002164_2011_东力传动_2011年年度报告_2012-04-20.pdf

20112011 年年度报告年年度报告 20112011 年年年年度报告度报告 证券代码证券代码：002164 证券证券简称简称：东力传动东力传动 UnRegistered20112011 年年度报告年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。二、公司全体董事亲自出席了本次审计年度报告的董事会。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。三、立信会计师事务所为公司2011年年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司董事长宋济隆先生、财务负责人马金盛先生和会计机构负责人包爱君女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。UnRegistered20112011 年年度报告年年度报告 目 录 第一节 公司基本情况简介.01 第二节 会计数据和业务数据摘要.04 第三节 股本变动及股东情况.07 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.12 第五节 公司治理结构.20 第六节 内控制度.26 第七节 股东大会情况简介.32 第八节 董事会报告.34 第九节 监事会报告.59 第十节 重要事项.62 第十一节 财务报告.68 第十二节 备查文件目录.165 UnRegistered20112011 年年度报告年年度报告 1 第一第一节节 公司基本情况公司基本情况简介简介 一、公司基本情况简介 公司中文名称：宁波东力传动设备股份有限公司 公司英文名称：NINGBO DONLY TRANSMISSION EQUIPMENT CO.,LTD 中文缩写：东力传动 英文缩写:DONLY 二、公司法定代表人：宋济隆 三、公司董事会秘书及证券事务代表的联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈晓忠 曹敏芳 联系地址 宁波市江北工业区荪湖路 1 号 宁波市江北工业区荪湖路 1 号 电话 0574-87587000 0574-88398877 传真 0574-87586999 0574-87586999 电子信箱 michelle_ 四、公司注册地址：宁波江北工业区荪湖路1号 公司办公地址：宁波江北工业区荪湖路1号 邮政编码：315033 互联网网址：http:/ 电子信箱： 五、公司的信息披露报纸：证券时报、上海证券报 登载年度报告的网址：http:/ 报告备置地点：宁波市江北荪湖路1号公司证券处 六、股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：东力传动 股票代码：002164 七、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1998年6月8日 公司最近一次变更注册登记日期：2011年6月7日 UnRegistered20112011 年年度报告年年度报告 2 公司注册登记地点：宁波市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：330200000006627 税务登记号码：330204704866451 组织机构代码：70486645-1 公司聘请的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）。公司聘请的会计师事务所办公地址：上海南京路61号 签字会计师姓名：沈建林、张建新、唐吉鸿 公司聘请的保荐机构名称：海通证券股份有限公司 保荐机构办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 签字保荐代表人姓名：孙剑峰、黄洁卉 八、公司历史沿革（一）公司上市后第一次变更登记 经中国证监会证监发行字（2007）208号关于核准宁波东力传动设备股份有限公司公开发行股票的通知 文件核准，2007年8月，公司公开发行人民币A股3,000万股，每股发行价格为8.20元，公司股票于2007年8月23日在深圳证券交易所正式挂牌交易。2007年8月17日，公司注册资本由9,000万元变更为12,000万元，公司类型由股份有限公司（未上市）变更为股份有限公司（上市），注册登记地点宁波市工商行政管理局。（二）公司上市后第二次变更登记 2008年5月29日，公司实施了资本公积金转增，每10股转增5股，转增后股本由12,000万股增至18,000万股。2008年7月15日，公司在宁波市工商行政管理局完成了注册资本变更登记手续，注册资本由12,000万元变更为18,000万元。（三）公司上市后第三次变更登记 经2009年第二次临时股东大会审议通过，对公司章程进行了修改，公司经营范围中增加了“风电齿轮箱”，于2009年6月9日在宁波市工商行政管理局完成了经营范围变更登记手续。（四）公司上市后第四次变更登记 2010年7月7日，经中国证监会核准 关于核准宁波东力传动设备股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可2010883号），公司于2010年8月3日以非公开发行股票的方式向特定投资者发行了4,281.25,万股人民币普通股（A股），发行价格为12.80元/股，于2010年8月23日在深圳证券交易所上市。