司名称变更为：中建新疆建工（集团）有限公司，注册资本为：81748 万元，法定代表人：邵继江，中建总公司持有中建新疆建工（集团）有限公司 85%的股权，成为中建新疆建工（集团）有限公司的控股股东，进而成为本公司的实际控制人。详细情况请见公司于 2011 年 1 月 14 日公司登载于中国证券报、上海证券报、证券时报 及巨潮资讯网（http:/）上的相关公告。中国建筑工程总公司组建于 1982 年 6 月 11 日，是经国务院批准，按照政企分开的原则，将原国家建工总局直属的部分单位与专门从事对外工程承包业务的中国建筑工程公司合并组建的全国性特大型建筑联合企业，为全民所有制企业，实际控制人为国务院国资委。中国建筑工程总公司注册地为北京市海淀区三里河路 15 号，法定代表人：易军，注册资本：人民币 484,455.5 万元，营业执照注册号码：1000001000103（30-1），企业类型：全民所有制，经营范围：主营：承担国内外土木和建筑工程的勘察、设计、施工、安装、咨询；房地产经营；装饰工程；雕塑壁画业务；承担国家对外经济援助项目；承包境内的外资工程，在海外举办非贸易性企业，利用外方资源、资金和技术在境内开展劳务合作，国外工程所需设备、材料的出口业务。兼营：建筑材料及其他非金属矿物制品、建筑用金属制品、工具、建筑工程机械和钻探机械的生产经营；经批准的三类商品进出口业务；承包工程、海外企业项下的技术进出口业务（其中高技术出口，需西部建设西部建设 2011 年年度报告年年度报告 12 按有关规定进行报批）。2、公司与实际控制人的产权和控制关系图 （四）其他持股权 5%以上的法人股东情况 1、宝钢集团新疆八一钢铁有限公司 宝钢集团新疆八一钢铁有限公司（以下简称：“八一钢铁”），即原新疆八一钢铁集团有限责任公司，成立于 1995 年 10 月 20 日，注册资本为 661,907 万元，法定代表人为赵峡，注册地址为乌鲁木齐市头屯河区八一路。2007 年 7 月 25 日，宝钢集团成为新疆八一钢铁集团有限责任公司的控股股东，该公司名称变更为宝钢集团新疆八一钢铁有限公司，并完成工商变更登记手续。八一钢铁主营业务是对授权范围内的国有资产的经营；钢铁冶炼、轧制、加工；黑色金属材料、冶金炉料、冶金设备及其他冶金产品的生产和销售。2、天山水泥股份有限公司 新疆天山水泥股份有限公司（以下简称：“天山股份”）成立于 1998 年 11西部建设西部建设 2011 年年度报告年年度报告 13 月 18 日，注册资本为 31,203 万元，法定代表人为李建伦，注册地址为乌鲁木齐市水泥厂街 242 号。天山股份为深圳证券交易所上市公司，股票代码：000877，该公司第一大股东为中国中材股份有限公司，持股比例为 36.28%。经营范围：水泥及相关产品的开发、生产、销售和技术服务；企业经营本企业或企业成员自产产品及相关技术出口业务；经营本企业和本企业成员生产、科研所需原辅材料，机械设备、仪器仪表，零配件等商品及相关技术的进口业务；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务。商品混凝土的生产、销售。石灰岩、砂岩的开采、加工及销售。房屋、设备租赁，财务咨询，技术咨询。西部建设西部建设 2011 年年度报告年年度报告 14 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况（一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持 股数 变动 原因 徐建林 董事长 男 43 2011 年 5 月 20 日 2014 年 2 月 20 日 0 0 无 张智峰 董事长 男 48 2011 年 2 月 21 日 2011 年 4 月 27 日 0 0 无 徐春林 董事 男 56 2011 年 2 月 21 日 2014 年 2 月 20 日 0 0 无 郑 康 董事、财务总监 女 49 2011 年 2 月 21 日 2014 年 2 月 20 日 0 0 无 赵 平 董事 男 61 2007 年 12 月 2 日 2011 年 2 月 21 日 0 0 无 赵新军 董事 男 44 2011 年 2 月 21 日 2014 年 2 月 20 日 0 0 无 陶 智 董事 男 44 2011 年 2 月 21 日 2014 年 2 月 20 日 0 0 无 沈东新 董事 男 48 2011 年 2 月 21 日 2014 年 2 月 20 日 0 0 无 陈 