002367_2011_康力电梯_2011年年度报告_2012-02-24.pdf

康力电梯股份有限公司康力电梯股份有限公司 CANNY ELEVATOR CO.,LTD 吴江吴江汾湖汾湖经济开发区经济开发区康力大道康力大道 888 号号 2012011 1 年年度报告年年度报告 证券代码：证券代码：002367 证券简称：康力电梯证券简称：康力电梯 披露日期：披露日期：2012 年年 02 月月 25 日日 康力电梯股份有限公司 2011 年年度报告 第 1 页 共 123 页 第一节第一节 重要提示重要提示 1、本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。2、没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。3、本年度报告经公司第二届董事会第八次会议审议通过，所有董事均已出席审议本次年报的董事会会议。4、公司年度财务报告已经天衡会计师事务所审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。5、公司负责人王友林先生、主管会计工作负责人沈舟群女士及会计机构负责人(会计主管人员)周国良先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。康力电梯股份有限公司 2011 年年度报告 第 2 页 共 123 页 目目 录录 第一节 重要提示.1 第二节 公司基本情况简介.3 第三节 会计数据和业务数据摘要.5 第四节 股份变动及股东情况.6 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.10 第六节 公司治理.16 第七节 内部控制.24 第八节 股东大会情况简介.28 第九节 董事会报告.29 第十节 监事会报告.50 第十一节 重要事项.54 第十二节 财务报告.63 第十三节 备查文件目录.123 康力电梯股份有限公司 2011 年年度报告 第 3 页 共 123 页 第第二二节节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、一、公司法定中、英文名称及缩写公司法定中、英文名称及缩写 1、中文名称：康力电梯股份有限公司 2、英文名称：CANNY ELEVATOR CO.,LTD 3、英文名称缩写：CANNY 二、公司法定代表人：王友林二、公司法定代表人：王友林 三、三、公司董事会秘书及证券事务代表姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱公司董事会秘书及证券事务代表姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘占涛 陆玲燕 联系地址 吴江汾湖经济开发区康力大道 888 号 吴江汾湖经济开发区康力大道 888 号 电话 0512-63293967 0512-63293967 传真 0512-63299905 0512-63299905 电子信箱 dongmibancanny- dongmibancanny- 四、四、公司注册地址公司注册地址、办公地址办公地址、邮政编码邮政编码、互联网网址、电子信箱互联网网址、电子信箱 注册地址 吴江汾湖经济开发区康力大道 888 号 注册地址的邮政编码 215213 办公地址 吴江汾湖经济开发区康力大道 888 号 办公地址的邮政编码 215213 公司国际互联网网址 www.canny- 电子信箱 dongmibancanny- 五五、公司选定的信息披露报纸名称：证券日报、证券时报、公司选定的信息披露报纸名称：证券日报、证券时报 登 载2011年 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址：巨 潮 资 讯 网（http:/ 2011 年年度报告备置地点：公司董事会办公室 六六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：康力电梯 股票代码：002367 七、其他有关资料七、其他有关资料（一）公司最新注册日期：2011 年 11 月 21 日 公司最新注册登记地点：江苏省苏州工商行政管理局 康力电梯股份有限公司 2011 年年度报告 第 4 页 共 123 页（二）企业法人营业执照注册号：320500000046392（三）税务登记号码：320584724190073（四）组织机构代码：72419007-3（五）公司聘请的会计师事务所 名称：天衡会计师事务所有限公司 地址：南京市正洪街 18 号东宇大厦 8 楼 签字会计师姓名：杨林、朱丽军（六）公司聘请的正履行持续督导职责的保荐机构 名称：东吴证券股份有限公司 地址：江苏省苏州工业园区翠园路 181 号 签字的保荐代表人姓名：王学军、王茂华 八八、公司历史沿革公司历史沿革 康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是于 2007 年 9 月由康力集团有限公司整体变更设立的股份有限公司，于 2007 年 10 月 22 日在江苏省苏州工商行政管理局办理了变更登记手续，公司设立时股本总额为 10,000 万股。