2010年9月10日，公司在宁波市工商行政管理局完成了注册资本变更登记手续，注册资本由18,000万元变更为22,281.25万元。UnRegistered20112011 年年度报告年年度报告 3（五）公司上市后第五次变更登记 经2011年第一次临时股东大会审议通过，公司的工商注册地址由宁波江东仇毕工业区变更为宁波江北工业区荪湖路1号，于2011年3月31日在宁波市工商行政管理局完成了注册地址变更登记手续。（六）公司上市后第六次变更登记 2011年5月17日，公司实施了资本公积金转增，每10股转增10股，转增后股本由22,281.25万股增至44,562.5万股。2011年6月7日，公司在宁波市工商行政管理局完成了注册资本变更登记手续，注册资本由22,281.25万元增至44,562.5万元。在历次变更中，企业法人营业执照注册号：330200000006627，税务登记证号码：330204704866451，组织机构代码：70486645-1，均未发生变化。（七）公司自上市以来主要子公司设立变动情况 1、2007年9月24日，经公司2007年第三次临时股东大会审议通过，决定增加对全资子公司宁波东力机械制造有限公司投资。2007年9月18日，在宁波市工商行政管理局完成了注册资本变更登记手续，注册资本由4,200万元增至18,000万元。2、2011年11月21日，经公司第二届董事会第二十三次会议审议通过，再次增加了全资子公司宁波东力机械制造有限公司投资。2011年12月5日，在宁波市工商行政管理局完成了注册资本变更登记手续，注册资本由18,000万元增至20,000万元。3、2011年3月30日，经公司2011年第一次临时股东大会审议通过，公司及下属全资子公司宁波东力机械制造有限公司以1.18亿元收购宁波东力新能源装备有限公司100%股权。2011年4月完成了股权收购的工商登记事宜，至此，宁波东力新能源装备有限公司成为公司的全资子公司。4、2011年4月10日，经公司第二届董事会第十五次会议审议通过，公司出资15,000万元投资设立了天津东力传动设备有限公司，为公司的全资子公司。UnRegistered20112011 年年度报告年年度报告 4 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一一、公司近三年主公司近三年主要会计数据和财务指标要会计数据和财务指标 1、主要会计数据 单位：（人民币）元 2010 年 本年比上年 增减（）2009 年 2011 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业总收入（元）683,872,067.13 709,311,290.13 709,311,290.13-3.59 534,292,308.99 534,292,308.99 营业利润（元）18,268,778.57 94,360,137.01 88,787,007.81-79.42 84,943,646.31 84,943,646.31 利润总额（元）29,103,981.40 97,431,896.66 91,858,767.46-68.32 96,494,637.33 96,494,637.33 归属于上市公司股东的 净利润（元）26,540,871.95 83,928,356.91 78,355,227.71-66.13 82,319,600.32 82,319,600.32 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）17,986,416.97 81,101,430.76 75,528,301.56-76.19 72,453,794.63 72,453,794.63 经营活动产生的现金流量净额（元）104,315,550.57 23,603,619.85-68,950,986.85 251.29 68,670,846.41 68,670,846.41 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 2011 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 资产总额（元）1,949,176,274.93 1,709,684,436.52 1,822,111,307.32 6.97 1,218,520,996.36 1,218,520,996.36 负债总额（元）786,696,149.89 523,603,134.97 523,603,134.97 50.25 632,466,452.86 632,466,452.86 归属于上市公司股东的 所有者权益（元）1,160,780,045.55 1,184,374,802.80 1,296,801,673.60-10.49 584,669,858.89 584,669,858.89 总股本（股）445,625,000.00 222,812,500.00 222,812,500.00 100.00 180,000,000.00 180,000,000.00 2、主要财务指标 单位：（人民币）元 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 