002282_2011_博深工具_2011年年度报告_2012-04-09.pdf

博深工具股份有限公司博深工具股份有限公司 BOSUN TOOLS CO.,LTD.（注册地址：石家庄市高新技术产业开发区海河道 10 号）2011 年年度报告年年度报告 证券简称：博深工具证券简称：博深工具 证券代码：证券代码：002282 披露日期：披露日期：2012 年年 4 月月 10 日日 博深工具股份有限公司 2011 年年度报告 1 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。独立董事甘亮先生因出差未能亲自出席审议本次年报的第二届董事会第十二次会议，委托独立董事王春和先生代为出席并表决意见，其他董事均亲自出席本次会议。中勤万信会计师事务所有限公司为公司 2011 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人陈怀荣先生、主管会计工作负责人李艳敏女士及会计机构负责人张素英女士声明：保证公司 2011 年年度报告中财务报告的真实、准确、完整。博深工具股份有限公司 2011 年年度报告 2 目目 录录 第一节第一节 公司基本情况公司基本情况 -4 4 第二节第二节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 -7 7 一、主要会计数据-7 二、主要财务指标-7 三、非经常性损益项目-8 第三节第三节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 -1010 一、股份变动情况-10 二、股票发行与上市情况-12 三、股东和实际控制人情况-13 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 -1616 一、董事、监事和高级管理人员的情况-16 二、员工情况-23 第五节第五节 公司治理公司治理 -2626 一、公司治理基本情况-26 二、董事履行职责情况-29 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况-34 第六节第六节 内部控制内部控制 -3636 一、内部控制制度建立健全情况-36 二、内部控制检查监督部门的设置及检查监督情况-38 三、内部审计制度的建立和执行情况-39 四、对内部控制的评价及审核意见-40 五、建立财务报告内部控制的依据-42 六、年度报告披露重大差错责任追究制度的建立与执行情况-42 七、进一步完善公司内部控制的计划-42 第七节第七节 股东大会情况简介股东大会情况简介 -4343 第八节第八节 董事会报告董事会报告 -4545 博深工具股份有限公司 2011 年年度报告 3 一、管理层讨论与分析-45 二、报告期公司投资情况-76 三、会计政策执行情况-81 四、董事会日常工作情况-81 五、利润分配情况-84 七、其他需要披露的事项-86 第九节第九节 监事会报告监事会报告 -8888 一、报告期内监事会的工作情况-88 二、监事会对 2011 年度下列事项发表的独立意见-89 第十节第十节 重要事项重要事项 -9393 一、重大诉讼事项-93 二、收购及出售资产事项-93 三、重大关联交易、控股股东及其他关联方占用上市公司资金情况-94 四、重大合同及其履行情况-95 五、承诺事项及履行情况-96 六、聘任会计师事务所情况-97 七、公司及主要相关人因违法违纪被处罚事项-97 八、反倾销事项的进展情况-98 九、报告期内公司重要信息公告索引-98 第十一节第十一节 财务报告财务报告 -101101 一、审计报告-101 二、财务报表-103 三、财务报表附注-119 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录 -202202 博深工具股份有限公司 2011 年年度报告 4 第一节第一节 公司基本情况公司基本情况 一、公司法定名称一、公司法定名称 中文名称：博深工具股份有限公司 中文名称缩写：博深工具 英文名称：BOSUN TOOLS CO.,LTD.英文名称缩写：BOSUN TOOLS 二、二、公司法定代表人：陈怀荣公司法定代表人：陈怀荣 三、董事会秘书及证券事务代表三、董事会秘书及证券事务代表 董事会秘书 证券事务代表 姓名 任京建 井成铭 联系地址 石家庄市高新技术产业开发区海河道 10 号 石家庄市高新技术产业开发区海河道 10 号 电话 0311-85962650 0311-85962650 传真 0311-85965550 0311-85965550 电子信箱 四、公司地址四、公司地址 注册地址：石家庄市高新区海河道 10 号 办公地址：石家庄市高新区海河道 10 号 邮政编码：050035 公司网址：http:/ 公司电子信箱： 五、公司信息披露媒体五、公司信息披露媒体 博深工具股份有限公司 2011 年年度报告 5 信息披露报纸：证券时报、中国证券报 登载年度报告的网站：巨潮资讯网（http:/）公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 六、公司股票上市证券交易所：六、公司股票上市证券交易所：深圳证券交易所 股票简称：博深工具 股票代码：002282 七、其他有关资料七、其他有关资料（一）公司首次注册登记日期：1998 年 12 月 14 日 公司最近一次变更登记日期：2011 年 