经中国证券监督管理委员会证监许可【2010】187 号文核准，公司于 2010 年首次公开发行人民币普通股 3,350 万股，发行价格为 27.10 元/股，发行后总股本为 13,350 万股。公司于2010 年 3 月 24 日，办理了工商变更登记手续。2010 年 4 月 19 日，公司召开了 2009 年度股东大会，审议通过了2009 年度利润分配方案预案的议案。2010 年 4 月 29 日，公司实施 2009 年度权益分配：以公司总股本 133,500,000股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.50 元（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 2 股。分红派息以及资本公积金转增股本方案实施后，公司总股本增加至160,200,000 股。公司于 2010 年 5 月 19 日，办理了工商变更手续。2011 年 3 月 18 日，公司召开了 2010 年度股东大会，审议通过了2010 年度利润分配方案预案的议案。2011 年 3 月 30 日，公司实施 2010 年度权益分配：以公司总股本 160,200,000股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3.00 元（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股。分红派息以及资本公积金转增股本方案实施后，公司总股本增加至240,300,000 股。公司于 2011 年 4 月 25 日，办理了工商变更手续。2011 年 9 月 19 日，公司召开了 2011 年度第三次临时股东大会，审议通过了限制性股 康力电梯股份有限公司 2011 年年度报告 第 5 页 共 123 页 票激励计划（草案修订稿）及摘要。2011 年 9 月 26 日，公司召开了第二届董事会第六次会议，审议通过了关于向激励对象授予限制性股票的议案。2011 年 10 月 17 日，公司限制性股票授予完成：授予数量为 1,218 万股，授予对象为 172 人。限制性股票授予完成后，公司总股本增加至 252,480,000 股。公司于 2011 年 11 月 21 日，办理了工商变更手续。2010 年，公司设立了苏州、上海、河北、广东、湖南、南京、辽宁 7 家分公司。2011 年，公司设立了安徽、重庆、四川、山东、陕西、北京、河南、黑龙江、广西、湖北、云南 11 家分公司。第第三三节节 会计数据和会计数据和业务数据摘要业务数据摘要 一、一、主要主要会计数据会计数据 单位：元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 营业总收入（元）1,602,737,583.71 1,089,940,822.74 47.05%823,939,815.80 营业利润（元）166,647,740.24 128,459,096.46 29.73%94,780,779.41 利润总额（元）178,715,550.86 139,189,140.76 28.40%97,863,280.15 归属于上市公司股东的净利润（元）151,102,439.37 119,874,699.96 26.05%84,204,463.83 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）141,256,133.80 110,876,556.25 27.40%81,595,330.99 经营活动产生的现金流量净额（元）108,458,646.33 193,673,302.23-44.00%289,679,701.15 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 资产总额（元）2,402,796,960.90 2,103,524,390.33 14.23%942,986,700.27 负债总额（元）906,475,833.84 840,226,095.14 7.88%612,896,655.04 归属于上市公司股东的所有者权益（元）1,496,321,127.06 1,263,298,295.19 18.45%330,090,045.23 总股本（股）252,480,000.00 160,200,000.00 57.60%100,000,000.00 二、主要财务指标二、主要财务指标 单位：元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 基本每股收益（元/股）0.6235 0.5322 17.16%0.4678 稀释每股收益（元/股）0.6235 0.5322 17.16%0.4678 用最新股本计算的每股收益（元/股）-康力电梯股份有限公司 2011 年年度报告 第 6 页 共 123 页 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.5829 0.4923 18.40%0.4533 