2011 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益（元/股）0.06 0.22 0.20-70.00 0.46 0.46 稀释每股收益（元/股）0.06 0.22 0.20-70.00 0.46 0.46 扣除非经常性损益后的基本 每股收益（元/股）0.04 0.21 0.19-78.95 0.40 0.40 加权平均净资产收益率 2.22 10.59 9.92 下降 7.70 个百分14.94 14.94 UnRegistered20112011 年年度报告年年度报告 5（）点 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率（）1.55 10.23 9.56 下降 8.01 个百分点 13.15 13.15 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.23 0.11-0.31 174.19 0.38 0.38 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 2011 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股 净资产（元/股）2.60 5.32 5.82-55.33 3.25 3.25 资产负债率（）40.36 30.63 28.74 上升 11.62 个百分点 51.90 51.90 3、非经常性损益项目 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 2011 年金额 附注（如适用）2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益-144,196.81 -46,469.42 5,409.82 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 12,766,734.00 地方财政补助 5,821,500.00 12,580,000.00 债务重组损益-539,263.12 0.00-62,700.73 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 69,326.34 0.00 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-661,548.21 -2,416,282.77-550,371.93 所得税影响额-2,936,597.22 -531,821.66-2,106,531.47 合计 8,554,454.98-2,826,926.15 9,865,805.69 4、按照中国证监会公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号（2010 年修订）的要求计算的净资产收益率和每股收益 单位：（人民币）元 每股收益 报告期利润 加权平均净资产 收益率（%）基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 2.22 0.06 0.06 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 1.55 0.04 0.04 二二、报告期内归属于母公司所有者权益变动情况报告期内归属于母公司所有者权益变动情况 单位：（人民币）元 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股 本（股）222,812,500.00 222,812,500.00 445,625,000.00 资本公积 779,188,218.62 340,812,500.00 438,375,718.62 UnRegistered20112011 年年度报告年年度报告 6 盈余公积 27,317,438.64 11,959,868.40 39,277,307.04 未分配利润 267,483,516.34 26,540,871.95 56,522,368.40 237,502,019.89 合 计 1,296,801,673.60 261,313,240.35 397,334,868.4 1,160,780,045.55 UnRegistered20112011 年年度报告年年度报告 7 第三节 股本变动及股东情况 一一、股本变动情况股本变动情况（一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 63,062,500 28.30%63,062,500-85,625,000-22,562,500 40,500,000 9.09 1、国家持股 2、国有法人持股 11,500,000 5.16%11,500,000-23,000,000-11,500,000 0 0 3、其他内资持股 31,312,500 14.05%31,312,500-62,625,000-31,312,500 0 0 其中：境内非国有 法人持股 23,812,500 10.69%23,812,500-47,625,000-23,812,500 0 0 境内自然人持股 7,500,000 