6 月 9 日 公司注册登记地点：河北省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：130000000000262（二）公司税务登记号码：13011170096429X（三）公司组织机构代码：70096429-X（四）公司聘请的会计师事务所名称：中勤万信会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：北京西直门外大街 110 号中糖大厦 11 层 签字会计师姓名：梁海涌、石朝欣（五）公司聘请的保荐机构名称：东方证券股份有限公司 保荐机构办公地址：上海市中山南路 318 号东方国际金融广场 2 号楼21-29 层 签字保荐代表人姓名：李旭巍、俞军柯 八、公司历史沿革：八、公司历史沿革：（一）公司历次注册变更情况 博深工具股份有限公司 2011 年年度报告 6 1、经中国证券监督管理委员会证监许可2009696 号文件核准，公司于 2009年 8 月 12 日首次公开发行人民币普通股 4,340 万股，发行价格为 11.50 元/股。2009 年 8 月 21 日，公司股票在深圳证券交易所上市。公司于 2009 年 10 月 20日进行了注册登记变更，取得了河北省工商行政管理局换发的企业法人营业执照，公司注册资本由人民币 13,000 万元变更为人民币 17,340 万元，公司类型由“股份有限公司”变更为“股份有限公司（上市）”。2、2011 年 4 月 11 日，公司实施了 2010 年度利润分配及资本公积金转增股本方案，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.5 元（含税），同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股股票，共计转增 5,202 万股。2011 年 6 月 9 日，公司进行了注册登记变更，取得了河北省工商行政管理局换发的企业法人营业执照，公司注册资本由人民币 17,340 万元变更为人民币 22,542 万元。公司历次变更过程中，企业法人营业执照注册号 130000000000262，税务登记号码 13011170096429X，组织机构代码 70096429-X，均未发生变化。（二）公司主要分支机构的设立、变更情况 1、2010 年 6 月，公司购得普锐高（上海）机械工具制造有限公司 60%股权，并更名为：博深普锐高（上海）工具有限公司，2010 年 12 月 21 日取得上海市工商行政管理局浦东新区分局换发的企业法人营业执照。2、2010 年 9 月，公司设立巴西博深工具进出口有限公司，并取得公司注册证书。3、2010 年 12 月，公司收回博深新加坡有限公司所有资产和负债后，以 1新加坡元的名义价格将其股权转让。4、2011 年 6 月，公司完成加拿大赛克隆金刚石制品有限公司（Cyclone Diamond Products Ltd.）100%股权收购并对其增资。5、2011 年 6 月，公司设立博深工具（泰国）有限责任公司，并取得了公司注册证书。博深工具股份有限公司 2011 年年度报告 7 第二节第二节 会计数据和会计数据和财务指标财务指标摘要摘要 一、一、主要会计数据主要会计数据 单位：元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 营业总收入（元）560,991,753.02 410,040,518.15 36.81 350,498,825.32 营业利润（元）75,926,375.59 80,146,639.99-5.27 63,331,716.53 利润总额（元）77,631,265.18 82,492,123.29-5.89 66,876,513.17 归属于上市公司股 东 的 净 利 润（元）67,518,074.15 67,080,752.46 0.65 56,645,486.24 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）66,011,057.45 65,078,722.67 1.43 53,632,409.10 经营活动产生的现 金 流 量 净 额（元）7,937,586.65 55,927,334.31-85.81 60,810,941.74 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 资产总额（元）1,087,375,537.02 864,879,322.64 25.73 846,958,906.64 负债总额（元）277,802,649.90 75,446,365.60 268.21 73,855,099.61 归属于上市公司股东的所有者权益（元）806,793,956.56 786,281,460.98 2.61 773,103,807.03 总股本（股）225,420,000.00 173,400,000.00 30.00 173,400,000.00 二、二、主要主要财务指标财务指标 单位：元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 基本每股收益（元/股）0.30 0.30 0.30 稀释每股收益（元/股）0.30 0.30 0.30 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.29 0.29 