加权平均净资产收益率（）11.41%11.95%-0.54%28.99%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（）10.67%11.06%-0.39%28.09%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.43 1.21-64.46%2.90 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）5.93 7.89-24.84%3.30 资产负债率（）37.73%39.94%-2.21%65.00%三、三、非经常性损益项目非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益-1,277,769.57 18,114.50 43,837.39 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 16,691,140.06 11,566,680.03 2,276,537.50 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-3,261,176.31-854,750.23 762,125.85 所得税影响额-2,305,888.61-1,731,900.59-473,367.90 合计 9,846,305.57 8,998,143.71 2,609,132.84 第第四四节节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 一、股本变动情况一、股本变动情况（一）股份变动情况表（一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 120,000,000 74.91%12,180,000 60,000,000-53,539,125 18,640,875 138,640,875 54.91%1、国家持股 4,020,000 2.51%2,010,000-6,030,000-4,020,000 0 0.00%2、国有法人持股 1,980,000 1.24%990,000-2,970,000-1,980,000 0 0.00%3、其他内资持股 111,468,000 69.58%8,880,000 55,734,000-43,740,000 20,874,000 132,342,000 52.42%其中：境内非国有法人持股 29,160,000 18.20%14,580,000-43,740,000-29,160,000 0 0.00%境内自然人持股 82,308,000 51.38%8,880,000 41,154,000 50,034,000 132,342,000 52.42%4、外资持股 其中：境外法人持股 康力电梯股份有限公司 2011 年年度报告 第 7 页 共 123 页 境外自然人持股 5、高管股份 2,532,000 1.58%3,300,000 1,266,000-799,125 3,766,875 6,298,875 2.49%二、无限售条件股份 40,200,000 25.09%20,100,000 53,539,125 73,639,125 113,839,125 45.09%1、人民币普通股 40,200,000 25.09%20,100,000 53,539,125 73,639,125 113,839,125 45.09%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 160,200,000 100.00%12,180,000 80,100,000 0 92,280,000 252,480,000 100.00%（二）限售股份变动情况表（二）限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 王友林 78,468,000 0 39,384,375 117,852,375 首发承诺、高管锁定 2013 年 3 月 12 日 苏州尼盛国际投资管理有限公司 7,200,000 7,200,000 0 0 首发承诺 2011 年 3 月 12 日 苏州伟晨投资发展有限公司 7,200,000 7,200,000 0 0 首发承诺 2011 年 3 月 12 日 苏州国发创新资本投资有限公司 4,800,000 4,800,000 0 0 首发承诺 2011 年 3 月 12 日 北京鑫汇安泰商贸有限公司 4,800,000 4,800,000 0 0 首发承诺 2011 年 3 月 12 日 全国社会保障基金理事会转持三户 4,020,000 4,020,000 0 0 首发承诺 2011 年 3 月 12 日 北京海利众诚经贸有限公司 3,360,000 3,360,000 0 0 首发承诺 2011 年 3 月 12 日 江苏省苏高新风险投资股份有限公司 1,980,000 1,980,000 0 0 首发承诺 2011 年 3 月 12 日 朱奎顺 1,971,000 0 985,500 2,956,500 首发承诺 2013 年 3 月 12 日 朱美娟 1,869,000 0 934,500 2,803,500 首发承诺 2013 年 3 月 12 日 苏州博融投资管理有限公司 1,800,000 