3.36 7,500,000-15,000,000-7,500,000 0 0 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 20,250,000 9.09%20,250,000 0 20,250,000 40,500,000 9.09%二、无限售条件股份 159,750,000 71.70%159,750,000 85,625,000 245,375,000 405,125,000 90.91%1、人民币普通股 159,750,000 71.70%159,750,000 85,625,000 245,375,000 405,125,000 90.91%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 222,812,500 100.00%222,812,500 0 222,812,500 445,625,000 100.00%（二）报告期内发生的股本变动情况 1、经公司 2010 年度股东大会审议通过，2011 年 5 月 17 日，公司实施了资本公积金转增股本，每 10 股转增 10 股，转增后股本由 22,281.25 万股增至 44,562.5 万股。2、2011 年 8 月 23 日，公司 2010 年定向增发股票 8,562.5 万股解除限售并上市流通，上述股份占公司总股本的 19.21%。UnRegistered20112011 年年度报告年年度报告 8 (三)限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售 股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售 股数 限售原因 解除限售 日期 宋济隆 10,125,000 0 10,125,000 20,250,000 许丽萍 10,125,000 0 10,125,000 20,250,000 高管股份锁定 每年首个交易日按25%解除限售 中国银行易方达中小盘股票型证券投资基金 1,000,000 2,000,000 1,000,000 0 定向增发限售 2011-8-23 交通银行易方达科讯股票型证券投资基金 1,500,000 3,000,000 1,500,000 0 定向增发限售 2011-8-23 中国工商银行易方达价值成长混合型证券 投资基金 3,000,000 6,000,000 3,000,000 0 定向增发限售 2011-8-23 中国工商银行易方达行业领先企业股票型 证券投资基金 1,000,000 2,000,000 1,000,000 0 定向增发限售 2011-8-23 交通银行易方达科汇灵活配置混合型证券 投资基金 1,000,000 2,000,000 1,000,000 0 定向增发限售 2011-8-23 山西潞安矿业（集团）有限责任公司企业年金 计划中国工商银行 80,000 160,000 80,000 0 定向增发限售 2011-8-23 山西焦煤集团有限责任公司企业年金计划-中国工商银行 90,000 180,000 90,000 0 定向增发限售 2011-8-23 中国建设银行股份有限公司企业年金计划-中国工商银行 630,000 1,260,000 630,000 0 定向增发限售 2011-8-23 郑州铁路局企业年金计划中国工商银行 120,000 240,000 120,000 0 定向增发限售 2011-8-23 上海铁路局企业年金计划中国工商银行 110,000 220,000 110,000 0 定向增发限售 2011-8-23 泰康人寿保险股份有限公司企业年金计划 中国工商银行 70,000 140,000 70,000 0 定向增发限售 2011-8-23 泰康资产管理有限责任公司企业年金计划 中国工商银行 3,000 6,000 3,000 0 定向增发限售 2011-8-23 广西壮族自治区原有企业年金计划中国银行 50,000 100,000 50,000 0 定向增发限售 2011-8-23 华安证券有限责任公司 5,500,000 11,000,000 5,500,000 0 定向增发限售 2011-8-23 泰康人寿保险股份有限公司投连进取-019L-TL002 深 500,000 1,000,000 500,000 0 定向增发限售 2011-8-23 泰康人寿保险股份有限公司分红团体分红-019L-FH001 深 500,000 1,000,000 500,000 0 定向增发限售 2011-8-23 泰康人寿保险股份有限公司分红个人分红-019L-FH002 深 800,000 1,600,000 800,000 0 定向增发限售 2011-8-23 泰康人寿保险股份有限公司万能个险万能 800,000 1,600,000 800,000 0 定向增发限售 2011-8-23 泰康人寿保险股份有限公司投连个险投连 2,500,000 5,000,000 2,500,000 0 定向增发限售 2011-8-23 全国社保基金一零九组合 1,000,000 2,000,000 1,000,000 0 定向增发限售 2011-8-23 国电南京自动化股份有限公司企业年金计划交通银行 17,000 34,000 17,000 0 定向增发限售 2011-8-23 