0.28 加权平均净资产收益率（）8.53%8.74%-0.21 13.11%扣除非经常性损益后的8.34%8.48%-0.14 12.41%博深工具股份有限公司 2011 年年度报告 8 加权平均净资产收益率（）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.04 0.32-87.50 0.35 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）3.58 4.53-20.97 4.46 资产负债率（）25.55 8.72 16.83 8.72 三三、非经常性损益项目非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 2011 年金额 附注（如适用）2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益-305,179.58 -360,034.70 34,072.32 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,309,200.00 政府奖励及科技拨款 2,423,413.00 2,815,655.74 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-299,130.83 其他符合非经常性损益定义的损益项目 282,105.00 695,068.58 所得税影响额-214,420.20 -343,453.51-531,719.50 少数股东应承担的部分 16547.31 合计 1,507,016.70 2,002,029.79 3,013,077.14 主要财务指标计算过程如下：1、上述财务指标均以公司合并报表数据填列。基本每股收益、净资产收益率、股东权益、每股净资产等指标均以归属于公司普通股股东的数据填列。2、公司2009年、2010年期末股份总数为17,340万股，2011年期末股份总数 博深工具股份有限公司 2011 年年度报告 9 为22,542万股，公司各年每股收益均以22,542万股计算。3、公司2011年期初净资产786,281,460.98元，报告期实现净利润67,518,074.15元，2011年4月现金分红减少净资产43,350,000.00元，根据公开发行证券公司信息披露编报规则第9号-净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订），2011 年 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 资 产 加 权 平 均 数=786,281,460.98+67,518,074.15 2-43,350,000.00 8 12=791,140,498.06元。博深工具股份有限公司 2011 年年度报告 10 第三节第三节 股股份份变动及股东情况变动及股东情况 一、股一、股份份变动情况变动情况（一）股份变动情况表（一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 115,025,950 66.34%34,491,075-903,462 33,587,613 148,613,563 65.93%1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 105,439,100 60.81%31,631,730 0 31,631,730 137,070,830 60.81%其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 105,439,100 60.81%31,631,730 0 31,631,730 137,070,830 60.81%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 9,586,850 5.53%2,859,345-903,462 1,955,883 11,542,733 5.12%二、无限售条件股份 58,374,050 33.66%17,528,925 903,462 18,432,387 76,806,437 34.07%1、人民币普通股 58,374,050 33.66%17,528,925 903,462 18,432,387 76,806,437 34.07%博深工具股份有限公司 2011 年年度报告 11 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 173,400,000 100%52,020,000 0 52,020,000 225,420,000 100%（二）限售股份变动情况表（二）限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售 股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售 股数 限售原因 解除限售日期 陈怀荣 29,255,200 0 8,776,560 38,031,760 首发限售 2012 年 8 月 21 日 吕桂芹 23,236,200 0 6,970,860 30,207,060 首发限售 2012 年 8 月 21 日 任京建 17,553,900 0 