1,800,000 0 0 首发承诺 2011 年 3 月 12 日 陈金云 780,000 292,500 540,000 1,027,500 首发承诺、高管锁定、股权激励未解锁 待定 顾兴生 780,000 292,500 465,000 952,500 首发承诺、高管锁定、股权激励未解锁 待定 刘占涛 480,000 180,000 315,000 615,000 首发承诺、高管锁定、股权激励未解锁 待定 沈舟群 204,000 76,500 522,000 649,500 首发承诺、高管锁定、股权激励未解锁 待定 朱瑞华 144,000 54,000 492,000 582,000 首发承诺、高管锁定、股权激励未解锁 待定 张利春 144,000 54,000 492,000 582,000 首发承诺、高管锁定、股权激励未解锁 待定 其他股权激励对象 0 0 10,620,000 10,620,000 股权激励未解锁 待定 合计 120,000,000 36,109,500 54,750,375 138,640,875 康力电梯股份有限公司 2011 年年度报告 第 8 页 共 123 页（三三）前前 10 名股东、前名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表名无限售条件股东持股情况表 2011 年末股东总数 12,792 本年度报告公布日前一个月末股东总数 13,440 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%）持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 王友林 境内自然人 46.70%117,902,500 117,702,000 30,000,000 苏州尼盛国际投资管理有限公司 境内非国有法人 4.28%10,800,000 0 0 苏州伟晨投资发展有限公司 境内非国有法人 4.28%10,800,000 0 0 华润深国投信托有限公司-福麟 1 号信托计划 境内非国有法人 3.15%7,962,851 0 0 全国社保基金一零九组合 国有法人 2.39%6,030,000 0 0 北京鑫汇安泰商贸有限公司 境内非国有法人 2.38%6,002,190 0 6,000,000 平安信托有限责任公司睿富二号 境内非国有法人 1.76%4,440,000 0 0 苏州国发创新资本投资有限公司 境内非国有法人 1.64%4,147,034 0 0 中国人民人寿保险股份有限公司分红个险分红 境内非国有法人 1.43%3,600,000 0 0 朱奎顺 境内自然人 1.17%2,956,500 2,956,500 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 苏州尼盛国际投资管理有限公司 10,800,000 人民币普通股 苏州伟晨投资发展有限公司 10,800,000 人民币普通股 华润深国投信托有限公司-福麟 1 号信托计划 7,962,851 人民币普通股 全国社保基金一零九组合 6,030,000 人民币普通股 北京鑫汇安泰商贸有限公司 6,002,190 人民币普通股 平安信托有限责任公司睿富二号 4,440,000 人民币普通股 苏州国发创新资本投资有限公司 4,147,034 人民币普通股 中国人民人寿保险股份有限公司分红个险分红 3,600,000 人民币普通股 苏州博融创业投资管理有限公司 2,700,000 人民币普通股 江苏省苏高新风险投资股份有限公司 2,554,500 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 王友林先生与朱奎顺先生为婿翁关系，属于一致行动人，其他股东之间不存在关联关系。二二、证券发行与上市情况证券发行与上市情况 经中国证券监督管理委员会证监许可【2010】187号文核准，采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行人民币普通股（A股）3,350万股，发行价格27.10元/股，扣除发行费用后募集资金净额为84,670.8550万元，江 康力电梯股份有限公司 2011 年年度报告 第 9 页 共 123 页 苏天衡会计师事务所有限公司已于2010年3月5日对公司首次公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具天衡验字（2010）011号验资报告。经深圳证券交易所关于康力电梯股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上【2010】80号文）同意，公司网上定价公开发行的2,680万股股票于2010年3月12日在深圳证券交易所上市交易，证券简称“康力电梯”、证券代码“002367”。2011 年 3 月 18 日，公司召开了 2010 年度股东大会，审议通过了2010 年度利润分配方案预案的议案。2011 年 3 月 30 日，公司实施 2010 年度权益分配：以公司总股本 160,200,000股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3.00 元（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股。