交通银行股份有限公司企业年金计划 交通银行 20,000 40,000 20,000 0 定向增发限售 2011-8-23 中国人民健康保险股份有限公司 万能保险产品 4,012,500 8,025,000 4,012,500 0 定向增发限售 2011-8-23 UnRegistered20112011 年年度报告年年度报告 9 华宝信托有限责任公司 5,500,000 11,000,000 5,500,000 0 定向增发限售 2011-8-23 雅戈尔集团股份有限公司 7,000,000 14,000,000 7,000,000 0 定向增发限售 2011-8-23 上海证券有限责任公司 6,000,000 12,000,000 6,000,000 0 定向增发限售 2011-8-23 北京建工集团有限责任公司企业年金计划上海浦东发展银行 10,000 20,000 10,000 0 定向增发限售 2011-8-23 合计 63,062,500 85,625,000 63,062,500 40,500,000 二二、证券发行与上市情况证券发行与上市情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字2007208号文核准，公司首次公开发行人民币普通股3,000万股，发行采用网下向询价对象配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，其中，网下配售600万股，网上定价发行2,400万股，发行价格为8.20元/股，发行后，公司总股本达到12,000万股。经深圳证券交易所（深证上2007137号文）同意，公司网上向社会公众投资者定价发行的2,400万股股票于2007年8月23日起上市交易，网下向询价对象配售发行的600万股股票于2007年11月23日起上市流通。2008年5月29日，公司实施资本公积金转增，向全体股东按每10股转增5股，共计转增股本6,000万股，公司总股本为18,000万股。2010年7月7日，经中国证监会核准 关于核准宁波东力传动设备股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可2010883号），公司于2010年8月3日以非公开发行股票的方式向特定投资者发行了4,281.25万股人民币普通股（A股），发行价格为12.80元/股，于2010年8月23日在深圳证券交易所上市，非公开发行股票后，公司总股本增加至22,281.25万股。2011 年 5 月 17 日，公司实施了资本公积金转增股本，每 10 股转增 10 股，转增后股本由22,281.25 万股增至 44,562.5 万股。2011 年 8 月 23 日，公司 2010 年定向增发股票 8,562.5 万股解除限售并上市流通，上述股份占公司总股本的 19.21%。公司无内部职工股。三三、股东情况股东情况介绍介绍（一）股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 39,576 户 本年度报告公布前一个月股东总数 38,570 户 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结的 股份数量 UnRegistered20112011 年年度报告年年度报告 10 东力控股集团有限公司 境内非国有法人 33.32%148,500,000 0 宁波德斯瑞投资有限公司 境内非国有法人 10.74%47,846,744 0 许丽萍 境内自然人 6.06%27,000,000 20,250,000 0 宋济隆 境内自然人 6.06%27,000,000 20,250,000 0 中国人民人寿保险股份有限公司分红个险分红 境内非国有法人 2.88%12,818,436 未知 华安证券有限责任公司 国有法人 1.80%8,000,000 未知 泰康人寿保险股份有限公司分红个人分红-019L-FH002 深 境内非国有法人 0.36%1,600,000 未知 苏翔 境内自然人 0.30%13,23,808 未知 刘广州 境内自然人 0.27 1,200,000 未知 陈德巧 境内自然人 0.17 759,000 未知 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 东力控股集团有限公司 148,500,000 人民币普通股 宁波德斯瑞投资有限公司 47,846,744 人民币普通股 中国人民人寿保险股份有限公司分红个险分红 12,818,436 人民币普通股 华安证券有限责任公司 8,000,000 人民币普通股 许丽萍 6,750,000 人民币普通股 宋济隆 6,750,000 人民币普通股 泰康人寿保险股份有限公司分红个人分红-019L-FH002 深 1,600,000 人民币普通股 苏翔 1,323,808 人民币普通股 刘广州 1,200,000 人民币普通股 陈德巧 759,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 宋济隆和许丽萍夫妇各持有公司控股股东东力控股集团有限公司 70%和 30%的股权,该三位股东存在关联关系，是一致行动人，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于上市公司收购管理办法中规定的一致行动人。