亮 独立董事 男 43 2011 年 2 月 21 日 2014 年 2 月 20 日 0 0 无 刘东进 独立董事 男 48 2007 年 12 月 2 日 2011 年 2 月 21 日 0 0 无 于 雳 独立董事 女 40 2011 年 2 月 21 日 2014 年 2 月 20 日 0 0 无 占磊 独立董事 男 44 2011 年 2 月 21 日 2014 年 2 月 20 日 0 0 无 段连吉 监事 男 52 2011 年 2 月 21 日 2014 年 2 月 20 日 0 0 无 吕新荣 监事 男 50 2011 年 2 月 21 日 2014 年 2 月 20 日 0 0 无 陈 刚 监事 男 44 2011 年 2 月 21 日 2014 年 2 月 20 日 0 0 无 王正娟 监事 女 44 2011 年 2 月 21 日 2014 年 2 月 20 日 0 0 无 金自强 监事 男 51 2011 年 2 月 21 日 2014 年 2 月 20 日 0 0 无 西部建设西部建设 2011 年年度报告年年度报告 15 吴志旗 总经理 男 47 2011 年 2 月 21 日 2014 年 2 月 20 日 0 0 无 刘 洪 副总经理 男 46 2011 年 2 月 21 日 2014 年 2 月 20 日 0 0 无 申泽强 副总经理 男 51 2011 年 2 月 21 日 2014 年 2 月 20 日 0 0 无 林彬 董事会秘书 男 44 2011 年 2 月 21 日 2014 年 2 月 20 日 0 0 无 库热西 副总经理 男 45 2011 年 8 月 5 日 2014 年 2 月 20 日 0 0 无（二）现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历、在股东单位的任职情况及在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况 1、公司董事、监事、高级管理人员在股东单位的任职情况 姓名 任职的股东单位 职务 任职期间 徐建林 中建新疆建工（集团）有限公司 常务副总经理 2010 年 7 月至今 徐春林 中建新疆建工（集团）有限公司 总会计师 2002 年 12 月至今 沈东新 新疆八一钢铁股份有限公司 董事长 2000 年 7 月至今 赵新军 新疆天山水泥股份有限公司 总裁 2010 年 6 月至今 陶智 新疆维吾尔自治区通信产业服务有限公司 副总经理 2000 年 3 月至今 段连吉 中建新疆建工（集团）有限公司 工会主席 2005 年 12 月至今 吕新荣 新疆建筑科学研究院（有限公司）董事长 1999 年 10 月至今 王正娟 新疆新华水电投资股份有限公司 审计处处长 2004 年 8 月至今 2、公司董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历 徐建林徐建林先生：中国国籍，男，汉族，中共党员，1968 年生，大学本科学历，高级工程师。历任中建二局机械化施工公司项目经理、副总经理、常务副总经理、总经理；中建二局工程项目管理部业务主管、质量安全部业务主管、总承包公司西部建设西部建设 2011 年年度报告年年度报告 16 副总经理、经营部总经理、中建二局总经理助理，2010 年 7 月至今担任中建新疆建工（集团）有限公司常务副总经理，2011 年 4 月代理总经理职权，主持中建新疆建工（集团）有限公司行政日常工作。2011 年 5 月至今任公司董事长。张智峰张智峰先生：中国国籍，男，汉族，中共党员，1963 年生，研究生学历，提高待遇高级工程师。曾获新疆维吾尔自治区优秀施工企业家、自治区建设系统精神文明先进个人、首届中国混凝土优秀企业家等荣誉。曾任新疆四建胜利公司经理、新疆建筑施工承包经营总部总经理、新疆建筑装饰设计研究院院长、新疆建筑装饰设计有限责任公司董事长、本公司总经理。2001 年 10 月至 2011 年 4月 27 日任本公司董事长。徐春林徐春林先生：中国国籍，男，汉族，中共党员，1955 年生，研究生学历，高级会计师。曾任新疆建工（集团）有限责任公司副总会计师兼投资经济部部长；现任中建新疆建工(集团)有限公司副总经理、总会计师。2001 年 10 月至今任本公司董事。郑康郑康女士：中国国籍，女，汉族，中共党员，1962 年生，研究生学历，高级会计师。曾任新疆建筑施工承包经营总部副总会计师、财务部部长。2001 年10 月至今任本公司董事、财务总监。