分红派息以及资本公积金转增股本方案实施后，公司总股本增加至240,300,000 股。2011 年 9 月 19 日，公司召开了 2011 年度第三次临时股东大会，审议通过了限制性股票激励计划（草案修订稿）及摘要。2011 年 9 月 26 日，公司召开了第二届董事会第六次会议，审议通过了关于向激励对象授予限制性股票的议案。2011 年 10 月 17 日，公司限制性股票授予完成：授予数量为 1,218 万股，授予对象为 172 人。限制性股票授予完成后，公司总股本增加至 252,480,000 股。公司无内部职工股。三、控股股东和实际控制人情况三、控股股东和实际控制人情况（一）报告期内公司控股股东和实际控制人未发生变更（一）报告期内公司控股股东和实际控制人未发生变更（二）控股股东和实际控制人具体情况（二）控股股东和实际控制人具体情况 公司的控股股东和实际控制人为自然人王友林先生，持股比例为46.70%。王友林先生1963年出生，中国国籍，大学学历，高级工程师，高级经济师。为公司创始人及主要发起人股东，曾在南汽吴江跃进客车厂、莘塔通用机械厂工作，历任科长、厂长等职务。目前任中国电梯协会常务理事，上海电梯协会副会长，吴江市政协常委，苏州第十一次党代会代表，苏州轨道交通产业协会会长，苏州市电梯行业商会会长，汾湖经济开发区总商会会长，吴江市电梯行业协会会长，苏州大学董事会常务董事，常熟理工学院康力电梯学院理事长、名誉院长，江苏省设备监理协会副理事长等职务。曾荣获“苏州市十佳魅力科技人物”、“苏州市优秀中国特色社会主义事业建设者”、“苏州市劳动模范”等荣誉称号。2007年至今任公司董事长兼总经理。康力电梯股份有限公司 2011 年年度报告 第 10 页 共 123 页 公司与实际控制人之间产权和控制关系方框图：第第五五节节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员和员工情况和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员的情况一、董事、监事和高级管理人员的情况（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位:万元，股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 王友林 董事长、总经理 男 49 2007 年 10 月 20 日 2014 年 04 月 07 日 78,468,000 117,902,500 公积金转增股、二级市场增持 46.27 否 倪祖根 董事 男 55 2007 年 10 月 20 日 2014 年 04 月 07 日 0 0 0.00 否 陈金云 董事、副总经理 男 55 2007 年 10 月 20 日 2014 年 04 月 07 日 780,000 1,320,000 公积金转增股、股权激励 42.02 否 顾兴生 董事、副总经理 男 49 2007 年 10 月 20 日 2014 年 04 月 07 日 780,000 1,245,000 公积金转增股、股权激励 39.59 否 刘占涛 董事、副总经理、董事会秘书 男 42 2007 年 10 月 20 日 2014 年 04 月 07 日 480,000 795,000 公积金转增股、股权激励 34.54 否 杨菊兴 独立董事 男 63 2011 年 04 月 08 日 2014 年 04 月 07 日 0 0 3.50 否 马建萍 独立董事 女 39 2007 年 10 月 20 日 2014 年 04 月 07 日 0 0 6.53 否 顾峰 独立董事 男 41 2007 年 10 月 20 日 2014 年 04 月 07 日 0 0 6.53 否 莫林根 监事会主席 男 55 2011 年 04 月 08 日 2014 年 04 月 07 日 0 0 0.00 否 金云泉 监事 男 55 2007 年 10 月 20 日 2014 年 04 月 07 日 0 0 18.13 否 任建华 监事 男 41 2007 年 10 月 20 日 2014 年 04 月 07 日 0 0 10.05 否 沈舟群 财务总监 女 43 2007 年 10 月 20 日 2014 年 04 月 07 日 204,000 726,000 公积金转增股、股权激励 45.08 否 张利春 工厂运营总经 男 51 2010 年 12 月 02 日 2013 年 12 月 01 日 144,000 636,000 公积金转增股、44.65 否 实际控制人王友林先生 46.70%康力电梯股份有限公司 康力电梯股份有限公司 2011 年年度报告 第 11 页 共 123 页 理、总工程师 股权激励 朱瑞华 市场运营总经理 男 41 2010 年 12 月 02 日 2013 年 12 月 01 日 144,000 636,000 公积金转增股、股权激励 45.08 否 韩公博 销售中心总经理 男 43 2010 年 12 月 02 日 2013 年 12 月 01 日 0 525,000 股权激励 48.08 否 毛桂金 制造总监 男 49 2010 