注：2012 年 2 月 29 日，东力控股集团有限公司将其持有本公司 40,000,000 股无限售条件的流通股股份在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了相关质押登记手续，占本公司股份总数的 8.98%。（二）公司控股股东及实际控制人情况 本报告期内，公司的控股股东及实际控制人均未发生变化，控股股东浙江东力集团有限公司名称于 2011 年 5 月 25 日变更为东力控股集团有限公司，实际控制人仍是宋济隆许丽萍夫妇。1、控股股东 公司的控股股东为东力控股集团有限公司，成立于2005年4月15日，注册资本10,000万元，其股本结构：宋济隆持有70%股权，许丽萍持有30%股权。法定代表人宋济隆，住所为宁波江东环城南路东段999号，经营范围为：家用电器、电子元件的制造、加工；专用设备制造；机械设备、五金交电、电子产品的批发，电子产品的零售；机械设备租赁，家用电器修理；普通货物仓UnRegistered20112011 年年度报告年年度报告 11 储；实业投资咨询服务，自有房屋租赁。2、实际控制人 宋济隆夫妇直接和间接控制公司45.44%的股份，是公司的实际控制人。宋济隆先生：大专学历，浙江大学 EMBA，高级经济师。1999 年至 2006 年 1 月任宁波东力传动设备有限公司执行董事、总经理，2006 年 1 月至 2011 年 3 月任本公司董事长、总经理，现任本公司董事长。兼任控股子公司宁波东力机械制造有限公司、宁波东力重工有限公司、宁波高新区东力工程技术有限公司、天津东力传动设备有限公司执行董事；兼任宁波江北佳和小额贷款股份有限公司、杭州机床集团有限公司、宁波东力太平洋置业有限公司董事长；兼任东力控股集团有限公司、宁波东力重型机床有限公司、宁波东力新能源装备有限公司、嘉兴峰牌钢圈有限公司、宁波东力置业有限公司、宁波东力文化传媒有限公司执行董事；为中国齿轮专业协会副会长、中国金属学会冶金设备分会理事、浙江省工商联执委、宁波市人大代表、宁波市工商联副主席、宁波江东区工商联主席、宁波江北区工商联名誉主席。许丽萍女士：大专学历，经济师。1999 年至 2006 年 1 月就职于宁波东力传动设备有限公司；2006 年 1 月至今任本公司董事；现任控股股东下属子公司宁波东力进出口有限公司、宁波东力机电设计研究院有限公司执行董事；宁波高新区东力工程技术有限公司监事。3、公司与实际控制人之间的产权和控制关系图 30%70%33.32%6.06%6.06%（三）其他持股 10%以上的法人股东 截至本报告期末，宁波德斯瑞投资有限公司持有公司10.74%股权。法定代表人：罗岳芳 注册资本：1000万元 成立日期：2005年7月22日 经营范围：实业投资及咨询。许许 丽丽 萍萍 东力东力控股控股集团有限公司集团有限公司 宋宋 济济 隆隆 宁波东力传动设备股份有限公司宁波东力传动设备股份有限公司 UnRegistered20112011 年年度报告年年度报告 12 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一一、公司董事公司董事、监事和高级管理人员的监事和高级管理人员的基本情况基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 董事长 2009 年 01 月 20 日 2015 年 01 月 16 日 宋济隆 前任总经理 男 48 2009 年 01 月 20 日 2011 年 03 月 30 日 13,500,000 27,000,000 公积金转增 许丽萍 董事 女 46 2009 年 01 月 20 日 2015 年 01 月 16 日 13,500,000 27,000,000 公积金转增 董事 2011 年 05 月 03 日 2015 年 01 月 16 日 0 0-毛应才 总经理 男 43 2011 年 03 月 30 日 2015 年 01 月 16 日 0 0-张 萌 董事、副总经理 女 48 2009 年 01 月 20 日 2015 年 01 月 16 日 0 0-罗岳芳 董事、副总经理 男 46 2009 年 01 月 20 日 2015 年 01 月 16 日 0 0-陆小斌 董事 男 42 2010 年 04 月 21 日 2015 年 01 月 16 日 0 0-祁和生 独立董事 男 49 2012 年 01 月 17 日 2015 年 01 月 16 日 0 0-刘舟宏 独立董事 男 49 2012 年 01 月 17 日 2015 年 01 月 16 日 0 0-陈 农 独立董事 男 42 2012 年 01 月 17 日 2015 年 01 月 16 日 0 0-莫富华 监事会主席 男 43 2009 年 01 月 20 日 2015 年 01 月 16 日 0 0-俞跃广 监事 男 46 2012 年 01 月 17 日 2015 年 01 月 16 日 0 0-张小光 监事 男 48 2009 年 01 月 20 日 2015 年 01 月 16 日 0 0-陈晓忠 董秘、副总经理 男 37 2009 年 01 月 20 日 2015 年 01 月 16 日 0 0-马金盛 财务总监 男 40 2011 年 02 月 21 日 2015 年 01 月 16 日 0 0-徐金梧 前任独立董事 男 61 2009 年 01 