赵平赵平先生，中国国籍，男，汉族，中共党员，1950 年生，研究生学历，高级经济师。曾任新疆八一钢铁集团有限责任公司焦化厂厂长、宝钢集团新疆八一钢铁有限公司董事、总经济师。2001 年 10 月至 2011 年 2 月 21 日任本公司董事。沈东新沈东新先生：中国国籍，男，汉族，中共党员，1963 年生，硕士研究生学历，高级会计师。曾任八钢轧钢厂财务科科长；八钢有限责任公司计财部主任助理；八钢集团公司证券管理办公室副主任；新疆八一钢铁股份有限公司董事会秘西部建设西部建设 2011 年年度报告年年度报告 17 书、证券投资部经理、财务部经理等职务。现任新疆八一钢铁股份有限公司董事长，2011 年 2 月至今任本公司董事。赵新军赵新军先生：中国国籍，男，汉族，中共党员，1967 年生，研究生学历，工程师。历任塔城地区水电公司电站站长，新疆屯河公司特种水泥厂厂长、水泥事业部副部长，新疆屯河水泥公司总经理助理、副总经理、总经理，现任新疆天山水泥股份有限公司总裁、董事、党委副书记。2006 年 10 月至今任本公司董事。陶智陶智先生：中国国籍，男，汉族，中共党员，1967 年生，研究生学历，高级工程师。历任新疆邮电实业总公司信息开发公司经理、新疆邮电实业总公司可视图文公司经理、新疆公众信息产业有限责任公司总经理，现任新疆公众信息产业股份有限公司总经理、新疆电信实业（集团）有限责任公司副总经理。2001年 10 月至今任本公司董事。陈亮陈亮先生：中国国籍，男，汉族，中共党员，1968 年出生，研究生学历。曾任职新疆自治区商业厅，中国建设银行新疆分行信托投资公司，宏源证券股份有限公司证券业务总部副总经理、乌鲁木齐业务总部总经理、公司总经理助理、新疆管理总部总经理、经纪业务总部总经理。现任宏源证券股份有限公司党委委员、副总经理，兼任新疆青松建材化工股份有限公司独立董事。2007 年 10 月至今任本公司独立董事。于雳于雳女士：中国国籍，女，满族，1971 年生，注册会计师、高级会计师。会计学博士，工商管理硕士。现任五洲松德联合会计师事务所新疆华西分所审计合伙人，兼任中国会计学会财务成本分会理事、中国注册会计师协会内部治理专家咨询组成员、八一钢铁（600581）独立董事、青松建化（600425）独立董事。2009 年 6 月至今任本公司独立董事。西部建设西部建设 2011 年年度报告年年度报告 18 刘东进刘东进先生，中国国籍，男，汉族，1963 年生，法学硕士。现任北京大学法学院副教授，北京市律师协会知识产权专业委员会委员，北京同和通正律师事务所兼职律师。2004 年 11 月至 2011 年 2 月 21 日任本公司独立董事。占磊占磊先生：中国国籍，男，汉族，1967 年生，大学本科，现任新疆公论律师事务所律师合伙人、主任。1995 年取得中国证监会、司法部颁发的从事证券业务资格证书。2000 年取得财政部、司法部颁发的从事国有资产交易资格证书。获得深圳交易所颁发的上市公司高级管理人员（独立董事）资格证书。2011 年 2月至今任本公司独立董事。段连吉段连吉先生：中国国籍，男，汉族，1959 年生，研究生学历，高级政工师。历任四建基层施工队工会主席，四建黄河公司副经理，四建公司工会主席、副董事长，建工集团工会副主席、行政综合部常务副部长；现任中建新疆建工（集团）有限公司工会主席、2004 年 12 月至今任本公司监事会主席。王正娟王正娟女士：中国国籍，女，汉族，1967年出生，大专学历，会计师，历任新疆建工安装有限公司第三分公司出纳、材料会计、财务会计、主管会计，新疆建工安装有限公司审计室主任；现任新疆新华水电投资股份有限公司财务审计处处长、2008年6月至今任本公司监事。吕新荣吕新荣先生：中国国籍，男，汉族，1961年生，研究生学历，提高待遇高级工程师。历任新疆建筑科学研究院主任、院长助理、副院长、院长；现任新疆建筑科学研究院（有限责任公司）董事长、总经理、2004年11月至今任本公司监事。金自强金自强先生，中国国籍，男，汉族，1960 年生，大学学历，高级政工师，历任新疆建工集团第二建筑工程有限责任公司团委副书记、预制厂厂长，现任新疆西部建设股份有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席、总法律顾问。2010西部建设西部建设 2011 年年度报告年年度报告 19 年 4 月至今任本公司监事。陈刚陈刚先生，中国国籍，男，汉族，1967 年生，大专学历，工程师。