5,266,170 22,820,070 首发限售 2012 年 8 月 21 日 程 辉 17,553,900 0 5,266,170 22,820,070 首发限售 2012 年 8 月 21 日 张淑玉 17,553,900 0 5,266,170 22,820,070 首发限售 2012 年 8 月 21 日 陈怀奎 4,602,000 0 1,380,600 5,982,600 高管锁定 靳发斌 2,447,250 0 734,175 3,181,425 高管锁定 王焕成 1,306,500 0 391,950 1,698,450 高管锁定 李俊忠 520,000 520,000 0 0 离任锁定 王振东 306,675 265,785 224,896 265,786 离任锁定 博深工具股份有限公司 2011 年年度报告 12 股东名称 年初限售 股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售 股数 限售原因 解除限售日期 李艳敏 255,450 0 76,635 332,085 高管锁定 庞建华 226,200 0 67,860 294,060 首发限售 2012 年 8 月 21 日 沈祥清 63,375 0 19,012 82,387 高管锁定 张荣军 29,900 29,900 0 0 离任锁定 田金红 59,800 0 17,940 77,740 首发限售 2012 年 8 月 21 日 合计 114,970,250 815,685 34,458,998 148,613,563 备注：备注：实际控制人陈怀荣先生、吕桂芹女士、任京建先生、程辉先生、张淑玉女士及关联股东田金红女士、庞建华先生承诺，自本公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或委托他人管理其持有的本公司股份，也不由本公司收购该部分股份，其所持本公司股份解除限售日期为 2012 年 8 月 21 日。按照相关规定，担任公司董事、监事或高级管理人员职务的股东所持本公司股份的 75%予以锁定。张荣军先生、李俊忠先生自 2010 年 6 月 29 日起不再担任公司董事、监事或高级管理人员职务，其所持本公司股票在 2010 年 12 月 30 日前全部锁定，2010 年 12 月 30 日至2011 年 12 月 29 日，其持股的 50%予以锁定。王振东先生自 2011 年 5 月 30 日起不再担任公司董事、监事或高级管理人员职务，其所持本公司股票在 2011 年 12 月 1 日前全部锁定，2011 年 12 月 1 日至 2012 年 11 月 30 日，其持股的 50%予以锁定。二、二、股票股票发行与上市情况发行与上市情况（一一）首次公开发行股票首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会证监许可（2009）696 号文件核准，公司于 2009年 8 月 12 日采用网下配售和网上发行相结合的方式，向社会公开发行每股面值1 元的人民币普通股股票 4,340 万股，其中网下配售 868 万股，网上发行 3,472万股，发行价格 11.50 元/股；2009 年 8 月 21 日，公司股票在深圳证券交易所挂牌上市，公司股份总数由 13,000 万股变更为 17,340 万股。博深工具股份有限公司 2011 年年度报告 13（二二）资本公积转增股本情况资本公积转增股本情况 2011 年 3 月 18 日，公司 2010 年度股东大会审议通过了关于公司 2010 年度利润分配及资本公积金转增股本的预案的议案，以 2010 年 12 月 31 日总股本 173,400,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.5 元（含税），共分配现金股利 43,350,000.00 元。同时，以 2010 年 12 月 31 日总股本 173,400,000股为基数，向全体股东每 10 股以资本公积金转增 3 股股票，转增后股本为225,420,000 股。本次资本公积金转增股本方案于 2011 年 4 月 11 日实施，具体内容详见 2011 年 3 月 31 日刊登在证券时报、中国证券报和巨潮资讯网（http:/）上的博深工具股份有限公司 2010 年度分红派息、转增股本实施公告。三、股东和实际控制人情况三、股东和实际控制人情况（一）（一）前前 1010 名股东、前名股东、前 1010 名无限售条件股东持股情况表名无限售条件股东持股情况表 单位：股 2011 年末股东总数 21086 本年度报告公布日前一个月末股东总数 20747 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%）持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 陈怀荣 境内自然人 16.87%38,031,760 38,031,760 0 吕桂芹 境内自然人 13.40%30,207,060 30,207,060 0 张淑玉 境内自然人 10.12%22,820,070 22,820,070 0 任京建 境内自然人 10.12%22,820,070 22,820,070 0 程辉 境内自然人 10.12%22,820,070 22,820,070 0 陈怀奎 境内自然人 2.65%5,982,600 5,982,600 