月 20 日 2012 年 01 月 17 日 0 0-王仁康 前任独立董事 男 78 2009 年 01 月 20 日 2012 年 01 月 17 日 0 0-蒋文军 前任独立董事 男 39 2009 年 01 月 20 日 2012 年 01 月 17 日 0 0-林裕华 前任监事 男 48 2009 年 01 月 20 日 2012 年 01 月 17 日 0 0-赵建明 前任财务总监 男 55 2009 年 01 月 20 日 2011 年 02 月 20 日 0 0-宣安光 前任副总经理 男 68 2010 年 09 月 13 日 2011 年 04 月 28 日 0 0-谢志华 前任董事 男 37 2009 年 01 月 20 日 2011 年 04 月 07 日 0 0 合计-27,000,000 54,000,000-UnRegistered20112011 年年度报告年年度报告 13 注：2012 年 1 月 17 日经公司 2012 年第一次临时股东大会审议，通过了董事会和监事会的换届选举。二二、现任董事现任董事、监事监事和和高级管理人员最近高级管理人员最近 5 年的主要工作经历年的主要工作经历 宋济隆宋济隆先生先生：董事长。工作经历详见本报告“第三节 股本变动及股东情况”之三、（二）公司控股股东及实际控制人情况。许丽萍许丽萍女士女士：董事。工作经历详见本报告“第三节 股本变动及股东情况”之三、（二）公司控股股东及实际控制人情况。毛应才先生毛应才先生：董事、总经理。本科学历。1995 年至 2004 年任 SEW 传动设备（天津）有限公司高级经理；2006 年至 2007 年任 SEW-电机（苏州）有限公司制造部副总经理；2008 年 1月至 8 月任 SEW-电机（苏州）有限公司常务副总经理；2008 年 10 月至 2009 年 11 月任宁波东力传动设备股份有限公司常务副总经理、董事；2009 年 11 月至 2011 年 3 月任上海福伊特水电设备有限公司副总裁。2011 年 3 月 30 日起任本公司总经理。现任本公司董事、总经理。兼任控股子公司宁波东力机械制造有限公司、宁波高新区东力工程技术有限公司、天津东力传动设备有限公司总经理。张萌张萌女士女士：董事、副总经理。博士，高级工程师。2002 年任中信重机齿轮箱有限责任公司齿轮事业部副部长；2003 年 12 月起担任宁波东力传动设备有限公司副总经理；2006 年 1 月至今任本公司董事、副总经理。兼任公司下属子公司宁波东力新能源装备有限公司总经理。为中国有色金属装备技术委员会委员、全国齿轮标准化技术委员会委员、齿轮专业协会专家委员会委员。曾获宁波市十大杰出青年，宁波市“4321 人才第一层次人才”，宁波市特殊贡献专家。罗岳芳罗岳芳先生先生：董事、副总经理。高级经济师。1999 年起担任宁波东力传动设备有限公司副总经理；2006 年 1 月至今任本公司董事、副总经理。兼任宁波德斯瑞投资有限公司执行董事。陆小斌先生陆小斌先生：董事。博士，副教授。2001 年 9 月至今就职于浙江万里学院，曾任浙江万里学院商学院党委书记，浙江万里学院教务处处长；2009 年 2 月起兼任本公司高级顾问。2010年 4 月至今任本公司董事。祁和生先生祁和生先生：独立董事。本科学历，教授级高级工程师。1983 年 9 月至 1989 年 7 月在机械工业部中国农牧业机械总公司风力机械处工作。1989 年 8 月至今在中国农机工业协会风能设备分会（风力机械分会）工作，现任秘书长。兼任辽宁大金重工股份有限公司、中节能风力发电股份有限公司、山东莱芜金雷风电科技股份有限公司独立董事。2012 年 1 月至今任本公司独立董事。刘舟宏先生刘舟宏先生：独立董事。大专学历，注册会计师。历任宁波永德会计师事务所主任会计师、深圳天健信德会计师事务所高级合伙人、宁波天健永德会计师事务所董事长，现任浙江德威会计师事务所总经理。2003 年 9 月至 2009 年 4 月兼任京投银泰股份有限公司独立董事；2007 年5 月至 2010 年 5 月兼任海通食品集团股份有限公司独立董事。2012 年 1 月至今任本公司独立董事。UnRegistered20112011 年年度报告年年度报告 14 陈农先生陈农先生：独立董事。硕士学历，律师。历任浙江水产学院宁波分院教师，天一律师事务所律师，现任浙江和义律师事务所副主任、合伙人，宁波市证券业协会咨询委员会成员。兼任宁波韵升股份有限公司、宁波富达股份有限公司独立董事。2012 年 1 月至今任本公司独立董事。莫富华莫富华先生先生：监事会主席。浙江大学 EMBA，经济师。1999 年起至 2011 年 4 月历任本公司生产部长、营销部长、市场总监，2011 年 5 月至 11 月任杭州机床长春一机有限公司总经理，2011 年 12 月起任宁波东力重工有限公司总经理。现任本公司监事会主席。兼任宁波东力进出口有限公司监事。俞跃广先生俞跃广先生：监事。大专学历，经济师。1981 年至 1995 年任浙江齿轮减速电机厂技术员，1995 年 8 月至 1997 年 10 月任上虞物资局上海办事处副经理，1997 年 11 月至 2001 年 7 月任上虞奥克斯传动设备有限公司副总经理，2001 年 8 月至今任本公司制造部高级经理。2012 年 1月至今任本公司监事。张小光先生张小光先生：职工监事。本科学历，高级讲师。1984 年 7 月至 2004 年 1 月在宁波机械工业学校任教，