年 12 月 02 日 2013 年 12 月 01 日 0 450,000 股权激励 44.05 否 高玉中 质量总监 男 57 2010 年 12 月 02 日 2013 年 12 月 01 日 0 240,000 股权激励 34.24 否 富曙华 副总工程师 男 49 2010 年 12 月 02 日 2013 年 12 月 01 日 0 525,000 股权激励 47.41 否 陈孝勇 董事 男 42 2011 年 04 月 08 日 2014 年 04 月 07 日 0 0 0.00 否 任天笑 独立董事 男-2007 年 10 月 20 日 2011 年 04 月 08 日 0 0 3.03 否 王惠忠 监事会主席 男 49 2007 年 10 月 20 日 2011 年 04 月 08 日 0 0 0.00 否 合计-81,000,000 125,000,500-518.78-注 1：董事和高管薪酬包含了股权激励计划中公司为授予其限制性股票而摊销的成本金额 109.44 万元。（二二）董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况情况 单位:元，股 姓名 职务 期初持有股票期权数量 报告期新授予股票期权数量 报告期股票期权行权数量 股票期权行权价格 期末持有股票期权数量 期初持有限制性股票数量 报告期新授予限制性股票数量 限制性股票的授予价格 期末持有限制性股票数量 王友林 董事长、总经理 0 0 0 0.00 0 0 0 0.00 0 倪祖根 董事 0 0 0 0.00 0 0 0 0.00 0 陈孝勇 董事 0 0 0 0.00 0 0 0 0.00 0 陈金云 董事、副总经理 0 0 0 0.00 0 0 150,000 10.34 150,000 顾兴生 董事、副总经理 0 0 0 0.00 0 0 75,000 10.34 75,000 刘占涛 董事、副总经理、董事会秘书 0 0 0 0.00 0 0 75,000 10.34 75,000 杨菊兴 独立董事 0 0 0 0.00 0 0 0 0.00 0 马建萍 独立董事 0 0 0 0.00 0 0 0 0.00 0 顾峰 独立董事 0 0 0 0.00 0 0 0 0.00 0 莫林根 监事会主席 0 0 0 0.00 0 0 0 0.00 0 金云泉 监事 0 0 0 0.00 0 0 0 0.00 0 任建华 监事 0 0 0 0.00 0 0 0 0.00 0 沈舟群 财务总监 0 0 0 0.00 0 0 420,000 10.34 420,000 张利春 工厂运营总经理、总工程师 0 0 0 0.00 0 0 420,000 10.34 420,000 朱瑞华 市场运营总经理 0 0 0 0.00 0 0 420,000 10.34 420,000 韩公博 销售中心总经理 0 0 0 0.00 0 0 525,000 10.34 525,000 毛桂金 制造总监 0 0 0 0.00 0 0 450,000 10.34 450,000 高玉中 质量总监 0 0 0 0.00 0 0 240,000 10.34 240,000 富曙华 副总工程师 0 0 0 0.00 0 0 525,000 10.34 525,000 合计-0 0 0-0 0 3,300,000-3,300,000 康力电梯股份有限公司 2011 年年度报告 第 12 页 共 123 页（三三）董事、监事和高级管理人员的主要工作经历）董事、监事和高级管理人员的主要工作经历 1、董事、董事 王友林先生：王友林先生：1963 年出生，中国国籍，大学学历，高级工程师，高级经济师。为公司创始人及主要发起人股东，曾在南汽吴江跃进客车厂、莘塔通用机械厂工作，历任科长、厂长等职务。目前任中国电梯协会常务理事，上海电梯协会副会长，吴江市政协常委，苏州第十一次党代会代表，苏州轨道交通产业协会会长，苏州市电梯行业商会会长，汾湖经济开发区总商会会长，吴江市电梯行业协会会长，苏州大学董事会常务董事，常熟理工学院康力电梯学院理事长、名誉院长，江苏省设备监理协会副理事长等职务。曾荣获“苏州市十佳魅力科技人物”、“苏州市优秀中国特色社会主义事业建设者”、“苏州市劳动模范”等荣誉称号。2007 年至今任公司董事长兼总经理。陈金云先生：陈金云先生：1957 年出生，中国国籍，中专学历，工程师。曾任吴江电梯厂车间主任、厂长等职。1998 年至今服务于苏州新达电扶梯部件有限公司；2007 年至今任康力电梯股份有限公司董事、副总经理兼苏州新达电扶梯部件有限公司总经理。顾兴生顾兴生先生先生：1963 年出生，中国国籍，大学学历，工程师。曾任上海建达电梯厂设备科科长、厂长，嘉定区马陆镇政府招商引资办主任等职务。1999 年至今服务于康力电梯股份有限公司，历任营销总经理，2007 年至今任公司董事、副总经理，2011 年 1 月 1 日起兼任中山广都机电有限公司总经理。刘占涛先生：刘占涛先生：1970 年出生，中国国籍，硕士学历。曾担任首钢国际贸易工程公司职员、北京金昌投资咨询有限公司部门经理，中国建银投资证券有限公司研究员等职务。2007 年至今服务于康力电梯股份有限公司，任公司董事、副总经理、董事会秘书。倪祖根先生：倪祖根先生：1957年出生，大学学历，工程师，中国国籍，拥有美国永久居留权。