0 王志广 境内自然人 2.56%5,776,715 0 0 靳发斌 境内自然人 1.75%3,941,900 3,181,425 0 博深工具股份有限公司 2011 年年度报告 14 王焕成 境内自然人 1.00%2,264,600 1,698,450 0 程欢 境内自然人 0.47%1,052,700 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 王志广 5,776,715 人民币普通股 程欢 1,052,700 人民币普通股 永安财产保险股份有限公司-传统保险产品 1,000,050 人民币普通股 李俊忠 821,600 人民币普通股 孟凡爱 797,960 人民币普通股 靳发斌 760,475 人民币普通股 霍建文 742,100 人民币普通股 梁海生 659,000 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司传统普通保险产品 617,500 人民币普通股 王焕成 566,150 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前十名股东中，陈怀荣先生、吕桂芹女士、任京建先生、程辉先生、张淑玉女士合计持有公司 13,669.903 万股股份，占公司股份总数的 60.64%，为公司的实际控制人，五人于 2008 年 7 月 9日签署 一致行动协议，协议规定在公司股东大会进行重大事项表决时，实际控制人按照一致意见在公司股东大会上进行表决。此外，陈怀荣先生之妻田金红女士持有公司 7.774 万股股份，吕桂芹女士之夫庞建华先生持有公司 29.406 万股股份。（二）公司控股股东及实际控制人情况（二）公司控股股东及实际控制人情况 陈怀荣先生、吕桂芹女士、任京建先生、程辉先生、张淑玉女士合计持有公司 13,669.903 万股股份，占公司股份总数的 60.64%，为公司的控股股东和实际控制人。博深工具股份有限公司 2011 年年度报告 15 公司与实际控制人之间的产权和控制关系如下：陈怀荣先生、吕桂芹女士、任京建先生、程辉先生、张淑玉女士的详细情况详见本报告第四节第一项（二）“现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历”。陈怀荣 吕桂芹 任京建 程 辉 张淑玉 博深工具股份有限公司博深工具股份有限公司 13,669.903 万股 60.64%博深工具股份有限公司 2011 年年度报告 16 第四节第四节 董事、监事、高级董事、监事、高级管理人员和员工情况管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员的情况一、董事、监事和高级管理人员的情况（一）董事、监事和高级管理人员基本情况及持股变动情况（一）董事、监事和高级管理人员基本情况及持股变动情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 陈怀荣 董事长 男 55 2010 年 6 月 29 日 2013 年 6 月 29 日 29,255,200 38,031,760 资本公积转增股本 王焕成 董事、总经理 男 57 2010 年 6 月 29 日 2013 年 6 月 29 日 1,742,000 2,264,600 资本公积转增股本 任京建 董事、董事会秘书 男 47 2010 年 6 月 29 日 董事任期至 2013 年6 月 29 日、董事会秘书任期至 2012 年4 月 6 日 17,553,900 22,820,070 资本公积转增股本 程辉 董事 男 44 2010 年 6 月 29 日 2013 年 6 月 29 日 17,553,900 22,820,070 资本公积转增股本 张淑玉 董事 女 48 2010 年 6 月 29 日 2013 年 6 月 29 日 17,553,900 22,820,070 资本公积转增股本 靳发斌 董事 男 50 2010 年 6 月 29 日 2013 年 6 月 29 日 3,263,000 3,941,900 资本公积转增股本、部分减持 王春和 独立董事 男 49 2010 年 6 月 29 日 2013 年 6 月 29 日 0 0 陈晋蓉 独立董事 女 52 2010 年 6 月 29 日 2013 年 6 月 29 日 0 0 甘亮 独立董男 44 2010 年 6 月 29 日 2013 年 6 月 29 日 0 0 博深工具股份有限公司 2011 年年度报告 17 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 事 吕桂芹 监事会主席 女 58 2010 年 6 月 29 日 2013 年 6 月 29 日 23,236,200 30,207,060 资本公积转增股本 陈怀奎 监事 男 40 2010 年 6 月 29 日 2013 年 6 月 29 日 6,136,000 5,982,600 资本公积转增股本、部分减持 张忠辉 监事 男 43 2010 年 6 月 29 日 2013 年 6 月 29 日 0 0 李艳敏 副总经理、财务总监 女 33 2010 年 6 月 29 日 2012 年 4 月 6 日 340,600 442,780 资本公积转增股本 赵立波 副总经理 男 40 2010 年 10 月 20 日 2013 年 6 月 29 日 0 0 谷夕良 副总经理 男 38 2010 年 6 月 29 日 2013 年 6 月 29 日 0 0 沈祥清 总工程师 男 48 2010 年 6 月 29 日 2013 年 6 月 29 日 84,500 109,850 资本公积转增股本 王振东 离职 男 51 2010 年 6 月 29 日 2011 年 5 月 30 日 408,900 531,571 资本公积转增股本、部分减持 合计-117,128,100 149,972,331-（二）现任董事、监事、高级管理人员（二）现任董事、监事、高级管理人员最近最近 5 年的年的主要工作经历主要工作经历 1董事 陈怀荣先生，1956 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师。