历任四建混凝土供应分公司车队队长，本公司下属混凝土分公司运输泵站副站长、预拌二站站长；现任本公司控股子公司新疆西建青松建设有限责任公司总经理。2001年 11 月至今任本公司监事。吴志旗吴志旗先生：中国国籍，男，汉族，中共党员，1964生，大学学历，高级工程师。历任新疆建筑施工总部经营部部长、副总经理，本公司副总经理；2002年11月至今任本公司总经理。刘洪刘洪先生：中国国籍，男，汉族，中共党员，1965年生，硕士研究生学历。历任新疆工学院纺织系副主任、宏源证券股份有限公司部门总经理、新疆通宝集团有限公司副总经理。2004年5月至今任本公司副总经理、新疆西部建设股份有限公司乌鲁木齐预拌混凝土分公司总经理。林彬林彬先生：中国国籍，男，汉族，中共党员，1967年生，研究生学历，高级工程师，高级经济师。历任新疆汽车厂设备处技术员、新疆新路实业公司经理。2001年10月至今任本公司董事会秘书，2003年2月至今任本公司副总经理。申泽强申泽强先生：中国国籍，男，锡伯族，中共党员，1960年生，大学学历，高级工程师。历任新疆建筑施工总部总经理助理兼分公司经理、本公司总经理助理；2003年2月至今任本公司副总经理。库热西库热西先生：中国国籍，男，维吾尔族，中共党员，1966年生，大学本科学历，高级工程师职称，曾任公司总经理助理、公司经营管理部部长、喀什西部建设有限责任公司董事长、公司所属预拌混凝土分公司副总经理。2011年8月至今任本公司副总经理。（三）公司董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 西部建设西部建设 2011 年年度报告年年度报告 20 1、报酬的决策程序和报酬确定依据：在公司任职的内部董事、监事和高级管理人员按其行政岗位及职务，根据公司现行的工资制度和董事会通过的年度业绩考核方案领取薪酬。2、公司股东大会审议通过公司独立董事年度津贴为每人5万元/年，公司负担独立董事为参加会议发生的差旅费、办公费等履职费用。3、报告期内，董事、监事和高级管理人员从公司获得报酬情况 姓名 职务 报酬总额（万元）是否在股东单位或其 他关联单位领取薪酬 徐建林 董事长 0 是 张智峰 董事长（已离任）0 是 徐春林 董事 0 是 郑 康 董事、财务总监 26.60 否 赵 平 董事（已离任）0 否 赵新军 董事 0 是 陶 智 董事 0 是 沈东新 董事 0 是 陈 亮 独立董事 5.00 否 刘东进 独立董事（已离任）5.00 否 于 雳 独立董事 5.00 否 占 磊 独立董事 0 否 段连吉 监事 0 是 吕新荣 监事 0 是 西部建设西部建设 2011 年年度报告年年度报告 21 陈 刚 监事 10.05 否 王正娟 监事 0 是 金自强 监事 26.60 否 吴志旗 总经理 30.00 否 刘 洪 副总经理 26.71 否 申泽强 副总经理 26.60 否 林 彬 董事会秘书、副总经理 26.60 否 库热西 副总经理 11.96 否 （四）报告期内董事、监事、高级管理人员的聘任及解聘情况 1、报告期内完成了董事会、监事会的换届选举：公司独立董事刘东进先生因任期届满不再担任公司独立董事。公司董事赵平先生因退休不再担任公司董事。2011 年 2 月 21 日公司召开 2011 年度第一次临时股东大会，选举张智峰先生、徐春林先生、郑康女士、沈东新先生、陶智先生、赵新军先生为公司第四届董事会非独立董事，选举陈亮先生、占磊先生、于雳女士为公司第四届董事会独立董事，选举段连吉先生、吕新荣先生、王正娟女士为公司第四届监事会监事。公司职工监事金自强先生、陈刚先生由公司职工代表大会选举产生，与段连吉先生、吕新荣先生、王正娟女士共同组成第四届监事会监事成员。2011 年 2 月 21 日公司召开第四届董事会第一次会议，选举张智峰先生为公司第四届董事会董事长。2011 年 2 月 21 日公司召开第四届监事会第一次会议，选举段连吉先生为公西部建设西部建设 2011 年年度报告年年度报告 22 司第四届监事会主席。2、报告期内完成了高级管理人员的聘任及变更：2011 年 2 月 21 日公司召开第四届董事会第一次会议，聘任吴志旗先生为公司总经理，聘任林彬先生、申泽强先生、刘洪先生为公司副总经理，聘任郑康女士为公司财务总监，聘任林彬先生为公司董事会秘书。3、2011 年 4 月 27 日，公司董事长张智峰先生因工作调动原因辞去公司董事、董事长、董事会战略委员会主任、董事会提名委员会委员职务。4、2011 年 4 月 29 日，公司召开第四届董事会第七次会议，提名徐建林先生为公司第四届董事会董事。20