曾任苏州春花吸尘器厂工程师、副厂长，苏州莱克电器有限公司总经理，苏州莱克清洁器具有限公司总经理。现任本公司董事、苏州尼盛国际投资管理有限公司董事长、尼盛置业（苏州）有限公司董事长。陈孝勇陈孝勇先生先生：1970年出生，中国国籍，毕业于同济大学工商管理专业，硕士研究生学历，哈尔滨工业大学技术经济及管理专业在读博士，高级经济师。1997年至2007年历任苏州国际发展集团有限公司经济发展部、资产经营部经理，2002年至2004年兼任苏州国发中小企业担保投资有限公司董事总经理，2007年至今任苏州国际发展集团有限公司董事副总经理，2007年至今任苏州国发创新资本投资有限公司副董事长、常务副总经理，2008年至今任苏州国发 康力电梯股份有限公司 2011 年年度报告 第 13 页 共 123 页 创业投资控股有限公司董事长、总经理及“国发系”创投基金主要管理人，还担任上市公司中利科技集团股份有限公司监事、苏州东山精密制造股份有限公司董事，现任本公司董事。马建萍女士：马建萍女士：1973 年出生，硕士学历，注册会计师（具有证券从业资格）、注册资产评估师，中国国籍。曾担任上海大华会计师事务所项目经理，现任大华会计师事务所合伙人，本公司独立董事。顾峰先生：顾峰先生：1971年出生，本科学历，1995年获律师资格，1996年获司法部和中国证监会联合授予的律师从事证券法律业务资格，中国国籍。历任上海长江律师事务所、上海瑛明律师事务所、上海方达律师事务所律师。现任北京市中伦律师事务所合伙人、律师，本公司独立董事。杨菊兴杨菊兴先生：先生：1949年出生，中国国籍，大专学历，QMS高级审核员。曾任江苏省苏州市质量技术监督局调研员，现已退休。现任本公司独立董事。2、监事、监事 莫林根莫林根先生：先生：1957 年出生，中国国籍，大专学历，高级经济师。现任本公司监事会主席、永鼎集团有限公司总经理、江苏永鼎投资有限公司总经理。金云泉先生：金云泉先生：1957 年出生，中国国籍，中专学历，高级经济师。曾任中国农业银行吴江市支行莘塔分理处副主任。2000 年至今服务于康力电梯股份有限公司，现任公司监事、科技创新委员会主任。任建华先生：任建华先生：1971 年出生，中学学历，二级建造师资格证，中国国籍。曾在吴江北达电梯有限公司、吴江伟达电梯有限公司从事电梯生产、安装工作。2005 年至今服务于康力电梯股份有限公司，现任公司监事、工程维保一部副部长。3、高级管理人员、高级管理人员 沈舟群女士：沈舟群女士：1969 年出生，中国国籍，本科学历，注册会计师、注册资产评估师。历任吴江市机电设备总公司主办会计，苏州信成会计师事务所有限公司审计项目经理、评估项目经理。2005 年至今在公司工作，现任公司财务总监。朱瑞华先生：朱瑞华先生：1971 年出生，硕士学历，工程师，中国国籍。曾任上海自动扶梯厂有限公司市场部经理、总经理助理。2002 年至今服务于康力电梯股份有限公司，历任市场部经理、市场总监。现任公司市场运营总经理。张利春先生：张利春先生：1961 年出生，本科学历，高级工程师，中国国籍。曾任内蒙古包头钢铁公 康力电梯股份有限公司 2011 年年度报告 第 14 页 共 123 页 司设计院项目经理，蒂森克虏伯电梯有限公司工程部经理。2006 年至今服务于康力电梯股份有限公司，现任公司工厂运营总经理、总工程师。韩公博先生：韩公博先生：1969 年出生，本科学历，中国国籍。1988 年 7 月至 2009 年 12 月，曾任上海三菱电梯有限公司工程经理、维修经理、分公司总经理、地区总经理等职。2010 年 1 月至2010 年 8 月在广州川奥快速电梯有限公司担任总经理。2010 年 8 月至今服务于康力电梯股份有限公司，现任公司销售中心总经理。毛桂金先生：毛桂金先生：1963 年出生，大专学历，中国国籍。1992 年至 2000 年，在苏州申龙电梯制造有限公司担任副总经理。2000 年至今服务于康力电梯股份有限公司，现任公司制造总监，2011 年 12 月起兼任成都康力电梯有限公司总经理。高玉中先生：高玉中先生：1955 年出生，大学学历，中国国籍。1982 年 1 月至 1994 年 5 月，在西安电梯厂任技术科科长，1994 年 6 月至 1996 年 5 月在西安江南电梯有限公司任制造部长，1996年 6 月至 2001 年 5 月在西安电梯厂任技术处处长。2001 年 6 月至今服务于康力电梯股份有限公司，现任公司质量总监。富曙华先生：富曙华先生：1963 年出生，本科学历，工程师，中国国籍。2004 年至 2006 年，在上海贝思特蓝光电梯系统有限公司任总经理，2006 年至 2010 年在上海今日电梯营销有限公司任总经理，2006 年至 2010 年在上海新里程电梯系统有限公司任总经理。2010 年 9 月至今服务于康力电梯股份有限公司，现任公司副总工程师、苏州新里程电控系统有限公司总经理。(四四)报告期内董事、监事被选举或离任情况，以及聘任或解聘高级管理人员情况报告期内董事、监事被选举或离任情况，以及聘任或解聘高级管理人员情况 1、2011 年 4 月 8 日，公司召开 2011 年度第一次临时股东大会审议通过了关于公司董事会换届的议案、关于公司监事会换届的议案。会议以累积投票制选举王友林先生、陈金云先生、顾兴生先生、刘占涛先生、倪祖根先生、陈孝勇先生、杨菊兴先生、马建萍女士、顾峰先生