1982 年毕业于中国石油大学，曾在安徽省石油勘探公司、石家庄煤 博深工具股份有限公司 2011 年年度报告 18 矿机械厂、石家庄金刚石工具有限公司工作，历任石家庄煤矿机械厂车间技术员、技术主任，石家庄金刚石工具有限公司董事长。1998 年至 2003 年，任本公司董事长、总经理；2003 年至今任本公司董事长。曾任河北省第十届人民代表大会代表，曾获河北省优秀企业家、石家庄市第十届优秀企业家、河北省优秀经营管理者等荣誉。现任本公司董事长、东营博深石油机械有限责任公司董事长、石家庄博深石油机械有限公司董事长、中国机床工具工业协会超硬材料分会第四届管理专家委员会副主任、中华全国工商业联合会五金机电商会常务副会长、河北省五金机电商会会长。王焕成先生，1954 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，高级工程师。曾在石家庄煤矿机械厂工作 28 年，历任石家庄煤矿机械厂技术员、车间主任、书记、分厂厂长。1998 年至今在本公司工作；2003 年至今，任本公司总经理、党支部书记；2006 年至今，任本公司董事。曾任中共石家庄市第八次代表大会代表，曾获石家庄市劳动模范称号。现任本公司董事、总经理、党委书记，巴西博深工具进出口有限公司执行董事，东营博深石油机械有限责任公司董事，石家庄博深石油机械有限公司董事。任京建先生，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，工程师。1985 年毕业于东南大学，曾在石家庄煤矿机械厂、石家庄金刚石工具有限公司工作。1998 年至今在本公司工作，任本公司董事。2007 年 6 月起任本公司董事会秘书。现任本公司董事、董事会秘书，博深普锐高（上海）工具有限公司董事长，东营博深石油机械有限责任公司董事。程辉先生，1967 年出生，中国国籍，拥有美国永久居留权，大专学历。曾在石家庄煤矿机械厂、石家庄金刚石工具有限公司工作。1998 年至今在本公司工作，任本公司董事。现任本公司董事、博深美国有限责任公司经理。张淑玉女士，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中专学历。曾在石家庄市制镜厂、石家庄金刚石工具有限公司工作。1998 年至今在本公司工作，并任本公司董事。现任本公司董事，东营博深石油机械有限公司监事，石家庄博深石油机械有限公司监事。博深工具股份有限公司 2011 年年度报告 19 靳发斌先生，1961 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，MBA 学历。曾在石家庄煤矿机械厂工作，1998 年至今在本公司工作，1999 年至 2010 年 6 月，任公司副总经理，2010 年 6 月起，任公司董事。王春和先生，1962 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，教授。1983 年至 1987 年任教于河北经济管理干部学院，1989 年至 2003 年任教于河北经贸大学，历任河北经贸大学工经系副主任、副书记、书记。现任河北经贸大学工商管理学院院长，全国高校商务管理研究会副会长，中国企业管理研究会常务理事，河北省策划学会副会长，河北省民营企业家联谊会常务理事，河北省工经联学术委员会委员。本公司独立董事。陈晋蓉女士，1959 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，副教授。曾任清华大学经济管理学院高级管理培训中心教学总监，北京电子信息职业学院学术委员、系主任；信息产业部中国电子信息产业研究院财务处副处长、北京华思创投资顾问公司副总经理、北京华清财智企业管理顾问公司副总经理等职务。现任清华大学经济管理学院副教授、北京联合大学教师，并担任北京大学光华管理学院、MOTOROLA 大学、双鹤学院等兼职教授。曾获北京市优秀中青年骨干教师称号，北京市经委优秀教师称号。现任圣元国际营养集团公司（NASDAQ：SYUT）、招金矿业股份有限公司（HK：1818）、中兴沈阳商业大厦（集团）股份有限公司（SZ：000715）、梅花生物科技集团股份有限公司（SH：600873）、独立董事。本公司独立董事。甘亮先生，1967 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。研究生学历，中国注册会计师，保荐代表人。历任中信证券股份有限公司投行部高级经理，承销业务内核小组负责人，运营部副总经理，投行部（杭州）负责人。现任中信证券股份有限公司企业发展融资部执行总经理，北京荣之联科技股份有限公司（SZ：002642）独立董事。本公司独立董事。2监事 公司设监事 3 人，其中职工代表监事 1 人，监事简历如下：吕桂芹女士，1953 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。曾 博深工具股份有限公司 2011 年年度报告 20 在石家庄煤矿机械厂、石家庄金刚石工具有限公司工作。1998 年至今在本公司工作，曾任本公司董事。现任本公司监事会主席。陈怀奎先生，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。中专学历，会计师。曾在安徽蚌埠第七制药厂、石家庄金刚石工具有限公司工作。1998 年至今在本公司工作，历任公司总经理助理、财务部经理、财务总监，2007 年 6 月至 2010 年 6 月任本公司董事，2010 年 6 月起任公司监事。张忠辉先生，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，工程师。曾任石家庄金刚集团动力处工程师、处长，2003 年 7 月至今在本公司工作，曾任机动车间副主任、主任，现任公司基建工程部主任，2007 年 6 月起任本公司职工代表监事。3高级管理人员 王焕成先生及任京建先生主要工作经历见上。李艳敏女士，1978 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，注册会计师、注册税务师、国际注册内部审计师，曾在会计师事务所和大型国企工作，2006 年至今在本公司工作，历任总经理助理、财务副总监，2009 年 10 月至今任本公司副总经理、财务总监。赵立波先生，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。历任安力嘉乳品（北京）有限公司副总经理、优宝之味食品（北京）有限公司董事、西安银桥生物科技有限公司市场总监。2010 年 7 月至今在本公司工作，任本公司总经理助理，2010 年 10 月至今任公司副总经理。谷夕良先生，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。曾在石家庄天同钢圈有限公司工作，2001 年至今在本公司工作，先后任公司信息中心副主任、主任、总经理助理，2010 年 6 月至今任本公司副总经理。沈祥清先生，1963 年生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，高级工程师。曾任石家庄铝业有限责任公司技术监督部副部长、部长、总工程师。2005 年至今在本公司工作，先后任热压车间技术员、车间主任、电动工具分厂 博深工具股份有限公司 2011 年年度报告 21 经理、技术中心主任，2010 年 2 月任公司总工程师。现任本公司总工程师、政协石家庄市第十一届委员会委员，河北省机械工程学会理事，河北省冶金学会理事。（三三）现任董事、监事、高级管理人员）现任董事、监事、高级管理人员在其他单位的任职或兼职情况在其他单位的任职或兼职情况 姓名 职务 其他任职或兼职单位 在其他单位担任职务 所兼职单位与本公司的关系 陈怀荣 董事长 东营博深石油机械有限责任公司 董事长 本公司实际控制人控制的其他企业 石家庄博深石油机械有限公司 董事长 本公司实际控制人控制的其他企业 王焕成 董事、总经理 东营博深石油机械有限责任公司 董事 本公司实际控制人控制的其他企业 石家庄博深石油机械有限公司 董事 本公司实际控制人控制的其他企业 巴西博深工具进出口有限公司 执行董事 全资子公司 任京建 董事、董事会秘书 东营博深石油机械有限责任公司 董事 本公司实际控制人控制的其他企业 博深普锐高（上海）工具有限公司 董事长 控股子公司 程辉 董事 博深美国有限责任公司 经理 全资子公司 张淑玉 董事 东营博深石油机械有限责任公司 监事 本公司实际控制人控制的其他企业 石家庄博深石油机械有限公司 监事 本公司实际控制人控制的其他企业 王春和 独立董事 河北经贸大学工商管理学院 院长 其他单位 陈晋蓉 独立董事 清华大学经济管理学院 副教授 其他单位 圣元国际营养集团公司 独立董事 其他单位 招金矿业股份有限公司 独立董事 其他单位 中兴沈阳商业大厦（集团）股份有限公司 独立董事 其他单位 梅花生物科技集团股份有限公司 独立董事 其他单位 甘亮 独立董事 中信证券股份有限公司 企业发展融资部执行总经理 其他单位 北京荣之联科技股份有限公司 独立董事 其他单位 公司其他董事、监事、高级管理人员不存在在其他单位任职或兼职的情况。博深工具股份有限公司 2011 年年度报告 22（四四）董事、监事）董事、监事及及高级管理人员的高级管理人员的年度年度报酬报酬情况情况 公司董事（独立董事除外）、监事及高级管理人员按照固定薪酬加业绩奖励的方式确定薪酬标准。董事会薪酬与考核委员会根据人员分管工作范围及主要职责情况提出固定薪酬标准方案，并根据公司业绩情况及岗位绩效评价结果提出业绩奖励方案。董事或监事的薪酬方案经董事会或监事会审议通过后由股东大会审议确定，高级管理人员的薪酬方案经董事会审议确定。独立董事按照固定津贴方式领取薪酬，2010 年 6 月 29 日召开的公司 2010年第一次临时股东大会审议通过了关于公司第二届董事会董事薪酬的议案，确定给予每位独立董事五万元人民币（税后）的年度津贴，其履行职务的费用支出由公司据实报销。报告期内董事、监事和高级管理人员从公司获得薪酬情况：姓名 职务 报告期内从公司领取的报酬总额